北京市金杜律师事务所
关于
北京华联综合超市股份有限公司
重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金
暨关联交易的
补充法律意见书（二）
致：北京华联综合超市股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称金杜或本所）接受上市公司委托，作为上
市公司本次重大资产出售及向特定对象发行股份购买创新金属 100%股权并募集配
套资金暨关联交易的专项法律顾问，根据《证券法》《公司法》《发行管理办法》
《重组管理办法》《实施细则》《业务管理办法》和《执业规则》等法律、行政法
规、规章、规范性文件和中国证监会的有关规定，就本次交易所涉的有关事项，提
供法律服务。为本次交易，金杜已分别于 2021 年 11 月 1 日出具了《北京市金杜律
师事务所关于北京华联综合超市股份有限公司召开重大资产重组媒体说明会的法律
意见书》，于 2022 年 1 月 26 日出具了《北京市金杜律师事务所关于北京华联综合
超市股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的
法律意见书》（以下简称《法律意见书》），于 2022 年 1 月 26 日出具了《北京市金
杜律师事务所关于北京华联综合超市股份有限公司重大资产重组前发生业绩“变脸”
或本次重组存在拟置出资产情形之专项核查意见》，于 2022 年 2 月 15 日出具了
《北京市金杜律师事务所关于北京华联综合超市股份有限公司重大资产出售及发行
股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之相关内幕信息知情人股票交易自查情况
的专项核查意见》，于 2022 年 5 月 9 日出具了《北京市金杜律师事务所关于北京华
联综合超市股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联
交易的补充法律意见书（一）》（以下简称《补充法律意见书（一）》），于 2022 年 5
月 9 日出具了《北京市金杜律师事务所关于北京华联综合超市股份有限公司重大资
产重组前发生业绩“变脸”或本次重组存在拟置出资产情形之补充核查意见》。
鉴于中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 15 日下发了 220968 号《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称《一次反馈意见》），此
外，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 7 月 26 日就置出资产出具了以
2022 年 4 月 30 日为审计基准日的《北京华联综合超市股份有限公司 2020 年度、
2021 年度及 2022 年 1-4 月拟置出资产专项审计报告》（编号：致同审字（2022）第
110A024366 号）（以下简称《430 置出资产审计报告》），信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2022 年 7 月 26 日就标的资产出具了以 2022 年 4 月 30 日为审
计基准日的《山东创新金属科技有限公司 2019 年-2022 年 4 月审计报告》（编号：
XYZH/2022CQAA10560（以下简称《430 标的资产审计报告》），同时，信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）根据本次交易完成后的架构编制了《北京华联综合
超 市 股 份 有 限 公 司 2021 年 -2022 年 4 月 备 考 审 计 报 告 》（ 编 号 ：
XYZH/2022CQAA10561），本所现根据《一次反馈意见》的要求，以及自 2021 年
1-3-1
12 月 31 日至 2022 年 4 月 30 日期间、《补充法律意见书（一）》出具日至本补充法
律意见书出具日期间发生的重大法律事项，出具《北京市金杜律师事务所关于北京
华联综合超市股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易的补充法律意见书（二）》（以下简称本补充法律意见书），本补充法律
意见书共分为两个部分，第一部分为《一次反馈意见》回复，第二部分为重大法律
事项更新。
本补充法律意见书是对《法律意见书》《补充法律意见书（一）》相关内容的补
充，并构成《法律意见书》《补充法律意见书（一）》不可分割的一部分。除本补充
法律意见书另有定义外，本所在《法律意见书》《补充法律意见书（一）》中发表法
律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充法律意见书。
金杜仅就与上市公司本次交易有关法律问题发表意见，而不对有关会计、审
计、资产评估等非法律专业事项发表意见。金杜在本补充法律意见书中对有关会计
报告、审计报告和资产评估报告的某些数据和结论进行引述时，已履行了必要的注
意义务，但该等引述并不视为金杜对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明
示或默示保证。
本补充法律意见书仅供上市公司为本次交易之目的使用，不得用作任何其他目
的。金杜同意将本补充法律意见书作为上市公司申请本次交易所必备的法律文件，
随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。金杜同意上市公司在其为本次交
易所制作的相关文件中按照中国证监会的审核要求引用本补充法律意见书的相关内
容，但上市公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
金杜及律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具
补充法律意见如下：
1-3-2
第一部分 《一次反馈意见》回复
《一次反馈意见》问题一：申请文件显示，1）2021 年 3 月，20 名财务投资
人合计以 30.50 亿元现金向山东创新金属科技有限公司（以下简称创新金属或置入
资产）增资（以下简称前次增资），上述增资款项主要用于采购原材料、偿还银
行贷款等，创新金属将相关增资款项确认为所有者权益。2）前次增资签署的《增
资协议》《股东协议》及其补充协议（以下简称增资相关协议）约定，本次交易
财务投资人所持创新金属股权仍合计作价 30.50 亿元。3）增资相关协议就业绩承
诺、回购权、优先购买权、反稀释等特殊权利进行了约定。上述特殊权利自创新
金属递交合格上市（IPO 或重组上市）申请之日起自动中止，自合格上市之日自
动终止并失效。请你公司：1）结合前次增资时创新金属的经营情况、财务状况
等，补充披露创新金属于本次交易停牌前 6 个月内接受增资的必要性、合理性。
2）补充披露现金增资款截至目前的具体使用情况，以及对创新金属报告期财务数
据和评估作价的影响。3）补充披露增资相关协议中有关本次交易作价的约定内
容，是否存在出资收益保障等安排，相关安排是否构成“明股实债”。4）补充披露
关于业绩承诺、回购权等特殊权利中止、终止和失效的约定，是否符合我会《首
发业务若干问题解答》问题 5 的相关要求。5）补充披露前次增资业绩承诺的具体
内容、履行情况及对本次交易的影响。承诺金额是否与本次交易的业绩承诺存在
差异；如是，说明原因及合理性。6）结合增资相关协议的内容，补充披露将增资
款项确认为权益工具的原因及合理性，是否符合《企业会计准则第 37 号——金融
工具列报》《监管规则适用指引——会计类第 1 号》的相关规定。请独立财务顾
问、律师、会计师和评估师核查并发表明确意见。
回复如下：
一、 结合前次增资时创新金属的经营情况、财务状况等，补充披露创新金属
于本次交易停牌前 6 个月内接受增资的必要性、合理性
根据创新金属提供的说明及承诺，2020 年 10 月，创新金属开始筹划引入财务
投资者相关事宜；2021 年 2 月 28 日，创新金属与财务投资人签署了《增资协议》
与《股东协议》；2021 年 3 月 26 日前，财务投资人完成了全部实缴出资。经核
查，创新金属接受上述增资具有必要性和商业合理性，上述增资与本次重组上市事
宜没有直接关联，具体说明如下：
（一） 创新金属接受财务投资人增资前的经营情况及业绩表现
根据创新金属提供的说明及承诺、《标的资产审计报告》，创新金属 2019
年、2020 年扣除非经常性损益后的净利润分别为 3.83 亿元、7.76 亿元；截至 2020
年 12 月 31 日，创新金属的净资产为 7.74 亿元，资产负债率为 95.92%。创新金属
1-3-3
近年业务增长态势良好，主要下游领域如汽车轻量化、3C 电子、新能源等稳健发
展，资金成为创新金属快速壮大的重要掣肘，虽然创新金属拟加快推动上市进程，
但上市时间难以精确预估，为了抓住市场机会，加快业务布局，创新金属拟引入财
务投资者。
（二） 引入财务投资者有利于创新金属的业务发展
根据创新金属提供的说明及承诺，引入资本市场影响力较强且产业资源丰富的
财务投资人股东，可为公司赋能并提升综合竞争力。一方面，财务投资人股东可为
公司提供汽车产业链上下游产业整合资源，比如，无锡云晖新汽车产业投资管理合
伙企业（有限合伙）深耕高科技、先进制造、新能源汽车等多个硬科技产业，具有
孚能科技（688567.SH）等轻量化、智能化相关领域的投资运作经验，青岛上汽创
新升级产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）等为上汽集团出资参股的投资平
台，可为创新金属在汽车领域的业务拓展提供增量机会，提供客户资源与技术支
持；另一方面，创新金属可借助财务投资人股东的多元资源进一步拓展其在海内外
市场的战略版图，比如，CPE Investment （Hong Kong） 2018 Limited 等，具有丰
富的海外业务资源及境内外投资经验，尤其在轻量化、低碳经济、高端制造等领域
具有丰富的资源储备，可助力创新金属在境内及海外市场延伸铝产业链布局。
（三） 引入财务投资者有利于优化创新金属的公司治理
本次私募引资前，崔立新及其一致行动人持有创新金属 100%权益。引入外部
的财务投资人股东，可进一步优化创新金属的股权结构与治理机制。财务投资人增
资入股创新金属后，天津镕齐向创新金属委派了一名董事尹奇先生，Crescent 向创
新金属委派了一名监事张建宏先生，前述安排可进一步为公司规范运作、科学治理
起到较好的引导作用。
（四） 引入财务投资者与本次重组上市事宜无直接关联
根据创新金属提供的说明及承诺，创新金属于 2021 年 3 月引入外部投资人
时，尚未明确后续资本运作方案（如 IPO 或重组上市）及具体运作时点。2021 年
8 月，因本次重组上市的商业机会出现，创新金属大股东与上市公司接洽达成初步
意向即停牌，投资人入股与停牌及重组安排并无直接关联。
综上，本所认为，创新金属接受上述增资具有必要性和商业合理性，上述增资
与本次重组上市事宜没有直接关联。
二、 补充披露现金增资款截至目前的具体使用情况，以及对创新金属报告期
财务数据和评估作价的影响
1-3-4
根据创新金属提供的《验资报告》，创新金属于 2021 年 3 月 9 日至 26 日期间
累计收到财务投资人支付的增资款 30.50 亿元人民币。根据创新金属提供的说明及
承诺，上述增资款主要用于公司日常运营，补充其营运资金需求。
财务数据方面，创新金属收到增资款后，净资产相应增加，资产负债率一定程
度下降，资本结构得到进一步改善。财务指标上，创新金属净资产由 2020 年末的
7.74 亿元提升至 2021 年末的 46.37 亿元，资产负债率由 2020 年末的 95.92%降低至
2021 年末的 71.15%。
评估方面，如前文所述，创新金属增资款主要用于日常生产经营，该款项在评
估作价中作为创新金属正常经营款项考虑。
三、 补充披露增资相关协议中有关本次交易作价的约定内容，是否存在出资
收益保障等安排，相关安排是否构成“明股实债”
（一） 补充披露增资相关协议中有关本次交易作价的约定内容
2021 年 11 月 5 日，财务投资人与创新金属及其原股东等相关方共同签署《关
于山东创新金属科技有限公司增资协议及股东协议之补充协议》（以下简称《补充
协议》），针对本次重组交易作价，各方约定如下：“5.投资人股东同意，若公司拟
通过重组上市方式实现合格上市，现有股东 1向上市公司出售其持有的公司股权的
每股转让价格低于投资人取得公司股权时的每股原价格，但投资人股东向上市公司
出售其持有的公司股权的每股转让价格不低于投资人取得公司股权时的每股原价格
（即：30.27 元/1 元注册资本）的情况下，则全体投资人股东同意针对该等交易放
弃行使其在《股东协议》第 2.2 条项下享有的反稀释权和第 2.4 条项下享有的优先
购买权。”
经核查，本次交易中，创新金属 100%股权交易价格为 1,148,200 万元，其中
财务投资人对价合计为 305,000 万元，对应每股转让价格为 30.27 元/1 元注册资
本，满足全体投资人股东放弃行使其在《股东协议》第 2.2 条项下享有的反稀释权
和第 2.4 条项下享有的优先购买权的条件。
除上述约定外，增资相关协议中不存在其他与本次交易作价直接相关的内容。
（二） 是否存在出资收益保障等安排
1
系指创新集团、崔立新、王伟、耿红玉、杨爱美。
1-3-5
经本所律师审阅财务投资人与创新金属及其原股东等相关方签署的增资相关协
议，财务投资人在 2021 年 2 月 28 日签署的《股东协议》中约定了出资收益保障的
相关安排，主要涉及内容如下：
《股东协议》中有关出资收益保障的相关安排摘要
《股东协议》2.7 回购权：
各方一致同意自交割日起，如果发生以下任一事件，投资人股东可向控股股东
和/或实际控制人发出书面通知，要求控股股东和/或实际控制人以现金形式回购投
资人股东在公司持有的全部或者部分股权：1）如公司未能于交割日起三（3）年内
完成合格首次公开发行2；2）公司及/或现有股东违反《增资协议》项下约定并对
公司完成合格首次公开发行造成实质障碍的；3）公司及/或现有股东为本次增资提
供之相关资料、信息与实际发生重大偏差或公司及/或现有股东在信息披露过程中
存在重大隐瞒、误导、虚假陈述或涉嫌欺诈，且前述资料及信息所载明的事实对公
司完成合格首次公开发行造成实质障碍的；4）有其他股东要求控股股东和/或实际
控制人回购其所持有的任何公司股权。
控股股东和/或实际控制人履行回购义务的回购价格应当为：投资人股东要求
控股股东和/或实际控制人回购的股权数对应的投资款加上按照年利率百分之八
（8%）单利计算的投资回报并扣除投资人自交割日至发出回购通知之日期间已从
公司收取的股息及红利且扣除投资人已从控股股东、实际控制人处收取的历年累积
业绩补偿款后的金额。
《股东协议》2.8 优先清算权：
若在公司合格首次公开发行前，公司发生任何清算、解散、终止事件或视同清
算事件时，各方应通过决议清算公司。如公司发生清算事件，则公司财产应当按照
如下顺序进行分配：
1）首先，公司应当依法支付清算费用、职工工资、劳动保险费用、税费和公
司负债；
2）其次，在足额支付上述费用之后，公司应优先向投资人股东支付一笔款项
（“投资人股东优先清算款项”），该笔款项金额的计算方式为： 投资人股东届时
持有的公司股权对应的已向公司支付的投资款的百分之一百（100%），加上按照
年利率百分之八（8%）单利计算的投资回报，并扣除投资人自交割日至清算事件
发生期间已从公司收取的股息及红利且扣除投资人已从控股股东、实际控制人收取
的历年累积业绩补偿款后的金额。
3）最后，在足额支付投资人股东优先清算款项后，剩余的公司财产应在包括
投资人股东在内的全体股东之间按照全体股东届时在公司中的股权比例进行分配。
（三） 相关安排是否构成“明股实债”
经核查，上述相关安排不属于“明股实债”，具体理由如下：
2
2021年11月5日，财务投资人与创新金属及其原股东等相关方共同签署《补充协议》，将《股东协议》中有
关“合格首次公开发行”的表述修改为“合格上市”，修改后的“合格上市”范围包含了重组上市。
1-3-6
1. 财务投资人作为创新金属股东，实际参与了创新金属的日常经营决策
2021 年 2 月 28 日，财务投资人与创新金属及其原股东等相关方签署《增资协
议》《股东协议》，以该次增资前创新金属估值为 90.8 亿元的价格增资入股创新金
属。财务投资人自其持有创新金属股权被登记至公司股东名册之日或投资人实际缴
付投资款之日（以孰晚为准）起，有权依约定参与创新金属运营决策，行使作为新
股东可享有的法律规定以及交易文件约定的可享有的相应权利。同时，财务投资人
中的天津镕齐有权向创新金属委派一名董事，无锡云晖二期有权委派 1 名董事会观
察员，Crescent 有权委派一名监事。此外，针对修改公司章程、公司进行增减资、
处置核心知识产权或金额超过一定比例的重大资产、批准金额超过一定比例的借
款、关联交易、发行股票或债券、实施股权激励计划等涉及到创新金属日常生产经
营活动中的重大事项，各方在《股东协议》里约定了董事会层面的一票否决机制，
即该等事项应获得全体董事一致同意方可实施。
根据创新金属提供的相关会议文件，该次增资完成后，财务投资人及其委派的
董事、监事在创新金属历次董事会、股东会、监事会上均进行了表决，以实际行动
参与了创新金属的日常经营管理活动。
2. 财务投资人与创新金属不存在构成债权投资的协议约定
如前所述，财务投资人与创新金属及相关方约定了回购权、优先清算权等出资
收益保障的相关安排，上述条款的设置是私募股权投资中投资方与标的公司股东之
间一种具有特殊风险控制安排的常见商事投资条款，且相关条款的设置是以是否触
发回购情形、是否触发清算事件为前提，并非不论盈亏均按期收回本息或者按期收
取固定利润的约定，因此，财务投资人与创新金属不存在构成债权投资的协议约
定，财务投资人对创新金属的投资不属于为获得固定收益的债权投资。
综上，本所认为，财务投资人与创新金属不存在构成债权投资的协议约定，财
务投资人增资入股创新金属的目的在于取得公司股权，作为公司股东行使并履行相
关权利及义务，而并非单纯为了获取固定收益的债权投资，因此，上述安排不构成
“明股实债”。
四、 补充披露关于业绩承诺、回购权等特殊权利中止、终止和失效的约定，
是否符合我会《首发业务若干问题解答》问题 5 的相关要求
（一） 补充披露关于业绩承诺、回购权等特殊权利中止、终止和失效的约
定
2022年2月28日，财务投资人与创新金属及其原股东等相关方共同签署《股东
1-3-7
协议》，各方约定了涉及业绩承诺、涉及上市时点对赌的回购权等条款（以下简称
对赌条款）以及优先认购权、反稀释、股权转让限制、优先购买权、共同出售
权、优先清算权、拖售权、知情权、最惠国待遇、现金分红权等其他特殊股东权利
条款。
根据《股东协议》的相关约定，业绩承诺、回购权等对赌条款的对赌义务承担
主体为控股股东、实际控制人，创新金属并非对赌义务承担主体，具体情况如下：
是否涉及创
对赌条款摘要 新金属需承
担义务
《股东协议》2.6 业绩承诺：
公司控股股东及实际控制人就本次投资向投资人做出《股东
协议》约定的业绩承诺。如业绩承诺未能实现，则投资人有权按
否
照《股东协议》约定的方式主张业绩补偿。公司控股股东及实际
控制人应当在审计报告出具日的十五（15）个工作日内完成上述
业绩补偿款的支付，控股股东及实际控制人就此承担连带责任。
《股东协议》2.7 回购权：
各方一致同意自交割日起，如果发生以下任一事件，投资人
股东可向控股股东和/或实际控制人发出书面通知，要求控股股东
和/或实际控制人以现金形式回购投资人股东在公司持有的全部或
者部分股权：1）如公司未能于交割日起三（3）年内完成合格首
次公开发行；2）公司及/或现有股东违反《增资协议》项下约定
并对公司完成合格首次公开发行造成实质障碍的；3）公司及/或
现有股东为本次增资提供之相关资料、信息与实际发生重大偏差
或公司及/或现有股东在信息披露过程中存在重大隐瞒、误导、虚
假陈述或涉嫌欺诈，且前述资料及信息所载明的事实对公司完成 否
合格首次公开发行造成实质障碍的；4）有其他股东要求控股股东
和/或实际控制人回购其所持有的任何公司股权。
控股股东和/或实际控制人履行回购义务的回购价格应当为：
投资人股东要求控股股东和/或实际控制人回购的股权数对应的投
资款加上按照年利率百分之八（8%）单利计算的投资回报并扣除
投资人自交割日至发出回购通知之日期间已从公司收取的股息及
红利且扣除投资人已从控股股东、实际控制人处收取的历年累积
业绩补偿款后的金额。
针对对赌条款及其他特殊股东权利条款，财务投资人与创新金属及其原股东等
相关方于2021年11月5日签署《补充协议》，各方补充约定如下：
1-3-8
“2.基于本补充协议第1条所述修改 3 ，各方一致确认，《股东协议》第2.1条
（优先认购权）、第2.2条（反稀释）、第2.3条（股权转让限制）、2.4条（优先购
买权）、第2.5条（共同出售权）、第2.6条（业绩承诺）、第2.7条（回购权）、第
2.8条（优先清算权）、第2.9条（拖售权）、2.10条（知情权）、第2.11条（最惠国
待遇）和第2.12条（现金分红权）应自公司向相关上市监管机构（包括但不限于中
国证券监督管理委员会、上海证券交易所（包括科创板）、深圳证券交易所等）递
交合格上市申请之日起自动中止，自合格上市之日自动终止并失效。
各方进一步确认，《股东协议》第 2.1条（优先认购权）、第2.2条（反稀
释）、第2.3条（股权转让限制）、2.4条（优先购买权）、第2.5条（共同出售
权）、第2.6条（业绩承诺）、第2.7条（回购权）、第2.8条（优先清算权）、第2.9
条（拖售权）、2.10条（知情权）、第2.11条（最惠国待遇）和第2.12条（现金分
红权）应在以下情形下自动恢复效力，该效力溯及至《股东协议》签署之日时且本
补充协议第1条自动失效并视为《增资协议》及《股东协议》里的合格首次公开发
行的定义从未修改过:（a）公司的合格上市申请被退回、被撤回、中止审查超过12
个月、申请被否决、失效或未获得相关上市监管机构审核通过或注册通过；（b）
公司合格上市获得批准后12个月内股票未能上市交易（对于重组上市而言，系指重
组上市中发行的股票未能在获得批准后的12个月内实现上市交易）或（c）出现公
司其他未能成功实现合格上市的情形。
3.基于本补充协议第1条所述修改，各方一致确认，《股东协议》第三条 4应自
公司向相关上市监管机构（包括但不限于中国证券监督管理委员会、上海证券交易
所（包括科创板）、深圳证券交易所等）递交合格上市申请之日起自动中止，自合
格上市之日自动终止并失效。”
（二） 是否符合我会《首发业务若干问题解答》问题 5 的相关要求
根据《首发业务若干问题解答》问题5，投资机构在投资发行人时约定对赌协
议等类似安排的，原则上要求发行人在申报前清理，但同时满足以下要求的可以不
清理：一是发行人不作为对赌协议当事人；二是对赌协议不存在可能导致公司控制
权变化的约定；三是对赌协议不与市值挂钩；四是对赌协议不存在严重影响发行人
持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。
根据《增资协议》《股东协议》及其补充协议的相关约定，创新金属及其股东
关于业绩承诺、回购权等对赌条款及其他特殊股东权利条款的中止安排符合《首发
3
《补充协议》第一条修订即将《增资协议》《股东协议》中有关“合格首次公开发行”的表述修改为“合格上
市”，修改后的“合格上市”范围包含了重组上市。
4
《股东协议》第三条主要约定了该次增资后创新金属在董事会、股东会、监事会等公司管理机构方面的运行
机制，包括财务投资人有权委派董事、监事、董事会监察员以及董事会层面需要全体董事一致同意方可实施的
事项等内容。
1-3-9
业务若干问题解答》问题5的相关要求，具体说明如下：
核查内容 说明
（1）《股东协议》第 2.6 条（业绩承诺）、第 2.7 条（回购
权）中约定的对赌义务承担主体为控股股东、实际控制人，创
新金属并非对赌义务当事人，无需承担对赌义务；（2）对赌
条款及其他特殊股东权利条款已经自创新金属向相关上市监管
发行人不作为对
机构递交合格上市申请之日起自动中止，在本次重组交易审核
赌协议当事人
期间，上述条款处于中止状态，自创新金属完成合格上市后将
自动终止并彻底失效，仅在上市申请被退回、撤回、否决等情
况下恢复。
综上，创新金属不是对赌义务当事人。
（1）根据创新金属提供的说明及承诺，截至本补充法律意见
书出具日，相关对赌条款均未实际履行；（2）对赌条款及其
他特殊股东权利条款已经自创新金属向相关上市监管机构递交
合格上市申请之日起自动中止，在本次重组交易审核期间，上
述条款处于中止状态，控股股东、实际控制人无需履行回购义
对 赌 协 议 不 存 在 务，不会导致创新金属控制权发生变化；（3）若创新金属完
可 能 导 致 公 司 控 成合格上市，对赌条款及其他特殊股东权利条款将自动终止并
制权变化的约定 彻底失效，控股股东、实际控制人无需履行回购义务，不会导
致创新金属控制权发生变化；（4）若回购权被触发，控股股
东、实际控制人进行回购将进一步提高控股股东、实际控制人
的持股比例，不会导致创新金属实际控制人发生变化。
综上，截至本补充法律意见书出具日，增资相关协议中不存在
可能导致创新金属控制权变化的约定。
《股东协议》第 2.6 条（业绩承诺）、第 2.7 条（回购权）中涉
对 赌 协 议 不 与 市 及业绩承诺、上市时点对赌等内容，相关对赌安排未与发行人
值挂钩 市值挂钩，增资相关协议中亦不存在涉及与创新金属市值挂钩
的约定。
（1）根据创新金属提供的说明及承诺，截至本补充法律意见
书出具日，相关对赌条款均未实际履行；（2）《股东协议》
对赌协议不存在
第 2.6 条（业绩承诺）、第 2.7 条（回购权）中约定的对赌义务
严重影响发行人
承担主体为控股股东、实际控制人，创新金属并非对赌义务当
持续经营能力或
事人，无需承担对赌义务；（3）在本次重组交易审核期间，
者其他严重影响
上述条款处于中止状态，若创新金属完成合格上市，则上述条
投资者权益的情
款将自动终止并彻底失效。
形
综上，增资相关协议不存在严重影响创新金属持续经营能力或
者其他严重影响投资者权益的情形。
此外，根据《重组报告书（修订稿）》，若本次重组交易实施完毕，创新金属
1-3-10
的财务投资人将全体上翻成为上市公司的股东，不再持有创新金属的股权。因此，
财务投资人在《股东协议》中享有的全部特殊股东权利事项亦将随着其不再具有创
新金属股东身份而自动不再适用。
综上所述，截至本补充法律意见书出具日，《股东协议》中的业绩承诺、回购
权等对赌条款不涉及创新金属承担对赌义务，且对赌条款及其他特殊股东权利条款
已中止，创新金属各股东之间对此不存在纠纷、争议。因此，本所认为，创新金属
及其股东关于业绩承诺、回购权等对赌条款及其他特殊股东权利条款的中止安排符
合《首发业务若干问题解答》问题5的相关要求。
五、 补充披露前次增资业绩承诺的具体内容、履行情况及对本次交易的影
响。承诺金额是否与本次交易的业绩承诺存在差异；如是，说明原因及合理性
（一） 前次增资业绩承诺的具体内容、履行情况及对本次交易的影响
1. 前次增资业绩承诺的具体内容、履行情况
根据创新金属与财务投资人签订的《股东协议》之“2.6 业绩承诺”约定：
“2.6.1 公司控股股东及实际控制人就本次投资向投资人做出如下业绩承诺
（“业绩承诺”）：公司在 2021 年度实现的经审计的归属于公司的扣除非经常性损益
的净利润（“2021 年实际净利润”）应不低于 10.4 亿元（“2021 年目标净利润”）；
在 2022 年度实现的经审计的归属于公司的扣除非经常性损益的净利润（“2022 年
实际净利润”）应不低于 12.5 亿元（“2022 年目标净利润”）；在 2023 年度实现的经
审计的归属于公司的扣除非经常性损益的净利润（“2023 年实际净利润”）应不低
于 15.0 亿元（“2023 年目标净利润”）。
2.6.2 如上述业绩承诺未能实现，则投资人有权按照如下方式主张业绩补偿：
1）2021 年度如未实现目标净利润，则该年度对应的现金补偿金额=投资人实
际支付的增资款×(2021 年目标净利润-2021 年实际净利润)/37.9 亿元；
2）2022 年度如未实现目标净利润，则该年度对应的现金补偿金额=投资人实
际支付的增资款×(2022 年目标净利润-2022 年实际净利润)/37.9 亿元；
3）2023 年度如未实现目标净利润，则该年度对应的现金补偿金额=投资人实
际支付的增资款×(2023 年目标净利润-2023 年实际净利润)/37.9 亿元。
2.6.3 各方进一步确认，因履行本条项下补偿义务产生的需缴纳的任何税款和
1-3-11
费用由各方按照相关法律法规规定各自承担。
2.6.4 公司控股股东及实际控制人应当在审计报告出具日的十五（15）个工作
日内完成上述业绩补偿款的支付，控股股东及实际控制人就此承担连带责任。”
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《山东创新金属科技有限
公司 2019 年-2021 年审计报告》（编号：XYZH/2022CQAA10110），2021 年度，创
新金属实现的经审计的归属于公司的扣除非经常性损益的净利润为 82,231.76 万
元，与《股东协议》承诺的 2021 年度净利润存在一定差异。
2. 前次增资业绩承诺对本次交易不构成影响
根据创新金属与财务投资人签订的《补充协议》的相关约定，各方一致同意，
第 2.6 条（业绩承诺）等条款应自公司向相关上市监管机构（包括但不限于中国证
券监督管理委员会、上海证券交易所（包括科创板）、深圳证券交易所等）递交合
格上市申请之日起自动中止，自合格上市之日自动终止并失效。其中，合格上市系
指自交割日期的 3 年内，创新金属在经投资人认可且股东会批准的合格的境内主要
资本市场（包括上海证券交易所（包括科创板）、深圳证券交易所，但不包括新三
板）通过首次公开发行股票并上市或通过重组上市。
鉴于本次交易已经向中国证券监督管理委员会递交申请材料，相关业绩承诺条
款已经中止，即财务投资人要求公司控股股东及实际控制人支付业绩补偿款的权利
已经中止，且《股东协议》约定的业绩补偿方为创新金属控股股东及实际控制人，
与创新金属无关，因此前次增资业绩承诺对本次交易不构成影响。
（二） 创新金属前次增资业绩承诺金额与本次交易业绩承诺差异原因具有
合理性
经核查，创新金属前次增资业绩承诺期为 2021-2023 年度，本次交易业绩承诺
期为 2022-2024 年度，各年度业绩承诺金额及差异情况具体如下：
单位：万元
项目 2024 年度 2023 年度 2022 年度 2021 年度
前次增资《股东协
- 150,000.00 125,000.00 104,000.00
议》业绩承诺金额
本次重组《业绩补偿
142,360.00 122,120.00 101,810.00 -
协议》业绩承诺金额
1-3-12
根据创新金属提供的说明及承诺，创新金属前次增资业绩承诺与本次交易业绩
承诺金额存在一定差异，主要原因为：
1. 业绩承诺依据不同
创新金属前次增资《股东协议》约定的业绩承诺金额系创新金属及实际控制人
在当时时点以自身最佳经验估计，并与财务投资人协商谈判确定的业绩预测金额，
而在本次交易中，上市公司聘请了符合《证券法》规定的资产评估机构，选取现金
流量折现法就创新金属进行评估并出具了《标的资产评估报告》，创新金属业绩承
诺金额系依据评估报告所载明的各年现金流量净额对应的净利润而制定，符合《重
大资产重组管理办法》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》相关规定，因此，
两次业绩承诺的依据不同。
2. 本次交易评估基准日与前次增资时点存在差异
财务投资人前次增资决策主要依据系截至 2020 年 12 月 31 日未经审计的财务
数据，增资完成时点为 2021 年 3 月。本次交易评估基准日为 2021 年 9 月 30 日，
较 2020 年 12 月 31 日已经相距 9 个月。
3. 创新金属业绩承诺差异金额与估值相匹配
前次增资中创新金属投前估值 90.8 亿元，投后估值为 121.3 亿元，就业绩承诺
期第 1 年、第 2 年和第 3 年的承诺净利润分别为 104,000.00 万元、125,000.00 万元
和 150,000.00 万元。
本次交易中创新金属采用收益法评估结果为 114.82 亿元，就业绩承诺期第 1
年、第 2 年和第 3 年的承诺净利润分别为 101,810.00 万元、122,120.00 万元和
142,360.00 万元。
综上，基于收益法现金流折现模型考虑，本次交易业绩承诺期与前次增资第 1
年、第 2 年和第 3 年的承诺净利润差异仅为-2,190.00 万元、-2,880.00 万元及-
7,640.00 万元，且本次交易作价 114.82 亿元低于前次投后估值 121.3 亿元，因此，
业绩承诺差异金额与估值情况相匹配。
综上所述，鉴于：（1）创新金属前次增资业绩承诺与本次交易业绩承诺的依据
不同；（2）本次交易评估基准日与前次增资时点存在差异；（3）本次交易业绩承诺
期各年承诺净利润略低于前次增资承诺净利润，而本次交易创新金属 100%股权的
交易作价也低于前次增资投后估值，创新金属的业绩承诺差异金额与估值情况相匹
1-3-13
配，因此，本所认为，创新金属前次增资业绩承诺金额与本次交易业绩承诺差异具
有合理性。
六、 结合增资相关协议的内容，补充披露将增资款项确认为权益工具的原因
及合理性，是否符合《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》《监管规则适用
指引——会计类第 1 号》的相关规定
根据创新金属提供的说明与承诺、本所律师对《标的资产审计报告》的出具单
位信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）在本项目的相
关审计负责人（以下简称信永中和会计师）进行的访谈以及信永中和出具的《关
于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通
知书>的回复》：根据增资相关协议约定，回购义务由创新金属的控股股东和实际
控制人向财务投资人履行，相关约定为置入资产所有者之间的约定，置入资产作为
被投资方，不存在无法避免的向财务投资人交付现金的合同义务，不属于《监管规
则适用指引——会计类第 1 号》所规定的附回售条款的股权投资应当将增资款确认
为金融负债的情形，且增资款符合《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》第
十二条所规定的应当分类为权益工具的情形，因此，置入资产将增资款确认为权益
工具符合相关规定。
《一次反馈意见》问题四：申请文件显示，1）创新金属财务投资人多为合伙
企业，且均在本次交易停牌前 6 个月内现金增资入股。2）按照穿透至自然人、上
市公司、国有资产监督管理机构、已备案私募基金及境外主体的标准，发行股份
购买资产交易对方经穿透后最终出资人数为 63 人。请你公司：1）以列表形式对
合伙企业形式的财务投资人（含专为本次交易设立的法人）逐层穿透披露至自然
人或非专为本次交易设立的法人，并重新核对、计算交易对方穿透后的总人数是
否超过 200 人。2）结合设立时间、设立后有无其他投资、主营业务情况等，补充
披露财务投资人及其各级出资人是否专为本次交易设立，如是，补充披露各级出
资人（直至非专为本次交易设立的出资人）对其所持份额或股权的穿透锁定安
排。3）按照《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》的规
定，补充披露创新金属历史沿革中是否存在股份代持等情形，以及相关方就创新
金属股东情况等出具的专项承诺。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
回复如下：
一、 以列表形式对合伙企业形式的财务投资人（含专为本次交易设立的法
人）逐层穿透披露至自然人或非专为本次交易设立的法人，并重新核对、计算交
易对方穿透后的总人数是否超过 200 人
1-3-14
经核查，按照自然人、非专为本次交易设立的法人（需同时满足下列条件中的
1 和 2，或者同时满足 1 和 3：1、成立时间早于本次交易停牌前 6 个月，即 2021
年 1 月 26 日前；2、除持有标的资产外，还存在其他对外投资5；3、虽无其他对外
投资，但存在其他实业经营情况）的穿透标准，本次发行股份购买资产的 25 个交
易对方经穿透计算并剔除重复计算 6 的股东人数后的合计人数为 493 人，超过了
200 人。
上述 25 个交易对方的各层权益持有者穿透情况具体如下：
（一） 山东创新集团有限公司
创新集团成立于 2013 年 8 月 13 日，于 2020 年 12 月取得标的资产创新金属的
股权，除持有创新金属股权外，存在其他对外投资情况，系非专为本次交易设立的
法人，创新集团的 4 名股东（崔立新、王伟、耿红玉、杨爱美）也为直接持股创新
金属的 4 名自然人股东，因此创新集团与崔立新、王伟、耿红玉、杨爱美合计认定
为 4 名股东。
（二） 山东卡特国际贸易有限公司
山东卡特成立于 2012 年 3 月 1 日，除持有创新金属股权外，不存在其他对外
投资情况，但其主要从事钢材相关金属贸易业务，系非专为本次交易设立的法人，
且其为自然人独资企业，仅有刘安磊 1 名自然人股东，因此认定为 1 名股东。
（三） 山东宏帆实业有限公司
山东宏帆成立于 2015 年 6 月 9 日，除持有创新金属股权外，存在其他对外投
资情况，系非专为本次交易设立的法人，认定为 1 名股东。
（四） 天津镕齐企业管理合伙企业（有限合伙）
5
其他对外投资系指除对创新金属投资之外的其他直接或间接对外投资。
6
剔除重复计算，指同一自然人或法人通过不同持股路径直接/间接持有创新金属股权的情形，在整体穿透结果
中按1名股东计算。
1-3-15
天津镕齐穿透计算后股东人数为 417 名，剔除重复计算后股东人数为 284 名，具体情况如下：
如无其他 是否
投资，是 专为
是否有其 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 否存在其 本次
他投资 人数
他实业经 交易
营7 设立
厦门源峰磐茂创业投资合伙企业（有限合
1 1 合伙企业 2020/12/7 否 否 是 穿透计算
伙）
2 1-1 磐信（上海）投资中心（有限合伙） 合伙企业 2016/3/24 是 / 否 穿透计算
3 1-1-1 长城人寿保险股份有限公司 法人 2005/9/20 是 / 否 1
4 1-1-2 西藏磐信夹层投资管理有限公司 法人 2016/4/1 是 / 否 1
5 1-1-3 中银投资资产管理有限公司 法人 2008/7/10 是 / 否 1
6 1-1-4 利安人寿保险股份有限公司 法人 2011/7/14 是 / 否 1
7 1-1-5 中信保诚人寿保险有限公司 法人 2000/9/28 是 / 否 1
8 1-1-6 中国人民人寿保险股份有限公司 法人 2005/11/10 是 / 否 1
9 1-1-7 东吴人寿保险股份有限公司 法人 2012/5/23 是 / 否 1
10 1-1-8 上海驰聿企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2017/3/10 是 / 否 穿透计算
11 1-1-8-1 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 法人 2016/9/22 是 / 否 1
12 1-1-8-2 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 1
13 1-1-9 新华人寿保险股份有限公司 法人 1996/9/28 是 / 否 1
14 1-1-10 上海聿珑企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2016/12/9 是 / 否 穿透计算
15 1-1-10-1 河北港口集团有限公司 法人 2002/8/28 是 / 否 1
16 1-1-10-2 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 重复计算
17 1-1-11 中国人民财产保险股份有限公司 法人 2003/7/7 是 / 否 1
18 1-1-12 上海信聿企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2016/12/9 是 / 否 穿透计算
19 1-1-12-1 百隆东方股份有限公司 法人 2004/4/29 是 / 否 1
7
如已能通过成立时间及其他对外投资情况判断该主体“是否专为本次交易设立”，则不再对其是否存在其他实业经营进行列示，本节中同类表格相同。
1-3-16
20 1-1-12-2 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 重复计算
21 1-1-13 亚太财产保险有限公司 法人 2005/1/10 是 / 否 1
22 1-1-14 农银人寿保险股份有限公司 法人 2005/12/19 是 / 否 1
23 1-1-15 财信吉祥人寿保险股份有限公司 法人 2012/9/7 是 / 否 1
24 1-1-16 清华大学教育基金会 法人 1994/1/25 是 / 否 1
25 1-1-17 深圳红树林创业投资有限公司 法人 2011/8/15 是 / 否 1
26 1-1-18 渤海人寿保险股份有限公司 法人 2014/12/18 是 / 否 1
27 1-1-19 上海恒聿企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2016/12/9 是 / 否 穿透计算
28 1-1-19-1 泰康人寿保险有限责任公司 法人 2016/11/28 是 / 否 1
29 1-1-19-2 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 重复计算
30 1-1-20 中国太平洋人寿保险股份有限公司 法人 2001/11/9 是 / 否 1
31 1-1-21 英大泰和人寿保险股份有限公司 法人 2007/6/26 是 / 否 1
32 1-1-22 中银三星人寿保险有限公司 法人 2005/5/26 是 / 否 1
33 1-1-23 君康人寿保险股份有限公司 法人 2006/11/6 是 / 否 1
34 1-1-24 中国人民健康保险股份有限公司 法人 2005/3/31 是 / 否 1
35 1-1-25 大家人寿保险股份有限公司 法人 2010/6/23 是 / 否 1
36 1-1-26 磐涞（上海）企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2016/7/6 是 / 否 穿透计算
37 1-1-26-1 西藏鼎泰企业管理有限公司 法人 2015/9/14 是 / 否 1
38 1-1-26-2 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 重复计算
39 1-1-27 上海聿辰企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2016/12/9 是 / 否 穿透计算
40 1-1-27-1 英大泰和人寿保险股份有限公司 法人 2009/10/12 是 / 否 重复计算
41 1-1-27-2 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 重复计算
42 1-1-28 招商信诺人寿保险有限公司 法人 2003/8/4 是 / 否 1
43 1-1-29 中航信托股份有限公司 法人 2009/12/28 是 / 否 1
44 1-1-30 西藏磐茂集英投资中心（有限合伙） 合伙企业 2016/4/8 是 / 否 穿透计算
45 1-1-30-1 天津英信企业管理合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2018/7/3 是 / 否 穿透计算
46 1-1-30-1-1 张** 自然人 / / / 否 1
47 1-1-30-1-2 付* 自然人 / / / 否 1
48 1-1-30-1-3 何** 自然人 / / / 否 1
1-3-17
49 1-1-30-1-4 侯** 自然人 / / / 否 1
50 1-1-30-1-5 刘** 自然人 / / / 否 1
51 1-1-30-1-6 刘* 自然人 / / / 否 1
52 1-1-30-1-7 刘* 自然人 / / / 否 1
53 1-1-30-1-8 刘* 自然人 / / / 否 1
54 1-1-30-1-9 刘** 自然人 / / / 否 1
55 1-1-30-1-10 刚* 自然人 / / / 否 1
56 1-1-30-1-11 单** 自然人 / / / 否 1
57 1-1-30-1-12 卢逸飞 自然人 / / / 否 1
58 1-1-30-1-13 唐* 自然人 / / / 否 1
59 1-1-30-1-14 宋** 自然人 / / / 否 1
60 1-1-30-1-15 宋** 自然人 / / / 否 1
61 1-1-30-1-16 彭* 自然人 / / / 否 1
62 1-1-30-1-17 方* 自然人 / / / 否 1
63 1-1-30-1-18 曹* 自然人 / / / 否 1
64 1-1-30-1-19 李* 自然人 / / / 否 1
65 1-1-30-1-20 林* 自然人 / / / 否 1
66 1-1-30-1-21 樊* 自然人 / / / 否 1
67 1-1-30-1-22 段** 自然人 / / / 否 1
68 1-1-30-1-23 毛* 自然人 / / / 否 1
69 1-1-30-1-24 白* 自然人 / / / 否 1
70 1-1-30-1-25 石** 自然人 / / / 否 1
71 1-1-30-1-26 纪** 自然人 / / / 否 1
72 1-1-30-1-27 耿** 自然人 / / / 否 1
73 1-1-30-1-28 聂* 自然人 / / / 否 1
74 1-1-30-1-29 苗* 自然人 / / / 否 1
75 1-1-30-1-30 范* 自然人 / / / 否 1
76 1-1-30-1-31 董*** 自然人 / / / 否 1
77 1-1-30-1-32 郝* 自然人 / / / 否 1
78 1-1-30-1-33 郭金香 自然人 / / / 否 1
1-3-18
79 1-1-30-1-34 金** 自然人 / / / 否 1
80 1-1-30-1-35 陈** 自然人 / / / 否 1
81 1-1-30-1-36 陈* 自然人 / / / 否 1
82 1-1-30-1-37 高** 自然人 / / / 否 1
83 1-1-30-1-38 齐* 自然人 / / / 否 1
84 1-1-30-1-39 北京磐茂投资管理有限公司 法人 2018/1/31 是 / 否 1
85 1-1-30-2 天津文钊企业管理合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2018/7/5 是 / 否 穿透计算
86 1-1-30-2-1 张** 自然人 / / / 否 重复计算
87 1-1-30-2-2 万* 自然人 / / / 否 1
88 1-1-30-2-3 刘* 自然人 / / / 否 1
89 1-1-30-2-4 吴** 自然人 / / / 否 1
90 1-1-30-2-5 周涛 自然人 / / / 否 1
91 1-1-30-2-6 姚** 自然人 / / / 否 1
92 1-1-30-2-7 尹* 自然人 / / / 否 1
93 1-1-30-2-8 尹* 自然人 / / / 否 1
94 1-1-30-2-9 庄** 自然人 / / / 否 1
95 1-1-30-2-10 张* 自然人 / / / 否 1
96 1-1-30-2-11 张** 自然人 / / / 否 1
97 1-1-30-2-12 张* 自然人 / / / 否 1
98 1-1-30-2-13 张* 自然人 / / / 否 1
99 1-1-30-2-14 张** 自然人 / / / 否 1
100 1-1-30-2-15 张* 自然人 / / / 否 1
101 1-1-30-2-16 张* 自然人 / / / 否 1
102 1-1-30-2-17 徐** 自然人 / / / 否 1
103 1-1-30-2-18 朱** 自然人 / / / 否 1
104 1-1-30-2-19 杨** 自然人 / / / 否 1
105 1-1-30-2-20 杨* 自然人 / / / 否 1
106 1-1-30-2-21 杨** 自然人 / / / 否 1
107 1-1-30-2-22 杨* 自然人 / / / 否 1
108 1-1-30-2-23 杨* 自然人 / / / 否 1
1-3-19
109 1-1-30-2-24 王* 自然人 / / / 否 1
110 1-1-30-2-25 王* 自然人 / / / 否 1
111 1-1-30-2-26 王* 自然人 / / / 否 1
112 1-1-30-2-27 王** 自然人 / / / 否 1
113 1-1-30-2-28 王* 自然人 / / / 否 1
114 1-1-30-2-29 田* 自然人 / / / 否 1
115 1-1-30-2-30 田* 自然人 / / / 否 1
116 1-1-30-2-31 祝** 自然人 / / / 否 1
117 1-1-30-2-32 翟* 自然人 / / / 否 1
118 1-1-30-2-33 袁* 自然人 / / / 否 1
119 1-1-30-2-34 袁** 自然人 / / / 否 1
120 1-1-30-2-35 赵* 自然人 / / / 否 1
121 1-1-30-2-36 郑* 自然人 / / / 否 1
122 1-1-30-2-37 北京磐茂投资管理有限公司 法人 2018/1/31 是 / 否 重复计算
123 1-1-31 河北港口集团（天津）投资管理有限公司 法人 2016/5/11 是 / 否 1
124 1-1-32 渤海财产保险股份有限公司 法人 2005/9/28 是 / 否 1
125 1-1-33 太平人寿保险有限公司 法人 1984/11/17 是 / 否 1
126 1-1-34 上海镕富投资管理中心（有限合伙） 合伙企业 2012/3/26 是 / 否 穿透计算
127 1-1-34-1 西藏普鲁都斯投资管理有限公司 法人 2016/1/5 是 / 否 1
128 1-1-34-2 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 重复计算
129 1-1-35 上海泓聿企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2016/7/6 是 / 否 穿透计算
130 1-1-35-1 天津裕利企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/10/13 是 / 否 穿透计算
131 1-1-35-1-1 周* 自然人 / / / 否 1
132 1-1-35-1-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 1
133 1-1-35-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
134 1-1-36 长安责任保险股份有限公司 法人 2007/11/7 是 / 否 1
135 1-1-37 英大泰和财产保险股份有限公司 法人 2008/11/4 是 / 否 1
136 1-1-38 上海磐信夹层投资管理有限公司 法人 2011/7/12 是 / 否 1
137 1-2 厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合 合伙企业 2020/9/4 是 / 否 穿透计算
1-3-20
伙）
138 1-2-1 上海泓聿企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2016/7/6 是 / 否 穿透计算
139 1-2-1-1 天津裕利企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/10/13 是 / 否 穿透计算
140 1-2-1-1-1 周* 自然人 / / / 否 重复计算
141 1-2-1-1-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
142 1-2-1-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
143 1-2-2 磐涞（上海）企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2016/7/6 是 / 否 穿透计算
144 1-2-2-1 西藏鼎泰企业管理有限公司 法人 2015/9/14 是 / 否 重复计算
145 1-2-2-2 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 重复计算
146 1-2-3 天津源峰股权投资中心（有限合伙） 合伙企业 2020/6/5 是 / 否 穿透计算
147 1-2-3-1 天津英信企业管理合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2018/7/3 是 / 否 穿透计算
148 1-2-3-1-1 张** 自然人 / / / 否 重复计算
149 1-2-3-1-2 付* 自然人 / / / 否 重复计算
150 1-2-3-1-3 何** 自然人 / / / 否 重复计算
151 1-2-3-1-4 侯** 自然人 / / / 否 重复计算
152 1-2-3-1-5 刘** 自然人 / / / 否 重复计算
153 1-2-3-1-6 刘* 自然人 / / / 否 重复计算
154 1-2-3-1-7 刘* 自然人 / / / 否 重复计算
155 1-2-3-1-8 刘* 自然人 / / / 否 重复计算
156 1-2-3-1-9 刘** 自然人 / / / 否 重复计算
157 1-2-3-1-10 刚* 自然人 / / / 否 重复计算
158 1-2-3-1-11 单** 自然人 / / / 否 重复计算
159 1-2-3-1-12 卢逸飞 自然人 / / / 否 重复计算
160 1-2-3-1-13 唐* 自然人 / / / 否 重复计算
161 1-2-3-1-14 宋** 自然人 / / / 否 重复计算
162 1-2-3-1-15 宋** 自然人 / / / 否 重复计算
163 1-2-3-1-16 彭* 自然人 / / / 否 重复计算
164 1-2-3-1-17 方* 自然人 / / / 否 重复计算
165 1-2-3-1-18 曹* 自然人 / / / 否 重复计算
166 1-2-3-1-19 李* 自然人 / / / 否 重复计算
1-3-21
167 1-2-3-1-20 林* 自然人 / / / 否 重复计算
168 1-2-3-1-21 樊* 自然人 / / / 否 重复计算
169 1-2-3-1-22 段** 自然人 / / / 否 重复计算
170 1-2-3-1-23 毛* 自然人 / / / 否 重复计算
171 1-2-3-1-24 白* 自然人 / / / 否 重复计算
172 1-2-3-1-25 石** 自然人 / / / 否 重复计算
173 1-2-3-1-26 纪** 自然人 / / / 否 重复计算
174 1-2-3-1-27 耿** 自然人 / / / 否 重复计算
175 1-2-3-1-28 聂* 自然人 / / / 否 重复计算
176 1-2-3-1-29 苗* 自然人 / / / 否 重复计算
177 1-2-3-1-30 范* 自然人 / / / 否 重复计算
178 1-2-3-1-31 董*** 自然人 / / / 否 重复计算
179 1-2-3-1-32 郝* 自然人 / / / 否 重复计算
180 1-2-3-1-33 郭金香 自然人 / / / 否 重复计算
181 1-2-3-1-34 金** 自然人 / / / 否 重复计算
182 1-2-3-1-35 陈** 自然人 / / / 否 重复计算
183 1-2-3-1-36 陈* 自然人 / / / 否 重复计算
184 1-2-3-1-37 高** 自然人 / / / 否 重复计算
185 1-2-3-1-38 齐* 自然人 / / / 否 重复计算
186 1-2-3-1-39 北京磐茂投资管理有限公司 法人 2018/1/31 是 / 否 重复计算
187 1-2-3-2 天津文钊企业管理合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2018/7/5 是 / 否 穿透计算
188 1-2-3-2-1 张** 自然人 / / / 否 重复计算
189 1-2-3-2-2 万* 自然人 / / / 否 重复计算
190 1-2-3-2-3 刘* 自然人 / / / 否 重复计算
191 1-2-3-2-4 吴** 自然人 / / / 否 重复计算
192 1-2-3-2-5 周涛 自然人 / / / 否 重复计算
193 1-2-3-2-6 姚** 自然人 / / / 否 重复计算
194 1-2-3-2-7 尹* 自然人 / / / 否 重复计算
195 1-2-3-2-8 尹* 自然人 / / / 否 重复计算
196 1-2-3-2-9 庄** 自然人 / / / 否 重复计算
1-3-22
197 1-2-3-2-10 张* 自然人 / / / 否 重复计算
198 1-2-3-2-11 张** 自然人 / / / 否 重复计算
199 1-2-3-2-12 张* 自然人 / / / 否 重复计算
200 1-2-3-2-13 张* 自然人 / / / 否 重复计算
201 1-2-3-2-14 张** 自然人 / / / 否 重复计算
202 1-2-3-2-15 张* 自然人 / / / 否 重复计算
203 1-2-3-2-16 张* 自然人 / / / 否 重复计算
204 1-2-3-2-17 徐** 自然人 / / / 否 重复计算
205 1-2-3-2-18 朱** 自然人 / / / 否 重复计算
206 1-2-3-2-19 杨** 自然人 / / / 否 重复计算
207 1-2-3-2-20 杨* 自然人 / / / 否 重复计算
208 1-2-3-2-21 杨** 自然人 / / / 否 重复计算
209 1-2-3-2-22 杨* 自然人 / / / 否 重复计算
210 1-2-3-2-23 杨* 自然人 / / / 否 重复计算
211 1-2-3-2-24 王* 自然人 / / / 否 重复计算
212 1-2-3-2-25 王* 自然人 / / / 否 重复计算
213 1-2-3-2-26 王* 自然人 / / / 否 重复计算
214 1-2-3-2-27 王** 自然人 / / / 否 重复计算
215 1-2-3-2-28 王* 自然人 / / / 否 重复计算
216 1-2-3-2-29 田* 自然人 / / / 否 重复计算
217 1-2-3-2-30 田* 自然人 / / / 否 重复计算
218 1-2-3-2-31 祝** 自然人 / / / 否 重复计算
219 1-2-3-2-32 翟* 自然人 / / / 否 重复计算
220 1-2-3-2-33 袁* 自然人 / / / 否 重复计算
221 1-2-3-2-34 袁** 自然人 / / / 否 重复计算
222 1-2-3-2-35 赵* 自然人 / / / 否 重复计算
223 1-2-3-2-36 郑* 自然人 / / / 否 重复计算
224 1-2-3-2-37 北京磐茂投资管理有限公司 法人 2018/1/31 是 / 否 重复计算
225 1-2-3-3 厦门源峰投资有限公司 法人 2020/9/7 是 / 否 重复计算
226 1-2-4 厦门源峰磐信创业投资合伙企业（有限合 合伙企业 2020/11/13 是 / 否 穿透计算
1-3-23
伙）
227 1-2-4-1 嘉兴沣靖股权投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2017/8/10 是 / 否 穿透计算
228 1-2-4-1-1 西藏永力投资有限公司 法人 2011/4/13 是 / 否 1
229 1-2-4-1-2 刘* 自然人 / / / 否 1
230 1-2-4-1-3 北京瑞远诚智实业有限公司 法人 2020/8/19 是 / 否 1
231 1-2-4-1-4 张** 自然人 / / / 否 1
232 1-2-4-1-5 李* 自然人 / / / 否 1
233 1-2-4-1-6 王** 自然人 / / / 否 1
234 1-2-4-1-7 聂* 自然人 / / / 否 1
235 1-2-4-1-8 韩* 自然人 / / / 否 1
236 1-2-4-1-9 马** 自然人 / / / 否 1
237 1-2-4-1-10 马* 自然人 / / / 否 1
238 1-2-4-1-11 马** 自然人 / / / 否 1
239 1-2-4-1-12 秦** 自然人 / / / 否 1
240 1-2-4-1-13 蔡* 自然人 / / / 否 1
241 1-2-4-1-14 韩** 自然人 / / / 否 1
242 1-2-4-1-15 蒋* 自然人 / / / 否 1
243 1-2-4-1-16 邱** 自然人 / / / 否 1
244 1-2-4-1-17 杜** 自然人 / / / 否 1
245 1-2-4-1-18 崔** 自然人 / / / 否 1
246 1-2-4-1-19 常** 自然人 / / / 否 1
247 1-2-4-1-20 潘** 自然人 / / / 否 1
248 1-2-4-1-21 秦* 自然人 / / / 否 1
249 1-2-4-1-22 肖** 自然人 / / / 否 1
250 1-2-4-1-23 袁* 自然人 / / / 否 1
251 1-2-4-1-24 陈** 自然人 / / / 否 1
252 1-2-4-1-25 朱** 自然人 / / / 否 1
253 1-2-4-1-26 李** 自然人 / / / 否 1
254 1-2-4-1-27 余* 自然人 / / / 否 1
255 1-2-4-1-28 沈** 自然人 / / / 否 1
1-3-24
256 1-2-4-1-29 河南蕊诺实业有限公司 法人 2020/9/1 是 / 否 1
257 1-2-4-1-30 庄** 自然人 / / / 否 1
258 1-2-4-1-31 徐** 自然人 / / / 否 1
259 1-2-4-1-32 朱** 自然人 / / / 否 1
260 1-2-4-1-33 李* 自然人 / / / 否 1
261 1-2-4-1-34 林** 自然人 / / / 否 1
262 1-2-4-1-35 樊** 自然人 / / / 否 1
263 1-2-4-1-36 禹** 自然人 / / / 否 1
264 1-2-4-1-37 程** 自然人 / / / 否 1
265 1-2-4-1-38 缪** 自然人 / / / 否 1
266 1-2-4-1-39 胡** 自然人 / / / 否 1
267 1-2-4-1-40 虞** 自然人 / / / 否 1
268 1-2-4-1-41 赵* 自然人 / / / 否 1
269 1-2-4-1-42 阮** 自然人 / / / 否 1
270 1-2-4-1-43 陈** 自然人 / / / 否 1
271 1-2-4-1-44 裴* 自然人 / / / 否 1
272 1-2-4-1-45 嘉兴沣信私募基金管理有限公司 法人 2017/5/17 是 / 否 1
273 1-2-4-2 天津聿青企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/10/28 是 / 否 穿透计算
274 1-2-4-2-1 唐* 自然人 / / / 否 1
275 1-2-4-2-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
276 1-2-4-3 天津聿超企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/1/12 是 / 否 穿透计算
277 1-2-4-3-1 李* 自然人 / / / 否 1
278 1-2-4-3-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
嘉兴天府骅胜股权投资合伙企业（有限合
279 1-2-4-4 合伙企业 2021/1/27 是 否 是 穿透计算
伙）
280 1-2-4-4-1 四川峨胜水泥集团股份有限公司 法人 1999/1/6 是 / 否 1
281 1-2-4-4-2 杭州骅凌投资管理合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2017/12/13 是 / 否 穿透计算
282 1-2-4-4-2-1 李学芳 自然人 / / / 否 1
283 1-2-4-4-2-2 姚金明 自然人 / / / 否 1
284 1-2-4-4-2-3 上海敦鸿资产管理有限公司 法人 2015/11/30 是 / 否 1
1-3-25
285 1-2-4-4-3 成都市天府三江资产管理有限公司 法人 2019/6/26 是 / 否 1
286 1-2-4-4-4 上海敦鸿资产管理有限公司 法人 2015/11/30 是 / 否 重复计算
287 1-2-4-5 平阳明信股权投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2021/1/15 是 / 否 穿透计算
288 1-2-4-5-1 伟明集团有限公司 法人 2000/7/31 是 / 否 1
289 1-2-4-5-2 朱达海 自然人 / / / 否 1
290 1-2-4-5-3 程** 自然人 / / / 否 1
291 1-2-4-5-4 温州市嘉伟实业有限公司 法人 2005/1/17 是 / 否 1
292 1-2-4-5-5 朱** 自然人 / / / 否 1
293 1-2-4-5-6 朱** 自然人 / / / 否 1
294 1-2-4-5-7 李** 自然人 / / / 否 1
295 1-2-4-5-8 林* 自然人 / / / 否 1
296 1-2-4-5-9 王** 自然人 / / / 否 1
297 1-2-4-5-10 程* 自然人 / / / 否 1
298 1-2-4-5-11 陈** 自然人 / / / 否 1
299 1-2-4-5-12 陈* 自然人 / / / 否 1
300 1-2-4-5-13 项** 自然人 / / / 否 1
301 1-2-4-5-14 项** 自然人 / / / 否 1
302 1-2-4-5-15 刘** 自然人 / / / 否 1
303 1-2-4-5-16 吴* 自然人 / / / 否 1
304 1-2-4-5-17 周* 自然人 / / / 否 1
305 1-2-4-5-18 李* 自然人 / / / 否 1
306 1-2-4-5-19 林** 自然人 / / / 否 1
307 1-2-4-5-20 王** 自然人 / / / 否 1
308 1-2-4-5-21 章** 自然人 / / / 否 1
309 1-2-4-5-22 章** 自然人 / / / 否 1
310 1-2-4-5-23 赵** 自然人 / / / 否 1
311 1-2-4-5-24 项** 自然人 / / / 否 1
宁波梅山保税港区申沃股权投资合伙企业
312 1-2-4-6 合伙企业 2017/12/5 是 / 否 穿透计算
（有限合伙）
313 1-2-4-6-1 周** 自然人 / / / 否 1
1-3-26
314 1-2-4-6-2 洪小婵 自然人 / / / 否 1
315 1-2-4-7 天津柏聿企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/9/21 是 / 否 穿透计算
316 1-2-4-7-1 张** 自然人 / / / 否 1
317 1-2-4-7-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
318 1-2-4-8 天津聿健企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/3/5 是 否 是 穿透计算
319 1-2-4-8-1 王** 自然人 / / / 否 1
320 1-2-4-8-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
321 1-2-4-9 天津致和企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/10/28 是 / 否 穿透计算
322 1-2-4-9-1 盖** 自然人 / / / 否 1
323 1-2-4-9-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
324 1-2-4-10 苏州银基创业投资有限公司 法人 2006/5/10 是 / 否 1
天津长合致远企业管理合伙企业（有限合
325 1-2-4-11 合伙企业 2021/6/4 是 否 是 穿透计算
伙）
326 1-2-4-11-1 叶子瑜 自然人 / / / 否 1
327 1-2-4-11-2 赵** 自然人 / / / 否 1
328 1-2-4-11-3 段** 自然人 / / / 否 1
329 1-2-4-11-4 马** 自然人 / / / 否 1
330 1-2-4-12 昆山银满棠管理咨询中心（有限合伙） 合伙企业 2020/11/2 是 / 否 穿透计算
331 1-2-4-12-1 张* 自然人 / / / 否 1
332 1-2-4-12-2 林** 自然人 / / / 否 1
333 1-2-4-12-3 昆山市森迪信息科技发展有限公司 法人 2003/6/20 是 / 否 1
334 1-2-4-12-4 张** 自然人 / / / 否 1
335 1-2-4-12-5 殷* 自然人 / / / 否 1
336 1-2-4-12-6 洪* 自然人 / / / 否 1
337 1-2-4-12-7 周* 自然人 / / / 否 1
338 1-2-4-12-8 周** 自然人 / / / 否 1
339 1-2-4-12-9 徐* 自然人 / / / 否 1
340 1-2-4-12-10 常熟灏瀚投资管理有限公司 法人 2013/3/5 是 / 否 1
341 1-2-4-13 天津聿怀企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/5/19 是 否 是 穿透计算
342 1-2-4-13-1 徐兵 自然人 / / / 否 1
1-3-27
343 1-2-4-13-2 戴** 自然人 / / / 否 1
344 1-2-4-13-3 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
345 1-2-4-14 厦门源峰投资有限公司 法人 2020/9/7 是 / 否 重复计算
346 1-2-5 阳光人寿保险股份有限公司 法人 2007/12/17 是 / 否 1
347 1-2-6 天津源峰镕泽创业投资中心（有限合伙） 合伙企业 2021/4/30 是 / 是 穿透计算
348 1-2-6-1 天津三峰企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/11/18 是 / 是 穿透计算
349 1-2-6-1-1 严建亚 自然人 / / / 否 1
350 1-2-6-1-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
351 1-2-6-2 浦江县股权投资管理有限公司 法人 2020/7/22 是 / 否 1
352 1-2-6-3 西藏福茂投资管理有限公司 法人 2005/11/23 是 / 否 1
353 1-2-6-4 嘉兴沣业股权投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2017/8/10 是 / 否 穿透计算
354 1-2-6-4-1 韩敬远 自然人 / / / 否 1
355 1-2-6-4-2 朱召国 自然人 / / / 否 1
356 1-2-6-4-3 韩* 自然人 / / / 否 1
357 1-2-6-4-4 赵** 自然人 / / / 否 1
358 1-2-6-4-5 上海国瑞会务服务有限公司 法人 2007/8/21 是 / 否 1
359 1-2-6-4-6 张* 自然人 / / / 否 1
360 1-2-6-4-7 陈** 自然人 / / / 否 重复计算
361 1-2-6-4-8 龚** 自然人 / / / 否 1
362 1-2-6-4-9 北京丽颜坊化妆品科技有限公司 法人 2011/2/15 是 / 否 1
363 1-2-6-4-10 王** 自然人 / / / 否 1
364 1-2-6-4-11 马* 自然人 / / / 否 1
365 1-2-6-4-12 曹** 自然人 / / / 否 1
366 1-2-6-4-13 于* 自然人 / / / 否 1
367 1-2-6-4-14 何** 自然人 / / / 否 1
368 1-2-6-4-15 周** 自然人 / / / 否 1
369 1-2-6-4-16 徐** 自然人 / / / 否 1
370 1-2-6-4-17 曹* 自然人 / / / 否 1
371 1-2-6-4-18 曹** 自然人 / / / 否 1
372 1-2-6-4-19 杜** 自然人 / / / 否 1
1-3-28
373 1-2-6-4-20 楼* 自然人 / / / 否 1
374 1-2-6-4-21 熊* 自然人 / / / 否 1
375 1-2-6-4-22 王* 自然人 / / / 否 1
376 1-2-6-4-23 程** 自然人 / / / 否 重复计算
377 1-2-6-4-24 陆* 自然人 / / / 否 1
378 1-2-6-4-25 陈* 自然人 / / / 否 1
379 1-2-6-4-26 嘉兴沣信私募基金管理有限公司 法人 2017/5/17 是 / 否 重复计算
380 1-2-6-5 天津海联企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2019/1/30 是 / 否 穿透计算
381 1-2-6-5-1 天津海联投资管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/6/21 是 否 是 穿透计算
382 1-2-6-5-1-1 Key Main Investments Limited 境外法人 2014/3/30 是 / 否 1
383 1-2-6-5-1-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
384 1-2-6-5-2 天津高誉企业管理有限公司 法人 2019/1/15 是 / 否 1
385 1-2-6-6 天津聿兰企业管理合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2021/10/28 是 否 是 穿透计算
386 1-2-6-6-1 李春兰 自然人 / / / 否 1
387 1-2-6-6-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
388 1-2-6-7 天津聿涛企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/9/24 是 / 是 穿透计算
389 1-2-6-7-1 李洪涛 自然人 / / / 否 1
390 1-2-6-7-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
391 1-2-6-8 广东荣美投资企业（有限合伙） 合伙企业 2012/8/30 是 / 否 穿透计算
392 1-2-6-8-1 许* 自然人 / / / 否 1
393 1-2-6-8-2 许显昌 自然人 / / / 否 1
394 1-2-6-9 天津猛峰派企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/9/4 是 / 否 穿透计算
395 1-2-6-9-1 张** 自然人 / / / 否 1
396 1-2-6-9-2 肖金波 自然人 / / / 否 1
397 1-2-6-9-3 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
398 1-2-6-10 天津华晟企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2019/1/22 是 / 否 穿透计算
399 1-2-6-10-1 陈波 自然人 / / / 否 1
400 1-2-6-10-2 刘** 自然人 / / / 否 1
401 1-2-6-10-3 孙** 自然人 / / / 否 1
402 1-2-6-10-4 黄* 自然人 / / / 否 1
1-3-29
403 1-2-6-10-5 天津高誉企业管理有限公司 法人 2019/1/15 是 / 否 重复计算
天津玉润石灵企业管理合伙企业（有限合
404 1-2-6-11 合伙企业 2021/8/16 是 否 是 穿透计算
伙）
405 1-2-6-11-1 仇** 自然人 / / / 否 1
406 1-2-6-11-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
407 1-2-6-12 天津聿丰企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/4/7 是 否 是 穿透计算
408 1-2-6-12-1 陈先明 自然人 / / / 否 1
409 1-2-6-12-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
410 1-2-6-13 天津超宏企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/7/28 是 / 否 穿透计算
411 1-2-6-13-1 潘* 自然人 / / / 否 1
412 1-2-6-13-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
413 1-2-6-14 天津聿新企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2019/3/5 是 / 否 穿透计算
414 1-2-6-14-1 蒋** 自然人 / / / 否 1
415 1-2-6-14-2 杜** 自然人 / / / 否 1
416 1-2-6-14-3 蒋雨波 自然人 / / / 否 1
417 1-2-6-14-4 天津高誉企业管理有限公司 法人 2019/1/15 是 / 否 重复计算
418 1-2-6-15 天津聿华企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/12/1 是 否 是 穿透计算
