中信证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于中航航空电子系统股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查报告
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中航航空电
子系统股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]818 号）核准，中
航航空电子系统股份有限公司（以下简称“中航电子”、“公司”）2012 年非公开发
行股份事宜已于 2012 年 10 月完成，中航电子聘请中国国际金融股份有限公司
（以下简称“中金公司”）、中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）担任其 2012
年非公开发行股份项目的保荐机构，持续督导期至 2013 年 12 月 31 日。但因中
航电子募集资金尚未使用完毕，中金公司及中航证券作为保荐机构仍继续履行持
续督导义务。
2017 年 7 月 31 日，中航电子第六届董事会 2017 年第六次会议审议通过了公
开发行可转换公司债券（以下简称“本次公开发行可转债”）的相关议案。因本次
公开发行可转债需要，中航电子聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证
券”）、中航证券担任本次公开发行可转债的保荐机构（中信证券与中航证券以下
一并简称“保荐机构”），负责本项目的保荐工作及相关的持续督导工作，持续督
导期至 2019 年 12 月 31 日。但因中航电子募集资金尚未使用完毕，中信证券及
中航证券作为保荐机构仍继续履行持续督导义务。
鉴于中航电子 2012 年非公开发行股份的募集资金尚未使用完毕，中金公司
及中航证券未完成的对中航电子 2012 年非公开发行股份的持续督导工作由中信
证券及中航证券承继。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等法律法规的要求，保
荐机构对中航电子 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情
1
况如下：
一、募集资金基本情况
（一）非公开发行股份基本情况
经中国证监会《关于核准中航航空电子系统股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2012]818 号）核准，中航电子采用向特定投资者非公开发行的
方式发行了 38,483,900 股人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1 元，每股发
行 价 格 为 人 民 币 17.15 元 。 本 次 非 公 开 发 行 股 份 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
659,998,885.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 621,198,885.00
元。上述募集资金已于 2012 年 10 月 12 日到账，并由中瑞岳华会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了编号为中瑞岳华验字[2012]第 0291 号的验资报告予以验证。
经公司第五届董事会 2013 年度第二次会议批准，对募集资金项目实际投入
金额做了相应的调整，将人民币 621,198,885.00 元募集资金的用途调整为：人民
币 220,000,000.00 元用于航电系统研发中心项目，人民币 401,198,885.00 元用于
补充公司流动资金。
（二）公开发行可转债基本情况
经中国证监会《关于核准中航航空电子系统股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》（证监许可[2017]2274 号）的核准，中航电子于 2017 年公开发行
了可转债，具体情况如下：
单位：元
交
简 发行 到期 转股起始 期 还本付 易
代码 发行金额 利率
称 日 日 日 限 息方式 场
所
第一年
0.20%、 本期债 上
2017 2023 券采用
2018 年 6 第二年 海
航 年 年 单利按
月 29 日 0.50%、 证
电 12 12 6 年计
110042 至 2023 2,400,000,000.00 第三年 券
转 月 月 年 息，不
年 12 月 1.00%、 交
债 25 24 计复
24 日 第四年 易
日 日 利。每
1.50%、 所
第五年 年付息
2
1.80%、 一次，
第六年 最后一
2.00% 期利息
随本金
的兑付
一起支
付
本次公开发行可转债的募集资金发行总额为 2,400,000,000.00 元，扣除支付
的保荐及承销费用 16,280,000.00 元后的金额为 2,383,720,000.00 元。上述资金已
于 2017 年 12 月 29 日全部到账，上述募集资金净额已经信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的编号为 XYZH/2017BJA50339 验资报告予以验证。
