北京华联商厦股份有限公司2001年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 一、公司基本情况简介 (一)公司名称及缩写： 公司法定名称： 北京华联商厦股份有限公司 公司名称缩写： 北京华联 (二)公司法定代表人： 吉小安 (三)公司董事会秘书： 牛晓华 证券事务代表： 周剑军 联系地址： 北京市西城区阜外大街1号 联系电话： (010)88363718 传真： (010)68364733 电子信箱： hlzqb@sina.com (四)公司注册地址： 北京市西城区阜外大街1 号四川经贸大厦负2 层3 号 公司办公地址： 北京市西城区阜外大街1 号 邮政编码： 100037 公司国际互联网网址： www.ec960.com 公司电子信箱： hlzqb@sina.com (五)公司选定的信息披露报纸名称： 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 登载年度报告证监会指定网站： http://www.sse.com.cn/ 公司年度报告备置地点： 公司证券部、上海证券交易所 (六)公司股票上市交易所： 上海证券交易所 股票简称： 北京华联 股票代码： 600361 (七)其他有关资料： 公司首次注册登记日期、地点： 1996年6月7日北京 最近一次变更注册登记日期： 2001年11月19日 企业法人营业执照注册号： 1100001507486 税务登记号码： 110102101185737 公司聘请的会计师事务所名称： 北京京都会计师事务所有限责任公司 办公地址： 北京建外大街22 号赛特广场五层 二、会计数据和业务数据摘要 (一)本年度主要利润指标： 项目 金额(元) 1.利润总额 73,336,102.01 2.净利润 45,817,353.87 3.扣除非经常性损益后的净利润 44,481,992.65 4.主营业务利润 192,533,765.14 5.其他业务利润 28,141,852.11 6.营业利润 72,308,530.44 7.投资收益 -307,789.65 8.补贴收入 9.营业外收支净额 1,335,361.22 10.经营活动产生的现金流量净额 55,465,260.08 11.现金及现金等价物净增减额 491,840,167.66 注：扣除的非经常性损益项目及涉及金额为： 营业外收入2,294,915.43元 营业外支出959,554.21元 (二)公司近三年的主要会计数据和财务指标： 序号 项目 2001年度 2000年度 1 主营业务收入(元) 1,243,678,820.01 975,415,622.52 2 净利润(元) 45,817,353.87 31,542,327.39 3 总资产(元) 1,540,299,162.04 432,276,371.73 4 股东权益(元) 554,582,692.37 101,035,469.44 5 每股收益(元／股)(摊薄) 0.36 0.42 (加权) 0.57 0.42 6 每股净资产(元／股) 4.42 1.34 7 调整后的每股净资产(元／股) 4.05 1.05 8 每股经营活动产生的现金流量净额 0.44 1.68 9 净资产收益率(％)(摊薄) 8.26 31.22 (加权) 29.80 37.59 序号 项目 1999年度 1 主营业务收入(元) 443,875,180.44 2 净利润(元) 9,785,418.33 3 总资产(元) 188,532,268.45 4 股东权益(元) 68,138,967.24 5 每股收益(元／股)(摊薄) 0.16 (加权) 0.16 6 每股净资产(元／股) 1.14 7 调整后的每股净资产(元／股) 1.18 8 每股经营活动产生的现金流量净额 ---- 9 净资产收益率(％)(摊薄) 14.36 (加权) 15.49 说明：本公司的主要经营场所大都是租赁物业后，按照公司统一要求进行装修改造。公司长期待摊费用核算的是租赁物业的装修改造支出，按照租赁期或受益期孰短年限进行摊销。基于公司的实际情况及行业特点，在计算调整后每股净资产时没有扣除长期待摊费用。 (三)报告期利润表附表： 项目 报告期利润(元) 净资产收益率 每股收益(元/股) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 192,533,765.14 34.72% 125.21% 1.53 2.41 营业利润 72,308,530.44 13.04% 47.02% 0.58 0.91 净利润 45,817,353.87 8.26% 29.80% 0.36 0.57 扣除非经常性损 益后的净利润 44,481,992.65 8.10% 29.21% 0.35 0.56 (四)报告期内股东权益变动情况： 单位：元 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本 75,572,900.00 50,000,000.00 资本公积 1,563,648.38 357,729,869.06 盈余公积 3,866,757.72 7,305,316.50 法定公益金 1,288,919.24 2,435,105.50 未分配利润 20,032,163.34 38,512,037.37 股东权益合计 101,035,469.44 453,547,222.93 项目 期末数 变动原因 股本 125,572,900.00 年度发行A股 资本公积 359,293,517.44 发行A股溢价 盈余公积 11,172,074.22 年度净利润的10%计提 法定公益金 3,724,024.74 年度净利润的5%计提 未分配利润 58,544,200.71 年度实现利润 加上年节余未 分配利润减去 年度分配利润 股东权益合计 554,582,692.37 发行A股及 年度实现利润 三、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况： 1.股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减(＋，－) 配股 送股 公积金转增 增发 一、未上市流通股份 1、发起人股份 75572900 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 75572900 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 75572900 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 50000000 2、境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 50000000 50000000 三、股份总数 75572900 50000000 本次变动增减(＋，－) 本次变动后 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 75572900 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 75572900 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 75572900 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 50000000 50000000 2、境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 50000000 三、股份总数 50000000 125572900 2.股票发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字［2001］93 号文批准，公司于2001 年11月6 日首次向社会公众发行人民币普通股5000 万股，发行情况如下： 股票种类：境内上市人民币普通A 股 发行日期：2001年11月6日 发行价格：人民币7.9元／股 发行数量：5000万股 上市日期：2001年11月29日 获准上市交易数量：5000万股 (二)股东情况： 1.报告期末股东总数：18608户 2.报告期末前十名股东持股情况： 股东名称 持股数量 年度内增减 占总股本 (股) 变动情况 比例(％) 海南民族实业发展股份有限公司 38542200 30.69 中商股份有限公司 22671900 18.05 河南建业投资管理有限公司 7557300 6.02 海南亿雄商业投资管理有限公司 6045800 4.82 海口金绥实业有限公司 755700 0.60 友谊辉志 450000 450000 0.36 国元证券 428372 428372 0.34 香海会展 410100 410100 0.33 杨姬礼 308106 308106 0.25 汪友林 300000 300000 0.24 股东名称 股份类别 质押或冻 结情况 海南民族实业发展股份有限公司 法人股 无 中商股份有限公司 法人股 无 河南建业投资管理有限公司 法人股 无 海南亿雄商业投资管理有限公司 法人股 无 海口金绥实业有限公司 法人股 无 友谊辉志 流通股 国元证券 流通股 香海会展 流通股 杨姬礼 流通股 汪友林 流通股 注：公司前十名股东之间存在关联关系：(1)公司股东海南亿雄商业投资管理有限公司为公司第一大股东海南民族实业发展股份有限公司的股东；(2) 海南亿雄商业投资管理有限公司和海口金绥实业有限公司法定代表人均为刘羽杰。 3.公司控股股东 公司控股股东为海南民族实业发展股份有限公司，该公司成立于1993年12月18日，法定代表人为陈强，注册资本5400 万元，主要业务及产品为：工业、农林牧副渔业开发、经营；汽车运输服务业、旅游的投资开发及经营、高新技术产品的研制开发、生产和销售、房地产开发经营等。该公司股权结构如下： 股东名称 股份数(万股) 比例(％) 海南民族科技投资有限公司 1,830 33.89 海南亿雄商业投资管理有限公司 1,080 20.00 中联信和投资有限公司 800 14.82 海南中商旅业股份有限公司 600 11.11 洋浦缓嵊实业有限公司 400 7.41 深圳金龙远投资发展有限公司 200 3.70 北京匡基投资管理有限公司 200 3.70 洋浦邡冠科技实业有限公司 190 3.52 中国宝安集团股份有限公司 100 1.85 合计 5,400 100 海南民族科技投资有限公司是公司控股股东海南民族实业发展股份有限公司的第一大股东，持有海南民族实业发展股份有限公司33.89%的股权。该公司成立于1997年9月29日，法定代表人为吉小安，注册资本为2亿元人民币，主要业务为工业、农林牧副渔业产品投资、开发、经营；高新技术产品的投资开发、生产、销售；房地产投资开发、经营等。 4.其他持股10％以上的法人股东 中商股份有限公司持有本公司18.05％的股权，该公司成立于1998年5月29日，1998年6月16日在深圳证券交易所上市，法定代表人为范文明，注册资本24920万元，主要业务为商用高新技术的开发和应用、商品批发、零售、进出口贸易、联营贸易等。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 (一)董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 吉小安 董事长 男 44 2000.4- 2003.4 畅丁杰 董事、总经理 男 34 2000.4- 2003.4 胡葆森 董事 男 46 2000.4- 2003.4 陶顺根 董事、副总经理 男 51 2000.4- 2003.4 刘羽杰 董事 男 43 2000.4- 2003.4 李翠芳 董事 女 37 2000.4- 2003.4 丁险峰 董事 男 32 2000.4- 2003.4 于元庆 监事会主席 男 46 2000.4- 2003.4 张力争 监事 男 41 2000.4- 2003.4 马婕 监事 女 37 2000.4- 2003.4 毛平 副总经理 男 41 2000.5- 2003.4 牛晓华 董事会秘书 男 30 2000.7- 2003.4 郭丽荣 财务总监 女 32 2000.7- 2003.4 注： (1)本公司董事、监事、高管人员均未持有公司股票； (2)报告期内，公司尚未聘请独立董事； (3)董事、监事在股东单位任职情况： 姓名 职务 胡葆森 河南建业投资管理有限公司董事长 刘羽杰 海南亿雄商业投资管理有限公司董事长 海口金绥实业有限公司董事长 李翠芳 中商股份有限公司董事、副总裁、董事会秘书 丁险峰 中商股份有限公司副总经理 张力争 中商股份有限公司董事、副总裁 (二)董事、监事、高级管理人员报酬情况 由于公司于2001年11月完成发行股票并上市工作，尚未制定新的报酬激励制度，目前公司董事、监事、高级管理人员报酬的制订是参照北京市商业企业同等情况下实际工资水平确定的，公司将尽快制订新的报酬激励制度。 报告期内，在公司领取报酬的董事、监事、高管人员共有八人，年度报酬总额为49 万元，其中，金额最高的前三名董事报酬总额为13 万元；金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为23.6万元；其中，报酬在3－5 万元／人的有4人，在7－9万元／人的有4 人。 董事、监事中,胡葆森、刘羽杰、李翠芳、丁险峰、张力争均在各自股东单位领取报酬，不在本公司以及本公司其他关联企业领取报酬。 (三)报告期内，董事、监事、高级管理人员未发生变动。 (四)公司员工情况 截止报告期末，公司共有员工3019人，其中：销售人员2373人，技术人员150人，财务人员200人，行政人员296人； 公司所有员工中大学本科以上学历135 人，大学专科学历626 人，中专学历883人，高中及以下学历1375 人。 公司无离退休职工。 五、公司治理结构 (一)公司治理结构现状 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构，规范运作，加强信息披露工作，公司将遵照中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，完善公司章程，并着手制定股东大会、董事会等议事规则。公司目前治理结构如下： 1.关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权力，保持与股东有效的沟通渠道；认真接待股东来访和来电咨询，使股东了解公司的运作情况；公司上市后至今尚未召开股东大会，公司将严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，对关联交易定价依据予以充分披露，关联股东在表决时放弃表决权。 2.关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，从未干涉公司决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3.关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极物色符合要求的独立董事人选，将按照有关规定修改公司章程，建立独立董事制度，进一步完善董事的选聘程序。 4.关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5.关于绩效评价与激励约束机制：公司积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6.关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。 7.关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东的详细资料和股份的变化情况。 (二)独立董事情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，正在积极物色符合要求的独立董事人选，修改公司章程有关条款，按规定建立独立董事制度。 (三)公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况 1.