419 1-2-6-15-1 刘** 自然人 / / / 否 1
420 1-2-6-15-2 沈晓东 自然人 / / / 否 1
421 1-2-6-15-3 黎** 自然人 / / / 否 1
422 1-2-6-15-4 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
423 1-2-6-16 厦门源峰投资有限公司 法人 2020/9/7 是 / 否 重复计算
424 1-2-7 江苏洋河投资管理有限公司 法人 2018/6/1 是 / 否 1
425 1-2-8 新华人寿保险股份有限公司 法人 1996/9/28 是 / 否 重复计算
426 1-2-9 天津荣融企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2018/10/18 是 / 否 穿透计算
427 1-2-9-1 邢** 自然人 / / / 否 1
428 1-2-9-2 郭天奕 自然人 / / / 否 1
429 1-2-9-3 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 重复计算
430 1-2-10 杭州赋实投资管理合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2017/12/25 是 / 否 穿透计算
431 1-2-10-1 杭州市实业投资集团有限公司 法人 2001/11/13 是 / 否 1
1-3-30
432 1-2-10-2 杭实轻联企业管理咨询（杭州）有限公司 法人 2019/12/27 是 / 否 1
杭州泓聿优选投资管理合伙企业（有限合
433 1-2-11 合伙企业 2018/2/14 是 / 否 穿透计算
伙）
434 1-2-11-1 上海荷花缘企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/9/28 是 / 否 穿透计算
435 1-2-11-1-1 万得信息技术股份有限公司 法人 2005/4/4 是 / 否 1
436 1-2-11-1-2 上海万兴信息科技有限公司 法人 2012/9/12 是 / 否 1
437 1-2-11-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
438 1-2-11-3 上海荷花股权投资基金有限公司 法人 2014/7/2 是 / 否 1
439 1-2-12 中国船东互保协会 社会团体 1992/6/30 是 / 否 1
440 1-2-13 厦门镕泽股权投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2021/6/7 是 否 是 穿透计算
441 1-2-13-1 天津聿涵企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/1/28 是 否 是 穿透计算
442 1-2-13-1-1 张* 自然人 / / / 否 1
443 1-2-13-1-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
444 1-2-13-2 北京常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/19 是 / 否 1
445 1-2-14 宿迁涵邦投资管理有限公司 法人 2016/1/27 是 / 否 1
446 1-2-15 中宏人寿保险有限公司 法人 1996/11/15 是 / 否 1
447 1-2-16 天津稳达企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/9/1 是 / 否 穿透计算
448 1-2-16-1 苏** 自然人 / / / 否 1
449 1-2-16-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
450 1-2-17 华林创新投资有限公司 法人 2014/9/25 是 / 否 1
浙江浙商转型升级母基金合伙企业（有限合
451 1-2-18 合伙企业 2015/11/26 是 / 否 穿透计算
伙）
452 1-2-18-1 杭州复承创业投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2016/12/26 是 / 否 穿透计算
453 1-2-18-1-1 杭州天捷投资管理有限公司 法人 2017/4/21 是 / 否 1
454 1-2-18-1-2 杭州复琢投资管理有限公司 法人 2016/6/24 是 / 否 1
455 1-2-18-2 浙江省产业基金有限公司 法人 2015/5/29 是 / 否 1
456 1-2-18-3 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 法人 1997/3/1 是 / 否 1
457 1-2-18-4 浙江浙商创新资本管理有限公司 法人 2015/5/29 是 / 否 1
458 1-2-19 珠海鱼池创业投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2019/7/17 是 / 否 穿透计算
459 1-2-19-1 蔡** 自然人 / / / 否 1
1-3-31
460 1-2-19-2 蔡演强 自然人 / / / 否 1
厦门源峰集英股权投资合伙企业（有限合
461 1-2-20 合伙企业 2020/9/10 是 / 否 穿透计算
伙）
462 1-2-20-1 卢逸飞 自然人 / / / 否 重复计算
463 1-2-20-2 聂磊 自然人 / / / 否 重复计算
464 1-2-20-3 厦门源峰投资有限公司 法人 2020/9/7 是 / 否 重复计算
465 1-2-21 厦门源峰投资有限公司 法人 2020/9/7 是 / 否 重复计算
466 1-2-22 厦门自贸投资发展有限公司 法人 2019/11/19 是 / 否 1
467 1-2-23 纳爱斯浙江投资有限公司 法人 2006/4/7 是 / 否 1
468 1-2-24 中信保诚人寿保险有限公司 法人 2000/9/28 是 / 否 重复计算
469 1-2-25 三一重工股份有限公司 法人 1994/11/22 是 / 否 1
470 1-3 上海镕富投资管理中心（有限合伙） 合伙企业 2012/3/26 是 / 否 穿透计算
471 1-3-1 西藏普鲁都斯投资管理有限公司 法人 2016/1/5 是 / 否 重复计算
472 1-3-2 上海镕聿企业管理有限公司 法人 2016/9/18 是 / 否 重复计算
473 1-4 天津柏聿企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2020/9/21 是 / 否 穿透计算
474 1-4-1 张** 自然人 / / / 否 重复计算
475 1-4-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
476 1-5 河北港口集团（天津）投资管理有限公司 法人 2016/5/11 是 / 否 重复计算
477 1-6 天津智睿企业管理中心（有限合伙） 合伙企业 2021/1/4 否 否 是 穿透计算
478 1-6-1 陈* 自然人 / / / 否 1
479 1-6-2 苏州常瑞资产管理有限公司 法人 2019/7/17 是 / 否 重复计算
480 1-7 厦门源峰投资有限公司 法人 2020/9/7 是 / 否 重复计算
481 2 上海磐信夹层投资管理有限公司 法人 2011/7/12 是 / 否 重复计算
（五） 嘉兴尚颀颀恒旭投资合伙企业（有限合伙）
嘉兴尚颀穿透计算后股东人数为45名，剔除重复计算后股东人数为36名，具体情况如下：
1-3-32
如无其他投资，
是否有其 是否专为本 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 是否存在其他实
他投资 次交易设立 人数
业经营
上海东方证券创新投资有
1 1 法人 2012/11/19 是 / 否 1
限公司
常州吉瑞创投管理合伙企
2 2 合伙企业 2020/12/21 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
3 2-1 袁怀东 自然人 / / / 否 1
4 2-2 施秋芳 自然人 / / / 否 1
5 2-3 钱浩 自然人 / / / 否 1
常州瑞凝创业投资有限公
6 2-4 法人 2022/2/25 是 否 是 穿透计算
司
7 2-4-1 施秋芳 自然人 / / / 否 重复计算
8 2-4-2 袁怀东 自然人 / / / 否 重复计算
国信弘盛（珠海）能源产
9 3 合伙企业 2016/11/15 是 / 否 穿透计算
业基金（有限合伙）
湖北省鄂旅投资本控股有
10 3-1 法人 2017/3/10 是 / 否 1
限公司
云港创新科技（珠海）有
11 3-2 法人 2016/6/12 是 / 否 1
限公司
国信弘盛私募基金管理有
12 3-3 法人 2008/8/8 是 / 否 1
限公司
咸宁弘智股权投资中心
13 3-4 合伙企业 2017/3/20 是 / 否 穿透计算
（有限合伙）
湖北省鄂西圈恒泰投资管
14 3-4-1 法人 2013/11/7 是 / 否 1
理有限公司
武汉恒泰睿和投资管理有
15 3-4-2 法人 2014/11/13 是 / 否 1
限公司
1-3-33
16 3-4-3 武汉聚兴德置业有限公司 法人 2017/1/19 是 / 否 1
湖北高投中和生投资管理
17 3-4-4 法人 2018/11/28 是 / 否 1
有限公司
宁德蕉城上汽产业升级股
18 4 权投资合伙企业（有限合 合伙企业 2019/5/28 是 / 否 穿透计算
伙）
上海汽车集团金控管理有
19 4-1 法人 2016/6/6 是 / 否 1
限公司
宁德市交通投资集团有限
20 4-2 法人 2012/1/31 是 / 否 1
公司
福建环三兴港投资集团有
21 4-3 法人 1998/7/10 是 / 否 1
限公司
宁德东侨国有资产投资建
22 4-4 法人 2006/5/12 是 / 否 1
设有限公司
宁德蕉城上汽交投创业投
23 4-5 合伙企业 2019/5/20 是 / 否 穿透计算
资合伙企业（有限合伙）
上海上汽恒旭投资管理有
24 4-5-1 法人 2019/7/16 是 / 否 1
限公司
宁德市交通投资集团有限
25 4-5-2 法人 2012/1/31 是 / 否 重复计算
公司
福建环三兴港投资集团有
26 4-5-3 法人 1998/7/10 是 / 否 重复计算
限公司
合肥和泰恒旭股权投资合
27 5 合伙企业 2020/07/31 是 / 否 穿透计算
伙企业（有限合伙）
上海长三角产业升级股权
28 5-1 投资合伙企业（有限合 合伙企业 2019/9/3 是 / 否 穿透计算
伙）
上海汽车集团金控管理有
29 5-1-1 法人 2016/6/6 是 / 否 重复计算
限公司
30 5-1-2 上海兴嘉股权投资合伙企 合伙企业 2019/8/13 是 / 否 穿透计算
1-3-34
业（有限合伙）
上海市嘉定区国有资产经
31 5-1-2-1 法人 2001/6/27 是 / 否 1
营（集团）有限公司
上海嘉定创业投资管理有
32 5-1-2-2 法人 2011/08/01 是 / 否 1
限公司
温州长三角经济产融发展
33 5-1-3 法人 2019/09/02 是 / 否 1
有限公司
中国太平洋财产保险股份
34 5-1-4 法人 2001/11/9 是 / 否 1
有限公司
太仓市资产经营集团有限
35 5-1-5 法人 1999/4/30 是 / 否 1
公司
昆山市产业发展引导基金
36 5-1-6 合伙企业 2019/5/20 是 / 否 穿透计算
合伙企业（有限合伙）
昆山创业控股集团有限公
37 5-1-6-1 法人 2001/11/12 是 / 否 1
司
昆山市国科创业投资有限
38 5-1-6-2 法人 2001/8/31 是 / 否 1
公司
溧阳市产业投资引导基金
39 5-1-7 法人 2017/6/19 是 / 否 1
有限公司
常州市天宁智能驾驶投资
40 5-1-8 基金合伙企业（有限合 合伙企业 2019/8/30 是 / 否 穿透计算
伙）
常州市天宁创新投资基金
41 5-1-8-1 合伙企业 2019/8/27 是 / 否 穿透计算
合伙企业（有限合伙）
常州弘辉控股集团有限公
42 5-1-8-1-1 法人 2012/7/9 是 / 否 1
司
常州天宁建设发展集团有
43 5-1-8-1-2 法人 2008/12/25 是 / 否 1
限公司
江苏常州天宁经济开发区
44 5-1-8-1-3 事业单位 / / / / 1
管理委员会
1-3-35
江苏舜宁投资建设有限公
45 5-1-8-1-4 法人 2016/10/21 是 / 否 1
司
江苏弘祺投资管理有限公
46 5-1-8-1-5 法人 2016/10/28 是 / 否 1
司
江苏弘祺投资管理有限公
47 5-1-8-2 法人 2016/10/28 是 / 否 重复计算
司
江苏苏控产业投资有限公
48 5-1-9 法人 2016/4/26 是 / 否 1
司
上海上汽恒旭投资管理有
49 5-1-10 法人 2019/7/16 是 / 否 重复计算
限公司
合肥和泰产业投资有限公
50 5-2 法人 2017/12/1 是 / 否 1
司
上海上汽恒旭投资管理有
51 5-3 法人 2019/7/16 是 / 否 重复计算
限公司
常州欣亿源股权投资合伙
52 6 合伙企业 2019/10/18 是 / 否 穿透计算
企业（有限合伙）
53 6-1 曹晓燕 自然人 / / / 否 1
常州欣源宸投资管理有限
54 6-2 法人 2019/3/14 是 / 否 1
公司
55 7 刘燕玲 自然人 / / / 否 1
56 8 周晓鹏 自然人 / / / 否 1
上海上汽恒旭投资管理有
57 9 法人 2019/7/16 是 / 否 重复计算
限公司
58 10 陆祖明 自然人 / / / 否 1
（六） 青岛上汽创新升级产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）
青岛上汽穿透计算后股东人数为11名，剔除重复计算后股东人数为7名，具体情况如下：
1-3-36
是否有 如无其他投资，
是否专为本 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 其他投 是否存在其他实
次交易设立 人数
资 业经营
上海汽车集团股份有限公
1 1 法人 1984/4/16 是 / 否 1
司
上海汽车集团金控管理有
2 2 法人 2016/6/6 是 / 否 重复计算
限公司
上海尚颀投资管理合伙企
3 3 合伙企业 2012/11/22 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
上海颀聚商务咨询合伙企
4 3-1 合伙企业 2017/9/15 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
5 3-1-1 冯戟 自然人 / / / 否 1
6 3-1-2 朱恺怡 自然人 / / / 否 1
7 3-1-3 江金乾 自然人 / / / 否 1
8 3-1-4 巫建军 自然人 / / / 否 1
9 3-1-5 粟山 自然人 / / / 否 1
上海颀元商务咨询有限公
10 3-1-6 法人 2017/8/28 是 / 否 1
司
上海汽车集团金控管理有
11 3-2 法人 2016/6/6 是 / 否 重复计算
限公司
上海颀元商务咨询有限公
12 3-3 法人 2017/8/28 是 / 否 重复计算
司
上海上汽恒旭投资管理有
13 4 法人 2019/7/16 是 / 否 重复计算
限公司
（七） 无锡云晖新汽车产业投资管理合伙企业（有限合伙）
1-3-37
无锡云晖穿透计算后股东人数为10名，剔除重复计算后股东人数为6名，具体情况如下：
如无其他投资，
序 是否有其 是否专为本 穿透计算
出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 是否存在其他实
号 他投资 次交易设立 人数
业经营
无锡产业发展集团有限公
1 1 法人 1995/10/5 是 / 否 1
司
东台云畅投资管理合伙企
2 2 合伙企业 2017/3/24 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
上海濯瀚企业管理合伙企
3 2-1 合伙企业 2021/8/10 是 否 是 穿透计算
业(有限合伙)
4 2-1-1 朱锋 自然人 / / / 否 1
5 2-1-2 段爱民 自然人 / / / 否 1
6 2-1-3 熊焱嫔 自然人 / / / 否 1
7 2-1-4 黎羽 自然人 / / / 否 1
共青城尚玉投资合伙企业
8 2-2 合伙企业 2020/8/7 是 / 否 穿透计算
(有限合伙)
9 2-2-1 朱锋 自然人 / / / 否 重复计算
10 2-2-2 段爱民 自然人 / / / 否 重复计算
11 2-2-3 熊焱嫔 自然人 / / / 否 重复计算
12 2-2-4 黎羽 自然人 / / / 否 重复计算
无锡产业聚丰投资管理有
13 3 法人 2015/12/31 是 / 否 1
限公司
1-3-38
（八） 天津源峰磐灏企业管理中心（有限合伙）
天津源峰穿透计算后股东人数为417名，剔除重复计算后股东人数为1名，具体情况如下：
如无其他投资，是
序 是否有其 是否专为本 穿透计算
出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 否存在其他实业经
号 他投资 次交易设立 人数
营
详见天津
厦门源峰磐茂创业投资合
1 1 合伙企业 2020/12/7 否 否 是 镕齐的穿
伙企业（有限合伙）8
透表
2 2 厦门源峰投资有限公司 法人 2020/9/7 是 / 否 1
（九） 宁波梅山保税港区西投珅城投资合伙企业（有限合伙）
西投珅城穿透计算后股东人数为8名，剔除重复计算后股东人数为7名，具体情况如下：
如无其他投资，
序 是否有其他 是否专为本 穿透计算
出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 是否存在其他实
号 投资 次交易设立 人数
业经营
1 1 西安投资控股有限公司 法人 2009/8/28 是 / 否 1
宁波梅山保税港区犇盛一
2 2 期投资合伙企业（有限合 合伙企业 2016/12/9 是 / 否 穿透计算
伙）
3 2-1 郝丹 自然人 / / / 否 1
8天津镕齐和天津源峰的有限合伙人均包含厦门源峰磐茂创业投资合伙企业（有限合伙），穿透情况重复，因此，在天津源峰的穿透表格里不作重复列示
1-3-39
4 2-2 艾淑贤 自然人 / / / 否 1
5 2-3 李胜 自然人 / / / 否 1
6 2-4 艾树江 自然人 / / / 否 1
深圳市恒泰华盛资产管理
7 2-5 法人 2013/8/22 是 / 否 1
有限公司
8 2-6 张旭华 自然人 / / / 否 1
深圳市恒泰华盛资产管理
9 3 法人 2013/8/22 是 / 否 重复计算
有限公司
（十） 青岛裕桥润盛股权投资合伙企业（有限合伙）
青岛裕桥穿透计算后股东人数为20名，剔除重复计算后股东人数为19名，具体情况如下：
如无其他投资，是 是否专为
是否有其 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 否存在其他实业经 本次交易
他投资 人数
营 设立
1 1 陕西省产业投资有限公司 法人 1989/6/9 是 / 否 1
2 2 赵雪怡 自然人 / / / 否 1
3 3 洪菁 自然人 / / / 否 1
4 4 吴浩山 自然人 / / / 否 1
5 5 宋思宇 自然人 / / / 否 1
6 6 翁丽迪 自然人 / / / 否 1
7 7 翁勇杰 自然人 / / / 否 1
8 8 陈秀华 自然人 / / / 否 1
1-3-40
9 9 周芳芳 自然人 / / / 否 1
10 10 李琳玲 自然人 / / / 否 1
11 11 吴建爱 自然人 / / / 否 1
12 12 康萍 自然人 / / / 否 1
13 13 蔡亲波 自然人 / / / 否 1
14 14 许靖宜 自然人 / / / 否 1
宁波曦乐企业管理合伙企
15 15 合伙企业 2020/10/27 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
16 15-1 陈欢 自然人 / / / 否 1
17 15-2 戴银平 自然人 / / / 否 1
18 15-3 房菲菲 自然人 / / / 否 1
19 16 刘玉成 自然人 / / / 否 1
20 17 郑灿辉 自然人 / / / 否 1
深圳市恒泰华盛资产管理
21 18 法人 2013/8/22 是 / 否 重复计算
有限公司
（十一） 上海鼎晖佰虞投资合伙企业（有限合伙）
上海鼎晖穿透计算后股东人数为86名，剔除重复计算后股东人数为63名，具体情况如下：
如无其他投 是否专
是否有
资，是否存 为本次 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 其他投
在其他实业 交易设 人数
资
经营 立
1-3-41
1 1 李马号 自然人 / / / 否 1
2 2 上海昭戎投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2017/4/27 是 / 否 穿透计算
宁波皓曜股权投资合伙企业（有限合
3 2-1 合伙企业 2018/5/30 是 / 否 穿透计算
伙）
宁波鼎晖孚汇股权投资合伙企业（有
4 2-1-1 合伙企业 2016/4/26 是 / 否 穿透计算
限合伙）
5 2-1-1-1 霍尔果斯创酷互动网络科技有限公司 法人 2017/3/13 是 / 否 1
6 2-1-1-2 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 1
7 2-1-2 博时资本管理有限公司 法人 2013/2/26 是 / 否 1
8 2-1-3 宁波昱航投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2018/4/12 是 / 否 穿透计算
9 2-1-3-1 邱皓 自然人 / / / 否 1
10 2-1-3-2 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
11 2-1-4 海南晖霖科技有限公司 法人 2020/11/9 是 / 否 1
12 2-1-5 苏州睿瓴创业投资中心（有限合伙） 合伙企业 2020/8/24 是 / 否 穿透计算
13 2-1-5-1 博时资本管理有限公司 法人 2013/2/26 是 / 否 重复计算
14 2-1-5-2 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
嘉兴鼎晖霁昊股权投资合伙企业（有
15 2-1-6 合伙企业 2021/1/27 是 否 是 穿透计算
限合伙）
16 2-1-6-1 博时资本管理有限公司 法人 2013/2/26 是 / 否 重复计算
上海鼎晖孚舜投资合伙企业（有限合
17 2-1-6-2 合伙企业 2016/2/6 是 / 否 穿透计算
伙）
18 2-1-6-2-1 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
19 2-1-6-2-2 赵怀英 自然人 / / / 否 1
20 2-1-7 范正义 自然人 / / / 否 1
21 2-1-8 潘自力 自然人 / / / 否 1
宁波鼎晖祁玺投资合伙企业（有限合
22 2-1-9 合伙企业 2018/6/4 是 / 否 穿透计算
伙）
23 2-1-9-1 顾薇 自然人 / / / 否 1
24 2-1-9-2 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
25 2-1-10 苏州鼎晖睿实创业投资中心（有限合 合伙企业 2020/8/24 是 / 否 穿透计算
1-3-42
伙）
26 2-1-10-1 博时资本管理有限公司 法人 2013/2/26 是 / 否 重复计算
27 2-1-10-2 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
28 2-1-11 苏州晖瓴创业投资中心（有限合伙） 合伙企业 2019/7/4 是 / 否 穿透计算
29 2-1-11-1 上海澜溪谷投资发展有限公司 法人 2011/9/30 是 / 否 1
30 2-1-11-2 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
31 2-1-12 刘文斌 自然人 / / / 否 1
32 2-1-13 赵卿 自然人 / / / 否 1
33 2-1-14 宁波昱晖投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2018/4/12 是 / 否 穿透计算
34 2-1-14-1 陈冬梅 自然人 / / / 否 1
上海鼎晖孚舜投资合伙企业（有限合
35 2-1-14-2 合伙企业 2016/2/6 是 / 否 穿透计算
伙）
36 2-1-14-2-1 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
37 2-1-14-2-2 赵怀英 自然人 / / / 否 重复计算
38 2-1-15 宁波昱能投资合伙企业（有限合伙） 合伙企业 2018/4/12 是 / 否 穿透计算
39 2-1-15-1 钱永昌 自然人 / / / 否 1
40 2-1-15-2 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
嘉兴鼎晖孜怿股权投资合伙企业（有
41 2-1-16 合伙企业 2021/1/27 是 否 是 穿透计算
限合伙）
42 2-1-16-1 深圳市绮业投资管理有限公司 法人 2013/6/4 是 / 否 1
上海鼎晖孚舜投资合伙企业（有限合
43 2-1-16-2 合伙企业 2016/2/6 是 / 否 穿透计算
伙）
44 2-1-16-2-1 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
45 2-1-16-2-2 赵怀英 自然人 / / / 否 重复计算
46 2-1-17 刘丽敏 自然人 / / / 否 1
47 2-1-18 刘伟欣 自然人 / / / 否 1
48 2-1-19 廖原 自然人 / / / 否 1
49 2-1-20 张军 自然人 / / / 否 1
50 2-1-21 方朔 自然人 / / / 否 1
51 2-1-22 杨仲华 自然人 / / / 否 1
1-3-43
52 2-1-23 杨键 自然人 / / / 否 1
53 2-1-24 莫融 自然人 / / / 否 1
54 2-1-25 陈弢 自然人 / / / 否 1
55 2-1-26 顾旭峰 自然人 / / / 否 1
宁波鼎晖孚逸股权投资合伙企业（有
56 2-1-27 合伙企业 2016/4/25 是 / 否 穿透计算
限合伙）
57 2-1-27-1 刘新 自然人 / / / 否 1
58 2-1-27-2 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
59 2-1-28 郭士禄 自然人 / / / 否 1
60 2-1-29 方艳玲 自然人 / / / 否 1
61 2-1-30 西藏福茂投资管理有限公司 法人 2005/11/23 是 / 否 重复计算
62 2-1-31 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
63 2-1-32 于漪 自然人 / / / 否 1
64 2-1-33 孙君 自然人 / / / 否 1
65 2-1-34 季逸云 自然人 / / / 否 1
66 2-1-35 张光利 自然人 / / / 否 1
67 2-1-36 徐超峰 自然人 / / / 否 1
68 2-1-37 曾志军 自然人 / / / 否 1
69 2-1-38 沈剑勤 自然人 / / / 否 1
70 2-1-39 王贵恒 自然人 / / / 否 1
71 2-1-40 石春桥 自然人 / / / 否 1
72 2-1-41 胡薇 自然人 / / / 否 1
73 2-1-42 赵然 自然人 / / / 否 1
74 2-1-43 鲍山山 自然人 / / / 否 1
75 2-1-44 黄涛 自然人 / / / 否 1
上海鼎晖孚舜投资合伙企业（有限合
76 2-2 合伙企业 2016/2/6 是 / 否 穿透计算
伙）
77 2-2-1 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
78 2-2-2 赵怀英 自然人 / / / 否 重复计算
79 3 苏州鼎晖睿实创业投资中心（有限合 合伙企业 2020/8/24 是 / 否 穿透计算
1-3-44
伙）
80 3-1 博时资本管理有限公司 法人 2013/2/26 是 / 否 重复计算
81 3-2 杭州鼎晖百孚资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 重复计算
82 4 余学珍 自然人 / / / 否 1
83 5 欧阳强 自然人 / / / 否 1
84 6 郝文成 自然人 / / / 否 1
85 7 韩松 自然人 / / / 否 1
86 8 张继成 自然人 / / / 否 1
87 9 贵阳三点贸易有限公司 法人 1999/8/16 是 / 否 1
88 10 上海香草农庄有限公司 法人 2004/07/01 是 / 否 1
89 11 叶丽璇 自然人 / / / 否 1
90 12 武威 自然人 / / / 否 1
91 13 上海海韬机械有限公司 法人 2002/11/5 是 / 否 1
92 14 万夏 自然人 / / / 否 1
93 15 杜宇明 自然人 / / / 否 1
94 16 沈彤 自然人 / / / 否 1
95 17 刘金辉 自然人 / / / 否 1
96 18 周玉娟 自然人 / / / 否 1
97 19 汤钰 自然人 / / / 否 1
98 20 裴青 自然人 / / / 否 1
99 21 贺妍 自然人 / / / 否 1
100 22 赵梓媛 自然人 / / / 否 重复计算
101 23 辛菲 自然人 / / / 否 1
102 24 钟凌屹 自然人 / / / 否 1
103 25 鲍山山 自然人 / / / 否 重复计算
104 26 上海鼎晖百孚投资管理有限公司 法人 2014/8/7 是 / 否 1
（十二） 山东鼎晖百孚股权投资合伙企业（有限合伙）
1-3-45
山东鼎晖穿透计算后股东人数为30名，剔除重复计算后股东人数为21名，具体情况如下：
如无其他投资，是 是否专为
是否有其 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 否存在其他实业经 本次交易
他投资 人数
营 设立
青岛城投置地发展有限公
1 1 法人 2008/12/31 是 / 否 1
司
山东省新动能基金管理有
2 2 法人 2018/4/9 是 / 否 1
限公司
青岛海控联合产业投资基
3 3 合伙企业 2021/9/13 是 否 是 穿透计算
金合伙企业（有限合伙）
青岛海控集团金融控股有
4 3-1 法人 2019/04/11 是 / 否 1
限公司
山东海控股权投资基金管
5 3-2 法人 2015/12/28 是 / 否 1
理有限公司
城发集团（青岛）产业资
6 4 法人 2015/6/16 是 / 否 1
本管理有限公司
7 5 青岛市创新投资有限公司 法人 2021/9/22 是 否 是 穿透计算
8 5-1 青岛财通集团有限公司 法人 2020/9/22 是 / 否 1
济南瑞吉投资合伙企业
9 6 合伙企业 2019/9/9 是 / 否 穿透计算
（有限合伙）
山东高速城镇化基金管理
10 6-1 合伙企业 2015/7/2 是 / 否 穿透计算
中心（有限合伙）
泰康资产管理有限责任公
11 6-1-1 法人 2006/2/21 是 / 否 1
司
山东高速投资控股有限公
12 6-1-2 法人 2010/04/01 是 / 否 1
司
北京黄河三角洲投资中心
13 6-1-3 合伙企业 2013/7/16 是 / 否 穿透计算
（有限合伙）
1-3-46
山东黄河三角洲产业投资
14 6-1-3-1 基金合伙企业（有限合 合伙企业 2012/9/29 是 / 否 穿透计算
伙）
山东省财金投资集团有限
15 6-1-3-1-1 法人 1992/4/10 是 / 否 1
公司
鲁信创业投资集团股份有
16 6-1-3-1-2 法人 1993/11/20 是 / 否 1
限公司
上海里鹏投资管理有限公
17 6-1-3-1-3 法人 2013/12/18 是 / 否 1
司
18 6-1-3-1-4 山东科达集团有限公司 法人 1996/12/28 是 / 否 1
19 6-1-3-1-5 烟台恒丰投资有限公司 法人 2003/11/17 是 / 否 1
20 6-1-3-1-6 山东省商业集团有限公司 法人 1992/11/26 是 / 否 1
济南冰海信息科技有限公
21 6-1-3-1-7 法人 2018/8/1 是 / 否 1
司
黄河三角洲产业投资基金
22 6-1-3-1-8 法人 2011/06/08 是 / 否 1
管理有限公司
东营博龙石油装备产业股
23 6-1-3-2 合伙企业 2013/8/7 是 / 否 穿透计算
权投资基金（有限合伙）
山东黄河三角洲产业投资
24 6-1-3-2-1 基金合伙企业（有限合 合伙企业 2012/9/29 是 / 否 穿透计算
伙）
山东省财金投资集团有限
25 6-1-3-2-1-1 法人 1992/4/10 是 / 否 重复计算
公司
鲁信创业投资集团股份有
26 6-1-3-2-1-2 法人 1993/11/20 是 / 否 重复计算
限公司
上海里鹏投资管理有限公
27 6-1-3-2-1-3 法人 2013/12/18 是 / 否 重复计算
司
28 6-1-3-2-1-4 山东科达集团有限公司 法人 1996/12/28 是 / 否 重复计算
1-3-47
29 6-1-3-2-1-5 烟台恒丰投资有限公司 法人 2003/11/17 是 / 否 重复计算
30 6-1-3-2-1-6 山东省商业集团有限公司 法人 1992/11/26 是 / 否 重复计算
济南冰海信息科技有限公
31 6-1-3-2-1-7 法人 2018/8/1 是 / 否 重复计算
司
黄河三角洲产业投资基金
32 6-1-3-2-1-8 法人 2011/06/08 是 / 否 重复计算
管理有限公司
东营市东凯产业投资管理
33 6-1-3-2-2 法人 2010/12/20 是 / 否 1
有限公司
黄河三角洲产业投资基金
34 6-1-3-3 法人 2011/06/08 是 / 否 重复计算
管理有限公司
山东高速投资基金管理有
35 6-1-4 法人 2015/8/11 是 / 否 1
限公司
山东高速航空产业投资管
36 6-2 法人 2017/7/6 是 / 否 1
理（上海）有限公司
宁波鼎晖百孚股权投资有
37 7 法人 2018/5/29 是 / 否 1
限公司
青岛鼎荣投资管理有限公
38 8 法人 2019/08/30 是 / 否 1
司
（十三） 青岛华资橡树股权投资合伙企业（有限合伙）
青岛华资穿透计算后股东人数为4名，剔除重复计算后股东人数为3名，具体情况如下：
如无其他投资，是 是否专为
是否有其 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 否存在其他实业经 本次交易
他投资 人数
营 设立
青岛华资盛通股权投资基
1 1 合伙企业 2020/10/30 是 / 否 穿透计算
金合伙企业（有限合伙）
1-3-48
青岛华通创业投资有限责
2 1-1 法人 2015/9/2 是 / 否 1
任公司
青岛市科技风险投资有限
3 1-2 法人 2000/8/17 是 / 否 1
公司
青岛市科技风险投资有限
4 2 法人 2000/8/17 是 / 否 重复计算
公司
珠海鼎荣私募基金管理有
5 3 法人 2020/7/7 是 / 否 1
限公司
（十四） 佛山尚颀德联汽车股权投资合伙企业（有限合伙）
佛山尚颀穿透计算后股东人数为12名，剔除重复计算后股东人数为3名，具体情况如下：
如无其他投资，是 是否专为
是否有其 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 否存在其他实业经 本次交易
他投资 人数
营 设立
广东德联集团股份有限公
1 1 法人 1992/1/24 是 / 否 1
司
上海汽车集团股权投资有
2 2 法人 2011/5/6 是 / 否 1
限公司
佛山市南海区双创投资引
3 3 法人 2017/1/25 是 / 否 1
导基金有限公司
上海尚颀投资管理合伙企
4 4 合伙企业 2012/11/22 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
上海颀聚商务咨询合伙企
5 4-1 合伙企业 2017/9/15 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
6 4-1-1 冯戟 自然人 / / / 否 重复计算
7 4-1-2 朱恺怡 自然人 / / / 否 重复计算
1-3-49
8 4-1-3 江金乾 自然人 / / / 否 重复计算
上海颀元商务咨询有限公
9 4-1-4 法人 2017/8/28 是 / 否 重复计算
司
10 4-1-5 巫建军 自然人 / / / 否 重复计算
11 4-1-6 粟山 自然人 / / / 否 重复计算
上海汽车集团金控管理有
12 4-2 法人 2016/6/6 是 / 否 重复计算
限公司
上海颀元商务咨询有限公
13 4-3 法人 2017/8/28 是 / 否 重复计算
司
14 5 冯戟 自然人 否 / / 否 重复计算
（十五） 扬州尚颀汽车产业股权投资基金（有限合伙）
扬州尚颀穿透计算后股东人数为50名，剔除重复计算后股东人数为27名，具体情况如下：
如无其他投资，是 是否专为
是否有其 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 否存在其他实业经 本次交易
他投资 人数
营 设立
上海新动力汽车科技股份
1 1 法人 1993/12/27 是 / 否 1
有限公司
扬州产权综合服务市场有
2 2 法人 2012/5/25 是 / 否 1
限责任公司
上海汽车集团股权投资有
3 3 法人 2011/5/6 是 / 否 重复计算
限公司
交银汇盈资本管理有限公
4 4 法人 2017/12/6 是 / 否 1
司
扬州市江都区政府投资引
5 5 法人 2017/8/30 是 / 否 1
导基金有限公司
1-3-50
6 6 上海创业投资有限公司 法人 1999/8/6 是 / 否 1
远海明晟（苏州）股权投
7 7 合伙企业 2018/1/3 是 / 否 穿透计算
资合伙企业（有限合伙）
8 7-1 河北港口集团有限公司 法人 2002/8/28 是 / 否 重复计算
9 7-2 中海集团投资有限公司 法人 1998/6/26 是 / 否 1
苏州高新产业投资发展企
10 7-3 合伙企业 2016/9/9 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
苏州高新区枫桥投资发展
11 7-3-1 法人 1992/8/24 是 / 否 1
总公司
苏州高新区狮山资产经营
12 7-3-2 法人 1992/6/13 是 / 否 1
有限公司
苏州高新国有资产经营管
13 7-3-3 法人 1993/3/2 是 / 否 1
理集团有限公司
苏州浒墅关经开区浒创经
14 7-3-4 法人 1992/8/15 是 / 否 1
济技术发展有限公司
苏州浒通投资发展有限公
15 7-3-5 法人 2006/4/20 是 / 否 1
司
16 7-3-6 苏州苏高新集团有限公司 法人 1988/2/8 是 / 否 1
苏州高新创业投资集团有
17 7-3-7 法人 2008/7/30 是 / 否 1
限公司
苏州科技城创业投资有限
18 7-3-8 法人 2007/12/24 是 / 否 1
公司
苏州高新区华通开发建设
19 7-3-9 法人 2003/3/26 是 / 否 1
有限公司
苏州高新区（虎丘区）财
20 7-3-10 事业单位 2019/3/27 是 / 否 1
政局
21 7-4 青岛港资产管理有限公司 法人 2016/3/15 是 / 否 1
22 7-5 厦门港务创业投资有限公 法人 2017/01/17 是 / 否 1
1-3-51
司
23 7-6 国机资本控股有限公司 法人 2015/8/6 是 / 否 1
24 7-7 中国船东互保协会 社会团体 1992/6/30 是 / 否 重复计算
远海明华资产管理有限公
25 7-8 法人 2016/12/26 是 / 否 1
司
上海保隆汽车科技股份有
26 8 法人 1997/5/20 是 / 否 1
限公司
27 9 广东耀和投资有限公司 法人 2019/3/5 是 / 否 1
深圳欣锐科技股份有限公
28 10 法人 2005/1/11 是 / 否 1
司
上海尚颀颀盈商务咨询合
29 11 合伙企业 2018/2/1 是 / 否 穿透计算
伙企业（有限合伙）
30 11-1 冯戟 自然人 / / / 否 重复计算
31 11-2 巫建军 自然人 / / / 否 重复计算
32 11-3 朱恺怡 自然人 / / / 否 重复计算
33 11-4 江金乾 自然人 / / / 否 重复计算
34 11-5 缪龙娇 自然人 / / / 否 1
35 11-6 胡哲俊 自然人 / / / 否 1
36 11-7 张强 自然人 / / / 否 1
37 11-8 陈昊鑫 自然人 / / / 否 1
上海尚颀投资管理合伙企
38 11-9 / / / 否 穿透计算
业(有限合伙)
上海颀聚商务咨询合伙企
39 11-9-1 合伙企业 2017/9/15 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
40 11-9-1-1 冯戟 自然人 / / / 否 重复计算
1-3-52
41 11-9-1-2 朱恺怡 自然人 / / / 否 重复计算
42 11-9-1-3 江金乾 自然人 / / / 否 重复计算
上海颀元商务咨询有限公
43 11-9-1-4 法人 2017/8/28 是 / 否 重复计算
司
44 11-9-1-5 巫建军 自然人 / / / 否 重复计算
45 11-9-1-6 粟山 自然人 / / / 否 重复计算
上海汽车集团金控管理有
46 11-9-2 法人 2016/6/6 是 / 否 重复计算
限公司
上海颀元商务咨询有限公
47 11-9-3 法人 2017/8/28 是 / 否 重复计算
司
上海尚颀投资管理合伙企
48 12 合伙企业 2012/11/22 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
上海颀聚商务咨询合伙企
49 12-1 合伙企业 2017/9/15 是 / 否 穿透计算
业（有限合伙）
50 12-1-1 冯戟 自然人 / / / 否 重复计算
51 12-1-2 朱恺怡 自然人 / / / 否 重复计算
52 12-1-3 江金乾 自然人 / / / 否 重复计算
上海颀元商务咨询有限公
53 12-1-4 法人 2017/8/28 是 / 否 重复计算
司
54 12-1-5 巫建军 自然人 / / / 否 重复计算
55 12-1-6 粟山 自然人 / / / 否 重复计算
上海汽车集团金控管理有
56 12-2 法人 2016/6/6 是 / 否 重复计算
限公司
上海颀元商务咨询有限公
57 12-3 法人 2017/8/28 是 / 否 重复计算
司
1-3-53
（十六） 哈尔滨恒汇创富股权投资中心（有限合伙）
哈尔滨恒汇穿透计算后股东人数为3名，剔除重复计算后股东人数为3名，具体情况如下：
如无其他投资，是 是否专为
是否有其 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 否存在其他实业经 本次交易
他投资 人数
营 设立
1 1 哈尔滨哈投资本有限公司 法人 2012/08/21 是 / 否 1
哈尔滨创业投资集团有限
2 2 法人 2009/2/26 是 / 否 1
公司
哈尔滨哈投恒泰投资管理
3 3 法人 2018/1/11 是 / 否 1
有限公司
（十七） 深圳秋石睿远投资企业（有限合伙）
深圳秋石穿透计算后股东人数为3名，剔除重复计算后股东人数为3名，具体情况如下：
如无其他投资，是 是否专为
是否有其 穿透计算
序号 出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 否存在其他实业经 本次交易
他投资 人数
营 设立
1 1 钟兴博 自然人 / / / 否 1
2 2 宋铎 自然人 / / / 否 1
深圳秋石资产管理有限公
3 3 法人 2014/7/18 是 / 否 1
司
（十八） 无锡云晖二期新汽车产业投资管理合伙企业（有限合伙）
1-3-54
无锡云晖二期的出资人与无锡云晖的出资人完全相同，因此权益穿透情况详见无锡云晖的穿透表，无锡云晖二期剔除重
复计算后股东人数为0名。无锡云晖二期的穿透情况如下：
如无其他投资，
序 是否有其 是否专为本 穿透计算
出资层级 各层权益持有人 持有人类型 成立时间 是否存在其他实
号 他投资 次交易设立 人数
业经营
详见无锡
无锡产业发展集团有限
1 1 法人 1995/10/5 是 / 否 云晖的穿
公司
透表
详见无锡
东台云畅投资管理合伙
2 2 合伙企业 2017/3/24 是 / 否 云晖的穿
企业（有限合伙）
透表
详见无锡
无锡产业聚丰投资管理
3 3 法人 2015/12/31 是 / 否 云晖的穿
有限公司
透表
（十九） CPE Investment （Hong Kong） 2018 Limited
CPE 成立于2018年11月28日，除持有创新金属股权外，存在其他对外投资情况，系非专为本次交易设立的主体，认定
为1名股东。
（二十） Crescent Alliance Limited
Crescent成立于2019年12月31日，除持有创新金属股权外，不存在其他对外投资情况，其主要从事股权投资业务，穿透
计算后股东人数为3名，剔除重复计算后股东人数为3名，穿透情况如下：
序 是否有其 如无其他投 是否专为本 穿透计算人
出资层级 各层权益持有人 注册地 成立时间
号 他投资 资，是否存在 次交易设立 数
1-3-55
其他实业经营
Colladon Investment
1 1 英属维京群岛 2018/6/22 否 / 是 穿透计算
（BVI）Ltd.
Crescent Alliance Limited 中国香港特别
2 1-1 2021/2/11 否 / 是 穿透计算
Partnership Fund 行政区
AICA Holdings （Cayman）
3 1-1-1 开曼群岛 2018/6/21 是 / 否 1
Ltd.
Asia Ascent Holding
4 1-1-2 开曼群岛 2018/6/21 是 / 否 1
（Cayman）Ltd.
5 1-1-3 Silver Grant Group Limited 英属维京群岛 2008/7/16 是 / 否 1
（二十一） Dylan Capital Limited
Dylan成立于2020年1月22日，除持有创新金属股权外，不存在其他对外投资情况，其主要从事股权投资业务，穿透计算
后股东人数为3名，剔除重复计算后股东人数为0名，穿透情况如下：
如无其他投 是否专为
序 是否有其 穿透计算人
出资层级 各层权益持有人 注册地 成立时间 资，是否存在 本次交易
号 他投资 数
其他实业经营 设立
Asiaimagine Capital
1 1 开曼群岛 2020/1/2 否 / 是 穿透计算
（Cayman）Ltd.
Crescent Alliance Limited 中国香港特别
2 1-1 2021/2/11 否 / 是 穿透计算
Partnership Fund 行政区
AICA Holdings （Cayman）
3 1-1-1 开曼群岛 2018/6/21 是 / 否 重复计算
Ltd.
Asia Ascent Holding
4 1-1-2 开曼群岛 2018/6/21 是 / 否 重复计算
（Cayman）Ltd.
5 1-1-3 Silver Grant Group Limited 英属维京群岛 2008/7/16 是 / 否 重复计算
1-3-56
二、 结合设立时间、设立后有无其他投资、主营业务情况等，补充披露财
务投资人及其各级出资人是否专为本次交易设立，如是，补充披露各级出资人
（直至非专为本次交易设立的出资人）对其所持份额或股权的穿透锁定安排
结合设立时间、设立后有无其他投资、主营业务情况等标准对财务投资人及
其各级出资人进行判断，部分出资人存在被认定为“专为本次交易设立的主体”的
可能性，具体涉及的主体详见本题第一问的回复内容。
其中，部分交易对方的出资人已补充出具了《关于股份锁定的承诺函》，具
体内容如下：
承诺主体 承诺内容
厦门源峰磐茂创 天津镕齐企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称天津镕齐）已
业投资合伙企业 出具了《关于股份锁定的承诺函》，承诺其在本次交易中取得的上市公
（有限合伙）9 司对价股份，自对价股份上市之日起至 24 个月届满之日不得转让。
在前述天津镕齐承诺的锁定期期间（自对价股份上市之日起至 24 个
月届满之日）内，就本单位直接持有的天津镕齐合伙份额，本单位承诺
不会以任何形式进行转让。
如天津镕齐存续期不足以覆盖上述股份锁定期的，本单位同意天津
镕齐将自动续期至锁定期届满。
若天津镕齐所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管政策不
相符，本单位将根据证券监管机构的监管政策对上述锁定期安排进行相
应调整并予执行。
磐信（上海）投 厦门源峰磐茂创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称厦门源峰
资中心（有限合 磐茂）已出具了《关于股份锁定的承诺函》，在其承诺的锁定期内，不
伙）、厦门源峰 转让其持有的天津镕齐企业管理合伙企业（有限合伙）的合伙份额。
股权投资基金合 在前述厦门源峰磐茂承诺的锁定期期间内，就本单位直接持有的厦
伙企业（有限合 门源峰磐茂合伙份额，本单位承诺不会以任何形式进行转让。
伙）10 如厦门源峰磐茂存续期不足以覆盖上述锁定期的，本单位同意厦门
源峰磐茂将自动续期至锁定期届满。
若厦门源峰磐茂所持有合伙份额的锁定期与证券监管机构的最新监
管政策不相符，本单位将根据证券监管机构的监管政策对上述锁定期安
排进行相应调整并予执行。
上海昭戎投资合 上海鼎晖佰虞投资合伙企业（有限合伙）（以下简称上海鼎晖）已
伙企业（有限合 出具了《关于股份锁定的承诺函》，承诺其在本次交易中取得的上市公
伙）、苏州鼎晖 司对价股份，自对价股份上市之日起至 24 个月届满之日不得转让。
睿实创业投资中 在前述上海鼎晖承诺的锁定期期间（自对价股份上市之日起至 24 个
心（有限合伙）11 月届满之日）内，就本单位直接持有的上海鼎晖合伙份额，本单位承诺
不会以任何形式进行转让。
如上海鼎晖存续期不足以覆盖上述股份锁定期的，本单位同意上海
9
系交易对方天津镕齐、天津源峰的出资人，属于专为本次交易设立的主体。
10
系交易对方天津镕齐、天津源峰的间接出资人，属于非专为本次交易设立的主体。
11
系交易对方上海鼎晖的出资人，属于非专为本次交易设立的主体。
1-3-57
鼎晖将自动续期至锁定期届满。
若上海鼎晖所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管政策不
相符，本单位将根据证券监管机构的监管政策对上述锁定期安排进行相
应调整并予执行。
在上述出资人已补充出具《关于股份锁定的承诺函》的情况下，已穿透锁定
的非专为本次交易设立的主体磐信（上海）投资中心（有限合伙）、厦门源峰股
权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海昭戎投资合伙企业（有限合伙）、苏州鼎
晖睿实创业投资中心（有限合伙）各按 1 名人数计算，本次发行股份购买资产交
易的 25 个交易对方经再次穿透计算后的总人数为 181 人，不超过 200 人，符合
《证券法》和《非上市公众公司监管指引第 4 号——股东人数超过 200 人的未上
市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》等相关法规有关规定。
具体人数穿透计算情况如下：
穿透锁定后
穿透计算人
序 交易对方类 是否穿透 计算人数
交易对方姓名或名称 数（剔除重
号 型 计算 （剔除重复
复计算后）
计算后）
1 山东创新集团有限公司 法人 否 0 0
山东卡特国际贸易有限
2 法人 否 1 1
公司
3 山东宏帆实业有限公司 法人 否 1 1
天津镕齐企业管理合伙
4 合伙企业 是 284 9
企业（有限合伙）
嘉兴尚颀颀恒旭投资合
5 合伙企业 是 36 36
伙企业（有限合伙）
青岛上汽创新升级产业
6 股权投资基金合伙企业 合伙企业 是 7 7
（有限合伙）
无锡云晖新汽车产业投
7 资管理合伙企业（有限 合伙企业 是 6 6
合伙）
天津源峰磐灏企业管理
8 合伙企业 是 1 1
中心（有限合伙）
宁波梅山保税港区西投
9 珅城投资合伙企业（有 合伙企业 是 7 7
限合伙）
青岛裕桥润盛股权投资
10 合伙企业 是 19 19
合伙企业（有限合伙）
1-3-58
上海鼎晖佰虞投资合伙
11 合伙企业 是 63 26
企业（有限合伙）
山东鼎晖百孚股权投资
12 合伙企业 是 21 21
合伙企业（有限合伙）
青岛华资橡树股权投资
13 合伙企业 是 3 3
合伙企业（有限合伙）
佛山尚颀德联汽车股权
14 投资合伙企业（有限合 合伙企业 是 3 3
伙）
扬州尚颀汽车产业股权
15 合伙企业 是 27 27
投资基金（有限合伙）
哈尔滨恒汇创富股权投
16 合伙企业 是 3 3
资中心（有限合伙）
深圳秋石睿远投资企业
17 合伙企业 是 3 3
（有限合伙）
无锡云晖二期新汽车产
18 业投资管理合伙企业 合伙企业 是 0 0
（有限合伙）
CPE Investment （Hong
19 境外法人 否 1 1
Kong） 2018 Limited
20 Crescent Alliance Limited 境外法人 是 3 3
21 Dylan Capital Limited 境外法人 是 0 0
22 崔立新 自然人 否 1 1
23 杨爱美 自然人 否 1 1
24 耿红玉 自然人 否 1 1
25 王伟 自然人 否 1 1
合计 — — 493 181
三、 按照《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》
的规定，补充披露创新金属历史沿革中是否存在股份代持等情形，以及相关方就
创新金属股东情况等出具的专项承诺
1-3-59
根据创新金属自设立以来的工商档案、公司章程、历次股权变动涉及的增资
协议、股权转让协议、价款支付凭证、验资报告等资料以及创新金属股东提供的
营业执照、公司章程/合伙协议及出具的股东调查表，并经本所律师查询企业信息
公示系统、天眼查网站，创新金属股东持有的创新金属股份均系真实持有，创新
金属历史沿革中不存在股份代持情形。
针对创新金属的股东情况，创新金属已按照《监管规则适用指引——关于申
请首发上市企业股东信息披露》的规定出具了《关于股东情况的声明与承诺》，
承诺如下：“1.本公司已在本次交易的《重组报告书》中真实、准确、完整的披露
了股东信息；2.本公司历史沿革中不存在股份代持、委托持股等情形，不存在股
权纠纷或潜在纠纷等情形； 3.本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或
间接持有本公司股权的情形； 4.本次交易涉及的全体中介机构或其负责人、高级
管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股权的情形； 5.不存在以本公
司股权进行不当利益输送情形；若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切
法律后果。”
此外，本次交易中创新金属的各股东均已出具了《关于标的股权无权利限制
的承诺函》，承诺其对所持标的股权享有唯一的、无争议的、排他的权利，不存
在代第三方持股的情况，不会出现任何第三方以任何方式就其所持标的股权提出
任何权利主张；其出资资金来源真实合法，实际持有标的股权，不存在代持行
为。
综上所述，本所认为，本次交易中创新金属已真实、准确、完整地披露股东
信息，创新金属历史沿革中不存在股份代持等情形。
《一次反馈意见》问题六：申请文件显示，本次交易完成后，
CPEInvestment （ HongKong ） 2018Limited （ 以 下 简 称 CPE ） 、
CrescentAllianceLimited、DylanCapitalLimited 将分别持有上市公司 2.54%、
2.40%、0.73%的股份。请你公司补充披露：本次交易是否适用《外国投资者对
上市公司战略投资管理办法》等相关规定，是否需履行外资准入相关审批或备案
程序；如是，进一步披露相关程序的履行情况及是否存在法律障碍。请独立财务
顾问和律师核查并发表明确意见。
回复如下：
根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2015 修正）》（以下简称
《外资战投办法》 ） 的规定， 外国投资者经商务部批准可以对上市公司进行战
略投资。 经核查，本次交易不适用《外资战投办法》的上述规定，无需履行外资
准入相关审批或备案程序，具体理由如下：
1. 针对外国投资者对上市公司战略投资管理办法审批程序，中 华 人 民 共 和
1-3-60
国 商 务 部 官 方 网 站 公 众 留 言 板 块
（http://gzly.mofcom.gov.cn/info/detail?id=067dd49ad27641ee9dbc32399df20c6a）曾
于 2021 年 2 月 26 日作出明确答复如下：
“根据外商投资法及其实施条例，商务部门不再对外商投资企业设立及变更
进行审批或备案，外商投资须按照外商投资法及其实施条例和《外商投资信息报
告办法》的有关要求履行信息报告义务。《外国投资者对上市公司战略投资管理
办法》（2015 修正）中与外商投资法及其实施条例不符的内容不再执行。”
2. 自 2020 年 1 月 1 日起，《外商投资法》正式施行。根据《外商投资法》的
相关规定，外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域，外国投资者不得投资。
外商投资准入负面清单规定限制投资的领域，外国投资者进行投资应当符合负面
清单规定的条件。外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实
施管理。国家对负面清单之外的外商投资，给予国民待遇，即在投资准入阶段给
予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇。
根据《外商投资法》及其实施条例以及《外商投资信息报告办法》的相关规
定，商务主管部门不再对外商投资企业的设立及变更进行审批或备案，随着《外
商投资信息报告办法》自 2020 年 1 月 1 日起实施，《外商投资企业设立及变更备
案管理暂行办法》同时废止。国家建立外商投资信息报告制度。外国投资者或者
外商投资企业应当通过企业登记系统以及企业信用信息公示系统向商务主管部门
报送投资信息。
根据《中华人民共和国立法法》的规定，法律的效力高于行政法规、地方性
法规、规章。《外资战投办法》系商务部、证监会、国家税务总局、国家工商行
政管理总局、国家外汇管理局联合制定的部门规范性法律文件，《外商投资法》
系由全国人民代表大会审议通过的国家法律，《外商投资法》的效力高于《外资
战投办法》，因此，《外资战投办法》与《外商投资法》的规定不一致之处，应
当按照《外商投资法》的规定执行。
经核查，本次交易的上市公司华联综超的主营业务为超市零售，目标公司创
新金属的主营业务为铝合金及其制品的研究开发与生产加工，上述业务均不属于
《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2021 年版）》规定的负面清单禁止
或限制行业，因此，本次交易涉及到外商投资方面遵循内外资一致的原则实施管
理，本次交易涉及的外资交易对方在完成上市公司股份过户登记后只需通过企业
登记系统以及企业信用信息公示系统履行向商务主管部门报送投资信息的相关程
序。
综上，本所认为，本次交易无需按照《外资战投办法》等相关规定履行外资
准入相关审批或备案程序；本次交易涉及的外资交易主体需按照《外商投资法》
及其实施条例以及《外商投资信息报告办法》的规定，履行商务主管部门的信息
1-3-61
报送程序；鉴于商务主管部门信息报送程序明确可执行，因此预计办理不存在实
质性法律障碍。
《一次反馈意见》问题七：申请文件及公开信息显示，1）创新金属财务投
资人天津源峰磐灏企业管理中心（有限合伙，以下简称天津源峰）和 CPE 的实
际控制人中均包括自然人聂磊。天津镕齐企业管理合伙企业（有限合伙，以下简
称天津镕齐）和天津源峰的有限合伙人均包含厦门源峰磐茂创业投资合伙企业
（有限合伙），其持有天津镕齐、天津源峰 99.80%、99.34%的份额。2）天津镕
齐向创新金属委派董事尹奇。尹奇担任北京磐茂投资管理有限公司执行总经理，
并持股 10%，而北京磐茂控制天津源峰的执行事务合伙人。同时尹奇为嘉兴尚欣
欣恒昕投资合伙企业（有限合伙）合伙人，该企业与本次交易对方嘉兴尚颀颀恒
旭投资合伙企业（有限合伙，以下简称嘉兴尚颀颀恒旭）同受上海上汽恒旭投资
管理有限公司控制。3）交易对方青岛上汽创新升级产业股权投资基金合伙企业
（有限合伙，以下简称青岛上汽）、扬州尚颀汽车产业股权投资基金（有限合
伙，以下简称扬州尚颀）、佛山尚颀德联汽车股权投资合伙企业（有限合伙，以
下简称佛山尚颀）为受同一控制的主体。4）本次交易完成后，天津镕齐、天津
源峰、CPE 分别持有上市公司 3.63%、1.09%、2.54%股份。请你公司结合《上
市公司收购管理办法》第八十三条的规定和相关事实情况，补充披露：1）天津
镕齐、天津源峰、CPE 之间是否构成一致行动关系。2）天津镕齐、天津源峰、
CPE 与嘉兴尚颀是否构成一致行动关系或关联关系。3）嘉兴尚颀与青岛上汽、
扬州尚颀、佛山尚颀是否构成一致行动关系或关联关系。请独立财务顾问和律师
核查并发表明确意见。
回复如下：
一、 天津镕齐、天津源峰、CPE 之间是否构成一致行动关系
经核查，天津镕齐、天津源峰的有限合伙人相同，均为厦门源峰磐茂创业投
资合伙企业（有限合伙），厦门源峰磐茂创业投资合伙企业（有限合伙）分别持
有天津镕齐、天津源峰 99.80%、99.34%的份额。根据天津镕齐、天津源峰的合伙
协议，两个交易对方天津镕齐、天津源峰分别由其普通合伙人执行合伙事务，有
限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。因此，天津镕齐、天津
源峰不会因为有限合伙人均为厦门源峰磐茂创业投资合伙企业（有限合伙）而构
成一致行动关系。
根据天津镕齐、天津源峰、CPE 分别出具的书面说明，天津源峰、天津镕
齐、CPE 之间不构成一致行动关系：（1）天津镕齐无实际控制人，天津源峰的
1-3-62
实际控制人为聂磊及田宇，CPE 的实际控制人已由聂磊、Ching Nar Cindy Chan
变更为何勇兵及 Ching Nar Cindy Chan，该等三家实体的控制权结构完全不同；
（2）该三家实体并未签署一致行动协议或任何具有类似效果的法律文件，事实
上也各自按其内部决策机制独立决策，从未实际执行过任何一致行动安排；
（3）天津源峰、天津镕齐、CPE 不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条
第（一）至（十二）项规定的一致行动关系情形。
根据天津镕齐、天津源峰、CPE 出具的股东调查表及上述书面说明，并经本
所律师查询企业信息公示系统、天眼查网站，截至本补充法律意见书出具日：
1. 天津镕齐、天津源峰、CPE 相互之间不存在股权控制或投资参股关系，因
此不存在《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）第八十三条第
（一）项“投资者之间有股权控制关系”、第（四）项“投资者参股另一投资者，可
以对参股公司的重大决策产生重大影响”等情形；
2. 截至目前以上三家主体不存在受同一主体控制的情况，因此，不存在《收
购管理办法》第八十三条第（二）项“投资者受同一主体控制”情形；
3. 天津镕齐、天津源峰、CPE 均为机构，因此不适用《收购管理办法》第八
十三条第（七）项“持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市
公司股份”、第（八）项“在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者
持有同一上市公司股份”、第（九）项“持有投资者 30%以上股份的自然人和在投
资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的
父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一
上市公司股份”、第（十）项“在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其
前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或
者间接控制的企业同时持有本公司股份”、第（十一）项“上市公司董事、监事、
高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份”
等情形；
4. 截至本补充法律意见书出具日，天津镕齐、天津源峰、CPE 除共同投资了
创新金属外，无其他共同对外投资行为，因此，三家主体不存在《收购管理办
法》第八十三条第（六）项“投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益
关系”情形；
5. 根据以上三家主体出具的书面说明，其均确认不存在《收购管理办法》第
八十三条规定的其余一致行动关系情形。
因此，本所认为，天津镕齐、天津源峰、CPE 不存在一致行动关系。
1-3-63
二、 天津镕齐、天津源峰、CPE 与嘉兴尚颀是否构成一致行动关系或关联
关系
（一） 关于天津镕齐、天津源峰、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀是否构成一
致行动关系
根据本所律师对尹奇的访谈，尹奇目前担任北京磐茂投资管理有限公司（以
下简称北京磐茂）董事总经理，并持股 10%。其确认北京磐茂的实际控制人为聂
磊及田宇，其本人并不对北京磐茂构成实际控制。同时，其并非天津镕齐、天津
源峰、CPE 的实际控制人、董事、监事、高级管理人员。此外，其本人目前为嘉
兴尚颀颀恒昕投资合伙企业（有限合伙）（以下简称颀恒昕）的有限合伙人，出
资比例约为 9.71%，其在颀恒昕仅作为财务投资人以有限合伙人身份出资，并不
参与实际经营决策，无法对颀恒昕施加控制力或重大影响。
经核查，颀恒昕与本次交易对方嘉兴尚颀的执行事务合伙人均为上海上汽恒
旭投资管理有限公司，因此颀恒昕与嘉兴尚颀为受同一控制的主体，但颀恒昕不
是创新金属的股东，不是本次交易的交易对方。
根据天津镕齐、天津源峰、CPE、嘉兴尚颀分别出具的书面说明，天津镕
齐、天津源峰、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀不构成一致行动关系：以上四家实体
并未签署一致行动协议或任何具有类似效果的法律文件，事实上也各自按其内部
决策机制独立决策，从未实际执行过任何一致行动安排，亦不存在《收购管理办
法》第八十三条第（一）至（十二）项规定的一致行动关系情形。
根据天津镕齐、天津源峰、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀出具的股东调查表及
上述书面说明，并经本所律师查询企业信息公示系统、天眼查网站，截至本补充
法律意见书出具日：
1. 天津镕齐、天津源峰、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀相互之间不存在股权控
制或投资参股关系，因此不存在《收购管理办法》第八十三条第（一）项“投资
者之间有股权控制关系”、第（四）项“投资者参股另一投资者，可以对参股公司
的重大决策产生重大影响”等情形；
2. 截至目前以上四家主体不存在受同一主体控制的情况，因此，不存在《收
购管理办法》第八十三条第（二）项“投资者受同一主体控制”情形；
3. 天津镕齐、天津源峰、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀均为机构，因此不适用
《收购管理办法》第八十三条第（七）项“持有投资者 30%以上股份的自然人，
1-3-64
与投资者持有同一上市公司股份”、第（八）项“在投资者任职的董事、监事及高
级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份”、第（九）项“持有投资者 30%以
上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、
子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲
属，与投资者持有同一上市公司股份”、第（十）项“在上市公司任职的董事、监
事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者
其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份”、第（十一）项
“上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其
他组织持有本公司股份”情形；
4. 截至目前，天津镕齐、天津源峰、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀除共同投资
了创新金属外，无其他共同对外投资行为，因此，天津镕齐、天津源峰、CPE 等
三家主体与嘉兴尚颀不存在《收购管理办法》第八十三条第（六）项“投资者之
间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系”情形；
5. 根据以上四家主体出具的书面说明，其均确认不存在《收购管理办法》第
八十三条规定的其余一致行动关系情形。
因此，本所认为，天津镕齐、天津源峰、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀不构成
一致行动关系。
（二） 关于天津镕齐、天津源峰、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀是否构成关
联关系
根据《上海证券交易所股票上市规则(2022 年 1 月修订)》（以下简称《上市
规则》）第 6.3.3 条规定：
“具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为上市公司的关联法人（或
者其他组织）：（一）直接或者间接控制上市公司的法人（或者其他组织）；
（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司、控股
子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；（三）关联自然人直接
或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员
的，除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
（四）持有上市公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：（一）直接或者间
接持有上市公司 5%以上股份的自然人；（二）上市公司董事、监事和高级管理
人员；（三）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监
1-3-65
事和高级管理人员；（四）本款第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的
家庭成员。
在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在本条第二
款、第三款所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为上市公司的关联
人。
中国证监会、本所或者上市公司可以根据实质重于形式的原则，认定其他与
上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人（或者其
他组织）或者自然人为上市公司的关联人。”
根据天津镕齐、天津源峰、CPE、嘉兴尚颀分别出具的书面说明以及本所律
师对尹奇进行的访谈：天津源峰、天津镕齐、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀不存在
任何关联关系。尽管尹奇同时持有与嘉兴尚颀受同一控制的主体颀恒昕的出资份
额，但其并非天津镕齐、天津源峰、CPE 的实际控制人或董事、监事、高级管理
人员，且其在颀恒昕仅作为财务投资人以有限合伙人身份出资，并不参与实际经
营决策，无法对颀恒昕施加控制力或重大影响。因此，天津镕齐、天津源峰、
CPE 等三家主体与嘉兴尚颀不存在《上海证券交易所股票上市规则(2022 年 1 月
修订)》第 6.3.3 条规定的关联关系情形。
因此，本所认为，天津镕齐、天津源峰、CPE 等三家主体与嘉兴尚颀不存在
《上市规则》规定的关联关系。
三、 嘉兴尚颀与青岛上汽、扬州尚颀、佛山尚颀是否构成一致行动关系或
关联关系
（一） 关于嘉兴尚颀与青岛上汽、扬州尚颀、佛山尚颀等三家主体是否构
成一致行动关系
根据嘉兴尚颀与青岛上汽、扬州尚颀、佛山尚颀（以下合称上汽三家主体）
分别提供的书面说明：嘉兴尚颀与上汽三家主体之间不构成一致行动关系。嘉兴
尚颀的实际控制人为陆永涛，上汽三家主体的实际控制人为冯戟。嘉兴尚颀、上
汽三家主体的出资人中虽然都包含上海汽车集团股份有限公司（以下简称上汽集
团），但上汽集团仅持有权益，并不能实际控制嘉兴尚颀和上汽三家主体。因
此，嘉兴尚颀与上汽三家主体的控制权结构完全不同。此外，嘉兴尚颀与上汽三
家主体并未签署一致行动协议或任何具有类似效果的法律文件，事实上也各自按
其内部决策机制独立决策，从未实际执行过任何一致行动安排。嘉兴尚颀与上汽
三家主体不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条第（一）至（十二）项规
定的一致行动关系情形。
1-3-66
根据嘉兴尚颀与上汽三家主体出具的股东调查表及上述书面说明，并经本所
律师查询企业信息公示系统、天眼查网站，截至本补充法律意见书出具日：
1. 嘉兴尚颀与上汽三家主体彼此之间不存在股权控制关系、受同一主体控制
情形，因此不存在《收购管理办法》第八十三条第（一）项“投资者之间有股权
控制关系”、第（二）项“投资者受同一主体控制”等情形
根据嘉兴尚颀提供的合伙协议、填写出具的股东调查表，并经本所律师查询
基金业协会网站，嘉兴尚颀的执行事务合伙人兼基金管理人为上海上汽恒旭投资
管理有限公司（以下简称上汽恒旭），有关合伙企业及其投资业务以及其他活动
的管理、控制、运营的权力全部排他性地归属于上汽恒旭，由其直接行使或通过
其选定的代理人行使。有限合伙人不参与合伙企业的管理、经营，不执行合伙企
业的管理或其他事务，不对外代表合伙企业。经查询企业信息公示系统、天眼查
网站，上汽恒旭的股权穿透情况如下：
序
第一层股东及持股比例 第二层股东及持股比例 第三层股东及持股比例
号
陆永涛（68.8%）
朱家春（15.56%） —
上海颀嘉企业管理咨询合伙
1 刘志斌（15.54%）
企业（有限合伙）（45%）
上海晟颀企业管理咨询有限 陆永涛（90%）
公司（0.1%，GP） 刘志斌（10%）
上海汽车集团金控管理有限 上海汽车集团股份有限公司
2 —
公司（40%） （100%，上市公司）
陆永涛（90%）
上海晟颀企业管理咨询有限
3 —
公司（15%） 刘志斌（10%）
根据上述股权穿透情况以及嘉兴尚颀提供的书面说明，嘉兴尚颀的实际控制
人为陆永涛。
根据青岛上汽、扬州尚颀、佛山尚颀提供的合伙协议、填写出具的股东调查
表，并经本所律师查询基金业协会网站，上汽三家主体的执行事务合伙人兼基金
管理人均为上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称上海尚颀），上
汽三家主体的合伙事务均由上海尚颀执行，其他不执行合伙事务的合伙人有权监
督执行事务合伙人执行合伙事务的情况。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外
代表合伙企业。经查询企业信息公示系统、天眼查网站，上海尚颀的股权穿透结
构如下：
1-3-67
序
第一层股东及持股比例 第二层股东及持股比例 第三层股东及持股比例
号
冯戟（41.74%）
朱恺怡（22.02%） —
江金乾（18.68%）
上海颀聚商务咨询合伙企业 巫建军（6.67%） —
1 （有限合伙）（45%） 粟山（8.89%） —
冯戟（80%）
上海颀元商务咨询有限公司
江金乾（10%）
（2%，GP）
朱恺怡（10%）
上海汽车集团金控管理有限 上海汽车集团股份有限公司
2 —
公司（40%） （100%，上市公司）
冯戟（80%）
上海颀元商务咨询有限公司
3 江金乾（10%） —
（15%，GP）
朱恺怡（10%）
根据上述股权穿透情况以及上汽三家主体提供的书面说明，上汽三家主体的
实际控制人为冯戟。
2. 尽管以上四家主体经穿透的主要出资人里均包含上汽集团，但嘉兴尚颀与
上汽三家主体相互之间不存在投资参股情形，因此不存在《收购管理办法》第八
十三条第（四）项“投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重
大影响”情形；
3. 嘉兴尚颀与上汽三家主体除共同投资了创新金属外，无其他共同对外投资
行为，因此不存在《收购管理办法》第八十三条第（六）条“投资者之间存在合
伙、合作、联营等其他经济利益关系”情形；
4. 嘉兴尚颀与青岛上汽、扬州尚颀、佛山尚颀均为机构，因此不适用《收购