2018 年 6 月 25 日，公司召开第六届董事会 2018 年度第四次会议（临时），
审议通过《关于变更募集资金专用账户的议案》，同意公司变更 2017 年公开发行
可转换公司债券的募集资金专用账户，将原在中信银行股份有限公司北京望京支
行开立的募集资金专用账户的募集资金及利息全部转出，转存至公司在招商银行
股份有限公司北京万通中心支行开立的募集资金专用账户（户名：中航航空电子
系统股份有限公司，账号：791902048110901）。
中航电子于 2020 年度赎回“航电转债”，截至 2020 年 9 月 7 日收市，累计已
有面值 2,388,000,000 元“航电转债”已转换成公司股票，占“航电转债”发行总额的
99.50000%，因可转债转股形成的股份数量为 169,051,327 股，占“航电转债”转股
前公司已发行股份总额的 9.60976%。2020 年 9 月 8 日，公司将尚未转股的 12 万
张可转债赎回。截止 2020 年 9 月 8 日，公司可转债转股及赎回已全部完成，“航
电转债”不再继续流通或交易，在上海证券交易所摘牌。
二、本年度募集资金使用金额及年末余额
单位：元
序 非公开发行股份 公开发行可转债募
项目 合计
号 募集资金 集资金
1 募集资金净额 621,198,885.00 2,383,720,000.00 3,004,918,885.00
减：累计使用募
2 675,676,856.63 1,847,529,437.37 2,523,206,294.00
集资金
3
序 非公开发行股份 公开发行可转债募
项目 合计
号 募集资金 集资金
其中：以前年度
3 募投项目累计使 470,031,575.00 1,478,840,188.66 1,948,871,763.66
用募集资金
本年度募
4 投项目累计使用 205,645,281.63 368,689,248.71 574,334,530.34
募集资金
加：累计利息收
5 入扣除银行手续 54,477,971.63 40,554,247.14 95,032,218.77
费的净额
6 募集资金余额 - 576,744,809.77 576,744,809.77
截至 2020 年 12 月 31 日，中航电子累计使用募集资金人民币 2,523,206,294.00
元，其中：以前年度使用 1,948,871,763.66 元，本年度使用 574,334,530.34 元，均
投入募集资金项目。
截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 中 航 电 子 募 集 资 金 专 户 余 额 为 人 民 币
576,744,809.77 元，累计使用金额人民币 2,523,206,294.00 元，与实际募集资金净
额人民币 3,004,918,885.00 元的差异金额为人民币 95,032,218.77 元，系募集资金
累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
三、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法利益，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《中航航空电子系统股
份有限公司章程》的相关规定，中航电子于 2017 年 7 月修订了《中航航空电子
系统股份有限公司募集资金管理及使用办法》，该事项已经中航电子第六届董事
会 2017 年第六次会议（临时）及 2017 年第三次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况
1、非公开发行股份募集资金专户存储情况
4
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司非公开发行股份募集资金专用账户已销户，
账户余额为 0.00 元：
单位：元
户名 开户行 账号 募集资金余额
中 信银行股 份有限
7113210182100001081 0.00
公司北京望京支行
中 航航 空电子 系
中 国建设银 行股份
统股份有限公司
有 限公司北 京三元 11001045100059610925 0.00
支行
合计 0.00
注：中航电子第六届董事会 2020 年度第三次会议（临时）、第六届监事会
2020 年度第三次会议及 2019 年年度股东大会决议通过，将截至 2019 年 12 月 31
日尚未投入航电系统研发中心项目的募集资金用于永久性补充流动资金。上述专
用账户分别于 2020 年 6 月 2 日和 2020 年 6 月 15 日注销，账户剩余资金 20,040.92
万元用于永久性补充流动资金。
2、公开发行可转债募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，中航电子公开发行可转债募集资金余额为
576,744,809.77 元，存放于以下专用账户：
单位：元
户名 开户行 账号 募集资金余额
中航航空电 中信银行北京望京支行 8110701013601262793 0.00
子系统股份 招商银行股份有限公司北京
791902048110901 99,409,776.19
有限公司 万通中心支行
上航电器 建设银行地坛支行 11050160500009001106 35,039,374.86