在人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬、担任职务。 2.在资产方面：本公司拥有独立的经营系统和配套设施。 3.在财务方面：本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。 4.机构独立方面：本公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。 5.业务分开方面：本公司业务独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。 (四)公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 公司高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会直接考核、奖惩。公司高级管理人员承担董事会下达的经营指标和工作任务。 公司拟在法律法规及公司章程许可条件下，在条件成熟时，通过法定的程序，推行包括股权、期权激励制度等一系列报酬激励制度。 六、股东大会情况简介 报告期内公司共召开一次股东大会，情况如下： 2001年4月20日，公司董事会以书面的形式通知公司全体股东于2001年5月20日召开年度股东大会。 2001年5月20日下午2：00公司在四川经贸大厦三楼会议室召开2000年度股东大会。出席大会的股东代理人5 人，代表股份75,572,900 股，占公司总股本的100％，公司董事吉小安、畅丁杰、胡葆森、陶顺根、刘羽杰、李翠芳、丁险峰出席了大会，大会由公司董事长吉小安主持，审议并一致通过如下决议： 1、审议并通过《北京华联商厦股份有限公司第一届董事会2000年度工作报告》。 2、审议并通过《北京华联商厦股份有限公司第一届监事会2000年度工作报告》。 3、审议并通过《北京华联商厦股份有限公司2000年度财务决算报告》。 4、审议并通过《北京华联商厦股份有限公司2000年度利润分配预案》。 5、同意将《北京华联商厦股份有限公司二零零零年第三次临时股东大会关于向社会公众公开发行股票并上市的决议》的有效期延长至2002年6月30日，并同意公司根据该决议向社会公开发行股票并上市(以下称“本次发行与上市”)。 6、授权公司董事会全权办理与本次发行与上市有关的一切具体事宜，包括但不限于以董事会和/或公司的名义签署一切有关文件或协议；决定公司股票上市交易的证券交易所等。 7、同意公司本次公开发行与上市前的未分配利润由新老股东共享。 本年度内公司无选举或更换董事、监事情况。 七、董事会报告 (一)公司经营情况 1.公司主营业务及经营状况 公司主营业务为商业零售，经营大型综合超市和百货店，报告期内主营业务收入为1,243,678,820.01 元，主营业务利润为192,533,765.14 元，分别比去年同期增长28％和30％。具体构成如下： 主营业务收入 主营业务利润 项目 金额(元) 比例 金额(元) 比例 按业务类别分 百货 591,776,048.31 47.58% 118,161,068.26 61.37% 超市 651,902,771.70 52.42% 74,372,696.88 38.63% 合计 1,243,678,820.01 100.00% 192,533,765.14 100.00% 按地区分 北京 842,727,908.69 67.76% 150,602,944.68 78.22% 甘肃 339,882,940.04 27.33% 35,137,059.67 18.25% 青海 20,862,835.90 1.68% 1,708,485.60 0.89% 广西 14,446,362.61 1.16% 1,809,824.65 0.94% 大连 18,482,910.28 1.49% 2,566,734.50 1.33% 南京 7,275,862.49 0.59% 708,716.04 0.37% 合计 1,243,678,820.01 100.00% 192,533,765.14 100.00% 2.主要控股公司和参股公司的经营情况和业绩 单位：万元 公司名称 注册资本 持股比例（%） 兰州华联综合超市有限公司 6000 51 北京华联(大连)综合超市有限公司 6000 50 青海华联综合超市有限公司 5000 60 广西华联综合超市有限公司 6000 50 南京大厂华联综合超市有限公司 3000 50 北京华联商厦呼和浩特有限公司 8536 83 公司名称 主营业务收入 净利润 兰州华联综合超市有限公司 253,752,666.82 4,616,025.84 北京华联(大连)综合超市有限公司 18,482,910.28 -431,484.81 青海华联综合超市有限公司 20,862,835.90 458,892.89 广西华联综合超市有限公司 14,446,362.61 513,865.10 南京大厂华联综合超市有限公司 7,275,862.49 319,162.56 北京华联商厦呼和浩特有限公司 2001年12月注册成立，项目处 于建设期，预计2002年开业 说明：(1)大连、青海、广西、南京等四家子公司是公司的募集资金投向项目，增资工作于2001 年11 月完成，表中其收入、利润为该等公司12 月份的数据；(2)截止报告期末，除上述控股子公司外，公司拥有阜成门、广安门、西固、合肥、无锡等五家分公司，其中合肥、无锡分公司截止报告期末尚未开业。 3.公司前五名供应商、客户情况 报告期内，公司向前五名客户的销售额合计为742.87 万元，占总销售额的0.51％；公司向前五名供应商的采购额合计为6566.71 万元，占总采购额的5.67％。 4.经营中出现的问题与困难及解决方案 公司目前正处在高速发展期，面对着国内外大型零售企业集团的竞争压力，公司迫切需要迅速开拓市场，以直营店为中心构建全国性连锁网络体系，取得区域领先的竞争优势，进而提升“连”“锁”的规模效应。因此，目前公司面临的主要问题是高速发展导致资金供应不足，为此，公司必须不断提高经营水平，加快资金周转；同时，还要通过多种渠道的融资手段，为公司的快速发展提供有力的资金保证。 (二)报告期内投资情况 1.募集资金使用情况 公司于2001年11月6日公开发行5000万股A股，发行价格7.9元/股，扣除发行费用，实际募集资金37604万元，公司承诺投资下表中项目，剩余资金用于补充公司流动资金。 募集资金投资项目基本情况表 单位：万元 承诺投资项目 计划投资额 实际完成投资 投资进度 收益情况 投资控股青海华联综合超市 有限公司 3,000 3,000 100% 45.89 投资控股南京大厂华联综合 超市有限公司 1,500 1,500 100% 31.92 投资控股大连华联综合超市 有限公司 3,000 3,000 100% -43.15 投资控股广西华联综合超市 有限公司 3,000 3,000 100% 51.39 投资设立北京华联商厦呼和 2002年上半 浩特有限公司（核准的名称） 7,096 7,096 100% 年开业 投资新设无锡华联综合超市 2002年上半 店 5,000 5,000 100% 年开业 投资兰州华联西固综合超市 店 7,000 7,000 100% 64.09 投资新设合肥华联综合超市 2002年2月 店 6,000 6,000 100% 已开业 合计 35,596 35,596 100% 注：呼和浩特、无锡、合肥项目在报告期末尚未开业，未能产生效益，其中合肥项目于2002 年2 月开业，呼和浩特、无锡项目预计2002 年上半年开业；公司于2001 年11 月完成了青海、南京、大连、广西项目的增资工作，收益为各公司2001年12 月的净利润。 公司招股说明书承诺的投资项目和实际投资相同，公司未变更募集资金投向。 2.非募集资金投资情况 报告期内，无非募集资金投资情况。 (三)财务状况及经营成果 单位：元 项目 本年数 上年数 增减幅度(%) 变动原因 总资产 1,540,299,162.04 432,276,371.73 256 发行A股及销 售增加 长期负债 10,000,000.00 青海子公司增 加的债务 股东权益 554,582,692.37 101,035,469.44 449 发行A股及 2001年度实现 利润 主营业务利润 192,533,765.14 148,134,996.76 30 店面增加、收 入规模扩大 净利润 45,817,353.87 31,542,327.39 45 店面增加、收 入规模扩大 (四)经营环境以及宏观政策、法规变化对公司财务状况和经营成果产生的影响 报告期内，经营环境以及宏观政策、法律法规未发生对公司财务状况和经营成果产生实质性影响的变化，公司运营状况良好。 (五)新年度的经营计划 2002年公司将继续致力于大型综合超市的建设与经营，不再新开百货店。2002年进一步规范现有店面的经营管理：大幅提高联采商品比例，降低进货成本，完善运营管理水平，提高经济效益；同时，新设10 家以上大型综合超市直营店，初步构建成全国性的连锁网络体系，力争在2002 年度实现销售收入增长100％，利润增长20％的目标。 (六)董事会日常工作状况 1.报告期内董事会会议情况及决议内容 报告期内，公司共召开过二次董事会： 第一届董事会第七次会议于2001年4月20日下午2：00在四川经贸大厦三楼会议室召开。公司董事吉小安、畅丁杰、胡葆森、陶顺根、刘羽杰、李翠芳、丁险峰出席了会议，会议由公司董事长吉小安主持，审议并一致通过如下决议： (1)审议并通过《北京华联商厦股份有限公司第一届董事会2000 年度工作报告》； (2)审议并通过《北京华联商厦股份有限公司总经理工作报告》； (3)审议并通过《北京华联商厦股份有限公司2000 年度财务决算报告》； (4)审议并通过《北京华联商厦股份有限公司2000 年度利润分配预案》； (5)同意将《北京华联商厦股份有限公司二零零零年第三次临时股东大会关于向社会公众公开发行股票并上市的决议》的有效期延长至2002年6月30日，并同意公司根据该决议向社会公开发行股票并上市； (6)提请股东大会授权公司董事会全权办理与本次发行与上市有关的一切具体事宜，包括但不限于以董事会和/或公司的名义签署一切有关文件或协议，决定公司股票上市交易的证券交易所等； (7)同意公司本次公开发行与上市前的未分配利润由新老股东共享； (8)同意将上述一、三、四、五、六、七共六项议案提交公司2000 年度股东大会审议。 第一届董事会第八次会议于2001年8月13日上午10∶00 在四川经贸大厦三楼会议室召开，公司董事吉小安、畅丁杰、胡葆森、陶顺根、刘羽杰、李翠芳、丁险峰出席了会议。应到董事7 人，实到董事7 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议了《北京华联商厦股份有限公司关于对《<证发反馈函[2001]127 号>中五个事项的说明》，并同意将该说明上报中国证券监督管理委员会。 2.董事会对股东大会决议的执行情况 (1)公司董事会严格遵照2000年度股东大会授权，积极办理公司申请发行股票的相关事宜，经中国证券监督管理委员会证监发行字［2001］93 号文批准，公司于2001年11 月6 日首次向社会公众发行人民币普通股5000 万股，该等股票于2001 年11月29 日在上海证券交易所上市交易，圆满完成了公司股票的发行与上市工作； (2)公司董事会根据2000年度股东大会的决议，实施完成了2000 年度利润分配方案。 (七)本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案 经北京京都会计师事务所有限责任公司审计，本公司2001年度共实现净利润45,817,353.87元， 加上年初未分配利润20,032,163.34 元， 可供分配利润为65,849,517.21元，根据《公司法》和《公司章程》规定，提取10%的法定盈余公积金4,870,211.00 元，提取5%的法定公益金2,435,105.50 元，合计可供股东分配的利润为58,544,200.71元。 鉴于公司目前处于高速增长期，市场竞争激烈，急需尽快开拓市场，出于公司长远发展考虑，董事会决定本期利润不分配，同时也不进行资本公积转增股本。 (八)预计2002年度利润分配政策 预计公司2002年度将进行一次利润分配，其中2002年度实现的净利润的分配比例拟不低于10%，2001年度的未分配利润中用于股利分配比例拟不低于10％。2002年度利润分配的方式为送红股或派现，其中现金股息占全部股利的比例不低于50％。 预计公司2002年度不进行资本公积转增股本。 董事会可根据公司实际情况调整2002 年度利润分配方案和资本公积金转增股本方案。 (九)报告期内，无其他重要事项 八、监事会报告 (一)监事会工作情况 公司于2001年4月21日上午10：00 在四川经贸大厦三楼会议室召开了公司监事会会议(以下称“会议”)。公司监事于元庆、张力争、马婕出席了会议。会议审议并一致通过如下决议： 1、审议并通过《北京华联商厦股份有限公司2000 年度财务决算报告》。 2、审议并通过《北京华联商厦股份有限公司2000 年度利润分配预案》。 3、同意将《北京华联商厦股份有限公司二零零零年第三次临时股东大会关于向社会公众公开发行股票并上市的决议》的有效期延长至2002 年6 月30 日，并同意公司根据该决议向社会公开发行股票并上市(以下称“本次发行与上市”)。 4、同意授权公司董事会全权办理与本次发行与上市有关的一切具体事宜，包括但不限于以董事会和/或公司的名义签署一切有关文件或协议，决定公司股票上市交易的证券交易所等。 5、同意公司本次公开发行与上市前的未分配利润由新老股东共享。 全体监事一致认为：公司董事会严格执行股东大会决议,履行各项职责,公司决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司高级管理人员勤勉尽职，在履行职务时能廉洁自律,未发现有违反法律、法规、公司章程、股东大会决议及损害股东或公司利益的行为。 (二)监事会独立意见 公司监事会依据有关法律法规，对公司的经营活动及财务状况进行了监督和检查，并列席了各次董事会和股东大会，对公司2001 年度有关事项发表独立意见： 1.公司依法运作情况： 报告期内，公司严格按照国家法律法规及公司章程的规定规范运作，不断完善公司的内部控制制度，公司董事、经理在执行公司职务时恪尽职守、勤勉尽职，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2.检查公司财务情况： 公司监事会对公司财务情况进行了严格细致的检查，认为公司目前财务结构合理，财务状况良好，北京京都会计师事务所出具的财务报告是客观公正的，真实反映了公司的财务状况和经营成果。 3.公司首次募集资金实际投入和承诺投入项目一致。 4.报告期内公司无收购、出售资产事项，未发现内幕交易及损害部分股东权益或造成公司资产流失等情况。 5.公司关联交易定价公平，符合有关法律法规和公司章程的规定，未损害上市公司利益。 6.北京京都会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告，审计报告真实准确地反映了公司财务状况。 九、重要事项 (一)报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二)报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (三)报告期内公司重大关联交易事项 根据本公司同关联方北京华联综合超市有限公司(以下简称“北京综超”)签订的《不竞争协议》精神，报告期内，我公司于2001 年1 月同北京综超9 家控股子公司签订了《<委托经营和管理合同>修改协议》。就业已签订的《委托经营和管理合同》中部分事项进行了修改。具体情况为： 1.关联交易方：安徽华联综合超市有限公司、北京华联(江西)综合超市有限公司、武汉华联综合超市有限公司、北京华联(青塔)综合超市有限公司、江苏华联综合超市有限公司、江苏紫金华联综合超市有限公司、山西华联综合超市有限公司、苏州华联综合超市有限公司、北京石景山华联商厦有限公司 2.交易内容：北京综超将其拥有的9 家综合超市委托给我公司管理 3.交易原则：双方本着公平、自愿的原则，参照管理输出的市场平均价格确定交易价格。 4.