管理办法》第（七）项“持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一
上市公司股份”、第（八）项“在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投
资者持有同一上市公司股份”、第（九）项“持有投资者 30%以上股份的自然人和
在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配
偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有
同一上市公司股份”、第（十）项“在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员
及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直
接或者间接控制的企业同时持有本公司股份”、第（十一）项“上市公司董事、监
1-3-68
事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股
份”等情形；
5. 根据嘉兴尚颀与上汽三家主体出具的书面说明，嘉兴尚颀与上汽三家主体
不存在《收购管理办法》第八十三条规定的其他构成一致行动关系的情形。
因此，本所认为，嘉兴尚颀与上汽三家主体不存在一致行动关系。
（二） 关于嘉兴尚颀与青岛上汽、扬州尚颀、佛山尚颀等三家主体是否构
成关联关系
根据嘉兴尚颀与上汽三家主体提供的书面说明：嘉兴尚颀与上汽三家的出资
人中均包含上汽集团，除此以外，嘉兴尚颀与上汽三家主体不存在其他关联关系
情形。
因此，本所认为，嘉兴尚颀与上汽三家的出资人中均包含上汽集团，除此以
外，嘉兴尚颀与上汽三家主体不存在其他关联关系情形。
《一次反馈意见》问题九：申请文件显示，截至评估基准日，上市公司应付
票据、应付账款、预收账款、部分其他应付款等共计 77,014.53 万元；截至 2022
年 3 月 31 日，已取得债权人同意和已支付的金额占比为 62.03%，剩余 29,241.84
万元尚未获得同意函或待支付。请你公司补充披露：1）就本次交易取得债权人
同意函的最新进展。2）在未取得债权人同意函的债务中，是否存在债权人明确
表示不同意债务转移或经催告未在合理时间内表示同意的情况；如有，其对应的
债务是否能在合理期限内提前偿还或以其他合理方式解决。3）除上述应付票
据、应付账款、预收账款及部分其他应付款外，是否还存在其他尚需取得债权人
同意的债务。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
回复如下：
一、 本次交易取得债权人同意函的最新进展
根据本次交易方案，上市公司拟向华联集团或其指定的第三方出售截至评估
基准日之全部资产与负债；根据致同会计师出具的审计报告（致同审字（2022）
第 110A000101 号），截至评估基准日，上市公司母公司口径的债务情况如下：
项目 金额（万元） 占比 主要构成
1-3-69
应付票据 575.90 0.14% 应付供应商采购款
应付账款 49,066.26 11.99% 应付供应商采购款
预收款项 10.66 0.00% 预收货款
合同负债 32,297.20 7.90% 不记名个人购物卡款
应付职工工资、社保及公积金
应付职工薪酬 893.43 0.22%
等
应交税费 914.76 0.22% 应交增值税、所得税等
应付设备工程采购款、子公司
其他应付款 244,565.77 59.79%
往来款、联营卡款等
一年内到期的非流动 一年内到期的长期借款、一年
19,868.87 4.86%
负债 内到期的租赁负债
其他流动负债 3,544.31 0.87% 待转销项税额
新租赁准则对租赁合同确认的
租赁负债 57,319.75 14.01%
负债
负债总额 409,056.92 100.00% -
1-3-70
上述负债总额为 409,056.92 万元，根据不同负债性质可分为以下四部分：
1. 上市公司合同负债、应付职工薪酬、应交税费、其他流动负债以及部分其
他应付款（包括上市公司母公司对子公司的其他应付款 204,176.32 万元，以及联
营卡款 13,027.75 万元）无需取得债权人同意，共计金额为 254,853.77 万元。
2. 一年内到期的非流动负债中，一年内到期的长期借款为 10,309.34 万元，
截至本补充法律意见书出具日，根据上市公司的说明，该等借款已经偿还，无需
特别取得债权人同意。
3. 截至 2021 年 9 月 30 日，上市公司母公司租赁负债（含一年内到期的租赁
负债 9,559.53 万元）为 66,879.28 万元；租赁负债系上市公司自 2021 年 1 月 1 日
起执行新租赁准则核算的除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁行为，其并不
属于现时负债义务。
根据华联综超的说明，上述租赁负债共涉及公司 32 家经营门店的租赁合
同。上市公司正与上述出租方就变更承租主体进行换签租赁合同（即承租方由母
公司变更为子公司）。截至 2022 年 6 月 30 日，上述 3 家经营门店已闭店并正在
进行合同解约，22 家经营门店已完成租赁合同承租方的变更，剩余 7 家经营门店
的租赁合同承租方变更工作尚在进行中。
4. 上 市 公 司 应 付 票 据 、 应 付 账 款 、 预 收 账 款 、 部 分 其 他 应 付 款 ， 共 计
77,014.53 万元，为需要取得债权人同意函的债务；根据上市公司的说明及提供的
债权人同意函，截至 2022 年 6 月 30 日，已取得上述债权人同意的金额和已支付
基准日负债金额合计 54,124.75 万元，占截至 2021 年 9 月 30 日上市公司母公司需
取得债权人同意函的上述债务的比例为 70.28%，剩余 22,889.78 万元尚未获得同
意函或待支付。
二、 截至目前暂无债权人表示不同意债务转移的情形，债务转移事项不会
构成本次置出资产的障碍
根据华联综超的说明，截至本补充法律意见书出具日，在未取得债权人同意
函的债务中，不存在明确表示不同意债务转移的债权人。对于剩余尚未取得债权
人同意函的债务，根据上市公司的说明，上市公司正积极与相关债权人就债务转
移事项进行沟通，争取尽快取得其同意的书面文件。上述相关债务转移和同意事
项造成上市公司的潜在损失的可能性较小，具体说明如下：
（一） 上市公司已就相关债务转移履行了催告工作
1-3-71
经核查，上市公司已就相关债权转移相关事项进行了催告。2022 年 1 月 27
日，上市公司公告《关于重大资产重组涉及的债权债务转移的公告》：“针对
2021 年 9 月 30 日之前（含当日）依法对公司享有债权的债权人，请自本公告发
布之日起 15 日内与公司联系协商办理有关债务转移事宜，相关债权人可根据有
效债权文件及凭证，采取书面形式提出声明或意见，逾期未办理者视为同意本次
债务转移事宜。公司将在本次重大资产重组获得中国证监会核准后，依法依规办
理相关债务转移手续。”
根据上市公司的说明，上市公司公布上述公告后，不存在明确表示不同意债
务转移的债权人。
（二） 华联集团已经保证最终解决相关负债
根据《重大资产出售协议》及其补充协议约定：如果上市公司在置出资产交
割日后仍存在任何置出资产交割日前的负债/或有债务或置出资产交割日前事宜所
引发的负债/或有债务（包括但不限于：于置出资产交割日前的应交税款；上市公
司及置出资产的应付费用、合同项下的付款义务、对外担保责任；无论因任何原
因导致当前阶段暂时无法转移给华联集团的负债等。但是，与创新金属有关的负
债除外），上市公司应为此提前预留足够的现金，以用于该等负债的处理和解
决。在实际处理过程中，若预留现金不足以解决该等负债，则华联集团应无条件
立即向上市公司补偿足够现金，使上市公司可以用华联集团补偿的现金解决该等
负债，而不致因此遭受任何损失、费用或承担任何偿还、赔偿义务。但是，双方
同意，该等负债/或有债务在置出资产交割日后 36 个月内合计给上市公司造成的
现实或潜在偿还义务、赔偿义务或费用之和不超过 50 万元的除外。
综上所述，截至本补充法律意见书出具日，不存在明确表示不同意债务转移
的债权人。上市公司已经与华联集团就债务关系转移的相关安排及法律责任进行
了明确约定，剩余债务转移尚未取得债权人同意不会对本次交易产生实质性法律
障碍。
三、 除上述应付票据、应付账款、预收账款及部分其他应付款外，是否还
存在其他尚需取得债权人同意的债务
根据上市公司的说明，截至 2022 年 4 月 30 日，上市公司母公司存在对华联
集团担保余额 32,860 万元（截至本补充法律意见书出具日，担保余额为 26,000 万
元），对子公司担保余额 58,000 万元（截至本补充法律意见书出具日，担保余额
为 30,000 万元）。本次置出资产交割前，上市公司母公司对外担保需就更换担保
人取得债权人同意或由债务人提前偿还债务以解除担保事项。
根据上市公司及华联集团出具的书面说明：“针对上市公司母公司层面截至
2021 年 9 月 30 日正在履行或期后发生的对外担保事项，上市公司应当，且华联
1-3-72
集团应尽最大努力促使上市公司，最晚于本次重组通过中国证券监督管理委员会
上市公司并购重组审核委员会审核通过后 15 个工作日内解除上市公司在该等担
保事项下所承担的全部责任和义务，方式包括但不限于：更换担保人、债务人提
前清偿债务等。”因此，根据现有安排，上市公司母公司对外担保事项将在置出
资产交割前解除，对本次交易不构成实质性影响。
综上，本所认为，本次资产置出过程中，除上述应付票据、应付账款、预收
账款、部分其他应付款及上述对外担保事项以外，不存在其他需取得债权人同意
的债务。
《一次反馈意见》问题十：申请文件显示，1）创新集团报告期内存在对创
新金属的资金占用，2019 年、2020 年底分别为 536,605.12 万元、203,533.96 万
元，2021 年 1 月 11 日均已偿还。截至 2021 年 12 月 31 日，创新金属欠创新集团
余额为 33,655.2 万元。2）2020 年 12 月 31 日，创新金属向创新集团分红 26.70 亿
元，创新集团当日将前述分红款用于全额偿还对创新金属的资金占用。3）创新
金属与其他关联方之间报告期内的资金拆借均已偿还或回收。4）创新金属报告
期各期末质押的定期存款分别为 102,000 万元、141,090 万元、129,250 万元。请
你公司：1）逐笔披露置入资产与创新集团及其关联方资金往来的具体情况，包
括但不限于资金往来的原因、时间、往来方名称、资金来源与最终用途、利率与
利息、还款时间、是否存在担保或抵押、相关协议的主要内容、会计处理过程、
资金往来前履行的审议程序。2）结合置入资产分红政策、未分配利润、货币资
金情况，补充披露 2020 年度大额分红的原因及合理性，款项是否实际支付。3）
补充披露置入资产是否存在通过置入资产的关联方、董事、监事、高级管理人员
及其他员工等向第三方借入及借出资金的情况；如是，请补充披露具体情况。
4）补充披露置入资产质押定期存款的具体用途、期限、质押权人，报告期各期
末质押的定期存款金额较高的原因及合理性，是否存在变相为控股股东及其关联
方提供担保的情形。5）结合前述分析，补充披露置入资产报告期内资金管理制
度及内部控制机制是否存在缺陷，是否符合《首次公开发行股票并上市管理办
法》（以下简称《首发办法》）第十七条、二十条的规定。请独立财务顾问、会
计师和律师核查并发表明确意见。
回复如下：
一、 创新金属与创新集团及其关联方资金往来的具体情况，包括但不限于
资金往来的原因、时间、往来方名称、资金来源与最终用途、利率与利息、还款
时间、是否存在担保或抵押、相关协议的主要内容、会计处理过程、资金往来前
履行的审议程序
（一） 创新金属与创新集团的资金往来情况的总体介绍，包含资金往来的
原因、时间、往来方名称、资金来源、最终用途、还款时间等
1-3-73
根据创新金属提供的说明及承诺，主要出于以下原因，创新集团存在一定资
金需求：（1）为了响应政府号召投资当地招商引资平台及支援当地破产企业；
（2）创新集团子公司（目前已被纳入创新金属合并范围内，但报告期内曾属于
创新集团子公司，具体参见下表注 1）的经营；（3）创新集团及其关联公司的日
常运营；（4）偿还借款等。为此，创新集团自创新金属处通过资金拆借的方式获
得了相关资金。
2020 年 8 月开始，创新金属基于上市合规需要，开始解决相关资金占用问
题。经核查，2020 年 12 月 30 日，创新集团应付创新金属 47.07 亿元；2020 年 12
月 31 日，创新集团获得创新金属分红款 26.7 亿元用于偿还欠款；截至 2021 年 1
月 11 日，创新集团收回了当地招商引资平台 28.08 亿元资金用于偿还欠款；2021
年 1 月 11 日，彻底解决了相关问题。
有关创新金属与创新集团的逐笔资金往来情况具体详见本题第（六）问的回
复内容。针对创新金属与创新集团的资金往来总体情况说明如下：
单位：万元
创新金属付 创新集团付创
时间 说明
创新集团 新金属
2019 年 1 月 1 日 创新金属应收创新集团余额 543,650.96 万元
创新金属付创新集团的款项共计 69
笔，主要用于地方政府牵头用于支援
当地破产企业（21.07 亿元）、已纳入
创新金属合并范围内但之前属于创新
集团子公司的生产经营（9.51 亿元，
具体说明请见“注 1”）、创新集团及
其关联方的日常生产经营（8.45 亿
元）、创新集团购买银行或金融机构
的理财产品（8.2 亿元）等。
2019 年度 592,742.20 599,788.04
创新集团付创新金属的款项共计 49
笔，主要来自于已纳入创新金属合并
范围内但之前属于创新集团子公司的
生产经营所得（14.11 亿元，具体说
明请见“注 1”）、收关联方日常生产
经营所得（12.74 亿元）、收回地方政
府牵头支援当地破产企业的款项
（12.51 亿元）等。
2019 年 12 月 31 日 创新金属应收创新集团余额 536,605.12 万元
1-3-74
创新金属付创新集团的款项共计 62
笔 ， 主 要 用 于 偿 还 借 款 （ 4.08 亿
元）、已纳入创新金属合并范围内但
之前属于创新集团子公司的生产经营
（ 3.52 亿 元 ， 具 体 说 明 请 见 “ 注
1”）、支付投资款（3.08 亿元）等。
2020 年度 132,413.29 465,484.45
创新集团付创新金属的款项共计 53
笔，主要来自于创新金属利润分红
（26.7 亿元）、创新集团代创新金属
向第三方借款（7 亿元）、已纳入创
新金属合并范围内但当时系属创新集
团子公司的生产经营所得（3.34 亿
元）等。
2020 年 12 月 31 日 创新金属应收创新集团余额 203,533.96 万元
创新金属付创新集团的款项共计 3
笔，用于已纳入创新金属合并范围内
但之前属于创新集团子公司的生产经
2021 年 1 月 1 日至 营（0.34 亿元）、关联方日常生产运
5,400.00 208,933.96
2021 年 1 月 11 日 营（0.2 亿元）。
创新集团付创新金属的款项共计 4
笔，主要来自于收回投资款（20.86
亿元）等
2021 年 1 月 11 日 创新金属应收创新集团余额 0 万元
2021 年 1 月 11 日创新集团结清对创
新金属欠款后，2021 年，将其向第
三方借款的资金（8 亿元）、收回投
资款剩余的资金（2.69 亿元）、收回
其他投资款所获资金（2.44 亿元）等
借给创新金属用于日常生产经营
2021 年 1 月 11 日至
133,750.00 167,405.20
2021 年 12 月 31 日 上述资金完成后，创新金属形成了欠
创新集团款项的情形，创新金属形成
经营累积后，将相关资金偿还给创新
集团，创新集团从创新金属收回的借
款用于其偿还第三方借款（8.48 亿
元）、自身及关联方的日常生产经营
等（2.05 亿元）。
2021 年 12 月 31 日 创新金属应付创新集团余额 33,655.20 万元
2022 年 1 月 1 日至 创新金属归还创新集团的欠款共计 2
30,100.00 -
2022 年 4 月 30 日 笔，用于创新集团偿还第三方借款。
2022 年 4 月 30 日 创新金属应付创新集团余额 3,555.20 万元
注 1：青岛利旺于 2015 年 3 月由创新集团设立，并一直由创新集团持有股权；2019 年 2
月，创新金属收购了青岛利旺。2019 年 1 月至 2019 年 2 月期间，创新金属向青岛利旺支付
款项的步骤为，创新金属向创新集团付款，创新集团向青岛利旺付款，从创新金属合并层
1-3-75
面，相当于创新金属与创新集团发生了“一进一出”两笔资金往来。2019 年 2 月之后，创新金
属直接向青岛利旺付款，不再发生上述资金流动；苏州创泰于 2014 年 12 月由创新集团设
立，2019 年 3 月，创新金属收购了苏州创泰；云南创新成立于 2019 年 12 月，2021 年 1 月创
新金属收购了云南创新；创新金属与创新集团、苏州创泰、云南创新的资金往来与青岛利旺
类似，纳入合并范围后均由创新金属向该等公司直接付款，不再发生上述资金流动。
（二） 创新金属与创新集团的资金往来的会计处理过程
根据创新金属提供的说明及承诺，报告期内上述资金往来均通过“其他应收
款”或“其他应付款”核算。具体而言，创新金属收到资金的会计处理为：
借：银行存款
贷：其他应付款
创新金属付出资金的会计处理为：
借：其他应收款
贷：银行存款
（三） 创新金属与创新集团的资金往来协议及审议程序
1. 创新金属与创新集团的资金往来协议
2018 年 1 月 1 日，创新集团与创新金属签订了《往来款项协议书》，该协议
的主要内容如下：创新金属成立以来未曾分红，创新集团因扩大产业规模等需要
向创新金属借款，借款期间不单独计息，待借用资金结清后协商计息，利息采中
国人民银行公布的基准利率计算。
2019 年 8 月 20 日，创新集团与创新金属签订了《补充协议》，该协议的主要
内容为根据中国人民银行对于贷款市场利率的调整将原《往来款项协议书》项下
的利息计算条款进行了相应调整。
2. 创新金属与创新集团的资金往来审议程序
经核查，上述资金往来发生时创新金属《公司章程》中未禁止关联方资金拆
借行为，亦未明确约定董事会/股东会对关联方资金拆借事项的审议程序要求。创
新金属与关联方的资金拆出根据其《资金支付管理办法》的规定，经相应职权的
高管审批，履行了其当时适用的内部审议程序；创新金属与关联方的资金拆入根
1-3-76
据《资金收款管理办法》履行了其当时适用的内部控制程序。
根据上述资金往来发生时创新金属内部的《资金支付管理办法》《资金收款
管理办法》，创新金属在资金支付方面实行总经理批准和授权审核制度，总经理
对企业生产经营和资金支付审批负总责，资金支付须经总经理或其受委托人签字
批准。此外，对于资金拆入，创新金属未设置资金拆入前的审批程序，具体业务
经办时由业务部门将涉及的借款协议、合同等一并交由财务核算岗位进行账务处
理，并由财务资金结算中心在查询到收款信息后相应开具收据。
经审阅创新金属提供的付款审批单，报告期内创新金属向其关联方拆出资金
的事项均已通过总经理批准和授权，履行了当时适用的内部审议程序。
此外，2021 年，创新金属对关联交易和资金往来管理等事项的决策权限和程
序进行了进一步明确规定，并建立了《关联交易管理办法》《资金管理制度》《防
范控股股东及关联方资金占用管理办法》等相关配套制度。上述制度建立之后，
创新金属与关联方之间的资金往来均履行了相关关联交易决策程序。
（四） 创新金属与创新集团资金往来利息的计算
根据创新金属与创新集团签署的《往来款项协议书》及其补充协议，创新金
属与创新集团的资金往来利率根据同期金融市场利率水平确定。2019 年 8 月 20
日之前，以中国人民银行发布的一年期贷款利率作为利率标准，2019 年 8 月 20
日之后，中国人民银行不再发布一年期贷款基准利率，转而披露贷款市场报价利
率（Loan Prime Rate, LPR），创新金属以 LPR 作为利率标准。
各时间段适用利率详情如下：
区间 适用利率标准 具体利率
2019 年 1 月 1 日-2019 年 8 月 20 日 中国人民银行发布的一年期贷款利率 4.35%
2019 年 8 月 20 日-2019 年 9 月 20 日 贷款市场报价利率（LPR) 4.25%
2019 年 9 月 20 日-2019 年 11 月 20 日 贷款市场报价利率（LPR) 4.20%
2019 年 11 月 20 日-2020 年 2 月 20 日 贷款市场报价利率（LPR) 4.15%
2020 年 2 月 20 日-2020 年 4 月 20 日 贷款市场报价利率（LPR) 4.05%
2020 年 4 月 20 日-2022 年 4 月 30 日 贷款市场报价利率（LPR) 3.85%
将报告期内的资金往来按照时间先后顺序排列，对每笔余额和发生额按照所
属期间的适用利率逐笔逐日计息后累计；在报告期内创新金属拆出给创新集团的
资金利息情况如下表所示：
1-3-77
单位：万元
关联方 2019 年度 2020 年度 2021 年度 2022 年 1-4 月
创新集团 21,018.98 18,346.45 -1,015.41 -59.36
注：正数代表创新集团向创新金属支付利息，负数代表创新金属向创新集团支付利息。
（五） 创新金属与创新集团资金往来的抵押担保事项
根据创新金属提供的说明及承诺并经核查，创新集团为创新金属的控股股
东，与创新金属的资金往来系属同一控制下的资金往来，对于该等款项创新集团
和创新金属均未寻求和提供抵押担保，该等款项亦未发生无法回收等坏账情形。
（六） 每笔资金往来发生的时间、往来方名称、资金来源与最终用途、还
款时间
根据创新金属提供的说明与承诺，报告期内，基于创新集团产业规模扩张等
合理需求，创新金属向创新集团提供借款，该等借款主要用于创新集团响应政府
号召投资当地招商引资平台、支援当地破产企业、已被纳入创新金属合并范围内
但报告期内曾属于创新集团子公司的经营、创新集团及其关联公司的日常运营、
偿还借款等。其后，创新集团向创新金属归还借款，该等还款的主要资金来源包
括：收回投资款、收到创新金属的分红款、收到关联方日常经营所得、收到已纳
入创新金属合并范围但之前属于创新集团子公司的日常生产经营所得等。
截至 2021 年 1 月 11 日，创新集团已清偿其对于创新金属的资金占用并按照
中国人民银行发布的一年期贷款利率和贷款市场报价利率进行计息和偿还；截至
报告期末，创新金属应付创新集团 3,555.20 万元。
创新金属与创新集团的逐笔资金往来情况如下：
1. 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 1 月 11 日，创新集团对创新金属资金占用的金
额、来源及用途情况如下：
单位：万元
创新集团收 创新集团向创
序 创新集团收到创新金属资金后的用途，
日期 到创新金属 新金属支付资
号 或创新集团向创新金属付款的资金来源
资金 金
1 2019/1/2 - 1,200.00 见注 1
1-3-78
其中 3000 万元用于创新集团及其关联方
2 2019/1/2 4,200.00 -
的日常运营/1200 万元见注 1
3 2019/1/3 7,036.00 - 支付当地招商引资平台投资款
4 2019/1/4 - 1,900.00 见注 1
5 2019/1/4 1,900.00 - 见注 1
其中 32,042.10 万元用于支付当地招商引
6 2019/1/7 32,052.10 -
资平台投资款/10 万元见注 1
7 2019/1/7 - 10.00 见注 1
其中 33,900 万元为地方政府牵头用于支
8 2019/1/9 70,900.00 -
援当地破产企业/37000 万元见注 1
9 2019/1/9 - 37,000.00 见注 1
收回地方政府牵头支援当地破产企业的
10 2019/1/10 - 42,000.00
款项
11 2019/1/10 2,000.00 - 支付招商引资平台投资款
12 2019/1/11 2,100.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
收回地方政府牵头支援当地破产企业的
13 2019/1/14 - 2,300.00
款项
其中 10,000 万元为应银行业务人员要
14 2019/1/14 10,200.00 - 求，将资金存入指定账户存作为保证金
/200 万元见注 1
其中 20,700 万元用于用于创新集团及其
15 2019/1/17 29,200.00 -
关联方的日常运营/8500 万元见注 1
16 2019/1/17 - 8,500.00 请见注 1
其中 26000 万元为收关联方日常经营所
17 2019/1/18 - 28,000.00
得/2000 万元见注 1
18 2019/1/18 8,000.00 - 请见注 1
19 2019/1/23 - 5,000.00 收关联方日常经营所得
20 2019/1/24 82,000.00 - 购买金融机构的理财产品
21 2019/1/25 1,300.00 - 请见注 1
22 2019/1/25 - 1,500.00 请见注 1
23 2019/1/26 - 100.00 请见注 1
24 2019/1/28 15,800.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
25 2019/1/29 - 1,000.00 请见注 1
其中 500 万元用于创新集团及其关联方
26 2019/1/29 1,700.00 -
的日常运营/1200 万元见注 1
其中 300 万元用于创新集团及其关联方
27 2019/1/31 10,000.00 -
的日常运营/9700 万元支付投资款
其中 16,000 万元支付投资款/202.27 万元
28 2019/2/1 16,202.27 -
请见注 1
1-3-79
其中 1500 万元为收关联方日常经营所得
29 2019/2/1 - 3,102.27 /1300 万元收回投资款/302.27 万元请见注
1
30 2019/2/2 200.00 - 请见注 1
31 2019/2/11 - 1,400.00 请见注 1
32 2019/2/11 1,400.00 - 请见注 1
33 2019/2/14 10,000.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
其中 24700 万元为收回地方政府牵头支
34 2019/2/18 - 25,700.00 援当地破产企业的款项/600 万元为收关
联方日常经营所得/400 万元请见注 1
35 2019/2/18 400.00 - 请见注 1
36 2019/2/27 14,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
支付创新集团收购山东鲁渝博创铝业有
37 2019/2/28 3,200.00 -
限公司的投资款
38 2019/3/4 2,300.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
39 2019/3/5 5,000.00 - 偿还借款
其中 30000 万元为地方政府牵头用于支
40 2019/3/6 31,300.00 - 援当地破产企业/1300 万元用于创新集团
及其关联方的日常运营
41 2019/3/7 500.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
42 2019/3/18 - 80,600.00 请见注 1
43 2019/3/18 33,609.03 - 请见注 1
44 2019/3/19 23,250.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
收回地方政府牵头支援当地破产企业的
45 2019/3/20 - 3,250.00
款项
其中 1300 万元用于创新集团及其关联方
46 2019/3/20 2,300.00 -
的日常运营/1000 万元用于偿还贷款
47 2019/3/21 - 50,000.00 创新集团对外借款
48 2019/3/22 2,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
49 2019/3/26 - 10,000.00 收关联方日常经营所得
50 2019/3/26 1,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
51 2019/4/1 4,815.53 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
52 2019/4/2 - 1,865.60 收关联方日常经营所得
53 2019/4/3 - 2,000.00 收关联方日常经营所得
54 2019/4/4 2,200.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
55 2019/4/12 2,100.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
其中 24000 万元用于地方政府牵头用于
56 2019/4/16 26,000.00 -
支援当地破产企业/2000 万元支付投资款
1-3-80
57 2019/4/17 300.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
58 2019/4/18 - 2,000.00 收回投资款
59 2019/4/22 300.00 - 偿还借款
60 2019/4/24 2,000.00 - 支付投资款
61 2019/4/25 18,500.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
收回地方政府牵头支援当地破产企业的
62 2019/4/28 - 42,400.00
款项
63 2019/4/28 400.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
64 2019/4/30 - 400.00 收关联方日常经营所得
65 2019/5/9 6,677.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
66 2019/5/20 300.00 - 偿还借款
收回地方政府牵头支援当地破产企业的
67 2019/5/24 - 2,400.00
款项
收回地方政府牵头支援当地破产企业的
68 2019/6/3 - 2,400.00
款项
69 2019/6/5 - 300.00 创新集团收到政府补贴
70 2019/6/12 20,100.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
71 2019/6/19 350.00 - 偿还借款
72 2019/6/20 - 10,000.00 收关联方日常经营所得
其中 10800 万元用于地方政府牵头用于
73 2019/6/20 12,100.00 -
支援当地破产企业/1300 万元偿还贷款
74 2019/6/21 11,850.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
收回地方政府牵头支援当地破产企业的
75 2019/6/24 - 3,700.00
款项
76 2019/6/25 - 7,820.00 创新集团收到政府补贴
77 2019/6/26 - 66,200.00 收关联方日常经营所得
78 2019/6/28 100.00 - 偿还借款
79 2019/7/2 - 21,000.00 收回投资款
80 2019/7/4 - 15,000.00 收回投资款
81 2019/7/5 200.00 - 偿还借款
82 2019/7/25 - 29,000.00 赎回金融机构的理财产品
用于实际控制人及其关联自然人的个人
83 2019/7/25 30.00 -
资金周转
84 2019/8/2 - 1,300.00 收关联方日常经营所得
取回应银行业务人员要求，将资金存入
85 2019/8/9 - 30,000.00
指定账户存作为保证金的资金
86 2019/8/12 0.28 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
1-3-81
87 2019/8/15 - 300.00 投资收益
取回应银行业务人员要求，将资金存入
88 2019/8/16 - 20,000.00
指定账户存作为保证金的资金
89 2019/8/16 5,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
90 2019/8/20 8,400.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
91 2019/8/22 1,800.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
92 2019/8/26 600.00 - 偿还借款
93 2019/9/3 - 0.28 创新集团自有流动资金
94 2019/9/6 - 450.00 收关联方日常经营所得
95 2019/9/12 3,600.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
96 2019/9/25 - 181.11 创新集团自有流动资金
用于实际控制人及其关联自然人的个人
97 2019/9/27 100.00 -
资金周转
用于实际控制人及其关联自然人的个人
98 2019/10/5 20.00 -
资金周转
99 2019/10/8 400.00 - 地方政府牵头用于支援当地破产企业
用于实际控制人及其关联自然人的个人
100 2019/10/14 120.00 -
资金周转
101 2019/10/17 1,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
102 2019/10/18 10,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
103 2019/10/22 100.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
104 2019/10/23 50.00 - 偿还借款
105 2019/10/29 - 5,200.00 请见注 1
收回地方政府牵头支援当地破产企业的
106 2019/10/31 - 1,900.00
款项
107 2019/11/1 - 500.00 收关联方日常经营所得
取回应银行业务人员要求，将资金存入
108 2019/11/6 - 10,000.00
指定账户存作为保证金的资金
取回应银行业务人员要求，将资金存入
109 2019/11/18 - 10,000.00
指定账户存作为保证金的资金
110 2019/11/19 1,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
111 2019/11/27 - 600.00 收关联方日常经营所得
112 2019/12/2 - 1,000.00 收关联方日常经营所得
113 2019/12/5 10,000.00 - 偿还借款
114 2019/12/6 8,600.00 - 偿还借款
115 2019/12/9 - 9,308.78 收回投资款
116 2019/12/18 8,400.00 - 偿还借款
1-3-82
117 2019/12/25 20.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
118 2019/12/27 160.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
119 2020/1/1 - 4.52 创新集团自有流动资金
120 2020/1/3 15 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
121 2020/1/6 - 8 请见注 1
122 2020/1/6 50 - 请见注 1
123 2020/1/7 - 10 请见注 1
124 2020/1/7 3 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
其中 10,800 万元为收关联方日常经营所
125 2020/1/14 - 10,820.00
得/20 万元请见注 1
126 2020/1/15 - 23,000.00 收关联方日常经营所得
其中 220 万元用于创新集团及其关联方
127 2020/1/16 320 - 的日常运营/100 万元用于实际控制人及
其关联自然人的个人资金周转
128 2020/1/20 3,900.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
129 2020/1/31 130 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
130 2020/2/16 10 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
131 2020/2/17 25 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
用于实际控制人及其关联自然人的个人
132 2020/2/20 800 -
资金周转
收回用于实际控制人及其关联自然人的
133 2020/2/20 - 800
个人资金周转资金
134 2020/2/26 8 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
135 2020/2/27 2 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
136 2020/3/10 20,270.00 - 偿还借款
取回应银行业务人员要求，将资金存入
137 2020/3/18 - 30,000.00
指定账户存作为保证金的资金
138 2020/3/18 10 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
139 2020/3/27 1,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
140 2020/4/18 100 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
141 2020/4/24 - 10 请见注 1
142 2020/4/24 2.4 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
143 2020/5/14 40 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
144 2020/5/27 720 - 请见注 1
145 2020/5/27 - 720 请见注 1
146 2020/5/28 2,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
1-3-83
147 2020/5/29 10 - 请见注 1
148 2020/5/29 - 10 请见注 1
其中 5000 万元为集团对外借款/20 万元
149 2020/6/2 5020 -
用于创新集团及其关联方的日常运营
用于实际控制人及其关联自然人的个人
150 2020/6/4 300 -
资金周转
151 2020/6/18 100 - 请见注 1
152 2020/6/18 - 100 请见注 1
153 2020/6/30 - 6,300.00 收关联方日常经营所得
其中 6300 万元用于创新集团及其关联方
154 2020/7/1 11,300.00 -
的日常运营/5000 万元为集团对外借款
155 2020/7/3 50 - 请见注 1
156 2020/7/3 - 40 请见注 1
157 2020/7/13 100 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
158 2020/7/17 - 430 请见注 1
159 2020/7/17 450 - —
160 2020/7/27 - 20 请见注 1
161 2020/7/27 30 - 请见注 1
其中 100 万元用于创新集团及其关联方
162 2020/7/30 250 -
的日常运营/150 万元请见注 1
163 2020/7/30 - 120 请见注 1
164 2020/8/3 100 - 请见注 1
165 2020/8/3 - 90 请见注 1
166 2020/8/5 - 35 请见注 1
167 2020/8/11 100 - 请见注 1
168 2020/8/11 - 60 请见注 1
169 2020/8/18 300 - 请见注 1
170 2020/8/18 - 260 请见注 1
171 2020/8/20 - 60 请见注 1
172 2020/8/26 100 - 请见注 1
173 2020/8/26 - 50 请见注 1
174 2020/8/27 - 20,000.00 创新集团代创新金属向第三方借款
175 2020/8/31 - 10,000.00 创新集团代创新金属向第三方借款
用于实际控制人及其关联自然人的个人
176 2020/9/1 160 -
资金周转
177 2020/9/2 200 - 请见注 1
1-3-84
178 2020/9/2 - 250 请见注 1
179 2020/9/4 10 - 请见注 1
180 2020/9/4 - 40 请见注 1
181 2020/9/6 - 100 请见注 1
182 2020/9/6 100 - 请见注 1
183 2020/9/14 184.09 - 请见注 1
184 2020/9/14 - 184.09 请见注 1
其中 3600 万元用于创新集团及其关联方
185 2020/9/16 3,900.00 -
的日常运营/300 万元请见注 1
186 2020/9/16 - 250 请见注 1
187 2020/9/18 400 - 请见注 1
188 2020/9/18 - 400 请见注 1
189 2020/9/22 - 8.6 请见注 1
190 2020/9/29 31.81 - 请见注 1
191 2020/9/29 - 31.81 请见注 1
192 2020/9/30 - 50 请见注 1
193 2020/10/2 1 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
194 2020/10/10 - 300 请见注 1
195 2020/10/10 300 - 请见注 1
196 2020/10/14 - 20 请见注 1
197 2020/10/15 - 50 请见注 1
198 2020/10/16 - 20,000.00 创新集团代创新金属向第三方借款
199 2020/10/20 490 - 请见注 1
200 2020/10/20 - 190 请见注 1
201 2020/10/26 477 - 请见注 1
202 2020/10/26 - 477 请见注 1
203 2020/10/27 - 219.32 创新集团自有流动资金
204 2020/10/28 - 50 请见注 1
205 2020/10/29 460 - 偿还借款
206 2020/10/30 100 - 请见注 1
207 2020/10/30 - 100 请见注 1
用于实际控制人及其关联自然人的个人
208 2020/10/31 100 -
资金周转
209 2020/11/9 - 300 请见注 1
1-3-85
210 2020/11/9 300 - 请见注 1
其中 1000 万元用于创新集团及其关联方
211 2020/11/13 1,300.00 - 的日常运营/300 万元用于实际控制人及
其关联自然人的个人资金周转
212 2020/11/16 20,110.00 - 偿还借款
其中 20000 万元为创新集团代创新金属
213 2020/11/17 - 20,020.00
向第三方借款/20 万元请见注 1
214 2020/11/17 20 - 请见注 1
用于实际控制人及其关联自然人的个人
215 2020/11/20 200 -
资金周转
216 2020/11/24 1,100.00 - 请见注 1
217 2020/11/24 - 100 请见注 1
218 2020/11/30 - 200 请见注 1
其中 1000 万元用于创新集团及其关联方
219 2020/12/7 2,300.00 -
的日常运营/1300 万元请见注 1
220 2020/12/7 - 1,250.00 请见注 1
221 2020/12/8 1,000.00 - 公益捐赠
222 2020/12/14 700 - 请见注 1
223 2020/12/14 - 700 请见注 1
224 2020/12/21 1403.89 - 请见注 1
225 2020/12/21 - 403.89 请见注 1
226 2020/12/25 150 - 请见注 1
其中 1000 万元用于创新集团及其关联方
227 2020/12/25 - 150.15
的日常运营/1300 万元请见注 1
其中 2000 万元为收回投资款/120 万元请
228 2020/12/28 - 2,120.00
见注 1
229 2020/12/28 120 - 请见注 1
其中 30,780.11 万元用于支付投资款/100
230 2020/12/30 30880.11 - 万元用于实际控制人及其关联自然人的
个人资金周转
其中 28，700 万元为收回投资款/372.08
231 2020/12/30 - 29,072.08
万元用于创新集团自有流动资金
其中 267,000 万元为收创新金属利润分红
232 2020/12/31 - 285,500.00
/18，500 万元请见注 1
233 2020/12/31 18,300.00 - 请见注 1
234 2021/1/4 - 20 请见注 1
235 2021/1/6 2,000.00 - 用于创新集团及其关联方的日常运营
其中 28,059.40 万元为收回当地招商引资
236 2021/1/7 - 28,259.40
平台的投资款/200 万元请见注 1
237 2021/1/7 200 - 请见注 1
1-3-86
238 2021/1/8 - 91,940.60 收回当地招商引资平台的投资款
239 2021/1/11 3,200.00 - 请见注 1
收回当地招商引资平台的投资款/100 万
240 2021/1/11 - 88,713.97
元请见注 1
注 1：青岛利旺于 2015 年 3 月由创新集团设立，并一直由创新集团持有股权；2019 年 2
月，创新金属收购了青岛利旺。2019 年 1 月至 2019 年 2 月期间，创新金属向青岛利旺支付
款项的步骤为，创新金属向创新集团付款，创新集团向青岛利旺付款，从创新金属合并层面
角度，相当于创新金属与创新集团发生了“一进一出”两笔资金往来。2019 年 2 月之后，创
新金属直接向青岛利旺付款，不再发生上述资金流动；苏州创泰于 2014 年 12 月由创新集团
设立，2019 年 3 月，创新金属收购了苏州创泰；云南创新成立于 2019 年 12 月， 2021 年 1 月
创新金属收购了云南创新；创新金属与创新集团、苏州创泰、云南创新的资金往来与青岛利
旺类似，纳入合并范围后均由创新金属向该等公司直接付款，不再发生上述资金流动。
2. 2021 年 1 月 11 日至 2022 年 4 月 30 日，创新金属对创新集团的资金占用的
金额、来源及用途
单位：万元
创新金属支 创新集团支
序
日期 付创新集团 付创新金属 创新金属资金来源或用途
号
金额 金额
创新集团收回投资款后剩余的款项借
1 2021/1/11 26,906.33 予创新金属，形成创新金属对创新集
团的欠款
创新集团收回对创新金属的欠款，资
2 2021/1/12 200 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
3 2021/1/12 - 500
将资金用于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
4 2021/1/13 5,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
5 2021/1/14 - 5,000.00
将资金用于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
6 2021/1/16 400 -
金来源于创新金属的日常生产经营
7 2021/1/19 - 100 请见注 1
8 2021/1/19 100 - 请见注 1
创新集团借款给创新金属，创新金属
9 2021/1/22 - 15,400.00
将资金用于创新金属的日常生产经营
10 2021/1/25 - 350 请见注 1
11 2021/1/25 2,400.00 - 请见注 1
1-3-87
创新集团收回对创新金属的欠款，资
12 2021/1/27 2,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
13 2021/1/29 - 560 请见注 1
14 2021/1/29 1110 - 请见注 1
创新集团收回对创新金属的欠款，资
15 2021/2/4 13,500.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
16 2021/2/6 - 100
将资金用于创新金属的日常生产经营
17 2021/2/6 50 - 请见注 1
创新集团借款给创新金属，创新金属
18 2021/2/7 - 13,000.00
将资金用于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
19 2021/2/8 - 1,800.00
将资金用于创新金属的日常生产经营
20 2021/2/8 600 - 请见注 1
21 2021/2/9 - 5.8 请见注 1
创新集团收回对创新金属的欠款，资
22 2021/2/9 500 -
金来源于创新金属的日常生产经营
23 2021/2/18 - 600 请见注 1
24 2021/2/18 700 - 请见注 1
25 2021/2/22 - 800 请见注 1
26 2021/2/22 800 - 请见注 1
创新集团收回对创新金属的欠款，资
27 2021/2/23 500 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
28 2021/2/24 1,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
29 2021/2/25 - 15,300.00
将资金用于创新金属的日常生产经营
30 2021/2/26 - 850 请见注 1
31 2021/2/26 800 - 请见注 1
创新集团收回对创新金属的欠款，资
32 2021/2/27 300 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
33 2021/2/28 - 1,000.00
将资金用于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
34 2021/3/1 - 1709.54
将资金用于创新金属的日常生产经营
35 2021/3/2 - 90 请见注 1
创新集团收回对创新金属的欠款，资
36 2021/3/2 590 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
37 2021/3/5 - 30900
将资金用于创新金属的日常生产经营
38 2021/3/8 - 700 请见注 1
1-3-88
39 2021/3/9 600 - 请见注 1
创新集团收回对创新金属的欠款，资
40 2021/3/12 18,800.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
41 2021/3/15 100 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
42 2021/3/23 - 400
将资金用于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
43 2021/3/31 43,700.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
44 2021/4/14 3,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
45 2021/4/30 - 0.06 请见注 1
创新集团收回对创新金属的欠款，资
46 2021/4/30 30,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
47 2021/5/21 2,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
48 2021/5/31 1,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团借款给创新金属，创新金属
49 2021/6/10 - 50,000.00
将资金用于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
50 2021/7/13 3,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
51 2021/7/13 - 1,333.46 请见注 1
创新集团收回对创新金属的欠款，资
52 2021/9/10 1,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
53 2022/1/5 30,000.00 -
金来源于创新金属的日常生产经营
创新集团收回对创新金属的欠款，资
54 2022/1/18 100 -
金来源于创新金属的日常生产经营
注 1：青岛利旺于 2015 年 3 月由创新集团设立，并一直由创新集团持有股权；2019 年 2
月，创新金属收购了青岛利旺。2019 年 1 月至 2019 年 2 月期间，创新金属向青岛利旺支付
款项的步骤为，创新金属向创新集团付款，创新集团向青岛利旺付款，从创新金属合并层面
角度，相当于创新金属与创新集团发生了“一进一出”两笔资金往来。2019 年 2 月之后，创
新金属直接向青岛利旺付款，不再发生上述资金流动；苏州创泰于 2014 年 12 月由创新集团
设立，2019 年 3 月，创新金属收购了苏州创泰；云南创新成立于 2019 年 12 月， 2021 年 1 月
创新金属收购了云南创新；创新金属与创新集团、苏州创泰、云南创新的资金往来与青岛利
旺类似，纳入合并范围后均由创新金属向该等公司直接付款，不再发生上述资金流动。
（七） 创新金属和其他关联方的资金往来情况
根据创新金属提供的说明及承诺并经核查，创新金属与其他关联方的资金往
来有借入资金和借出资金，主要系彼此日常生产经营的需要等，创新金属对于资
金借入通过“其他应付款”核算，资金利息通过“财务费用-利息支出”核算；对于资
1-3-89
金借出通过“其他应收款”核算，资金利息通过“财务费用-利息收入”核算。经审阅
创新金属提供的相关凭证，报告期内创新金属与其他关联方的资金往来事项均已
按照公司内部的相关制度要求履行了相应程序。创新金属和其他关联方资金往来
的具体往来明细如下：
1. 借入资金明细
（1） 创新金属与邹平县鑫利源铸造有限公司（以下简称邹平鑫利源）往
来事项
在2019年至2020年，创新金属自邹平鑫利源借入资金，资金来源于邹平鑫利
源的日常经营所得，创新金属借入后用于日常生产经营。明细如下：
单位：万元
序
借还款时间 金额 利息支出 利率 是否存在担保或抵押
号
1 2019-12-18至2020-4-10 2,500.00 32.06 LPR 否
注：创新金属向邹平鑫利源借款，双方合同约定按照贷款市场利率（LPR）作为利率标
准，按日计息；在 2019 年 12 月 18 日至 2020 年 2 月 19 日利率为 4.15%，在 2020 年 2 月 20
日至 2020 年 4 月 10 日利率为 4.05%；对应利息均已结清。
（2） 创新金属与崔皎往来事项
在2019年至2020年，创新金属自崔皎借入资金，资金来源于其自有资金，创
新金属借入后用于日常生产经营。明细如下：
单位：万元
序
借还款时间 金额 利息支出 利率 是否存在担保或抵押
号
1 2019-10-29至2020-4-10 3,000.00 55.62 LPR 否
注：创新金属向崔皎借款，双方合同约定按照贷款市场利率（LPR）作为利率标准，按
日计息；在 2019 年 10 月 29 日至 2019 年 11 月 19 日利率为 4.20%；在 2019 年 11 月 20 日至
2020 年 2 月 20 日利率为 4.15%，在 2020 年 2 月 20 日至 2020 年 4 月 10 日利率为 4.05%；对
应利息均已结清。
（3） 创新金属与山东创新置业有限公司（以下简称创新置业）往来事项
1-3-90
在2019年至2020年，创新金属与创新置业因各自的生产经营需要，相互间存
在资金拆借，明细如下：
单位：万元
创新金属 创新置业 是否存
序 创新置业资金 创新置业资金用
日期 支付创新 支付创新 在担保
号 来源 途
置业金额 金属金额 或抵押
1 2019-3-6 3,700.00 - - 日常生产经营 否
2 2019-4-19 200.00 - - 日常生产经营 否
3 2019-5-2 200.00 - - 日常生产经营 否
4 2019-5-10 300.00 - - 日常生产经营 否
5 2019-5-17 300.00 - - 日常生产经营 否
6 2019-6-6 1,500.00 - - 日常生产经营 否
7 2019-6-18 200.00 - - 日常生产经营 否
8 2019-7-2 330.00 - - 日常生产经营 否
9 2019-8-21 - 161.30 日常经营所得 - 否
10 2019-8-21 161.30 - - 日常生产经营 否
11 2019-9-16 - 2,000.00 日常经营所得 - 否
12 2019-9-17 - 180.00 日常经营所得 - 否
13 2019-10-28 - 2,000.00 日常经营所得 - 否
14 2019-11-6 - 2,550.00 日常经营所得 - 否
15 2019-11-26 - 1,000.00 日常经营所得 - 否
16 2019-11-26 1,000.00 - - 日常生产经营 否
17 2020-7-21 - 2,500.00 日常经营所得 - 否
18 2020-7-21 2,500.00 - - 日常生产经营 否
合计 10,391.30 10,391.30 - - -
注：创新金属与创新置业之间的资金拆借，双方合同约定按照 9.0%作为利率标准，按日
计息；创新金属确认利息收入 296.31 万元，对应利息已结清。
（4） 创新金属与山东铝都合金有限公司（以下简称山东铝都）往来事项
在2019年至2020年，创新金属自山东铝都借入资金，资金来源于其日常经营
所得，创新金属借入后用于日常生产经营。明细如下：
1-3-91
单位：万元
序
借款时间 还款时间 金额 利息支出 利率 是否存在担保或抵押
号
1 2019-12-18 2020-4-10 4,500.00 57.71 LPR 否
2 2020-1-14 2020-1-20 1,400.00 0.96 LPR 否
注：创新金属向山东铝都借款，双方合同约定按照贷款市场利率（LPR）作为利率标
准，按日计息；在 2019 年 12 月 18 日至 2020 年 2 月 19 日利率为 4.15%，在 2020 年 2 月 20
日至 2020 年 4 月 10 日利率为 4.05%；对应利息均已结清。
（5） 创新金属与内蒙古创源金属有限公司（以下简称内蒙古创源）往来
事项
1) 2019年、2020年，创新金属自内蒙古创源借入资金，该等资金来源于内蒙古
创源的日常经营所得，创新金属借入后用于日常生产经营，明细如下：
单位：万元
内蒙古创源 创新金属归
序 内蒙古创源 创新金属 是否存在担
借还款时间 支付创新金 还内蒙古创
号 资金来源 资金用途 保或抵押
属金额 源金额
日常生产经
2019-6-26 21,000.00 - - 否
营所得
1
日常生产
2019-7-2 - 21,000.00 - 否
经营
日常生产经
2019-6-26 29,000.00 - - 否
营所得
2
日常生产
2019-7-25 - 29,000.00 - 否
经营
注：根据双方合同约定，创新金属从内蒙古创源借入的资金按照央行发布一年期贷款利
率作为利率标准，按日计息；在 2019 年 6 月 26 日至 2019 年 7 月 25 日利率为 4.35%；对应
利息均已结清。
2) 2020年，创新金属委托内蒙古创源金属代为贴现银行承兑汇票3.1亿元，创新
金属承担贴现息，确认利息支出1,112.25万元，相关明细如下：
单位：万元
序 是否存在担保或
发生时间 金额 创新金属利息支出
号 抵押
1-3-92
1 2020-4-9 5,000.00 202.50 否
2 2020-4-16 5,000.00 101.25 否
3 2020-4-21 6,000.00 231.00 否
4 2020-12-23 7,500.00 288.75 否
5 2020-12-24 7,500.00 288.75 否
合计 1,112.25 -
3) 2019年、2020年，内蒙古创源由于市场行业地位相对较弱，其进行交易时所
持有的地方性银行承兑票据流动性较差，为提高票据的市场流动性，内蒙古
创源将其部分地方性银行承兑票据背书转让至创新金属，而后创新金属使用
其持有的国有大行银行承兑票据返还。对应的票据往来间隔时间极短，未对
其计提利息，明细如下：
单位：万元
序
票据转入时间 票据转出时间 票据金额 是否存在担保或抵押
号
1 2019-11-27 2019-11-28 10,000.00 否
2 2019-11-28 2019-11-28 5,000.00 否
3 2019-12-2 2019-12-2 15,000.00 否
4 2019-12-4 2019-12-5 8,000.00 否
5 2019-12-5 2019-12-6 8,000.00 否
6 2019-12-6 2019-12-9 8,000.00 否
7 2020-1-3 2020-1-7 4,000.00 否
8 2020-1-3 2020-1-7 6,000.00 否
9 2020-1-8 2020-1-9 5,000.00 否
10 2020-1-8 2020-1-9 5,000.00 否
11 2020-1-9 2020-1-10 8,000.00 否
12 2020-1-13 2020-1-15 26,000.00 否
13 2020-4-29 2020-4-30 3,600.00 否
14 2020-5-7 2020-5-8 2,000.00 否
15 2020-5-12 2020-5-14 7,800.00 否
16 2020-5-14 2020-5-15 5,000.00 否
2. 借出资金明细
1-3-93
（1） 创新金属与王伟往来事项
根据创新金属提供的说明及承诺，2019年，合作银行要求创新金属通过个人
账户存款的方式办理银行承兑汇票质押业务。根据该要求，王伟自创新金属借出
资金，资金来源于创新金属的日常经营所得，王伟借出该等资金后存入合作银
行，存期六个月，用于为创新金属办理银行承兑汇票做质押，存单到期后本金及
利息收入返还创新金属。明细如下：
单位：万元
序 是否存在担保或
借还款时间 金额 利息 利率
号 抵押
1 2019-1-10至2019-7-10 5,000.00 47.25 1.89% 否
2 2019-1-15至2019-7-15 5,000.00 48.75 1.95% 否
（2） 创新金属与吕琳往来事项
在2019年，吕琳自创新金属借出资金，资金来源于创新金属的日常经营所
得，吕琳借出后主要用于个人资金周转。明细如下：
单位：万元
序 是否存在担保或
借还款时间 金额 利息 利率
号 抵押
央行发布一年
1 2018-3-13至2019-3-20 500.00 22.17 否
期贷款利率
注：吕琳向创新金属借款，双方合同约定按照央行发布一年期贷款利率作为利率标
准，按日计息；在 2018 年 3 月 13 日至 2019 年 3 月 20 日利率为 4.35%，对应利息均已结
清。
二、 2020 年度分红系为解决资金占用，具备合理性，款项已实际支付
根据创新金属提供的说明及承诺，截至 2020 年 11 月 30 日，置入资产累计可
供分配利润为 292,000.00 万元，且置入资产货币资金可以支付分红款项。根据置
入资产创新金属 2020 年 12 月 31 日的股东决定，同意将置入资产可供分配利润中
的 267,000.00 万元分配给控股股东创新集团，分红金额占 2020 年 11 月 30 日累计
可供分配利润 292,000.00 万元的 91.44%。经核查，对应款项已实际支付。
1-3-94
经核查，置入资产 2020 年度大额分红具有合理的原因和背景，具体如下：
1. 置入资产经营积累了较多的未分配利润，但除 2019 年 10 月分红 5,000 万
元以外，多年未进行分红。截至 2020 年 11 月 30 日，创新金属累积的可供分配利
润为 292,000.00 万元。
2. 减少创新集团对置入资产的资金占用。
截至2020年12月30日，创新集团对置入资产的资金占用余额为470,733.96万
元；为减少创新集团与置入资产的资金占用，2021年12月31日置入资产进行了现
金分红，款项于2021年12月31日实际支付。创新集团收到分红款当天，即偿还了
对创新金属的资金占用，款项已实际支付。
因此，本所认为，2020年12月分红安排具有合理性。
三、 补充披露置入资产是否存在通过置入资产的关联方、董事、监事、高
级管理人员及其他员工等向第三方借入及借出资金的情况
根据创新金属提供的说明及承诺并经核查，报告期内，创新集团向山东卡特
国际贸易有限公司及山东广富集团焦化有限公司借款，并将该等资金借给置入资
产；到期后，置入资产将对应款项支付给创新集团，由创新集团偿还相应借款。
根据该等资金往来的交易实质，置入资产存在通过创新集团向第三方借入及借出
资金的情况，除此以外，置入资产不存在其他通过其关联方、董事、监事、高级
管理人员及其他员工等向第三方借入及借出资金的情况。
置入资产通过创新集团向第三方借入资金，主要原因系创新集团作为置入资
产的控股股东其整体规模更大，山东广富集团焦化有限公司与山东卡特国际贸易
有限公司作为当地企业，更倾向于与规模更大的创新集团签订借款合同。创新集
团向第三方借款后，将该笔资金借给置入资产，偿还时由置入资产还给创新集团
并最终偿还给第三方具有合理性。2021年下半年开始，置入资产已规范上述行
为，不再通过创新集团向第三方借入资金。
根据创新金属提供的说明及承诺并经核查，报告期内，通过创新集团向第三
方借入及借出资金情况如下：
单位：万元
序号 金额 借入日期 还款日期 关联方 最终第三方
山东广富集团
1 17,000.00 2020 年 11 月 17 日 2021 年 3 月 30 日 创新集团
焦化有限公司
1-3-95
山东卡特国际
2 3,000.00 2020 年 11 月 17 日 2021 年 3 月 30 日 创新集团
贸易有限公司
山东卡特国际
3 16,000.00 2020 年 8 月 27 日 2021 年 4 月 30 日 创新集团
贸易有限公司
山东广富集团
4 4,000.00 2020 年 8 月 27 日 2021 年 4 月 30 日 创新集团
焦化有限公司
山东卡特国际
5 6,000.00 2020 年 8 月 31 日 2021 年 4 月 30 日 创新集团
贸易有限公司
山东广富集团
6 4,000.00 2020 年 8 月 31 日 2021 年 4 月 30 日 创新集团
焦化有限公司
山东卡特国际
7 3,000.00 2020 年 10 月 16 日 2020 年 11 月 16 日 创新集团
贸易有限公司
山东广富集团
8 17,000.00 2020 年 10 月 16 日 2020 年 11 月 17 日 创新集团
焦化有限公司
山东广富集团
9 10,000.00 2021 年 3 月 5 日 2021 年 3 月 12 日 创新集团
焦化有限公司
山东卡特国际
10 20,000.00 2021 年 3 月 5 日 2021 年 3 月 12 日 创新集团
贸易有限公司
山东卡特国际
11 30,000.00 2021 年 6 月 10 日 2022 年 1 月 5 日 创新集团
贸易有限公司
四、 补充披露置入资产质押定期存款的具体用途、期限、质押权人，报告
期各期末质押的定期存款金额较高的原因及合理性，是否存在变相为控股股东及
其关联方提供担保的情形
（一） 置入资产报告期内办理的定期存款质押主要系作为银行承兑保证
金，用于公司开具银行承兑汇票
根据创新金属提供的说明及承诺，报告期内，置入资产质押定期存款的主要
用途系作为银行承兑保证金，向供应商开具银行承兑汇票，相关定期存款的质押
权人均为银行。以上各期各笔定期存款质押的期限、质押人、具体用途如下列表
所示：
1. 2019 年末质押的定期存款明细
单位：万元
质押人 金额 期限 用途
山东创丰新材料科技有限公司 20,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新北海有限公司 12,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新工贸有限公司 15,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新工贸有限公司 20,000.00 36 个月 银行承兑保证金
1-3-96
山东创新金属科技有限公司 25,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新金属科技有限公司 10,000.00 6 个月 银行承兑保证金
小计 102,000.00 - -
2. 2020 年末质押的定期存款明细
单位：万元
质押人 金额 期限 用途
山东创丰新材料科技有限公司 28,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创辉新材料科技有限公司 16,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新板材有限公司 7,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新工贸有限公司 25,090.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新金属科技有限公司 26,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新金属科技有限公司 20,000.00 36 个月 银行承兑保证金
山东创新金属科技有限公司 14,000.00 6 个月 银行承兑保证金
山东元旺电工科技有限公司 5,000.00 12 个月 银行承兑保证金
小计 141,090.00 - -
3. 2021 年末质押的定期存款明细
单位：万元
质押人 金额 期限 用途
山东创新板材有限公司 10,000.00 6 个月 银行承兑保证金
山东创新工贸有限公司 36,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新金属科技有限公司 54,600.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新金属科技有限公司 20,650.00 6 个月 银行承兑保证金
苏州创泰合金材料有限公司 5,000.00 12 个月 银行承兑保证金
苏州创泰合金材料有限公司 3,000.00 6 个月 银行承兑保证金
小计 129,250.00 - -
4. 2022 年 4 月末质押的定期存款明细
单位：万元
1-3-97
质押人 金额 期限 用途
山东创新金属科技有限公司 54,600.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新金属科技有限公司 20,650.00 6 个月 银行承兑保证金
苏州创泰合金材料有限公司 5,000.00 12 个月 银行承兑保证金
山东创新工贸有限公司 36,000.00 12 个月 银行承兑保证金
小计 116,250.00 - -
（二） 报告期各期末质押的定期存款金额较高的原因及合理性，是否存在
变相为控股股东及其关联方提供担保的情形
根据创新金属提供的说明及承诺，置入资产办理银行承兑汇票时，与出票银
行签署《质押协议》，一般需存入一定比例的保证金或质押定期存款、结构性存
款等。报告期内置入资产为获得比普通保证金存款利率较高的利息收入，置入资
产将一般保证金存款转为定期存款，并质押用于开具银行承兑汇票，从而降低整
体的融资成本，该交易具有商业合理性。通过对置入资产开具的银行承兑汇票进
行穿透检查，开具银行承兑汇票全部用于购买原材料，不存在变相为控股股东及
其关联方提供担保的情形。
因此，本所认为，置入资产质押定期存款不存在变相为控股股东及其关联方
提供担保的情形。
五、 结合前述分析，补充披露置入资产报告期内资金管理制度及内部控制
机制是否存在缺陷，是否符合《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称
《首发办法》）第十七条、二十条的规定
（一） 报告期内相关资金往来具有合理的背景，且进行了规范，置入资产
报告期内资金管理制度及内部控制机制不存在缺陷
1. 置入资产历史期资金往来有合理的背景，已经进行了彻底规范
创新集团历史期因响应政府的号召，向当地招商引资平台投资约 28 亿元，
支援当地破产企业约 9 亿元，用于购买理财产品 8.2 亿元，截至 2020 年底，创新
集团欠创新金属约 47 亿元。2020 年 12 月 31 日至 2021 年 1 月 11 日期间，创新集
团获得创新金属的分红款 26.7 亿元，创新集团收回当地招商引资平台投资 28 亿
元，通过上述资金彻底解决了关联方资金占用问题，相关利息均已结清，置入资
产已不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形。
2. 置入资产历史期资金往来均履行了相关内部审议程序，置入资产报告期内
资金管理制度及内部控制机制不存在缺陷
1-3-98
经核查，报告期内，置入资产与关联方之间的关联资金往来均履行了相关内
部审议程序：历史期关联方资金拆出发生时均按照其内部的《资金支付管理办
法》履行了当时适用的内部审议程序，置入资产报告期内的资金往来事项符合其
内部相关制度的管理规范，置入资产报告期内的资金管理制度及内部控制机制不
存在缺陷。
（二） 置入资产进一步提升了内部控制措施，保障了置入资产未来资金管
理制度及内部控制机制不存在缺陷
1. 引入外部股东，优化股权结构和公司治理
2020 年底至 2021 年 3 月，置入资产引入天津镕齐企业管理合伙企业、天津
源峰磐灏企业管理中心、CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited、Crescent
Alliance Limited、Dylan Capital Limited、青岛上汽创新升级产业股权投资基金合
伙企业、嘉兴尚颀颀恒旭投资合伙企业、扬州尚颀汽车产业股权投资基金、佛山
尚颀德联汽车股权投资合伙企业、山东卡特国际贸易有限公司、宁波梅山保税港
区西投珅城投资合伙企业、青岛裕桥润盛股权投资合伙企业、哈尔滨恒汇创富股
权投资中心、无锡云晖新汽车产业投资管理合伙企业、无锡云晖二期新汽车产业
投资管理合伙企业、山东鼎晖百孚股权投资合伙企业、上海鼎晖佰虞投资合伙企
业、山东宏帆实业有限公司、青岛华资橡树股权投资合伙企业、深圳秋石睿远投
资企业共 20 名财务投资者，合计持有置入资产 25.1443%的股权，并由其向置入
资产董事会、监事会推荐相应的董事和监事。引入财务投资者之后，置入资产的
股权结构更加优化，治理水平进一步得到提高。
2. 支持当地政府事项结束，创新集团自主经营能力增强，不需创新金属资金
支持
邹平市作为山东省重要的工业基地，集聚了相当数量的制造、加工型企业，
是山东省内区域经济发展的重要一环。邹平市某大型企业因债务问题面临破产危
机，使得当地面临发展困境。创新集团作为邹平当地的龙头企业集团，在政府号
召下，对企业予以支持；目前，邹平市当地经济发展企稳，创新集团已经完成了
该等历史使命。
此外，创新集团旗下内蒙古创源、山东鲁渝博创铝业有限公司等公司当前发
展状况良好，已经度过了前期建设、购置设备及投产等资金需求较大的阶段，进
入了稳定发展的状态，在此种情况下，创新集团已不再需要置入资产的资金支
持。
3. 置入资产建立了《关联交易管理办法》等制度，进一步保障内部控制完善
1-3-99
2021 年 2 月，创新金属董事会审议通过了《关联交易管理办法》《资金管理
制度》和《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》，进一步规范关联方资金
往来。该等制度使得置入资产的内部控制体系更加严密、健全，保障内部控制不
断完善。
（三） 置入资产符合《首次公开发行股票并上市管理办法》第十七条、二
十条的规定
1. 置入资产的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可
靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果
置入资产相关内部控制制度的建立和完善使其内控体系更加健全，各有关主
体遵照相关管理制度，履行相应审批、审议、决策程序，内控制度能够得到有效
执行。在健全的制度和有效的执行下，置入资产能够合理保证财务报告的可靠
性、生产经营的合法性和营运的高效、稳健。
2. 置入资产有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及
其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形
资金管理方面，置入资产制定了严格的资金管理制度，根据置入资产相关资
金收付管理办法规定，置入资产的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不
得以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用置入资产的资金。
3. 会计师对置入资产出具了内部控制鉴证报告
2022 年 7 月 26 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山东