华燕仪表 建设银行地坛支行 11050160500009001104 19,252,173.56
凯天电子 建设银行地坛支行 11050160500009001107 26,452,983.70
兰州飞控 建设银行地坛支行 11050160500009001108 40,786,173.19
东方仪表 建设银行地坛支行 11050160500009001103 23,928,335.05
千山航电 建设银行地坛支行 11050160500009001105 76,120,057.36
青云仪表 中信银行望京支行 8110701013501284035 78,749,247.35
苏州长风 中信银行望京支行 8110701014201284328 65,620,796.89
兰航机电 建设银行地坛支行 11050160500009001110 50,517,035.72
太航仪表 中信银行望京支行 8110701013201284461 60,868,855.90
合计 576,744,809.77
5
（三）募集资金专户存储三方监管情况
1、非公开发行股份募集资金专户存储三方监管情况
经中航电子第五届董事会 2012 年度第三次会议审议通过，中航电子与非公
开发行股份的保荐机构中金公司、中航证券及中信银行股份有限公司北京望京支
行、中国建设银行股份有限公司北京三元支行签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》，该协议与上海证券交易所公布的《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，履行情况良好。
2、公开发行可转债募集资金专户存储情况
经中航电子第六届董事会 2017 年度第十二次会议（临时）审议通过，中航
电子与保荐机构中信证券、中航证券及中信银行股份有限公司北京望京支行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所公布的《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，履行情况良好。
经中航电子第六届董事会 2018 年度第四次会议（临时）审议通过《关于变
更募集资金专用账户的议案》，同意公司变更 2017 年公开发行可转换公司债券的
募集资金专用账户，将原在中信银行股份有限公司北京望京支行开立的募集资金
专用账户的募集资金及利息全部转出，转存至公司在招商银行股份有限公司北京
万通中心支行开立的募集资金专用账户，中航电子与保荐机构中信证券、中航证
券及招商银行股份有限公司北京万通中心支行签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》，该协议与上海证券交易所公布的《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，履行情况良好。
四、本期募集资金的使用情况
（一）本期非公开发行股份募集资金的使用情况
1、以前年度募集资金已使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，中航电子非公开发行股份募集资金累计使用人
民 币 470,031,575.00 元 ， 其 中 ， 航 电 系 统 研 发 中 心 项 目 累 计 投 入 人 民 币
68,832,690.00 元，累计补充流动资金为人民币 401,198,885.00 元，尚未使用的金
额为人民币 205,287,035.08 元，其中募集资金人民币 151,167,310.00 元。
6
2、本年度募集资金使用情况
（1）航电系统研发中心项目投入人民币 0.00 元。
（2）永久补充流动资金为人民币 205,645,281.63 元。
（3）本年募集资金账户收到扣除手续费后的存款利息为 358,246.55 元。
截至 2020 年 12 月 31 日止，永久补充流动资金为人民币 205,645,281.63 元，
账户余额为 0.00 元。
（二）本期公开发行可转换公司债券募集资金的使用情况
1、以前年度募集资金已使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，募投资金累计使用 1,478,840,188.66 元，其中募
集资金项目投入 865,086,188.66 元，补充公司流动资金为人民币 613,754,000.00
元，暂时补充公司流动资金为人民币 853,000,000.00 元。尚未使用的金额为人民
币 943,314,861.88 元，其中募集资金人民币 916,302,247.35 元，专户存储累计利
息为人民币 27,012,614.53 元。
2、本年度募集资金使用情况
（1）增资下属公司 763,102,536.00 元；子公司使用增资款对募集资金项目
投入 368,689,337.57 元，详细参见附件 2；
（2）截至 2020 年 12 月 31 日止，累计补充公司流动资金为人民币
613,754,000.00 元（其中包含保荐及承销费用 16,280,000.00 元，宝成仪表补充流
动资金 29,754,000.00 元（未包含利息））；
（3）本年募集资金账户收到扣除手续费后的存款利息为 13,541,632.61 元。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金累计使用 1,847,529,437.37 元，其中募