交易价格：按受托管理目标超市营业额的1%收取管理费 5.交易金额：9家公司全年托管费合计为14,985,531.40元 6.结算方式：受托管理目标超市每月5 日之前将上一个月的经营管理酬金支付到我公司指定帐户。 7.对公司利润的影响：托管费的收取未对我公司主营业务利润产生实质性影响 (四)重大合同及履行情况 1.报告期内，除上述关联交易外，无其他重大托管、承包、租赁行为； 2.报告期内，无重大担保行为； 3.报告期内，无委托他人进行现金资产管理及委托贷款事项； 4.报告期内，无其他重大合同。 (五)公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 本公司控股股东海南民族实业发展股份有限公司(简称“海南民族”)于2000 年向本公司出具《不竞争承诺函》，承诺在本公司成为上市公司后，其公司及控股子公司以及有控制权的公司均不会从事与我公司构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、参与或进行与我公司生产、经营相竞争的任何活动，以避免与我公司发生同业竞争。报告期内海南民族没有从事任何与我公司构成同业竞争的活动。 报告期内公司其他持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。 (六)公司聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内公司续聘北京京都会计师事务所有限责任公司担任本公司审计工作。公司2001 年支付给会计师事务所的费用总额为：116 万元，其中2000 年年报审计费用61 万元，2001 年中期审计费用50 万元及公司发行股票后的验资费用5 万元。公司支付费用的依据为审计人员的工作量和北京市颁布的会计师事务所收费标准。 (七)公司、公司董事会在报告期内未有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 (八)中国加入WTO 对公司未来经营活动的影响 根据《中华人民共和国加入议定书》及其附件，中国开放零售服务市场分3个阶段展开： 第一阶段：中国加入WTO 后第1 年内，外国服务者仅限于以合资企业形式在5个经济特区和6 个城市(北京、上海、广州、大连、青岛)提供服务。在北京和上海，允许的合资零售企业的总数各不超过4 家，其他在每一城市各不超过2 家。 第二阶段：中国加入WTO 后第2 年内，在合资零售企业中将允许外资持有多数股权，将向合资零售企业开放所有省会城市及重庆和宁波。 第三阶段：中国加入后第3 年内，取消限制。 我国加入WTO后，国际大型零售集团势必凭借其雄厚的资金、先进的管理经验、全球采购的成本优势大举进军中国市场，为此本公司将充分利用在国内大型综合超市集团中相对领先的行业地位，积极学习国内外先进的经验，利用本土优势，结合公司特点开拓创新，加快在全国建设大型综合超市的步伐，迅速抢占市场，同时不断提高经营管理水平，提高盈利能力，扩大市场份额，有效应对中国加入WTO后国际上同行业的竞争和挑战。 (九)报告期内无其他重大事项 十、财务报告 审计报告 北京京都审字(2002)第0519号 北京华联商厦股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了北京华联商厦股份有限公司(以下简称贵公司)二○○一年十二月三十一日公司及合并资产负债表、二○○一年度公司及合并利润表及利润分配表、二○○一年度公司及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》及《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二○○一年十二月三十一日的财务状况及二○○一年度经营成果和现金流量情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 北京京都会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：童登书 北京建外大街22 号赛特广场五层 中国注册会计师：何德明 二○○二年三月二十五日 会计报表附注 一、公司基本情况 北京华联商厦股份有限公司(以下简称本公司)系经中华人民共和国国家经济贸易委员会国经贸企改[2000]309 号批复批准，由北京华联商厦有限公司于2000 年4月19 日依法变更设立，变更时注册资本为人民币7,557.29 万元。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]93号文批准，本公司于2001年11月6日发行人民币普通股5,000 万股，发行后公司股本为12,557.29 万股，注册资本为12,557.29 万元，2001 年11 月19 日取得注册号为1100001507486(2-1)号企业法人营业执照。 本公司属商品流通业，经营范围为销售百货、针纺织品、日用杂品等。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、记帐本位币 本公司以人民币为记帐本位币。 4、记帐基础及计价原则 本公司采用权责发生制，以实际成本为计价原则。 5、外币业务的核算 本公司年度内发生的外币业务，按业务发生时当日中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合为本位币记帐；结算日对外币余额按中国人民银行公布的市场汇价(中间价)进行调整，因市场汇价不同而发生的折算差额计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准 本公司将所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险小的投资确定为现金等价物。 7、短期投资核算方法 本公司短期投资在取得时按实际投资成本计价。期末以成本与市价孰低计价，市价低于成本的差额确认为当期损失，计提短期投资跌价准备。计提时，按单项投资的成本与市价的差额确认短期投资跌价准备。 8、坏帐准备的核算方法 本公司采用备抵法核算坏帐损失。本公司期末对应收款项(包括应收帐款和其他应收款)采用帐龄分析法计提坏帐准备，各帐龄坏帐准备的计提比例如下： 帐龄 计提比例 一年以内 5% 一至二年 10% 二至三年 15% 三年以上 20% 本公司坏帐的确认标准为： (1)债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回； (2)因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年仍不能收回。 9、存货计价方法 本公司存货分为库存商品、受托代销商品和低值易耗品等。 商场库存商品(包括受托代销商品)采用售价金额核算，并将商品进销差价在已销商品和待销商品之间分摊；超市库存商品(包括受托代销商品)采用实际成本法核算，并按先进先出法结转已销商品成本；低值易耗品采用实际成本计价，采用五五摊销法核算。 本公司期末对存货进行全面清查，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使其成本不可收回的部分，计提存货跌价准备。计提时，按单个存货项目的成本与可变现净值的差额确认存货跌价准备。 10、长期投资的核算方法 (1) 长期股权投资 本公司长期股权投资按取得时的实际成本作为初始投资成本。对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对被投资单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算。 对长期股权投资初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额之间的差额，本公司确认为股权投资差额，并按投资期限(若无投资期限按10 年)平均摊销。 (2) 长期债权投资 本公司长期债权投资按取得时的实际成本作为初始投资成本。长期债权投资按期计提利息。 (3) 长期投资减值准备 本公司期末对长期投资逐项进行检查，由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提长期投资减值准备。计提时，按单项投资可收回金额低于账面价值的差额确认长期投资减值准备。 11、固定资产计价和折旧 本公司固定资产是指使用期限超过1年的房屋、建筑物、机器设备、运输设备和其他设备，以及不属于生产经营的主要设备，但使用期限超过2 年且单位价值在2,000 元以上的物品。固定资产以取得时的成本入账。 本公司采用直线法计提折旧。根据预计使用年限和预计残值，本公司确定各类固定资产的年折旧率如下： 固定资产类别 使用年限 预计残值率 年折旧率 房屋建筑物 30 5% 3.17% 机器设备 5-10 5% 9.50%-19.00% 运输设备 5 5% 19.00% 其他设备 5 5% 19.00% 本公司期末对固定资产逐项进行检查，由于市价持续下跌、技术陈旧或损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提固定资产减值准备。计提时，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额确认固定资产减值准备。 12、在建工程的核算方法 本公司按投入或购置价值核算在建工程。固定资产未交付使用之前发生的借款利息，计入在建固定资产的成本(利息资本化)。工程完工并交付使用时，按工程的实际成本转入固定资产。 本公司期末对在建工程进行全面检查，当工程长期停建且预计在未来3年内不会重新开工，或所建项目在性能、技术上已经落后且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性等情形出现时，计提在建工程减值准备。计提时，按单项在建工程可收回金额低于账面价值的差额确认在建工程减值准备。 13、无形资产计价和摊销方法 本公司无形资产按取得时的实际成本入账。无形资产按受益年限或10年平均摊销。 本公司期末对无形资产进行逐项检查，如果出现以下情形时，计提无形资产减值准备： (1)某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； (2)某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； (3)某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； (4)其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 计提时，按单项无形资产的可收回金额低于其账面价值的差额确认无形资产减值准备。 14、长期待摊费用摊销方法 本公司长期待摊费用按实际成本计价，其摊销期限如下： 类别 摊销年限 租入固定资产改良支出 租赁期或受益期孰低年限 商场零星工程 10年 超市零星工程 5年 其他长期待摊费用 3年 15、借款费用的核算方法 本公司为筹集生产经营所需资金而发生的借款费用计入财务费用。 为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前计入有关固定资产的购建成本；在所购建的固定资产达到预定可使用状态后，计入当期财务费用。 16、收入确认方法 本公司对于商品销售，已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，即确认销售收入的实现。 本公司以提供了劳务、相关收入已经收到或取得了收款的证据，并且与提供劳务有关的成本能够可靠地计量时，即确认营业收入的实现。 17、所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 18、合并会计报表的编制方法 对占被投资单位有表决权资本总额50%以上(不含50%)，或虽不超过50%但对被投资单位有实质控制权的子公司，本公司确认其为合并会计报表的合并范围。 本公司按照财政部《合并会计报表暂行规定》编制合并会计报表。在编制合并会计报表时，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。 三、税项 1、主要税种及税率 税种 税率 计税依据 增值税 17% 销售收入，抵扣进项税额(图书、农副产品适用13%税率除外) 13% 图书、农副产品的销售收入，抵扣进项税额 营业税 5% 餐饮、出租等收入 消费税 5% 应税收入 城市维护建设税 7% 商场按当期实交流转税、超市按当期应交流转税 企业所得税 33% 应纳税所得额 2、税负优惠 (1) 经甘肃省地方税务局甘地税所减免字(2001)57 号批复同意，本公司分公司—北京华联商厦股份有限公司(兰州)西固分公司免计2001 年度企业所得税。 (2) 经甘肃省地方税务局甘地税所减免字(2002)1 号批复同意，本公司控股子公司—兰州华联综合超市有限公司免计2001-2002 年度企业所得税。 (3) 经广西壮族自治区地方税务局直属征收分局桂地税直函[2001]72 号批复同意，本公司控股子公司—广西华联综合超市有限公司免计2001 年度企业所得税。 四、分公司、控股子公司及合营企业 (一)分公司 1、截止2001年12月31日，本公司分公司情况如下： 公司名称 业务性质 注册地 注册日期 北京华联商厦股份有限公司阜成门分公司 商品零售 北京 2000年6月26日 北京华联商厦股份有限公司广安门分公司 商品零售 北京 2000年6月26日 北京华联商厦股份有限公司(兰州)西固分 商品零售 兰州 2000年9月03日 公司 北京华联商厦股份有限公司无锡分公司 商品零售 无锡 2000年8月14日 北京华联商厦股份有限公司安徽分公司 商品零售 安徽 2001年11月15日 2、报告期会计报表的汇总范围 公司名称 是否汇总 北京华联商厦股份有限公司阜成门分公司 是 北京华联商厦股份有限公司广安门分公司 是 北京华联商厦股份有限公司(兰州)西固分公司 是 北京华联商厦股份有限公司无锡分公司 否 北京华联商厦股份有限公司安徽分公司 否 说明：(1)北京华联商厦股份有限公司无锡分公司成立于2000年8月14日，截止2001年12月31日尚处于筹建阶段，未将其纳入本公司汇总报表范围。 (2)北京华联商厦股份有限公司安徽分公司成立于2001年11月15日，截止2001年12月31日尚处于筹建阶段，未将其纳入本公司汇总报表范围。 (二)控股子公司及合营企业 1、截止2001年12月31日，本公司控股子公司及合营企业概况如下： 公司名称 业务性质 注册资本 本公司投资额 兰州华联综合超市有限公司 商品销售 6,000万元 3,143.68万元 南京大厂华联综合超市有限公司 商品销售 3,000万元 1,500.00万元 北京华联(大连)综合超市有限公司 商品销售 6,000万元 3,000.00万元 广西华联综合超市有限公司 商品销售 6,000万元 3,000.00万元 青海华联综合超市有限公司 商品销售 5,000万元 3,000.00万元 北京华联商厦呼和浩特有限公司 商品销售 8,536万元 7,096.00万元 2、报告期合并会计报表的合并范围 公司名称 投资比例 是否合并 合并时点 合并期间 兰州华联综合超市有限公司 51% 是 2001/12/31 2001年度 南京大厂华联综合超市有限公司 50% 是 2001/12/31 2001年12月 北京华联(大连)综合超市有限公司 50% 是 2001/12/31 2001年12月 广西华联综合超市有限公司 50% 是 2001/12/31 2001年12月 青海华联综合超市有限公司 60% 是 2001/12/31 2001年12月 北京华联商厦呼和浩特有限公司 83.13% 否 -- -- 说明：(1)南京大厂华联综合超市有限公司成立于2000年5月22日，原注册资本1,500万元，2001年11月，本公司增资1,500万元，出资比例50%，享有该公司90%的表决权。 (2)北京华联(大连)综合超市有限公司成立于2000年1月27日，原注册资本3,000万元，2001年11月，本公司增资3,000万元(该公司增资后的变更登记手续正在办理)，出资比例50%，享有该公司80%的表决权。 (3)广西华联综合超市有限公司成立于1998年8月26日，原注册资本3,000万元，2001年11月，本公司增资3,000 万元，出资比例50%，享有该公司96.67%的表决权。 (4)青海华联综合超市有限公司成立于2000年4月6日，原注册资本2,000万元，2001 年11 月，本公司增资3,000 万元，出资比例60%。 (5)北京华联商厦呼和浩特有限公司成立于2001 年12 月19 日，注册资本8,536 万元，本公司出资7,096 万元，出资比例83.13%。该公司截止2001年12月31日尚处于筹建阶段，未将其纳入合并报表范围。 五、会计报表主要项目注释 1、货币资金 2001/12/31 2000/12/31 现金 1,142,233.91 366,562.12 银行存款 521,051,376.70 70,609,310.43 其他货币资金 40,983,629.60 361,200.00 563,177,240.21 71,337,072.55 说明：(1)货币资金期末余额较期初有较大增长，主要是分、子公司收到募集资金投资款项后未全部使用。 (2)其他货币资金主要是银行承兑汇票保证金存款。 2、应收帐款 (1)合并数 A、帐龄分析及百分比 2001/12/31 2000/12/31 帐龄 金额 百分比 金额 百分比 一年以内 2,972,688.07 98.71% 3,866,304.80 99.76% 一至二年 38,919.61 1.29% 9,438.00 0.24% 3,011,607.68 100% 3,875,742.80 100% 坏帐准备 (152,526.37) (194,259.04) 2,859,081.31 3,681,483.76 B、坏帐准备 2001/01/01 本期计提 本期转入 本期核销 2001/12/31 194,259.04 -140,489.28 136,460.06 37,703.45 152,526.37 说明：本期转入系转入南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司截止2001年11月30日计提的坏帐准备。 C、截止2001年12月31日，不存在持本公司5%以上股份的股东单位欠款。 D、截止2001年12月31日，欠款金额前五名单位合计欠款848,572.12元，占期末应收帐款总额28.18%。 (2)母公司 A、帐龄分析及百分比 2001/12/31 2000/12/31 帐龄 金额 百分比 金额 百分比 一年以内 162,067.82 92.66% 991,386.44 99.06% 一至二年 12,829.80 7.34% 9,438.00 0.94% 174,897.62 100% 1,000,824.44 100% 坏帐准备 (9,386.37) (50,513.12) 165,511.25 950,311.32 B、坏帐准备 2001/01/01 本期计提 本期核销 2001/12/31 50,513.12 -40,933.23 193.52 9,386.37 3、其他应收款 (1)合并数 A、帐龄分析及百分比 2001/12/31 2000/12/31 帐龄 金额 百分比 金额 百分比 一年以内 15,657,417.94 85.15% 7,345,929.05 83.38% 一至二年 2,345,963.62 12.76% 182,531.00 2.07% 二至三年 97,764.84 0.53% 47,097.50 0.54% 三年以上 286,549.42 1.56% 1,234,344.10 14.01% 18,387,695.82 100% 8,809,901.65 100% 坏帐准备 (1,089,441.88) (639,483.00) 17,298,253.94 8,170,418.65 B、坏帐准备 2001/01/01 本期计提 本期转入 本期核销 2001/12/31 639,483.00 229,200.50 220,758.38 -- 1,089,441.88 说明：本期转入系转入南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司截止2001 年11 月30 日计提的坏帐准备。 C、截止2001年12月31日，不存在持本公司5%以上股份的股东单位欠款。 D、截止2001年12月31日，欠款金额前五名的情况如下： 单位名称 金额 帐龄 性质 结算银行 7,691,381.96 一年以内 未结信用卡等 江苏紫金华联综合超市有限公司 1,663,409.97 一年以内 往来款及托管费 北京双子花月艺源花卉有限责任公司 1,640,458.82 一年以内 往来款 镇江华联综合超市有限公司 440,537.51 一年以内 往来款 武汉华联综合超市有限公司 373,382.21 一年以内 托管费 占期末其他应收款总额比例 64.22% (2)母公司 A、帐龄分析及百分比 2001/12/31 2000/12/31 帐龄 金额 百分比 金额 百分比 一年以内 8,456,387.43 82.65% 5,293,674.53 78.34% 一至二年 1,390,938.61 13.59% 182,531.00 2.70% 二至三年 97,764.84 0.96% 47,097.50 0.70% 三年以上 286,549.42 2.80% 1,234,344.10 18.26% 10,231,640.30 100% 6,757,647.13 100% 坏帐准备 (633,887.84) (536,870.28) 9,597,752.46 6,220,776.85 B、坏帐准备 2001/01/01 本期计提 本期核销 2001/12/31 536,870.28 97,017.56 -- 633,887.84 4、预付帐款 (1)合并数 A、帐龄分析及百分比 2001/12/31 2000/12/31 帐龄 金额 百分比 金额 百分比 一年以内 211,443,005.56 99.59% 15,730,871.72 99.06% 一至二年 865,952.21 0.41% 150,000.00 0.94% 212,308,957.77 100% 15,880,871.72 100% B、截止2001年12月31日，不存在预付持本公司5%以上股份的股东单位款项。 C、止2001年12月31日，大额预付款前五名情况如下: 单位名称 金额 帐龄 性质 北京大德天宝商贸有限公司 90,000,000.00 一年以内 货款 北京电铁工程管理咨询有限公司 35,642,544.72 一年以内 工程款 全国华联商厦联合有限责任公司 30,000,000.00 一年以内 货款 北京市保康电子科技有限公司 30,000,000.00 一年以内 货款 广东科龙冰箱有限公司 3,189,055.35 一年以内 货款 占期末预付帐款总额比例 88.94% (2)母公司 A、帐龄分析及百分比 2001/12/31 2000/12/31 帐龄 金额 百分比 金额 百分比 一年以内 75,209,020.00 99.82% 5,195,328.50 97.19% 一至二年 137,188.31 0.18% 150,000.00 2.81% 75,346,208.31 100% 5,345,328.50 100% B、截止2001年12月31日，不存在预付持本公司5%以上股份的股东单位款项。 5、存货 (1) 存货按类别列示 项目 2001/12/31 2000/12/31 低值易耗品 3,596,640.81 1,999,591.03 库存商品 136,229,330.29 75,962,243.51 受托代销商品 4,622,185.15 3,439,689.95 144,448,156.25 81,401,524.49 存货跌价准备 (186,188.31) (186,188.31) 代销商品款 (8,620,404.87) (5,789,551.48) 135,641,563.07 75,425,784.70 说明：本期期末存货大幅增加的主要原因是2001 年增加合并了南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司的会计报表。 (2) 存货跌价准备 项目 2001/01/01 本期计提 本期转出 2001/12/31 低值易耗品 -- -- -- -- 库存商品 186,188.31 -- -- 186,188.31 受托代销商品 -- -- -- -- 186,188.31 -- -- 186,188.31 6、待摊费用 项目 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 保险费 138,160.10 681,948.49 695,193.16 124,915.43 待转税 20,546,486.12 194,293,853.52 170,279,683.32 44,560,656.32 电脑软件 210,718.64 133,048.33 343,766.97 -- 电话初装费 48,890.90 -- 48,890.90 -- 书报费 10,535.17 10,120.96 20,656.13 -- 信息披露费 -- 420,000.00 140,000.00 280,000.00 水电费 -- 222,222.00 -- 222,222.00 其他 28,279.45 1,077,077.70 811,672.88 293,684.27 20,983,070.38 196,838,271.00 172,339,863.36 45,481,478.02 说明：待摊费用之待转税借方核算已入库但未支付货款的商品的增值税进项税额及按联营协议应支付给联营厂家的联营款应负担的增值税进项税额，该等进项税额于货款、联营款实际支付时由贷方转出计入应交税金。待转税期末借方余额反映因货款或联营款未支付而不予抵扣的进项税额。 7、长期股权投资 (1)合并数 项目 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 其他股权投资 -- 73,960,000.00 3,000,000.00 70,960,000.00 股权投资差额 2,998,090.28 1,311,245.24 307,789.65 4,001,545.87 2,998,090.28 75,271,245.24 3,307,789.65 74,961,545.87 长期投资减值准备 (--) (--) 2,998,090.28 74,961,545.87 其他股权投资明细 a、截止2001年12月31日未合并投资明细 被投资单位名称 投资期限 投资比例 初始投资成本 核算方法 北京华联商厦呼和浩特有限公司 30年 83.13% 70,960,000.00 权益法 b、权益变动情况 被投资单位名称 本期增减权益 本期增加 本期权益 本期减少 北京华联商厦呼和浩特有限公司 70,960,000.00 -- -- 广西华联民族宫综合超市有限公司 3,000,000.00 -- 3,000,000.00 73,960,000.00 -- 3,000,000.00 被投资单位名称 累计增减权益 北京华联商厦呼和浩特有限公司 -- 广西华联民族宫综合超市有限公司 -- -- c、投资变动情况 被投资单位名称 2001/01/01 本期增减权益 2001/12/31 北京华联商厦呼和浩特有限公司 -- 70,960,000.00 70,960,000.00 股权投资差额 d、股权投资差额明细 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 兰州华联综合超市有限公司 3,183,812.67 溢价购买 120个月 南京大厂华联综合超市有限公司 201,827.47 溢价购买 120个月 北京华联(大连)综合超市有限公司 372,493.97 溢价购买 98个月 广西华联综合超市有限公司 1,548,273.96 溢价购买 120个月 青海华联综合超市有限公司 -811,350.16 折价购买 28个月 4,495,057.91 e、股权投资差额变动情况 被投资单位名称 2001/01/01 本期增加 本期摊销 兰州华联综合超市有限公司 2,998,090.28 318,381.30 南京大厂华联综合超市有限公司 -- 201,827.47 1,681.90 北京华联(大连)综合超市有限公司 -- 372,493.97 3,800.96 广西华联综合超市有限公司 -- 1,548,273.96 12,902.28 青海华联综合超市有限公司 -- -811,350.16 -28,976.79 2,998,090.28 1,311,245.24 307,789.65 被投资单位名称 2001/12/31 未摊期限 兰州华联综合超市有限公司 2,679,708.98 101个月 南京大厂华联综合超市有限公司 200,145.57 119个月 北京华联(大连)综合超市有限公司 368,693.01 97个月 广西华联综合超市有限公司 1,535,371.68 119个月 青海华联综合超市有限公司 -782,373.37 27个月 4,001,545.87 (2)母公司 项目 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 其他股权投资 30,363,729.30 177,509,519.20 -- 207,873,248.50 股权投资差额 2,998,090.28 1,311,245.24 307,789.65 4,001,545.87 33,361,819.58 178,820,764.44 307,789.65 211,874,794.37 长期投资减值准备 (--) (--) 33,361,819.58 211,874,794.37 A、其他股权投资明细 a、截止2001年12月31日投资明细 被投资单位名称 投资期限 投资比例 初始投资成本 核算方法 兰州华联综合超市有限公司 30年 51% 28,252,987.33 权益法 南京大厂华联综合超市有限公司 29年 50% 14,798,172.53 权益法 北京华联(大连)综合超市有限公司 10年 50% 29,627,506.03 权益法 广西华联综合超市有限公司 长期 50% 28,451,726.04 权益法 青海华联综合超市有限公司 4年 60% 30,811,350.16 权益法 北京华联商厦呼和浩特有限公司 30年 83.13% 70,960,000.00 权益法 202,901,742.09 b、权益变动情况 本期增减权益 被投资单位名称 本期投资 本期权益 本期分回 兰州华联综合超市有限公司 -- 2,384,657.29 -- 南京大厂华联综合超市有限公司 14,798,172.53 159,581.28 -- 北京华联(大连)综合超市有限公司 29,627,506.03 -215,742.41 -- 广西华联综合超市有限公司 28,451,726.04 256,932.55 -- 青海华联综合超市有限公司 30,811,350.16 275,335.73 -- 北京华联商厦呼和浩特有限公司 70,960,000.00 -- -- 174,648,754.76 2,860,764.44 -- 被投资单位名称 累计增减权益 兰州华联综合超市有限公司 4,495,399.26 南京大厂华联综合超市有限公司 159,581.28 北京华联(大连)综合超市有限公司 -215,742.41 广西华联综合超市有限公司 256,932.55 青海华联综合超市有限公司 275,335.73 北京华联商厦呼和浩特有限公司 -- 4,971,506.41 说明：本期权益包括权益法核算本期投资收益2,830,280.33元。 