创 新 金 属 科 技 有 限 公 司 2022 年 4 月 30 日 内 部 控 制 鉴 证 报 告 》 （ 编 号 ：
XYZH/2022CQAA10563），载明创新金属按照《企业内部控制基本规范》及相关
规定于 2022 年 4 月 30 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控
制。
综上所述，本所认为，报告期内创新金属的资金管理制度及内部控制机制不
存在缺陷，符合《首发办法》第十七条“发行人的内部控制制度健全且被有效执
行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果”
的规定和第二十条“发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实
际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的
情形”的规定。
《一次反馈意见》问题十三：申请文件显示，1）创新金属报告期各年度均
产生投资性房地产销售业务成本与收入，相关投资性房地产系创新金属子公司青
1-3-100
岛利旺精密科技有限公司（以下简称青岛利旺）外购的商品房，原计划出租，后
改为对外销售。2）报告期末，创新金属投资性房地产账面余额为 2,996.76 万
元。请你公司补充披露：上述投资性房地产销售业务的具体情况；青岛利旺频繁
买卖商品房的原因，相关行为是否符合国家宏观调控政策。请独立财务顾问和律
师核查并发表明确意见。
回复如下：
根据创新金属提供的青岛利旺商品房购入及出售情况统计表、相关房屋的产
权证、商品房买卖合同及其说明与承诺，青岛利旺共购入商品房 18 套，其中 12
套已出售给无关联第三人，剩余 6 套尚在青岛利旺名下未卖出，具体情况如下：
序 房屋所有权 建筑面积
证书编号 坐落 目前状态 买方情况
号 人 （㎡）
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2020 年 5
市不动产权 无关联第
1 青岛利旺 134.61 24 号 3 号楼 2 单 月 28 日售
第 0027879 三人
元 2601 户 出
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2020 年 7
市不动产权 无关联第
2 青岛利旺 134.61 24 号 3 号楼 2 单 月 17 日售
第 0028316 三人
元 2701 户 出
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2020 年 5
市不动产权 无关联第
3 青岛利旺 137.90 24 号 6 号楼 3 单 月 28 日售
第 0028471 三人
元 2701 户 出
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2020 年 5
市不动产权 无关联第
4 青岛利旺 134.59 24 号 7 号楼 2 单 月 28 日售
第 0027563 三人
元 2801 户 出
号
1-3-101
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2020 年 5
市不动产权 无关联第
5 青岛利旺 134.59 24 号 7 号楼 2 单 月 28 日售
第 0028437 三人
元 2901 户 出
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2020 年 5
市不动产权 无关联第
6 青岛利旺 137.28 24 号 6 号楼 3 单 月 28 日售
第 0029825 三人
元 2401 户 出
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2020 年 7
市不动产权 无关联第
7 青岛利旺 137.90 24 号 6 号楼 3 单 月 17 日售
第 0028672 三人
元 2501 户 出
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2020 年 7
市不动产权 无关联第
8 青岛利旺 137.90 24 号 6 号楼 3 单 月 17 日售
第 0029623 三人
元 2601 户 出
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2020 年 12
市不动产权 无关联第
9 青岛利旺 134.61 24 号 3 号楼 2 单 月 17 日售
第 0028427 三人
元 2801 户 出
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2021 年 7
市不动产权 无关联第
10 青岛利旺 134.59 24 号 7 号楼 3 单 月 27 日售
第 0029637 三人
元 2901 户 出
号
11 青岛利旺 鲁(2018)青岛 141.83 市北区小港一路 2021 年 7
无关联第
市不动产权 24 号 7 号楼 2 单 月 27 日售
1-3-102
第 0028429 元 2402 户 出 三人
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路 2021 年 12
市不动产权 无关联第
12 青岛利旺 141.83 24 号 7 号楼 2 单 月 13 日售
第 0027877 三人
元 2902 户 出
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路
市不动产权
13 青岛利旺 134.59 24 号 7 号楼 3 单 尚未售出 -
第 0028277
元 2801 户
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路
市不动产权
14 青岛利旺 141.83 24 号 7 号楼 2 单 尚未售出 -
第 0029667
元 3002 户
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路
市不动产权
15 青岛利旺 134.59 24 号 7 号楼 2 单 尚未售出 -
第 0028311
元 3001 户
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路
市不动产权
16 青岛利旺 141.83 24 号 7 号楼 2 单 尚未售出 -
第 0029888
元 2702 户
号
鲁(2018)青岛
市北区小港一路
市不动产权
17 青岛利旺 141.83 24 号 7 号楼 2 单 尚未售出 -
第 0028431
元 2502 户
号
1-3-103
鲁(2018)青岛
市北区小港一路
市不动产权
18 青岛利旺 137.90 24 号 6 号楼 3 单 尚未售出 -
第 0028281
元 2801 户
号
根据创新金属提供的说明及承诺，为方便员工，增强对人才的吸引力，2015
年 12 月，青岛利旺自无关联第三方处购入商品房 18 套，计划出租给内部高管及
生产技术人员入住，后因公司自建宿舍楼已满足居住需求，上述商品房长期处于
闲置状态且占用一定生产资金，因此青岛利旺决定将其对外进行出售。创新金属
及其子公司历史上从未从事过房地产开发或销售业务，创新金属及子公司《营业
执照》的经营范围中亦不含房地产开发销售相关内容。
鉴于上述青岛利旺商品房的购入及出售具有商业合理性，且创新金属及其子
公司并未从事房地产开发、销售业务，本所认为，上述情况不违反国家宏观调控
政策。
《一次反馈意见》问题十四：申请文件显示，创新金属报告期内存在部分员
工未缴纳社保、公积金的情形，其中 2020 年、2019 年未缴纳人数比例较高。此
外，2020 年期末劳务派遣用工人数为 1100 人，占总用工人数的比例超过 10%。
请你公司补充披露：1）创新金属各期未缴纳员工社保、公积金的金额及原因，
如补缴对经营业绩的影响，是否存在被主管机关追缴及受到行政处罚的风险，主
管机关是否有明确意见；未缴纳的情况是否得到员工认可，是否存在劳动纠纷或
争议。2）创新金属报告期内劳务派遣用工比例是否符合《劳动法》《劳务派遣
暂行规定》等法律法规，是否存在行政处罚或纠纷风险。3）创新金属应对上述
风险拟采取的应对措施。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
回复如下：
一、 创新金属各期未缴纳员工社保、公积金的金额及原因，如补缴对经营
业绩的影响，是否存在被主管机关追缴及受到行政处罚的风险，主管机关是否有
明确意见；未缴纳的情况是否得到员工认可，是否存在劳动纠纷或争议。
（一） 创新金属各期未缴纳员工社保、公积金的金额及原因，如补缴对经
营业绩的影响
1. 报告期各期的社保、公积金缴纳情况
（1） 报告期内的社保缴纳情况
1-3-104
根据创新金属提供的五险一金缴纳情况统计明细表、社保缴纳凭证，报告期
各期末，创新金属及其控股子公司为员工缴纳社会保险的具体情况如下：
单位：人
2022 年 2021 年 2020 年 2019 年
项目
4 月 30 日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
正式工人数 9,163 8,642 6,985 6,670
已缴纳社会保险人数 8,195 7,986 4,452 3,333
报销城乡居民医疗人数 30 220 558 634
缴纳社保及报销城乡居民医
8,225 8,206 5,010 3,967
疗合计人数
合计人数占比 89.76% 94.95% 71.73% 59.48%
截至 2022 年 4 月 30 日，创新金属及其子公司存在未为部分员工缴纳社会保
险的情形，未缴纳的主要原因为：（1）部分新入职员工因正在准备资料、尚未办
理完成相关社保缴纳手续；（2）部分员工原单位未办账户转移导致未能在新单位
缴纳社保；（3）部分员工入职时，已过公司办理当月社保缴纳手续日期；（4）部
分员工因个人原因，社会保险缴纳意愿较低，故自愿放弃社会保险缴纳等。
（2） 报告期内的住房公积金缴纳情况
根据创新金属提供的五险一金缴纳情况统计明细表、住房公积金缴纳凭证，
报告期各期末，创新金属及其控股子公司为员工缴纳住房公积金的具体情况如
下：
单位：人
2022年 2021年 2020年 2019年
项目
4月30日 12月31日 12月31日 12月31日
正式员工人数 9,163 8,642 6,985 6,670
缴纳公积金人数 8,112 7,841 596 373
发放住房补贴人数 186 311 - -
缴纳公积金及发放住房补
8,298 8,152 596 373
贴合计人数
合计人数占比 90.56% 94.33% 8.53% 5.59%
截至 2022 年 4 月 30 日，创新金属及其子公司存在未为部分员工缴纳住房公
积金的情形，未缴纳的主要原因为：（1）部分新入职员工因正在准备资料、尚未
1-3-105
办理完成相关公积金缴存手续；（2）部分员工原单位未办理 “封存”手续12，导致
新单位无法缴纳；（3）部分员工入职时，已过公司办理当月公积金缴纳手续日
期；（4）部分员工因个人原因住房公积金缴纳意愿不强，故自愿放弃住房公积金
缴纳等。
2. 关于报告期内社保、住房公积金补缴金额的测算情况
根据创新金属及其子公司报告期内未缴纳社会保险和住房公积金人员名单以
及补缴金额测算表，报告期内，创新金属及其控股子公司因未为员工缴纳社保、
公积金可能导致需要补缴的金额测算如下：
单位：万元
项目 2022年1月-4月 2021年度 2020年度 2019年度
补缴社保测算金额 254.11 176.53 616.29 2,201.74
补缴公积金测算金额 63.68 67.66 1,689.36 1,740.87
补缴社保和住房公积
317.79 244.19 2,305.65 3,942.61
金合计测算金额
当期净利润 43,405.81 86,867.71 91,789.80 53,106.40
补缴金额在当期净利
0.73% 0.28% 2.51% 7.42%
润的占比
注 1：社保补缴测算范围不包含以新农合、新农保等方式参保的员工；住房公积金补缴
测算范围不包含已享受公司发放的住房补贴的员工。
注 2：上表在测算补缴金额时，系按照不低于创新金属及其子公司所在地相关社保、公
积金主管部门公布的当地最低缴纳基数情况，并结合未缴纳员工的各自入职年月进行综合测
算得出。关于各公司实际执行的缴纳基数，经创新金属及子公司向所在地相关社保及住房公
积金主管部门进行咨询，创新金属及其子公司在缴纳员工“五险一金”时，系根据员工的不同
职级结合各公司的整体薪资水平，按照各公司所在地最低缴纳基数或略高于最低缴纳基数的
原则确定了各公司员工实际执行的分档缴纳基数。
根据上表，报告期内各期的补缴测算合计金额占当期创新金属合并口径净利
润的比例较低。
（二） 是否存在被主管机关追缴及受到行政处罚的风险，主管机关是否有
明确意见
12
指职工与单位中断工资关系或与单位终止劳动关系的，单位应到管理中心为职工办理住房公积金封存手
续。职工转入新单位时，单位应为职工办理住房公积金个人帐户启封手续。
1-3-106
针对创新金属及其控股子公司报告期内的社会保险、住房公积金缴纳情况，
除个别新设公司因尚未开展实际经营、无员工等原因尚未开设社保和公积金账户
外，其余公司均已取得所在地人力资源与社会保障局、住房公积金管理中心等部
门出具的合规证明，确认创新金属及其控股子公司报告期内未因社保、公积金缴
纳事宜受到过任何行政处罚。创新金属及其控股子公司已取得的相关合规证明情
况如下：
社保合规函开具情况 公积金合规函开具情况
序号 公司名称 备注
开具单位 开具时间 开具单位 开具时间
山东创新 邹平市人力 滨州市住房
1 金属科技 资源和社会 2022/6/6 公积金管理 2022/6/6 -
有限公司 保障局 中心
青岛市市住
青岛利旺 胶州市人力
房公积金管
2 精密科技 资源和社会 2022/6/13 2022/6/13 -
理中心胶州
有限公司 保障局
管理处
滨州北海经 滨州市住房
山东创新 济开发区养 公积金管理
3 北海有限 老医疗保险 2022/6/6 中心北海经 2022/6/6 -
公司 事业管理中 济开发区管
心 理部
山东元旺 惠民县人力 滨州市住房
4 电工科技 资源和社会 2022/6/13 公积金管理 2022/6/13 -
有限公司 保障局 中心
山东创新 邹平市人力 滨州市住房
5 板材有限 资源和社会 2022/6/6 公积金管理 2022/6/6
公司 保障局 中心
滨州经济技
山东创丰
术开发区综 滨州市住房
新材料科
6 合执法局 2022/6/9 公积金管理 2022/6/9 -
技有限公
（城市管理 中心
司
局）
山东创辉 滨州市住房
邹平市人力
新材料科 公积金管理
7 资源和社会 2022/6/6 2022/6/6 -
技有限公 中心邹平管
保障局
司 理部
滨州市住房
山东创新 邹平市人力
公积金管理
8 精密科技 资源和社会 2022/6/6 2022/6/6 -
中心邹平管
有限公司 保障局
理部
苏州市相城
苏州创泰 苏州市住房
区人力资源
9 合金材料 2022/6/13 公积金管理 2022/6/17
和社会保障
有限公司 中心
局
云南创新 砚山县人力 文山壮族苗
10 合金有限 资源和社会 2022/6/7 族自治州住 2022/6/7 -
公司 保障局、砚 房公积金管
1-3-107
山县医疗保 理中心 砚山
障局 县管理部
滨州市住房
山东创新 邹平市人力
公积金管理
11 工贸有限 资源和社会 2022/6/6 2022/6/6 -
中心邹平管
公司 保障局
理部
潍坊市住房
山东创新 临朐县人力
公积金管理
12 合金材料 资源和社会 2022/6/9 2022/6/9 -
中心临朐分
有限公司 保障局
中心
山东创新 滨州市住房
邹平市人力
合金研究 公积金管理
13 资源和社会 2022/6/6 2022/6/6 -
院有限公 中心邹平管
保障局
司 理部
嘉兴县住房
嘉善绿然 嘉善县人力
公积金管理
14 资源回收 资源和社会 2022/6/13 2022/6/9 -
服务中信嘉
有限公司 保障局
善分中心
山东创新 滨州市住房
邹平市人力
再生资源 公积金管理
15 资源和社会 2022/6/6 2022/6/6 -
利用有限 中心邹平管
保障局
公司 理部
山东创源 惠民县人力 滨州市住房
16 再生资源 资源和社会 2022/6/22 公积金管理 2022/6/22
有限公司 保障局 中心
滨州市住房
山东创泰 邹平市人力
公积金管理
17 再生资源 资源和社会 2022/6/6 2022/6/6 -
中心邹平管
有限公司 保障局
理部
砚山县人力 文山壮族苗
云南利旺 资源和社会 族自治州住
18 工贸有限 保障局；砚 2022/6/7 房公积金管 2022/6/7 -
公司 山县医疗保 理中心 砚山
障局 县管理部
滨州市住房
山东创惠 邹平市人力
公积金管理
19 再生资源 资源和社会 2022/7/13 2022/7/13 -
中心邹平管
有限公司 保障局
理部
云南创格
项目尚未正
新材料科
20 - - - - 式启动，暂
技有限公
时没有人员
司
云南创联 近期设立，
21 合金有限 - - - - 尚未开展实
公司 际经营
山东创丰 近期设立，
22 再生资源 - - - - 尚未开展实
有限公司 际经营
1-3-108
云南创联
近期设立，
轻量化汽
23 - - - - 尚未开展实
车材料有
际经营
限公司
山东创源 近期设立，
24 回收有限 - - - - 尚未开展实
公司 际经营
上海固达 近期设立，
25 励铝业有 - - - - 尚未开展实
限公司 际经营
山东创冉 近期设立，
26 回收有限 - - - - 尚未开展实
公司 际经营
此外，经本所律师查询创新金属及其控股子公司所在地相关社保、住房公积
金主管部门网站，报告期内，创新金属及其子公司未因社保、公积金缴纳事宜遭
受过行政处罚。
针对上述社保、公积金缴纳事项，公司控股股东及实际控制人已出具书面承
诺如下：“若创新金属及其下属子公司因社会保险、住房公积金缴纳事宜被员工
或有关主管机关要求补缴、追缴或因此受到处罚，本单位/本人承诺将补偿其因此
遭受的一切损失。”
鉴于：（1）报告期内各期的补缴测算合计金额占当期创新金属合并口径净利
润的比例较低；（2）报告期内创新金属及其控股子公司未因社保、公积金未缴纳
事宜受到过任何行政处罚；（3）控股股东及实际控制人亦针对可能产生的补缴、
追缴、受到处罚或一切损失承诺向创新金属承担兜底补偿责任，因此，本所认
为，报告期内创新金属及其子公司未缴纳社保、公积金事项不会对创新金属的持
续经营和盈利能力产生重大不利影响。
（三） 未缴纳的情况是否得到员工认可，是否存在劳动纠纷或争议
针对报告期内的社保、公积金缴纳瑕疵事项，创新金属于 2021 年逐步进行
规范，向全体员工积极宣传社保、公积金缴纳的相关政策和法律规定，为新入职
员工统一办理社保及公积金缴纳手续。针对部分经公司反复沟通仍不愿意缴纳的
员工，由员工签署放弃缴纳社保/公积金的书面声明：（1）在相关员工签署的《声
明函》中，不愿缴纳社保的员工已声明如下：公司已向其充分宣讲了缴纳社会保
险的相关政策和好处，其本人因个人原因自愿放弃公司为其缴纳社会保险，由此
产生的任何问题由其本人承担，其不会因此向公司进行追责、提出索赔或任何权
利主张，与公司之间也不存在任何纠纷、争议或潜在纠纷、争议。（2）在相关员
工签署的《声明函》中，不愿缴纳公积金的员工已声明如下：公司已向其充分宣
讲了缴纳住房公积金的相关政策和好处，其本人因个人原因自愿放弃公司为其缴
纳住房公积金，由此产生的任何问题由其本人承担，其不会因此向公司进行追
1-3-109
责、提出索赔或任何权利主张，与公司之间也不存在任何纠纷、争议或潜在纠
纷、争议。
此外，根据创新金属及其控股子公司报告期内与员工发生的全部劳动争议纠
纷案件统计以及相关的案件仲裁、调解资料，报告期内，创新金属及子公司共存
在 8 起劳动纠纷案件系因未缴社保引发或争议诉求中涉及社保未缴纳事项，涉及
的案件执行金额合计约 16.4 万元，金额较小，且大部分案件通过调解方式结案，
对创新金属的正常经营不构成重大不利影响。
二、 创新金属报告期内劳务派遣用工比例是否符合《劳动法》《劳务派遣
暂行规定》等法律法规，是否存在行政处罚或纠纷风险
根据《劳动合同法》第六十六条， 用工单位应当严格控制劳务派遣用工数
量，不得超过其用工总量的一定比例，具体比例由国务院劳动行政部门规定。
根据《劳务派遣暂行规定》第四条，用工单位应当严格控制劳务派遣用工数
量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的 10%。前款所称用工总量是
指用工单位订立劳动合同人数与使用的被派遣劳动者人数之和。计算劳务派遣用
工比例的用工单位是指依照劳动合同法和劳动合同法实施条例可以与劳动者订立
劳动合同的用人单位。
根据创新金属提供的劳务派遣用工统计表及其说明与承诺，报告期内，创新
精密、青岛利旺存在劳务派遣用工人数占比超过 10%的问题，具体情况如下：
项目 创新精密 青岛利旺
劳务派遣人数 110 32
2022年4月30日
劳务派遣人数占比 7.14% 5.18%
劳务派遣人数 135 8
2021年12月31日
劳务派遣人数占比 9.07% 1.48%
劳务派遣人数 310 626
2020年12月31日
劳务派遣人数占比 25.04% 56.45%
劳务派遣人数 75 412
2019年12月31日
劳务派遣人数占比 8.39% 60.77%
通过一系列规范整改，截至 2021 年 6 月，创新精密、青岛利旺的劳务派遣用
工人数占比均已降至 10%以内。
根据《劳动合同法》第九十二条，劳务派遣单位、用工单位违反本法有关劳
1-3-110
务派遣规定的，由劳动行政部门责令限期改正；逾期不改正的，以每人五千元以
上一万元以下的标准处以罚款，对劳务派遣单位，吊销其劳务派遣业务经营许可
证。用工单位给被派遣劳动者造成损害的，劳务派遣单位与用工单位承担连带赔
偿责任。因此，创新金属的相关子公司报告期的劳务派遣用工比例超过 10%的情
况可能面临劳动行政部门的处罚风险。
根据邹平市人力资源和社会保障局于 2022 年 7 月 7 日出具的《证明》，载明
创新精密系该单位辖区内企业，自 2019 年 1 月 1 日至今，该公司无劳动保障监察
处理、处罚记录。截至该证明出具之日，该公司劳务派遣用工比例未超过 10%，
未来不会因历史上的劳务派遣用工事宜被追究相关法律责任或施加任何行政处
罚。
根据胶州市人力资源和社会保障局于 2022 年 7 月 7 日出具的《证明》，载明
青岛利旺系该单位辖区内企业，自 2019 年 1 月 1 日至今，该公司无劳动保障监察
处理、处罚记录。截至该证明出具之日，该公司劳务派遣用工比例未超过 10%，
未来不会因历史上的劳务派遣用工事宜被追究相关法律责任或施加任何行政处
罚。
经本所律师查询创新金属及其子公司所在地相关政府主管部门网站，报告期
内，创新金属及其子公司未因为劳务派遣用工事项遭受过行政处罚。
此外，根据创新金属提供的说明及承诺、报告期内与员工发生的全部劳动争
议纠纷案件统计以及相关的案件仲裁、调解资料，报告期内，创新金属及其子公
司未因劳务派遣用工事宜与派遣员工或劳务派遣公司发生过任何纠纷、争议。
针对上述劳务派遣用工事项，创新金属控股股东、实际控制人及其一致行动
人已作出书面承诺如下：“若创新金属及其下属子公司因劳务派遣用工事项受到
有关主管部门的处罚或产生任何实际损失的，本单位/本人承诺将补偿其因此遭受
的一切损失。”
鉴于：（1）创新精密、青岛利旺所在地劳动行政主管部门已就报告期内的劳
务派遣事宜出具了专项合规性说明，确认未来不会因上述公司历史上劳务派遣用
工事项追究其法律责任或施加行政处罚；（2）创新金属及其子公司报告期内未曾
因劳务派遣事项引发纠纷、争议；（3）创新金属控股股东、实际控制人及其一致
行动人亦对劳务派遣用工事项可能引发的处罚或损失出具了兜底承诺。因此，本
所认为，上述事项不构成重大违法违规，预计不会对创新金属的生产经营造成重
大不利影响。
三、 创新金属应对上述风险拟采取的应对措施
1-3-111
针对上述事项，创新金属已建立严格的用工制度，并对相关人力资源负责人
进行合规培训，确保未来不再发生类似不合规用工事项。此外，创新金属控股股
东、实际控制人及其一致行动人已作出书面承诺如下：“若创新金属及其下属子
公司因社会保险、住房公积金缴纳事宜被员工或有关主管机关要求补缴、追缴或
因此受到处罚，本单位/本人承诺将补偿其因此遭受的一切损失。若创新金属及其
下属子公司因劳务派遣用工事项受到有关主管部门的处罚或产生任何实际损失
的，本单位/本人承诺将补偿其因此遭受的一切损失。”
因此，本所认为，上述风险预计不会对创新金属的生产经营造成重大不利影
响。
《一次反馈意见》问题二十八：申请文件显示，1）创新金属报告期各期末
应付票据分别为 377,025 万元、473,625 万元、339,900 万元。2）报告期内，创新
金属存在向部分供应商开具的承兑汇票金额合计大于其实际接收的情况，2019
年、2020 年该种情形的发生金额分别为 825,485 万元、554,000 万元。2021 年规
范票据管理后，不再开具或接受无真实交易背景的银行承兑汇票等票据。3）
2019-2021 年，创新金属接受关联方背书的承兑汇票分别为 5.95 亿元、10.61 亿
元 、 0 亿 元 。 4 ） 创 新 金 属 报 告 期 各 期 应 收 票 据 分 别 为 109,362.26 万 元 、
160,587.60 万元和 51,459.31 万元，应收款项融资分别为 2,661.9 万元、3,725.13 万
元、6,490.96 万元，报告期各期分别计提商业承兑汇票坏账准备 94.88 万元、
160.43 万元、83.28 万元。请你公司补充披露：1）置入资产开具无真实交易背景
的承兑汇票，是否履行董事会等相应审议决策程序，是否符合《票据法》《支付
结算办法》等法律法规的规定，是否存在潜在纠纷，是否属于主观故意或恶意行
为并构成重大违法违规。2）置入资产报告期内接受关联方背书的承兑汇票的具
体情况，相关资金最终是否已收回。3）置入资产有关票据开具、资金管理等相
关内部控制制度是否健全且被有效执行，是否能够合理保证财务报告的可靠性、
生产经营的合法性，是否符合《首发办法》的相关规定。4）结合置入资产报告
期各期末开具银行承兑汇票、信用证的明细情况，补充说明并披露各期末其他货
币资金与应付票据、信用证金额是否配比。5）置入资产报告期内应收票据、应
付票据前五大对象的金额、交易对方、出票人、交易背景、是否具备真实的商业
实质、票据当前状态、是否存在关联关系等。6）相关减值损失计提是否充分，
是否充分考虑交易对方信用风险。7）已贴现或背书票据的具体情况及业务背
景，是否符合终止确认条件。8）结合公司持有应收票据的模式，说明应收票据
及应收款项融资的划分依据及合理性，是否符合企业会计准则的相关规定。请独
立财务顾问、律师和会计师核查并发表明确意见。
回复如下：
一、 置入资产开具承兑汇票均履行了相关的审批程序，票据背书事项不构
成重大违法违规行为，不存在潜在纠纷
1-3-112
经核查，创新金属开具的承兑汇票均已履行相应的内部审批程序；创新金属
与供应商之间发生的票据背书退回情形、与关联方之间发生的票据背书情形无真
实交易背景支撑，其对应的票据截至报告期末均已到期，未发生纠纷，亦不存在
潜在纠纷，且相关主管部门已出具合规性证明，确认报告期内置入资产未因此受
到相关政府主管部门的行政处罚，因此，上述票据背书事项不属于重大违法违
规，且创新金属已经在 2020 年 12 月 31 日起彻底规范上述背书事项。最后一笔无
真实交易背景支撑的背书票据已于 2021 年 12 月 23 日到期并兑付，未出现纠纷。
针对上述情况具体说明如下：
（一） 创新金属开具承兑汇票均已履行相应的内部审批程序
根据创新金属提供的说明及承诺，创新金属开出银行承兑汇票采用统一的内
部控制措施，形成了内部稽核、职责分明、运作高效、账目清晰的银行承兑汇票
的运行机制，具体控制措施及步骤为：
（1）需求部门（主要为采购部）提出开具银行承兑汇票需求，并提供相应
单位有效的合同（每笔银行承兑汇票业务必须对应的业务资料），与资金管理部
具体经办人员一起做好开票明细（内容包括收款人名称、收款人账号、开户行及
开户行号、票面金额及数量等）；
（2）上报相关领导（公司总经理）审批；
（3）相关领导审批后，资金管理部经办人需提前与对应银行沟通进行开
票，财务出纳须与资金管理部经办人员密切沟通，及时在相关银行网银系统中制
票及向相关领导申请授权；
（4）由财务部门增加一名复核岗位员工，负责复核银行承兑汇票票据开具
后附采购合同，采购发票以及发货单；
（5）资金管理部经办人在业务办理完毕后，需及时整理此次办理银行承兑
汇票业务的一系列公司手续，并将此次开票业务与银行所签订的合同等资料交予
专管人员归档保管（银行承兑协议等）。
根据创新金属提供的审批资料及其说明与承诺，报告期内，创新金属开具承
兑汇票均已履行相应的内部审批程序。
（二） 置入资产与供应商之间发生的票据背书退回情形、置入资产与关联
方之间发生的票据背书情形无真实交易背景支撑，存在被主管部门认定为违反票
据监管相关法律法规的风险，但该等情况不属于重大违法违规
1-3-113
根据创新金属提供的说明及承诺，置入资产与供应商之间发生的票据背书退
回情形、置入资产与关联方之间发生的票据背书情形无真实交易背景支撑。经核
查，上述两类情形在报告期内涉及的具体金额如下：（1）报告期内，置入资产存
在向部分供应商开具的承兑汇票金额合计大于其实际接收的情况，供应商通过背
书方式将票据退回给置入资产内部主体，2019 年、2020 年该种情形的发生金额分
别为 825,485 万元、554,000 万元；（2）2019 年、2020 年置入资产接受关联方背
书的承兑汇票分别为 5.95 亿元、10.61 亿元。
由于上述两类票据背书情形属于创新金属接收票据背书，而非创新金属主动
开具票据，因此，无需创新金属履行董事会审议程序或内部审批程序。
根据《票据法》第十条，“票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的
原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。”根据《支付结算办法》第二十二
条，“票据的签发、取得和转让，必须具有真实的交易关系和债权债务关系。”第
七十四条“在银行开立存款帐户的法人以及其他组织之间，必须具有真实的交易
关系或债权债务关系，才能使用商业汇票。”
因此，上述置入资产与其供应商之间发生的票据背书退回情形、置入资产与
其关联方之间发生的票据背书情形因不具有真实交易背景，存在被主管部门认定
为违反票据监管相关法律法规的风险。
针对上述票据使用不规范情况，置入资产自 2020 年起逐步进行规范整改，
自 2021 年 1 月 1 日起，置入资产再未发生上述情形。截至报告期末，置入资产的
上述票据使用不规范情形均已整改完毕。为了进一步加强公司内控规范性，置入
资产于 2021 年 2 月经董事会审议通过了《银行承兑汇票管理制度》，对票据的开
具流程、收付管理等事项进行了详细规定。
针对置入资产报告期内的票据使用不规范情形，置入资产已取得相关主管部
门开具的书面证明如下：
中国人民银行邹平市支行在 2021 年 9 月 15 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年
6 月 6 日、邹平市金融服务中心在 2021 年 9 月 10 日、2022 年 2 月 22 日及 2022
年 6 月 6 日分别出具《证明》，载明“截至本函出具日，山东创新金属科技有限公
司在相关银行开具的承兑汇票已履行了相关义务，已按照要求足额缴纳了保证
金。公司的承兑汇票均已按照《中华人民共和国票据法》及相关票据制度及时履
行了票据付款义务，不存在票据逾期及拖欠承兑银行本息情形，亦未给承兑行或
第三方造成任何损失。公司的相关票据业务不属于票据欺诈、金融诈骗等行为，
不构成刑事犯罪行为，且不属于重大违法违规行为，我单位不会对公司、其股
东、董事及高级管理人员进行处罚。自 2018 年 1 月 1 日至本函出具日，公司、其
股东、董事及高级管理人员不存在严重违反人民银行管辖范围内的法律、法规和
规范性文件的情况，亦未因违规行为而受到任何处罚。”
1-3-114
中国银保监会滨州监管分局 2021 年 9 月 13 日、2022 年 2 月 23 日及 2022 年
6 月 9 日出具了《证明》，载明“兹证明，经我单位核实，未发现山东创新金属科
技有限公司在滨州市辖内各银行机构开具的银行承兑汇票存在未按协议约定足额
缴纳保证金、未履行票据付款义务，以及银行承兑票据到期后因账户存款不足而
发生银行垫款等情形。未发现公司在我市银行机构办理的相关票据业务存在票据
欺诈等金融诈骗行为，及重大违法违规情形。自 2018 年 1 月 1 日至本证明出具
日，我分局未对公司进行过行政处罚。”
此外，置入资产旗下涉及票据开具的主体（创丰新材料、创辉新板材、创新
板材、创新北海、创新工贸、苏州创泰、元旺电工）也相应取得了当地人民银行
分支机构、银保监局分支机构、金融局等票据相关主管部门开具的《证明》，对
各主体的票据合规事项进行说明。
（三） 相关票据不存在纠纷情形
根据创新金属提供的说明及承诺，创新金属开具、接收的承兑汇票期限最长
不超过 1 年，报告期内的承兑汇票均已到期兑付，未出现纠纷情形。最后一笔无
真实交易背景支撑的背书票据已于 2021 年 12 月 23 日到期并兑付，亦未出现纠
纷。
综上所述，本所认为，置入资产开具承兑汇票均履行了相关的审批程序，票
据背书事项不构成重大违法违规行为，不存在潜在纠纷。
二、 置入资产报告期内接受关联方背书的承兑汇票的具体情况，相关资金
最终已收回
经核查，2019 年、2020 年、2021 年、2022 年 1-4 月置入资产接收关联方
（内蒙古创源工贸、内蒙古创源合金、创新集团）背书的承兑汇票分别为 5.95 亿
元、10.61 亿元、0 亿元、0 亿元，置入资产收到承兑汇票直接将该票据背书给供
应商或是作为质押物向供应商开出新的承兑汇票，该质押票据到期全部兑付收到
现金，获得资金用于实际生产经营。
因此，本所认为，置入资产报告期内接受关联方背书的承兑汇票对应相关资
金最终均已收回。
三、 置入资产有关票据开具、资金管理等相关内部控制制度健全且被有效
执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性，符合《首发办法》
的相关规定
根据《首发办法》第十七条，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能
1-3-115
够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。第二十
条，发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
如前所述，报告期内，置入资产发生了无交易背景的票据背书情形，置入资
产自 2020 年起逐步对票据业务进行规范整改，自 2021 年 1 月 1 日之后，置入资
产未再出现上述内控不规范情形，符合《首发业务若干问题解答（2020 年 6 月修
订）》第 41 条所规定的“首次申报审计截止日后，发行人原则上不能再出现上述
内控不规范和不能有效执行情形”。
此外，创新金属于 2021 年 2 月经董事会审议通过了《银行承兑汇票管理制
度》《资金管理制度》，对于票据开具流程作了详细的规定，并且规范了银行承兑
汇票的登记、保管、盘点以及收付管理等环节；对于资金管理方面规范了办理资
金业务流程，并严格按照岗位职责分工，保证现金的安全及现金付款的合理性、
合规性。
2022 年 7 月 26 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山东
创 新 金 属 科 技 有 限 公 司 2022 年 4 月 30 日 内 部 控 制 鉴 证 报 告 》（ 编 号 ：
XYZH/2022CQAA10563），载明创新金属按照《企业内部控制基本规范》及相关
规定于 2022 年 4 月 30 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控
制。
针对上述票据不规范行为，置入资产实际控制人、控股股东已作出如下承
诺：“1、创新金属自 2021 年 1 月 1 日起未再开具或接受无真实交易背景的银行
承兑汇票等票据。2、将督促公司规范使用票据，不再开具或接受无真实交易背
景的银行承兑汇票等票据。3、如违反上述承诺对上市公司造成损失的，本单位/
本人将依法承担赔偿责任，且本人保证在承担该费用后不向创新金属追偿，保证
创新金属不会因此遭受任何损失。”
创新金属已作出如下承诺：“1、本公司自 2021 年 1 月 1 日起未再开具或接
受无真实交易背景的银行承兑汇票等票据。2、本公司将严格遵守《中华人民共
和国票据法》等法律法规规定，规范票据管理，不再开具或接受无真实交易背景
的银行承兑汇票等票据。3、如违反上述承诺对上市公司造成损失的，本公司将
依法承担赔偿责任。”
综上所述，本所认为，报告期内创新金属的票据不规范事项未对公司的资金
管理制度和内部控制机制造成重大不利影响。截至报告期末，创新金属未再出现
上述内控不规范情形，且置入资产内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保
证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，符合《首发管理
办法》第十七条、第二十条等相关规定。
1-3-116
四、 根据置入资产报告期各期末开具银行承兑汇票、信用证的明细情况分
析，各期末其他货币资金与应付票据、信用证金额配比合理
根据创新金属提供的说明及承诺、本所律师对信永中和会计师进行的访谈以
及信永中和出具的《关于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可
项目审查一次反馈意见通知书>的回复》：报告期内置入资产信用证、应付票据
及其保证金比例列示如下：
单位：万元
项目 2022 年 4 月末 2021 年末 2020 年末 2019 年末
其他货币资金中银行承兑保证
251,250.00 246,250.00 576,372.45 343,594.64
金
减：已重分类至短期借款的应
45,000.00 45,000.00 308,000.00 73,600.00
付票据对应的保证金
（1）扣除已重分类至短期借
款的应付票据对应的保证金后 206,250.00 201,250.00 268,372.45 269,994.64
的银行承兑保证金
（2）应付票据余额 344,500.00 326,500.00 441,900.00 358,300.00
应付票据保证金占比 59.87% 61.64% 60.73% 75.35%
其他货币资金中信用证保证金 7,514.24 1,814.24 12,460.03 36,780.03
减：已重分类至短期借款的信
0 0 10,000.00 35,000.00
用证对应的保证金
（1）扣除已重分类至短期借
款的信用证对应的保证金的银 7,514.24 1,814.24 2,460.03 1,780.03
行承兑保证金
（2）信用证余额 7,514.24 1,814.24 2,460.03 1,780.03
信用证保证金比例 100% 100% 100% 100%
上述已重分类至短期借款的应付票据或信用证，相应的保证金对应短期借
款，故计算应付票据保证金占比扣除已重分类至短期借款的应付票据或信用证对
应保证金的影响。
置入资产开具银行承兑汇票支付的保证金比例主要包括 50%和 100%两类，
应付票据保证金占应付票据余额比例在 55%-66%，其他货币资金中的应付票据保
证金与应付票据金额配比。
置入资产开具信用证没有使用银行授信额度，均为全额保证金质押，信用证
保证金比例 100%，其他货币资金中的信用证保证金与信用证金额配比。
因此，本所认为，置入资产各期末其他货币资金与应付票据、信用证金额配
比合理。
1-3-117
五、 置入资产报告期内应收票据、应付票据前五大对象的金额、交易对
方、出票人、交易背景、是否具备真实的商业实质、票据当前状态、关联关系等
情况
（一） 置入资产报告期内应收票据前五大对象情况
根据创新金属提供的说明及承诺并经核查，报告期内应收票据前五大交易对
象中，内蒙古创源合金有限公司、内蒙古创源工贸有限公司系关联方，置入资产
接收其背书的承兑汇票为资金拆借，不具备真实商业实质；其余均系置入资产客
户，系置入资产正常收取货款，具有真实商业实质，且相关客户与置入资产无关
联关系。
2019 年、2020 年，置入资产用于资金拆借的票据背书行为与关联方转让的目
的系日常生产经营周转，不存在将资金用于违法用途的情形。置入资产前述票据
背书行为不存在主观恶意，未利用票据进行欺诈活动，且已取得中国人民银行邹
平市支行证明，不构成重大违法违规行为。
置入资产报告期内应收票据前五大对象情况具体如下：
1. 2019 年应收票据前五大对象明细
截至 是否
票据分 金额（万 交易背 2022年6 存在
交易对象 出票人
类 元） 景 月30日 关联
情况 关系
乳源瑞丰贸易有限公司、
乳源瑶族自治县阳之光亲
乳源瑞丰贸 银行承 产品购 已到期
66,607.59 水箔有限公司、乳源瑶族 否
易有限公司 兑汇票 销 兑付
自治县东阳光化成箔有限
公司等81家
内蒙古创源
银行承 资金拆 已到期
合金有限公 54,000.00 内蒙古创源金属有限公司 是
兑汇票 借 兑付
司
特变电工山 特变电工山东鲁能泰山电
东鲁能泰山 银行承 缆有限公司、天津平高智 产品购 已到期
27,821.67 否
电缆有限公 兑汇票 能电气有限公司、山东永 销 兑付
司 通实业有限公司等37家
珠海格力电器股份有限公
江苏鼎胜新
银行承 司、杭州五星铝业有限公 产品购 已到期
能源材料股 24,541.28 否
兑汇票 司、北京京东世纪贸易有 销 兑付
份有限公司
限公司等132家
1-3-118
浙江德钜铝业有限公司、
浙江德钜铝 银行承 泰州市海星环保设备安装 产品购 已到期
18,598.47 否
业有限公司 兑汇票 有限公司、湖北三环成套 销 兑付
工业有限公司等41家
2. 2020 年应收票据前五大对象明细
截至 是否
票据分 金额（万 交易背 2022年6 存在
交易对象 出票人
类 元） 景 月30日 关联
情况 关系
内蒙古创源 内蒙古创源金属有限公
银行承 资金拆 已到期
合金有限公 106,100.00 司、锦州鸿胜达物流有 是
兑汇票 借 兑付
司 限公司
乳源瑞丰贸易有限公
司、乳源瑶族自治县东
阳光化成箔有限公司、
乳源瑞丰贸 银行承 产品购 已到期
95,951.89 乳源瑶族自治县阳之光 否
易有限公司 兑汇票 销 兑付
亲水箔有限公司、珠海
格力电器股份有限公司
等6家公司
厦门象屿速传供应链发
内蒙古创源 展股份有限公司、厦门
银行承 产品购 已到期
工贸有限公 51,679.20 象屿物流集团有限责任 是
兑汇票 销 兑付
司 公司、成大物产（厦
门）有限公司等五家
中铁隧道局集团建设有
江苏众成铝 限公司、广州市广丰装
银行承 产品购 已到期
业科技有限 17,609.04 饰材料有限公司、深圳 否
兑汇票 销 兑付
公司 市科源建设集团股份有
限公司等84家公司
特变电工山
东鲁能泰山 银行承 特变电工山东鲁能泰山 产品购 已到期
16,805.10 否
电缆有限公 兑汇票 电缆有限公司 销 兑付
司
3. 2021 年应收票据前五大对象明细
截至 是否
票据分 金额（万 交易背 2022年6 存在
交易对象 出票人
类 元） 景 月30日 关联
情况 关系
广东美的制冷设备有限公
司、广东美的集团芜湖制
乳源瑞丰贸 商业承 产品购 已到期
9,331.80 冷设备有限公司、青岛海 否
易有限公司 兑汇票 销 兑付
达源采购服务有限公司等
8家公司
1-3-119
乳源瑞丰贸易有限公司、
乳源瑶族自治县东阳光化
银行承 产品购 已到期
89,939.54 成箔有限公司、河南盛世 否
兑汇票 销 兑付
欣兴格力贸易有限公司等
117家公司
云南铝业股份有限公司、
中铝佛山国
银行承 中铝佛山国际贸易有限公 产品购 已到期
际贸易有限 32,813.91 否
兑汇票 司、青岛城投国际贸易有 销 兑付
公司
限公司等165家公司
浙江德钜铝业有限公司、
浙江德钜铝 银行承 福建邦德合成革集团有限 产品购 已到期
22,352.00 否
业有限公司 兑汇票 公司、温州瑞普皮革有限 销 兑付
公司等七家公司
珠海格力电器股份有限公
山西同天翔
银行承 司、中山长虹电器有限公 产品购 已到期
有色金属有 21,600.14 否
兑汇票 司、浙江盛世欣兴格力贸 销 兑付
限公司
易有限公司等91家公司
临沂金湖彩涂铝业有限公
临沂金湖彩 司、重庆盖加朵进出口贸
银行承 产品购 已到期
涂铝业有限 20,649.40 易有限公司、衢州元立金 否
兑汇票 销 兑付
公司 属制品有限公司等77家公
司
4. 2022 年 4 月 30 日应收票据前五大对象明细
是否
票据分 金额 交易 截至2022年6月 存在
交易对象 出票人
类 （万元） 背景 30日情况 关联
关系
乳源瑞丰贸易有限公
500万已到期兑
司、青岛海达源采购
付，800万持有
银行承 服务有限公司、内蒙 产品
12,263.51 至期末，
乳源瑞丰贸 兑汇票 古乌兰察布东阳光化 购销
4848.33万期间 否
易有限公司 成箔有限公司等30家
贴现
公司
商业承 乳源瑞丰贸易有限公 产品
5,007.78 期间贴现
兑汇票 司 购销
344.00万已到期
兑付,1327.03持
珠海格力电器股份有 有至期
山西同天翔 限公司、四川长虹空 末,10949.61万
银行承 产品
有色金属有 14,588.66 调有限公司、山西同 背书给供应 否
兑汇票 购销
限公司 天翔有色金属有限公 商,1968.02万期
司等60家公司 间贴现,6115.18
万期间背书给
供应商
浙江德钜铝 银行承 浙江德钜铝业有限公 产品 期间背书给供
9,600.00 否
业有限公司 兑汇票 司 购销 应商
1-3-120
926.91万期间到
天津中新药业集团股
期，986.68万持
份有限公司、浙江盾
张家港市翔 有至期末，
银行承 安人工环境股份有限 产品
华铝业有限 8,716.41 3149.76万期间 否
兑汇票 公司、浙江盾安人工 购销
公司 背书给供应
环境股份有限公司等
商，3653.06万
50家公司
期间贴现
江苏凯乐金属科技有 165.33万期间到
江苏凯乐金 限公司、江苏凯华铝 期,7577.22万期
银行承 产品
属科技有限 7,892.55 业有限公司、永赢金 间背书给供应 否
兑汇票 购销
公司 融租赁有限公司等39 商，150万期间
家公司 贴现
（二） 置入资产报告期内应付票据前五大对象情况
根据创新金属提供的说明及承诺并经核查，报告期内应付票据前五大交易对
象中，内蒙古创源合金有限公司系关联方，其余均系置入资产供应商，置入资产
与其不存在关联关系。置入资产应付票据均具有真实商业实质，报告期内应付票
据前五大对象情况具体如下13：
1. 2019 年应付票据前五大对象明细
是否
票据 金额（万 截至2022年6 存在
交易对象 出票人 交易背景
分类 元） 月30日情况 关联
关系
商业
山东创新金属科
承兑 70,575.00 产品购销 已到期兑付 否
技有限公司
汇票
山东创新金属科
魏桥集团 技有限公司、山
银行
1,152,085.0 东元旺电工科技
承兑 产品购销 已到期兑付 否
0 有限公司、山东
汇票
创新板材有限公
司等七家公司
内蒙古创源 银行
山东创新工贸有
合金有限公 承兑 63,000.00 产品购销 已到期兑付 是
限公司
司 汇票
山东铝谷国 银行
山东创新工贸有
际贸易有限 承兑 7,000.00 产品购销 已到期兑付 否
限公司
公司 汇票
2. 2020 年应付票据前五大对象明细
13
下表列示的报告期内应付票据前五大对象为合并同一控制后的前五大情况，各期应付票据前五大对象不足
5名是因为接收票据支付的供应商比较集中。
1-3-121
是否
截至2022
票据分 金额（万 存在
交易对象 出票人 交易背景 年6月30日
类 元） 关联
情况
关系
山东创新金属科
技有限公司、山
银行承 东元旺电工科技 已到期兑
1,044,160.00 产品购销
兑汇票 有限公司、山东 付
创新板材有限公
魏桥集团 否
司等七家公司
商业承 山东创新金属科 已到期兑
57,650.00 产品购销
兑汇票 技有限公司 付
山东创新北海有 已到期兑
信用证 20,000.00 产品购销
限公司 付
内蒙古创
银行承 山东创新工贸有 已到期兑
源合金有 86,700.00 产品购销 是
兑汇票 限公司 付
限公司
3. 2021 年应付票据前五大对象明细
是否
交易 票据分 金额（万 交易背 截至2022年6月 存在
出票人
对象 类 元） 景 30日情况 关联
关系
商业承 山东创新金属科技有 产品购
45,125.00 已到期兑付 否
兑汇票 限公司 销
山东创新金属科技有
魏桥
限公司、山东元旺电 344800.00万已到
集团 银行承 产品购
473,000.00 工科技有限公司、山 期兑付,128200万 否
兑汇票 销
东创新板材有限公司 承兑未到期
等七家公司
4. 2022 年 4 月 30 日应付票据前五大对象明细
截至2022 是否存
票据 金额（万
交易对象 出票人 交易背景 年6月30日 在关联
分类 元）
情况 关系
商业
山东创新工贸有限公 已到期兑
承兑 28,700.00 产品购销 否
司 付
汇票
山东创新工贸有限公 10000.00
魏桥集团 司、山东创丰新材料 万已到期
银行
科技有限公司、山东 兑付，
承兑 140,860.00 产品购销 否
创新板材有限公司、 130860.00
汇票
山东创新金属科技有 万承兑未
限公司 到期
1-3-122
综上，本所认为，报告期内应收票据前五大交易对象中，内蒙古创源合金有
限公司、内蒙古创源工贸有限公司系关联方，置入资产接收其背书的承兑汇票为
资金拆借，不具备真实商业实质；其余均系置入资产客户，系置入资产正常收取
货款，具有真实商业实质，相关客户与置入资产无关联关系；报告期内应付票据
前五大交易对象中，内蒙古创源合金有限公司系关联方，其余均系置入资产供应
商，与置入资产与其不存在关联关系，置入资产应付票据均具有真实商业实质。
六、 相关减值损失已充分计提，已充分考虑交易对方信用风险
（一） 应收票据坏账准备的具体计算方法
根据创新金属提供的说明及承诺、本所律师对信永中和会计师进行的访谈以
及信永中和出具的《关于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可
项目审查一次反馈意见通知书>的回复》：置入资产以预期信用损失为基础，对
应收票据进行减值处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险
为权重的应收票据信用损失的加权平均值，置入资产按组合计量预期信用损失，
区分票据类型：
1. 银行承兑汇票信用风险和延期付款风险较低，参考历史信用损失经验，结
合当前状况以及对未来经济状况的预测，预期到期不获支付的可能性较低，故不
计提坏账准备；
2. 商业承兑汇票信用等级一般，存在一定信用风险和延期付款风险，参考历
史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，按照未来 12 个月
内预期信用损失率 2%，计算预期信用损失（到期未能承兑转入应收账款核算）。
（二） 报告期内置入资产应收票据坏账准备计提明细
根据创新金属提供的说明及承诺、本所律师对信永中和会计师进行的访谈以
及信永中和出具的《关于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可
项目审查一次反馈意见通知书>的回复》，报告期内置入资产应收票据坏账准备
计提明细如下：
单位：元
分类 2022 年 4 月末 2021 年末 2020 年末 2019 年末
银行承兑汇票 - - - -
商业承兑汇票 140.38 83.28 160.43 94.88
小计 140.38 83.28 160.43 94.88
1-3-123
报告期内均未发生银行承兑汇票到期未兑付被追索的情况，实际情况与管理
层因相关银行承兑汇票预期信用损失极低并不计提坏账的会计估计一致。
在同行业上市公司中亦存在同样会计处理的案例，如天山铝业集团股份有限
公司对应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基
于应收票据的信用风险特征，划分为银行承兑汇票及商业承兑汇票，并且仅对商
业承兑汇票计提减值准备。
综上，置入资产参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，按照未来 12 个月内预期信用损失率 2%，计算预期信用损失，具有合理
性。置入资产已充分考虑交易对方信用风险并充分计提应收票据减值损失。
七、 已贴现或背书票据的具体情况及业务背景、终止确认情况
（一） 已贴现或背书票据终止确认原则
根据创新金属提供的说明及承诺、本所律师对信永中和会计师进行的访谈以
及信永中和出具的《关于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可
项目审查一次反馈意见通知书>的回复》：置入资产应收票据包含银行承兑汇票
和商业承兑汇票，其中银行承兑汇票的承兑人包括大型商业银行、上市股份制商
业银行及其他商业银行。根据《企业会计准则第 23 号一金融资产转移》 (2017 年
修订)第五条规定：金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：（一）收取该
金融资产现金流量的合同权利终止。（二）该金融资产已转移，且该转移满足本
准则关于终止确认的规定。企业转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬
的，应当终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为
资产或负债。
置入资产依据谨慎性原则，对应收票据承兑人的信用等级进行划分，分类
为：1）信用等级较高：根据中国人民银行、中国银保监会发布的我国 19 家系统
重要性银行，平安银行、中国光大银行、华夏银行、广发银行、宁波银行、上海
银行、江苏银行、北京银行、浦发银行、中信银行、中国民生银行、中国邮政储
蓄银行、交通银行、招商银行、兴业银行、中国工商银行、中国银行、中国建设
银行、中国农业银行；2）信用等级一般：除上述银行之外的其他商业银行及商
业承兑汇票承兑人。
由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性较
低，故置入资产将已背书的由信用等级较高的商业银行承兑的票据予以终止确
认。对于由信用等级一般的商业银行承兑的银行承兑汇票以及商业承兑汇票在背
书时继续确认为应收票据，待票据到期后终止确认；对于其中背书给关联方的银
行承兑汇票，双方签署了放弃追索权的协议，故背书给关联方的银行承兑汇票予
以终止确认。因此报告期各期末，置入资产针对已背书尚未到期的、由信用等级
1-3-124
一般的商业银行承兑的银行承兑汇票与商业承兑汇票，除背书给关联方的银行承
兑汇票予以终止确认外，不做终止确认处理。
（二） 报告期内置入资产已贴现或背书票据情况
根据创新金属提供的说明及承诺、本所律师对信永中和会计师进行的访谈以
及信永中和出具的《关于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可
项目审查一次反馈意见通知书>的回复》，报告期内置入资产已贴现或背书票据情
况如下：
单位：万元
2022年1-4 是否终
类型 2021年 2020年 2019年 业务背景
月 止确认
商业承兑汇票 7,018.79 4,164.12 8,001.74 4,744.00 否 支付货款
信用等级较高
79,320.20 79,973.22 110,300.86 103,452.75 是 支付货款
银行承兑汇票
34,816.40 45,763.80 59,170.17 35,970.09 否 支付货款
信用等级一般
银行承兑汇票 支付货款、
- 15.00 6,010.58 8,897.23 是
资金拆借
因此，本所认为，报告期内置入资产按照一贯性原则对应收票据进行上述会
计处理，符合《企业会计准则》及其他相关规定的要求。
八、 置入资产应收票据及应收款项融资的划分依据合理，符合企业会计准
则的相关规定
（一） 置入资产应收票据及应收款项融资的划分依据
根据创新金属的说明与承诺、本所律师对信永中和会计师进行的访谈以及信
永中和出具的《关于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可项目
审查一次反馈意见通知书>的回复》：置入资产对结算收取的银行承兑汇票和商
业承兑汇票进行管理，信用等级一般的银行承兑汇票和商业承兑汇票，在贴现或
背书时不满足终止确认条件，因此无论未来是否贴现、背书或质押都不影响其业
务模式，都划分为以摊余成本计量的金融资产，列报于“应收票据”科目。信用等
级较高的银行承兑汇票，在贴现或背书时满足终止确认条件，其管理模式符合以
公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的定义，列报于“应收款项
融资”。
（二） 相关划分依据合理，符合企业会计准则的相关规定
1-3-125
根据创新金属的说明与承诺、本所律师对信永中和会计师进行的访谈以及信
永中和出具的《关于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可项目
审查一次反馈意见通知书>的回复》：按照新金融工具准则（《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第 23 号——
金融资产转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财
会〔2017〕9 号）和《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会〔2017〕
14 号））的相关规定，公司出售金融资产（包括票据背书转让、贴现、质押开
票）对于实现业务模式目标是不可或缺的，而非仅仅是附带性质的活动，这种管
理模式符合既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标，且金融资产的合
同现金流量特征为对本金和未偿付本金金额为基础的利息偿付，该金融资产应划
分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。按照《关于修订印
发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号)的相关规定列报于
“应收款项融资”项目。
根据上述规定，置入资产对应收票据及应收款项融资的划分依据合理，符合
《企业会计准则》规定。
（三） 其他上市公司关于应收票据及应收款项融资的划分情况
根据创新金属的说明与承诺、本所律师对信永中和会计师进行的访谈以及信
永中和出具的《关于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可项目
审查一次反馈意见通知书>的回复》：据上市公司西部黄金（股票代码：
601069）于 2022 年 6 月 17 日披露《西部黄金股份有限公司关于<中国证监会行政
许可项目审查一次反馈意见通知书>的回复》显示，“公司对结算收取的银行承兑
汇票和商业承兑汇票进行管理，优先将票据背书转让给相关供应商进行支付结
算。信用等级一般的银行承兑汇票和商业承兑汇票，在贴现或背书时不满足终止
确认条件，因此无论未来是否贴现、背书或质押都不影响其业务模式，都应当划
分为以摊余成本计量的金融资产，列报于“应收票据”科目。信用等级较高的银行
承兑汇票，在贴现或背书时满足终止确认条件，其管理模式符合以公允价值计量
且其变动计入其他综合收益的金融资产的定义，应列报于“应收款项融资”。”
综上，本所认为，上述应收票据及应收款项融资的划分依据合理，符合企业
会计准则的相关规定。
1-3-126
《一次反馈意见》问题二十九：申请文件显示，1）创新金属报告期各期末
保理融资款余额分别为 19,712.24 万元、23,106.63 万元、13,546.90 万元，主要为
创新精密将其持有的应收账款转让至上海富金通商业保理有限公司开展的附追索
权的保理融资业务。2）创新金属于 2018 年以自有应收账款代创新集团向重庆魏
桥金融保理有限公司申请保理融资合计 8 亿元，创新金属未使用该笔融资款，亦
不承担相应的利息费用，该保理融资业务已于 2020 年到期并结清。请你公司补
充披露：1）置入资产报告期内开展保理融资业务的具体规模及业务模式，是否
构成关联交易，开展的必要性及商业逻辑。2）相关应收账款的形成时间、交易
背景、交易对方，是否具有商业实质。3）相关业务在现金流量表中的体现方
式。4）置入资产代创新集团申请保理融资的具体背景、原因及合理性，是否构
成创新集团对置入资产的资金占用，并说明申请文件关于关联方资金往来的披露
信息是否完整。请独立财务顾问、会计师和律师核查并发表明确意见。
回复如下：
一、 置入资产报告期内开展保理融资业务的具体规模及业务模式，是否构
成关联交易，开展的必要性及商业逻辑
根据创新金属提供的说明及承诺，自2019年开始，置入资产作为销货方，以
其对购货方富士康体系公司的应收账款向同属富士康系的上海富金通商业保理有
限公司申请办理附有追索权的国内保理融资业务。具体情况如下：
（一） 融资业务的具体规模
经核查，置入资产以每次确认债权的账面含税金额办理融资业务，报告期各
期的融资规模如下：
单位：元
年份 销售金额（含税） 融资金额 平均融资比例
2019 年 376,291,341.05 340,646,643.60 90.53%
2020 年 526,488,284.15 466,239,814.06 88.56%
2021 年 404,514,262.15 356,435,990.63 88.11%
2022 年 1-4 月 188,676,104.11 169,808,493.73 90.00%
（二） 业务模式
根据双方签署的合同，双方的保理业务合作模式如下：
1-3-127
项目 具体内容
保理公司（甲方） 上海富金通商业保理有限公司
借款人（乙方） 山东创新精密科技有限公司
创新精密作为销货方以其与购货方之间形成的应收账款，向上海
质物
富金通申请办理有追索权的国内保理业务
借款原因 日常经营资金周转需要
即购销或服务合同所规定的购货方最晚付款日；如果购货方在同
借款期限 一交易合同项下的付款义务是分期履行的，则该交易合同项下应
收账款到期日按各期应收账款的最晚付款日分别计算
根据双方的约定，上海富金通提供给创新精密的保理融资额度是
保理融资额度 循环额度，在额度范围内及合约期间中可多次，反复使用。保理
融资本金金额之和不得超过保理融资额度
保理融资利率及付息方式见《应收账款转让申请核准书》，每次
融资利息
单独约定
（三） 保理融资相关业务不构成关联交易
经核查，置入资产开展保理融资业务的相关应收账款和融资公司均属于富士
康系，与置入资产无关联关系，相关销售业务和融资业务均不构成关联交易。
（四） 置入资产开展保理融资业务具有必要性及商业逻辑
根据创新金属提供的说明及承诺以及本所律师对创新金属保理融资业务相关
负责人进行的访谈，置入资产开展保理融资业务的必要性及商业逻辑如下：
1. 保证日常经营资金周转：由于对富士康系客户的账期通常为 3-4 个月，相
对较长，置入资产为加快资金回笼，保证日常经营资金周转；
2. 应收账款债务人与保理公司同属富士康系，满足融资平台的风控要求：由
于开展保理融资业务需三方确认，用于保理的应收账款的债务人与保理公司上海
富金通同属于富士康系，更易于达到融资平台的风控要求；
3. 保理融资到账时间短、融资利率较低，较银行融资有优势：由于应收账款
债务人和保理公司同属于富士康系，办理相关融资业务更为便捷和高效；融资利
率基本为年利率 6%，且融资额度与债权金额相关，在额度范围内及合约期间中
可多次反复使用，更为灵活方便。
综上所述，本所认为，置入资产的保理融资业务规模合理，具备必要性和商
业逻辑，不构成关联交易。
二、 相关应收账款的形成时间、交易背景、交易对方，是否具有商业实质
1-3-128
（一） 相关应收账款的形成时间、交易背景、交易对方
根据创新金属提供的说明及承诺，富士康系公司与置入资产签订年度购销协
议，向置入资产购买3C类电子用产品的铝型材加工基础件，合同账期为90-120
天。置入资产与富士康系公司在报告期各期办理融资业务的情况如下：
单位：元
2022 年 1-4 月
交易对方 平均融资比例
销售金额（含税） 融资金额
鸿准精密模具(昆山)有限公司 96,357,261.02 86,721,534.81 90.00%
富翔精密工业(昆山)有限公司 15,237,119.04 13,713,407.15 90.00%
安品达精密工业(惠州)有限公司 55,001,765.29 49,501,588.90 90.00%
富鼎电子科技(嘉善)有限公司 22,079,958.76 19,871,962.87 90.00%
合计 188,676,104.11 169,808,493.73 90.00%
（续）
2021 年
交易对方 平均融资比例
销售金额（含税） 融资金额
鸿准精密模具(昆山)有限公司 125,363,938.91 112,827,545.12 90.00%
富翔精密工业(昆山)有限公司 91,758,362.28 82,582,526.09 90.00%
深圳明腾新材料有限公司 76,268,454.50 61,014,763.67 80.00%
安品达精密工业(惠州)有限公司 90,121,578.56 81,109,420.62 90.00%
富准精密模具(嘉善)有限公司 14,364,669.20 12,928,202.30 90.00%
富鼎电子科技(嘉善)有限公司 6,637,258.70 5,973,532.83 90.00%
合计 404,514,262.15 356,435,990.63 88.11%
（续）
2020 年
交易对方 平均融资比例
销售金额（含税） 融资金额
富翔精密工业(昆山)有限公司 145,810,189.43 131,229,170.59 90.00%
深圳明腾新材料有限公司 75,996,420.49 60,797,136.33 80.00%
安品达精密工业(惠州)有限公司 197,253,369.20 177,528,032.52 90.00%
富准精密模具(嘉善)有限公司 107,428,305.03 96,685,474.62 90.00%
1-3-129
合计 526,488,284.15 466,239,814.06 88.56%
（续）
2019 年
交易对方 平均融资比例
销售金额（含税） 融资金额
鸿准精密模具(昆山)有限公司 126,711,963.76 118,158,854.12 93.25%
富翔精密工业(昆山)有限公司 23,492,261.48 21,497,708.02 91.51%
深圳明腾新材料有限公司 28,694,480.11 22,955,584.08 80.00%
康准电子科技(昆山)有限公司 27,902,467.48 25,130,142.33 90.06%
安品达精密工业(惠州)有限公司 66,665,438.14 60,362,097.94 90.54%
富准精密模具(嘉善)有限公司 102,824,730.08 92,542,257.11 90.00%
合计 376,291,341.05 340,646,643.60 90.53%
（二） 相关应收账款形成的交易具有商业实质
根据创新金属提供的说明及承诺以及本所律师对创新金属保理融资业务相关
负责人进行的访谈，开展保理融资业务的相关应收账款对应的交易属于置入资产
与富士康系公司的正常交易，即置入资产向富士康系公司销售铝合金型材，相关
交易具有商业实质。
因此，本所认为，相关应收账款真实且具备商业实质。
三、 相关业务在现金流量表中的体现方式
根据创新金属提供的说明及承诺、本所律师对信永中和会计师进行的访谈以
及信永中和出具的《关于北京华联综合超市股份有限公司<中国证监会行政许可
项目审查一次反馈意见通知书>的回复》：置入资产以其持有的应收账款向上海
富金通商业保理有限公司开展的附追索权的保理融资业务，因相关保理附有追索
权，用于保理的应收账款不符合终止确认条件，该保理业务实质上属于融资行
为，故置入资产将所收到的保理款项确认为一项负债，保理款的现金流在现金流
量表的筹资活动现金流中予以体现。
四、 置入资产代创新集团申请保理融资的具体背景、原因及合理性，是否
构成创新集团对置入资产的资金占用，并说明申请文件关于关联方资金往来的披
露信息是否完整
（一） 代理融资业务情况具有合理性
1-3-130
根据创新金属提供的说明及承诺，创新集团因产业发展规划需要，产生对应
的资金需求，但由于创新集团本身无应收账款可做质押，故而委托置入资产以其
应收账款代创新集团向重庆魏桥保理申请保理融资合计8亿元，创新集团委托置
入资产进行融资的情况具有合理性。
（二） 代理融资不构成创新集团对置入资产的资金占用
根据置入资产、创新集团、重庆魏桥保理签订的三方协议，协议约定创新集
团为保理融资款的实际用款人，保理协议约定的置入资产的还款义务由创新集团
承担，魏桥保理依据保理协议对置入资产享有的任何权利向创新集团提出。由于
置入资产既不使用相关保理融资款亦不承担相应还款义务，实际上仅作为代理人
代收代付创新集团的保理融资款，该款项并不属于置入资产的负债，未确认在置
入资产的资产负债表中，不属于创新集团对置入资产的资金占用。
创新集团在向重庆保理融资时，先将资金转入创新金属合并范围内子公司创
新工贸，由创新工贸转给创新金属，再由创新金属转账给创新集团，还款时流程
相反，故不存在创新集团占用创新金属资金的情况。资金的具体到账、打款及偿
还时间和金额参见下表：
日期 流向 数额（万元） 备注
2018/6/26 重庆保理向创新工贸 30,000
2018/6/27 重庆保理向创新工贸 20,000 8 亿中第一笔 5 亿
元的借款流转过
2018/7/10 创新工贸向创新金属 50,000 程
2018/7/10 创新金属向创新集团 50,000
2018/10/12 重庆保理向创新工贸 30,000
2018/10/17 创新工贸向创新金属 6,240
8 亿中第二笔 3 亿
2018/10/19 创新工贸向创新金属 23,760
元借款流转过程
2018/10/17 创新金属向创新集团 6,240
2018/10/19 创新金属向创新集团 23,760
2020/5/7 创新集团向创新金属 15,000 8 亿元的归还过
2020/5/7 创新工贸向重庆保理 15,000 程：第一笔 1.5 亿
2020/5/8 创新集团向创新金属 30,000 8 亿元的归还过
2020/5/8 创新工贸向重庆保理 30,000 程：第二笔 3 亿
2020/5/9 创新集团向创新金属 35,000 8 亿元的归还过
2020/5/9 创新工贸向重庆保理 35,000 程：第三笔 3.5 亿
1-3-131
（三） 申请文件对于关联方资金往来的披露信息完整
上述资金往来不涉及创新金属的资产负债表及创新集团对创新金属的资金占
用，但涉及创新金属与创新集团之间的资金往来，故在重组报告书“十三章 同业
竞争和关联交易”之“三 本次交易对关联交易的影响”之“（四）拟置入资产在报告
期内的偶发性关联交易情况”中披露，且亦在审计报告附注中的“十一、关联方及
关联交易”之“（二）关联交易”中披露。
综上所述，本所认为，置入资产代创新集团申请保理融资具备合理性，不构
成创新集团对置入资产的资金占用，且披露信息完整。
《一次反馈意见》问题三十四：申请文件显示，创新金属报告期内完成青岛
利旺、苏州创泰合金材料有限公司、云南创新合金有限公司等 3 家公司同一控制
下的企业合并。请你公司：1）补充披露置入资产报告期内购买资产的具体过
程、主要考虑、作价依据及公允性、程序合规性。2）结合置入资产报告期内所
购买资产的历史沿革、经营情况、相关资产或业务占比、运行时间及主营业务变
化情况等，补充披露置入资产是否符合《首发办法》第十二条和《〈首次公开发
行股票并上市管理办法〉第十二条发行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化
的适用意见——证券期货法律适用意见第 3 号》的规定。请独立财务顾问、会计
师和律师核查并发表明确意见。
回复如下：
一、 补充披露置入资产报告期内购买资产的具体过程、主要考虑、作价依
据及公允性、程序合规性
根据创新金属提供的说明及承诺，青岛利旺主要从事铝合金 3C 电子结构件
的生产和销售业务，苏州创泰和云南创新主要从事铝棒的生产和销售业务。2019
年初，为了更好地整合创新金属的现有资产和业务并优化战略布局，创新金属自
创新集团处收购青岛利旺、苏州创泰两家公司的股权，其中，收购青岛利旺可以
进一步完善产业链，将铝合金精密型材生产加工业务向下游作进一步拓展延伸；
收购苏州创泰则主要考虑区位因素，通过将苏州创泰纳入创新金属体系内，可以
更好地优化创新金属业务的整体战略布局，使得创新金属更靠近长三角目标客户
群。2021 年，创新金属自创新集团处收购云南创新的股权，主要的考虑一方面是
完善产业链和优化战略布局，另一方面也是为了解决与控股股东的同业竞争问
题。
根据创新金属与创新集团就收购上述三家公司签订的相关股权转让协议、价
款支付凭证、三家公司自设立以来的全套工商档案、验资报告等，报告期内，创
新金属收购上述三家公司股权的具体过程、作价依据和履行程序情况如下：
1-3-132
（一） 2019 年 2 月，收购青岛利旺
2019 年 1 月 18 日，创新金属股东作出决定，同意创新金属收购创新集团持
有的青岛利旺 100%股权，收购价格依据创新集团对青岛利旺的实际投资成本确
定为人民币 2.7 亿元。
2019 年 1 月 18 日，青岛利旺股东作出决定，同意股东创新集团将其持有的
青岛利旺 100%股权转让给创新金属，转让价格依据创新集团对青岛利旺的实际
投资成本确定为人民币 2.7 亿元。
就上述变更，青岛利旺通过了章程修正案。
根据创新集团与创新金属签署的《股权转让协议》，双方约定，创新集团将
其持有的青岛利旺 100%股权全部转让给创新金属，转让价格依据创新集团对青
岛利旺的实际投资成本确定为人民币 2.7 亿元。
根据创新金属提供的银行付款入账通知，创新金属于 2019 年 3 月向创新集团
支付了 2.7 亿元收购款。
（二） 2019 年 3 月，收购苏州创泰
2019 年 1 月 1 日，苏州创泰股东作出决定，同意股东创新集团将其持有的苏
州创泰 100%股权转让给创新金属，转让价格依据创新集团对苏州创泰的实际投
资成本确定为人民币 2 亿元。
2019 年 1 月 1 日，就上述变更，苏州创泰通过了章程修正案。
2019 年 1 月 18 日，创新金属股东作出决定，同意创新金属收购创新集团持
有的苏州创泰 100%股权，收购价格依据创新集团对苏州创泰的实际投资成本确
定为人民币 2 亿元。
根据创新集团与创新金属签署的《股权转让协议》，双方约定，创新集团将
其持有的苏州创泰 100%股权全部转让给创新金属，转让价格依据创新集团对苏
州创泰的实际投资成本确定为人民币为 2 亿元。
根据创新金属提供的银行付款入账通知，创新金属于 2019 年 3 月向创新集团
支付了 2 亿元收购款。
（三） 2021 年 1 月，收购云南创新
1-3-133
2021 年 1 月 13 日，创新金属股东会作出决议，同意创新金属与创新集团签
署《关于云南创新合金有限公司的股权转让协议》，批准创新金属履行协议项下
交易，即向创新集团收购其持有的云南创新 100%股权。
2021 年 1 月 13 日，云南创新股东作出决定，同意股东由创新集团变更为创
新金属；同意通过新的章程。
同日，就上述变更，云南创新通过了修订后的公司章程。
2021 年 1 月 13 日，创新集团与创新金属签署《关于云南创新合金有限公司
的股权转让协议》，约定创新集团将其持有云南创新 100%股权全部转让给创新
金属，转让价格为 1,000 万元。
根据创新金属提供的银行电子回单，创新金属于 2021 年 5 月向创新集团支付
了 1,000 万元收购款。根据创新金属提供的说明及承诺，上述收购对价系参考云
南创新当时的实收资本情况确定。根据创新金属提供的银行入账通知，创新集团
于 2020 年 12 月 21 日向云南创新实缴注册资本 1,000 万元。
本所认为，鉴于报告期内创新金属自创新集团处收购青岛利旺、苏州创泰、
云南创新股权均系按照收购标的的实收资本定价，该等对价的定价依据具有公允
性；上述收购交易均已履行了必要的内部决策程序。
二、 结合置入资产报告期内所购买资产的历史沿革、经营情况、相关资产
或业务占比、运行时间及主营业务变化情况等，补充披露置入资产是否符合《首
发办法》第十二条和《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条发行人最
近 3 年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第 3
号》的规定
根据《首发办法》第十二条，发行条件包括“发行人最近 3 年内主营业务和董
事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。”
根据《<首次公开发行股票并上市管理办法>第十二条发行人最近 3 年内主营
业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第 3 号》（以下简
称《适用意见第 3 号》）的相关规定：
“二、发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进
行重组情况的，如同时符合下列条件，视为主营业务没有发生重大变化：（一）
被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制，如果被重组
方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控
1-3-134
制；（二）被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性（相同、
类似行业或同一产业链的上下游）。
重组方式遵循市场化原则，包括但不限于以下方式：（一）发行人收购被重
组方股权；（二）发行人收购被重组方的经营性资产；（三）公司控制权人以被
重组方股权或经营性资产对发行人进行增资；（四）发行人吸收合并被重组方。
三、发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行
重组的，应关注重组对发行人资产总额、营业收入或利润总额的影响情况。发行
人应根据影响情况按照以下要求执行：（一）被重组方重组前一个会计年度末的
资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应
项目 100%的，为便于投资者了解重组后的整体运营情况，发行人重组后运行一
个会计年度后方可申请发行。（二）被重组方重组前一个会计年度末的资产总额
或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目
50%，但不超过 100%的，保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规对首次公开
发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。发行申请文件
还应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号--首次公开发行
股票并上市申请文件》（证监发行字[2006]6 号）附录第四章和第八章的要求，提
交会计师关于被重组方的有关文件以及与财务会计资料相关的其他文件。（三）
被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润
总额达到或超过重组前发行人相应项目 20%的，申报财务报表至少须包含重组完
成后的最近一期资产负债表。”
经核查，以上收购事项符合《首发办法》第十二条和《适用意见第 3 号》的
相关规定，具体分析如下：
（一） 结合置入资产报告期内所购买资产的历史沿革、经营情况、运行时
间及主营业务变化情况等，上述收购事项符合《首发办法》第十二条和《适用意
见第 3 号》第二条有关主营业务没有发生重大变化的相关条件
根据青岛利旺、苏州创泰、云南创新自设立以来的工商档案等资料及创新金
属提供的说明与承诺，并本所律师查询企业信息公示系统、天眼查网站，上述三
家公司的历史沿革、经营情况、运行时间及主营业务变化等情况如下：
1. 青岛利旺
（1） 历史沿革
序号 时间 事件 事项
1-3-135
创新集团设立青岛利旺的前身青岛创泰科技有限公司
（以下简称青岛创泰），注册资本为 50,000 万元人民
2015 年 币，认缴注册资本应于 2020 年 12 月 31 日之前分五
1 成立
3月 次缴足。青岛创泰设立时的经营范围为“研发、生产
销售合金新材料精密加工件、合金型材深加工部件；
各类新材料的研发制造、推广应用等。”
根据山东鉴鑫会计师事务所有限公司出具的《验资报
2015 年 实收资 告》（鲁鉴鑫验字（2015）第 8 号），截至 2015 年 5
2
5月 本变更 月 15 日，青岛创泰已收到股东缴纳的首期出资款 1
亿元。
2015 年 公司名
3 公司名称变更为青岛利旺精密科技有限公司。
12 月 称变更
根据山东华盛会计师事务所有限公司出具的《验资报
2016 年 实收资 告》（鲁华盛会验字（2016）21 号），截至 2016 年
4
11 月 本变更 11 月 2 日，青岛利旺已收到股东缴纳的第二期出资款
1 亿元，累计实收资本为 2 亿元。
经营范围变更为“研发、生产销售合金新材料精密加
工件、合金型材深加工部件；各类新材料的研发制
造、推广应用；经营本企业自产品及技术的出口业务
2016 年 经营范
5 和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术
12 月 围变更
的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品
及技术除外）。（*依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）”
根据山东华盛会计师事务所有限公司出具的《验资报
2017 年 实收资 告》（鲁华盛会验字（2017）6 号），截至 2017 年 3
6
4月 本变更 月 21 日，青岛利旺已收到股东缴纳的第三期出资款
7,000 万元，累计实收资本为 2.7 亿元。
创新集团将其持有的青岛利旺 100%股权全部转让给
2019 年 股权转
7 创新金属，转让价格按创新集团对青岛利旺的实际投
2月 让
资成本确定为人民币 2.7 亿元。
根据山东华盛会计师事务所有限公司出具的《验资报
2019 年 实收资 告》（鲁华盛会验字（2019）15 号），截至 2019 年
8
12 月 本变更 12 月 26 日，青岛利旺已收到股东缴纳的第四期出资
款 1.1 亿元，累计实收资本为 3.8 亿元。
1-3-136
经营范围变更为“生产、销售、研发合金新材料精密
加工件、合金型材深加工部件；各类新材料的研发制
造、推广应用；经营本企业自产品及技术的出口业务
和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术
2019 年 经营范 的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品
9
12 月 围变更 及技术除外）。（*依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）”
根据青岛利旺的股东决定，同意创新金属以债权转股
权的方式完成第五期注册资本实缴，青岛利旺的实收
2020 年 实收资 资本由 3.8 亿元增至 5 亿元，增资部分由青岛利旺向
10
12 月 本变更 股东创新金属的借款中直接转增实收资本。
根据青岛利旺的记账凭证，上述 1.2 亿元款项已转入
青岛利旺的实收资本。
经营范围变更为“一般项目：电子元器件制造；金属
制品研发；新材料技术研发；电子专用材料研发；有
2022 年 经营范
11 色金属压延加工；高性能有色金属及合金材料销售；
2月 围变更
货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”
（2） 经营情况
根据创新金属提供的说明及承诺，青岛利旺自 2015 年 3 月设立以来主要从事
铝合金 3C 电子结构件的生产和销售业务，主营业务未发生过变化。
2. 苏州创泰
（1） 历史沿革
序
时间 事件 事项
号
创新集团设立苏州创泰，注册资本为 45,000 万元人民
币，出资时间为 2017 年 12 月 30 日前分五次投资。
设立时的经营范围为“加工、销售：新型合金材料、
2014 年 有色金属复合材料、轻量化铝镁合金材料；合金材料
1 成立
12 月 生产技术的研发；自营和代理各类商品及技术的进出
口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技
术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。”
1-3-137
根据山东华盛会计师事务所有限公司出具的《验资报
2018 年 实收资 告》（鲁华盛会验字（2018）3 号），截至 2018 年 7 月
2
7月 本变更 18 日，苏州创泰已收到股东缴纳的首期出资款 2 亿
元。
创新集团将其持有的苏州创泰 100%股权全部转让给
2019 年 股权转 创新金属，转让价格为 2 亿元。根据本次修订后的公
3
3月 让 司章程，创新金属认缴注册资本 4.5 亿元，出资时间
为 2020 年 12 月 30 日。
经营范围变更为“加工、销售：新型合金材料、有色
金属复合材料、轻量化铝镁合金材料；合金材料生产
2019 年 经营范 技术的研发；金属废料和碎屑加工处理；自营和代理
4
11 月 围变更 各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或
禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”
2020 年 实收资 根据创新金属提供的银行电子回单，2020 年 12 月，
5
12 月 本变更 创新金属向苏州创泰支付投资款 2.5 亿元。
（2） 经营情况
根据创新金属提供的说明及承诺，苏州创泰自 2014 年 12 月设立以来主要从
事铝棒的生产和销售业务，主营业务未发生过变化。
3. 云南创新
（1） 历史沿革
序
时间 事件 事项
号
由崔东、马云炉共同投资设立云南创新，注册资本
为 1,000 万元，崔东、马云炉分别认缴出资 700 万
元、300 万元，出资时间均为 2029 年 11 月 28 日
2019 年 前。云南创新设立时的经营范围为“合金铝及其压延
1 成立
12 月 产品、合金铝型材、机械设备、金属制品、铸造、
锻造的加工及销售；氧化铝、矿石、矿粉的销售；
货物或者技术进出口（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。”
崔东、马云炉将其持有的股权全部转让给创新集
2020 年 团，转让价格为 0 元。根据创新金属提供的《代持
2 股权转让
12 月 解除协议》，崔东、马云炉系替创新集团代持股
权，本次股权转让主要是为了还原代持。
1-3-138
根据创新金属提供的银行入账通知，创新集团于
2020 年 实收资本
3 2020 年 12 月 21 日向云南创新实缴注册资本 1,000
12 月 变更
万元。
2021 年 创新集团将其持有的股权全部转让给创新金属，转
4 股权转让
1月 让对价按实收资本确定为 1,000 万元。
注册资本由 1,000 万元增至 3 亿元，增资部分由创新
2022 年 金属认缴。根据创新金属提供的银行入账通知，创
5 增资
5月 新金属于 2022 年 4 月 26 日向云南创新实缴注册资
本 2.9 亿元。
（2） 经营情况
根据创新金属提供的说明及承诺，云南创新自 2019 年 12 月设立以来主要从
事铝棒的生产和销售业务，主营业务未发生过变化。
经核查，上述收购事项符合《首发办法》第十二条和《适用意见第 3 号》第
二条有关主营业务没有发生重大变化的相关条件，具体分析如下：
《适用意见第 3 号》第
序号 相关分析
二条的内容
（一）被重组方应当自 青岛利旺、苏州创泰自设立以来股东均为创新
报告期期初起即与发行 集团，因此与创新金属同受崔立新控制。
人受同一公司控制权人
控制，如果被重组方是 云南创新成立于 2019 年 12 月，设立时股东为崔
1
在报告期内新设立的， 东、马云炉，根据创新金属提供的《代持解除
应当自成立之日即与发 协议》，崔东、马云炉系替创新集团代持股
行人受同一公司控制权 权，因此，云南创新自设立以来与创新金属同
人控制 受崔立新控制。
根据创新金属提供的说明及承诺，青岛利旺自
设立以来主要从事铝合金 3C 电子结构件的生产
（二）被重组进入发行
和销售业务，苏州创泰和云南创新自设立以来
人的业务与发行人重组
主要从事铝棒的生产和销售业务，以上三家公
2 前的业务具有相关性
司的主营业务与创新金属的主营业务具有相
（相同、类似行业或同
同、类似或相关性。收购以上三家公司主要的
一产业链的上下游）
考虑是更好地整合创新金属的现有资产和业务
并优化战略布局，完善产业链。
1-3-139
以上重组均采用了收购被重组方股权的方式，
重组方式遵循市场化原
3 收购定价按照收购标的的实收资本定价，定价
则
依据具有公允性。
（二） 结合置入资产报告期内所购买资产的相关资产或业务占比，上述收
购事项不适用《适用意见第 3 号》第三条的相关规定
经测算，青岛利旺、苏州创泰和云南创新在重组前一个会计年度末的资产总
额或前一个会计年度的营业收入或利润总额未达到或超过重组前创新金属相应项
目20%，因此，不适用《适用意见第3号》第三条的相关规定，具体情况如下：
单位：万元
资产总额（2018 年 12 月 31
项目 营业收入（2018 年） 利润总额（2018 年）
日）
青岛利旺 628.26 -6,671.30 102,995.47
创新金属 4,020,842.04 39,877.79 1,847,322.25
占比 0.02% -16.73% 5.58%
苏州创泰 35,050.40 -561.26 65,499.84
创新金属 4,020,842.04 39,877.79 1,847,322.25
占比 0.87% -1.41% 3.55%
资产总额（2020 年 12 月 31
项目 营业收入（2020 年） 利润总额（2020 年）
日）
云南创新 1,804.50 -371.62 9,296.06
创新金属 4,349,208.62 121,471.42 1,896,896.99
占比 0.04% -0.31% 0.49%
综上所述，本所认为，报告期内，创新金属收购上述三家公司的行为符合
《首次公开发行股票并上市管理办法（2022 修正）》第十二条和《〈首次公开发
行股票并上市管理办法〉第十二条发行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化
的适用意见——证券期货法律适用意见第 3 号》的相关规定。
1-3-140
第二部分 重大法律事项更新
一、 本次交易各方的主体资格的变化情况
1.1 华联综超
根据华联综超的说明及提供的最新营业执照等相关资料，并经本所律师在企
业信息公示系统进行查询，截至本补充法律意见书出具日，华联综超的住所地已
由“北京市西城区阜外大街1号四川经贸大厦负2层3号”变更为“北京市西城区阜外
大街1号四川大厦东塔楼四层401室”。华联综超目前持有统一社会信用代码为
911100001011857375的最新《营业执照》，载明其基本信息如下：
名称 北京华联综合超市股份有限公司
住所 北京市西城区阜外大街1号四川大厦东塔楼四层401室
法定代表人 陈琳
注册资本 66,580.7918万元
公司类型 其他股份有限公司（上市）
销售医疗器材、包装食品、包装饮料、酒；中餐（含制售主食、
西食制品）；西餐；零售、邮购公开发行的国内版书刊；零售
烟；销售百货、针纺织品、日用杂品、五金交电、化工轻工材料
（不含危险化学品及一类易制毒产品）、土产品、建筑材料、装
饰材料、工艺美术品、首饰（金银饰品除外）、家具、电子计算
机及其外部设备、制冷空调设备、饮食炊事机械、劳保用品、金
属材料、机械电器设备、橡胶制品、塑料制品、陶瓷制品、仪器
仪表 、农机具、花卉；打字； 零售内销黄金、白银饰品；劳务
服务；日用品修理；摄影；仓储服务；承办展览、展示；设计、
制作、代理、发布广告；组织文化艺术交流活动（演出除外）；
信息咨询；以下项目限分支机构经营：销售通信器材、文化办公
经营范围 用品、汽车配件、电动车、摩托车及配件、健身器材设施； 收
购、销售农副产品； 洗衣服务；复印；健身服务；经营场地出
租；技术开发、技术转让、技术服务；以下项目限分支机构经
营：销售生鲜蔬果、粮油食品、副食品、定型包装食品（含乳冷
食品）、散装直接入口食品、散装非直接入口食品、熟食制品、
水产、鲜肉、禽蛋、茶叶、腐蚀品、次氯酸钠溶液；零售乳制品
（含婴幼儿配方乳粉）、预包装食品、避孕器械、音像制品；现
场制售：主食（油炸食品、米面制品）、肉制品、熟食制品、焙
烤食品、烤鸡、烤鸭、寿司、中西糕点（含裱花蛋糕）及面包、
豆制品、豆腐、豆浆；现场分装销售熟肉制品；加工农副产品；
美容美发；普通货运； 经营保健食品；零售处方药：中药饮片、
中成药、化学药制剂、抗生素制剂、生化药品、生物制品（预防
1-3-141
性生物制品除外）；非处方药：中成药、化学药制剂、抗生素制
剂、生化药品、生物制品（预防性生物制品除外）；包装服务；
以下项目限北京地区以外的分公司取得专项许可后开展经营活
动：现场加工蔬菜水果坚果，现场制售方便食品（含米面熟制
品、方便菜）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活
动；批发药品或零售药品以及依法须经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）
成立日期 1996年6月7日
营业期限 2000年4月19日至无固定期限
1.2 置出资产承接方
本次交易项下置出资产承接方为华联集团或其指定的第三方。根据华联综超
的说明及提供的最新营业执照等相关资料，并经本所律师在企业信息公示系统进
行查询，截至本补充法律意见书出具日，华联集团的住所地已由“北京市西城区
阜外大街1号（四川经贸大厦2层203室）”变更为“北京市西城区阜外大街1号四川
大 厦 东 塔 楼 四 层 408 室 ” 。 华 联 集 团 目 前 持 有 统 一 社 会 信 用 代 码 为
91110000284084698D 的《营业执照》，载明其基本信息如下：
名称 北京华联集团投资控股有限公司
住所 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东塔楼四层 408 室
法定代表人 吉小安
注册资本 215,000 万元
公司类型 其他有限责任公司
投资管理、投资咨询；技术开发、技术咨询、技术服务、技术转
让；信息咨询服务（中介除外）；销售百货、针纺织品、五金交电
化工、工艺美术品、矿产品、机械产品、电器设备、电子计算机及
配件、日用品、首饰、工艺品、化妆品、文化体育用品、卫生用
品、通讯设备；销售食品。（“1、未经有关部门批准，不得以公开
经营范围 方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活
动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供
担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收
益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
成立日期 1993 年 12 月 18 日
经营期限 1993 年 12 月 18 日至 2023 年 12 月 17 日
1-3-142
1.3 本次交易有关各方之间的一致行动及主要关联关系
根据交易对方就股东调查表更新情况出具的书面说明，CPE 的实际控制人中
已不包含聂磊；青岛上汽、扬州尚颀、佛山尚颀等三家主体与嘉兴尚颀的出资人
中均包含上海汽车集团股份有限公司，除此以外，青岛上汽、扬州尚颀、佛山尚
颀等三家主体与嘉兴尚颀不存在其他关联关系情形。
因此，截至本补充法律意见书出具日，本次交易的交易对方之间存在的一致
行动及主要关联关系情况更新为如下：（1）崔立新、杨爱美、耿红玉、王伟系
创新集团的股东，分别持有创新集团71.82%、11.82%、8.18%、8.18%股权；崔立
新与创新集团、杨爱美、耿红玉、王伟系一致行动关系；（2）杨爱美系崔立新
兄弟崔闽的配偶，耿红玉系崔立新兄弟崔东的配偶，王伟系崔立新配偶王晓美的
兄弟；（3）天津镕齐和天津源峰的有限合伙人均包含厦门源峰磐茂创业投资合
伙企业（有限合伙），其持有天津镕齐99.80%的合伙份额、持有天津源峰99.34%
的合伙份额；（4）Crescent、Dylan 为受同一控制的主体；（5）青岛上汽、扬州
尚颀、佛山尚颀为受同一控制的主体；青岛上汽、扬州尚颀、佛山尚颀等三家主
体与嘉兴尚颀的出资人中均包含上海汽车集团股份有限公司，除此以外，青岛上
汽、扬州尚颀、佛山尚颀等三家主体与嘉兴尚颀不存在其他关联关系情形；
（6）西投珅城、青岛裕桥、哈尔滨恒汇为受同一控制的主体；（7）无锡云晖、
无锡云晖二期为受同一控制的主体；（8）山东鼎晖、上海鼎晖为受同一控制的
主体。此外，置出资产承接方华联集团系华联综超目前的控股股东。
二、 本次交易的批准与授权的变化情况
根据华联综超提供的反垄断审批文件、上市公司会议文件、公开披露文件等
资料，自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，本
次交易已取得的批准文件和授权情况如下：
2022年6月22日，上市公司收到国家市场监督管理总局出具《经营者集中反
垄断审查不予禁止决定书》（反执二审查决定[2022]384号），载明“根据《中华
人民共和国反垄断法》第二十五条规定，经初步审查，现决定，对北京华联综合
超市股份有限公司收购山东创新金属科技有限公司股权案不予禁止。你公司从即
日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垄断审查之外的其他事项，依据相关
法律处理。”
2022年7月12日，上市公司收到国家市场监督管理总局出具《经营者集中反
垄断审查不实施进一步审查决定书》（反执二审查决定[2022]436号），载明“根
据《中华人民共和国反垄断法》第二十五条规定，经初步审查，现决定，对北京
华联集团投资控股有限公司收购北京华联综合超市股份有限公司部分业务案不实
1-3-143
施进一步审查。你公司从即日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垄断审查
之外的其他事项，依据相关法律处理。”
2022年7月26日，上市公司召开了第七届董事会第五十一次会议，审议通过
了《关于<北京华联综合超市股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产并
募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》《关于
批准本次重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易有关审计
报告的议案》等与本次交易有关的议案。
综上所述，本所认为，截至本补充法律意见书出具之日，本次交易已经履行
了现阶段应当履行的批准和授权程序，尚需中国证监会核准本次交易并取得根据
法律法规规定应取得的其他批准、许可或备案后方可实施。
三、 置出资产的变化情况
3.1 置出资产的具体情况
3.1.1 自有房屋
根据华联综超的说明，截至2022年4月30日，上市公司母公司共拥有一处坐
落于阜成门四川大厦东塔楼4-7层的房产，该项房产尚未取得产权证书，具体情况
详见本部分第3.3.2项“置出资产的权属瑕疵情况”所述。除该项房产外，上市公司
其他房屋所有权均由上市公司子公司拥有。
3.1.2 土地使用权
根据华联综超的说明，截至2022年4月30日，上市公司及其合并报表范围内
子公司的土地使用权均由上市公司子公司拥有，上市公司母公司未拥有土地使用
权。
3.1.3 商标
根据华联综超的说明及提供的商标注册证书，并经本所律师核查，截至2022
年4月30日，上市公司母公司共拥有14项境内注册商标，具体情况如下：
序
商标图样 商标权利人 注册号 类别 注册有效期限
号
北京华联综
2018 年 9 月 7 日至
1 合超市股份 25227545A 3
2028 年 9 月 6 日
有限公司广
1-3-144
序
商标图样 商标权利人 注册号 类别 注册有效期限
号
州分公司
北京华联综
合超市股份 2019 年 5 月 28 日至
2 25227546 8
有限公司广 2029 年 5 月 27 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2018 年 9 月 7 日至
3 25227547A 16
有限公司广 2028 年 9 月 6 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2018 年 11 月 28 日至
4 25227548 21
有限公司广 2028 年 11 月 27 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2018 年 11 月 28 日至
5 25227550 25
有限公司广 2028 年 11 月 27 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2018 年 12 月 21 日至
6 25227553 18
有限公司广 2028 年 12 月 20 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2022 年 1 月 14 日 至
7 57657839 8
有限公司广 2032 年 1 月 13 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2022 年 1 月 14 日 至
8 57659827 18
有限公司广 2032 年 1 月 13 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2022 年 1 月 14 日 至
9 57664733 22
有限公司广 2032 年 1 月 13 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2022 年 1 月 14 日 至
10 57645865 24
有限公司广 2032 年 1 月 13 日
州分公司
北京华联综
2022 年 1 月 14 日 至
11 合超市股份 57648823 16
2032 年 1 月 13 日
有限公司广
1-3-145
序
商标图样 商标权利人 注册号 类别 注册有效期限
号
州分公司
北京华联综
合超市股份 2022 年 1 月 14 日 至
12 57653133 27
有限公司广 2032 年 1 月 13 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2022 年 1 月 14 日 至
13 57653912 21
有限公司广 2032 年 1 月 13 日
州分公司
北京华联综
合超市股份 2022 年 1 月 14 日 至
14 57662716 20
有限公司广 2032 年 1 月 13 日
州分公司
3.1.4 专利
根据华联综超的说明，并经本所律师核查，截至2022年4月30日，上市公司
母公司未拥有境内专利。
3.1.5 著作权
根据华联综超的说明，截至2022年4月30日，上市公司母公司未登记任何著
作权。
3.1.6 域名
根据华联综超的说明，并经本所律师核查，截至2022年4月30日，上市公司
母公司共拥有1项域名，具体情况如下：
序号 域名 所有者 到期日期
1 beijing-hualian.com 华联综超 2031 年 9 月 4 日
3.1.7 对外投资
1. 控股子公司
1-3-146
根据华联综超的说明、公开披露的公告信息以及华联综超提供的相关企业最
新营业执照、公司章程及股权转让协议等资料，并经本所律师在企业信息公示系
统进行查询，截至2022年4月30日，华联综超共拥有26家直接控股子公司，均为
设立于中国境内的子公司。具体情况详见本补充法律意见书“附件一、华联综超
的直接控股子公司”。
2. 参股公司
根据华联综超的说明以及华联综超提供的相关企业营业执照、公司章程等资
料，并经本所律师在企业信息公示系统进行查询，截至2022年4月30日，华联综
超的直接参股公司情况如下：
序 注册资本 持股比例
公司名称 经营范围
号 （元） （%）
为企业提供贸易融资、销售分账户管
理、客户资信调查与评估、应收账款
华联（北 管理、信用风险担保。（市场主体依
京）商业 法自主选择经营项目，开展经营活
1 200,000,000 49.00
保理有限 动；依法须经批准的项目，经相关部
公司 门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得从事国家和本市产业政策禁
止和限制类项目的经营活动。）
技术开发、技术服务、技术转让；承
办展览展示；经济贸易咨询；组织文
化艺术交流活动（不含演出）；销售
计算机、软件及辅助设备、机械设
备、电子产品、日用品、针纺织品、
五金交电、化工产品（不含一类易制
毒化学品及危险品）、工艺品、珠宝
北京华联
首饰、化妆品、文化用品、体育用
鑫创益科
2 品、通讯设备、花卉、仪器仪表、健 200,000,000 33.00
技有限公
身器材；出版物零售；零售食品；经
司
营电信业务。（市场主体依法自主选
择经营项目，开展经营活动；出版物
零售、零售食品、经营电信业务以及
依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事国家和本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。）
华联财务 从事以下本外币业务：对成员单位办
3 有限责任 理财务和融资顾问、信用鉴证及相关 2,500,000,000 33.00
公司 的咨询、代理业务；协助成员单位实
1-3-147
现交易款项的收付；经批准的保险代
理业务；对成员单位提供担保；办理
成员单位之间的委托贷款及委托投
资；对成员单位办理票据承兑与贴
现；办理成员单位之间的内部转账结
算及相应的结算、清算方案设计；吸
收成员单位的存款；对成员单位办理
贷款及融资租赁；从事同业拆借；经
批准发行财务公司债券；承销成员单
位的企业债券；有价证券投资（股票
二级市场除外）。（市场主体依法自主
选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从
事国家和本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）
3.2 置出资产相关债权债务安排
根据华联综超的说明及《置出资产审计报告》，截至2021年9月30日，上市公
司母公司口径的债务情况如下：
项目 金额（万元） 占比 主要构成
应付票据 575.90 0.14% 应付供应商采购款
应付账款 49,066.26 11.99% 应付供应商采购款
预收款项 10.66 0.00% 预收货款
合同负债 32,297.20 7.90% 不记名个人购物卡款
应付职工工资、社保及公积金
应付职工薪酬 893.43 0.22%
等
应交税费 914.76 0.22% 应交增值税、所得税等
应付设备工程采购款、子公司
其他应付款 244,565.77 59.79%
往来款、联营卡款等
一年内到期的非 一年内到期的长期借款、一年
19,868.87 4.86%
流动负债 内到期的租赁负债
其他流动负债 3,544.31 0.87% 待转销项税额
新租赁准则对租赁合同确认的
租赁负债 57,319.75 14.01%
负债
负债总额 409,056.92 100.00% -
1-3-148
上述债务区分不同性质可分为以下四类：
1. 上市公司合同负债、应付职工薪酬、应交税费、其他流动负债以及部
分其他应付款（包括上市公司母公司对子公司的其他应付款 204,176.32 万元，以
及联营卡款 13,027.75 万元）无需取得债权人同意，共计金额为 254,853.77 万元。
2. 一年内到期的非流动负债中，一年内到期的长期借款为 10,309.34 万
元，截至本补充法律意见书出具日，根据上市公司的说明，该等借款已经偿还，
无需特别取得债权人同意。
3. 截至 2021 年 9 月 30 日，上市公司母公司租赁负债（含一年内到期的
租赁负债 9,559.53 万元）共计金额为 66,879.28 万元；租赁负债系上市公司自
2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则核算的除短期租赁和低价值资产租赁以外的租
赁行为，其并不属于现时负债义务。
根据华联综超的说明，上述租赁负债共涉及公司32家经营门店的租赁合同。
上市公司正与上述出租方就变更承租主体协商进行换签租赁合同（即承租方由母
公司变更为子公司）。截至2022年6月30日，其中3家经营门店已闭店并正在进行
合同解约，22家经营门店已完成租赁合同承租方的变更，剩余7家经营门店的租
赁合同承租方变更工作尚在进行中。
4. 上市公司应付票据、应付账款、预收账款、部分其他应付款，共计金
额为 77,014.53 万元，为需要取得债权人同意函的债务。根据上市公司的说明及
提供的债权人同意函，截至 2022 年 6 月 30 日，已取得上述债权人同意的金额和
已支付基准日负债金额合计 54,124.75 万元，占截至 2021 年 9 月 30 日上市公司母
公司需取得债权人同意函的上述债务的比例为 70.28%，剩余 22,889.78 万元尚未
获得同意函或待支付。
根据华联综超的说明，华联综超将继续与剩余尚未取得同意函的债权人持续
沟通以取得债务转移同意函或支付相关债务。
3.3 置出资产的权利限制及涉诉情况
3.3.1 置出资产的抵押、质押、担保等权利限制情况
根据华联综超的说明及《430置出资产审计报告》，截至2022年4月30日，拟
置出资产抵押、质押、担保等权利受到限制的资产情况如下：
项目 期末账面价值（万元） 受限原因
货币资金 4,659.59 票据保证金
1-3-149
项目 期末账面价值（万元） 受限原因
货币资金 974.89 保函保证金
货币资金 121.45 烟草账户
货币资金 5,218.90 冻结
固定资产 41,999.09 抵押担保
无形资产 818.13 抵押担保
合计 53,792.06 -
1. 抵押情况
截至2022年4月30日，上市公司抵押资产均为子公司口径资产，上市公司母
公司口径资产不存在抵押情形。
2. 质押情况
截至2022年4月30日，上市公司母公司货币资金票据保证金为61.13万元，烟
草账户金额为11.31万元。该等受限货币资金系日常经营所需，金额较小。
上市公司母公司作为承租人，存在以出租人为受益人开具保函的情形，截至
2022年4月30日开具的保函保证金为428.99万元，具体情况如下：
保证金金额 保函金额
序号 主体名称 保函受益人
（万元） （万元）
北京凯德嘉茂西直门房
1 华联综超 368.62 368.62
地产经营管理有限公司
2 华联综超 60.37 60.37 德基广场有限公司
合计 428.99 428.99 -
截至本补充法律意见书出具日，根据华联综超的说明，序号2保函保证金对
应的租赁合同已解除；上市公司正与序号1保函保证金对应的出租方就租赁合同
承租主体变更为子公司事宜进行协商，待租赁合同换签完成后母公司受限货币资
金随之解除。
3. 冻结情况
根据华联综超的说明，截至2022年4月30日，上市公司母公司存在银行存款
被法院冻结的情形，冻结金额总计为5,169.28万元，冻结涉及的主要案件如下：
1-3-150
（1）因公司与天丝医药保健有限公司（以下简称天丝公司）的侵害商标权
纠纷，天丝公司于2021年5月8日向北京市朝阳区人民法院申请财产保全，并对华
联综超名下1,512.00万元银行存款进行了冻结；（2）因公司与北京五岳峰装饰工
程有限公司（以下简称五岳峰公司）装饰装修合同纠纷，五岳峰公司向西安市未
央区人民法院申请财产保全，并对华联综超名下1,818.03万元银行存款进行了冻
结；（3）因公司与北京邦泰摩尔资产管理有限公司（以下简称邦泰摩尔公司）房
屋租赁合同纠纷，邦泰摩尔公司向北京市海淀区人民法院申请财产保全，并对华
联综超名下1,105.81万元银行存款进行了冻结。上述3起诉讼案件的具体情况详见
本部分第3.3.3项“置出资产涉及的重大诉讼情况”所述。
根据华联综超的说明，截至本补充法律意见书出具日，上市公司正在积极与
相关争议对方沟通，拟于本次交易交割前与申请人达成和解或以第三方提供满足
申请执行人要求的其他担保资产，以要求对方申请解除针对上述资产的司法冻结
措施。
4. 担保情况
（1） 对外担保（不包括对子公司的担保）
截至2022年4月30日，上市公司母公司的对外担保情况（不包括对子公司的
担保）如下：
担保金额 借款起始
序号 担保提供方 被担保方 借款到期日
（万元） 日
1 华联综超 华联集团 6,860.00 2021.6.11 2024.6.7
2 华联综超 华联集团 10,000.00 2021.12.21 2022.12.20
3 华联综超 华联集团 16,000.00 2022.3.29 2023.3.29
截至本补充法律意见书出具日，针对上述序号1的担保事项，被担保方已经
偿还债务，上市公司担保责任已经相应解除。上述序号2和3的担保金额合计
26,000.00万元，根据华联综超的说明，截至本补充法律意见书出具日，上市公司
及华联集团正在就更换该等担保事项的担保人与债权人持续沟通中。
（2） 对子公司的担保
截至2022年4月30日，上市公司母公司对子公司的担保情况如下：
序 担保金额 借款起始
担保提供方 被担保方 借款到期日
号 （万元） 日
1-3-151
序 担保金额 借款起始
担保提供方 被担保方 借款到期日
号 （万元） 日
广西华联综合超
1 华联综超 5,000.00 2021.7.1 2022.7.1
市有限公司
兰州华联综合超
2 华联综超 8,000.00 2021.7.5 2022.7.4
市有限公司
贵州华联综合超
3 华联综超 5,000.00 2021.7.2 2022.7.2
市有限公司
青海华联综合超
4 华联综超 10,000.00 2021.7.27 2022.7.26
市有限公司
贵州华联综合超
5 华联综超 20,000.00 2021.10.18 2022.9.15
市有限公司
华联综超 广西华联综合超
6 5,000.00 2022.1.20 2023.1.20
市有限公司
华联综超 广西华联综合超
7 5,000.00 2022.1.27 2023.1.27
市有限公司
截至本补充法律意见书出具日，针对上述序号1-4担保事项，被担保方已经偿
还债务，上市公司担保责任已相应解除。
序号5-7担保金额合计30,000.00万元，根据华联综超的说明，截至本补充法律
意见书出具日，上市公司正在就更换该等担保事项的担保人与债权人持续沟通
中。
3.3.2 置出资产的权属瑕疵情况
截至2022年4月30日，上市公司母公司尚有1项房产未取得产权证书，具体情
况如下：
序 面积
建筑物名称 坐落地址 备注
号 （㎡）
北京市西城区阜成门四川 因开发商原因
1 四川大厦 4-7 层 7,873.16
大厦东塔楼 4-7 层 尚未办妥产证
上述四川大厦系基于2006年10月中国光大银行与华联综合签署的《关于北京
市西城区阜外大街1号“四川大厦”联建合同之<合同转让协议>》，中国光大银行将
联建合同连同在联建合同项下享有的全部权利和义务依法有偿转让予华联综超。
依据此协议，四川大厦东侧塔楼四至七层房产权属关系由华联综超承接。
根据《关于北京市西城区阜外大街1号“四川大厦”联建合同之<合同转让协
议>》约定，在华联综超未取得房产的所有权证书及土地使用权的权利证书之
1-3-152
前，未经中国光大银行事前书面同意，华联综超不得将联建合同、联建合同项下
的部分权利及/或义务、房产及/或土地使用权再转让给任何第三方。
截至本补充法律意见书出具日，上市公司就取得中国光大银行的同意函工作
尚在沟通中。
3.3.3 置出资产涉及的重大诉讼情况
根据华联综超的说明及提供的诉讼资料，截至本补充法律意见书出具日，上
市公司母公司作为被告且尚未了结的涉诉金额在100万元以上的重大诉讼情况如
下：
诉讼请
序 求金额
原告 被告 案由 主要案情 案件进展
号 （万
元）
1、因天丝公司
申请诉讼保全，
华联综超和华联
天丝医药和红牛维他
综超安贞分公司
命饮料有限公司就“红
名 下 合 计
牛”商标使用权存在争
1,512.00 万 元 银
议，2020 年 4 月，天
天丝 行存款被冻结；
华联 丝公司向北京朝阳区
医药 2、因天丝公司
综 人民法院提起诉讼，
保健 申请行为保全，
超、 侵害 诉称华联综超作为红
有限 法院裁定华联综
华联 商标 牛饮料零售商，侵犯
1 公司 1,512.00 超及华联综超安
综超 权纠 了其商标专用权，请
（简 贞分公司自该行
安贞 纷 求法院判令：华联综
称天 为保全申请之日
分公 超及华联综超安贞分
丝公 至本案终身判决
司 公司停止侵害其商标
司） 作出并执行完毕
及商标专用权的行
之日止停止销售
为，赔偿其经济损失
涉案被诉侵权商
1,512.00 万元，并登报
品“红牛维生素
消除影响。
功能饮料”；3、
截至目前处于一
审审理中。
北京 因北京华联西安新府 1、因五岳峰公
装饰
五岳 店装修工程施工合同 司申请财产保
华联 装修
2 峰装 1,818.03 纠纷，2021 年 5 月， 全，华联综超名
综超 合同
饰工 五岳峰公司向西安市 下 1,818.03 万元
纠纷
程有 未央区人民法院提起 银行存款被冻
1-3-153
限公 诉 讼 ， 请 求 法 院 判 结；2、截至目
司 令 ： 华 联 综 超 向 其 支 前处于一审审理
（简 付剩余工程款 1,692.37 中。
称五 万 元 及 利 息 合 计
岳峰 1,818.03 万元，并承担
公 案件诉讼费。
司）
因北京华联北京天时
名苑店拆除和装修工
程施工合同纠纷， 1、因五岳峰公
2021 年 6 月，五岳峰 司申请财产保
装饰
五岳 公司向北京市通州区 全，华联综超名
华联 装修
3 峰公 180.98 人民法院提起诉讼， 下 180.98 万元银
综超 合同
司 请求法院判令：华联 行存款被冻结；
纠纷
综超向其支付剩余工 2、截至目前处
程款 165.20 万元及利 于一审审理中。
息合计 180.98 万元，
并承担案件诉讼费。
1、因被告申请
财产保全，华联
综超名下
北京 1,105.81 万元银
邦泰 因房屋租赁纠纷， 行存款被冻结；
摩尔 2022 年 1 月，邦泰摩 2、华联综超提
资产 尔公司向北京海淀区 起反诉，请求法
管理 房屋 人民法院提起诉讼， 院判令确认双方
有限 华联 租赁 请求法院判令：华联 签署的《房屋租
4 1,928.71
公司 综超 合同 综超向其支付 2021 年 赁合同》已解
（简 纠纷 第四季度租金、赔偿 除，由邦泰摩尔
称邦 损失及违约金共计约 公司赔偿和支付
泰摩 1,928.71 万元，并承担 欠付电费共计约
尔公 诉讼费。 1,067.52 万元,并
司） 申请保全其财产
1,067.52 万元。
截至目前处于一
审审理中。
因房屋租赁纠纷， 1、华联综超定
北京
华联 2022 年 1 月，北京怡 福庄分公司提出
怡优 房屋
综超 优佳商贸有限公司向 反诉，请求求法
佳商 租赁
5 定福 381.82 北京市朝阳区人民法 院判令确认双方
贸有 合同
庄分 院提起诉讼，请求法 签署的《场地租
限公 纠纷
公司 院判令华联综超定福 赁合同》解除，
司
庄分公司双倍返还承 要求北京怡优佳
1-3-154
租保证金并支付违约 商贸有限公司腾
金及赔偿损失共计约 退场地，支付欠
381.82 万 元 ， 并 承 担 付租金、房屋占
诉讼费。 有使用费、违约
金共计约 227.63
万元，并承担诉
讼费。2、截至
目前处于一审审
理中。
四、 标的资产的变化情况
4.1 创新金属的基本信息
根据创新金属提供的说明及承诺以及最新营业执照等相关资料，并经本所律
师在企业信息公示系统进行查询，自《补充法律意见书（一）》出具日至本补充
法律意见书出具日，创新金属的经营范围发生变更。创新金属目前持有滨州市市
场监管局于2022年7月11日核发的统一社会信用代码为913716006680837666的
《营业执照》，载明其的基本情况如下：
名称 山东创新金属科技有限公司
住所 山东省滨州市邹平市经济技术开发区月河六路中段
法定代表人 王伟
注册资本 40,077.0926 万元
公司类型 有限责任公司（外商投资、非独资）
一般项目：金属材料制造；金属材料销售；有色金属压延加工；有色
金属合金制造；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销
经营范围
售；金属制品销售；有色金属铸造；货物进出口；技术进出口。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2007 年 11 月 5 日
4.2 创新金属的主要资产
4.2.1. 房屋
1. 自有房屋
1-3-155
（1） 已取得《房屋所有权证》的房屋
根据创新金属提供的《房屋所有权证》《不动产权证》、不动产查询档案及
其说明及承诺，自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具
之日：（1）部分无证房屋或新建房屋已办理取得19项《不动产权证》；（2）部
分有证房屋因与其所在土地进行合宗而换发取得了12项新的《不动产权证》（该
等土地合宗变化情况详见本补充法律意见书“4.2.2土地使用权”部分的披露），受
此影响，相关有证房屋对应的不动产权证号随之发生变化。
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司在中
国境内已取得《房屋所有权证》或《不动产权证》的自有房屋共108处，具体情
况详见本补充法律意见书“附件二、创新金属及其合并报表范围内子公司的境内
自有房屋”。
经核查，前述创新金属及其合并报表范围内子公司已取得《房屋所有权证》
的房屋面积合计约为1,126,526.28㎡，占创新金属及其合并报表范围内子公司正在
使用的全部境内自有房屋总面积（租赁房屋除外）的比例约为85.12%。
（2） 尚未取得《房屋所有权证》的房屋
根据创新金属提供的《房屋所有权证》《不动产权证》及其说明及承诺，自
《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日：（1）《补
充法律意见书（一）》“4.1.1房屋（2）尚未取得《房屋所有权证》的房屋”中披露
的17处无证房屋已办理取得《不动产权证》；（2）部分无证房屋的所在土地因
地块合宗换发了新证（该等土地合宗变化情况请见本补充法律意见书“4.2.2土地
使用权”部分的披露），受此影响，相关无证房屋对应的土地证号随之发生变
化。
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司尚未
取得《房屋所有权证》的中国境内房屋共76处，具体情况如下：
房屋是否
房屋所有 建筑面积 取得 已取得政
序号 坐落 用途 对应土地证号
权人 （㎡） 方式 府权属证
明
鲁（2018）邹平市
不动产权第
邹平市会
变压器开关 0006028-6048 号、
1 创新金属 仙五路东 19.57 自建 是
室 鲁（2022）邹平市
首北侧
不动产权第
0011534-535 号
1-3-156
鲁（2018）邹平市
不动产权第
邹平市会
铸造车间附 0006028-6048 号、
2 创新金属 仙五路东 795.52 自建 是
房 鲁（2022）邹平市
首北侧
不动产权第
0011534-535 号
鲁（2018）邹平市
不动产权第
邹平市会
0006028-6048 号、
3 创新金属 仙五路东 74.14 地磅房 自建 是
鲁（2022）邹平市
首北侧
不动产权第
0011534-535 号
邹平市会 鲁（2022）邹平市
4 创新金属 仙五路东 160.20 燃气站 自建 不动产权第 是
首北侧 0011541-544 号
鲁（2018）邹平市
不动产权第
邹平市会
3#铸轧车间 0006028-6048 号、
5 创新金属 仙五路东 80.42 自建 是
酸洗室 鲁（2022）邹平市
首北侧
不动产权第
0011534-535 号
鲁（2018）邹平市
不动产权第
邹平市会
仓库及空压 0006028-6048 号、
6 创新金属 仙五路东 718.22 自建 是
机房 2# 鲁（2022）邹平市
首北侧
不动产权第
0011534-535 号
鲁（2018）邹平市
不动产权第
邹平市会
0006028-6048 号、
7 创新金属 仙五路东 40.86 厕所 自建 是
鲁（2022）邹平市
首北侧
不动产权第
0011534-535 号
邹平市会 鲁（2022）邹平市
8 创新金属 仙五路东 230.40 高压配电室 自建 不动产权第 是
首北侧 0011541-544 号
邹平市会 鲁（2022）邹平市
9 创新金属 仙五路东 128.64 空压机房 自建 不动产权第 是
首北侧 0011541-544 号
邹平市会 鲁（2022）邹平市
10 创新金属 仙五路东 88.62 质检室 自建 不动产权第 是
首北侧 0011541-544 号
1-3-157
鲁（2022）邹平市
邹平市高 不动产权第
新街道办 2#标准化厂 0011357-367 号、
11 创新金属 2,127.22 自建 是
事处会仙 房 鲁（2022）邹平市
四路北侧 不动产权第
0011376-380 号
鲁（2022）邹平市
邹平市高 不动产权第
新街道办 四园铸造车 0011357-367 号、
12 创新金属 4,001.45 自建 是
事处会仙 间 鲁（2022）邹平市
四路北侧 不动产权第
0011376-380 号
月河六路
鲁（2021）邹平市
以西，会 深加工 1#车
13 创新板材 15,064.91 自建 不动产权第 是
仙五路以 间
0008855 号
北
临朐县东
城街道黄
创新合金 临国用（2016）第
14 山路以 4,632.17 新建车间 1# 自建 是
材料 1048 号
南，东阳
路以西
临朐县东
城街道黄
创新合金 临国用（2016）第
15 山路以 31.72 厕所 自建 是
材料 1048 号
南，东阳
路以西
临朐县东
城街道黄
创新合金 临国用（2016）第
16 山路以 93.80 门卫室 自建 是
材料 1048 号
南，东阳
路以西
鲁（2021）胶州市
胶州市闽
17 青岛利旺 831.60 接待室 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0028683 号
鲁（2021）胶州市
胶州市闽
18 青岛利旺 864.00 锅炉房 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0028683 号
鲁（2021）胶州市
胶州市闽
19 青岛利旺 1,200.00 纯水站 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0028683 号
胶州市闽 鲁（2021）胶州市
20 青岛利旺 1,500.00 空压站 自建 是
江路 16 号 不动产权第
1-3-158
0028683 号
鲁（2021）胶州市
胶州市闽
21 青岛利旺 209.00 危废品库 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0028683 号
鲁（2021）胶州市
胶州市闽
22 青岛利旺 351.50 化学品库 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0028683 号
鲁（2021）胶州市
胶州市闽
23 青岛利旺 1,653.12 设备房 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0028683 号
鲁（2021）胶州市
胶州市闽 储水罐防护
24 青岛利旺 450.18 自建 不动产权第 是
江路 16 号 棚
0028683 号
鲁（2017）胶州市
胶州市闽
25 青岛利旺 17,076.96 厂房一 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0015785 号
鲁（2017）胶州市
胶州市闽
26 青岛利旺 17,076.96 厂房二 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0015785 号
鲁（2017）胶州市
胶州市闽
27 青岛利旺 200.05 传达室 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0015785 号
鲁（2017）胶州市
胶州市闽 产品检测中
28 青岛利旺 2,866.50 自建 不动产权第 是
江路 16 号 心
0015785 号
鲁（2017）胶州市
胶州市闽
29 青岛利旺 389.62 成品库 自建 不动产权第 是
江路 16 号
0015785 号
鲁（2021）惠民县
惠民县高
不动产权第
效区兴胡
LNG 站值班 0001413-1415 号、
30 元旺电工 路以北、 42.35 自建 是
室、配电室 鲁（2021）惠民县
创业大道
不动产权第
以西
0001418-1419 号
砚山县干
河彝族乡
碧云村民
LNG 气化站 云（2021）砚山县
委员会布
31 云南创新 36.00 值班室、控 自建 不动产权第 是
标、处暑
制室 0035435 号
村小组
（云南绿
色铝创新
1-3-159
产业园
内）
砚山县干
河彝族乡
碧云村民
委员会布
云（2021）砚山县
标、处暑 1#铸造车间
32 云南创新 32,316.00 自建 不动产权第 是
村小组 及附房
0035435 号
（云南绿
色铝创新
产业园
内）
砚山县干
河乡碧云
村委会布
云（2021）砚山县
标、处暑
33 云南创新 3,498.98 办公综合楼 自建 不动产权第 是
村小组
0035435 号
（云南绿
色创新产
业园内）
砚山县干
河乡碧云
村委会布
云（2021）砚山县
标、处暑 1#职工倒班
34 云南创新 5,194.78 自建 不动产权第 是
村小组 楼
0035435 号
（云南绿
色创新产
业园内）
砚山县干
河乡碧云
村委会布
云（2021）砚山县
标、处暑 2#职工倒班
35 云南创新 5,194.78 自建 不动产权第 是
村小组 楼
0035435 号
（云南绿
色创新产
业园内）
砚山县干
河乡碧云
云（2022）砚山县
村委会
36 云南创新 2,615.06 铝灰仓库 自建 不动产权第 是
（云南绿
0001102 号
色铝创新
产业园
1-3-160
内）
砚山县干
河乡碧云
村委会 云（2022）砚山县
五金仓库、
37 云南创新 （云南绿 2,019.08 自建 不动产权第 是
危废仓库
色铝创新 0001102 号
产业园
内）
鲁（2022）邹平市
邹平市高 不动产权第
新街道办 2#挤压车间 0011357-367 号、
38 创新金属 107.61 自建 是
事处会仙 南卫生间 2 鲁（2022）邹平市
四路北侧 不动产权第
0011376-380 号
部分位于有证土地
（鲁（2022）邹平
市不动产权第
邹平市高 0011357-367 号、
新街道办 1#挤压车间 鲁（2022）邹平市
39 创新金属 2,682.57 自建 是
事处会仙 附房 不动产权第
四路北侧 0011376-380 号）、
部分位于租赁土地
（已取得《租赁农
用地证明》）
邹平市魏 鲁（2022）邹平市
40 创新金属 桥镇创业 32.70 锅炉房 自建 不动产权第 是
大道南 0011465-473 号
邹平市会 鲁（2022）邹平市
41 创新金属 仙五路东 283.02 高压配电室 自建 不动产权第 是
首北侧 0011541-544 号
邹平市会 鲁（2022）邹平市
42 创新金属 仙五路东 160.80 空压机房 自建 不动产权第 是
首北侧 0011541-544 号
邹平市会 鲁（2022）邹平市
43 创新金属 仙五路东 101.68 精馏室 自建 不动产权第 是
首北侧 0011541-544 号
部分位于有证土地
（鲁（2018）邹平
邹平市会
创新工业园 市不动产权第
44 创新金属 仙五路东 11,679.45 自建 是
西仓库 0006028-6048 号、
首北侧
鲁（2022）邹平市
不动产权第
1-3-161
0011534-535 号）、
部分位于租赁土地
（已取得《租赁集
体建设用地证
明》）
部分位于有证土地
（鲁（2018）邹平
市不动产权第
0006028-6048 号、
邹平市会 鲁（2022）邹平市
创新工业园
45 创新金属 仙五路东 8,802.54 自建 不动产权第 是
北仓库
首北侧 0011534-535 号）、
部分位于租赁土地
（已取得《租赁集
体建设用地证
明》）
部分位于有证土地
（鲁（2021）邹平
市不动产权第
邹平市魏
创辉新材 0007118 号-7128
46 桥镇清河 142.77 车库 自建 是
料 号）、部分位于租
一路南侧
赁土地（已取得
《租赁集体建设用
地证明》）
部分位于有证土地
（鲁（2021）邹平
市不动产权第
邹平市魏
创辉新材 0007118 号-7128
47 桥镇清河 202.93 综合楼接建 自建 是
料 号）、部分位于租
一路南侧
赁土地（已取得
《租赁集体建设用
地证明》）
部分位于有证土地
（鲁（2021）邹平
市不动产权第
邹平市魏
创辉新材 0007118 号-7128
48 桥镇清河 174.20 设备用房 自建 是
料 号）、部分位于租
一路南侧
赁土地（已取得
《租赁集体建设用
地证明》）
创辉新材 邹平市魏 LNG 站值班 部分位于有证土地
49 42.35 自建 是
料 桥镇清河 室、配电室 （鲁（2021）邹平
1-3-162
一路南侧 市不动产权第
0007118 号-7128
号）、部分位于租
赁土地（已取得
《租赁集体建设用
地证明》）
部分位于有证土地
上（鲁（2022）邹
平市不动产权第
邹平市魏
0011465-473 号）、
50 创新金属 桥镇创业 321.79 综合楼一 自建 是
部分位于租赁土地
大道南
（已取得《租赁集
体建设用地证
明》）
惠民县高
效区兴胡
《无证土地办证不
51 元旺电工 路以北、 41.30 地磅房 自建 是
存在障碍证明》
创业大道
以西
部分位于有证土地
（鲁（2018）邹平
市不动产权第
0006028-6048 号、
邹平市会 鲁（2022）邹平市
1#冷轧车间
52 创新金属 仙五路东 27,281.65 自建 不动产权第 是
及附房
首北侧 0011534-535 号）、
部分位于租赁土地
（已取得《租赁集
体建设用地证
明》）
邹平市会 空压机房
《租赁集体建设用
53 创新金属 仙五路东 1,267.65 1#、高低压 自建 是
地证明》
首北侧 配电室
邹平市会
冷轧循环水 《租赁集体建设用
54 创新金属 仙五路东 383.80 自建 是
泵房 地证明》
首北侧
邹平市会 创新金属
《租赁集体建设用
55 创新金属 仙五路东 3,698.16 110kv 变电 自建 是
地证明》
首北侧 站
邹平市魏
东门警卫室 《租赁集体建设用
56 创新金属 桥镇创业 72.20 自建 是
及办公室 地证明》
大道南
1-3-163
部分位于有证土地
（鲁（2022）邹平
市不动产权第
邹平市高 0011357-367 号、
新街道办 鲁（2022）邹平市
57 创新金属 9,560.46 1#挤压车间 自建 是
事处会仙 不动产权第
四路北侧 0011376-380 号）、
部分位于租赁土地
（已取得《租赁农
用地证明》）
部分位于有证土地
（鲁（2018）邹平
市不动产权第
0006028-6048 号、
邹平市会
鲁（2022）邹平市
58 创新金属 仙五路东 347.97 铝屑仓库 自建 是
不动产权第
首北侧
0011534-535 号）、
部分位于租赁土地
（已取得《租赁农
用地证明》）
部分位于有证土地
（鲁（2018）邹平
市不动产权第
0006028-6048 号、
邹平市会
铝屑处理车 鲁（2022）邹平市
59 创新金属 仙五路东 677.83 自建 是
间 不动产权第
首北侧
0011534-535 号）、
部分位于租赁土地
（已取得《租赁农
用地证明》）
部分位于有证土地
（鲁（2022）邹平
邹平市会 市不动产权第
高低压配电
60 创新金属 仙五路东 217.96 自建 0011541-544 号）、 是
室
首北侧 部分位于租赁土地
（已取得《租赁农
用地证明》）
部分位于有证土地
邹平市会 （鲁（2022）邹平
61 创新金属 仙五路东 249.60 低压配电室 自建 市不动产权第 是
首北侧 0011541-544 号）、
部分位于租赁土地
1-3-164
（已取得《租赁农
用地证明》）
部分位于有证土地
（鲁（2022）邹平
邹平市会 市不动产权第
62 创新金属 仙五路东 105.64 空压机房 自建 0011541-544 号）、 是
首北侧 部分位于租赁土地
（已取得《租赁农
用地证明》）
邹平市会
《租赁农用地证
63 创新金属 仙五路东 46.27 西门警卫室 自建 是
明》
首北侧
邹平市会
东门采购及 《租赁农用地证
64 创新金属 仙五路东 424.66 自建 是
物流办公室 明》
首北侧
邹平市会
《租赁农用地证
65 创新金属 仙五路东 181.28 东门警卫室 自建 是
明》
首北侧
邹平市会
《租赁农用地证
66 创新金属 仙五路东 405.33 浴室 自建 是
明》
首北侧
鲁（2022）邹平市
邹平市高 不动产权第
新街道办 0011357-367 号、
67 创新金属 212.16 四园氯气站 自建 是
事处会仙 鲁（2022）邹平市
四路北侧 不动产权第
0011376-380 号
邹平市高 《租赁农用地证
新街道办 四园西门办 明》
68 创新金属 695.14 自建 是
事处会仙 公室
四路北侧
邹平市高 《租赁农用地证
新街道办 四园氮化车 明》
69 创新金属 358.42 自建 是
事处会仙 间
四路北侧
邹平市高
新街道办 3T-1RO 净 《租赁农用地证
70 创新金属 32.90 自建 是
事处会仙 化水房 1# 明》
四路北侧
邹平市高
3T-1RO 净 《租赁农用地证
71 创新金属 新街道办 32.90 自建 是
化水房 2# 明》
事处会仙
1-3-165
四路北侧
邹平市高
新街道办 《租赁农用地证
72 创新金属 41.33 东地磅房 1 自建 是
事处会仙 明》
四路北侧
邹平市高
新街道办 《租赁农用地证
73 创新金属 41.33 东地磅房 2 自建 是
事处会仙 明》
四路北侧
邹平市高
新街道办 《租赁农用地证
74 创新金属 326.66 四园东门卫 自建 是
事处会仙 明》
四路北侧
邹平市高
新街道办 《租赁农用地证
75 创新金属 1,514.68 四园综合楼 自建 是
事处会仙 明》
四路北侧
邹平市高
新街道办 《租赁农用地证
76 创新金属 69.31 中心路磅房 自建 是
事处会仙 明》
四路北侧
经核查，上述未取得《房屋所有权证》的房屋面积合计约为196,895.38㎡，
占创新金属及其合并报表范围内子公司正在使用的全部境内自有房屋总面积（租
赁房屋除外）的比例约为14.88%。根据创新金属提供的说明及承诺，上述房屋均
系创新金属及其下属子公司自建取得。
针对上述76处房屋，创新金属及其下属子公司均已取得房屋所在地相关政府
部门（包括邹平市住房和城乡建设局、临朐县住房和城乡建设局、惠民县住房和
城乡建设局、胶州市住房和城乡建设局、砚山县自然资源局）出具的《证明》，
载明：该等房屋的产权归属于创新金属或其下属子公司所有，创新金属或其下属
子公司合法拥有及使用该等房屋，该等房屋不存在被拆迁、强制搬迁及其他影响
创新金属及其下属子公司正常使用该等房屋的情形，不存在任何权属纠纷，该等
房屋的不动产权证正在办理中，创新金属及其下属子公司办理该等房屋的不动产
权证不存在实质性障碍。
就上述情况，创新金属的控股股东创新集团、实际控制人崔立新及其一致行
动人已出具承诺：“若因创新金属及其下属子公司相关房屋或土地瑕疵而导致创
新金属或下属子公司遭受有关部门的处罚或产生任何实际损失（不含相关公司依
据法律法规规定需缴纳的土地出让金或租金、征地费、权属登记费用、税费及其
1-3-166
他相关费用）的，本单位/本人将及时与政府相关主管部门积极协调磋商，在最大
程度上支持创新金属及其下属子公司正常生产经营，避免或控制损害继续扩大，
并对创新金属及其下属子公司由此产生损失予以足额补偿。”
综上，本所认为，创新金属及其合并报表范围内子公司尚未就上述房屋取得
《房屋所有权证》的情形不会对本次交易构成实质性法律障碍。
2. 主要租赁房屋
根据创新金属提供的房屋租赁协议、房屋无偿使用证明、《房屋所有权
证》、房屋产权证明文件及其说明及承诺等资料，自《补充法律意见书（一）》
出具日至本补充法律意见书出具日：（1）《补充法律意见书（一）》“附件三、
创新金属及其合并报表范围内子公司的主要租赁房屋”披露的序号 9、序号 10 与
序号 16 的租赁房屋期限届满已办理续期手续，序号 14、15 的租赁房屋期限届满
且不再续租，序号 7 承租方由云南创新变更为云南利旺，租赁合同及期限相应变
更；（2）创新金属及其子公司新增租赁 5 处房屋，其用途为员工宿舍或工商注
册地址。
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司在中
国境内共有 21 处租赁房屋（不含创新金属及其子公司的内部租赁），具体情况
详见本补充法律意见书“附件三、创新金属及其合并报表范围内子公司的主要租
赁房屋”。
经核查，上述租赁房屋中部分房屋未办理租赁备案登记，此外，近期新设立
的子公司上海固达励铝业有限公司（以下简称固达励铝业）的注册地址尚未取得
出租方提供的房产证或产权证明文件。具体情况如下：
（1） 部分房屋未办理租赁备案登记手续
根据创新金属提供的租赁备案登记资料，截至本补充法律意见书出具之日，
本补充法律意见书“附件三、创新金属及其合并报表范围内子公司的主要租赁房
屋”列示的第 1 项至 8 项、第 11 至 21 项租赁房屋尚未办理房屋租赁登记备案手
续。
根据《商品房屋租赁管理办法》的相关规定，单位逾期不办理租赁房屋备
案，可能面临 1,000 元以上 10,000 元以下罚款。根据《中华人民共和国民法典》
第七百零六条规定：“当事人未依照法律、行政法规规定办理租赁合同登记备案
手续的，不影响合同的效力。” 根据《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同
纠纷案件具体应用法律若干问题的解释（2020 修正）》（法释[2020]17 号）第五
条规定：“出租人就同一房屋订立数份租赁合同，在合同均有效的情况下，承租
1-3-167
人均主张履行合同的，人民法院按照下列顺序确定履行合同的承租人：（一）已
经合法占有租赁房屋的；（二）已经办理登记备案手续的；（三）合同成立在先
的。”
根据创新金属提供的说明及承诺，创新金属及其子公司已实际合法占有上述
租赁房屋。该等租赁房屋主要用于办公、工商注册及职工宿舍，可替代性较高，
如因上述租赁房屋未办理租赁登记备案手续导致无法继续租赁关系的，创新金属
及其子公司可以在相关区域内及时找到合适的替代性场所，且搬迁不会对创新金
属的生产经营造成重大不利影响。
（2） 近期新设立的子公司固达励铝业的注册地址尚未取得出租方提供的
房产证或产权证明文件
根据创新金属提供的说明及承诺，就固达励铝业目前的工商注册地址“中国
（上海）自由贸易试验区临港新片区丽正路 1628 号 4 幢 1-2 层”，出租方尚未提
供房产证或产权证明文件。具体情况详见本补充法律意见书“附件三、创新金属
及其合并报表范围内子公司的主要租赁房屋”列示的第 21 项。若出租方无权出租
上述房产，可能导致固达励铝业存在无法继续使用该等物业的风险。
根据创新金属提供的说明与承诺，上述租赁房屋主要用于工商注册，可替代
性较高，如因上述问题导致其无法继续使用物业的，固达励铝业可以在相关区域
内及时找到合适的替代性场所，且搬迁不会对其生产经营造成重大不利影响。
针对上述未办理租赁备案登记手续、未取得房屋产权证明的情况，创新金属
的控股股东创新集团、实际控制人崔立新及其一致行动人已出具承诺：“若因创
新金属及其下属子公司相关房屋或土地瑕疵而导致创新金属或下属子公司遭受有
关部门的处罚或产生任何实际损失（不含相关公司依据法律法规规定需缴纳的土
地出让金或租金、征地费、权属登记费用、税费及其他相关费用）的，本单位/本
人将及时与政府相关主管部门积极协调磋商，在最大程度上支持创新金属及其下
属子公司正常生产经营，避免或控制损害继续扩大，并对创新金属及其下属子公
司由此产生损失予以足额补偿。”
综上，本所认为，创新金属及其合并报表范围内子公司的上述租赁瑕疵情形
不会对本次交易构成实质性法律障碍。
4.2.2. 土地使用权
1. 自有土地使用权
（1） 已取得《土地使用权证》的土地
1-3-168
根据创新金属提供的《土地使用权证》《不动产权证》、不动产查询档案及
其说明及承诺等资料，自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见
书出具之日，创新金属及其子公司名下的部分有证土地因办理地块合宗而换发取
得了新的《不动产权证书》（但该等变更并不会导致有证土地面积发生变化），
除此以外，已取得《土地使用权证》的土地未发生其他变化。
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司已取
得《土地使用权证》的境内土地使用权共33宗，全部为出让用地。具体情况详见
本补充法律意见书“附件四、创新金属及其合并报表范围内子公司的境内自有土
地使用权”。
经核查，前述创新金属及其合并报表范围内子公司已取得《土地使用权证》
的土地面积合计约为2,952,189.75㎡，占创新金属及其合并报表范围内子公司实际
使用的境内自有土地使用权总面积（包括已取得《土地使用权证》的面积和正在
办理《土地使用权证》的面积，但不包括租赁土地）的比例约为98.61%。
（2） 尚未取得《土地使用权证》的土地
根据创新金属提供的说明及承诺，并经本所律师核查，自《补充法律意见书
（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，《补充法律意见书（一）》
“4.1.2 土地使用权（2）尚未取得《土地使用权证》的土地”中披露的元旺电工的
41,552㎡无证土地的权证办理事宜已取得如下进展：
2022年5月30日，元旺电工与惠民县自然资源和规划局签署《国有建设用地
使用权出让合同》（编号：惠民-01-2022-0004），约定出让宗地面积为41,552
㎡，宗地坐落于惠民县胡集镇创业大道以西、工业三路以北，出让人同意在2022
年11月30日之前将出让宗地交付给元旺电工。该合同项下宗地的土地出让价款为
1,575万元。受让人在付清宗地全部出让价款后，持相关资料申请办理出让国有建
设用地使用权登记。
根据创新金属提供的《中央非税收入统一票据（电子）》，元旺电工已于
2022年6月6日向收款单位国家税务总局惠民县税务局支付上述土地出让价款1,575
万元。
根据创新金属提供的说明及承诺，截至本补充法律意见书出具之日，元旺电
工正在积极办理上述土地的用地手续及《土地使用权证》，在履行相关法律程序
后，办理该等土地的《土地使用权证》应不存在实质性法律障碍，该等土地不存
在法律权属纠纷。经核查，上述未取得《土地使用权证》的土地面积合计约为
41,552㎡，占创新金属及其子公司目前实际使用的境内自有土地使用权总面积
（包括已取得《土地使用权证》的面积和正在办理《土地使用权证》的面积，但
不包括租赁土地）的比例约为1.39%。
1-3-169
经核查，针对上述土地，元旺电工已取得惠民县自然资源和规划局出具的
《证明》，载明：该等土地系该公司按照规划用途合法使用，该等土地不存在土
地闲置的情形，不存在被征收、强制收回及其他影响该公司正常使用该等土地的
情形，亦不存在任何权属纠纷；该等土地地上建筑物不存在被拆迁、强制搬迁及
其他影响该公司正常使用该等房屋的情形。该等土地的不动产权证正在办理中，
该公司办理该等土地的不动产权证不存在实质性障碍。
就上述情况，创新金属控股股东创新集团、实际控制人崔立新及其一致行动
人已出具承诺，“若因创新金属及其下属子公司相关房屋或土地瑕疵而导致创新
金属或下属子公司遭受有关部门的处罚或产生任何实际损失（不含相关公司依据
法律法规规定需缴纳的土地出让金或租金、征地费、权属登记费用、税费及其他
相关费用）的，本单位/本人将及时与政府相关主管部门积极协调磋商，在最大程
度上支持创新金属及其下属子公司正常生产经营，避免或控制损害继续扩大，并
对创新金属及其下属子公司由此产生损失予以足额补偿。”
综上，本所认为，元旺电工尚未就上述土地取得《土地使用权证》的情形不
会对创新金属及其下属子公司的生产经营产生重大不利影响，不会对本次交易构
成实质性法律障碍。在元旺电工的上述土地办理取得《土地使用权证》后，创新
金属及其下属子公司使用的土地（租赁土地除外）将全部获得土地使用权证书。
2. 租赁土地使用权
根据创新金属提供的说明及承诺，自《补充法律意见书（一）》出具之日至
本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司在中国境内实
际使用的租赁土地未发生变化。截至本补充法律意见书出具日，创新金属及其合
并报表范围内子公司在中国境内实际使用的租赁土地共计约为177,132.55㎡。其
中，79,180.39㎡为集体建设用地，97,952.16 ㎡为集体农用地，具体情况参见《法
律意见书》“6.5.2 土地使用权2.租赁土地使用权”所述内容。
经核查，本所认为，上述创新金属租赁农用地的情况不构成重大违法违规，
具体理由如下：
根据《土地管理法（2019修正）》第六十七条第一款规定：“县级以上人民
政府自然资源主管部门对违反土地管理法律、法规的行为进行监督检查。”第八
十二条规定：“擅自将农民集体所有的土地通过出让、转让使用权或者出租等方
式用于非农业建设，或者违反本法规定，将集体经营性建设用地通过出让、出租
等方式交由单位或者个人使用的，由县级以上人民政府自然资源主管部门责令限
期改正，没收违法所得，并处罚款。”
就上述集体农用地租赁事宜是否构成重大违法违规，邹平市人民政府、邹平
市自然资源和规划局均已出具《证明》，载明：“上述土地目前正在办理规划调
1-3-170
整手续，创新金属使用上述土地建设项目符合城乡规划的远期调整方向，现阶段
可以由企业暂时租赁用于建设项目使用。自 2018 年 1 月 1 日以来，创新金属未曾
因上述用地情况受到过任何行政处罚，未来亦不会因上述用地情况受到任何行政
处罚。创新金属可以继续按照现状使用前述土地，不存在被拆迁、搬迁的风
险。”
因此，本所认为，上述创新金属租赁农用地的情况不构成重大违法违规。
4.2.3. 建设项目
根据创新金属提供的建设项目相关审批文件及其说明及承诺，《补充法律意
见书（一）》“附件五、创新金属及其合并报表范围内子公司的建设项目涉及的
立项、环保等主要审批手续”中披露的建设项目主要审批手续发生如下变化：
（1）序号33 “年产20万吨再生铝合金材料改建项目”的项目建设主体由创辉新材
料变更其全资子公司创泰再生资源，该项目已办理取得环评批复；（2）序号34
苏州创泰的“年产6万吨交通运输轻量化铝合金零部件及 IT 配件项目”已办理取得
节能审查手续及环评批复。
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司共拥
有35个已建、在建和拟建项目，上述项目办理取得的立项、环保等主要审批手续
情况详见本补充法律意见书“附件五、创新金属及其合并报表范围内子公司的建
设项目涉及的立项、环保等主要审批手续”。
4.2.4. 知识产权
1. 商标
根据创新金属提供的说明及承诺，并经本所律师在商标局网站
（http://sbj.saic.gov.cn/sbcx/）进行查询，自2021年12月31日至2022年4月30日，创
新金属及其合并报表范围内子公司拥有的注册商标未发生变化。截至2022年4月
30日，创新金属及其合并报表范围内子公司共拥有30项境内注册商标和14项境外
注册商标，具体情况详见本补充法律意见书“附件六、创新金属及其合并报表范
围内子公司拥有的注册商标”。
2. 专利
根据创新金属提供的专利权证书及其说明及承诺等资料，并经本所律师在中
国专利查询系统（http://cpquery.sipo.gov.cn/）进行查询，自2021年12月31日至
2022年4月30日，创新金属、创新合金研究院、创新板材、苏州创泰、青岛利旺
新增47件已授权专利，其中，实用新型专利46件，发明专利1件；此外，《补充
1-3-171
法律意见书（一）》“附件七、创新金属及其合并报表范围内子公司拥有的境内
专利”中披露的序号206-208青岛利旺的3项专利已失效。
截至2022年4月30日，创新金属及其合并报表范围内子公司共拥有278项境内
专利，其中，实用新型专利258项，发明专利20项，具体情况详见本补充法律意
见书“附件七、创新金属及其合并报表范围内子公司拥有的境内专利”。
3. 著作权
根据创新金属提供的说明及承诺，并经本所律师在中国版权保护中心网站
（http://www.ccopyright.com.cn/）进行查询，自2021年12月31日至2022年4月30
日，创新金属及其合并报表范围内子公司登记的著作权未发生变化。
截至2022年4月30日，创新金属及其合并报表范围内子公司共登记计算机软
件著作权11项，美术作品著作权1项，具体情况详见本补充法律意见书“附件八、
创新金属及其合并报表范围内子公司登记的境内著作权”。
4. 域名
根据创新金属提供的说明及承诺，自2021年12月31日至2022年4月30日，创
新金属及其合并报表范围内子公司拥有的域名未发生变化。
截至2022年4月30日，创新金属及其合并报表范围内子公司共拥有7项域名，
具体情况详见本补充法律意见书“附件九、创新金属及其合并报表范围内子公司
拥有的域名”。
4.3 创新金属的对外投资
根据《430标的资产审计报告》、创新金属提供的说明及承诺以及相关公司
的《营业执照》、公司章程等文件，并经本所律师在企业信息公示系统进行查
询，自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，创新
金属新设立2家全资子公司上海固达励铝业有限公司（以下简称固达励铝业）、
山东创冉回收有限公司（以下简称创冉回收）。此外，部分子公司的注册资本发
生变更。
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属共拥有29家设立于中国境内的子
公司，其中，全资子公司25家，直接参股公司4家。创新金属无境外子公司。具
体情况详见本补充法律意见书“附件十、创新金属的境内子公司”。
根据创新金属提供的说明及承诺，并经本所律师在企业信息公示系统进行查
1-3-172
询，截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其控股子公司不存在股权质
押。创新金属依法持有下属控股子公司股权，权属清晰，不存在其他质押、冻
结、司法查封的情形。
4.4 创新金属的业务资质
根据创新金属提供的资质证照及其说明及承诺，自《补充法律意见书
（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，青岛利旺持有的《排污许可
证》（编号：913702813214417980001P）已完成更新换发，有效期为2022年6月
15日至2027年6月14日止。除此之外，创新金属及其合并报表范围内子公司持有
的主要业务资质证书未发生变化。
截至本补充法律意见书出具日，创新金属及其合并报表范围内子公司持有的
主要业务资质证书情况如下：
1. 排污许可证/排污登记回执
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司办理
取得的《排污许可证》或进行排污登记备案的具体情况如下：
序 单位 有效期 有效期 审批机
文件名称 文件编号 行业类别
号 名称 起始日 终止日 关
有色金属 滨州市
9137160066 2019 年 2024 年
《排污许 创新 合金制 生态环
1 8083766600 12 月 31 12 月 30
可证》 金属 造，铝冶 境局邹
1R 日 日
炼 平分局
创新
滨州市
金属 9137160066 2020 年 2025 年
《排污许 有色金属 生态环
2 （一 8083766600 8 月 12 8 月 11
可证》 合金制造 境局邹
园厂 2V 日 日
平分局
区）
滨州市
创丰 91371600M 2020 年 2023 年
《排污许 有色金属 生态环
3 新材 A3CC4AY1 7 月 16 7 月 15
可证》 合金制造 境局滨
料 9001V 日 日
城分局
邹平市
9137162667 2020 年 2023 年
《排污许 创新 铝压延加 行政审
4 6835075400 7 月 22 7 月 21
可证》 板材 工 批服务
1U 日 日
局
《排污许 创辉 9137162631 铝压延加 2020 年 2025 年 滨州市
5
可证》 新材 2895616A0 工 7 月 22 7 月 21 生态环
1-3-173
料 01X 日 日 境局邹
平分局
滨州北
有色金属 海经济
9137160049 2020 年 2023 年
《排污许 创新 合金制 开发区
6 3807848400 7 月 24 7 月 23
可证》 北海 造，工业 行政审
1V 日 日
炉窑 批服务
局
邹平市
91371626M 2020 年 2023 年
《排污许 创新 铝压延加 行政审
7 A3CD5YN2 7 月 19 7 月 18
可证》 精密 工 批服务
A001U 日 日
局
计算机、
通信和其
9137028132 他电子设 2022 年 2027 年 青岛市
《排污许 青岛
8 1441798000 备制造 6 月 15 6 月 14 生态环
可证》 利旺 1P 业，锅 日 日 境局
炉，表面
处理
有色金属
9132050732 2020 年 2023 年 苏州市
《排污许 苏州 合金制
9 4010133P00 12 月 31 12 月 30 生态环
可证》 创泰 造，工业
1P 日 日 境局
炉窑
滨州市
91371626M 有色金属 2020 年 2023 年
《排污许 元旺 生态环
10 A3CBYJ15 冶炼和压 7 月 18 7 月 17
可证》 电工 境局惠
Y001V 延加工业 日 日
民分局
文山壮