c、投资变动情况 被投资单位名称 2001/01/01 本期增减权益 兰州华联综合超市有限公司 30,363,729.30 2,384,657.29 南京大厂华联综合超市有限公司 -- 14,957,753.81 北京华联(大连)综合超市有限公司 -- 29,411,763.62 广西华联综合超市有限公司 -- 28,708,658.59 青海华联综合超市有限公司 -- 31,086,685.89 北京华联商厦呼和浩特有限公司 -- 70,960,000.00 30,363,729.30 177,509,519.20 被投资单位名称 2001/12/31 兰州华联综合超市有限公司 32,748,386.59 南京大厂华联综合超市有限公司 14,957,753.81 北京华联(大连)综合超市有限公司 29,411,763.62 广西华联综合超市有限公司 28,708,658.59 青海华联综合超市有限公司 31,086,685.89 北京华联商厦呼和浩特有限公司 70,960,000.00 207,873,248.50 B、股权投资差额 a、股权投资差额明细 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 兰州华联综合超市有限公司 3,183,812.67 溢价购买 120个月 南京大厂华联综合超市有限公司 201,827.47 溢价购买 120个月 北京华联(大连)综合超市有限公司 372,493.97 溢价购买 98个月 广西华联综合超市有限公司 1,548,273.96 溢价购买 120个月 青海华联综合超市有限公司 -811,350.16 折价购买 28个月 4,495,057.91 b、股权投资差额变动情况 被投资单位名称 2001/01/01 本期增加 本期摊销 兰州华联综合超市有限公司 2,998,090.28 318,381.30 南京大厂华联综合超市 有限公司 -- 201,827.47 1,681.90 北京华联(大连)综合超 市有限公司 -- 372,493.97 3,800.96 广西华联综合超市有限公司 -- 1,548,273.96 12,902.28 青海华联综合超市有限公司 -- -811,350.16 -28,976.79 2,998,090.28 1,311,245.24 307,789.65 被投资单位名称 2001/12/31 未摊期限 兰州华联综合超市有限公司 2,679,708.98 101个月 南京大厂华联综合超市 有限公司 200,145.57 119个月 北京华联(大连)综合超 市有限公司 368,693.01 97个月 广西华联综合超市有限公司 1,535,371.68 119个月 青海华联综合超市有限公司 -782,373.37 27个月 4,001,545.87 8、固定资产及累计折旧 (1)合并数 A、固定资产原价 固定资产类别 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 房屋建筑物 30,688,433.14 59,030,932.48 -- 89,719,365.62 机器设备 50,424,870.57 42,737,770.49 -- 93,169,641.06 运输设备 8,063,356.76 2,756,853.40 -- 10,820,210.16 其他设备 10,381,869.30 10,094,010.79 -- 20,468,880.09 99,558,529.77 114,619,567.16 -- 214,178,096.93 说明：a、本期增加包括南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司截止2001 年11 月30 日的固定资产106,427,292.64 元。 b、截止2001年12月31日，本公司以上述房屋建筑物抵押借入4,700万元短期借款和1,000 万元长期借款。 B、累计折旧 固定资产类别 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 房屋建筑物 323,259.60 3,593,908.94 -- 3,917,168.54 机器设备 7,651,819.23 12,174,878.85 -- 19,826,698.08 运输设备 4,717,586.22 1,978,226.50 -- 6,695,812.72 其他设备 2,842,132.47 3,126,692.46 -- 5,968,824.93 15,534,797.52 20,873,706.75 -- 36,408,504.27 说明：本期增加包括南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司截止2001 年11 月30 日的累计折旧8,959,262.34 元。 C、固定资产减值准备 固定资产类别 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 房屋建筑物 -- -- -- -- 机器设备 3,217,129.37 480,982.95 -- 3,698,112.32 运输设备 -- -- -- -- 其他设备 884,672.03 349,581.33 -- 1,234,253.36 4,101,801.40 830,564.28 -- 4,932,365.68 (2)母公司 A、固定资产原价 固定资产类别 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 房屋建筑物 30,688,433.14 180,070.06 -- 30,868,503.20 机器设备 25,139,235.20 2,278,665.46 -- 27,417,900.66 运输设备 6,653,248.76 963,344.00 -- 7,616,592.76 其他设备 8,729,362.90 1,151,670.00 -- 9,881,032.90 71,210,280.00 4,573,749.52 -- 75,784,029.52 B、累计折旧 固定资产类别 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 房屋建筑物 323,259.60 987,257.24 -- 1,310,516.84 机器设备 5,425,125.82 4,101,835.09 -- 9,526,960.91 运输设备 4,529,383.83 1,186,983.59 -- 5,716,367.42 其他设备 2,663,442.22 1,589,433.65 -- 4,252,875.87 12,941,211.47 7,865,509.57 -- 20,806,721.04 C、固定资产减值准备 固定资产类别 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 房屋建筑物 -- -- -- -- 机器设备 1,586,647.51 418,401.36 -- 2,005,048.87 运输设备 -- -- -- -- 其他设备 690,259.69 349,581.33 -- 1,039,841.02 2,276,907.20 767,982.69 -- 3,044,889.89 9、在建工程 工程名称 2001/12/31 2001/01/01 红星店配电室改造 3,948,237.31 3,948,237.31 其他 111,500.00 -- 4,059,737.31 3,948,237.31 在建工程减值准备 (--) (--) 4,059,737.31 3,948,237.31 10、长期待摊费用 (1)截止2001年12月31日长期待摊费用明细 种类 2001/01/01 本期增加 本期减少 阜成门商场零星工程 1,220,919.80 284,817.86 146,826.80 阜成门商场改造工程 111,556,928.97 -- 6,627,144.30 兰州超市改造工程 25,058,247.08 -- 1,309,043.16 兰州超市门头工程 371,919.17 -- 37,200.00 兰州超市供热增容 221,250.00 -- 22,500.00 广安门超市改造工程 11,500,146.51 105,000.00 805,516.56 广西超市改造工程 -- 18,795,771.14 91,686.69 南京超市改造工程 -- 20,147,834.00 90,659.43 大连超市改造工程 -- 17,563,112.67 77,617.37 大连超市零星工程 -- 953,348.85 17,824.18 大连数码广场改造工程 -- 3,134,080.00 13,280.00 149,929,411.53 60,983,964.52 9,239,298.49 种类 2001/12/31 阜成门商场零星工程 1,358,910.86 阜成门商场改造工程 104,929,784.67 兰州超市改造工程 23,749,203.92 兰州超市门头工程 334,719.17 兰州超市供热增容 198,750.00 广安门超市改造工程 10,799,629.95 广西超市改造工程 18,704,084.45 南京超市改造工程 20,057,174.57 大连超市改造工獭 ?7,485,495.30 大连超市零星工程 935,524.67 大连数码广场改造工程 3,120,800.00 201,674,077.56 说明：本期增加包括南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司截止2001 年11 月30 日的长期待摊费用60,535,146.66 元。 (2)截止2001年12月31日长期待摊费用摊销情况 种类 原值 本期摊销 累计摊销 阜成门商场零星工程 1,659,380.91 146,826.80 300,470.05 阜成门商场改造工程 130,648,800.00 6,627,144.30 25,719,015.33 兰州超市改造工程 26,104,424.60 1,309,043.16 2,355,220.68 兰州超市门头工程 371,919.17 37,200.00 37,200.00 兰州超市供热增容 225,000.00 22,500.00 26,250.00 广安门超市改造工程 12,013,781.17 805,516.56 1,214,151.22 广西超市改造工程 22,004,805.23 91,686.69 3,300,720.78 南京超市改造工程 21,514,208.67 90,659.43 1,457,034.10 大连超市改造工程 18,628,170.00 77,617.37 1,142,674.70 大连超市零星工程 1,069,449.58 17,824.18 133,924.91 大连数码广场改造工程 3,187,200.00 13,280.00 66,400.00 237,427,139.33 9,239,298.49 35,753,061.77 种类 摊余期限 阜成门商场零星工程 106个月 阜成门商场改造工程 190个月 兰州超市改造工程 216个月 兰州超市门头工程 108个月 兰州超市供热增容 47个月 广安门超市改造工程 185个月 广西超市改造工程 204个月 南京超市改造工程 221个月 大连超市改造工程 223个月 大连超市零星工程 43个月 大连数码广场改造工程 236个月 说明：a、原北京华联于1996年9月8日与北京四川经贸大厦签订《北京四川大厦商业场地租赁合同》，有偿使用四川大厦26,695.64 平方米的商业场地，租期30 年。原北京华联对租入的商场进行改造和装修，累计支出13,064.88 万元，本公司按预计资产可使用期限20年摊销。 b、兰州华联综合超市有限公司与兰州电机集团有限公司签订《厂房和场地租赁合同》，有偿使用兰州电机集团有限公司25,700 平方米厂房和场地，租期30 年。兰州华联综合超市有限公司对租入的厂房和场地进行改扩建和装修改造，累计支出2,610.44 万元，兰州华联按预计资产可使用期限20 年摊销。 c、本公司与北京华联综合超市有限公司签订《房屋租赁合同》，有偿使用北京华联综合超市有限公司7,109.69 平方米的商业场地，租赁期限自2000 年6 月1 日至2017 年5 月31 日。广安门综合超市经营场所改造和装修累计支出1,201.38 万元，本公司收购后按租赁期摊销。 d、广西华联综合超市有限公司与南宁壮宁工业园有限责任公司签订《场地租赁协议》，有偿使用南宁壮宁工业园有限责任公司12,632平方米厂房，租期30 年。广西华联综合超市有限公司对租入的厂房进行装修改造，截止2001 年12 月31 日，累计支出2,200.48万元，广西华联综合超市有限公司按预计资产可使用期限20 年摊销。 e、南京大厂华联综合超市有限公司与南京市大厂区商业网点建设办公室签订《场地租赁协议》，有偿使用8,292.81 平方米建筑物，租期35 年。南京大厂华联综合超市有限公司对租入的建筑物进行装修改造，截止2001 年12 月31 日，累计支出2,151.42 万元，南京大厂华联综合超市有限公司按预计资产可使用期限20 年摊销。 f、北京华联(大连)综合超市有限公司与北京华联综合超市有限公司签订《房屋租赁合同》，有偿使用13,934.5 平方米房屋，租期30 年。北京华联(大连)综合超市有限公司对租入的房屋进行装修改造，截止2001 年12 月31 日，累计支出2,181.54 万元，北京华联(大连)综合超市有限公司按预计资产可使用期限20 年摊销。 11、其他长期资产 类别 2001/12/31 2000/12/31 拨付分公司资金 110,000,000.00 -- 说明：拨付分公司资金包括北京华联商厦股份有限公司无锡分公司5,000万元和北京华联商厦股份有限公司安徽分公司6,000 万元，由于两家分公司截止2001 年12 月31 日尚处于筹建阶段，未将其纳入本公司汇总报表范围。 12、短期借款 借款类别 2001/12/31 2000/12/31 信用借款 60,000,000.00 -- 抵押借款 177,000,000.00 -- 其中：他人抵押 130,000,000.00 -- 保证借款 50,000,000.00 80,000,000.00 其中：他人保证 50,000,000.00 80,000,000.00 质押借款 -- -- 其中：他人质押 -- -- 287,000,000.00 80,000,000.00 说明：(1) 本期期末保证借款的保证人为中商股份有限公司和北京华联综合超市有限公司。 (2) 本期期末抵押借款包括以自有房屋建筑物抵押借款4,700 万元和北京华联综合超市有限公司、安徽华联综合超市有限公司、武汉华联综合超市有限公司分别以其所有的房产抵押为本公司担保借款13,000 万元。 13、应付票据 种类 2001/12/31 2000/12/31 银行承兑汇票 95,658,680.00 4,107,800.00 (1)截止2001年12月31日大额应付票据明细： 收款人 出票日 到期日 金额 北京大德天宝商贸有限公司 2001/08/01 2002/02/01 60,000,000.00 武汉大陆贸易有限公司 2001/11/06 2002/05/06 20,000,000.00 伊莱克斯成都分公司 2001/12/06 2002/03/06 1,678,000.00 兰州海尔工贸有限公司 2001/09/15 2002/03/26 1,009,850.00 兰州海尔工贸有限公司 2001/12/06 2002/03/06 1,000,000.00 (2)截止2002年3月25日，本公司支付到期票据款71,318,515.00元。 14、应付帐款 2001/12/31 2000/12/31 312,962,278.31 139,594,939.05 说明：截止2001年12月31日，不存在欠付持本公司5%以上股份的股东单位款项。 15、预收帐款 2001/12/31 2000/12/31 7,618,629.24 40,140,386.48 说明：(1)截止2001年12月31日，不存在预收持本公司5%以上股份的股东单位款项。 (2)截止2001年12月31日，不存在帐龄超过一年的预收款项。 16、应交税金 税种 2001/12/31 2000/12/31 增值税 10,329,632.33 11,672,791.81 消费税 7,078.94 39,739.84 营业税 -667,338.24 -236,889.67 城建税 974,737.86 510,133.20 个人所得税 21,071.44 869.50 房产税 9,846.32 7,574.46 所得税 11,114,321.17 10,231,307.32 21,789,349.82 22,225,526.46 17、其他应交款 项目 计缴标准 2001/12/31 2000/12/31 教育费附加流转税额的 3%-4% 537,182.61 321,836.42 防洪保安费收入的 0.1% 80,126.88 -- 617,309.49 321,836.42 18、其他应付款 2001/12/31 2000/12/31 115,725,101.90 10,845,153.94 说明：(1)截止2001年12月31日，不存在欠付持本公司5%以上股份的股东单位款项。 (2)截止2001年12月31日，大额应付款前五名情况如下: 单位名称 金额 北京华联商厦股份有限公司无锡分公司 30,000,000.00 北京华联商厦股份有限公司安徽分公司 30,000,000.00 北京华联商厦呼和浩特有限公司 30,000,000.00 大连讯点通讯器材有限公司 1,069,283.93 兰州市百汇食品公司 774,200.00 19、预提费用 类别 2001/12/31 2000/12/31 房租、水电、空调运行费及物业费等 5,376,858.39 3,887,786.69 贷款利息 329,662.50 97,500.00 其他 75,344.00 54,736.00 5,781,864.89 4,040,022.69 20、长期借款 借款单位 金额 借款期限 年利率 借款条件 中国农业银行西宁市 10,000,000.00 2001/11/26-2003/11/26 7.3896% 抵押 城东支行 说明：本期期末抵押借款系以青海华联综合超市有限公司的自有房产抵押借入。 21、股本（单位：万股） 本期增减 股份类别 2001/01/01 送股 转增股 其它 小计 A、尚未流通股份 1.发起人股份 7,557.29 其中:国有法人拥有 境内法人拥有 7,557.29 2.募集法人股 3.内部职工股 小计 7,557.29 B、已流通股份 1.境内上市的人民币普通 5,000.00 5,000.00 股 2.境内上市的外资股 小计 股份总数 7,557.29 5,000.00 5,000.00 股份类别 2001/12/31 A、尚未流通股份 1.发起人股份 7,557.29 其中:国有法人拥有 境内法人拥有 7,557.29 2.募集法人股 3.内部职工股 小计 7,557.29 B、已流通股份 1.境内上市的人民币普通 5,000.00 股 2.境内上市的外资股 小计 股份总数 12,557.29 说明：(1)本期增加5,000万元系根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]93 号文批准，本公司于2001年11月6日发行人民币普通股5,000万股。 (2)本公司12,557.29万元股本已经北京京都会计师事务所北京京都验字(2001)第0091 号验资报告验证确认。 (3)截止2001年12月31日，持本公司5%以上股份的股东单位为： 股东单位名称 持股比例 海南民族实业发展股份有限公司 30.69% 中商股份有限公司 18.05% 河南建业投资管理有限公司 6.02% 22、资本公积 项目 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 股本溢价 75.12 357,214,195.21 -- 357,214,270.33 股权投资准备 -- 30,484.11 -- 30,484.11 其他资本公积 1,563,573.26 485,189.74 -- 2,048,763.00 1,563,648.38 357,729,869.06 -- 359,293,517.44 说明：(1)股本溢价本期增加系根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]93 号文批准，本公司于2001 年11 月6 日公开发行人民币普通股5,000 万股，每股发行价7.90 元，募集资金395,000,000.00元扣除股本50,000,000.00 元和发行费用18,955,973.00 元，溢价326,044,027.00 元和冻结资金利息31,170,168.21 元计入。 (2)股权投资准备本期增加系兰州华联综合超市有限公司本期增加资本公积，本公司按所享有的权益调整增加资本公积。 (3)其他资本公积本期增加系公司无法支付的应付款项转入。 23、盈余公积 项目 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 法定盈余公积 2,577,838.48 4,870,211.00 -- 7,448,049.48 法定公益金 1,288,919.24 2,435,105.50 -- 3,724,024.74 3,866,757.72 7,305,316.50 -- 11,172,074.22 24、未分配利润 2001/01/01 本期增加 本期减少 2001/12/31 20,032,163.34 45,817,353.87 7,305,316.50 58,544,200.71 说明：(1)本期增加系本公司2001 年度合并净利润转入。 (2)本期减少系计提盈余公积。 25、主营业务收入 (1)合并数 A、按业务类别列示 类别 2001年度 2000年度 百货 591,776,048.31 612,714,104.60 超市 651,902,771.70 362,701,517.92 1,243,678,820.01 975,415,622.52 B、按地区列示 地区 2001年度 2000年度 北京 842,727,908.69 772,172,631.84 甘肃 339,882,940.04 203,242,990.68 青海 20,862,835.90 -- 广西 14,446,362.61 -- 大连 18,482,910.28 -- 南京 7,275,862.49 -- 1,243,678,820.01 975,415,622.52 (2)母公司 A、按业务类别列示 类别 2001年度 2000年度 百货 591,776,048.31 612,714,104.60 超市 343,462,164.69 195,781,469.19 935,238,213.00 808,495,573.79 B、按地区列示 地区 2001年度 2000年度 北京 842,727,908.69 772,172,631.84 甘肃 92,510,304.31 36,322,941.95 935,238,213.00 808,495,573.79 26、主营业务成本 (1)合并数 A、按业务类别列示 类别 2001年度 2000年度 百货 470,826,430.65 497,759,280.13 超市 575,809,480.74 325,515,712.26 1,046,635,911.39 823,274,992.39 B、按地区列示 地区 2001年度 2000年度 北京 688,734,086.91 640,042,628.99 甘肃 303,992,696.51 183,232,363.40 青海 19,033,766.25 -- 广西 12,504,252.74 -- 大连 15,821,174.90 -- 南京 6,549,934.08 -- 1,046,635,911.39 823,274,992.39 (2)母公司 A、按业务类别列示 类别 2001年度 2000年度 百货 470,826,430.65 497,759,280.13 超市 300,739,781.52 175,575,520.37 771,566,212.17 673,334,800.50 B、按地区列示 地区 2001年度 2000年度 北京 688,734,086.91 640,042,628.99 甘肃 82,832,125.26 33,292,171.51 771,566,212.17 673,334,800.50 27、主营业务税金及附加 项目 2001年度 2000年度 城建税 2,994,500.20 2,625,771.76 教育费附加 1,280,159.52 1,125,330.01 消费税 170,940.18 254,531.60 防洪保安费 63,543.58 -- 4,509,143.48 4,005,633.37 28、其他业务利润 2001年度 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 租金 11,348,675.47 1,136,286.42 10,212,389.05 小吃城 6,662,277.60 4,713,508.41 1,948,769.19 托管 14,985,531.40 824,204.23 14,161,327.17 其他 2,075,168.71 255,802.01 1,819,366.70 35,071,653.18 6,929,801.07 28,141,852.11 2000年度 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 租金 5,607,110.34 404,454.98 5,202,655.36 小吃城 7,481,651.75 5,368,929.57 2,112,722.18 托管 -- -- -- 其他 435,538.36 31,524.53 404,013.83 13,524,300.45 5,804,909.08 7,719,391.37 说明：托管收入系根据本公司与安徽华联综合超市有限公司等九家公司签订的《委托经营和管理合同》，本公司负责被托管超市的经营及管理，并按被托管超市年营业额的1%收取的托管费。 29、财务费用 项目 2001年度 2000年度 利息支出 9,728,008.06 4,106,435.00 减：利息收入 718,614.33 353,153.34 利息收支净额 9,009,393.73 3,753,281.66 手续费 1,939,621.44 1,573,840.69 10,949,015.17 5,327,122.35 30、投资收益 (1)合并数 类别 2001年度 2000年度 短期投资收益 -- -- 长期投资收益 -- -- 其中：成本法核算 -- -- 权益法核算 -- -- 股权转让收益 -- 670,229.82 减：股权投资差额摊销 307,789.65 185,722.39 -307,789.65 484,507.43 (2)母公司 类别 2001年度 2000年度 短期投资收益 -- -- 长期投资收益 2,830,280.33 2,110,741.97 其中：成本法核算 -- -- 权益法核算 2,830,280.33 2,110,741.97 股权转让收益 -- 670,229.82 减：股权投资差额摊销 307,789.65 185,722.39 2,522,490.68 2,595,249.40 31、营业外收入 项目 2001年度 2000年度 罚款及赔款收入 1,147,593.37 495,917.43 长款收入 258,128.84 84,573.47 废品收入 313,001.57 27,000.00 其他收入 576,191.65 343,252.37 2,294,915.43 950,743.27 32、营业外支出 项目 2001年度 2000年度 滞纳金及罚款 21,000.00 79,090.25 捐赠支出 20,000.00 -- 固定资产减值准备 830,564.28 1,734,875.75 其他 87,989.93 14,938.83 959,554.21 1,828,904.83 33、收到的其他与经营活动有关的现金 2001年度合并收到72,823,839.39元，其中： 收到广州民惠贸易有限公司 37,999,682.50 收到广西民族宫华联综合超市有限公司款项 24,689,724.40 34、支付的其他与经营活动有关的现金 2001年度合并支付110,247,545.27元，其中： 现金支付费用 85,457,423.62 支付北京华联综合超市有限公司款项 13,391,880.30 35、收到的其他与投资活动有关的现金 2001年度合并收到55,074,010.77元，系合并转入南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司截止2001年11月30日的货币资金。 36、投资所支付的现金 2001年度合并支付40,960,000.00元，系对北京华联商厦呼和浩特有限公司的投资款70,960,000.00 元抵扣收到北京华联商厦呼和浩特有限公司往来款30,000,000.00元的净额。 37、支付的其他与投资活动有关的现金 2001年度合并支付50,000,000.00元，其中： 拨付北京华联商厦股份有限公司无锡分公司款项净额 20,000,000.00 拨付北京华联商厦股份有限公司安徽分公司款项净额 30,000,000.00 38、收到的其他与筹资活动有关的现金 2001年度合并收到31,888,782.54元，包括收到发行股票冻结资金利息31,170,168.21元。 39、支付的其他与筹资活动有关的现金 2001年度合并支付6,291,624.44元，主要是支付发行费用4,351,973.00元。 六、关联方关系及其交易 (一)关联方 1、存在控制关系的关联方 a、关联方名称及与本公司关系 关联方名称 与本公司关系 海南民族实业发展股份有限公司 本公司控股股东 海南民族科技投资有限公司 本公司实际控股股东 兰州华联综合超市有限公司 本公司控股子公司 南京大厂华联综合超市有限公司 本公司控股子公司 北京华联(大连)综合超市有限公司 本公司控股子公司 广西华联综合超市有限公司 本公司控股子公司 青海华联综合超市有限公司 本公司控股子公司 北京华联商厦呼和浩特有限公司 本公司控股子公司 b、关联方概况 关联方名称 经济性质 注册地 主营业务 海南民族实业发展股份有限公司 有限责任 海南 工业，农业牧副 渔业开发、经营等 海南民族科技投资有限公司 有限责任 海南 高新技术产品的 投资开发、经营 兰州华联综合超市有限公司 有限责任 兰州 商品销售 南京大厂华联综合超市有限公司 有限责任 南京 商品销售 北京华联(大连)综合超市有限公司 有限责任 大连 商品销售 广西华联综合超市有限公司 有限责任 广西 商品销售 青海华联综合超市有限公司 有限责任 青海 商品销售 北京华联商厦呼和浩特有限公司 有限责任 呼和浩特 商品销售 关联方名称 法定代表人 海南民族实业发展股份有限公司 陈强 海南民族科技投资有限公司 吉小安 兰州华联综合超市有限公司 畅丁杰 南京大厂华联综合超市有限公司 吉小安 北京华联(大连)综合超市有限公司 吉小安 广西华联综合超市有限公司 吉小安 青海华联综合超市有限公司 吉小安 北京华联商厦呼和浩特有限公司 吉小安 c、关联方注册资本及其变化 关联方名称 2001/01/01 本年增加 本年减少 2001/12/31 海南民族实业发展股份有限公司 5,400万元 -- -- 5,400万元 海南民族科技投资有限公司 20,000万元 -- -- 20,000万元 兰州华联综合超市有限公司 6,000万元 -- -- 6,000万元 南京大厂华联综合超市有限公司 1,500万元 1,500万元 -- 3,000万元 北京华联(大连)综合超市有限公司 3,000万元 3,000万元 -- 6,000万元 广西华联综合超市有限公司 3,000万元 3,000万元 -- 6,000万元 青海华联综合超市有限公司 2,000万元 3,000万元 -- 5,000万元 北京华联商厦呼和浩特有限公司 -- 8,536万元 -- 8,536万元 d、关联方所持股份或拥有权益及其变化 2001/01/01 2001/12/31 关联方名称 股数(权益) 比例 股数(权益) 比例 海南民族实业发展股份有限公司 3,854.22万股 51% 3,854.22万股 30.69% 兰州华联综合超市有限公司 3,060万元 51% 3,060万元 51% 南京大厂华联综合超市有限公司 -- -- 1,500万元 50% 北京华联(大连)综合超市有限公司 -- -- 3,000万元 50% 广西华联综合超市有限公司 -- -- 3,000万元 50% 青海华联综合超市有限公司 -- -- 3,000万元 60% 北京华联商厦呼和浩特有限公司 -- -- 7,096万元 83.13% 2、不存在控制关系的关联方 关联方名称 与本公司关系 北京华联综合超市有限公司 同一董事长 北京华联广安门综合超市有限公司 相同的关键管理人员 北京市石景山华联商厦有限公司 相同的关键管理人员 北京华联青塔综合超市有限公司 相同的关键管理人员 武汉华联综合超市有限公司 相同的关键管理人员 广西华联民族宫综合超市有限公司 相同的关键管理人员 江苏华联综合超市有限公司 相同的关键管理人员 江苏紫金华联综合超市有限公司 相同的关键管理人员 苏州华联综合超市有限公司 相同的关键管理人员 山西华联综合超市有限公司 相同的关键管理人员 安徽华联综合超市有限公司 相同的关键管理人员 北京华联(江西)综合超市有限公司 相同的关键管理人员 北京华联(大连)五一广场综合超市有限公司 相同的关键管理人员 北京华联(梧州)综合超市有限公司 相同的关键管理人员 镇江华联综合超市有限公司 相同的关键管理人员 北京华联(成都)综合超市有限公司 相同的关键管理人员 北京华联(哈尔滨)综合超市有限公司 相同的关键管理人员 北京华联(长春)综合超市有限公司 相同的关键管理人员 北京华联美食娱乐有限公司 相同的关键管理人员 北京华联商业投资发展有限公司 相同的关键管理人员 广州民惠贸易有限公司 与控股股东同一法人 北京华联国际贸易有限公司 相同的关键管理人员 (二)关联交易 1、与存在控制关系关联方的关联交易 本公司以自有房产作抵押，为兰州华联综合超市有限公司借自中国建设银行兰州市西固支行3,000 万元贷款提供抵押担保。 