有色金属
91532622M 2021 年 族苗族
《排污许 云南 合金制造, 2026 年
11 A6P7KX03 5 月 08 自治州
可证》 创新 铝压延加 5月7日
6001V 日 生态环
工
境局
创辉
《固定污 新材
9137162631 2020 年 2025 年
染源排污 料
12 2895616A0 / 7 月 20 7 月 19 /
登记回 （二 02W 日 日
执》 园厂
区）
2. 对外贸易经营者备案登记表
1-3-174
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司已办
理取得的《对外贸易经营者备案登记表》的具体情况如下：
序
经营者名称 备案登记表编号 登记备案日期
号
1 创新金属 02956882 2018 年 4 月 20 日
2 创新精密 02429953 2016 年 12 月 13 日
3 苏州创泰 03333141 2018 年 11 月 9 日
4 青岛利旺 02976745 2016 年 12 月 15 日
5 创辉新材料 02435400 2016 年 3 月 25 日
6 创新板材 02429954 2016 年 12 月 14 日
7 云南创新 05178512 2021 年 8 月 24 日
8 嘉善绿然 02315273 2019 年 3 月 15 日
9 元旺电工 02429567 2016 年 10 月 11 日
10 创新再生资源 04548257 2021 年 10 月 20 日
3. 海关报关单位注册登记证书/海关进出口货物收发货人备案回执
（1） 海关报关单位注册登记证书
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司办理取
得的《海关报关单位注册登记证书》具体情况如下：
序 海关注册编 企业经营类 注册登记日
持证主体 有效期 注册海关
号 码 别 期日期
济南海关
进出口货物 2014 年 2 月
1 创新金属 3712963115 长期 驻滨州办
收发货人 19 日
事处
济南海关
进出口货物 2016 年 12
2 创新精密 37129649J4 长期 驻滨州办
收发货人 月 14 日
事处
进出口货物 2016 年 12
3 青岛利旺 3722966293 长期 黄岛海关
收发货人 月 20 日
济南海关
创辉新材 进出口货物 2014 年 12
4 371296493H 长期 驻滨州办
料 收发货人 月1日
事处
5 元旺电工 37129649H4 进出口货物 2016 年 10 长期 济南海关
1-3-175
收发货人 月 14 日 驻滨州办
事处
（2） 海关进出口货物收发货人备案回执
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子公司办理取
得的海关进出口货物收发货人备案回执的具体情况如下：
序
持证主体 海关注册编码 海关备案日期 有效期 备案海关
号
1 苏州创泰 3205964B70 2017 年 9 月 25 日 长期 苏相城办
2 云南创新 53089603DU 2021 年 8 月 26 日 长期 天保海关
嘉兴海关驻嘉
3 嘉善绿然 33049697ZH 2019 年 3 月 20 日 长期
善办事处
创新再生
4 37129617GV 2021 年 9 月 23 日 长期 滨州海关
资源
5 创新板材 3712963452 2010 年 9 月 19 日 长期 滨州海关
4. 出入境检验检疫报检企业备案
根据青岛利旺提供的加盖中华人民共和国山东出入境检验检疫局报检企业管理
专用章的《出入境检验检疫报检企业备案表》（编号：16122209162200000062），青
岛利旺已于2016年12月22日办理了出入境检验检疫报检企业备案，备案号码为
3701624705。
根据创新精密提供的加盖中华人民共和国山东出入境检验检疫局报检企业管理
专用章的《出入境检验检疫报检企业备案表》（编号：16121318163800000879），创
新精密已于2016年12月14日办理了出入境检验检疫报检企业备案，备案号码为
3716601523。
5. 全国工业产品生产许可证
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属下属全资子公司创辉新材料的产
品生产涉及需要取得《全国工业产品生产许可证》的情形，创辉新材料已按照相
关规定办理取得《全国工业产品生产许可证》，具体情况如下：
序
持证主体 证书编号 产品名称 发证日期 有效期至 发证机关
号
1-3-176
（鲁） 山东省质
2018 年 11 2023 年 11
1 创辉新材料 XK06- 电线电缆 量技术监
月 16 日 月 15 日
001-02066 督局
4.5 创新金属的重大合同
4.5.1 融资合同
1. 借款合同
根据创新金属提供的借款合同及其说明及承诺，自 2021 年 12 月 31 日至
2022 年 4 月 30 日期间，创新金属与中国进出口银行山东省分行新签署 了
HETO20700001320220300000001 号借款金额为 60,000 万元的《借款合同（流动
资金类贷款）》。截至 2022 年 4 月 30 日，创新金属及其合并报表范围内子公司
正在履行的借款金额在 1 亿元以上的主要借款合同如下：
合同名 金额
序 借款 贷款机 担保 担保合同名
称及编 （万 起止日期 担保方
号 方 构 方式 称及编号
号 元）
3710062018
370101 0004180 号
中国农 创新金
202100 抵押
业银行 2021 年 11 《最高额抵 属
07386
创新 股份有 号《流 月 19 日至 押合同》
1 18,000
金属 限公司 动资金 2022 年 11 3710052020
邹平市 月 18 日 0000624 号
借款合 保证 崔立新
支行 《最高额保
同》
证合同》
3710012021 山东滨
0088943 号 北新材
保证
《保证合 料有限
370101 同》 公司
中国农
202100 3710072021
业银行 2021 年 12
07806 0000567 号 创新金
创新 股份有 号《流 月 11 日至
2 10,400 质押 《最高额权 属、创
金属 限公司 动资金 2022 年 12
利质押合 新精密
邹平市 借款合 月9日
同》
支行 同》 3710052020
0000624 号
保证 崔立新
《最高额保
证合同》
1-3-177
3710012021 山东滨
370101 0049614 号
中国农 北新材
202100 保证
业银行 2021 年 7 《保证合 料有限
04517
创新 股份有 号《流 月 8 日至 同》 公司
3 15,000
金属 限公司 动资金 2022 年 7 3710052020
邹平市 借款合 月5日 0000624 号
保证 崔立新
支行 同》 《最高额保
证合同》
3710062021
370101 0022380 号
中国农 创新金
202100 抵押
业银行 2021 年 9 《最高额抵 属
06536
创新 股份有 号《流 月 29 日至 押合同》
4 15,000
金属 限公司 动资金 2022 年 9 3710052020
邹平市 月 15 日 0000624 号
借款合 保证 崔立新
支行 《最高额保
同》
证合同》
2021 年邹
2021 年 中银司字
元旺电
邹中银 保证 2012-1 号
中国银 工
司字 2021 年 7 《最高额保
行股份
创新 1021 号 月 29 日至 证合同》
5 有限公 20,000
金属 《流动 2022 年 7 2021 年邹
司邹平
资金借 月 29 日 中银司字 崔立
支行
款合 保证 2012-2 号 新、王
同》 《最高额保 晓美
证合同》
兴银滨借保
字 2021-005 元旺电
保证
号《最高额 工
兴银滨 保证合同》
借字 兴银滨借个
兴业银
2021- 2021 年 11 保字 2021-
行股份
创新 153 号 月 25 日至 保证 005-1 号 崔立新
6 有限公 20,000
金属 《流动 2022 年 11 《最高额保
司滨州
资金借 月 24 日 证合同》
分行
款合 兴银滨借个
同》 保字 2021-
保证 005-2 号 王晓美
《最高额保
证合同》
中信银 2021 信 2021 年 5 2021 信青
创新 青岛利
7 行股份 青营银 10,000 月 28 日至 抵押 营银最抵字
金属 旺
有限公 贷字/第 2022 年 11 第 014202
1-3-178
司青岛 011694 月 30 日 号《最高额
分行 号《人 抵押合同》
民币流 2021 信青
动资金 营银最保字
贷款合 创新板
保证 第 013939
同》 材
号《最高额
保证合同》
2021 信青
营银最保字
元旺电
保证 第 013940
工
号《最高额
保证合同》
2021 信青
营银最保字
保证 第 013941 崔立新
号《最高额
保证合同》
2021 信青
营银最保字
保证 第 013942 王晓美
号《最高额
保证合同》
2021 信青
营银最抵字
青岛利
抵押 第 014202
旺
号《最高额
抵押合同》
2021 信青
2021 信
营银最抵字
青营银 元旺电
抵押 第 014210
中信银 贷字/第 工
2021 年 9 号《最高额
行股份 011708
创新 月 30 日至 抵押合同》
8 有限公 号《人 12,000
金属 2022 年 12 2021 信青
司青岛 民币流
月 30 日 营银最保字
分行 动资金 青岛利
保证 第 013991
贷款合 旺
号《最高额
同》
保证合同》
2021 信青
营银最保字
创新板
保证 第 013992
材
号《最高额
保证合同》
1-3-179
2021 信青
营银最保字
保证 第 013993 崔立新
号《最高额
保证合同》
2021 信青
营银最保字
保证 第 013994 王晓美
号《最高额
保证合同》
2021 年威
商银最高额
保字第 创新板
保证 DBHT8170
材
0210330203
2021 年 号《最高额
威商银 保证合同》
借字第 2021 年威
威海市
817182 商银最高额
商业银 2021 年 6 邹平工
021062 保字第
创新 行股份 月 23 日至 业园铝
9 300029 20,000 保证 DBHT8170
金属 有限公 0号 2023 年 6 电有限
0210330221
司滨州 《流动 月 23 日 公司
号《最高额
分行 资金借 保证合同》
款合 2021 年威
同》 商银最高额
保字第
保证 DBHT8170 王伟
0210330222
号《最高额
保证合同》
2021 年威
2021 年 商银最高额
威商银 保字第 创新板
借字第 保证 DBHT8170
威海市 材
817182 0210330203
商业银 2021 年 4
021042 号《最高额
创新 行股份 月 23 日至
10 309401 30,000 保证合同》
金属 有限公 2号 2023 年 4
2021 年威
司滨州 《流动 月 23 日
商银最高额 邹平工
分行 资金借 保字第 业园铝
保证
款合 DBHT8170 电有限
同》 0210330221 公司
号《最高额
1-3-180
保证合同》
2021 年威
商银最高额
保字第
保证 DBHT8170 王伟
0210330222
号《最高额
保证合同》
青光银 青光银胶抵
胶固字 字第
青岛利
中国光 第 抵押 2017888 号
旺
大银行 201788 2017 年 3 《抵押合
青岛 股份有 8号 月 20 日至 同》
11 30,000
利旺 限公司 《固定 2025 年 3 青光银胶保
青岛胶 资产暨 月 19 日 字第
创新金
州支行 项目融 保证 2017888 号
属
资借款 《保证合
合同》 同》
0110200011
-2020 年相
城（抵）字 苏州创
抵押
0274 号 泰
《最高额抵
押合同》
0110200011
011020 -2021 年相
0011- 城（抵）字 苏州创
2018 年 抵押
中国工 0679 号 泰
商银行 （相 2018 年 10 《最高额抵
苏州 股份有 城）字 月 26 日至 押合同》
12 23,000
创泰 限公司 00923 2024 年 10 0110200011
苏州相 号《固 月 25 日 -2018 年相
定资产 崔立
城支行 城（保）字
借款合 保证 新、王
298156801
同》 晓美
号《最高额
保证合同》
0110200011
-2018 年相
城（保）字 创新金
保证
0023 号 属
《最高额保
证合同》
13 创新 交通银 Z2109L 15,000 2021 年 10 抵押 C210926M 创新北
1-3-181
金属 行股份 N15643 月 15 日至 G3735383 海
有限公 651 2022 年 10 号抵押合同
司淄博 《流动 月 14 日 C210926GR
分行 资金借
保证 3735390 号 崔立新
款合
保证合同
同》
HETO2
070000
132022
齐鲁银
030000 2022 年
中国进 0001 2022 年 3 行股份
200051 法
创新 出口银 《借款 月 4 日至 有限公
14 60,000 保证 保函字第
金属 行山东 合同 2025 年 2 司滨州
0004 号融
省分行 （流动 月 24 日 邹平支
资保函
资金类 行
贷
款）》
2. 融资租赁合同
根据创新金属提供的说明及承诺，截至 2022 年 4 月 30 日，创新金属及其合
并报表范围内的子公司正在履行的金额在 1 亿元以上的融资租赁合同未发生变
化，具体情况如下：
序 合同名称及编 租金总额
承租人 出租人 租赁期限
号 号 （万元）
CITICFL-C-
中信金融
青岛利 2021-0140 号 租赁本金 2021 年 11 月 9 日至
1 租赁有限
旺 《融资租赁合 20,000 2024 年 11 月 15 日
公司
同》
3. 对外担保合同
根据创新金属提供的说明及承诺，截至2022年4月30日，创新金属及其合并
报表范围内子公司正在履行的对外担保事项未发生变化，具体情况如下：
1-3-182
主债权
担 主债
序 担保合同名 金额 担保 担保起始 担保到期 主债权贷
保 权借
号 称及编号 （万 方式 日 日 款机构
方 款方
元）
中国工商
银行股份
有限公司
0161300027- 滨州分
山东
2018 年邹平 行；中国
青 创新
（保）字 2018 年 工商银行
岛 炭材 2024 年 9
1 0595 号《中 23,200 保证 11 月 21 股份有限
利 料有 月 21 日
国银行业协 日 公司德州
旺 限公
会银团贷款 分行；德
司
保证合同》 州银行股
份有限公
司滨州分
行
根据创新金属提供的说明及承诺及同意函资料，截至本补充法律意见书出具
日，就本次购买资产涉及的创新金属及其子公司融资合同项下债权人同意事项，
创新金属及其下属子公司已取得全部金融性债权人出具的同意函。
4.5.2 业务合同
1. 采购合同
根据创新金属提供的采购合同及其说明及承诺，截至 2022 年 4 月 30 日，创
新金属及其合并报表范围内子公司正在履行的前五大供应商 14（合并范围内）重
大采购合同如下：
合同期
序 采购 合同
合同编号 卖方 买方 合同主要内容 间/签署
号 产品 金额
日
买方向卖方按年 2021 年
邹平县
采购一定数量液 12 月 25
宏茂新 创辉
L-ZPHM- 液态 框架 态铝。铝水单价 日至
1 材料科 新材
SDCH-211225 铝 合同 参考长江现货报 2022 年
技有限 料
价进行定价。买 12 月 24
公司
方均衡提货，具 日
14
表格中所列部分供应商属于受同一控制的企业，因此按照同一供应商对待。
1-3-183
体提货时间及数
量安排由供需双
方根据生产建设
情况另行商定。
货款金额根据实
际发货数量及每
周实际结算单价
计算。
卖方作为新增加
山东宏 框架 供方，与邹平县
创辉 2022 年
LB-ZPHM- 拓实业 液态 合同- 宏茂新材料科技
2 新材 3 月 15
SDCH220315 有限公 铝 补充 有限公司共同执
料 日
司 协议 行原合同及原协
议。
买方向卖方按年
采购一定数量液
态铝。铝水单价
参考长江现货报
价进行定价。买 2021 年
惠民县 方均衡提货，具 12 月 25
L-HMHH- 汇宏新 元旺 液态 框架 体提货时间及数 日至
3
SDYW-211225 材料有 电工 铝 合同 量安排由供需双 2022 年
限公司 方根据生产建设 12 月 24
情况另行商定。 日
货款金额根据实
际发货数量及每
周实际结算单价
计算。
买方向卖方按年
采购一定数量的
液态铝。铝水单
价参考发货当周
南储佛山铝锭现
2021 年
货报价进行定
云南宏 12 月 25
价。买方均衡提
L-YNHT- 泰新型 云南 液态 框架 日至
4 货，具体提货时
YNLW-211225 材料有 利旺 铝 合同 2022 年
间及数量安排由
限公司 12 月 24
供需双方根据生
日
产建设情况另行
商定。货款金额
根据实际发货数
量及每周实际结
算单价计算。
1-3-184
买方向卖方按年
采购一定数量的
液态铝。铝水单
邹平县
价参考发货当周
宏正新
长江现货报价进
材料科 2021 年
行定价。买方均
技有限 12 月 25
L-ZPHS- 衡提货，具体提
公司、 创新 液态 框架 日至
5 CXGM- 货时间及数量安
邹平县 工贸 铝 合同 2022 年
211225 排由供需双方根
汇盛新 12 月 24
据生产建设情况
材料科 日
另行商定。货款
技有限
金额根据实际发
公司
货数量及每周实
际结算单价计
算。
卖方作为新增加
供方，与邹平县
山东宏 框架 宏正新材料科技
2022 年
LB-SDHT- 拓实业 创新 液态 合同- 有限公司、邹平
6 3 月 15
CXGM220315 有限公 工贸 铝 补充 县汇盛新材料科
日
司 协议 技有限公司共同
执行原合同及原
协议。
买方向卖方按年
采购一定数量的
液态铝。铝水单
邹平县
价参考发货当周
宏正新
长江现货报价进
材料科 2021 年
行定价。买方均
技有限 12 月 25
衡提货，具体提
L-ZPHZ- 公司、 创新 液态 框架 日至
7 货时间及数量安
CXJS-211225 邹平县 金属 铝 合同 2022 年
排由供需双方根
汇盛新 12 月 24
据生产建设情况
材料科 日
另行商定。货款
技有限
金额根据实际发
公司
货数量及每周实
际结算单价计
算。
卖方作为新增加
山东宏 框架
供方，与邹平县 2022 年
LB-SDHT- 拓实业 创新 液态 合同-
8 宏正新材料科技 3 月 15
CXJS220315 有限公 金属 铝 补充
有限公司、邹平 日
司 协议
县汇盛新材料科
1-3-185
技有限公司共同
执行原合同及原
协议。
买方向卖方按年
采购一定数量的
液态铝。铝水单
邹平县
价参考发货当周
宏正新
长江现货报价进
材料科 2021 年
行定价。买方均
技有限 12 月 25
衡提货，具体提
L-ZPHZ- 公司、 创新 液态 框架 日至
9 货时间及数量安
CXBC-211225 邹平县 板材 铝 合同 2022 年
排由供需双方根
汇盛新 12 月 24
据生产建设情况
材料科 日
另行商定。货款
技有限
金额根据实际发
公司
货数量及每周实
际结算单价计
算。
卖方作为新增加
供方，与邹平县
山东宏 框架 宏正新材料科技
2022 年
LB-SDHT- 拓实业 创新 液态 合同- 有限公司、邹平
10 3 月 15
CXBC220315 有限公 板材 铝 补充 县汇盛新材料科
日
司 协议 技有限公司共同
执行原合同及原
协议。
买方向卖方按年
采购一定数量液
态铝。铝水单价
参考长江现货报
价进行定价。买 2021 年
滨州北
方均衡提货，具 12 月 25
海汇宏
L-BHHH- 创新 液态 框架 体提货时间及数 日至
11 新材料
CXBH-211225 北海 铝 合同 量安排由供需双 2022 年
有限公
方根据生产建设 12 月 24
司
情况另行商定。 日
货款金额根据实
际发货数量及每
周实际结算单价
计算。
L-BZHN- 滨州市 创丰 液态 框架 买方向卖方按年 2021 年
12
SDCF-211225 宏诺新 新材 铝 合同 采购一定数量液 12 月 25
1-3-186
材料有 料 态铝。铝水单价 日至
限公司 参考长江现货报 2022 年
价进行定价。买 12 月 24
方均衡提货，具 日
体提货时间及数
量安排由供需双
方根据生产建设
情况另行商定。
货款金额根据实
际发货数量及每
周实际结算单价
计算。
从 2021
买方向卖方采购
年 10 月
邹平县 电能。合同到期
份结算
CXJS-CG-21- 汇能热 创新 框架 前十日内，如双
13 电 月开始
424.01 电有限 金属 合同 方均无异议，合
执行，
公司 同到期后重复续
有效期
展。
一年
从 2021
买方向卖方采购
年 10 月
邹平县 电能。合同到期
份结算
CXBC-CG-21- 汇能热 创新 框架 前十日内，如双
14 电 月开始
371.02 电有限 板材 合同 方均无异议，合
执行，
公司 同到期后重复续
有效期
展。
一年
从 2021
买方向卖方采购
滨州市 年 10 月
电能。合同到期
公建投 份结算
CXBH-CG-21- 创新 框架 前十日内，如双
15 资开发 电 月开始
160.01 北海 合同 方均无异议，合
有限公 执行，
同到期后重复续
司 有效期
展。
一年
从 2021
买方向卖方采购
滨州市 年 10 月
电能。合同到期
公建投 创丰 份结算
CFXCL-CG- 框架 前十日内，如双
16 资开发 新材 电 月开始
21-149.01 合同 方均无异议，合
有限公 料 执行，
同到期后重复续
司 有效期
展。
一年
YWDG-CG- 滨州市 元旺 框架 买方向卖方采购 从 2021
17 电
21-197.01 公建投 电工 合同 电能。合同到期 年 10 月
1-3-187
资开发 前十日内，如双 份结算
有限公 方均无异议，合 月开始
司 同到期后重复续 执行，
展。 有效期
一年
从 2021
买方向卖方采购
年 10 月
山东魏 电能。合同到期
创辉 份结算
CHXCL-ZH- 桥创业 框架 前十日内，如双
18 新材 电 月开始
21-031.01 集团有 合同 方均无异议，合
料 执行，
限公司 同到期后重复续
有效期
展。
一年
注：经在企业信息公示系统等公开网站查询，上述供应商中，山东宏拓实业有限公司、
邹平县宏正新材料科技有限公司、邹平县汇盛新材料科技有限公司、滨州北海汇宏新材料有
限公司、惠民县汇宏新材料有限公司、滨州市宏诺新材料有限公司、云南宏泰新型材料有限
公司、邹平县宏茂新材料科技有限公司为港股上市公司中国宏桥（HK.01378）的附属子公
司；邹平县汇能热电有限公司为港股上市公司魏桥纺织（HK.02698）的附属子公司，山东魏
桥创业集团有限公司为魏桥纺织（HK.02698）的控股股东，滨州市公建投资开发有限公司为
山东魏桥创业集团有限公司的全资子公司。鉴于中国宏桥、魏桥纺织为受同一控制的主体，
因此，上述供应商为受同一控制的主体。
除业务往来以外，截至本补充法律意见书出具之日，创新金属与中国宏桥及其投资主体
还存在如下主要关系：（1）创新金属的股东山东宏帆（持有创新金属 1.2366%的股权）是中
国宏桥（HK.01378）的附属子公司；（2）创新金属与中国宏桥（HK.01378）及其投资主体
存在若干共同股权投资，主要包括山东智铝高性能合金材料有限公司（创新金属持股 10%，
山东魏桥铝电有限公司持股 35%），山东华建铝业科技有限公司（创新金属持股 25%，轻量
化（山东）投资合伙企业（有限合伙）持股 25%），山东礼德新能源科技有限公司（创新金
属持股 24.5%，轻量化（山东）投资合伙企业（有限合伙）持股 24.5%）等。
2. 销售合同
根据创新金属提供的销售合同及其说明及承诺，截至 2022 年 4 月 30 日，创
新金属及其合并报表范围内子公司正在履行的前五大客户 15（合并范围内）重大
销售合同如下：
销 合同期
序 卖 合同
合同编号 买方 售 合同主要内容 间/签
号 方 金额
产 署日
15
表格中所列部分客户属于受同一控制的企业，因此按照同一客户对待。
1-3-188
品
卖方向买方销售一定数
量的铝合金棒，同时开
展废料回收兑换铝棒业
山东 务，结算价格和具体数
创 华建 铝 量按照买方每周所下订
2022
HJKJ- 新 铝业 合 框架 单量为准。因业务需要
1 年3月
CXBH2022001 北 科技 金 合同 双方需协商重签新合同
1日
海 有限 棒 的，新合同签订前发生
公司 的业务往来按本合同约
定执行，待新合同签订
后发生的业务往来按新
合同执行。
卖方向买方销售一定数
量的铝合金棒，同时开
展废料回收兑换铝棒业
山东 务，结算价格和具体数
元 华建 铝 量按照买方每周所下订
2022
HJKJ- 旺 铝业 合 框架 单量为准。因业务需要
2 年3月
SDYW2022001 电 科技 金 合同 双方需协商重签新合同
1日
工 有限 棒 的，新合同签订前发生
公司 的业务往来按本合同约
定执行，待新合同签订
后发生的业务往来按新
合同执行。
卖方向买方销售一定数
量的铝合金棒，同时开
展废料回收兑换铝棒业
山东 务，结算价格和具体数
创 华建 铝 量按照买方每周所下订
2022
HJ- 新 铝业 合 框架 单量为准。因业务需要
3 年3月
CXGM2022001 工 集团 金 合同 双方需协商重签新合同
1日
贸 有限 棒 的，新合同签订前发生
公司 的业务往来按本合同约
定执行，待新合同签订
后发生的业务往来按新
合同执行
山东 卖方向买方销售一定数
创 铝
华建 量的铝合金棒，同时开 2022
HJ- 新 合 框架
4 铝业 展废料回收兑换铝棒业 年3月
CXBH2022001 北 金 合同
集团 务，结算价格和具体数 1日
海 棒
有限 量按照买方每周所下订
1-3-189
公司 单量为准。因业务需要
双方需协商重签新合同
的，新合同签订前发生
的业务往来按本合同约
定执行，待新合同签订
后发生的业务往来按新
合同执行
卖方向买方销售一定数
量的铝合金棒，同时开
展废料回收兑换铝棒业
山东 务，结算价格和具体数
元 华建 铝 量按照买方每周所下订
2022
HJ- 旺 铝业 合 框架 单量为准。因业务需要
5 年3月
SDYW2022001 电 集团 金 合同 双方需协商重签新合同
1日
工 有限 棒 的，新合同签订前发生
公司 的业务往来按本合同约
定执行，待新合同签订
后发生的业务往来按新
合同执行。
建发
2022
（南 高
创 卖方向买方销售一定数 年1月
京） 韧
丰 量的铝合金产品，结算 1 日至
CFXCL-XS-22- 供应 性 框架
6 新 价格和数量以双方确认 2022
043.01 链服 铝 合同
材 订单为准。本合同有效 年 12
务有 合
料 期一年。 月 31
限公 金 日
司
卖方向买方销售一定数
量的铝卷产品，具体规
格、数量以双方确认订
厦门
创 单为准。最终铝卷单价
建发 2022
CXBC-XS-22- 新 铝 1,330 以实际发货铝锭价+加
7 化工 年3月
213.01 板 卷 万元 工费为准。合同有效期
有限 10 日
材 限自合同加盖双方合同
公司
专用章或者公章后生
效，直至货款两清为
止。
厦门
创 卖方向买方销售一定数
建发 2022
CXBC-XS-22- 新 铝 框架 量的铝卷产品，结算价
8 铝业 年2月
170.01-05 板 卷 合同 格和数量以双方确认订
有限 11 日
材 单为准。
公司
1-3-190
卖方向买方销售一定数 2022
高
安徽 量的铝合金产品，结算 年1月
创 韧
鑫铂 价格和数量以双方确认 1 日至
CXGM-XS1- 新 性 框架
9 铝材 订单为准。本合同到期 2022
21-146.01 工 铝 合同
有限 后，双方尚未签订新的 年 12
贸 合
公司 合同之前，本合同对双 月 31
金
方继续有效。 日
卖方向买方销售一定数 2022
高
安徽 量的铝合金产品，结算 年1月
创 韧
鑫铂 价格和数量以双方确认 1 日至
CXGM-XS1- 新 性 框架
10 科技 订单为准。本合同到期 2022
22-004.01 工 铝 合同
有限 后，双方尚未签订新的 年 12
贸 合
公司 合同之前，本合同对双 月 31
金
方继续有效。 日
卖方向买方销售一定数 2022
安徽 高
量的铝合金产品，结算 年1月
创 鑫铂 韧
价格和数量以双方确认 1 日至
CXGM-XS1- 新 铝业 性 框架
11 订单为准。本合同到期 2022
22-021.01 工 股份 铝 合同
后，双方尚未签订新的 年 12
贸 有限 合
合同之前，本合同对双 月 31
公司 金
方继续有效。 日
2021
卖方向买方销售一定数
年3月
台山 量的铝合金棒产品，结
创 铝 10 日
市金 算价格和数量以双方确
CXJS-XS3-21- 新 合 框架 至
12 桥铝 认订单为准。本合同到
003.01 金 金 合同 2022
型材 期后，双方尚未签订新
属 棒 年 12
厂 的合同之前，本合同对 月 31
双方继续有效。
日
卖方向买方销售一定数
富翔 量的铝型材。任何一方 2016
精密 拟终止本合同，需在本 年 12
创
工业 合同期满前或延展期满 月7日
MPA-SHZBG- 新 型 框架
13 （昆 前 60 日以书面形式通 至
2016-889 精 材 合同
山） 知另一方不续约，并经 2021
密
有限 双方协商一致，否则本 年 12
公司 合同自动续展，每次延 月7日
展期限均为一年。
注：经在企业信息公示系统等公开网站查询，上述客户中：（1）山东华建铝业科技有限
公司系创新金属与中国宏桥（HK.01378）的投资主体轻量化（山东）投资合伙企业（有限合
伙）共同投资的企业，其中创新金属持股 25%，轻量化（山东）投资合伙企业（有限合伙）
1-3-191
持股 25%，山东华建铝业集团有限公司持股 50%；（2）建发（南京）供应链服务有限公
司、厦门建发化工有限公司、厦门建发铝业有限公司是 A 股上市公司厦门建发股份有限公司
（SH.600153）的下属子公司；（3）安徽鑫铂铝材有限公司、安徽鑫铂科技有限公司是 A 股
上市公司安徽鑫铂铝业股份有限公司（SZ. 003038）的下属子公司；（4）富翔精密工业（昆
山）有限公司是中国台湾证券交易所上市企业鸿海精密工业股份有限公司 （股票代码
2393.TW）的下属子公司。
4.6 创新金属报告期内董事、监事、高级管理人员变化情况
4.4.1 创新金属现任董事、监事、高级管理人员情况
根据创新金属提供的说明及承诺及其董事、监事、高级管理人员出具的说
明，截至本补充法律意见书出具之日，创新金属现任董事、监事、高级管理人员
在除创新金属及其子公司之外的主要兼职情况如下：
创新金属 除兼职关系外，兼职单位
姓名 兼职单位 兼职情况
任职情况 与创新金属的其他关系
山东铝谷大宗商
品交易中心有限 董事 创新集团直接持股 5%
崔立新 董事长 公司
山东六丰机械工
副董事长 创新集团直接持股 20%
业有限公司
创新集团 执行董事 创新金属的控股股东
山东智铝高性能
董事兼总
王伟 合金材料有限公 董事 创新金属直接持股 10%
经理
司
山东华建铝业科
董事 创新金属直接持股 25%
技有限公司
董事兼财
许峰 - - -
务总监
董事兼副
高尚辉 - - -
总经理
山东智铝高性能
董事兼副
赵晓光 合金材料有限公 监事 创新金属直接持股 10%
总经理
司
北京磐茂投资管
尹奇 董事 董事总经理 -
理有限公司
1-3-192
创新金属 除兼职关系外，兼职单位
姓名 兼职单位 兼职情况
任职情况 与创新金属的其他关系
厦门佑家医院管
董事长 -
理有限公司
厦门弘慈悦程医
董事长 -
院管理有限公司
上海悦程医疗投
董事长 -
资管理有限公司
监事会主
张京超 - - -
席
李芳 监事 - - -
亚洲基金管理有
张建宏 监事 执行董事 -
限公司
吴胜利 副总经理 - - -
副总经理
曹泉 兼董事会 - - -
秘书
4.7 创新金属的税务
4.7.1 税务登记
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报表范围内子
公司已取得主管税务部门核发的《营业执照》，创新金属及其合并报表范围内子
公司税务登记的具体情况详见本补充法律意见书“附件十一、创新金属及其合并
报表范围内子公司的税务登记情况”。
4.7.2 税收优惠
根据《430 标的资产审计报告》、创新金属提供的税收优惠资料及其说明及
承诺，自《补充法律意见书（一）》出具日至本补充法律意见书出具日，创新金
属及其合并报表范围内子公司享受的主要税收优惠情况未发生变化。报告期内，
创新金属及其合并报表范围内子公司享受的主要税收优惠情况如下：
1. 高新技术企业所得税优惠
1-3-193
根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公
告》国家税务总局公告》（2017 年第 24 号），创新精密于 2019 年 11 月 28 日取
得高新技术企业证书（证书编号：GR201937001139，有效期三年），享受高新技
术企业税收优惠，减按 15%的税率征收企业所得税。青岛利旺于 2020 年 12 月 1
日取得高新技术企业证书（证书编号：GR202037101563，有效期三年），享受高
新技术企业税收优惠，减按 15%的税率征收企业所得税。
2. 小型微利企业所得税优惠
根据财政部、国家税务总局《关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策
的通知》（财税〔2019〕13 号）的规定，自 2019 年 1 月 1 日起至 2021 年 12 月
31 日，对年应纳税所得额低于 100 万元（含 100 万元）的小型微利企业，其所得
减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；另外对应纳税所得
额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%
的税率计入应纳税所得额。创新合金研究院、创新合金材料报告期内满足小型微
利企业认定条件，享受小型微利企业税收优惠，按 20%的税率计缴企业所得税。
创源再生资源 2021 年度满足小型微利企业认定条件，享受小型微利企业税收优
惠，按 20%的税率计缴企业所得税。
3. 增值税优惠
根据《财政部、国家税务总局关于进一步推进出口货物实行免抵退办法的通
知》（财税〔2002〕7 号）、《国家税务总局关于印发<生产企业出口货物免抵退
税管理操作规范>（试行）的通知》（国税发〔2002〕11 号）等文件，创新金属
及其合并报表内从事出口业务的公司自营出口货物增值税实行“免、抵、退”办
法。
根据《财政部、国家税务总局关于完善资源综合利用增值税政策的公告》
（财政部 税务总局公告 2021 年第 40 号）、《资源综合利用产品和劳务增值税优
惠目录（2022 年版）》，创新再生资源和创源再生资源享受增值税即征即退政
策，退税比例为 30%。
综上，本所认为，创新金属及其合并报表范围内子公司享受的上述税收优惠
政策合法、有效。
4.8 环境保护、产品质量和技术监督标准
4.8.1 环境保护
1-3-194
根据创新金属及其子公司所在地环保主管部门开具的证明文件，以及创新金
属提供的说明及承诺，并经本所律师在创新金属及其合并报表范围内子公司所在
地环境保护主管机关网站查询，报告期内，创新金属及其合并报表范围内子公司
不存在因违反环境保护方面相关法律法规而受到主管部门行政处罚的情形。
4.8.2 产品质量和技术监督标准
根据创新金属及其子公司所在地质监主管部门开具的证明文件以及创新金属
提供的说明及承诺，并经本所律师在创新金属及其合并报表范围内子公司所在地
质监主管机关官方网站查询，报告期内，创新金属及其合并报表范围内子公司不
存在因违反质量技术监督方面的法律、行政法规而受到行政处罚的情形。
4.9 创新金属的重大诉讼、仲裁及行政处罚
4.7.1 诉讼、仲裁
根据创新金属提供的诉讼资料及其说明及承诺，并经本所律师在中国执行信
息 公 开 网 （ http://zxgk.court.gov.cn/ ） 、 中 国 裁 判 文 书 网
（http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/）进行查询，自《补充法律意见书（一）》出
具之日至本补充法律意见书出具之日，《补充法律意见书（一）》“4.7 创新金属
的重大诉讼、仲裁及行政处罚”中披露的瀚英中联与创丰新材料的车辆租赁合同
纠纷案再审申请已被山东省高级人民法院裁定驳回。截至本补充法律意见书出具
之日，创新金属及其合并报表范围内子公司不存在作为被告且尚未了结的涉诉金
额超过 20 万元的重大诉讼。
4.7.2 行政处罚
根据创新金属提供的说明及承诺，以及创新金属及其合并报表范围内子公司
所在地工商、税务、环保、国土、质监等主管部门出具的证明文件，自《补充法
律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，创新金属及其合并报
表范围内子公司无新增行政处罚事项。
五、 关联交易及同业竞争的变化情况
5.1 关联交易
5.1.1 本次交易涉及的关联交易
1. 关联交易的决策程序
1-3-195
经本所律师核查，自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见
书出具之日，华联综超就本次重大资产重组履行了以下关联交易决策程序：
2022 年 7 月 26 日，华联综超召开第七届董事会第五十一次会议，审议通过
了《关于<北京华联综合超市股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产并
募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》《关于
批准本次重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易有关审计
报告的议案》等本次交易相关议案，关联董事进行了回避表决。
5.1.2 创新金属的主要关联方
根据《430 标的资产审计报告》及创新金属提供的说明及承诺，并经本所律
师核查，自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，
创新金属的主要关联方存在以下变化情况：
1. 创新金属控股股东、实际控制人及其一致行动人控制的其他企业
自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，新增
一家关联企业无棣创源物流有限公司（系邹平创源物流有限公司于 2022 年 6 月
27 日注册成立的全资子公司）；《法律意见书》中披露的原关联方泰安垣淼企业
管理企业管理咨询中心（有限合伙）已于 2022 年 5 月被注销。
截至本补充法律意见书出具日，创新金属控股股东、实际控制人及其一致行
动人控制的其他企业（创新金属及其子公司除外）主要包括：
序
关联方名称 关联关系说明
号
创新集团持股 100%，系实际控制人控制
1 山东创新新能源有限公司
的企业
创新集团持股 100%，系实际控制人控制
2 山东鲁渝博创铝业有限公司
的企业
创新集团持股 100%，系实际控制人控制
3 山东创新贞旺经贸有限公司
的企业
创新集团持股 55%，系实际控制人控制
4 山东创盛资源综合利用有限公司
的企业
创新集团持股 100%，系实际控制人控制
5 邹平创源物流有限公司
的企业
1-3-196
创新集团持股 100%，系实际控制人控制
6 内蒙古创源金属有限公司
的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
7 内蒙古创源工贸有限公司
实际控制人控制的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
8 内蒙古霍煤创源矿业有限公司
实际控制人控制的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
9 内蒙古振源铝业有限公司
实际控制人控制的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
10 内蒙古创源合金有限公司
实际控制人控制的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
11 内蒙古创源风电有限公司
实际控制人控制的企业
内蒙古创源物资再生利用有限公 内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
12
司 实际控制人控制的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
13 内蒙古创源智慧电能有限公司
实际控制人控制的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
14 霍林郭勒市创金铝业有限公司
实际控制人控制的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
15 内蒙古创源新能源有限公司
实际控制人控制的企业
霍林郭勒市创源发祥铝业有限公 内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
16
司 实际控制人控制的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
17 内蒙古创源新材料有限公司
实际控制人控制的企业
18 锦州顺意商贸有限公司 系实际控制人控制的企业
内蒙古创源金属有限公司持股 100%，系
19 上海秉腾机电有限公司
实际控制人控制的企业
20 内蒙古发源科技有限公司 系实际控制人控制的企业
邹平创源物流有限公司持股 100%，系实
21 无棣创源物流有限公司
际控制人控制的企业
2. 创新金属关联自然人控制或担任重要职务的其他企业
1-3-197
自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，《法
律意见书》中披露的原关联方云南创辉工贸有限公司已于 2022 年 6 月 8 日被注
销。截至本补充法律意见书出具日，报告期内与创新金属存在关联交易的关联自
然人控制或担任重要职务的其他企业情况更新为如下：
序
关联方名称 关联关系说明
号
创新集团参股 20%，且为崔立新担任副董事
1 山东六丰机械工业有限公司
长的企业
创新集团参股 29%，且为王伟妹妹的配偶马
2 山东创新炭材料有限公司
云炉担任董事的企业
3 邹平创新燃气有限公司 杨爱美持股 45%
4 山东创新置业有限公司 崔立新的哥哥崔东持股 70%的企业
5 邹平创新物业有限公司 山东创新置业有限公司 100%的全资子公司
崔立新的哥哥崔东持股 75.5%的企业，崔东
6 山东鲁豫阀门有限公司 担任执行董事，王伟姐姐的配偶韩克武持股
24.5%且担任经理
王伟姐姐的配偶韩克武持股 94%且担任执行
7 邹平县民生金属材料有限公司
董事兼经理的企业
崔立新的姐姐崔凤曾经的配偶吕成波控制的
8 邹平米尔蓝日化有限公司
企业
崔立新的姐姐崔凤曾经的配偶吕成波控制的
9 邹平兰焰肥牛火锅厂
企业
10 邹平创源蔬菜经营部 王伟的妹妹王小妹创办的个体工商户
过去 12 个月内曾任创新金属监事的丁道一
11 中信戴卡股份有限公司
目前担任董事的企业
3. 创新金属的直接或间接控制的企业及参股公司
自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，创新
金属新设立 2 家全资子公司上海固达励铝业有限公司、山东创冉回收有限公司。
截至本补充法律意见书出具之日，创新金属共有 29 家直接或间接控制的企业及
1-3-198
参股公司。具体情况参见本补充法律意见书“附件十、创新金属的境内子公司”。
4. 报告期内曾经的关联方
自《补充法律意见书（一）》出具之日至本补充法律意见书出具之日，《法
律意见书》中披露的原关联方云南创辉工贸有限公司已于 2022 年 6 月 8 日被注
销。截至本补充法律意见书出具日，报告期内与创新金属发生过交易的曾经的关
联方情况更新为如下：
序
关联方名称 关联关系说明
号
报告期内，崔立新的哥哥崔东曾经直接持股
1 邹平县鑫利源铸造有限公司
99.2683%，现已注销
报告期内，崔立新的哥哥崔东曾经直接持股
2 山东东鑫建筑设备有限公司 64%，并任执行董事兼经理，现已转让不再
持股
报告期内，崔立新的哥哥崔东曾经直接持股
3 山东金来铝业有限公司 42.4%，并任董事长兼经理，现已转让不再持
股
报告期内，崔立新的哥哥崔东曾经直接持股
4 山东奇创铝片股份有限公司
60%，并任董事长，现已转让不再持股
2018 年 5 月 25 日前，创新集团曾经直接持股
100%，其后转让 55%股权给耿红玉的女儿崔
5 山东万创金属科技有限公司
皎，现创新集团和崔皎均已转让股权不再持
股
报告期内，崔立新的哥哥崔东曾经控制的企
6 山东铝都合金有限公司
业，现已转让不再持股
报告期内，创新集团曾经直接持股 100%，现
7 山东绿然环保科技有限公司
已转让不再持股
报告期内，创新集团曾经直接持股 50%，现
8 山东安邦得铝材有限公司
已转让不再持股
报告期内，创新集团曾经直接持股 20%，崔
9 山东六丰精密铸造有限公司
立新任副董事长， 现已注销
报告期内，内蒙古创源金属有限公司曾控制
10 锦州山林商贸有限公司
的公司， 现已注销
报告期内，内蒙古创源金属有限公司曾控制
11 锦州安泰科技有限公司
的公司， 现已注销
报告期内，内蒙古创源金属有限公司曾控制
12 锦州宝丁商贸有限公司
的公司， 现已注销
1-3-199
序
关联方名称 关联关系说明
号
锦州鑫威新材料科技有限公 报告期内，内蒙古创源金属有限公司曾控制
13
司 的公司， 现已注销
深圳晶智富睿投资合伙企业 报告期内，创新集团曾经作为有限合伙人直
14
（有限合伙） 接持有 49.98%合伙份额，现已转让不再持有
报告期内，崔立新的哥哥崔东持股 70%的企
15 云南创辉工贸有限公司 业，崔东担任监事，王伟妹妹的配偶马云炉
持股 30%且担任执行董事兼经理，现已注销
除上述变化情况外，《法律意见书》《补充法律意见书（一）》中披露的主
要关联方未发生其他变化。
5.1.3 创新金属报告期内发生的关联交易
根据《430 标的资产审计报告》及创新金属提供的说明及承诺，创新金属及
其下属子公司报告期内的的主要关联交易情况如下：
1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
（1） 采购商品/接受劳务
单位：元
关联交易 2022 年
关联方 2021 年度 2020 年度 2019 年度
内容 1-4 月
内蒙古创源金属有 - 587,599,27 1,007,513, 1,500,777,
采购商品
限公司 5.51 686.87 659.04
邹平创新燃气有限 115,296,3 262,103,77 174,924,90 154,407,05
采购商品 31.27
公司 5.07 2.17 1.73
山东鲁豫阀门有限 3,008.96 41,873,341
采购商品 24,784.95 457,282.07
公司 .50
山东金来铝业有限 - 2,536,005.
采购商品 - -
公司 54
邹平创源物流有限 - 4,035,327. 4,058,204. 5,337,845.
采购商品
公司 85 23 33
邹平县民生金属材 180,738.0 2,363,599. 2,011,470. 1,952,234.
采购商品 5
料有限公司 18 68 29
606,181.0
邹平创源蔬菜经营 采购商品 919,455.00 671,956.00 585,265.00
0
1-3-200
部
山东铝都合金有限 - 52,673,613 10,045,145
采购商品 171,063.33
公司 .44 .72
邹平兰焰肥牛火锅 153,525.0
采购商品 0 362,172.50 187,533.98 206,514.56
厂
山东鲁渝博创铝业
采购商品 - 16,840.66 31,905.89 15,130.35
有限公司
山东创新置业有限
采购商品 - 15,182.47 3,534.79 2,988.60
公司
山东六丰机械工业
采购商品 - 4,742.85 - -
有限公司
中信戴卡股份有限
采购商品 - 4,716.98 - -
公司
邹平米尔蓝日化有
采购商品 - - - 102,149.04
限公司
锦州安泰科技有限 18,311,055 70,199,668
采购商品 - -
公司 .97 .04
锦州宝丁商贸有限 16,338,431 73,663,148
采购商品 - -
公司 .35 .86
锦州山林商贸有限 2,622,416. 2,306,445.
采购商品 - -
公司 43 77
锦州鑫威科技有限 7,444,317. 23,741,658
采购商品 - -
公司16 93 .89
山东东鑫铝业有限 -
采购商品 - 108,175.56 -
公司17
山东华建铝业科技 -
采购商品 39,774.96 27,619.93 -
有限公司
云南创辉工贸有限 -
采购商品 - 888,963.74 -
公司
邹平县鑫利源铸造 - 17,562,320 24,344,924
采购商品 -
有限公司 .20 .17
邹平创源物流有限 116,946,6 355,560,27 439,302,23 429,235,54
接受劳务 29.76
公司 5.40 4.84 7.46
邹平创新物业有限 2,742,174 11,822,019 10,650,606 7,974,865.
接受劳务 .34
公司 .57 .37 25
235,928,5 1,269,427, 1,755,357, 2,305,355,
合计 -
88.38 568.38 735.32 524.17
16
现已更名为“锦州鑫威新材料科技有限公司”。
17
现已更名为“山东东鑫建筑设备有限公司”。
1-3-201
（2） 销售商品/提供劳务
单位：元
关联交易 2022 年 1-4
关联方 2021 年度 2020 年度 2019 年度
内容 月
山东华
建铝业 569,791,911. 1,098,968,318. 919,250,201.5 819,978,880.
销售商品
科技有 21 90 7 68
限公司
中信戴
卡股份 29,259,076.9
销售商品 57,692,491.06 - -
有限公 8
司
山东六
丰机械
销售商品 2,773,349.94 5,257,932.86 2,952,987.04 4,855,221.83
工业有
限公司
山东万
创金属 24,869,788.0
销售商品 - 21,663,412.48 29,954,363.56
科技有 4
限公司
山东铝
都合金 23,689,022.1
销售商品 35,789.08 16,821,813.00 88,566,412.78
有限公 4
司
邹平县
民生金
属材料 销售商品 - 3,375,012.79 2,813,110.00 899,606.55
有限公
司
内蒙古 27,006,765.1
销售商品 - 2,368,800.45 24,069,870.52
创源金 8
属有限
提供劳务 - 22,315.14 3,607,270.49 4,577,617.80
公司
邹平创
源物流
销售商品 - 32,364.64 385.84 3,644.49
有限公
司
山东鲁
销售商品 - - 48,771.60 -
渝博创
铝业有
提供劳务 - 765,645.13 421,003.08 -
限公司
1-3-202
创新集
提供劳务 - 144,654.36 169,882.30 163,508.62
团
山东创
新置业
销售商品 - 44,743.22 1,769.91 -
有限公
司
山东鲁
豫阀门
销售商品 - 12,001.84 3,344.07 -
有限公
司
邹平创
新燃气
销售商品 - 73.00 7,300.89 -
有限公
司
山东东
鑫铝业 10,795,849.3
销售商品 - - 13,596,548.46
有限公 3
司
山东金
来铝业
销售商品 - - 5,389,485.78 1,867,018.14
有限公
司
山东奇
创铝片
销售商品 - - 32,126.48 682,836.50
股份有
限公司
山东安
邦得铝
销售商品 - - 530.97 -
材有限
公司
邹平县
鑫利源
销售商品 - - 4,530,339.01 925,578.31
铸造有
限公司
山东创
新炭材
销售商品 - - - 107,754.50
料有限
公司
山东六
丰精密
销售商品 - - 761,664.12
铸造有
限公司
1-3-203
山东绿
然环保
销售商品 - - - 163.79
科技有
限公司
601,860,127. 1,207,169,578. 1,095,415,704 921,184,920.
合计 -
21 87 .35 02
2. 关联租赁情况
（1） 出租情况
单位：元
2022 年
2021 年 2020 年度 2019 年度
出租方 租赁资 1-4 月确
承租方名称 度确认的 确认的租 确认的租
名称 产种类 认的租
租赁收入 赁收入 赁收入
赁收入
创新金 邹平创源物 房屋建
32,857.14 98,571.42 131,428.56 131,428.57
属 流有限公司 筑
邹平县鑫利 -
创新金 房屋建
源铸造有限 - - 507,936.50
属 筑
公司
邹平县鑫利 -
创新金 机器设
源铸造有限 - - 144,631.74
属 备
公司
邹平县鑫利 -
创新金
源铸造有限 土地 - - 349,206.35
属
公司
创新精 邹平创源物 运输设 -
29,835.27 59,670.54 58,127.34
密 流有限公司 备
（2） 承租情况
单位：元
承租 租赁 2022 年 1-
出租方名 2021 年度确 2020 年度确 2019 年度确
方名 资产 4 月确认
称 认的租赁费 认的租赁费 认的租赁费
称 种类 的租赁费
邹平创源 创新 运输 913,044.18 1,750,950.13 2,568,302.88 2,831,908.40
1-3-204
物流有限 金属 设备
公司
邹平创源
苏州 运输
物流有限 97,408.16 456,481.25 - -
创泰 设备
公司
邹平创源
创新 运输
物流有限 4,211.30 - 58,400.83 69,035.79
精密 设备
公司
邹平创源
创新 运输
物流有限 13,391.57 38,868.10 81,918.50 145,111.91
板材 设备
公司
邹平创源
创新 运输
物流有限 6,403.61 - - -
北海 设备
公司
3. 关联担保情况
（1） 作为担保方
单位：元
担保是
担保方名 担保起始 担保到
被担保方名称 担保金额 否已履
称 日 期日
行完毕
山东创新炭材料 2018-11- 2024-9-
青岛利旺 232,000,000.00 否
有限公司 21 21
（2） 作为被担保方
单位：元
担保是
担保方名称 担保金额 担保起始日 担保到期日 否已履
行完毕
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2021-7-29 2023-1-28 否
崔立新 480,000,000.00 2015-8-26 2020-8-25 是
崔立新、王晓美 80,000,000.00 2021-3-31 2022-9-30 否
山东创新集团、崔立 1,000,000,000.00 2017-11-20 2020-11-20 是
1-3-205
新、王晓美
崔立新、王晓美 300,000,000.00 2017-5-12 2020-5-12 是
王伟 300,000,000.00 2021-4-23 2023-4-23 否
崔立新 214,000,000.00 2017-3-10 2019-3-9 是
崔立新、王晓美 100,000,000.00 2021-5-28 2022-11-30 否
王伟 200,000,000.00 2021-6-23 2023-6-23 否
崔立新、王晓美 120,000,000.00 2021-9-30 2022-12-30 否
崔立新、王晓美 230,000,000.00 2018-11-22 2024-10-25 否
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2021-1-1 2024-1-1 否
崔立新 150,000,000.00 2018-7-13 2019-1-12 是
邹平县鑫利源铸造有
100,000,000.00 2019-6-27 2019-10-21 是
限公司、崔立新
崔立新 100,000,000.00 2019-10-30 2020-10-24 是
山东创新集团有限公
500,000,000.00 2018-10-26 2019-10-25 是
司
山东创新集团有限公
500,000,000.00 2019-10-23 2020-10-21 是
司、崔立新、王晓美
崔立新 100,000,000.00 2018-1-5 2019-1-4 是
崔立新 110,000,000.00 2018-1-12 2019-1-11 是
崔立新 90,000,000.00 2018-1-19 2019-1-18 是
崔立新 100,000,000.00 2019-1-7 2020-1-6 是
崔立新 110,000,000.00 2019-1-11 2020-1-10 是
崔立新 90,000,000.00 2019-1-18 2020-1-17 是
崔立新、王晓美 150,000,000.00 2020-1-17 2021-1-16 是
崔立新、王晓美 150,000,000.00 2020-1-20 2021-1-19 是
崔立新 100,000,000.00 2018-5-25 2019-5-24 是
崔立新、王晓美 45,000,000.00 2018-2-14 2019-1-24 是
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2018-7-11 2019-6-29 是
崔立新、王晓美 90,000,000.00 2018-11-19 2019-11-19 是
崔立新、王晓美 90,000,000.00 2018-11-27 2019-11-26 是
崔立新、王晓美 45,000,000.00 2019-1-29 2020-1-23 是
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2019-6-29 2020-6-27 是
崔立新、王晓美 90,000,000.00 2019-10-17 2020-10-16 是
崔立新、王晓美 90,000,000.00 2019-10-28 2020-10-9 是
1-3-206
崔立新、王晓美 45,000,000.00 2019-12-26 2020-12-23 是
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2020-6-16 2021-6-16 是
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2020-7-1 2020-12-28 是
崔立新、王晓美 90,000,000.00 2020-10-9 2021-10-9 是
崔立新、王晓美 45,000,000.00 2020-11-20 2021-11-19 是
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2020-12-18 2021-12-17 是
崔立新、王晓美 90,000,000.00 2020-10-15 2021-10-15 是
崔立新、王晓美、王
55,000,000.00 2018-12-30 2019-12-29 是
伟、赵淑华18
崔立新、王晓美、王
115,000,000.00 2018-12-30 2019-12-29 是
伟、赵淑华
崔立新、王晓美、王
140,000,000.00 2018-12-30 2019-12-29 是
伟、赵淑华
崔立新、王晓美、王
55,000,000.00 2019-12-23 2020-12-22 是
伟、赵淑华
崔立新、王晓美、王
115,000,000.00 2019-12-24 2020-12-23 是
伟、赵淑华
崔立新、王晓美、王
120,000,000.00 2019-12-23 2020-12-24 是
伟、赵淑华
崔立新、王晓美、王
70,000,000.00 2020-8-24 2021-8-23 是
伟、赵淑华
崔立新、王晓美、王
55,000,000.00 2020-12-23 2021-12-22 是
伟、赵淑华
崔立新、王晓美、王
100,000,000.00 2020-12-24 2021-12-22 是
伟、赵淑华
崔立新、王晓美、王
120,000,000.00 2020-12-24 2021-12-22 是
伟、赵淑华
崔立新 100,000,000.00 2019-1-25 2020-1-25 是
崔立新 70,000,000.00 2018-9-14 2019-9-10 是
崔立新 130,000,000.00 2019-1-4 2020-1-1 是
崔立新 50,000,000.00 2019-2-1 2020-1-28 是
崔立新 184,000,000.00 2019-2-25 2020-2-24 是
崔立新 70,000,000.00 2019-8-14 2020-8-13 是
崔立新 180,000,000.00 2020-1-3 2021-1-1 是
崔立新 184,000,000.00 2020-1-16 2021-1-15 是
18
王晓美为崔立新的配偶，赵淑华为王伟的配偶。
1-3-207
崔立新 100,000,000.00 2020-2-29 2020-8-27 是
崔立新 200,000,000.00 2020-3-1 2020-8-28 是
崔立新 70,000,000.00 2020-8-12 2021-8-11 是
崔立新 200,000,000.00 2018-10-26 2019-10-26 是
崔立新、王晓美 200,000,000.00 2019-10-29 2020-10-29 是
崔立新、王晓美 200,000,000.00 2020-7-23 2021-7-23 是
崔立新、王晓美 100,000,000.00 2018-6-5 2019-6-4 是
崔立新、王晓美 100,000,000.00 2019-5-16 2020-5-15 是
崔立新、王晓美 100,000,000.00 2020-4-23 2021-4-22 是
崔立新、王晓美 100,000,000.00 2020-6-2 2021-6-1 是
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2020-3-25 2021-3-24 是
山东创新集团有限公
5,000,000.00 2018-6-28 2019-6-28 是
司
崔立新；王晓美 40,000,000.00 2018-6-28 2019-6-12 是
崔立新；王晓美 40,000,000.00 2019-6-14 2020-6-13 是
山东创新集团有限公
5,000,000.00 2018-6-29 2019-6-28 是
司
崔立新；王晓美 60,000,000.00 2018-6-28 2019-6-12 是
崔立新；王晓美 60,000,000.00 2019-6-14 2020-6-13 是
山东创新集团有限公
5,000,000.00 2018-6-29 2019-6-28 是
司
崔立新 60,000,000.00 2018-9-4 2019-9-2 是
崔立新 60,000,000.00 2019-8-7 2020-8-6 是
崔立新 60,000,000.00 2020-8-11 2021-8-5 是
邹平县鑫利源铸造有
45,000,000.00 2018-3-16 2019-3-15 是
限公司
邹平县鑫利源铸造有
40,000,000.00 2019-4-29 2020-4-28 是
限公司
崔立新、王晓美 80,000,000.00 2019-2-1 2020-1-31 是
崔立新、王晓美 60,000,000.00 2020-3-4 2021-3-4 是
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2020-3-24 2021-3-23 是
山东创新集团有限公
5,000,000.00 2018-6-28 2019-6-28 是
司
崔立新 180,000,000.00 2021-1-1 2021-12-31 是
崔立新 184,000,000.00 2021-1-15 2021-11-19 是
1-3-208
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2021-1-19 2022-1-18 否
崔立新、王晓美 150,000,000.00 2021-1-15 2022-1-14 否
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2021-1-14 2022-1-13 否
崔立新、王晓美 40,000,000.00 2021-5-27 2021-12-13 是
崔立新 60,000,000.00 2021-9-6 2022-9-5 否
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2021-5-19 2021-11-26 是
崔立新、王晓美、王
20,000,000.00 2021-7-1 2022-6-30 否
伟、赵淑华
崔立新 150,000,000.00 2021-7-8 2022-7-5 否
崔立新 150,000,000.00 2021-9-29 2022-9-15 否
崔立新、王晓美 200,000,000.00 2021-7-29 2022-7-29 否
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2021-10-1 2022-9-29 否
崔立新、王晓美 90,000,000.00 2021-10-1 2022-9-29 否
崔立新、王晓美 90,000,000.00 2021-10-1 2022-9-29 否
崔立新 150,000,000.00 2021-10-15 2022-10-14 否
崔立新、王晓美 45,000,000.00 2021-11-15 2022-11-14 否
崔立新 180,000,000.00 2021-11-19 2022-11-18 否
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2021-11-25 2022-11-24 否
崔立新、王晓美 200,000,000.00 2021-11-25 2022-11-24 否
崔立新 104,000,000.00 2021-12-10 2022-12-10 否
崔立新、王晓美 50,000,000.00 2021-12-13 2022-12-12 否
山东创新集团有限公
130,000,000.00 2022-1-6 2022-7-6 否
司
4. 关联方资产转让
单位：元
受让关联方名 关联交易 2022 年
2021 年度 2020 年度 2019 年度
称 内容 1-4 月
山东万创金属
资产转让 - 2,542,230.96 345,265.51 49,164,380.85
科技有限公司
内蒙古创源金
资产转让 - - 132,743.36 6,783,187.32
属有限公司
邹平创源物流 资产转让 - - 120,907.47 -
1-3-209
受让关联方名 关联交易 2022 年
2021 年度 2020 年度 2019 年度
称 内容 1-4 月
有限公司
山东安邦得铝
资产转让 - 5,019,902.64 - -
材有限公司
合计 - - 7,562,133.60 598,916.34 55,947,568.17
5. 关联方资金拆借
（1） 与控股股东的资金拆借
单位：元
年度 期初借方余额 本期支付 本期收到 期末借方余额
2022 年 1-4
-336,552,003.80 301,000,000.00 - -35,552,003.80
月
2,035,339,605.5 1,391,500,000.0 3,763,391,609.3
2021 年 -336,552,003.80
1 0 1
5,366,051,224.1 1,324,132,897.6 4,654,844,516.2 2,035,339,605.5
2020 年
7 3 9 1
5,436,509,590.3 5,927,422,022.1 5,997,880,388.2 5,366,051,224.1
2019 年
0 6 9 7
注 1：表格中借方余额正数表示拆出，负数表示拆入，余额仅为拆借款项余额，不含其
他性质款项和应计利息。
注 2：目标公司拆出给控股股东的资金在 2019 年、2020 年、2021 年分别确认利息收入
210,189,775.43 元、183,464,498.53 元、1,493,940.22 元；目标公司拆入控股股东资金在 2021
年、2022 年 1-4 月分别确认利息支出 11,648,028.80 元、593,580.18 元。
（2） 与其他关联方的资金拆借
① 与其他关联方拆借的本金情况
单位：元
关联方 拆借金额 起始日 偿还日
拆入： - - -
1-3-210
邹平县鑫利源铸造有限公司 25,000,000.00 2019 年 12 月 2020 年 4 月
崔皎 30,000,000.00 2019 年 12 月 2020 年 4 月
1,613,000.00 2019 年 8 月 2019 年 8 月
山东创新置业有限公司 10,000,000.00 2019 年 11 月 2019 年 11 月
25,000,000.00 2020 年 7 月 2020 年 7 月
45,000,000.00 2019 年 12 月 2020 年 4 月
山东铝都合金有限公司
14,000,000.00 2020 年 1 月 2020 年 1 月
500,000,000.00 2019 年 6 月 2019 年 7 月
150,000,000.00 2019 年 11 月 2019 年 11 月
390,000,000.00 2019 年 12 月 2019 年 12 月
内蒙古创源金属有限公司
540,000,000.00 2020 年 1 月 2020 年 1 月
36,000,000.00 2020 年 4 月 2020 年 4 月
148,000,000.00 2020 年 5 月 2020 年 5 月
拆出： - - -
王伟 100,000,000.00 2019 年 1 月 2019 年 7 月
19
吕琳 5,000,000.00 2018 年 3 月 2019 年 3 月
21,800,000.00 2019 年 3 月 2019 年 9 月
15,200,000.00 2019 年 3 月 2019 年 10 月
2,000,000.00 2019 年 4 月 2019 年 10 月
山东创新置业有限公司 2,800,000.00 2019 年 5 月 2019 年 10 月
5,200,000.00 2019 年 5 月 2019 年 11 月
17,000,000.00 2019 年 6 月 2019 年 11 月
3,300,000.00 2019 年 7 月 2019 年 11 月
② 与其他关联方拆借的利息情况（“-”号表示利息支出）
单位：元
2022年
关联方名称 2021年 2020年 2019年
1-4月
邹平县鑫利源铸造有限公司 - - -280,821.92 -39,794.52
19
吕琳系崔立新姐姐的儿子。
1-3-211
崔皎 - - -336,986.30 -219,205.48
山东铝都合金有限公司 - - -515,030.14 -71,630.14
-
内蒙古创源金属有限公司 - - -1,152,452.05
11,122,500.00
王伟 - - - 960,000.00
吕琳 - - - 43,848.54
山东创新置业有限公司 - - - 2,963,109.02
-
合计 - - 2,483,875.37
12,255,338.36
6. 关键管理人员薪酬
单位：万元
项目名称 2022年1-4月 2021年度 2020年度 2019年度
薪酬合计 34.28 949.86 1,126.99 639.85
注：2022 年 1-4 月关键管理人员薪酬不含年终奖。
7. 其他关联交易
因邹平创源物流有限公司承运目标公司商品而导致相关商品在运输过程中发
生的质量受损、磅差等导致客户扣减货款的情况，目标公司于 2022 年 1-4 月、
2021 年度、2020 年度、2019 年度分别收到邹平创源物流有限公司的运输损失赔
偿 59,331.34 元、1,064,017.61 元、1,267,353.06 元、945,649.55 元。
目标公司于 2021 年 7 月 6 日，通过创新集团向山东广富集团焦化有限公司借
款 5 亿元，合同到期日为 2022 年 1 月 6 日，创新集团和崔立新提供无限连带担
保。
目标公司于 2021 年 9 月与深圳晶智富睿投资合伙企业（有限合伙）签订股权
转让协议，目标公司以 233,943,050.00 元的股权转让价款受让其持有的山东华建
铝业科技有限公司 25%的股权，该股权转让已于 2021 年 9 月 30 日办理股权变更
登记。
目 标 公 司 于 2021 年 9 月 与 创 新 集 团 签 订 股 权 转 让 协 议 ， 目 标 公 司 以
22,350,000.00 元的股权转让价款受让其持有的山东礼德新能源科技有限公司
24.5%的股权，该股权转让已于 2021 年 9 月 28 日办理股权变更登记。
1-3-212
目标公司于 2020 年通过云南创辉工贸有限公司向客户销售商品，销售金额
为 238,706,491.12 元。
目标公司于 2019 年通过山东创新贞旺经贸有限公司向客户销售商品，销售
金额为 106,827,268.14 元。
2020 年内蒙古创源金属有限公司代目标公司贴现银行承兑汇票 3.1 亿元，目
标公司确认利息支出 11,122,500.00 元。
目标公司于 2018 年以自有应收账款代创新集团向重庆魏桥金融保理有限公
司申请保理融资合计 8 亿元，目标公司未使用该笔融资款，亦不承担相应的利息
费用，该保理融资业务已于 2020 年到期并结清。
5.1.4 关联方往来余额
1. 应收项目
单位：元
项目 2022-4-30 2021-12-31
关联方
名称 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收 山东华建铝业科
33,758,146.42 675,162.93 20,849,013.40 416,980.27
账款 技有限公司
应收 中信戴卡股份有
11,842,511.59 236,850.23 - -
账款 限公司
预付 邹平创新燃气有
8,103,821.00 - 14,907,503.20 -
款项 限公司
预付 邹平县民生金属
211,602.00 - 195,883.44 -
款项 材料有限公司
合计 - 53,916,081.01 912,013.16 35,952,400.04 416,980.27
（续上表）
单位：元
项目 2020-12-31 2019-12-31
关联方
名称 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
1-3-213
内蒙古
应收 创源金
373,000,000.00 - 540,000,000.00 -
票据 属有限
公司
山东华
应收 建铝业
500,000.54 10,000.01 500,000.08 10,000.00
账款 科技有
限公司
内蒙古
应收 创源合
6,220,039.00 622,003.90 13,784,698.79 275,693.98
账款 金有限
公司
邹平县
民生金
应收
属材料 - - 435,311.50 8,706.23
账款
有限公
司
邹平县
应收 鑫利源
- - 425,425.29 8,508.51
账款 铸造有
限公司
山东万
应收 创金属
2,604,324.98 52,086.50 3,011,498.61 60,229.96
账款 科技有
限公司
山东铝
应收 都合金
464,832.00 9,296.64 2,179,829.11 43,596.58
账款 有限公
司
山东东
应收 鑫铝业
182,457.89 3,649.16 - -
账款 有限公
司
山东创
应收 新置业
- - 59,885.05 46,096.70
账款 有限公
司
山东鲁
应收 渝博创
- - 12,669.65 253.39
账款 铝业有
限公司
预付 内蒙古 73,058,790.62 - 19,858,305.89 -
1-3-214
款项 创源合
金有限
公司
其他 邹平创
应收 源蔬菜 312,228.80 6,244.58 176,148.74 3,522.97
款 经营部
山东创
其他
新集团
应收 2,486,934,670.57 - 5,661,410,270.76 -
有限公
款
司
内蒙古
其他
创源金
应收 - - 44,725,494.78 894,509.90
属有限
款
公司
其他
应收 杨爱美 - - 35,460.00 28,368.00
款
其他
应收 崔东 23,060.88 1,696.53 15,441.42 308.83
款
其他
应收 孙曙光 - - 10,000.00 200.00
款
其他
应收 吕琳 1,202,062.98 582,439.71 1,202,062.98 116,487.94
款
其他 山东鲁
非流 豫阀门
7,080,750.49 - - -
动资 有限公
产 司
其他 邹平县
非流 鑫利源
- - 7,987,045.81 -
动资 铸造有
产 限公司
合计 2,951,583,218.75 1,287,417.03 6,295,829,548.46 1,496,482.99
2. 应付项目
单位：元
1-3-215
2022-4- 2021-12- 2020-12- 2019-12-
项目名称 关联方
30 31 31 31
内蒙古创源金属有 683,000,00 540,000,0
应付票据 - -
限公司 0.00 00.00
邹平创源物流有限 75,988, 57,482,887 97,525,341 78,984,75
应付账款
公司 943.42 .35 .92 6.83
邹平创新燃气有限 12,712,500 19,150,94
应付账款 - -
公司 .26 0.82
山东铝都合金有限 27,523,82
应付账款 - 220,853.09 385,585.15
公司 1.19
邹平县民生金属材 692,613.1
应付账款 - - 552,738.76
料有限公司 6
125,628 617,163.8
应付账款 吕琳 125,628.07 617,163.87
.07 7
邹平县鑫利源铸造
应付账款 - - 82,143.04 -
有限公司
山东鲁豫阀门有限 4,512,0 5,390,184. 450,659.5
应付账款 -
公司 58.65 52 5
山东鲁渝博创铝业
应付账款 - - 15,130.35 -
有限公司
邹平米尔蓝日化有
应付账款 - - 1,148.72 1,148.72
限公司
邹平创新物业有限 240,000.0
应付账款 - - -
公司 0
山东六丰机械工业 25,109. 1,123,084.