2、本公司2001年1-11月与南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司在日常经营活动中相互占用资金，未计该等资金的资金占用费。 3、与不存在控制关系关联方的关联交易 (1) 提供担保 a、北京华联综合超市有限公司为兰州华联综合超市有限公司借自中国银行甘肃省分行500 万元贷款提供信用保证；为广西华联综合超市有限公司借自中国银行广西壮族自治区分行1,500 万元贷款和借自中国光大银行南宁新民支行1,000 万元贷款提供信用保证；以自有房产为北京华联(大连)综合超市有限公司借自深圳发展银行大连分行3,000 万元贷款提供抵押保证。 b、安徽华联综合超市有限公司以自有房产为本公司借自中国银行北京市分行4,000 万元贷款提供抵押保证。 c、武汉华联综合超市有限公司以自有房产为本公司借自中国银行北京市分行6,000 万元贷款提供抵押保证。 d、北京华联综合超市有限公司为本公司借自招商银行北京分行2,000 万元贷款提供信用保证。 (2) 租赁 a、本公司自北京华联综合超市有限公司租赁7,109.69 平方米的广安门分公司经营场地，年租金652.67 万元。 b、北京华联(大连)综合超市有限公司自北京华联综合超市有限公司租赁13,934.5 平方米的房屋，年租金216 万元。 (3) 转让股权 广西华联综合超市有限公司将其持有的对广西民族宫华联综合超市有限公司300万元的投资按帐面价值转让给北京华联综合超市有限公司。 (4) 受托经营管理 本公司2001年度受托经营管理武汉华联综合超市有限公司、江苏华联综合超市有限公司、山西华联综合超市有限公司、安徽华联综合超市有限公司、苏州华联综合超市有限公司、北京市石景山华联商厦有限公司、江苏紫金华联综合超市有限公司、北京华联(江西)综合超市有限公司、北京华联青塔综合超市有限公司等9 家公司，托管收入及结算情况为： 托管单位名称 应收托管费 已收托管费 欠收托管费 武汉华联综合超市有限公司 3,660,615.69 3,287,233.48 373,382.21 江苏华联综合超市有限公司 1,431,118.68 1,209,181.84 221,936.84 山西华联综合超市有限公司 1,452,620.31 1,244,570.56 208,049.75 安徽华联综合超市有限公司 1,721,922.82 1,529,454.19 192,468.63 苏州华联综合超市有限公司 1,697,990.49 1,544,799.23 153,191.26 北京市石景山华联商厦有限公司 1,797,274.10 1,664,006.59 133,267.51 江苏紫金华联综合超市有限公司 1,121,378.03 999,636.55 121,741.48 北京华联(江西)综合超市有限公司 1,135,510.85 1,022,169.60 113,341.25 北京华联青塔综合超市有限公司 967,100.44 925,655.31 41,445.13 14,985,531.41 13,426,707.35 1,558,824.06 (5) 资金往来 本公司2001年度与北京华联综合超市有限公司、北京华联广安门综合超市有限公司、北京市石景山华联商厦有限公司、北京华联青塔综合超市有限公司、武汉华联综合超市有限公司、广西华联民族宫综合超市有限公司、江苏华联综合超市有限公司、江苏紫金华联综合超市有限公司、苏州华联综合超市有限公司、山西华联综合超市有限公司、安徽华联综合超市有限公司、北京华联(江西)综合超市有限公司、北京华联(大连)五一广场综合超市有限公司、北京华联(梧州)综合超市有限公司、镇江华联综合超市有限公司、北京华联(成都)综合超市有限公司、北京华联(哈尔滨)综合超市有限公司、北京华联(长春)综合超市有限公司、北京华联美食娱乐有限公司、北京华联商业投资发展有限公司、广州民惠贸易有限公司、北京华联国际贸易有限公司等相互垫付资金，该等往来资金未计资金占用费。 (三)关联交易未结算金额 关联方名称 帐户性质 2001/12/31金额 北京华联综合超市有限公司 其他应收款 66,981.35 应付帐款 5,799,470.29 其他应付款 2,044,362.31 北京华联(大连)五一广场综合超市有限公司 其他应收款 249,114.05 武汉华联综合超市有限公司 其他应收款 373,382.21 应付帐款 1,700,249.37 江苏华联综合超市有限公司 应收帐款 229,873.93 其他应收款 221,936.84 应付帐款 3,138,222.38 山西华联综合超市有限公司 其他应收款 208,049.75 安徽华联综合超市有限公司 其他应收款 192,468.63 苏州华联综合超市有限公司 其他应收款 153,191.26 北京市石景山华联商厦有限公司 其他应收款 133,267.51 江苏紫金华联综合超市有限公司 应收帐款 141,857.10 其他应收款 1,785,151.45 应付帐款 594,299.62 北京华联(江西)综合超市有限公司 其他应收款 113,341.25 北京华联青塔综合超市有限公司 其他应收款 41,445.13 应付帐款 371,889.83 镇江华联综合超市有限公司 应收帐款 153,177.00 其他应收款 400,537.51 北京华联(成都)综合超市有限公司 其他应收款 115,773.76 应付帐款 221,450.05 北京华联国际贸易有限公司 应付帐款 1,539,337.99 七、或有事项 截止2001年12月31日，本公司不存在未决诉讼、对外担保等应披露的或有事项。 八、承诺事项 截止2001年12月31日，本公司不存在应披露的承诺事项。 九、资产负债表日后事项中的非调整事项 1、新增借款 截止2002年3月25日，本公司新增借款24,000万元。 2、新增受托管理 2002年1月9日，经公司第一届董事会第九次会议决议，本公司受托管理北京华联综合超市有限公司或其以下控股公司所属的北京华联综合超市杭州有限公司、北京华联综合超市上海有限公司、北京华联综合超市无锡有限公司、镇江华联综合超市有限公司、北京华联(哈尔滨)综合超市有限公司、北京华联(呼和浩特)综合超市有限公司、北京华联(梧州)综合超市有限公司、北京安贞华联商业有限公司、北京华联(贵阳)综合超市有限公司、北京华联(广州)综合超市有限公司、北京华联综合超市有限公司昆山分公司、北京华联综合超市有限公司保定分公司、北京华联综合超市有限公司武都路连锁超市、北京华联综合超市有限公司兰州科学院连锁超市和北京华联综合超市有限公司三叶连锁超市等15 家公司。 3、新设分公司 截止2002年3月25日，本公司新设北京华联商厦股份有限公司银川分公司和北京华联商厦股份有限公司安宁分公司。 4、支付应付票据到期款 截止2002年3月25日，本公司支付到期票据款71,318,515.00元。 截止2002年3月25日，本公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。 十、其他重大事项 1、增资控股四家公司 本公司于2001年11月完成对南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司的增资扩股，该等公司2001 年12 月31 日资产负债表和2001 年12 月利润表纳入本公司合并会计报表的合并范围，其2001 年12 月31 日财务状况及2001 年12 月损益情况概述如下： 南京华联 大连华联 资产总额 61,976,607.26 200,567,699.22 流动资产 36,338,959.92 167,280,628.58 固定资产净值 5,580,472.77 11,745,250.67 长期资产 20,057,174.57 21,541,819.97 长、短期借款 -- 30,000,000.00 主营业务收入 7,275,862.49 18,482,910.28 主营业务成本 6,549,934.08 15,821,174.90 净利润 319,162.56 -431,484.81 广西华联 青海华联 资产总额 122,448,747.42 136,313,232.59 流动资产 95,045,842.22 63,255,486.46 固定资产净值 8,698,820.75 73,057,746.13 长期资产 18,704,084.45 -- 长、短期借款 25,000,000.00 27,000,000.00 主营业务收入 14,446,362.61 20,862,835.90 主营业务成本 12,504,252.74 19,033,766.25 净利润 513,865.10 458,892.89 2、委托工程管理 (1)南京大厂华联综合超市有限公司、北京华联(大连)综合超市有限公司、广西华联综合超市有限公司、青海华联综合超市有限公司分别与北京电铁工程管理咨询有限公司签订《建设工程项目委托管理合同》，委托北京电铁工程管理咨询有限公司分别组织、管理上述四家公司的工程建设，截止2001 年12 月31 日，累计支付北京电铁工程管理咨询有限公司工程款3,400 万元。 (2)本公司委托北京电铁工程管理咨询有限公司分别组织、管理北京华联商厦股份有限公司无锡分公司、北京华联商厦股份有限公司安徽分公司、北京华联商厦呼和浩特有限公司的工程建设，截止2001 年12 月31 日，本公司及北京华联商厦呼和浩特有限公司累计支付北京电铁工程管理咨询有限公司工程款9,096 万元。 十一、比较财务数据 本公司2001年度会计报表比较数据引用公司首次发行股票的财务会计资料，该等数据已根据中国证监会有关规定按《企业会计制度》调整编制。 十二、净资产收益率和每股收益（按合并会计报表计算） 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 34.72% 125.21% 1.5332 2.4145 营业利润 13.04% 47.02% 0.5758 0.9068 净利润 8.26% 29.80% 0.3649 0.5746 扣除非常性损益后净利润 8.10% 29.21% 0.3577 0.5634 北京华联商厦股份有限公司 资产负债表 编制单位：北京华联商厦股份有限公司 单位：人民币元 2001年12月31日 项目 附注 合并数 母公司 流动资产: 货币资金 5.01 563,177,240.21 411,378,158.28 短期投资 应收票据 应收股利 应收帐款 5.02 2,859,081.31 165,511.25 其他应收款 5.03 17,298,253.94 9,597,752.46 预付帐款 5.04 212,308,957.77 75,346,208.31 应收补贴款 存货 5.05 135,641,563.07 46,927,245.72 待摊费用 5.06 45,481,478.02 18,803,357.93 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 976,766,574.32 562,218,233.95 长期投资: 长期股权投资 5.07 74,961,545.87 211,874,794.37 长期债权投资 长期投资合计 74,961,545.87 211,874,794.37 固定资产: 固定资产原价 5.08 214,178,096.93 75,784,029.52 减：累计折旧 5.08 36,408,504.27 20,806,721.04 固定资产净值 177,769,592.66 54,977,308.48 减：固定资产减值准备 5.08 4,932,365.68 3,044,889.89 固定资产净额 172,837,226.98 51,932,418.59 工程物资 在建工程 5.09 4,059,737.31 固定资产清理 固定资产合计 176,896,964.29 51,932,418.59 无形及其他资产: 无形资产 长期待摊费用 5.10 201,674,077.56 117,088,325.48 其他长期资产 5.11 110,000,000.00 110,000,000.00 无形及其他资产合计 311,674,077.56 227,088,325.48 资产总计 1,540,299,162.04 1,053,113,772.39 2000年12月31日 项目 合并数 母公司 流动资产: 货币资金 71,337,072.55 24,214,971.93 短期投资 应收票据 应收股利 应收帐款 3,681,483.76 950,311.32 其他应收款 8,170,418.65 6,220,776.85 预付帐款 15,880,871.72 5,345,328.50 应收补贴款 存货 75,425,784.70 51,378,600.79 待摊费用 20,983,070.38 16,355,312.33 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 195,478,701.76 104,465,301.72 长期投资: 长期股权投资 2,998,090.28 33,361,819.58 长期债权投资 长期投资合计 2,998,090.28 33,361,819.58 固定资产: 固定资产原价 99,558,529.77 71,210,280.00 减：累计折旧 15,534,797.52 12,941,211.47 固定资产净值 84,023,732.25 58,269,068.53 减：固定资产减值准备 4,101,801.40 2,276,907.20 固定资产净额 79,921,930.85 55,992,161.33 工程物资 在建工程 3,948,237.31 固定资产清理 固定资产合计 83,870,168.16 55,992,161.33 无形及其他资产: 无形资产 长期待摊费用 149,929,411.53 124,277,995.28 其他长期资产 无形及其他资产合计 149,929,411.53 124,277,995.28 资产总计 432,276,371.73 318,097,277.91 资产负债表(续) 编制单位：北京华联商厦股份有限公司 单位：人民币元 2001年12月31日 项目 附注 合并数 母公司 流动负债: 短期借款 5.12 287,000,000.00 180,000,000.00 应付票据 5.13 95,658,680.00 20,000,000.00 应付帐款 5.14 312,962,278.31 116,548,461.64 预收帐款 5.15 7,618,629.24 425,767.49 应付工资 449,000.00 140,000.00 应付福利费 2,847,486.62 999,146.44 应付股利 应交税金 5.16 21,789,349.82 13,184,266.27 其他应交款 5.17 617,309.49 166,981.38 其他应付款 5.18 115,725,101.90 162,180,001.86 预提费用 5.19 5,781,864.89 4,932,445.64 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 850,449,700.27 498,577,070.72 长期负债: 长期借款 5.20 10,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 10,000,000.00 负债合计 860,449,700.27 498,577,070.72 少数股东权益 125,266,769.40 股东权益: 股本 5.21 125,572,900.00 125,572,900.00 资本公积 5.22 359,293,517.44 359,293,517.44 盈余公积 5.23 11,172,074.22 10,732,462.20 其中：公益金 3,724,024.74 3,577,487.40 未分配利润 5.24 58,544,200.71 58,937,822.03 股东权益合计 554,582,692.37 554,536,701.67 负债及股东权益总计 1,540,299,162.04 1,053,113,772.39 2000年12月31日 项目 合并数 母公司 流动负债: 短期借款 80,000,000.00 40,000,000.00 应付票据 4,107,800.00 应付帐款 139,594,939.05 103,832,683.36 预收帐款 40,140,386.48 39,224,671.35 应付工资 应付福利费 792,242.43 492,521.64 应付股利 应交税金 22,225,526.46 20,577,465.67 其他应交款 321,836.42 172,431.50 其他应付款 10,845,153.94 8,722,012.26 预提费用 4,040,022.69 4,040,022.69 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 302,067,907.47 217,061,808.47 长期负债: 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 负债合计 302,067,907.47 217,061,808.47 少数股东权益 29,172,994.82 股东权益: 股本 75,572,900.00 75,572,900.00 资本公积 1,563,648.38 1,563,648.38 盈余公积 3,866,757.72 3,866,757.72 其中：公益金 1,288,919.24 1,288,919.24 未分配利润 20,032,163.34 20,032,163.34 股东权益合计 101,035,469.44 101,035,469.44 负债及股东权益总计 432,276,371.73 318,097,277.91 公司负责人： 务负责人： 编制人： 利润表 编制单位：北京华联商厦股份有限公司 单位：人民币元 2001年度 项目 附注 合并数 母公司 一、主营业务收入 5.25 1,243,678,820.01 935,238,213.00 减：主营业务成本 5.26 1,046,635,911.39 771,566,212.17 主营业务税金及附加 5.27 4,509,143.48 3,621,619.14 二、主营业务利润 192,533,765.14 160,050,381.69 加：其他业务利润 5.28 28,141,852.11 22,863,858.51 减：营业费用 98,031,720.93 73,208,758.33 管理费用 39,386,350.71 35,109,039.55 财务费用 5.29 10,949,015.17 7,899,491.70 三、营业利润 72,308,530.44 66,696,950.62 加：投资收益 5.30 -307,789.65 2,522,490.68 补贴收入 营业外收入 5.31 2,294,915.43 1,151,872.93 减：营业外支出 5.32 959,554.21 813,303.81 四、利润总额 73,336,102.01 69,558,010.42 减：所得税 24,872,566.89 23,786,647.25 少数股东本期收益 2,646,181.25 五、净利润 45,817,353.87 45,771,363.17 2000年度 项目 合并数 母公司 一、主营业务收入 975,415,622.52 808,495,573.79 减：主营业务成本 823,274,992.39 673,334,800.50 主营业务税金及附加 4,005,633.37 3,500,844.10 二、主营业务利润 148,134,996.76 131,659,929.19 加：其他业务利润 7,719,391.37 6,086,956.71 减：营业费用 64,968,069.90 54,879,723.08 管理费用 34,554,099.63 30,801,054.96 财务费用 5,327,122.35 4,928,793.04 三、营业利润 51,005,096.25 47,137,314.82 加：投资收益 484,507.43 2,595,249.40 补贴收入 营业外收入 950,743.27 573,358.43 减：营业外支出 1,828,904.83 1,722,448.31 四、利润总额 50,611,442.12 48,583,474.34 减：所得税 17,041,146.95 17,041,146.95 少数股东本期收益 2,027,967.78 五、净利润 31,542,327.39 31,542,327.39 公司负责人： 财务负责人： 编制人： 利润分配表 编制单位：北京华联商厦股份有限公司 单位：人民币元 2001年度 项目 附注 合并数 母公司 一、净利润 45,817,353.87 45,771,363.17 加：年初未分配利润 20,032,163.34 20,032,163.34 其他转入 二、可供分配的利润 65,849,517.21 65,803,526.51 减：提取法定盈余公积 4,870,211.00 4,577,136.32 提取法定公益金 2,435,105.50 2,288,568.16 三、可供股东分配的利润 58,544,200.71 58,937,822.03 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 2000年度 项目 合并数 母公司 一、净利润 31,542,327.39 31,542,327.39 加：年初未分配利润 -5,763,942.53 -5,763,942.53 其他转入 二、可供分配的利润 25,778,384.86 25,778,384.86 减：提取法定盈余公积 2,577,838.48 2,577,838.48 提取法定公益金 1,288,919.24 1,288,919.24 三、可供股东分配的利润 21,911,627.14 21,911,627.14 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 1,879,463.80 1,879,463.80 公司负责人： 财务负责人： 编制人： 现金流量表 2001年度 编制单位：北京华联商厦股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,477,430,491.42 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 5.33 72,823,839.39 现金流入小计 1,550,254,330.81 购买商品、接受劳务支付的现金 1,285,825,625.94 支付给职工以及为职工支付的现金 25,885,673.12 支付的各项税费 72,830,226.40 支付的其他与经营活动有关的现金 5.34 110,247,545.27 现金流出小计 1,494,789,070.73 经营活动产生的现金流量净额 55,465,260.08 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 3,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 5.35 55,074,010.77 现金流入小计 58,074,010.77 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 51,750,691.18 投资所支付的现金 5.36 40,960,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 5.37 50,000,000.00 现金流出小计 142,710,691.18 投资活动产生的现金流量净额 -84,636,680.41 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 382,557,500.00 借款收到的现金 425,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 5.38 31,888,782.54 现金流入小计 839,446,282.54 偿还债务所支付的现金 302,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 10,143,070.11 支付的其他与筹资活动有关的现金 5.39 6,291,624.44 现金流出小计 318,434,694.55 筹资活动产生的现金流量净额 521,011,587.99 四、汇率变动对现金的影响 五、现金流量净增加额 491,840,167.66 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,103,269,173.15 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 5,138,887.63 现金流入小计 1,108,408,060.78 购买商品、接受劳务支付的现金 967,507,157.44 支付给职工以及为职工支付的现金 19,679,458.80 支付的各项税费 65,461,196.25 支付的其他与经营活动有关的现金 68,515,039.07 现金流出小计 1,121,162,851.56 经营活动产生的现金流量净额 -12,754,790.78 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 6,662,201.38 投资所支付的现金 84,960,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 50,000,000.00 现金流出小计 141,622,201.38 投资活动产生的现金流量净额 -141,622,201.38 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 382,557,500.00 借款收到的现金 380,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 31,672,771.29 现金流入小计 794,230,271.29 偿还债务所支付的现金 240,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 6,593,595.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 6,096,497.78 现金流出小计 252,690,092.78 筹资活动产生的现金流量净额 541,540,178.51 四、汇率变动对现金的影响 五、现金流量净增加额 387,163,186.35 现金流量表--补充资料 2001年度 编制单位：北京华联商厦股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 合并数 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 45,817,353.87 加: 少数股东本期收益 2,646,181.25 计提的资产减值准备 919,275.50 固定资产折旧 11,914,444.41 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 9,239,298.49 待摊费用的减少（减增加） -1,475,350.52 预提费用的增加（减减少） -32,878.70 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 固定资产报废损失 财务费用 10,949,015.17 投资损失（减收益） 307,789.65 递延税款贷项（减借项） 存货的减少（减增加） -2,209,313.90 经营性应收项目的减少（减增加） -73,420,261.61 经营性应付项目的增加（减减少） 50,809,706.47 其他 经营活动产生的现金流量净额 55,465,260.08 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况 货币资金的期末余额 563,177,240.21 减:货币资金的期初余额 71,337,072.55 加：现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 491,840,167.66 项目 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 45,771,363.17 加: 少数股东本期收益 计提的资产减值准备 824,067.02 固定资产折旧 7,865,509.57 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 7,579,487.66 待摊费用的减少（减增加） -1,284,550.80 预提费用的增加（减减少） 892,422.95 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 固定资产报废损失 财务费用 7,899,491.70 投资损失（减收益） -2,522,490.68 递延税款贷项（减借项） 存货的减少（减增加） 4,926,152.08 经营性应收项目的减少（减增加） -126,597,624.53 经营性应付项目的增加（减减少） 41,891,381.08 其他 经营活动产生的现金流量净额 -12,754,790.78 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况 货币资金的期末余额 411,378,158.28 减:货币资金的期初余额 24,214,971.93 加：现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 387,163,186.35 十一、备查文件目录 (一)载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 (二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 (三)报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 北京华联商厦股份有限公司 二OO二年四月二日