预收款项 108,994.67 536,208.81
有限公司 25 17
山东奇创铝片股份
预收款项 - - 652.24 -
有限公司
山东金来铝业有限
预收款项 - - - 69,875.00
公司
山东东鑫铝业有限 336,489.5
预收款项 - - -
公司 8
47,793, 348,200,03
其他应付款 创新集团 - -
612.78 2.60
内蒙古创源金属有 12,274,952
其他应付款 - - -
限公司 .05
邹平创新物业有限
其他应付款 - - 298,680.33 -
公司
山东铝都合金有限 45,071,63
其他应付款 - - 586,660.28
公司 0.14
30,219,20
其他应付款 崔皎 - - 556,191.78
5.48
其他应付款 邹平县鑫利源铸造 - - 320,616.44 25,039,79
1-3-216
有限公司 4.52
128,445 411,528,58 809,465,71 769,521,1
合计 -
,352.17 0.30 4.00 83.03
5.1.5 关联方承诺
无。
本补充法律意见书正本一式四份。
（以下无正文，为签字盖章页）
1-3-217
（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于北京华联综合超市股份有限公司
重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的补充法律意见书
（二）》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师：
孙 及
贾潇寒
单位负责人：
王 玲
二〇二二年七月 日
1-3-218
附件一、华联综超的直接控股子公司
序 注册资本 持股比
公司名称 经营范围
号 （元） （%）
哈尔滨汇
金源投资 以自有资金对商业、餐饮业、高科技产
1 30,000,000 100.00
管理有限 业等进行投资，自有场地租赁。
公司
商业经营管理咨询；文化艺术交流策
划；展览展示服务；商务信息咨询；日
银川海融 用百货、家具、花卉、电气设备、健身
2 兴达商业 器材设施、文化办公用品的销售；计算 50,000,000 100.00
有限公司 机技术开发、技术转让、技术服务。
(依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动)
许可项目：食品经营；烟草制品零售；
食品生产；药品零售；道路货物运输
（不含危险货物）；出版物零售；餐饮
服务（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，具体经营
项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）一般项目：日用百货销售；针纺织
品销售；第二类医疗器械销售；家用电
器销售；计算机软硬件及辅助设备零
售；农副产品销售；通讯设备销售；助
广西华联
动自行车、代步车及零配件销售；自行
3 综合超市 60,000,000 100.00
车及零配件零售；新能源汽车整车销
有限公司
售；办公设备耗材销售；互联网销售
（除销售需要许可的商品）；劳动保护
用品销售；建筑装饰材料销售；金属工
具销售；珠宝首饰零售；工艺美术品及
收藏品零售（象牙及其制品除外）；五
金产品零售；非居住房地产租赁；停车
场服务；物业管理；国内货物运输代
理；消防器材销售（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营
活动）
1-3-219
预包装食品兼散装食品，乳制品（含婴
幼儿配方乳粉）批发与零售；烟零售；
电子出版物、国内版图书、音像制品零
售；商场（百货、针织、五金、化妆
品）；保健食品销售；百货、针纺织
品、日用杂品、五金交电、化工产品、
机械产品、电器设备、工艺美术品、家
南京大厂 具、花卉、电子计算机软硬件、炊事机
华联综合 械、制冷空调设备、劳保用品、金属材
4 30,000,000 100.00
超市有限 料、建筑材料、装饰材料、摄影器材、
公司 服饰、通讯产品、避孕器械、化妆品销
售；彩扩；提供劳务；承办展览活动；
商业经纪；经营场所租赁；经济信息咨
询；初级农产品收购、销售；糕点（烘
烤类糕点）生产（限分公司经营）；停
车场服务；货物配送服务。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
遵义华联
综合超市
5 超市管理服务 500,000 100.00
管理有限
公司
江苏紫金 自有场地、设施租赁；自有房屋租赁；
华联商用 停车场服务；物业管理。（依法须经批
6 114,530,000 100.00
设施运营 准的项目，经相关部门批准后方可开展
有限公司 经营活动）
许可经营项目：无 一般经营项目：百
货、日用杂品、家具、花卉、电器设
包头市拓
备、健身器材设施、文化办公用品的销
7 吉联商贸 50,000,000 100.00
售；文化艺术交流策划、展览展示服
有限公司
务、商务信息咨询；计算机技术、开
发、转让服务
粮油制品销售（含网上销售）；烟、图
书、音像制品零售（含网上销售）；
酒、生鲜果蔬、卤菜、副食品、糕点、
江苏北华 面包、定型包装食品、蔬菜、速冻食
8 联超市有 品、熟食制售（含网上销售）；乳制品 10,000,000 100.00
限公司 （含婴幼儿配方乳粉）批发与零售（含
网上销售）；保健品销售（含网上销
售）；百货、针纺织品、日用杂品、五
金交电、土特产、建筑材料、装饰材
1-3-220
料、工艺美术品（不含黄金制品）、家
具、电子计算机及外部设备、制冷空调
设备、饮食炊事机械、劳保用品、金属
材料、机械电器设备、橡胶制品、塑料
制品、陶瓷制品、仪器仪表、农机具、
花卉、汽车配件、电动车、摩托车及配
件、文化办公用品、通讯器材、农副产
品加工、销售（含网上销售）；提供劳
务；日用品修理；企业管理咨询；经营
场地出租；面向成年人开展的培训服务
（不含国家统一认可的职业证书类培
训）；避孕器械销售（含网上销售）；餐
饮服务（限分支机构经营）；公交IC卡
充值代办服务。特殊医学用途配方食品
销售；粮油仓储服务；普通货物仓储服
务（不含危险化学品等需许可审批的项
目）；第二类医疗器械销售（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
许可经营项目：无 一般经营项目：日用
杂品、家具、花卉、电器设备、日用百
货、健身器材设施、文化办公用品的销
售；文化艺术交流策划；展览展示服
务；商务信息咨询(不含金融、证券、
呼和浩特
期货)；计算机技术开发、转让服务、
市联信达
9 经营场地出租（需审批的除外）（1、未 45,000,000 100.00
商业有限
经有关部门批准，不得以公开方式募集
公司
资金；2、不得公开开展证券类产品和
金融衍生品交易活动；3、不得发放贷
款；4、不得对所投资企业以外的其他
企业提供担保；5、不得向投资者承诺
投资本金不受损失或者承诺最低收益）
零售针纺织品、日用品、工艺美术品、
珠宝首饰、化妆品、机械电气设备、计
算机、软件及辅助设备、花卉、文化用
品、办公用品、体育用品、摄影器材、
北京百好
通讯设备；经济贸易咨询；技术开发、
吉社区百
10 技术转让、技术服务；验光配镜；设 15,000,000 100.00
货有限公
计、制作、代理、发布广告；物业管
司
理；出租商业用房。（市场主体依法自
主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事国
1-3-221
家和本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
销售日用品。（市场主体依法自主选择
北京安贞 经营项目，开展经营活动；依法须经批
惠达商业 准的项目，经相关部门批准后依批准的
11 30,000,000 100.00
发展有限 内容开展经营活动；不得从事国家和本
公司 市产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。）
蛋制品、食品、肉制品、水产品、糖果
及糖的生产、销售；豆制品、糕点、果
品、面制品的生产、加工、销售；办公
设备、茶叶、灯具装饰物、电动车及零
配件、电子产品、调味料、棉麻制品、
粮油、酒水饮料、家用电器、化妆品、
服装鞋帽、书刊杂志音像制品、医药及
医疗器械、农林牧产品、农药化肥、饲
料、营养保健品、再生物资、皮制品、
卫生用品、种子、文化体育用品及器
材、文具用品、五金交电、蔬菜、乳制
陕西华联 品、厨卫用品、非金属及金属矿产品的
12 连锁超市 销售；烟草零售；日用百货、化工原料 10,000,000 100.00
有限公司 及产品（易制毒易燃易爆危险品除
外）、普通机械设备、电器设备、工艺
美术品、珠宝首饰、家具（不含木质家
具）、花卉、电子产品、计算机及外围
设备、劳保用品、农副产品、预包装食
品兼散装食品、乳制品（含婴幼儿配方
乳粉）、金属材料、建筑材料（不含木
材）、装饰材料（不含木材）的销售；
计生用品的零售；展览展示服务；摄影
服务；场地租赁；餐饮配送；商品配
送。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
食品生产经营；烟草制品零售，图书零
售；批发兼零售：生鲜蔬果、禽蛋、生
黑龙江北
鲜肉、水产品、粮食、医疗器材、百
华联综合
13 货、针纺织品、日用杂品、五金交电、 80,000,000 100.00
超市有限
土特产品、建筑材料、装饰材料、工艺
公司
美术品（不含象牙及其制品）、黄金、
白银饰品、家具、电子计算机及其外部
1-3-222
设备、制冷空调设备、饮食炊事机械、
劳保用品、金属材料、机械电器设备、
橡胶制品、塑料制品、陶瓷制品、仪器
仪表、农机具、花卉、计生用品、音像
制品、通信器材、文化办公用品、汽车
配件、电动车、摩托车及配件、健身器
材设施（不含弩等国家法律、行政法规
限定项目）；摄影、打字、复印；普通
货物仓储服务；洗衣服务；健身服务；
经营场地出租；普通货物道路运输。
（以上项目均不含危险化学品及易毒
品）
百货、针纺织品、日用杂品、通讯器
材、文化办公用品、体育用品、五金交
电、化工产品（除易燃易爆危险化学
品）、机电设备、工艺美术品、家具、
花卉、计算机软硬件、劳保用品、金属
材料、建筑材料销售（以上均不含专项
审批）；烟、酒零售；音像制品零售及
出租；书报刊零售；房屋租赁；加工烘
烤制品、裱花制品、烤鸡、炸鸡、预制
肉制品；预包装食品、散装食品、乳制
吉林北华
品（含婴幼儿配方乳粉）、冷冻（藏）
联综合超
14 食品、保健食品零售；农副产品的收购 40,000,000 100.00
市有限公
（不含粮油）、计生用品零售；手推车
司
租赁，销售医疗器材；现场制售：主食
（油炸食品、米面制品）、肉制品、熟
食制品、焙烤食品、烤鸡、烤鸭、寿
司、中西糕点（含裱花蛋糕）及面包、
豆制品、豆腐、豆浆；现场分装销售熟
肉制品；加工农副产品；现场加工蔬菜
水果坚果；现场制售方便食品（含米面
熟制品、方便菜）；仓储服务；普通货
运（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
预包装食品、包装饮料、酒、书刊、针
纺织品、五金交电、装饰材料、工艺美
北京华联 术品、黄金、白银饰品、劳保用品、文
综合超市 化办公用品、汽车配件、电动车摩托车
15 50,000,000 100.00
安徽有限 及配件、二类医疗器械、卷烟零售；日
公司 用百货、化工产品（不含危险品）、建
筑材料、家具、电子计算机及其外部设
备、制冷空调设备、金属材料、电器设
1-3-223
备、橡胶制品、陶瓷制品、仪器仪表、
花卉、生鲜蔬菜、水果、粮油、农副食
品、水产、鲜肉、禽蛋、茶叶、乳制品
（含婴幼儿配方奶粉）、计生用品、保
健食品、通信器材、健身器材、散装食
品、音像制品销售；餐饮服务；日用品
修理；摄影服务；仓储服务（除危险
品）；健身服务；商业房屋租赁服务；
场地租赁；现场制售熟食制品、培烤食
品、油炸食品、米面制品、肉制品、烤
鸡、烤鸭、寿司、中西糕点（含裱花蛋
糕）及面包、豆制品、豆腐、豆浆；农
副产品加工；现场加工蔬菜、水果、坚
果、方便食品；展览展示服务；国内广
告设计、制作、代理、发布；组织文化
艺术交流活动。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
食品、日用百货、针纺织品、通讯器
材、文化办公用品、体育用品、五金交
电、化工产品（危险品除外）、机电设
天津北华 备、工艺美术品、家具、花卉、计算机
联综合超 软硬件、劳保用品、金属材料、建筑材
16 10,000,000 100.00
市有限公 料销售；代办仓储服务；经济贸易咨
司 询；会议服务；承办展览展示活动；技
术开发、技术服务、技术转让、技术推
广（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
销售及配送医疗器械、食品、日用百
货、针纺织品、五金交电、化工材料
（不含危险品）、农副产品、建筑材
料、装饰材料、工艺品（象牙及其制品
除外）、珠宝首饰、家具、计算机及辅
助设备、空调设备、厨具、劳保用品、
四川北华 金属材料、机械电子设备、橡胶制品、
17 联超市有 陶瓷制品、仪器仪表、农业机具、花 10,000,000 100.00
限公司 卉、通讯器材、文化办公用品、汽车配
件、电动车、摩托车及配件、健身器材
及设备、水果、蔬菜、水产品、鲜肉、
禽蛋、计生用品、音像制品；零售卷
烟、药品、书刊；餐饮服务；建筑劳务
分包；物业管理；日用品修理；摄影服
务；仓储服务（不含危险品）；展览展
1-3-224
示服务；组织策划文化艺术交流活动；
商务信息咨询（不含投资咨询）；广告
业（不含气球广告）；洗衣服务；打
字、复印；健身服务；经营场地出租；
生活美容服务；道路货物运输。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方
可展开经营活动）。
日用百货、针纺织品、五金交电、化工
原料及产品（不含危险化学品、监控化
学品、易制毒化学品）、普通机械、电
器机械、金属材料（不含贵金属）、建
筑材料、装饰材料、工艺美术品、珠宝
首饰、家具、花卉、电子计算机及外围
兰州海融
设备、劳保用品、初级农副产品、食
信达商贸
18 品、医疗器械的批发零售；卷烟、雪茄 174,354,600 100.00
有限责任
烟、酒类、图书、报刊、音像制品的零
公司
售；展览展示服务；摄影服务；商业设
施租赁；场地租赁；（初级农副产品收
购加工；蔬菜、水果、肉类、谷类、水
产品的配送服务（以上项目仅限分支机
构经营））。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
许可项目：小食杂；食品经营；食品经
营（销售预包装食品）；餐饮服务；食
品小作坊经营；食品互联网销售；食品
互联网销售（销售预包装食品）；婴幼
儿配方乳粉销售；婴幼儿洗浴服务；出
版物零售；出版物互联网销售；广告发
布（广播电台、电视台、报刊出版单
位）；生活美容服务；理发服务；药品
零售；电影放映（依法须经批准的项
宁夏华联 目，经相关部门批准后方可开展经营活
19 综合超市 动）一般项目：第二类医疗器械销售； 50,000,000 100.00
有限公司 会议及展览服务；日用百货销售；广告
设计、代理；广告制作；鲜肉零售；建
筑材料销售；珠宝首饰零售；工艺美术
品及收藏品零售（象牙及其制品除
外）；劳动保护用品销售；橡胶制品销
售；金属材料销售；塑料制品销售；卫
生陶瓷制品销售；礼品花卉销售；打字
复印；金银制品销售；劳务服务（不含
劳务派遣）；摄影扩印服务；普通货物
仓储服务（不含危险化学品等需许可审
1-3-225
批的项目）；组织文化艺术交流活动；
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服
务）；通讯设备销售；初级农产品收
购；洗染服务；健身休闲活动；非居住
房地产租赁；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广；消毒剂销售（不含危险化学品）；
食用农产品零售；办公用品销售；洗车
服务；机动车修理和维护；教育咨询服
务（不含涉许可审批的教育培训活
动）；中医养生保健服务（非医疗）；家
用电器销售；包装服务（除许可业务
外，可自主依法经营法律法规非禁止或
限制的项目）
销售服装、化妆品、卫生用品、日用
品、玩具、乐器、摄影器材、食用农产
品（使用面积小于等于 60 平米的，须
由属地街道办事处确认符合辖区百姓需
求）、厨房用具、针纺织品、文化用
品、体育用品、工艺品、机械设备、家
用电器、电子产品、五金交电（不含电
动自行车）、宠物用品、鞋帽、钟表、
眼镜、箱包、家具、灯具、金属制品、
仪器仪表、宠物食品、宠物用品、医疗
北京华联 器械I、Ⅱ类；经济贸易咨询；企业管理
20 生活超市 咨询；设计、制作、代理、发布广告； 750,000,000 100.00
有限公司 承办展览展示活动；技术开发；技术咨
询；技术服务；零售食品（使用面积小
于等于 60 平米的，须由属地街道办事
处确认符合辖区百姓需求）；出版物零
售；零售烟草。（市场主体依法自主选
择经营项目，开展经营活动；零售食
品、餐饮服务、出版物零售、零售烟草
依法须经批准的项目，经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动；不得从
事国家和本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
零售：卷烟、雪茄烟、珠宝首饰、音像
河南北华 制品、国内出版物；销售：水果、蔬
联生活超 菜、坚果、生鲜肉、水产品、农副产
21 20,000,000 100.00
市有限公 品、禽蛋、散装食品、预包装食品、熟
司 食、粮油制品、糕点（含裱花蛋糕）、
面包、豆制品、乳制品（含婴幼儿配方
1-3-226
乳粉）、第一、第二类医疗器械、日用
百货、五金交电、其他化工品、消杀用
品、通讯器材、化妆品、针纺织品、工
艺品、文化用品、办公用品、劳保用
品、建筑材料、装饰材料、健身器材、
健身设施、家具、家居用品、饮食炊事
机械、塑料制品、陶瓷制品、橡胶制
品、花卉、苗木、鲜花、机械设备、制
冷设备、电子产品、仪器仪表、计算机
软硬件及辅助设备、汽车配件、电动车
及配件、避孕器械、保健食品、保健用
品、处方药（预防性生物制品除外）、
非处方药（预防性生物制品除外）；现
场制售主食（油炸食品、米面食品）、
熟食、冷饮；餐饮服务、仓储服务、承
办展览展示；设计、制作、代理、发布
国内广告；文化艺术交流活动策划；场
地租赁；生活美容服务；包装服务；打
字复印。
许可项目：烟草制品零售；出版物零
售；药品零售；酒类经营；成品油零售
（不含危险化学品）；小食杂；理发服
务；餐饮服务；生活美容服务；豆制品
制造；食品生产；乳制品生产；粮食加
工食品生产；食品小作坊经营；食品互
联网销售；食品销售（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动，具体经营项目以相关部门批准文
件或许可证件为准）一般项目：谷物销
售；豆及薯类销售；农副产品销售；针
湖北北华
纺织品及原料销售；家用电器销售；游
22 联超市有 20,000,000 100.00
艺及娱乐用品销售；橡胶制品销售；塑
限公司
料制品销售；医用口罩零售；日用口罩
（非医用）销售；家用电器零配件销
售；食用农产品零售；新鲜水果零售；
新鲜蔬菜零售；鲜肉零售；鲜蛋批发；
鲜蛋零售；针纺织品销售；服装服饰零
售；鞋帽零售；化妆品零售；个人卫生
用品销售；厨具卫具及日用杂品零售；
日用品销售；礼品花卉销售；母婴用品
销售；钟表销售；眼镜销售（不含隐形
眼镜）；箱包销售；自行车及零配件零
售；文具用品零售；体育用品及器材零
1-3-227
售；户外用品销售；珠宝首饰零售；工
艺美术品及礼仪用品销售（象牙及其制
品除外）；工艺美术品及收藏品零售
（象牙及其制品除外）；照相机及器材
销售；照相器材及望远镜零售；玩具、
动漫及游艺用品销售；日用家电零售；
通讯设备销售；五金产品零售；灯具销
售；家具销售；卫生洁具销售；宠物食
品及用品零售；水产品零售；包装材料
及制品销售；汽车装饰用品销售；日用
玻璃制品销售；皮革制品销售；木制容
器销售；电池销售；电子产品销售；办
公设备耗材销售；照明器具销售；羽毛
（绒）及制品销售；劳动保护用品销
售；音响设备销售；移动通信设备销
售；卫生陶瓷制品销售；玩具销售；藤
制品销售；第一类医疗器械销售；搪瓷
制品销售；纸制品销售；日用杂品销
售；日用木制品销售；金属制品销售；
办公用品销售；金属包装容器及材料销
售；第二类医疗器械销售；茶具销售；
日用化学产品销售；互联网销售（除销
售需要许可的商品）；金银制品销售；
玻璃仪器销售；美发饰品销售；花卉种
植；会议及展览服务；停车场服务；普
通货物仓储服务（不含危险化学品等需
许可审批的项目）；广告制作；广告发
布（非广播电台、电视台、报刊出版单
位）；包装服务；柜台、摊位出租；非
居住房地产租赁；洗烫服务（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）
五金产品、家具、室内装饰材料、服
装、日用品、化妆品、卫生用品、文具
用品、建筑材料、工艺美术品、金属材
呼和浩特 料、橡胶制品、陶瓷制品、花卉、洗涤
市拓吉联 用品、汽车零配件、健身器材、一类医
23 20,000,000 100.00
商贸有限 疗器械、二类医疗器械、水果、蔬菜、
公司 肉、禽、蛋、奶、水产品的销售；食品
加工及销售；餐饮服务以上七项待取得
许可证后，方可从事经营活动）；场地
租赁；会议及展览服务。
1-3-228
一般项目：鲜肉零售；水产品零售；鲜
蛋零售；新鲜蔬菜零售；新鲜水果零
售；化妆品零售；珠宝首饰零售；服装
服饰零售；文具用品零售；计算机软硬
件及辅助设备零售；厨具卫具及日用杂
品零售；鞋帽零售；工艺美术品及收藏
品零售（象牙及其制品除外）；宠物食
品及用品零售；摩托车及零配件零售；
体育用品及器材零售；日用百货销售；
塑料制品销售；第二类医疗器械销售；
第一类医疗器械销售；针纺织品销售；
五金产品零售；专用化学产品销售（不
含危险化学品）；日用化学产品销售；
农副产品销售；建筑材料销售；建筑装
饰材料销售；劳动保护用品销售；制
冷、空调设备销售；机械设备销售；家
用电器销售；卫生陶瓷制品销售；建筑
陶瓷制品销售；仪器仪表销售；农业机
攀枝花北
械销售；礼品花卉销售；家具销售；通
华联综合
24 讯设备销售；卫生用品和一次性使用医 20,000,000 100.00
超市有限
疗用品销售；金属材料销售；音响设备
公司
销售；乐器零配件销售；箱包销售；橡
胶制品销售；汽车零配件批发；非居住
房地产租赁；洗烫服务；摄影扩印服
务；普通货物仓储服务（不含危险化学
品等需许可审批的项目）；企业管理；
打字复印；信息咨询服务（不含许可类
信息咨询服务）；健身休闲活动；物业
管理（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）。许可
项目：食品经营；出版物零售；烟草制
品零售；药品零售；道路货物运输（不
含危险货物）；餐饮服务（不产生油
烟、异味、废气）；建筑劳务分包；生
活美容服务；保健食品销售；特殊医学
用途配方食品销售（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活
动，具体经营项目以相关部门批准文件
或许可证件为准）。
1-3-229
餐饮管理；企业管理；经济贸易咨询；
企业管理咨询；设计、制作、代理、发
布广告；承办展览展示活动；会议服
北京华联 务；技术开发；技术咨询；技术转让；
综超餐饮 技术服务。（市场主体依法自主选择经
25 5,000,000 100.00
管理有限 营项目，开展经营活动；依法须经批准
公司 的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动；不得从事国家和本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。）
企业管理；经济贸易咨询；企业管理咨
询；设计、制作、代理、发布广告；承
北京阜诚 办展览展示活动；会议服务；技术推
顺联商业 广。（市场主体依法自主选择经营项
26 10,000,000 100
管理有限 目，开展经营活动；依法须经批准的项
公司 目，经相关部门批准后依批准的内容开
展经营活动；不得从事国家和本市产业
政策禁止和限制类项目的经营活动。）
1-3-230
附件二、创新金属及其合并报表范围内子公司的境内自有房屋
房屋
序 建筑面积 规划
所有 证书编号 坐落 登记日期 他项权利
号 （㎡） 用途
权人
邹平市魏桥镇创
鲁（2022）邹平
创新 业大道南侧（山 2022 年 7
1 市不动产权第 16,379.20 工业 无
金属 东创新金属科技 月 12 日
0011465 号
有限公司）1 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
2 市不动产权第 12 月 26 160.82 其他 无
金属 创新金属科技有
0006028 号 日
限公司）17 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
3 市不动产权第 12 月 26 20,865.58 工业 无
金属 创新金属科技有
0006029 号 日
限公司）1 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
4 市不动产权第 12 月 26 9,086.52 其他 无
金属 创新金属科技有
0006030 号 日
限公司）2 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
5 市不动产权第 12 月 26 236.32 其他 无
金属 创新金属科技有
0006031 号 日
限公司）19 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
6 市不动产权第 12 月 26 161.70 其他 无
金属 创新金属科技有
0006032 号 日
限公司）14 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
7 市不动产权第 12 月 26 3,519.00 其他 无
金属 创新金属科技有
0006033 号 日
限公司）3 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
8 市不动产权第 12 月 26 1,821.18 其他 无
金属 创新金属科技有
0006034 号 日
限公司）7 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
9 市不动产权第 12 月 26 3,143.40 其他 无
金属 创新金属科技有
0006035 号 日
限公司）4 幢
1-3-231
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
10 市不动产权第 12 月 26 160.71 其他 无
金属 创新金属科技有
0006036 号 日
限公司）15 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
11 市不动产权第 12 月 26 50.50 其他 无
金属 创新金属科技有
0006037 号 日
限公司）11 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
12 市不动产权第 12 月 26 126.69 其他 无
金属 创新金属科技有
0006038 号 日
限公司）21 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
13 市不动产权第 12 月 26 3,652.68 其他 无
金属 创新金属科技有
0006039 号 日
限公司）8 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
14 市不动产权第 12 月 26 128.35 其他 无
金属 创新金属科技有
0006040 号 日
限公司）18 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
15 市不动产权第 12 月 26 50.50 其他 无
金属 创新金属科技有
0006041 号 日
限公司）10 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
16 市不动产权第 12 月 26 5,244.00 其他 无
金属 创新金属科技有
0006042 号 日
限公司）6 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
17 市不动产权第 12 月 26 76.26 其他 无
金属 创新金属科技有
0006043 号 日
限公司）22 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
18 市不动产权第 12 月 26 3,534.00 其他 无
金属 创新金属科技有
0006044 号 日
限公司）5 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
19 市不动产权第 12 月 26 160.38 其他 无
金属 创新金属科技有
0006045 号 日
限公司）12 幢
创新 鲁（2018）邹平 邹平市会仙五路 2018 年
20 28.67 其他 无
金属 市不动产权第 东首北侧（山东 12 月 26
1-3-232
0006046 号 创新金属科技有 日
限公司）13 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
21 市不动产权第 12 月 26 17,046.04 工业 无
金属 创新金属科技有
0006047 号 日
限公司）9 幢
邹平市会仙五路
鲁（2018）邹平 2018 年
创新 东首北侧（山东
22 市不动产权第 12 月 26 22,464.00 工业 无
金属 创新金属科技有
0006048 号 日
限公司）16 幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
23 市不动产权第 北侧山东创新金 430.76 工业 无
金属 月8日
0011367 号 属科技有限公司 1
幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
24 市不动产权第 北侧山东创新金 3,245.07 工业 无
金属 月8日
0011366 号 属科技有限公司 2
幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
25 市不动产权第 北侧山东创新金 7,040.75 工业 无
金属 月8日
0011365 号 属科技有限公司 3
幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
26 市不动产权第 北侧山东创新金 1,213.92 工业 无
金属 月8日
0011364 号 属科技有限公司 5
幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
27 市不动产权第 北侧山东创新金 82,241.54 工业 无
金属 月8日
0011363 号 属科技有限公司 6
幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
28 市不动产权第 北侧山东创新金 45,475.35 工业 无
金属 月8日
0011362 号 属科技有限公司 7
幢
创新 鲁（2022）邹平 邹平市高新街道 2022 年 7
29 46,003.19 工业 无
金属 市不动产权第 办事处会仙四路 月 8 日
1-3-233
0011361 号 北侧山东创新金
属科技有限公司 8
幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
30 市不动产权第 北侧山东创新金 56,383.00 工业 无
金属 月8日
0011360 号 属科技有限公司 9
幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
31 市不动产权第 北侧山东创新金 4,053.45 工业 无
金属 月8日
0011359 号 属科技有限公司
10 幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
32 市不动产权第 北侧山东创新金 4,077.63 工业 无
金属 月8日
0011358 号 属科技有限公司
11 幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
33 市不动产权第 北侧山东创新金 210.15 工业 无
金属 月8日
0011357 号 属科技有限公司
12 幢
鲁（2021）胶州
青岛 胶州市闽江路 16 2021 年 9
34 市不动产权第 218,662.16 车间 已抵押
利旺 号 月7日
0028683 号
鲁（2018）青岛 市北区小港一路
青岛 2018 年 4
35 市不动产权第 24 号 6 号楼 3 单 137.90 居住 无
利旺 月 28 日
0028281 号 元 2801 户
鲁（2018）青岛 市北区小港一路
青岛 2018 年 4
36 市不动产权第 24 号 7 号楼 2 单 141.83 居住 无
利旺 月 28 日
0028431 号 元 2502 户
鲁（2018）青岛 市北区小港一路
青岛 2018 年 5
37 市不动产权第 24 号 7 号楼 2 单 141.83 居住 无
利旺 月4日
0029888 号 元 2702 户
鲁（2018）青岛 市北区小港一路
青岛 2018 年 4
38 市不动产权第 24 号 7 号楼 2 单 134.59 居住 无
利旺 月 28 日
0028311 号 元 3001 户
鲁（2018）青岛 市北区小港一路
青岛 2018 年 5
39 市不动产权第 24 号 7 号楼 2 单 141.83 居住 无
利旺 月4日
0029667 号 元 3002 户
40 青岛 鲁（2018）青岛 市北区小港一路 2018 年 4 134.59 居住 无
1-3-234
利旺 市不动产权第 24 号 7 号楼 3 单 月 28 日
0028277 号 元 2801 户
滨州北海经济开
鲁（2021）无棣
创新 发区东港六路 707 2021 年 4
41 县不动产权第 37,659.81 车间 已抵押
北海 号（一期）1#车 月 25 日
0000115 号
间
惠民县高效区兴
鲁（2021）惠民
元旺 胡路以北、创业 2021 年 7
42 县不动产权第 29,710.56 工业 已抵押
电工 大道以西（2#车 月 1 日
0001412 号
间及附房）
惠民县高效区兴
鲁（2021）惠民
元旺 胡路以北、创业 2021 年 7
43 县不动产权第 277.09 其他 已抵押
电工 大道以西（浴室 月 1 日
0001413 号
及东门卫室）
惠民县高效区兴
鲁（2021）惠民 胡路以北、创业
元旺 2021 年 7
44 县不动产权第 大道以西（采购 736.54 办公 已抵押
电工 月1日
0001414 号 物流办公室及南
门卫室）
惠民县高效区兴
鲁（2021）惠民
元旺 胡路以北、创业 2021 年 7
45 县不动产权第 20,264.96 工业 已抵押
电工 大道以西（1#车 月 1 日
0001415 号
间及附房）
惠民县高效区兴
鲁（2021）惠民
元旺 胡路以北、创业 2021 年 7
46 县不动产权第 2,829.71 办公 已抵押
电工 大道以西（办公 月 1 日
0001418 号
楼及综合楼）
惠民县高效区兴
鲁（2021）惠民
元旺 胡路以北、创业 2021 年 7
47 县不动产权第 4,359.71 其他 已抵押
电工 大道以西（职工 月 1 日
0001419 号
公寓楼）
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2019）滨州 2019 年
167 号山东创丰新
48 新材 市不动产权第 12 月 30 4,045.82 工业 无
材料科技有限公
料 0023666 号 日
司 3 号楼
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2021）滨州
167 号山东创丰新 2021 年 7
49 新材 市不动产权第 46.88 工业 无
材料科技有限公 月 8 日
料 0015207 号
司 217 号
创丰 鲁（2021）滨州 滨州市黄河六路
2021 年 7
50 新材 市不动产权第 167 号山东创丰新 43.00 工业 无
月8日
料 0015209 号 材料科技有限公
1-3-235
司 207 号
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2021）滨州
167 号山东创丰新 2021 年 7
51 新材 市不动产权第 1,494.99 工业 无
材料科技有限公 月 8 日
料 0015238 号
司 215 号楼
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2021）滨州
167 号山东创丰新 2021 年 7
52 新材 市不动产权第 15.30 工业 无
材料科技有限公 月 8 日
料 0015318 号
司 218 号
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2021）滨州
167 号山东创丰新 2021 年 7
53 新材 市不动产权第 43.66 工业 无
材料科技有限公 月 8 日
料 0015319 号
司 219 号
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2021）滨州
167 号山东创丰新 2021 年 7
54 新材 市不动产权第 1,036.89 工业 无
材料科技有限公 月 8 日
料 0015239 号
司 206 号
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2021）滨州
167 号山东创丰新 2021 年 7
55 新材 市不动产权第 264.60 工业 无
材料科技有限公 月 8 日
料 0015240 号
司 214 号
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2021）滨州
167 号山东创丰新 2021 年 7
56 新材 市不动产权第 426.01 工业 无
材料科技有限公 月 8 日
料 0015241 号
司 213 号
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2021）滨州
167 号山东创丰新 2021 年 7
57 新材 市不动产权第 169.67 工业 无
材料科技有限公 月 8 日
料 0015269 号
司 216 号
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2021）滨州
167 号山东创丰新 2021 年 7
58 新材 市不动产权第 323.43 工业 无
材料科技有限公 月 8 日
料 0015317 号
司 212 号
苏（2020）苏州 相城经济开发区
苏州 2020 年 4
59 市不动产权第 漕湖街道春兴路 8 101,203.40 工业 已抵押
创泰 月 14 日
7008206 号 号
苏（2021）苏州 相城经济开发区
苏州 2021 年 7
60 市不动产权第 漕湖街道春兴路 8 34,335.31 工业 已抵押
创泰 月 12 日
7019939 号 号
创辉 鲁（2021）邹平 邹平市魏桥镇清
2021 年 7
61 新材 市不动产权第 河一路南侧山东 1,851.05 工业 已抵押
月 23 日
料 0007118 号 创辉新材料科技
1-3-236
有限公司 1 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
62 新材 市不动产权第 269.78 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007119 号
有限公司 2 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
63 新材 市不动产权第 13,264.23 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007120 号
有限公司 3 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
64 新材 市不动产权第 3,647.80 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007121 号
有限公司 4 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
65 新材 市不动产权第 504.54 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007122 号
有限公司 5 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
66 新材 市不动产权第 2,132.40 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007123 号
有限公司 6 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
67 新材 市不动产权第 655.07 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007124
有限公司 7 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
68 新材 市不动产权第 22,151.15 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007125 号
有限公司 8 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
69 新材 市不动产权第 3,158.04 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007126 号
有限公司 9 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
70 新材 市不动产权第 4,421.55 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007127
有限公司 10 幢
邹平市魏桥镇清
创辉 鲁（2021）邹平
河一路南侧山东 2021 年 7
71 新材 市不动产权第 193.24 工业 已抵押
创辉新材料科技 月 23 日
料 0007128
有限公司 11 幢
72 创新 鲁（2021）无棣 滨州北海经济开 2021 年 5,639.15 办公 无
1-3-237
北海 县不动产权第 发区东港六路 707 10 月 25
0000598 号 号 201#1 日
鲁（2021）无棣 滨州北海经济开 2021 年
创新
73 县不动产权第 发区东港六路 707 10 月 25 2,369.69 办公 无
北海
0000599 号 号 202#1 日
鲁（2021）无棣 滨州北海经济开 2021 年
创新
74 县不动产权第 发区东港六路 707 10 月 25 279.85 工业 无
北海
0000600 号 号 203#1 日
鲁（2021）无棣 滨州北海经济开 2021 年
创新
75 县不动产权第 发区东港六路 707 10 月 25 1,887.60 办公 无
北海
0000601 号 号 204#1 日
鲁（2021）无棣 滨州北海经济开 2021 年
创新
76 县不动产权第 发区东港六路 707 10 月 25 123.00 工业 无
北海
0000602 号 号 205#1 日
鲁（2021）无棣 滨州北海经济开 2021 年
创新
77 县不动产权第 发区东港六路 707 10 月 25 1,676.80 办公 无
北海
0000603 号 号 206#1 日
鲁（2021）无棣 滨州北海经济开 2021 年
创新
78 县不动产权第 发区东港六路 707 10 月 25 3,011.99 工业 无
北海
0000604 号 号 210/211#1 日
鲁（2021）无棣 滨州北海经济开 2021 年
创新
79 县不动产权第 发区东港六路 707 10 月 25 42.45 工业 无
北海
0000605 号 号 212#1 日
鲁（2021）无棣 滨州北海经济开 2021 年
创新
80 县不动产权第 发区东港六路 707 10 月 25 79.58 工业 无
北海
0000606 号 号 213#1 日
滨州市房权证邹 邹平县经济开发
创新 2011 年 8
81 平县字第 区会仙一路东首 39,741.00 工业 无
金属 月 16 日
009156 号20 北侧
相城区元和街道
苏（2021）苏州
苏州 阳澄湖东路 168 2021 年 9 成套
82 市不动产权第 680.69 无
创泰 号银丽高尔夫别 月 29 日 住宅
7029277 号
墅 97 幢
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2022）滨州
167 号山东创丰新 2022 年 4
83 新材 市不动产权第 13,796.65 工业 无
材料科技有限公 月 29 日
料 0004931 号
司 1 号厂房 101
创丰 鲁（2022）滨州 滨州市黄河六路
2022 年 4
84 新材 市不动产权第 167 号山东创丰新 21,305.70 工业 无
月 29 日
料 0004927 号 材料科技有限公
20
经核查，创新金属已与山东万创金属科技有限公司就该项房屋所有权签署资产转让协议，截至本补充法律
意见书出具日，该等房屋正在办理过户至山东万创金属科技有限公司的相关手续。
1-3-238
司 2 号铸造车间
101
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2022）滨州
167 号山东创丰新 2022 年 4
85 新材 市不动产权第 840.95 工业 无
材料科技有限公 月 29 日
料 0004924 号
司 205 号 205
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2022）滨州
167 号山东创丰新 2022 年 4
86 新材 市不动产权第 605.51 工业 无
材料科技有限公 月 29 日
料 0004937 号
司 211 号 211
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2022）滨州
167 号山东创丰新 2022 年 4
87 新材 市不动产权第 25.92 工业 无
材料科技有限公 月 29 日
料 0004921 号
司 203 号楼 203
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2022）滨州
167 号山东创丰新 2022 年 4
88 新材 市不动产权第 25.92 工业 无
材料科技有限公 月 29 日
料 0004942 号
司 204 号楼 204
滨州市黄河六路
创丰 鲁（2022）滨州
167 号山东创丰新 2022 年 4
89 新材 市不动产权第 215.06 工业 无
材料科技有限公 月 29 日
料 0004939 号
司 208 号 208
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
90 市不动产权第 北侧山东创新金 1349.96 工业 无
金属 月8日
0011376 号 属科技有限公司 4
幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
91 市不动产权第 北侧山东创新金 4,781.70 工业 无
金属 月8日
0011377 号 属科技有限公司
13 幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
92 市不动产权第 北侧山东创新金 4,791.90 工业 无
金属 月8日
0011378 号 属科技有限公司
14 幢
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
93 市不动产权第 北侧山东创新金 1,083.42 工业 无
金属 月8日
0011379 号 属科技有限公司
16 幢
1-3-239
邹平市高新街道
鲁（2022）邹平 办事处会仙四路
创新 2022 年 7
94 市不动产权第 北侧山东创新金 5,155.11 工业 无
金属 月8日
0011380 号 属科技有限公司
17 幢
邹平市会仙五路
鲁（2022）邹平
创新 东首北侧（山东 2022 年 7
95 市不动产权第 19,604.57 工业 无
金属 创新金属科技有 月 14 日
0011534 号
限公司）23 幢
邹平市会仙五路
鲁（2022）邹平
创新 东首北侧（山东 2022 年 7
96 市不动产权第 3,421.67 工业 无
金属 创新金属科技有 月 14 日
0011535 号
限公司）24 幢
邹平市会仙五路
鲁（2022）邹平 东首北侧（山东
创新 2022 年 7
97 市不动产权第 创新金属科技有 781.83 工业 无
金属 月 14 日
0011541 号 限公司
GB00012）4 幢
邹平市会仙五路
鲁（2022）邹平 东首北侧（山东
创新 2022 年 7
98 市不动产权第 创新金属科技有 42,183.43 工业 无
金属 月 14 日
0011542 号 限公司
GB00012）5 幢
邹平市会仙五路
鲁（2022）邹平 东首北侧（山东
创新 2022 年 7
99 市不动产权第 创新金属科技有 800.67 工业 无
金属 月 14 日
0011543 号 限公司
GB00012）9 幢
邹平市会仙五路
鲁（2022）邹平 东首北侧（山东
创新 2022 年 7
100 市不动产权第 创新金属科技有 29821.55 工业 无
金属 月 14 日
0011544 号 限公司
GB00012）11 幢
邹平市魏桥镇创
鲁（2022）邹平
创新 业大道南侧山东 2022 年 7
101 市不动产权第 397.87 工业 无
金属 创新金属科技有 月 12 日
0011466 号
限公司 2 幢
邹平市魏桥镇创
鲁（2022）邹平
创新 业大道南侧山东 2022 年 7
102 市不动产权第 671.23 工业 无
金属 创新金属科技有 月 12 日
0011467 号
限公司 3 幢
103 创新 鲁（2022）邹平 邹平市魏桥镇创 2022 年 7 2,360.80 工业 无
1-3-240
金属 市不动产权第 业大道南侧山东 月 12 日
0011468 号 创新金属科技有
限公司 5 幢
邹平市魏桥镇创
鲁（2022）邹平
创新 业大道南侧山东 2022 年 7
104 市不动产权第 23,208.01 工业 无
金属 创新金属科技有 月 12 日
0011469 号
限公司 6 幢
邹平市魏桥镇创
鲁（2022）邹平
创新 业大道南侧山东 2022 年 7
105 市不动产权第 526.65 工业 无
金属 创新金属科技有 月 12 日
0011470 号
限公司 8 幢
邹平市魏桥镇创
鲁（2022）邹平
创新 业大道南侧山东 2022 年 7
106 市不动产权第 622.12 工业 无
金属 创新金属科技有 月 12 日
0011471 号
限公司 9 幢
邹平市魏桥镇创
鲁（2022）邹平
创新 业大道南侧山东 2022 年 7
107 市不动产权第 812.03 工业 无
金属 创新金属科技有 月 12 日
0011472 号
限公司 10 幢
邹平市魏桥镇创
鲁（2022）邹平
创新 业大道南侧山东 2022 年 7
108 市不动产权第 22,302.02 工业 无
金属 创新金属科技有 月 12 日
0011473 号
限公司 11 幢
1-3-241
附件三、创新金属及其合并报表范围内子公司的主要租赁房屋
是
否
办
租赁 理
承
序 出租 面积 租赁期 租赁房屋产 租
租 地址 用途 备注
号 方 （㎡ 限 权证号 赁
方
） 备
案
登
记
成都市高 2022 年
创 新西区合 4 月 21 川（2019）
未
新 作路 89 号 日至 成都市不动
1 杨悦 91.18 宿舍 办 /
金 龙湖时代 2023 年 产权第
理
属 天街 22-2- 4 月 20 0499950 号
2904 号 日
佛山市南 2021 年
创 海区桂城 8月1 粤（2018）
未
新 徐镜 街道桂澜 日至 佛南不动产
2 61.64 办公 办 /
金 泉 北路 4 号中 2022 年 权第
理
属 盛大厦 7 月 31 0244645 号
2619 室 日
佛山市南 2021 年
创 海区桂城 8月1 粤（2016）
未
新 徐铭 街道桂澜 日至 佛南不动产
3 61.64 办公 办 /
金 泉 北路 4 号中 2022 年 权第
理
属 盛大厦 7 月 31 0043972 号
2620 室 日
佛山市南 2022 年
创 海区桂城 1月1 粤房地权证
未
新 陈国 桂澜路东 日至 佛字
4 87.40 宿舍 办 /
北 初 侧技工学 2022 年 0200300345
理
海 校宿舍 C 12 月 31 号A
座 304 房 日
1-3-242
2022 年
创 肇庆大旺 5月1 粤房地权证
未
新 张小 区领域 日至 肇旺私字第
5 91.00 宿舍 办 /
板 燕 88，1 栋 B 2023 年 20141713
理
材 座 2103 号 4 月 30 号
日
佛山市南
2022 年
海区桂城
云 5月1 粤房地权证
桂澜路东 未
南 曾宪 日至 佛字第
6 侧技工学 87.47 宿舍 办 /
利 照 2023 年 0200299820
校教工宿 理
旺 4 月 30 号A
舍 A 座 401
日
房
佛山市南 2022 年
云 海区桂城 5月1 粤（2017）
未
南 张东 街道桂澜 122.5 日至 佛南不动产
7 办公 办 /
利 亮 北路 4 号中 5 2024 年 权第
理
旺 盛大厦 4 月 30 0038097 号
1104 室 日
浙江省嘉
2021 年
兴市嘉善
嘉 3 月 11 浙（2020）
县西塘镇 未
善 支仁 日至 嘉善县不动
8 西汉大道 83.24 办公 办 /
绿 蕊 2024 年 产权第
乐成商业 理
然 3 月 10 0009480 号
广场 2 号楼
日
4 号商铺
水处
理用
齐星工业 房、
铝材冷轧 加压
邹平 厂区，南 2021 年 泵 鲁（2021）
创 市益 临会仙二 合计 10 月 1 站、
邹平市不动 已
新 诚铝 路，北临 66,21 日至 循环
9 产权第 备 /
板 业有 会仙三 5.02 2031 年 水泵
0007878 号- 案
材 限公 路，东临 ㎡ 12 月 31 站、
0007885 号
司 齐星大 日 办公
厦，西临 楼、
月河三路 压延
车间
及附
1-3-243
属设
施、
桶装
油
库、
空压
站、
循环
水泵
站
熔铸
车
山东省滨 间、
邹平 州市邹平 2020 年 办公
鲁（2019）
创 市天 市韩店镇 合计 12 月 1 楼、
邹平市不动 已
新 诚铝 邹韩路与 70,31 日至 循环
10 产权第 备 /
板 材有 金玉大道 0.52 2031 年 水
0006003 号- 案
材 限公 交叉路口 ㎡ 12 月 31 池、
0006007 号
司 向东 300 米 日 空压
路南 站、
热轧
车间
宿迁市苏
江苏 已取
州宿迁工 2022 年
苏宿 得产
创 业园区紫 1月1 苏（2019）
工业 未 权人
新 金山路 11 日至 苏宿园区不
11 园区 98.50 宿舍 办 的转
金 号园区公 2022 年 动产权第
开发 理 租同
属 舍 18 号楼 12 月 31 0002862 号
有限 意文
一单元 601 日
公司 件
室
根据泰州市
医药高新区
2022 年 寺巷街道龙
江苏省泰 凤社区居委
创 3 月 15
州市医药 会于 2021 未
新 栾印 日至
12 高新区龙 117 宿舍 年 3 月 10 办 /
精 发 2023 年
凤家园 32 日出具的 理
密 3 月 14
幢 2206 室 《证明》，
日
栾印发系位
于江苏省泰
州市医药高
1-3-244
新区龙凤家
园 32 幢
2206 室房
屋的所有权
人
2022 年
东莞市常
创 2 月 25 粤房地权证
平镇东田 未
新 官盛 162.2 日至 莞字第
13 丽园彩田 宿舍 办 /
精 田 7 2023 年 2700496279
居 18 栋 理
密 2 月 24 号
1502
日
盐城市亭
2022 年
湖区开放
创 6 月 16 苏（2020）
大道北路 未
新 季永 日至 盐城市不动
14 159 号星河 98.26 宿舍 办 /
精 杰 2023 年 产权第
晨光花园 理
密 6 月 15 0070860 号
3-6 幢 604
日
室
成都市高
2022 年
新西区合
创 5 月 29
作路 89 号 成房权证监 未
新 胡丽 114.0 日至
15 龙湖时代 宿舍 字第 办 /
精 华 1 2023 年
天街 1 栋 2 3983780 号 理
密 5 月 28
单元 9 层
日
905 号
云南省红
出租
泸西 河哈尼族
方尚
云 工业 彝族自治
未 未提
南 园区 州泸西县 工商
16 / / / 办 供产
创 管理 产业园区 注册
理 权证
联 委员 绿色新材
明文
会 料制造片
件
区
泸西 云南省红 出租
云
工业 河哈尼族 方尚
南 未
园区 彝族自治 工商 未提
17 轻 / / / 办
管理 州泸西县 注册 供产
量 理
委员 产业园区 权证
化
会 绿色新材 明文
1-3-245
料制造片 件
区
2022 年
晋城市房权
创 晋城市东 5月5
证晋建房字 未
新 原军 城花苑小 122.0 日到
18 宿舍 第 办 /
精 爱 区 6#楼二 7 2023 年
S0005529 理
密 单元 401 号 5月5
号
日
郑州经济
2022 年
技术开发
创 6月4 豫（2018）
区第八大 未
新 景云 102.0 日到 郑州市不动
19 街第 76 号 宿舍 办 /
精 涛 1 2023 年 产权第
9 号楼 1 单 理
密 6月3 0144291 号
元 31 层
日
3104 号
根据上海三
基物业管理
有限公司名
阳嘉园物业
管理处于
2022 年
上海金山 2022 年 6 月
创 6月3
区亭林镇 8 日出具的 未
新 谭卫 日至
20 华城名阳 95.23 宿舍 《证明》， 办 /
精 东 2023
嘉园 21 号 谭卫东为上 理
密 年6月
901 室 海金山区亭
2日
林镇华城名
阳嘉园 21
号 901 室房
屋的所有权
人
上海 中国（上 出租
2022 年
固 浦东 海）自由 方尚
7月5 企业
达 新区 贸易试验 未 未提
日至 集中
21 励 书院 区临港新 / / 办 供产
2025 年 登记
铝 企业 片区丽正 理 权证
7月4 地
业 服务 路 1628 号 明文
日
中心 4 幢 1-2 层 件
1-3-246
附件四、创新金属及其合并报表范围内子公司的境内自有土地使用权
土地
土地
序 使用 土地 使用权面 他项
使用 证书编号 坐落 使用期限
号 权类 用途 积（㎡） 权利
权人
型
鲁
（2022） 2009 年 1
邹平市焦
创新 邹平市不 月 14 日至 工业
1 桥镇刁宋 出让 114,166.00 无
金属 动产权第 2059 年 1 用地
村西
0011541- 月 13 日
544 号
鲁
（2022）
邹平市不
动产权第
0011357- 邹平市会 2012 年 2
创新 367 号、 仙四路以 月 15 日至 工业
2 出让 596,119.00 无
金属 鲁 北、月河 2062 年 2 用地
（2022） 七路以西 月 14 日
邹平市不
动产权第
0011376-
380 号
鲁
（2022） 2012 年 12
邹平市魏
创新 邹平市不 月 18 日至 工业
3 桥镇创业 出让 111,267.00 无
金属 动产权第 2062 年 12 用地
大道南
0011465- 月 17 日
473 号
鲁
（2018）
邹平市不 邹平市会
动产权第
仙五路东
0006028- 2009 年 1
首北侧 共用宗地
创新 6048 号、 月 14 日至 工业
4 （山东创 出让 面积 无
金属 鲁 2059 年 1 用地
新金属科 181,130.00
（2022） 月 13 日
技有限公
邹平市不
司）
动产权第
0011534-
535 号
1-3-247
鲁
（2021）
滨州市不
动产权第
0015209
号、鲁
（2021）
滨州市不 滨州市黄
动产权第
河六路 2014 年 7
创丰 0015239 共有宗地
167 号山 月 2 日至 工业
5 新材 号、鲁 出让 面积 无
东创丰新 2064 年 7 用地
料 （2022） 32,520.00
材料科技 月1日
滨州市不
有限公司
动产权第
0004924
号、鲁
（2022）
滨州市不
动产权第
0004927
号
鲁
（2021）
滨州市不
动产权第
0015269
号、鲁
（2021）
滨州市不
动产权第 滨州市黄
0015238 河六路 2013 年 8
创丰 共有宗地
号、鲁 167 号山 月 23 日至 工业
6 新材 出让 面积 无
（2021） 东创丰新 2063 年 8 用地
料 20,189.00
滨州市不 材料科技 月 22 日
动产权第 有限公司
0015240
号、鲁
（2021）
滨州市不
动产权第
0015241
号、鲁
（2021）
1-3-248
滨州市不
动产权第
0015317
号、鲁
（2022）
滨州市不
动产权第
0004931
号
鲁
（2019）
滨州市不
动产权第
0023666
号、鲁
（2021）
滨州市不 滨州市黄
动产权第
河六路 2015 年 7
创丰 0015318
167 号山 月 13 日至 工业
7 新材 号、鲁 出让 6,666.00 无
东创丰新 2065 年 7 用地
料 （2021）
材料科技 月 12 日
滨州市不
有限公司
动产权第
0015319
号、鲁
（2021）
滨州市不
动产权第
0015207
号
鲁
（2021）
惠民县不
动产权第 惠民县高
0001413- 2016 年 9
效区兴胡 共有宗地
元旺 1415 号； 月 13 日至 工业 已抵
8 路以北， 出让 面积
电工 鲁 2066 年 9 用地 押
创业大道 75,599.00
（2021） 月 12 日
以西
惠民县不
动产权第
0001418-
1419 号
1-3-249
鲁
惠民县高
（2021） 2018 年 11
效区兴胡
元旺 惠民县不 月 7 日至 工业 已抵
9 路以北， 出让 40,000.00
电工 动产权第 2068 年 11 用地 押
创业大道
0001412 月6日
以西
号
鲁
惠民县高
（2021） 2020 年 5
创源 效区兴胡
惠民县不 月 8 日至 工业
10 再生 路以北， 出让 29,316.00 无
动产权第 2070 年 5 用地
资源 创业大道
0001008 月7日
以西
号
鲁
（2021） 2020 年 7
创源 惠民县高
惠民县不 月 20 日至 工业
11 再生 效区 220 出让 7,176.00 无
动产权第 2070 年 7 用地
资源 国道以北
0001009 月 19 日
号
鲁
惠民县胡
（2021） 2021 年 9
创源 集镇创业
惠民县不 月 29 日至 工业
12 再生 大道以 出让 21,309.00 无
动产权第 2071 年 9 用地
资源 西、兴胡
0002582 月 28 日
路以北
号
苏
（2021） 相城经济
至 2067 年
苏州 苏州市不 开发区漕 工业 已抵
13 出让 12 月 13 54,464.00
创泰 动产权第 湖街道春 用地 押
日止
7019939 兴路 8 号
号
苏
（2020） 相城经济
至 2066 年
苏州 苏州市不 开发区漕 工业 已抵
14 出让 3月1日 156,494.00
创泰 动产权第 湖街道春 用地 押
止
7008206 兴路 8 号
号
鲁 邹平市魏
（2021） 桥镇清河
2017 年 12
创辉 邹平市不 一路南侧 共用宗地
月 1 日至 工业 已抵
15 新材 动产权第 山东创辉 出让 面积
2067 年 11 用地 押
料 0007118 新材料科 85,262.00
月 30 日
号-7128 技有限公
号 司
1-3-250
鲁
（2021） 2015 年 9
青岛 胶州市不 胶州市闽 月 17 日至 工业 已抵
16 出让 378,117.81
利旺 动产权第 江路 16 号 2065 年 9 用地 押
0028683 月 16 日
号
鲁
（2017） 胶州经济 2017 年 6
青岛 胶州市不 技术开发 月 26 日至 工业 已抵
17 出让 61,599.90
利旺 动产权第 区闽江路 2067 年 6 用地 押
0015785 16 号 月 25 日
号
鲁 滨州北海
（2017） 经济开发
至 2083 年 城镇
创新 无棣县不 区北海一
18 出让 8 月 29 日 住宅 21,220.00 无
北海 动产权第 路以南、
止 用地
0003622 滨港七路
号 以西
滨国用 滨州北海
至 2056 年
创新 （2016） 经济开发 工业 已抵
19 出让 1 月 15 日 434,368.00
北海 第 H0032 区张东公 用地 押
止
号 路北侧
鲁
（2021）
无棣县不
动产权第
0000598- 滨州北海 共有
至 2056 年 共有宗地
创新 606 号、 经济开发 工业 宗地
20 出让 1 月 15 日 面积
北海 鲁 区东港六 用地 已抵
止 224,906.30
（2021） 路 707 号 押
无棣县不
动产权第
0000115
号
临朐县东
临国用
创新 城街道黄 至 2065 年
（2016） 工业
21 合金 山路以 出让 11 月 11 33,217.00 无
第 1048 用地
材料 南，东阳 日止
号
路以西
1-3-251
砚山县干
云 河乡碧云
（2021） 村委会布 2021 年 1
云南 砚山县不 标、处暑 月 11 日至 工业
22 出让 170,409.47 无
创新 动产权第 村小组 2071 年 1 用地
0035435 （云南绿 月 11 日
号 色创新产
业园内）
鲁
邹平市焦
（2021） 2021 年 10
桥镇焦临
创新 邹平市不 月 8 日至 工业
23 路以西， 出让 27,115.00 无
板材 动产权第 2041 年 10 用地
园区一路
0008855 月7日
以南
号
砚山县干
云
河乡碧云
（2022） 2022 年 1
村委会
云南 砚山县不 月 4 日至 工业
24 （云南绿 出让 23,724.97 无
创新 动产权第 2072 年 1 用地
色铝创新
0001102 月4日
产业园
号
内）
鲁
（2022） 滨州市黄 2021 年 12
创丰
滨州市不 河六路以 月 8 日至 工业
25 新材 出让 249.00 无
动产权第 北，长深 2071 年 12 用地
料
0002992 高速以西 月7日
号
鲁
（2022） 滨州市黄 2021 年 12
创丰
滨州市不 河六路以 月 8 日至 工业
26 新材 出让 549.00 无
动产权第 北，长深 2071 年 12 用地
料
0002994 高速以西 月7日
号
鲁
（2022）
滨州市不 滨州市黄
动产权第 河六路 2021 年 12
创丰 共有宗地
0004921 167 号山 月 8 日至 工业
27 新材 出让 面积 无
号、鲁 东创丰新 2071 年 12 用地
料 33,457.00
（2022） 材料科技 月7日
滨州市不 有限公司
动产权第
0004942
1-3-252
号
鲁
（2022） 滨州市黄 2021 年 12
创丰
滨州市不 河六路以 月 8 日至 工业
28 新材 出让 364.00 无
动产权第 北，长深 2071 年 12 用地
料
0002999 高速以西 月7日
号
鲁 滨州市黄
（2022） 河六路 2022 年 3
创丰
滨州市不 167 号山 月 7 日至 工业
29 新材 出让 7,081.00 无
动产权第 东创丰新 2072 年 3 用地
料
0004937 材料科技 月 6 日止
号 有限公司
鲁 滨州市黄
（2022） 河六路 2022 年 3
创丰
滨州市不 167 号山 月 7 日至 工业
30 新材 出让 889.00 无
动产权第 东创丰新 2072 年 3 用地
料
0004939 材料科技 月 6 日止
号 有限公司
鲁
滨州市黄
（2022） 2022 年 3
创丰 河六路以
滨州市不 月 7 日至 工业
31 新材 北、长深 出让 1,883.00 无
动产权第 2072 年 3 用地
料 高速路以
0003921 月 6 日止
西
号
鲁
滨州市黄
（2022） 2022 年 3
创丰 河六路以
滨州市不 月 7 日至 工业
32 新材 北、长深 出让 635.00 无
动产权第 2072 年 3 用地
料 高速路以
0003926 月 6 日止
西
号
苏 相城区元
（2021） 和街道阳
至 2075 年 城镇
苏州 苏州市不 澄湖东路
33 出让 6月7日 住宅 727.30 无
创泰 动产权第 168 号银
止 用地
7029277 丽高尔夫
号 别墅 97 幢
1-3-253
附件五、创新金属及其合并报表范围内子公司的建设项目涉及的立项、环保等主
要审批手续
实际
序 项目 文件
运营 文件名称 文号 审批部门
号 名称 类型
主体
已建项目
邹平县经
邹平县经济和信息化局企业 邹经信改备
立项 济和信息
技术改造项目备案回执 [2016]08 号
化局
年产
关于山东创新金属科技股份
160 邹平县发
有限公司年产 160 万吨轻质 邹发改能审
万吨 节能 展和改革
高强铝合金材料改建项目节 [2016]42 号
轻质 局
能评估报告书的审查意见
高强
1 关于对山东创新金属科技股
铝合
份有限公司年产 160 万吨轻 邹环管字 邹平县环
金材 环评
质高强铝合金材料改建项目 [2016]7 号 境保护局
料改
环境影响报告书的批复
建项
关于山东创新金属科技有限
目
环评 公司年产 160 万吨轻质高强 邹环验 邹平县环
验收 铝合金材料改扩建项目竣工 [2017]23 号 境保护局
创新 环境保护验收申请的批复
金属 邹平县经
邹平县经济和信息化局企业 邹经信改备
立项 济和信息
技术改造项目备案回执 [2013]11 号
化局
年产
山东创新金属科技股份有限
80 万 滨州市经
公司年产 80 万吨轻质高强铝 滨经信字
吨轻 节能 济和信息
合金材料改扩建项目节能审 [2013]220 号
质高 化委员会
核意见
强铝
2 关于对山东创新金属科技股
合金
份有限公司年产 80 万吨轻质 邹环管字 邹平县环
材料 环评
高强铝合金材料改扩建项目 [2015]8 号 境保护局
改扩
环境影响报告书的批复
建项
关于山东创新金属科技有限
目
环评 公司年产 80 万吨轻质高强铝 邹环验 邹平县环
验收 合金材料改扩建项目竣工环 [2017]33 号 境保护局
境保护验收申请的批复
年产 登记备案 滨州经济
山东省建设项目登记备案证
创丰 60 万 立项 号： 开发区经
明
3 新材 吨新 1316080015 济发展局
料 型铝 关于山东创丰金属科技有限 滨开经能审 滨州经济
节能
镁合 公司年产 60 万吨新型铝镁合 书[2013]6 号 开发区经
1-3-254
金材 金材料项目的审查意见 济发展局
料项 山东创丰金属科技有限公司 滨州市环
目 年产 60 万吨新型铝镁合金材 滨开环字 境保护局
环评
料项目环境影响报告书的批 [2014]9 号 经济开发
复 区分局
关于山东创丰金属科技有限 滨州市环
环评 公司年产 60 万吨新型铝镁合 滨开环验 境保护局
验收 金材料项目竣工环境保护验 [2015]1-3 号 经济开发
收的批复 区分局
滨州北海
登记备案
山东省建设项目登记备案证 经济开发
立项 号：
明 区经济发
1416000011
展局
年产 关于山东创新北海有限公司 滨州北海
滨北海经发
300 年产 300 万吨轻质高强铝合 经济开发
节能 能审书
万吨 金材料项目节能评估报告的 区经济发
[2014]9 号
轻质 审查意见 展局
创新
4 高强 关于山东创新北海有限公司 滨州北海
北海
铝合 年产 300 万吨轻质高强铝合 滨北海环字 经济开发
环评
金材 金材料项目环境影响报告书 [2015]31 号 区环境保
料项 的批复 护局
目 关于创新北海有限公司年产
滨州北海
300 万吨轻质高强铝合金材料
环评 滨北海环建 经济开发
项目（一期 75 万吨轻质高强
验收 验[2017]1 号 区环境保
铝合金材料）竣工环境保护
护局
验收批复
项目代码： 惠民县发
立项 山东省建设项目备案证明 2019-371621- 展和改革
32-03-020516 局
年产
关于山东元旺电工科技有限
10 万 惠民县行
公司惠民分公司年产 10 万吨 惠审批能审
吨高 节能 政审批服
高档电工圆铝杆项目节能报 [2019]2 号
5 档电 务局
告审查意见
工圆
元旺 铝杆 环评 惠环审表 惠民县环
审批意见
电工 项目 [2018-396] 境保护局
山东元旺电工科技有限公司
环评 专家评审意 企业自行
年产 10 万吨高档电工圆铝杆
验收 见 组织
项目竣工环境保护验收意见
年产 登记备案 惠民县发
山东省建设项目登记备案证
60 万 立项 明
号： 展和改革
6 1516020005 局
吨新
型铝 节能 关于山东创源金属科技有限 惠发改投资 惠民县发
1-3-255
镁合 公司年产 60 万吨新型铝镁合 [2011]06 号 展和改革
金材 金材料项目节能审查意见 局
料项 关于山东创源金属科技有限
目 公司年产 60 万吨新型铝镁合 惠环字 惠民县环
环评
金材料项目环境影响报告书 [2012]08 号 境保护局
的批复
关于山东创源金属科技有限
环评 公司年产 60 万吨新型铝镁合 惠环建验 惠民县环
验收 金材料项目环境保护验收批 [2017]018 号 境保护局
复
登记备案 邹平县发
山东省建设项目登记备案证
立项 号： 展和改革
明
151607025 局
关于山东创辉新材料科技有
年产 邹平县发
限公司年产 20 万吨高强超导 邹发改能审
20 万 节能 展和改革
铝合金线缆项目节能评估报 [2015]78 号
吨高 局
告书的审查意见
强超
7 邹环报告表 邹平县环
导铝 环评 审批意见
[2016]6 号 境保护局
合金
关于山东创辉新材料科技有
线缆
限公司年产 20 万吨高强超导
项目
环评 铝合金线缆项目一期工程 邹环验 邹平县环
验收 （年产 8 万吨高强超导铝合 [2017]20 号 境保护局
金线缆项目）竣工环境保护
验收申请的批复
创辉
滨州市经
新材 滨州市经济和信息化委员会 滨经信改备
立项 济和信息
料 企业技术改造项目备案回执 [2012]15 号
化委员会
年产 关于山东创辉金属科技有限
滨州市经
30 万 公司年产 30 万吨高档铝合金 滨经信函字
节能 济和信息
吨高 材料技术改造项目的节能审 [2012]13 号
化委员会
档铝 核意见
8 合金 关于山东创辉金属科技有限
材料 公司年产 30 万吨高档铝合金 滨环字 滨州市环
环评
技术 材料技术改造项目环境影响 [2013]17 号 境保护局
改造 报告书的批复
项目 关于山东创辉金属科技有限
环评 公司年产 30 万吨高档铝合金 邹环验 邹平县环
验收 材料技术改造项目竣工环境 [2016]18 号 境保护局
保护验收申请的批复
年产 山东省建设项目登记备案证 登记备案 邹平县发
9 立项
20 万 明 号： 展和改革
1-3-256
吨高 151607019 局
强节 关于山东元旺金属科技有限
能铝 邹平县发
公司年产 20 万吨高强节能铝 邹发改能审
合金 节能 展和改革
合金导线项目节能评估报告 [2015]86 号
导线 局
书的审查意见
项目 邹环报告表 邹平县环
环评 审批意见
[2016]5 号 境保护局
关于山东元旺金属科技有限
公司年产 20 万吨高强节能铝
环评 合金导线项目一期工程（年 邹环验 邹平县环
验收 产 10 万吨高强节能铝合金导 [2017]21 号 境保护局
线项目）竣工环境保护验收
申请的批复
登记备案 山东省发
山东省建设项目登记备案证
立项 号： 展和改革
明
0900000157 委员会
关于《山东创新板材有限公
年产
司年产 12 万吨高精铝板带材 鲁工咨原字 山东省工
12 万 节能
项目申请报告》的节能专项 [2009]567 号 程咨询院
吨高
评估意见
10 精铝
关于山东创新板材有限公司
板带 邹环管字 邹平县环
环评 新建 12 万吨/年高精铝板带材
材项 [2008]66 号 境保护局
项目环境影响报告表的批复
目
关于山东创新板材有限公司
环评 新建 12 万吨/年高精铝板带材 邹环验 邹平县环
验收 （铸轧车间）项目竣工环境 [2011]3 号 境保护局
保护验收的批复
创新
登记备案 邹平县发
板材 山东省建设项目登记备案证
立项 号： 展和改革
明
161607008 局
关于山东创新板材有限公司
年产 邹平县发
年产 10 万吨高精铝板带箔材 邹发改能审
10 万 节能 展和改革
扩建项目节能评估报告书的 [2016]43 号
吨高 局
审查意见
精铝
11 关于对山东创新板材有限公
板带
司年产 10 万吨高精铝板带箔 邹环管字 邹平县环
箔材 环评
材扩建项目环境影响报告书 [2016]8 号 境保护局
扩建
的批复
项目
关于山东创新板材有限公司
环评 年产 10 万吨高精铝板带箔材 邹环验 邹平县环
验收 扩建项目竣工环境保护验收 [2017]36 号 境保护局
申请的批复
1-3-257
关于同意山东创新板材有限
邹平县发
公司年产 12 万吨高精铝板带 邹发改经济
立项 展和改革
箔材项目冷轧工程登记备案 [2010]150 号
年产 局
的证明
12 万
关于《山东创新板材有限公
吨高
司年产 12 万吨高精铝板带材 鲁工咨原字 山东省工
精铝 节能
项目申请报告》的节能专项 [2009]567 号 程咨询院
12 板带
评估意见
箔材
邹环报告表 邹平县环
项目 环评 审批意见
[2011]160 号 境保护局
冷轧
关于山东创新板材有限公司
工程
环评 年产 12 万吨高精铝板带箔材 邹环验 邹平县环
验收 项目冷轧工程竣工环境保护 [2017]35 号 境保护局
验收申请的批复
登记备案 邹平县发
山东省建设项目登记备案证
立项 号： 展和改革
明
年产 171607105 局
20 万 节能 / 无需办理 无需办理
吨高 关于对山东创新板材有限公
档铝 司年产 20 万吨高档铝合金板 邹环审 邹平县环
13
合金 环评 材改建项目环境影响报告书 [2018]22 号 境保护局
板材 的批复
改建 山东创新板材有限公司年产
项目 环评 20 万吨高档铝合金板材改建 专家评审意 企业自行
验收 项目（一期工程）竣工环境 见 组织
保护验收意见
登记备案 邹平县发
山东省建设项目登记备案证
立项 号： 展和改革
明
171607017 局
年产
关于山东创新金属科技有限
10 万 邹平县发
公司年产 10 万吨高档铝合金 邹发改能审
吨高 节能 展和改革
冷轧板材项目节能评估报告 [2017]36 号
档铝 局
14 书的审查意见
合金
邹环报告表 邹平县环
冷轧 环评 审批意见
[2017]2 号 境保护局
板材
山东创新金属科技有限公司
项目
环评 年产 10 万吨高档铝合金冷轧 专家评审意 企业自行
验收 板材项目竣工环境保护验收 见 组织
会验收意见
废轧 项目代码： 邹平市工
15 制油 立项 山东省建设项目备案证明 2019-371626- 业和信息
回收 32-03-018250 化局
1-3-258
利用 节能 / 无需办理 无需办理
技术 关于对山东创新板材有限公
改造 邹平市行
司废轧制油回收利用技术改 邹审批环评
项目 环评 政审批服
造项目环境影响报告书的批 [2019]246 号
务局
复
山东创新板材有限公司废轧
环评 专家评审意 企业自行
制油回收利用技术改造项目
验收 见 组织
竣工环境保护验收意见
邹平县经
年产 邹平县经济和信息化局企业 邹经信改备
立项 济和信息
80 万 技术改造项目备案回执 [2013]10 号
化局
吨轻
山东创新金属科技股份有限
质高 滨州市经
公司年产 80 万吨轻质高强铝 滨经信字
强铝 节能 济和信息
合金材料改扩建项目节能审 [2013]218 号
合金 化委员会
核意见
材料
关于对山东创新金属科技股
16 改扩
份有限公司年产 80 万吨轻质 邹环管字 邹平县环
建项 环评
高强铝合金材料改扩建项目 [2015]7 号 境保护局
目
环境影响报告书的批复
（一
关于山东创新金属科技有限
期 30
公司年产 80 万吨轻质高强铝
万吨 环评 邹环验 邹平县环
合金材料改扩建项目一期工
铸轧 验收 [2017]70 号 境保护局
程竣工环境保护验收申请的
板）
批复
登记备案 山东省发
山东省建设项目登记备案证
立项 号： 展和改革
明
1100000144 委员会
年产
关于《山东创新金属科技股
10 万
份有限公司年产 10 万吨轨道
吨轨 鲁工咨原字 山东省工
节能 交通轻量化合金材料项目申
道交 [2010]611 号 程咨询院
请报告》的节能专项评估意
17 通轻
见
量化
创新 合金 环评 滨环审表 滨州市环
审批意见
精密 材料 [2010]64 号 境保护局
关于山东创新金属科技股份
项目
环评 有限公司年产 10 万吨轨道交 邹环验 邹平县环
验收 通轻量化合金材料项目竣工 [2017]3 号 境保护局
环境保护验收申请的批复
年产 邹平县经
邹平县经济和信息化局企业 邹经信改备
1,000 立项 技术改造项目备案回执 [2017]12 号
济和信息
18 化局
万套
高档 节能 关于山东创新精密科技有限 邹发改能审 邹平县发
1-3-259
铝合 公司年产 1000 万套高档铝合 [2017]70 号 展和改革
金电 金电子型材技改项目的节能 局
子型 登记备案意见
材技 邹环报告表 邹平县环
环评 审批意见
改项 [2017]96 号 境保护局
目 山东创新精密科技有限公司
年产 1000 万套高档铝合金电
环评 专家评审意 企业自行
子型材技改项目（一期工
验收 见 组织
程）竣工环境保护验收会验
收意见
邹平县经
邹平县经济和信息化局企业 邹经信改备
立项 济和信息
2万 技术改造项目备案回执 [2018]14 号
化局
吨/年
节能 / 无需办理 无需办理
高档
铝合 关于对山东创新精密科技有
19 金型 环评 限公司 2 万吨/年高档铝合金 邹环报告表 邹平县环
材技 型材技术改造项目环境影响 [2018]833 号 境保护局
术改 报告表的批复
造项 山东创新精密科技有限公司 2
目 环评 万吨/年高档铝合金型材技术 专家评审意 企业自行
验收 改造项目竣工环境保护验收 见 组织
意见
登记备案 邹平县发
山东省建设项目登记备案证
立项 号： 展和改革
高档 明
161607201 局
铝型
节能 / 无需办理 无需办理
材深
20 加工 环评 邹环报告表 邹平县环
审批意见
实验 [2016]7 号 境保护局
室项 关于山东创新金属科技有限
目 环评 公司高档铝型材深加工实验 邹环验 邹平县环
验收 室项目竣工环境保护验收申 [2017]22 号 境保护局
请的批复
年产 企业投资项目备案通知书、
20 万 关于调整苏州创泰合金材料 相发改投备
苏州市相
吨交 有限公司年产 20 万吨交通运 [2015]34 号；
立项 城区发展
通运 输轻量化铝镁合金材料项目 相发改投备
和改革局
苏州 输轻 用地面积、建设方案备案通 [2015]154 号
21
创泰 量化 知书
铝镁 关于苏州创泰合金材料有限
苏州市相
合金 公司年产 20 万吨交通运输轻 相发改能评
节能 城区发展
材料 量化铝镁合金材料项目节能 [2015]3 号
和改革局
项目 评估报告书的审查意见
1-3-260
关于对元泰有色金属（苏 江苏省环
州）有限公司年产 20 万吨交 境保护
通运输轻量化铝镁合金材料 苏环审 厅、苏州
环评
项目环境影响报告书的批 [2013]248 号 市相城区
复、建设项目环境影响登记 环境保护
表（工业类）21 局
苏州创泰合金材料有限公司
年产 20 万吨交通运输轻量化 专家评审意
环评 企业自行
铝镁合金材料项目（一期 见（一期一
验收 组织
1#、2#线）竣工环境保护验 阶段）
收意见
苏州相城
项目代码： 经济技术
立项 江苏省投资项目备案证 2019-320563-
开发区管
32-03-538204
年产 理委员会
5万 关于苏州创泰合金材料有限
苏州工业
吨交 公司年产 5 万吨交通运输轻 苏园行审能
节能 园区行政
通运 量化铝合金材料扩建项目节 字[2021]16 号
审批局
输轻 能报告的审查意见
22 量化 关于对苏州创泰合金材料有
铝合 限公司年产 5 万吨交通运输 苏行审环评
苏州市行
金材 环评 轻量化铝合金材料扩建项目 [2020]70125
政审批局
料扩 建设项目环境影响报告书的 号
建项 批复
目 苏州创泰合金材料有限公司
环评 年产 5 万吨交通运输轻量化 企业自行
专家意见
验收 铝合金材料扩建项目竣工环 组织
境保护验收意见
项目代码： 邹平市发
年产
立项 山东省建设项目备案证明 2020-371626- 展和改革
20 万
42-03-007044 局
吨高
山东省发展和改革委员会关
创新 品质
于山东创新金属科技有限公 山东省发
23 再生 再生 鲁发改政务
节能 司年产 20 万吨高品质再生铝 展和改革
资源 铝合 [2020]80 号
合金材料项目节能报告的审 委员会
金材
查意见
料项
滨审批四
目 环评 山东创新金属科技有限公司 滨州市行
[2021]380500
21
根据苏州创泰于2015年3月19日办理的《建设项目环境影响登记表（工业类）》，苏州市相城区环境保护
局出具的审批意见为“同意按照申报内容在地点、生产规模与生产工艺不变的前提下将元泰有色金属（苏
州）有限公司更名为苏州创泰合金材料有限公司，具体环保要求按照江苏省环保厅文件《关于对元泰有色金
属（苏州）有限公司年产20万吨交通运输轻量化铝镁合金材料项目环境影响报告书的批复》（苏环审[248]
号）执行”。
1-3-261
年产 20 万吨高品质再生铝合 004 号 政审批服
金材料项目环境影响报告书 务局
的批复
山东创新再生资源利用有限
环评 公司年产 20 万吨高品质再生 企业自行
专家意见
验收 铝合金材料项目竣工环境保 组织
护验收意见
在建项目
项目代码： 邹平县发
立项 山东省建设项目备案证明 2017-371626- 展和改革
32-03-025614 局
关于山东创新金属科技有限
邹平县发
年产 公司年产 80 万吨高强高韧铝 邹发改能审
节能 展和改革
80 万 合金材料项目节能报告的审 [2018]7 号
局
吨高 查意见
创新 强高 邹平市行政审批服务局关于
24
金属 韧铝 对山东创新金属科技有限公 邹平市行
邹审批环评
合金 环评 司年产 80 万吨高强高韧铝合 政审批服
[2019]37 号
材料 金材料项目环境影响报告书 务局
项目 的批复
山东创新金属科技有限公司
环评 年产 80 万吨高强高韧铝合金 专家意见 企业自行
验收 材料项目（一期工程）竣工 （一期） 组织
环境保护验收意见
邹平县经
邹平县经济和信息化局企业 邹经信改备
立项 济和信息
技术改造项目备案回执 （2018）9 号
化局
关于山东元旺电工科技有限
邹发改能审 邹平县发
公司年产 10 万吨高强节能铝
年产 节能 （2018）47 展和改革
合金导线改建项目节能报告
10 万 号 局
的审查意见
吨高
邹平市行政审批服务局关于
创辉 强节
对山东元旺电工科技有限公 邹审批环评 邹平市行
25 新材 能铝
环评 司年产 10 万吨高强节能铝合 （2019）33 政审批服
料 合金
金导线改建项目环境影响报 号 务局
导线
告书的批复
改建
山东创辉新材料科技有限公
项目
司年产 10 万吨高强节能铝合
环评 金导线改建项目一期工程（4 企业自行
专家意见
验收 万吨/年铝合金绞线、2,950 吨 组织
/年铝漆包线）竣工环境保护
验收意见
1-3-262
年加 项目代码： 邹平市发
工 立项 山东省建设项目备案证明 2020-371626- 展和改革
15,00 33-03-028423 局
0吨 节能 / 无需办理 无需办理
高品
26 邹平市行
质铝 邹审批环评
环评 审批意见 政审批服
焊丝 [2020]218 号
务局
表面
处理 环评
/ 未到阶段 未到阶段
项目 验收
项目代码： 邹平市发
立项 山东省建设项目备案证明 2020-371626- 展和改革
33-03-028462 局
年产 关于山东创新精密科技有限
邹平市行
3,000 公司年产 3,000 台（套）轻量 邹审批节能
节能 政审批服
台 化全铝物流箱项目节能报告 [2020]16 号
务局
（套 的审查意见
）轻 邹平市行政审批服务局关于
27
量化 对山东创新精密科技有限公 邹平市行
邹审批环评
全铝 环评 司年产 3,000 台（套）轻量化 政审批服
[2021]045 号
物流 全铝物流箱项目环境影响报 务局
箱项 告书的批复
目 山东创新精密科技有限公司
环评 年产 3000 台（套）轻量化全 专家评审意 企业自行
验收 铝物流箱项目（一期）竣工 见 组织
创新
环境保护验收意见
精密
项目代码： 邹平市发
立项 山东省建设项目备案证明 2020-371626- 展和改革
32-03-117512 局
山东省发展和改革委员会关
年产
于山东创新精密科技有限公 山东省发
10 万 鲁发改政务
节能 司年产 10 万吨高档电子型材 展和改革
吨高 [2020]238 号
扩建项目节能报告的审查意 委员会
档电
28 见
子型
邹平市行
材扩 邹审批环评
环评 审批意见 政审批服
建项 [2020]486 号
务局
目
山东创新精密科技有限公司
环评 年产 10 万吨高档电子型材扩 专家评审意 企业自行
验收 建项目（一期）竣工环境保 见 组织
护验收意见
29 青岛 年产 立项 关于青岛利旺精密科技有限 胶经开审批 胶州经济
1-3-263
利旺 1亿 公司年产 1 亿套电子元器件 字 技术开发
套电 一期工程项目备案的通知； [2016]01005 区经济发
子元 关于青岛利旺精密科技有限 号； 展局
器件 公司年产 1 亿套电子元器件 胶经开审批
项目 二期工程项目备案的通知； 字
关于青岛利旺精密科技有限 [2016]01006
公司年产 1 亿套电子元器件 号；
三期工程项目备案的通知 胶经开审批
字
[2016]01008
号
青岛创泰科技有限公司年产 1 青岛市发
青发改能审
亿套电子元器件项目节能评
节能 展和改革
书[2015]34 号
估报告的审查意见 委员会
胶州经济技术开发区建设局 胶经开审批
胶州经济
关于青岛创泰科技有限公司 字
环评 技术开发
年产一亿套电子元器件项目 [2015]03027
区建设局
环境影响报告书的批复22 号
青岛利旺精密科技有限公司
环评 年产一亿套电子元器件项目 企业自行
专家意见
验收 （一期）竣工环境保护验收 组织
意见
项目代码：
云南省固定资产投资项目备 砚山县发
立项 2107-532622-
案证 展改革局
年产 04-05-304443
120 云南省发展和改革委员会关
万吨 于云南创新合金有限公司年 云南省发
云发改资环
轻质 节能 产 120 万吨轻质高强铝合金 展和改革
云南 [2020]995 号
30 高强 材料项目节能报告的审查意 委员会
创新 见
铝合
金材 文山州生态环境局关于年产
文环复 文山州生
料项 环评 120 万吨轻质高强铝合金材料
[2020]48 号 态环境局
目 项目环境影响报告书的批复
环评
/ 未到阶段 未到阶段
验收
年产 登记备案 邹平县发
创新 山东省建设项目登记备案证
31 10 万 立项 号： 展和改革
板材 明
吨高 171607148 局
22
根据胶州经济技术开发区建设局于2016年6月20日出具的《关于青岛创泰科技有限公司年产一亿套电子元
器件项目环境影响报告书的批复情况说明》，载明“原青岛创泰科技有限公司现已更名为青岛利旺精密科技
有限公司，项目建设规模及生产工艺不变，根据青环发[2015]89号文第91条规定，原《胶州经济技术开发区
建设局关于青岛创泰科技有限公司年产一亿套电子元器件项目环境影响报告书的批复》（胶经开审批字
[2015]03027号）有效，可继续用于办理相关业务。”
1-3-264
档铝 关于山东创新板材有限公司
邹平县发
合金 年产 10 万吨高档铝合金冷轧 邹发改能审
节能 展和改革
冷轧 板材扩建项目节能报告的审 [2018]9 号
局
板材 查意见
扩建 关于对山东创新板材有限公
项目 司年产 10 万吨高档铝合金冷 邹环报告表 邹平县环
环评
轧板材扩建项目环境影响报 [2018]72 号 境保护局
告表的批复
山东创新板材有限公司年产
环评 10 万吨高档铝合金冷轧板材 专家评审意 企业自行
验收 扩建项目（一期工程）竣工 见 组织
环境保护验收会验收意见
拟建项目
项目代码： 邹平市发
立项 山东省建设项目备案证明 2020-371626- 展和改革
42-03-144287 局
年产
山东省发展和改革委员会关
50 万
于山东创新金属科技有限公 山东省发
吨高 鲁发改政务
节能 司年产 50 万吨高品质再生铝 展和改革
创新 品质 [2021]13 号
合金材料项目节能报告的审 委员会
32 再生 再生
查意见
资源 铝合
山东创新再生资源利用有限
金材 滨审批四 滨州市行
公司年产 50 万吨高品质再生
料项 环评 [2021]380500 政审批服
铝合金材料项目环境影响报
目 041 号 务局
告书的批复
环评
/ 未到阶段 未到阶段
验收
项目代码： 邹平市发
立项 山东省建设项目备案证明 2020-371626- 展和改革
42-03-146815 局
年产
关于山东创辉新材料科技有
20 万 邹平市行
限公司年产 20 万吨再生铝合 邹审批节能
吨再 节能 政审批服
创泰 金材料改建项目节能报告的 [2021]3 号
生铝 务局
33 再生 审查意见
合金
资源 关于山东创泰再生资源有限
材料 滨审批四 滨州市行
公司年产 20 万吨再生铝合金
改建 环评 [2022]380500 政审批服
材料改建项目环境影响报告
项目 025 号 务局
书的皮肤
环评
/ 未到阶段 未到阶段
验收
苏州 年产 项目代码： 苏州工业
34 立项 江苏省投资项目备案证
创泰 6 万 2106-320571- 园区行政
1-3-265
吨交 89-01-347698 审批局
通运 关于苏州创泰合金材料有限
输轻 公司年产 6 万吨交通运输轻 苏州市工
量化 节能 量化铝合金零部件及 IT 配件 苏园行审能 业 区 行 政
铝合 字[2022]1 号
项目建设项目节能报告的 审 审批局
金零 查意见
部件 关于苏州创泰合金材料有限
及 IT 公司年产 6 万吨交通运输轻 苏环建
配件 环评 量化铝合金零部件及 IT 配件 [2022]07 地 苏州市生
项目 态环境局
项目建设项目环境影响报告 0018 号
表的批复
环评
/ 未到阶段 未到阶段
验收
项目代码： 惠民县发
立项 山东省建设项目备案证明 2104-371621- 展和改革
04-01-484235 局
年产
山东省发展和改革委员会关
50 万
于山东创源再生资源有限公 山东省发
吨高 鲁发改项审
节能 司年产 50 万吨高品质再生铝 展和改革
创源 品质 [2022]28 号
合金材料项目节能报告的审 委员会
35 再生 再生
查意见
资源 铝合
山东创源再生资源有限公司
金材 滨审批四 滨州市行
年产 50 万吨高品质再生铝合
料项 环评 [2021]380500 政审批服
金材料项目环境影响报告书
目 022 号 务局
的批复
环评
/ 未到阶段 未到阶段
验收
1-3-266
附件六、创新金属及其合并报表范围内子公司拥有的注册商标
（一）境内注册商标
序
商标图样 持有人 注册号 分类 有效期至
号
1 创新金属 9424960 6 2023 年 7 月 27 日
2 创新金属 9425033 6 2032 年 5 月 20 日
3 创新金属 9425104 6 2023 年 12 月 13 日
4 创新金属 9425156 40 2032 年 5 月 20 日
5 创新金属 9425214 40 2032 年 7 月 13 日
6 创新金属 9430361 9 2023 年 4 月 27 日
7 创新金属 9430409 9 2029 年 11 月 27 日
8 创新金属 26158687 6 2028 年 9 月 20 日
9 创新金属 26163678 40 2028 年 9 月 20 日
10 创新金属 26164055 6 2028 年 10 月 27 日
11 创新金属 26165586 40 2028 年 8 月 20 日
1-3-267
12 创新金属 26165605 6 2028 年 8 月 20 日
13 创新金属 26165986 6 2028 年 8 月 20 日
14 创新金属 26167277 6 2028 年 8 月 20 日
15 创新金属 26168687 40 2028 年 8 月 20 日
16 创新金属 26168904 6 2028 年 8 月 20 日
17 创新金属 26168931 6 2028 年 9 月 20 日
18 创新金属 26170631 6 2028 年 8 月 20 日
19 创新金属 26171691 6 2028 年 8 月 20 日
20 创新金属 26175387 6 2028 年 9 月 20 日
21 创新金属 34411692 35 2029 年 8 月 27 日
22 创新金属 34414006 35 2029 年 8 月 20 日
23 创新金属 37177048 40 2029 年 12 月 6 日
24 创新金属 9425011 6 2025 年 3 月 27 日
1-3-268
25 青岛利旺 44132658 40 2030 年 11 月 20 日
26 青岛利旺 44134154 6 2031 年 3 月 13 日
27 创丰新材料 26163936 40 2029 年 11 月 20 日
28 创丰新材料 26170591 6 2028 年 9 月 20 日
29 创丰新材料 26172299 40 2028 年 9 月 20 日
30 创丰新材料 26179070 6 2028 年 11 月 13 日
（二）境外注册商标
序
商标内容 注册人 注册号 类别 有效期至 注册地
号
2029 年 10 月
1 创新金属 318733 6 阿联酋
13 日
2029 年 10 月
2 创新金属 318734 40 阿联酋
13 日
2029 年 10 月
3 创新金属 318719 6 阿联酋
13 日
2029 年 10 月
4 创新金属 318732 40 阿联酋
13 日
2029 年 10 月
5 创新金属 318715 6 阿联酋
13 日
2029 年 12 月
6 创新金属 1513172 6，40 德国
20 日
1-3-269
2029 年 11 月 俄罗斯联
7 创新金属 1504581 6
22 日 邦
2029 年 12 月 俄罗斯联
8 创新金属 1513172 6，40
20 日 邦
2029 年 11 月
9 创新金属 1504581 6 日本
22 日
2029 年 12 月
10 创新金属 1513172 6，40 日本
20 日
2029 年 11 月
11 创新金属 1505464 6 土耳其
22 日
2029 年 12 月
12 创新金属 1513172 6，40 土耳其
20 日
2029 年 9 月
13 创新金属 2019035695 6 马来西亚
27 日
2029 年 9 月
14 创新金属 2019035698 40 马来西亚
27 日
1-3-270
附件七、创新金属及其合并报表范围内子公司拥有的境内专利
序 专利 申请 授权公
专利名称 专利权人 申请号/专利号
号 类型 日 告日
2011
一种铝镁硅系铝 2012 年
发明 年5
1 合金的微合金化 创新金属 11 月 7 201110115221X
专利 月5
熔炼工艺 日
日
2013
一种电解铝液生 2015 年
发明 年5
2 产铝合金的工艺 创新金属 8月5 2013101838492
专利 月 17
流程 日
日
2013
2015 年
一种高品质铝合 发明 年5
3 创新金属 8月5 2013101838539
金材料生产工艺 专利 月 17
日
日
2013
一种低偏析层厚 2016 年
发明 年5
4 度铝合金制备工 创新金属 2月3 2013101839692
专利 月 17
艺 日
日
2013
一种高强高韧 2016 年
发明 年5
5 7A04 铝合金及其 创新金属 1月6 2013101840971
专利 月 17
制备方法 日
日
2016
2017 年
一种汽车微通道 发明 年1
6 创新金属 10 月 2016100401400
冷凝器材料 专利 月 21
13 日
日
2017
一种海洋环境下 2018 年
发明 年5
7 电力设备用铝合 创新金属 7 月 27 2017103793954
专利 月 25
金制备工艺 日
日
2019
一种利用再生铝 2020 年
发明 年 12
8 生产电子类铝合 创新金属 12 月 2019112660113
专利 月 11
金的生产工艺 11 日
日
2017
2017 年
一种均质炉打包 实用 年4
9 创新金属 12 月 1 2017204481264
支架 新型 月 26
日
日
2017 2017 年
一种自动喷油铝 实用
10 创新金属 年4 12 月 2017204481372
棒锯切机 新型
月 26 22 日
1-3-271
日
2017
2018 年
实用 年4
11 一种钢管存放架 创新金属 1 月 23 2017204481387
新型 月 26
日
日
2017
2017 年
一种铝棒起吊装 实用 年4
12 创新金属 11 月 2017204481391
置 新型 月 26
24 日
日
2017
2017 年
一种钢带打包带 实用 年4
13 创新金属 11 月 2017204481404
支架 新型 月 26
24 日
日
2017
2017 年
一种废铝收集装 实用 年4
14 创新金属 11 月 2017204488085
置 新型 月 26
24 日
日
2017
2017 年
一种新型加镁装 实用 年4
15 创新金属 11 月 201720448809X
置 新型 月 26
24 日
日
2017
2017 年
一种棒材打包用 实用 年4
16 创新金属 11 月 2017204488136
辅助工具 新型 月 26
24 日
日
2017
2017 年
实用 年4
17 一种天然气喷枪 创新金属 12 月 1 2017204488140
新型 月 26
日
日
2017
2017 年
一种工装维修支 实用 年4
18 创新金属 12 月 1 2017204493929
架 新型 月 26
日
日
2017
2017 年
一种打包带固定 实用 年4
19 创新金属 12 月 2017204494090
装置 新型 月 26
22 日
日
2017
2017 年
一种铝钛硼丝盘 实用 年4
20 创新金属 11 月 2017204494122
圆架 新型 月 26
24 日
日
一种自动除尘喂 实用 2017 2017 年
21 创新金属 2017204494137
丝机 新型 年4 12 月
1-3-272
月 26 22 日
日
2017
2017 年
一种金属碎屑烘 实用 年4
22 创新金属 11 月 2017204511715
干装置 新型 月 26
24 日
日
2017
2018 年
一种用于对结晶 实用 年 11
23 创新金属 7 月 13 201721445166X
器整形的装置 新型 月2
日
日
2017
2018 年
一种铝合金棒专 实用 年 11
24 创新金属 6 月 15 2017214452018
用吊具 新型 月2
日
日
2017
2018 年
一种精炼剂喷粉 实用 年 11
25 创新金属 7 月 13 2017214463807
装置 新型 月2
日
日
2017
一种具有防翻滚 2018 年
实用 年 11
26 结构的均质炉专 创新金属 6 月 15 2017215649733
新型 月 21
用铝棒固定装置 日
日
2017
一种便于运输的 2018 年
实用 年 11
27 均质炉专用铝棒 创新金属 6 月 15 2017215649748
新型 月 21
固定装置 日
日
2017
2018 年
一种打包带固定 实用 年 11
28 创新金属 7月6 2017215649752
装置 新型 月 21
日
日
2017
2018 年
一种叉车用长棒 实用 年 11
29 创新金属 6 月 15 2017215733945
运送工具 新型 月 22
日
日
2017
2018 年
实用 年 11
30 一种液压清渣铲 创新金属 6 月 15 2017216428386
新型 月 30
日
日
2017
2018 年
一种铝棒转运工 实用 年 12
31 创新金属 7 月 13 2017217002588
具 新型 月8
日
日
2017
32 一种柱状金属夹 创新金属 实用 2018 年 2017217060564
年 12
1-3-273
取装置 新型 月8 6 月 22
日 日
2018
2018 年
一种专用轴承维 实用 年1
33 创新金属 9 月 18 2018200846038
修支架 新型 月 18
日
日
2018
2019 年
一种铝合金圆铸 实用 年1
34 创新金属 3月1 201820085353X
锭试片展示台 新型 月 18
日
日
2018
2018 年
一种铸造工装稳 实用 年1
35 创新金属 9 月 18 2018200859682
流装置 新型 月 18
日
日
2018
2018 年
一种新型集装箱 实用 年1
36 创新金属 9 月 18 2018200929933
起吊装置 新型 月 19
日
日
2018
2018 年
实用 年1
37 一种多功能锯床 创新金属 9 月 18 2018200929948
新型 月 19
日
日
2018
2019 年
一种工装维护工 实用 年3
38 创新金属 5 月 21 201820461160X
作架 新型 月 30
日
日
2018
2018 年
一种结晶器维修 实用 年3
39 创新金属 11 月 6 2018204923457
固定装置 新型 月 30
日
日
2018
2018 年
一种铝棒热处理 实用 年3
40 创新金属 11 月 6 2018204924214
专用料框 新型 月 30
日
日
2018
2018 年
一种熔炼炉专用 实用 年4
41 创新金属 11 月 6 201820505235X
料斗 新型 月 10
日
日
2018
2018 年
一种熔炼炉加料 实用 年4
42 创新金属 12 月 201820505267X
专用叉车 新型 月 10
21 日
日
2018
43 一种焊条专用存 创新金属 实用 2018 年 2018207450188
年5
1-3-274
放装置 新型 月 18 12 月
日 21 日
2018
2019 年
一种均质炉用电 实用 年5
44 创新金属 3月1 2018207450281
动上料车 新型 月 18
日
日
2018
2018 年
一种结晶器维修 实用 年5
45 创新金属 12 月 2018207458404
装置 新型 月 18
21 日
日
2018
2018 年
一种普通车床用 实用 年5
46 创新金属 12 月 2018207458512
安全防护装置 新型 月 18
21 日
日
2018
一种用于拉拔拆 2018 年
实用 年5
47 卸的维修专用工 创新金属 12 月 2018207466627
新型 月 18
作平台 21 日
日
2018
2019 年
一种结晶器顶盖 实用 年6
48 创新金属 1 月 18 2018209244537
拆卸装置 新型 月 14
日
日
2018
2019 年
一种气割用乙炔 实用 年6
49 创新金属 1 月 18 2018209388285
气瓶专用推车 新型 月 15
日
日
2018
2019 年
一种工业硅下料 实用 年6
50 创新金属 1 月 18 2018209490936
装置 新型 月 15
日
日
2018
2019 年
一种铝灰冷却装 实用 年6
51 创新金属 1 月 18 2018209894520
置 新型 月 26
日
日
2018
2019 年
一种氩气瓶固定 实用 年6
52 创新金属 1 月 18 2018209907361
装置 新型 月 26
日
日
2018
2019 年
实用 年7
53 一种铝液过滤箱 创新金属 3月1 2018210789633
新型 月9
日
日
2018
54 一种金属熔体取 创新金属 实用 2019 年 2018210797042
年7
1-3-275
样成型模具 新型 月9 1 月 18
日 日
2018
2019 年
一种锯切机用试 实用 年7
55 创新金属 3月1 2018210797555
片固定装置 新型 月9
日
日
2018
2019 年
一种仓库用氧气 实用 年7
56 创新金属 3月1 2018210803683
瓶存放装置 新型 月9
日
日
2018
一种叉车驱动的 2019 年
实用 年7
57 熔炼炉用搅拌装 创新金属 3月1 2018210803895
新型 月9
置 日
日
2018
2019 年
一种桶装水取水 实用 年9
58 创新金属 5 月 21 2018214636213
装置 新型 月7
日
日
2018
2019 年
一种可移动气瓶 实用 年9
59 创新金属 5 月 21 2018214636459
防倒装置 新型 月7
日
日
2018
2019 年
一种切割机用固 实用 年9
60 创新金属 5 月 21 2018214642746
定装置 新型 月7
日
日
2018
2019 年
一种结晶器维修 实用 年9
61 创新金属 5 月 21 2018214810968
装置 新型 月 11
日
日
2018
2019 年
实用 年9
62 一种熔炼炉 创新金属 5 月 21 2018214816697
新型 月 11
日
日
2018
2019 年
一种铝液取样装 实用 年 10
63 创新金属 5 月 21 2018216492423
置 新型 月 11
日
日
2018
2019 年
一种双轴破碎机 实用 年 10
64 创新金属 5 月 21 2018216501460
喂料机构 新型 月 11
日
日
2018
65 一种除尘离心风 创新金属 实用 2019 年 2018216664449
年 10
1-3-276
机风口改向装置 新型 月 15 5 月 21
日 日
2018
2019 年
一种风机叶轮轴 实用 年 10
66 创新金属 5 月 21 2018216826941
承拆卸装置 新型 月 17
日
日
2018
2019 年
一种废料斗辅助 实用 年 10
67 创新金属 5 月 21 2018216833432
装料装置 新型 月 17
日
日
2018
2019 年
一种铝渣捞取装 实用 年 12
68 创新金属 8 月 23 2018220926798
置 新型 月 13
日
日
2018
2019 年
实用 年 12
69 一种气瓶固定架 创新金属 8 月 23 2018220926853
新型 月 13
日
日
2018
2019 年
一种密封垫制作 实用 年 12
70 创新金属 8 月 30 2018220927023
装置 新型 月 13
日
日
2018
2019 年
一种铸造井抽水 实用 年 12
71 创新金属 8 月 23 2018220941923
装置 新型 月 13
日
日
2018
2019 年
一种熔炼炉用炉 实用 年 12
72 创新金属 8 月 27 2018220942150
眼封堵杆 新型 月 13
日
日
2019
2019 年
实用 年1
73 一种铝灰筛分机 创新金属 9 月 27 2019201431900
新型 月 28
日
日
2019
2020 年
一种铝锭连续铸 实用 年1
74 创新金属 2 月 28 2019201431915
造机 新型 月 28
日
日
2019
2019 年
一种铝锭搬运装 实用 年1
75 创新金属 10 月 2019201432000
置 新型 月 28
22 日
日
2019
76 一种铝锭叠锭装 创新金属 实用 2019 年 2019201438219
年1
1-3-277
置 新型 月 28 9 月 27
日 日
2019
2019 年
一种铝棒搬运吊 实用 年1
77 创新金属 10 月 2019201438223
具 新型 月 28
22 日
日
2019
2019 年
一种钢筋整形装 实用 年4
78 创新金属 12 月 2019206049221
置 新型 月 28
20 日
日
2019
2019 年
一种熔炼炉炉壁 实用 年4
79 创新金属 12 月 2019206049414
清渣装置 新型 月 28
20 日
日
2019
2020 年
一种铝棒试片存 实用 年4
80 创新金属 3月3 2019206049429
储柜 新型 月 28
日
日
2019
2020 年
实用 年4
81 一种铝棒运输车 创新金属 3月3 2019206049448
新型 月 28
日
日
2019
2020 年
一种熔炼炉加料 实用 年8
82 创新金属 5 月 12 2019214283112
装置 新型 月 30
日
日
2019
2020 年
一种熔炼炉烟道 实用 年8
83 创新金属 5月8 2019214283146
挡板 新型 月 30
日
日
2019
2020 年
一种废铝破碎筛 实用 年8
84 创新金属 5 月 12 2019214368040
分机 新型 月 30
日
日
2019
2020 年
一种消防应急设 实用 年8
85 创新金属 7 月 14 2019214476806
施储存装置 新型 月 31
日
日
2019
2020 年
一种铝合金熔炼 实用 年8
86 创新金属 5 月 12 2019214478110
炉余热储存装置 新型 月 31
日
日
2019
87 一种炉壁铝渣清 创新金属 实用 2020 年 2019214510597
年9
1-3-278
渣铲 新型 月2 6月2
日 日
2019
2020 年
一种除尘系统接 实用 年9
88 创新金属 6月2 2019214510737
灰装置 新型 月2
日
日
2019
2020 年
实用 年9
89 一种铝片放置架 创新金属 6月2 2019214511015
新型 月2
日
日
2019
2020 年
一种石墨环拆取 实用 年9
90 创新金属 9 月 15 2019214511424
装置 新型 月2
日
日
2019
2020 年
一种锯片打磨装 实用 年9
91 创新金属 6月2 2019214511566
置 新型 月2
日
日
2019
2020 年
一种铝锭生产用 实用 年 11
92 创新金属 8 月 28 2019220473557
氧化膜去除装置 新型 月 22
日
日
2019
2020 年
一种铝液分配装 实用 年 11
93 创新金属 8 月 28 2019220734881
置 新型 月 25
日
日
2019
2020 年
一种铝锭脱模装 实用 年 11
94 创新金属 8 月 28 2019220840306
置 新型 月 26
日
日
2019
2020 年
实用 年 11
95 一种铝棒吊具 创新金属 8 月 28 2019220986702
新型 月 27
日
日
2019
2020 年
一种叉车用熔炼 实用 年 11
96 创新金属 7 月 14 2019221197982
炉扒渣装置 新型 月 29
日
日
2020
2020 年
一种铝锭取样检 实用 年2
97 创新金属 10 月 2020202153197
测用夹取装置 新型 月 26
27 日
日
2020
98 一种铝棒毛刺清 创新金属 实用 2020 年 2020202241022
年2
1-3-279
理装置 新型 月 27 10 月
日 27 日
2020
2020 年
一种铝合金试片 实用 年3
99 创新金属 10 月 2020203271542
清洗烘干装置 新型 月 16
27 日
日
2020
2020 年
一种铝棒切割装 实用 年3
100 创新金属 12 月 1 2020203271665
置 新型 月 16
日
日
2020
2020 年
一种铝合金试片 实用 年3
101 创新金属 10 月 2020203303670
毛刺清理装置 新型 月 17
27 日
日
2020
2021 年
一种铝液熔炼搅 实用 年5
102 创新金属 1 月 12 2020209398439
拌装置 新型 月 27
日
日
2020
2021 年
一种铝铸锭冷却 实用 年5
103 创新金属 1 月 12 2020209399516
装置 新型 月 27
日
日
2020
2020 年
一种废铝熔炼炉 实用 年5
104 创新金属 12 月 2020209581330
上料装置 新型 月 28
22 日
日
2020
2021 年
一种铝锭打包装 实用 年5
105 创新金属 1 月 12 2020209737527
置 新型 月 29
日
日
2020
2021 年
一种铝锭码垛装 实用 年6
106 创新金属 1 月 12 2020209785982
置 新型 月1
日
日
2020
2021 年
一种铝合金锭生 实用 年8
107 创新金属 5 月 14 2020218106618
产用搅拌装置 新型 月 26
日
日
2020
2021 年
一种铝合金生产 实用 年8
108 创新金属 5 月 14 2020218106779
用碎屑回收装置 新型 月 26
日
日
2020
109 一种用于铝合金 创新金属 实用 2021 年 2020218106798
年8
1-3-280
生产用水冷装置 新型 月 26 5 月 14
日 日
2020
一种用于铝合金 2021 年
实用 年8
110 铸锭生产线的进 创新金属 5 月 14 2020218107112
新型 月 26
料装置 日
日
2020
一种用于铝合金 2021 年
实用 年8
111 生产的熔炼炉铝 创新金属 5 月 14 2020218107894
新型 月 26
渣回收装置 日
日
2020
2021 年
一种铝棒氧化膜 实用 年9
112 创新金属 6 月 11 202021938720X
去除装置 新型 月7
日
日
2020
2021 年
一种铝棒打包装 实用 年9
113 创新金属 6 月 11 2020219388819
置 新型 月7
日
日
2020
2021 年
一种铝棒试样切 实用 年9
114 创新金属 6 月 11 2020220088637
割装置 新型 月 14
日
日
创新金 2020
2021 年
属、创新 实用 年 11
115 一种铝锭结晶器 7 月 27 202022693381X
合金研究 新型 月 19
日
院 日
创新金 2020
2021 年
一种铝材用包装 属、创新 实用 年 11
116 7 月 27 2020227034835
装置 合金研究 新型 月 20
日
院 日
创新金 2020
2021 年
一种均温铝棒冷 属、创新 实用 年 11
117 7 月 27 202022723060X
却井 合金研究 新型 月 23
日
院 日
创新金 2020
2021 年
一种铝锭连铸模 属、创新 实用 年 11
118 7 月 27 2020227334308
具 合金研究 新型 月 24
日
院 日
创新金 2020
2021 年
一种铝棒剥皮装 属、创新 实用 年 11
119 7 月 27 202022752098X
置 合金研究 新型 月 25
日
院 日
120 一种铝合金切割 创新金 实用 2020 2021 年 2020227840278
1-3-281
用集尘环保防护 属、创新 新型 年 11 7 月 13
罩 合金研究 月 27 日
院 日
创新金 2020
2021 年
一种铝合金铸造 属、创新 实用 年 11
121 8 月 31 2020227840013
废水处理装置 合金研究 新型 月 27
日
院 日
创新金 2020
2021 年
一种块状合金破 属、创新 实用 年 11
122 8 月 31 2020227840776
碎装置 合金研究 新型 月 27
日
院 日
创新金 2020
2021 年
一种铝合金铸造 属、创新 实用 年 11
123 8 月 31 2020227951730
结晶设备 合金研究 新型 月 27
日
院 日
2018
2018 年
一种铝合金杆旋 实用 年1
124 元旺电工 8 月 28 2018201364808
切装置 新型 月 26
日
日
2018
2018 年
一种铝合金丝收 实用 年1
125 元旺电工 11 月 2 2018201364812
线装置 新型 月 26
日
日
2018
2018 年
一种拉丝机防护 实用 年1
126 元旺电工 9月4 2018201373101
装置 新型 月 26
日
日
2018
一种用于铝合金 2018 年
实用 年1
127 杆的淬火冷却装 元旺电工 8 月 28 2018201373116
新型 月 26
置 日
日
2018
2018 年
一种钢芯铝绞线 实用 年1
128 元旺电工 9月7 2018201378868
切割装置 新型 月 26
日
日
2018
2018 年
一种铝合金丝加 实用 年1
129 元旺电工 8 月 28 2018201378872
热装置 新型 月 26
日
日
2018
2018 年
一种铝合金拉丝 实用 年1
130 元旺电工 11 月 2 201820141580X
机 新型 月 26
日
日
1-3-282
2018
2018 年
一种铝合金芯铝 实用 年1
131 元旺电工 8 月 28 2018201467556
绞线 新型 月 29
日
日
2020
一种铝板切割用 2020 年
实用 年2
132 废料及粉尘收集 创新板材 10 月 2020202152531
新型 月 26
装置 27 日
日
2020
2020 年
一种铝板切割用 实用 年2
133 创新板材 10 月 2020202240636
废边导料装置 新型 月 27
23 日
日
2020
2020 年
一种铝熔炼炉辅 实用 年2
134 创新板材 10 月 2020202330740
料添加车 新型 月 28
27 日
日
2017
2017 年
牵引装置及收线 创辉新材 实用 年3
135 11 月 2017203196130
器 料 新型 月 28
10 日
日
2017
2018 年
校直装置及收线 创辉新材 实用 年3
136 1月2 2017203196145
器 料 新型 月 28
日
日
2017
2017 年
卷线装置及收线 创辉新材 实用 年3
137 12 月 201720319615X
机 料 新型 月 28
15 日
日
2017
2017 年
放杆机构及拉丝 创辉新材 实用 年3
138 11 月 2017203196268
设备 料 新型 月 28
10 日
日
2017
2017 年
轧机控制柜及轧 创辉新材 实用 年3
139 11 月 2017203196272
机 料 新型 月 28
10 日
日
2017
2017 年
电缆绕线装置及 创辉新材 实用 年3
140 11 月 2017203196287
绕线系统 料 新型 月 28
10 日
日
2017
2017 年
绕线装置及绕线 创辉新材 实用 年3
141 11 月 2017203196304
系统 料 新型 月 28
10 日
日
1-3-283
2017
2018 年
变频换热设备及 创辉新材 实用 年3
142 3 月 16 2017203202184
拉丝油降温系统 料 新型 月 28
日
日
2017
2017 年
用于轧机的供油 创辉新材 实用 年3
143 11 月 2017203227548
系统及生产线 料 新型 月 28
10 日
日
2017
铝杆的收杆装 2018 年
创辉新材 实用 年3
144 置、收杆系统及 1月2 2017203228470
料 新型 月 28
生产系统 日
日
2017
2018 年
浇铸机过滤系统 创辉新材 实用 年3
145 2月2 201720322944X
及循环冷却系统 料 新型 月 28
日
日
2017
2017 年
结晶轮组件及铸 创辉新材 实用 年3
146 11 月 2017203202199
造设备 料 新型 月 29
10 日
日
2017
2017 年
结晶轮组件及铸 创辉新材 实用 年3
147 11 月 2017203204781
造设备 料 新型 月 29
10 日
日
2017
2017 年
保温炉及铝杆生 创辉新材 实用 年3
148 11 月 2017203204796
产系统 料 新型 月 29
10 日
日
2017
2017 年
垫纸装置及收线 创辉新材 实用 年3
149 11 月 2017203204809
机 料 新型 月 29
10 日
日
2018
2019 年
一种天然气直接 实用 年8
150 创新精密 4 月 12 2018213064537
加热式时效炉 新型 月 14
日
日
2018
2019 年
一种铝合金型材 实用 年8
151 创新精密 4 月 26 2018213072406
储料框 新型 月 14
日
日
2018
2019 年
一种硬度测量工 实用 年8
152 创新精密 4 月 12 2018213080703
装 新型 月 14
日
日
1-3-284
2018
2019 年
一种铝棒自动上 实用 年8
153 创新精密 4 月 12 2018213168911
料机 新型 月 15
日
日
2018
2019 年
一种自动气压式 实用 年8
154 创新精密 4 月 12 201821317401X
取油器 新型 月 15
日
日
2018
2019 年
一种自动打标扫 实用 年8
155 创新精密 4 月 12 2018213570929
描系统 新型 月 22
日
日
2018
2019 年
一种挤压机出料 实用 年8
156 创新精密 5 月 10 2018213750851
调整装置 新型 月 24
日
日
2018
2019 年
实用 年9
157 包装带收放器 创新精密 4 月 16 2018215748269
新型 月 27
日
日
2018
2019 年
实用 年9
158 一种打码工装 创新精密 5 月 21 2018215750201
新型 月 27
日
日
2019
2020 年
一种棒材或管材 实用 年9
159 创新精密 5 月 26 2019215579161
专用吊具 新型 月 17
日
日
2019
2020 年
实用 年9
160 一种伪四轴夹具 创新精密 6月2 2019216483414
新型 月 29
日
日
2020
2021 年
一种挤压机上料 实用 年7
161 创新精密 4 月 27 2020215622130
装置 新型 月 31
日
日
2020
2021 年
一种铝合金型材 实用 年7
162 创新精密 4 月 27 2020215651379
切割装置 新型 月 31
日
日
2020
2021 年
一种铝型材清洁 实用 年8
163 创新精密 6月4 2020215801662
装置 新型 月3
日
日
1-3-285
2020
2021 年
一种铝型材矫直 实用 年8
164 创新精密 4 月 27 2020215905939
机 新型 月4
日
日
2020
2021 年
一种用于铝型材 实用 年8
165 创新精密 4 月 27 2020216181347
的钻孔装置 新型 月6
日
日
2020
2021 年
一种铝型材端口 实用 年8
166 创新精密 4 月 27 2020216327071
毛刺去除装置 新型 月7
日
日
2020
2021 年
一种铝型材降温 实用 年8
167 创新精密 4 月 27 2020216464026
装置 新型 月 10
日
日
2020
2021 年
一种铝型材在线 实用 年8
168 创新精密 4 月 27 2020216581072
淬火装置 新型 月 11
日
日
2020
2021 年
一种铝型材时效 实用 年8
169 创新精密 4 月 27 2020216724786
炉 新型 月 12
日
日
2021
2021 年
一种铝型材用转 实用 年2
170 创新精密 4 月 27 2020216044890
运装置 新型 月4
日
日
2017
一种海洋作业设 2018 年
发明 年5
171 备铝合金工件处 创新精密 10 月 9 2017103793969
专利 月 25
理工艺 日
日
2017
一种用于散热装 2018 年
发明 年5
172 置的铝合金加工 创新精密 10 月 9 2017103804319
专利 月 25
工艺 日
日
2017
一种高稳定性铝 2018 年
发明 年5
173 合金复合材料及 创新精密 11 月 2 2017103811948
专利 月 25
其制备方法 日
日
2017
一种高耐腐蚀性 2018 年
发明 年5
174 铝合金复合材料 创新精密 11 月 2017103811952
专利 月 25
及其制备方法 23 日
日
1-3-286
2018
一种铝渣回收设 2019 年
发明 年1
175 备及铝渣回收工 创新精密 8 月 23 2018100752656
专利 月 26
艺 日
日
2018
一种铝合金建筑 2020 年
发明 年1
176 模板生产铝合金 创新精密 5 月 12 2018100753377
专利 月 26
的挤压工艺 日
日
2018
一种高热稳定性 2019 年
发明 年8
177 铝合金及其制备 创新精密 11 月 2018109673132
专利 月 23
工艺 12 日
日
2018
2019 年
一种手机外壳用 发明 年8
178 创新精密 11 月 201810969147X
铝合金制备工艺 专利 月 23
12 日
日
2019
一种新能源汽车 2020 年
发明 年 12
179 电池壳用铝合金 创新精密 12 月 2019112662570
专利 月 11
及其生产工艺 29 日
日
2020
2021 年
一种大型铝件锯 实用 年 12
180 苏州创泰 1 月 15 2020229118568
切装置 新型 月8
日
日
2021
2021 年
一种组合式宽带 实用 年1
181 苏州创泰 3 月 19 2021201227094
预埋走线铝材 新型 月 18
日
日
2021
一种铝件铸造冷 2021 年
实用 年1
182 却水循环防堵循 苏州创泰 3 月 19 2021201227253
新型 月 18
环池 日
日
2020
一种便于废料收 2021 年
实用 年 12
183 集的铝件铸造加 苏州创泰 9月3 202023006775X
新型 月 15
工用抛光装置 日
日
2020
2021 年
一种铝件用多角 实用 年 12
184 苏州创泰 9月3 2020228650783
度固定工装 新型 月3
日
日
2020
2021 年
一种铝件铸造用 实用 年 12
185 苏州创泰 8 月 31 2020228684864
加料装置 新型 月3
日
日
1-3-287
2020
一种可调节的铝 2021 年
实用 年 11
186 件铸造加工输送 苏州创泰 9月3 2020225788556
新型 月 10
装置 日
日
2020
一种可移动的铝 2021 年
实用 年 11
187 件铸造加工除湿 苏州创泰 9月3 2020225788698
新型 月 10
装置 日
日
2020
一种铝件铸造加 2021 年
实用 年 11
188 工用可调式输送 苏州创泰 8 月 31 2020225788861
新型 月 10
装置 日
日
2020
2021 年
一种铝件铸造用 实用 年 11
189 苏州创泰 9 月 17 2020225811798
高效型冷却装置 新型 月 10
日
日
2013
2013 年
一种铝液过滤装 实用 年1
190 创新金属 6 月 26 2013200300952
置 新型 月 21
日
日
2013
2013 年
实用 年1
191 一种堵头 创新金属 8月7 201320030125X
新型 月 21
日
日
2013
2013 年
实用 年5
192 一种抛光盘 创新金属 10 月 2013202708542
新型 月 17
16 日
日
2013
2013 年
一种向铝液中加 实用 年5
193 创新金属 11 月 6 2013202711776
镁的装置 新型 月 17
日
日
2014
2014 年
一种用于铝合金 实用 年6
194 创新金属 11 月 5 2014203547133
加工的切槽刀具 新型 月 30
日
日
2014
2015 年
实用 年6
195 一种切槽刀具 创新金属 1月7 2014203550244
新型 月 30
日
日
2014
2015 年
一种钢丝绳锁扣 实用 年7
196 创新金属 1月7 2014203892595
拆装用辅助装置 新型 月 15
日
日
1-3-288
2014
2014 年
一种铝棒矫直装 实用 年7
197 创新金属 11 月 5 2014203892881
置 新型 月 15
日
日
2014
2015 年
一种吊秤计量装 实用 年8
198 创新金属 1月7 2014204526651
置 新型 月 12
日
日
2014
2015 年
一种铝合金棒专 实用 年 11
199 创新金属 4 月 15 2014207225139
用起吊装置 新型 月 27
日
日
2014
2015 年
一种铝合金棒专 实用 年 11
200 创新金属 4 月 15 2014207228279
用吊具 新型 月 27
日
日
2015
2015 年
一种铝液稳流装 实用 年5
201 创新金属 9 月 23 201520326757X
置 新型 月 20
日
日
2015
一种用于铝锭铸 2015 年
实用 年5
202 造机的氮化硼喷 创新金属 9 月 23 201520345160X
新型 月 26
涂装置 日
日
2015
2015 年
一种铝屑除水装 实用 年6
203 创新金属 10 月 2015204050866
置 新型 月 12
21 日
日
2015
2016 年
一种棒材包装袋 实用 年9
204 创新金属 1月6 2015206704643
切割装置 新型 月1
日
日
2015
2016 年
一种铝合金熔炼 实用 年9
205 创新金属 2月3 2015206705720
炉炉眼封堵装置 新型 月1
日
日
创新金 2020
2021 年
一种环保型铝合 属、创新 实用 年 11
206 11 月 2 2020227952447
金加工设备 合金研究 新型 月 27
日
院 日
创新金 2021 2021 年
一种环保型铝棒 实用
207 属、创新 年3 11 月 2021206620446
加工设备 新型
合金研究 月 31 26 日
1-3-289
院 日
创新金 2021
2021 年
一种铝棒清理装 属、创新 实用 年5
208 11 月 2021210144391
置 合金研究 新型 月 11
26 日
院 日
创新金 2021
2021 年
一种铝棒清洗装 属、创新 实用 年6
209 11 月 202121465108X
置 合金研究 新型 月 29
26 日
院 日
创新金 2021
2021 年
一种铝材修整装 属、创新 实用 年4
210 11 月 2021206848452
置 合金研究 新型 月2
26 日
院 日
创新金 2021
2021 年
一种铝合金棒托 属、创新 实用 年6
211 11 月 2021214763738
具 合金研究 新型 月 30
26 日
院 日
创新金 2021
2021 年
一种铝材表面处 属、创新 实用 年5
212 11 月 2021210415726
理装置 合金研究 新型 月 14
26 日
院 日
创新金 2021
2021 年
一种铝棒表面喷 属、创新 实用 年6
213 11 月 2021214622087
涂装置 合金研究 新型 月 28
26 日
院 日
创新金 2021
一种用于铝合金 2021 年
属、创新 实用 年5
214 生产线的金属分 12 月 3 2021210598074
合金研究 新型 月 18
选装置 日
院 日
创新金 2021
2021 年
一种铝合金熔体 属、创新 实用 年5
215 12 月 3 2021210251393
除气装置 合金研究 新型 月 13
日
院 日
2021
2021 年
一种铝铸锭剥皮 实用 年3
216 创新精密 12 月 7 2021205479380
穿孔一体机 新型 月 16
日
日
2021
一种铝型材生产 2021 年
实用 年2
217 加工用去边角装 创新精密 12 月 202120332661X
新型 月5
置 10 日
日
218 一种铝型材切割 创新精密 实用 2021 2021 年 202120364107X
1-3-290
装置 新型 年2 12 月
月8 10 日
日
2021
2021 年
一种铝型材打磨 实用 年2
219 创新精密 12 月 2021203175978
装置 新型 月4
10 日
日
2021
2021 年
一种铝型材生产 实用 年2
220 创新精密 12 月 2021203470057
用磨边装置 新型 月7
10 日
日
2021
2021 年
一种铝合金缺陷 发明 年1
221 创新精密 12 月 7 2021100232136
检测方法 专利 月8
日
日
2021
2021 年
一种铝合金粗晶 发明 年1
222 创新精密 12 月 7 2021100243338
层的检测方法 专利 月8
日
日
2020
一种便于入料的 2021 年
实用 年 12
223 铝件铸造加工用 苏州创泰 10 月 2020228514295
新型 月2
熔炼装置 22 日
日
2021
一种带有边角加 2021 年
实用 年1
224 强安装结构的铝 苏州创泰 11 月 2021201616957
新型 月 21
材框 30 日
日
2021
一种预埋地线走 2021 年
实用 年1
225 线用抗压排水铝 苏州创泰 11 月 2021200769546
新型 月 13
件 30 日
日
2021
一种铝材铸造用 2021 年
实用 年1
226 型材夹持打磨装 苏州创泰 12 月 2021202600797
新型 月 29
置 31 日
日
2021
2021 年
一种双工位平面 实用 年6
227 青岛利旺 11 月 2021213158748
研磨机 新型 月 15
30 日
日
2021
2021 年
一种手机壳用冲 实用 年6
228 青岛利旺 11 月 2021212569288
压模具 新型 月7
30 日
日
1-3-291
2021
2021 年
一种真空吸气搬 实用 年6
229 青岛利旺 11 月 2021212569273
运装置 新型 月7
30 日
日
2021
2021 年
一种气动旋转压 实用 年6
230 青岛利旺 12 月 3 2021212569697
紧装置 新型 月7
日
日
2021
2021 年
一种多槽超声波 实用 年6
231 青岛利旺 12 月 3 202121315849X
清洗机 新型 月 15
日
日
2021
一种具有节能功 2022 年
实用 年5
232 能的氩气罐存储 创新板材 2月1 2021211825234
新型 月 28
装置 日
日
2019
一种锻压轮毂用 2022 年
发明 年 12
233 铝合金圆铸锭的 创新金属 1 月 25 2019112664078
专利 月 11
铸造工艺 日
日
创新金 2021
一种便于处理的 2022 年
属、创新 实用 年5
234 金属铸造热处理 1月7 2021210941952
合金研究 新型 月 20
炉 日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝合金铸造 属、创新 实用 年7
235 1月7 2021215916073
浇注器 合金研究 新型 月 13
日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝合金加工 属、创新 实用 年7
236 1月7 2021215916868
用夹具 合金研究 新型 月 13
日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝合金低压 属、创新 实用 年7
237 1月7 2021215944730
铸造保持炉 合金研究 新型 月 14
日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝合金折弯 属、创新 实用 年7
238 1月7 2021215944586
型材锯切工装 合金研究 新型 月 14
日
院 日
一种铝合金生产 创新金 2021 2022 年
实用
239 用铝钛硼丝添加 属、创新 年8 1 月 25 2021220332823
新型
装置 合金研究 月 26 日
1-3-292
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝合金生产 属、创新 实用 年8
240 1 月 25 2021220332838
用快速降温装置 合金研究 新型 月 26
日
院 日
创新金 2021
一种用于铝合金 2022 年
属、创新 实用 年8
241 生产的熔炼炉铝 1 月 25 2021220726914
合金研究 新型 月 30
渣回收装置 日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝合金圆铸 属、创新 实用 年5
242 2月1 2021210941929
锭热顶铸造平台 合金研究 新型 月 20
日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝合金圆铸 属、创新 实用 年5
243 2月1 2021210941933
锭的冷却输送带 合金研究 新型 月 20
日
院 日
创新金 2021
一种镗削加工铝 2022 年
属、创新 实用 年5
244 合金铸锭用自动 2月1 2021210941628
合金研究 新型 月 20
进刀装置 日
院 日
创新金 2021
一种基于铝合金 2022 年
属、创新 实用 年8
245 锭铸造的连续铸 2月1 2021220227390
合金研究 新型 月 26
造装置 日
院 日
创新金 2021
一种高强度大规 2022 年
属、创新 实用 年8
246 格铝合金圆铸锭 2月1 2021220227367
合金研究 新型 月 26
结晶器 日
院 日
创新金 2021
一种铝合金锭生 2022 年
属、创新 实用 年8
247 产铸造的废渣回 2月1 2021220227371
合金研究 新型 月 26
收装置 日
院 日
创新金 2021
一种提高熔炼效 2022 年
属、创新 实用 年8
248 果的电磁搅拌装 2月1 2021220227386
合金研究 新型 月 26
置 日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝合金铸造 属、创新 实用 年5
249 2 月 11 2021210598089
旋转流槽装置 合金研究 新型 月 18
日
院 日
250 一种高硅铝合金 创新金 实用 2021 2022 年 2021219621682
1-3-293
生产用原材料夹 属、创新 新型 年8 2 月 11
取装置 合金研究 月 20 日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种高效率的铝 属、创新 实用 年8
251 2 月 11 2021219621409
合金生产设备 合金研究 新型 月 20
日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝合金铸造 属、创新 实用 年5
252 2 月 25 2021210252381
设备 合金研究 新型 月 13
日
院 日
创新金 2021
一种制备超大规 2022 年
属、创新 实用 年5
253 格铝合金铸锭用 3 月 15 2021211116948
合金研究 新型 月 22
熔体处理装置 日
院 日
创新金 2021
2022 年
铝合金铸造用挤 属、创新 实用 年7
254 3 月 15 2021216017953
压装置 合金研究 新型 月 14
日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝料挤压破 属、创新 实用 年6
255 3 月 22 2021214353907
碎装置 合金研究 新型 月 25
日
院 日
创新金 2021
2022 年
一种铝棒端面倒 属、创新 实用 年7
256 3 月 22 202121490194X
角装置 合金研究 新型 月1
日
院 日
创新金 2021
一种铝合金圆铸 2022 年
属、创新 实用 年8
257 锭切斜度测量设 4月5 2021220226951
合金研究 新型 月 26
备 日
院 日
创新金 2021
铝合金锭生产铸 2022 年
属、创新 实用 年 11
258 造的废渣回收装 4月5 202122737920X
合金研究 新型 月9
置 日
院 日
创新金 2021
2022 年
铝合金铸造产线 属、创新 实用 年 11
259 4月5 2021227288592
用检具 合金研究 新型 月9
日
院 日
一种多功能的铝 创新金 2021 2022 年
实用
260 合金生产用加料 属、创新 年5 4 月 19 2021210251406
新型
平台 合金研究 月 13 日
1-3-294
院 日
2021
一种铝件生产铸 2022 年
实用 年1
261 造用便于倒料的 苏州创泰 2月8 202120076957X
新型 月 13
砂斗 日
日
2021
2022 年
一种表面排水快 实用 年1
262 苏州创泰 2月8 2021201614415
干的铝件结构 新型 月 21
日
日
2021
一种铝型材铸造 2022 年
实用 年1
263 生产用冷却传送 苏州创泰 2 月 11 2021201725259
新型 月 22
通道 日
日
2021
一种铝材铸造用 2022 年
实用 年1
264 条形铝材加热剪 苏州创泰 4 月 26 2021202230906
新型 月 27
断装置 日
日
2021
一种电视机边框 2022 年
实用 年8
265 下压侧推无缝折 青岛利旺 1 月 18 2021217746895
新型 月2
弯装置 日
日
2021
一种负角边一次 2022 年
实用 年8
266 冲压折弯成型模 青岛利旺 1 月 18 2021217746880
新型 月2
具 日
日
2021
2022 年
一种自动下压定 实用 年8
267 青岛利旺 1 月 18 2021218456300
位侧推锁紧装置 新型 月9
日
日
2021
2022 年
一种自动侧向推 实用 年8
268 青岛利旺 1 月 18 2021218473700
紧定位固定装置 新型 月9
日
日
2021
一种笔电外壳自 2022 年
实用 年8
269 动下压侧推整形 青岛利旺 1 月 18 2021218473397
新型 月9
装置 日
日
2021
2022 年
一种自动贴膜设 实用 年6
270 青岛利旺 1 月 18 2021213722711
备 新型 月 21
日
日
一种笔电外壳侧 实用 2021 2022 年
271 青岛利旺 2021217746132
墙全周 90 度缩口 新型 年8 1 月 25
1-3-295
挤扣角边模具 月2 日
日
2021
2022 年
一种笔电外壳侧 实用 年8
272 青岛利旺 1 月 25 2021219101245
墙冲压回墩模具 新型 月 16
日
日
2021
2022 年
一种手机壳自动 实用 年6
273 青岛利旺 1 月 25 2021213720190
倒角机 新型 月 21
日
日
2021
一种侧向拉紧定 2022 年
实用 年8
274 位固定机构与真 青岛利旺 1 月 25 2021220749418
新型 月 31
空吸气装置 日
日
2021
2022 年
一种单头旋转抛 实用 年6
275 青岛利旺 1 月 25 2021213161172
光机 新型 月 15
日
日
2021
一种电视机边框 2022 年
实用 年8
276 下压侧推整形装 青岛利旺 2 月 11 2021220761299
新型 月 31
置 日
日
2021
2022 年
一种自吸式去毛 实用 年 11
277 青岛利旺 3 月 22 2021226438056
刺喷砂机 新型 月1
日
日
2021
2022 年
一种抛光机用夹 实用 年 11
278 青岛利旺 4 月 19 2021226507751
紧固定装置 新型 月2
日
日
1-3-296
附件八、创新金属及其合并报表范围内子公司登记的境内著作权
（一）计算机软件著作权
取 权
首次
序 著作 证书编 得 利 发证
登记号 软件名称 发表
号 权人 号 方 范 日期
日
式 围
创新金属铝
软著登 液同水平水 原 全 2009 2010
创新 字第 冷半连续铸 始 部 年1 年8
1 2010SR041132
金属 0229405 造自动控制 取 权 月 19 月 13
号 系统软件 得 利 日 日
V1.0
软著登 创新金属热 原 全 2009 2010
创新 字第 处理炉自动 始 部 年3 年8
2 2010SR041271
金属 0229544 控制系统软 取 权 月 31 月 13
号 件 V1.0 得 利 日 日
软著登 创新金属电 原 全 2009 2010
创新 字第 磁搅拌自动 始 部 年5 年8
3 2010SR041139
金属 0229412 控制系统软 取 权 月5 月 13
号 件 V1.0 得 利 日 日
软著登 创新金属铝 原 全 2009 2010
创新 字第 液在线净化 始 部 年 12 年8
4 2010SR041270
金属 0229543 控制系统软 取 权 月 30 月 13
号 件 V1.0 得 利 日 日
旋转第四轴
软著登 原 全 2018 2019
与 CNC 加
青岛 字第 始 部 年2 年6
5 2019SR0635941 工中心联机
利旺 4056698 取 权 月6 月 20
控制系统
号 得 利 日 日
V1.0
软著登 cnc 加工中 原 全 2018 2019
青岛 字第 心自动夹紧 始 部 年7 年6
6 2019SR0635683
利旺 4056440 定位系统 取 权 月6 月 20
号 V1.0 得 利 日 日
软著登 原 全 2018 2019
自动喷砂机
青岛 字第 始 部 年 12 年6
7 2019SR0631149 自动上下料
利旺 4051906 取 权 月3 月 19
系统 V1.0
号 得 利 日 日
8 青岛 2019SR0624921 软著登 用于阳极氧 原 全 2018 2019
1-3-297
利旺 字第 化线控制系 始 部 年 12 年6
4045678 统 V1.0 取 权 月 30 月 18
号 得 利 日 日
软著登 原 全 2019 2019
卧式氧化线
青岛 字第 始 部 年1 年6
9 2019SR0635926 自动分料控
利旺 4056683 取 权 月 30 月 20
制系统 V1.0
号 得 利 日 日
软著登 原 全 2019 2019
立式氧化线
青岛 字第 始 部 年4 年6
10 2019SR0635916 机械半翻转
利旺 4056673 取 权 月2 月 20
系统 V1.0
号 得 利 日 日
软著登 原 全 2019 2019
用于空中输
青岛 字第 始 部 年4 年6
11 2019SR0635955 送线体存储
利旺 4056712 取 权 月 28 月 20
系统 V1.0
号 得 利 日 日
（二）作品著作权
创作
序 著作 作品 取得方 首次发 发证日
登记号 证书编号 完成
号 权人 名称 式 表日 期
时间
2015
创辉 国作登字 2015 年 2017 年
原始取 年8
1 新材 -2017-F- 00469272 创辉 8月9 9 月 15
得 月8
料 00469272 日 日
日
1-3-298
附件九、创新金属及其合并报表范围内子公司拥有的域名
序
域名 所有者 注册日期 到期日期
号
2023 年 3 月 20
1 sdcxjt.com 创新金属 2012 年 3 月 19 日
日
2 chuangxinjinshu.com 创新金属 2013 年 3 月 8 日 2023 年 3 月 8 日
3 innovationmetal.com 创新金属 2013 年 3 月 8 日 2023 年 3 月 8 日
2023 年 3 月 18
4 sdcxjt.cn 创新金属 2015 年 3 月 18 日
日
2022 年 12 月 2
5 lwjmkj.com 创新金属 2015 年 12 月 2 日
日
2025 年 9 月 28
6 chxcl.cn 创辉新材料 2015 年 9 月 28 日
日
2025 年 9 月 28
7 创辉新材料.cn 创辉新材料 2015 年 9 月 28 日
日
1-3-299
附件十、创新金属的境内子公司
直接或 注册资
序
公司名称 间接持 本（万 成立时间 经营范围
号
股比例 元）
生产销售高精铝板带箔材，进
出口资格证书所载明的进出口
2008 年 6 月
1 创新板材 100% 30,000 业务（依法须经批准的项目，
26 日
经相关部门批准后方可开展经
营活动）。
合金铝材料生产技术的研发；
生产（非熔炼）销售合金铝精
密加工件、合金铝型材及加工
部件；合金铝及其挤压压延产
品；铝合金制品的表面处理；
2016 年 7 月
2 创新精密 100% 10,000 专用汽车、挂车、集装箱及汽
4日
车零部件的设计、制造（非熔
炼）、销售；备案范围内的货物
进出口业务。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
生产、销售高档铝合金材料
（电工圆铝杆、铝合金锭、铝
合金管、合金铝锭及压延产
品、铝合金丝）；生产销售：电
创辉新材 2014 年 10 线电缆；销售：合金金属材
3 100% 10,000
料 月9日 料；合金金属材料生产技术的
研发；备案范围内的货物进出
口业务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）。
有色、黑色金属及铝合金产品
的研发、检测、技术改进及咨
创新合金 2012 年 5 月
4 100% 1,000 询服务（依法须经批准的项
研究院 31 日
目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）。
合金金属材料生产技术的研
2016 年 6 月 发； 生产、销售：铝制品、铝
5 元旺电工 100% 30,000
12 日 合金材料（电工圆铝杆、铝合
金丝、铝管、铝合金锭及铝压
1-3-300
延产品）、电线电缆；备案范围
内的货物进出口业务。（有效期
限以许可证为准，依法须经营
批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
废旧铝合金回收、分拣、剪
切、压块、打包、外运（不含
运输）（经环保部门验收合格后
创新合金 2014 年 12
6 100% 1,000 方可投入正式运营）；有色金属
材料 月 17 日
材料、铝棒、铝型材销售。（依
法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
一般项目：电子元器件制造；
金属制品研发；新材料技术研
发；电子专用材料研发；有色
2015 年 3 月 金属压延加工；高性能有色金
7 青岛利旺 100% 50,000
26 日 属及合金材料销售；货物进出
口；技术进出口。（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动）
销售有色金属材料、铝合金棒
材、型材、线材、铝板、带
2013 年 10 箔；备案范围内的进出口业务
8 创新工贸 100% 3,000
月 22 日 （依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活
动）。
铝合金材料、轻质高强铝合金
材料生产、销售；合金新材料
2014 年 4 月 生产技术的研究；备案范围内
9 创新北海 100% 30,000
29 日 的进出口业务（依法须经营批
准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
生产销售:铝合金及其压延产
品、复合板锭；合金金属材料
创丰新材 2016 年 6 月 生产技术的研发；备案范围内
10 100% 10,000
料 14 日 的进出口业务。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）。
合金铝及其压延产品、合金铝
2019 年 12 型材、机械设备、金属制品、
11 云南创新 100% 30,000
月2日 铸造、锻造的加工及销售；氧
化铝、矿石、矿粉的销售；货
1-3-301
物或者技术进出口（依法须经
批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
收购、销售：废旧金属、废塑
料、废纸；销售：钢材、有色
2019 年 3 月 金属（不含贵金属）、汽车零部
12 嘉善绿然 100% 500
11 日 件；进出口业务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
加工、销售：新型合金材料、
有色金属复合材料、轻量化铝
镁合金材料；合金材料生产技
术的研发；金属废料和碎屑加
2014 年 12 工处理；自营和代理各类商品
13 苏州创泰 100% 45,000
月 15 日 及技术的进出口业务（国家限
定企业经营或禁止进出口的商
品及技术除外）。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
一般项目：再生资源回收（除
生产性废旧金属）；生产性废旧
金属回收；金属废料和碎屑加
工处理；再生资源加工；再生
资源销售；金属结构制造；有
创源再生 2021 年 4 月
14 100% 10,000 色金属合金制造；有色金属合
资源 1日
金销售；金属材料制造；有色
金属压延加工；货物进出口。
（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营
活动）
一般项目：再生资源回收（除
生产性废旧金属）；生产性废旧
金属回收；金属废料和碎屑加
工处理；再生资源加工；再生
资源销售；金属材料制造；金
创新再生 2021 年 4 月 属材料销售；有色金属合金制
15 100% 10,000
资源 16 日 造；有色金属合金销售；有色
金属压延加工；高性能有色金
属及合金材料销售；非金属矿
及制品销售。（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）许可项目：
1-3-302
货物进出口。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目
以相关部门批准文件或许可证
件为准）
一般项目：再生资源回收（除
生产性废旧金属）；生产性废旧
金属回收；金属废料和碎屑加
工处理；再生资源加工；再生
资源销售；金属材料制造；金
创泰再生 2021 年 6 月 属材料销售；有色金属合金制
16 100% 3,000
资源 2日 造；有色金属合金销售；有色
金属压延加工；高性能有色金
属及合金材料销售；非金属矿
及制品销售。（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）
一般项目：再生资源回收（除
生产性废旧金属）；生产性废旧
金属回收；金属废料和碎屑加
工处理；再生资源加工；再生
资源销售；金属材料制造；金
创惠再生 2021 年 7 月 属材料销售；有色金属合金制
17 100% 10,000
资源 12 日 造；有色金属合金销售；有色
金属压延加工；高性能有色金
属及合金材料销售；非金属矿
及制品销售。（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）
一般项目：有色金属合金制
造；有色金属压延加工；金属
2021 年 10 材料制造；汽车轮毂制造；有
18 云南创格 100% 1,000
月 28 日 色金属合金销售（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动）。
一般项目：有色金属合金销
售；高性能有色金属及合金材
料销售；金属矿石销售；非金
2021 年 12
19 云南利旺 100% 1,000 属矿及制品销售；金属制品销
月 10 日
售；机械设备销售；货物进出
口（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展
1-3-303
经营活动）。
一般项目：有色金属合金制
造；有色金属压延加工；有色
金属铸造；有色金属合金销
售；高性能有色金属及合金材
料销售；合成材料销售；金属
2022 年 1 月
20 云南创联 100% 1,000 矿石销售；非金属矿及制品销
21 日
售；机械设备销售；金属制品
销售；货物进出口；技术进出
口（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）。
一般项目：金属废料和碎屑加
工处理；再生资源回收（除生
产性废旧金属）；生产性废旧金
属回收；再生资源加工；再生
资源销售；金属结构制造；有
创丰再生 2022 年 2 月
21 100% 3,000 色金属合金制造；有色金属合
资源 9日
金销售；金属材料制造；有色
金属压延加工；货物进出口。
（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营
活动）
一般项目：汽车零部件及配件
制造；汽车零部件研发；汽车
零配件零售；有色金属合金制
造；有色金属压延加工；有色
金属铸造；有色金属合金销
售；高性能有色金属及合金材
云南轻量 2022 年 2 月
22 100% 1,000 料销售；合成材料销售；金属
化 16 日
矿石销售；非金属矿及制品销
售；金属制品销售；机械设备
销售；货物进出口；技术进出
口（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）。
一般项目：再生资源回收（除
生产性废旧金属）；生产性废旧
2022 年 5 月 金属回收；金属废料和碎屑加
23 创源回收 100% 3,000
5日 工处理；再生资源加工；再生
资源销售；金属结构制造；金
属结构销售；有色金属合金制
1-3-304
造；有色金属合金销售；金属
材料制造；有色金属压延加工。
（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营
活动）
一般项目：高性能有色金属及
合金材料销售；新型金属功能
材料销售；塑料制品销售；日
用品销售；金属材料销售；金
属包装容器及材料销售；有色
金属合金销售；新材料技术研
发；食品用塑料包装容器工具
固达励铝 2022 年 7 月 制品销售；金属基复合材料和
24 100% 1,000
业 8日 陶瓷基复合材料销售；电子专
用材料销售；包装材料及制品
销售；金属制品销售；合成材
料销售；建筑材料销售；技术
进出口；货物进出口；进出口
代理。（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）
一般项目：再生资源回收（除
生产性废旧金属）；生产性废旧
金属回收；金属废料和碎屑加
工处理；再生资源加工；再生
资源销售；金属结构制造；金
2022 年 7 月
25 创冉回收 100% 3,000 属结构销售；有色金属合金制
20 日
造；有色金属合金销售；金属
材料制造；有色金属压延加工。
（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营
活动）
轻质合金材料的基础研究、设
计、制备、热处理、模拟分
析、工业设计、技术服务；铝
合金原材料及产成品技术检测
山东智铝
和化验；铝合金熔铸、挤压、
高性能合 2019 年 10
26 10% 1,000 铸造、锻造、冲压装备及工装
金材料有 月 31 日
的设计、制造、安装、销售；
限公司
提供信息咨询、信息服务、技
术开发、技术转让、技术咨
询、技术服务、会议服务；铝
材料进出口业务（国家禁止或
1-3-305
涉及行政审批的货物和技术进
出口除外）。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
工业影像智能产品及设备、量
测设备、组装设备的开发、生
产、销售;软件及手机技术的研
发与销售;自动化设备软硬件的
生产、研发、组装、销售及咨
询;批发、零售:五金制品、劳保
用品、磨具磨料、数控机床道
具,工装治具、电子元件、电子
设备、电子材料、包装材料、
青岛利普
五金机电、化工产品(不含危险
顿智能科 2018 年 3 月
27 5% 1,000 化学品等限制或禁止经营的产
技有限公 19 日
品,不含冷冻、冷藏、制冷、危
司
险化学品储存);自营和代理一般
经营项目商品和技术的进出口
业务;许可经营项目商品和技术
的进出口业务须取得国家专项
审批后方可经营（国家限定公
司经营或禁止进出口的商品和
技术除外）。（依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动）
铝型材、铝合金配件、不锈钢
制品生产、加工、销售；铝材
氧化着色；装饰材料销售；门
窗、幕墙研发设计、加工、制
山东华建
2016 年 11 作、安装；自营和代理商品和
28 铝业科技 25% 30,000
月2日 技术的进出口业务；普通货物
有限公司
运输；模具研发设计、生产、
销售。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经
营活动）
一般项目：太阳能发电技术服
务；新型金属功能材料销售；
山东礼德 高性能有色金属及合金材料销
新能源科 2020 年 10 售；光伏设备及元器件制造；
29 24.5% 9,000
技有限公 月 22 日 光伏设备及元器件销售；有色
司 金属压延加工；光伏发电设备
租赁。（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展
1-3-306
经营活动）许可项目：道路货
物运输（不含危险货物）。（依
法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，
具体经营项目以相关部门批准
文件或许可证件为准）
1-3-307
附件十一、创新金属及其合并报表范围内子公司的税务登记情况
序
企业名称 证书编号 颁发机关 发证日期
号
统一社会信用代码 滨州市市场监管 2022 年 7 月
1 创新金属
913716006680837666 局 11 日
统一社会信用代码 胶州市行政审批 2022 年 2 月
2 青岛利旺
913702813214417980 服务局 17 日
统一社会信用代码 滨州滨州市工商 2017 年 1 月
3 创新北海
913716004938078484 行政管理局 10 日
统一社会信用代码 滨州市惠民县市 2020 年 4 月
4 元旺电工
91371626MA3CBYJ15Y 场监管局 21 日
统一社会信用代码 滨州市邹平市市 2022 年 3 月 1
5 创新板材
913716266768350754 场监管局 日
统一社会信用代码 滨州经济技术开 2018 年 4 月
6 创丰新材料
91371600MA3CC4AY19 发区市场监管局 18 日
统一社会信用代码 滨州市邹平市市 2019 年 11 月
7 创辉新材料
91371626312895616A 场监管局 25 日
统一社会信用代码 滨州市邹平市市 2020 年 3 月 6
8 创新精密
91371626MA3CD5YN2A 场监管局 日
统一社会信用代码 苏州工业园区市 2022 年 1 月
9 苏州创泰
91320507324010133P 场监管局 18 日
统一社会信用代码 砚山县市场监管 2022 年 5 月 9
10 云南创新
91532622MA6P7KX036 局 日
统一社会信用代码 滨州市邹平市市 2022 年 4 月
11 创新工贸
913716260808876086 场监管局 25 日
创新合金材 统一社会信用代码 临朐县市场监管 2019 年 10 月
12
料 9137072432613165XY 局 9日
创新合金研 统一社会信用代码 滨州市邹平市市 2021 年 9 月
13
究院 91371626597800632C 场监管局 10 日
1-3-308
统一社会信用代码 嘉善县市场监管 2019 年 3 月
14 嘉善绿然
91330421MA2CU5KD29 局 11 日
创新再生资 统一社会信用代码 滨州市邹平市市 2021 年 9 月
15
源 91371626MA3WMTPT75 场监管局 22 日
创源再生资 统一社会信用代码 滨州市惠民县市 2021 年 12 月
16
源 91371621MA3WJ6AX58 场监管局 7日
创惠再生资 统一社会信用代码 滨州市邹平市市 2021 年 7 月
17
源 91371626MA94FWDRXN 场监管局 12 日
创泰再生资 统一社会信用代码 滨州市邹平市市 2021 年 6 月 2
18
源 91371626MA947TEE8K 场监管局 日
统一社会信用代码 砚山县市场监管 2021 年 10 月
19 云南创格
91532622MA7B9U9LXA 局 28 日
统一社会信用代码 砚山县市场监管 2021 年 12 月
20 云南利旺
91532622MA7DCP8F91 局 20 日
统一社会信用代码 泸西县市场监督 2022 年 1 月
21 云南创联
91532527MA7H5J274A 管理局 21 日
滨州经济技术开
创丰再生资 统一社会信用代码 2022 年 2 月 9
22 发区市场监督管
源 91371600MA7FL9W57T 日
理局
统一社会信用代码 泸西县市场监督 2022 年 2 月
23 云南轻量化
91532527MA7H8YAG65 管理局 16 日
统一社会信用代码 惠民县行政审批 2022 年 5 月 5
24 创源回收
91371621MABLK49W5P 服务局 日
自由贸易试验区
统一社会信用代码 2022 年 7 月 8
25 固达励铝业 临港新片区市场
91310000MABU55R66A 日
监督管理局
统一社会信用代码 滨州市邹平市市 2022 年 7 月
26 创冉回收
91371626MABUNXQH4L 场监督管理局 20 日
1-3-309