集资金项目投入 1,233,775,437.37 元，补充公司流动资金为人民币 613,754,000.00
元 。 尚 未 使 用 的 金 额 为 人 民 币 576,744,809.77 元 ， 其 中 募 集 资 金 人 民 币
536,190,562.63 元，专户存储累计利息为人民币 40,554,247.14 元。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
7
（一）非公开发行股份变更募集资金投资项目的使用情况
1、航电系统研发中心项目变更
鉴于航电系统研发中心项目已超过原募集资金投资计划的完成期限，为进一
步提高募集资金使用效率，更好适应当前公司战略发展需要，中航电子根据《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定对航电系统研
发中心项目进行了重新论证，对该项目的建设周期、研发项目相关内容进行优化
调整后继续实施，具体如下：
（1）本项目建设投资为 16,000 万元，全部使用募集资金；
（2）本项目建设实施安排如下：由于本项目新增工艺设备多为大型非标、
定制的工艺设备，设备集成、调试周期长，系统联试难度较大，建设周期为 3 年；
（3）本项目实施主体和地点不变。
该事项已经中航电子第六届董事会 2017 年度第九次会议（临时）及 2017 年
第四次临时股东大会审议通过。
2、永久补充流动资金
为进一步提高募集资金的使用效率，本着谨慎使用募集资金及股东利益最大
化的原则，并根据公司的发展规划及实际经营需要。2020 年 4 月 23 日，公司召
开第六届董事会 2020 年度第三次会议（临时）、第六届监事会 2020 年度第三次
会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。
公司拟将截至 2019 年 12 月 31 日尚未投入航电系统研发中心项目的募集资金共
计 20,564.53 万元（含银行存款利息收入扣除手续费后的净额）永久补充流动资
金，用于公司日常经营活动。公司独立董事、监事会及保荐机构发表了明确的同
意意见。
以上调整已经 2020 年 6 月 23 日召开的 2019 年年度股东大会会议审议通过。
（二）公开发行可转换公司债券变更募集资金投资项目的内容及原因
1、永久补充流动资金
8
2019 年 12 月 4 日，公司召开第六届董事会 2019 年度第七次会议、第六届
监事会 2019 年度第五次会议，审议通过了《关于陕西宝成航空仪表有限责任公
司股权转让暨关联交易的议案》，中航电子将其持有的陕西宝成航空仪表有限责
任公司（以下简称“宝成仪表”）100%股权转让给中航机载系统有限公司（以下简
称“机载公司”）。中航电子与机载公司签署了《中航机载系统有限公司与中航航
空电子系统股份有限公司关于陕西宝成航空仪表有限责任公司之股权转让协议》，
各方对标的股权的交易价格及支付方式、交割安排、违约责任、生效条件等事项
进行了约定，该事项已经 2019 年 12 月 21 日召开的 2019 年第三次临时股东大会
会议审议通过。本次交易完成后，为进一步优化公司资源配置，降低管理成本、
提高运营效率，更好地维护公司和广大投资者的利益，公司拟终止实际使用主体
为宝成仪表的部分募集资金投资项目，并将该部分募集资金永久补充流动资金。
为进一步提高募集资金的使用效率，本着谨慎使用募集资金及股东利益最大
化的原则，并根据公司的发展规划及实际经营需要，公司拟将截至 2019 年 11 月
30 日尚未投入高精度航姿系统产业化项目的后续募集资金共计 11,419.46 万元
（含银行存款利息收入扣除手续费后的净额，具体金额以实际结转时上述项目账
户实际余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。其中已增资宝成
仪表但未投入使用的 3,105.46 万元（含银行存款利息收入扣除手续费后的净额）
用于宝成仪表永久补充流动资金，未进行增资的 8,314 万元用于公司永久补充流
动资金。
2、高安全数据处理系统产业化项目实施地点和完工时间的变更
项目的实施地点由“陕西省西安市长安区常宁厂区”变更为“陕西省西安市高
新区、长安区常宁厂区”，完工时间由 2020 年 6 月变更为 2021 年 7 月。
此前，该项目的建设地点为陕西省西安市长安区常宁厂区。陕西千山航空电
子有限责任公司为进一步优化业务布局，将常宁厂区定位为特种试验区，高新厂
区定位为研发、生产及中航电子售后服务区，因此将该项目中原计划在长安区常
宁厂区建设的装配调试生产线变更为在高新厂区建设，其余建设内容的建设地点
保持不变。该项目的实施地点由陕西省西安市长安区常宁厂区变更为陕西省西安
市长安区常宁厂区和高新厂区。项目完工时间延后主要是由于受新冠肺炎疫情影
9
响以及进口设备采购受限，改为采购国内设备。
该项目实施地点和完工时间的变更，可以优化高安全数据处理系统产业化项
目的业务布局、加快业务发展，不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害
全体股东权益的情形。
公司于 2020 年 12 月 11 日召开了第六届董事会 2020 年度第八次会议（临
时）、第六届监事会 2020 年度第八次会议审议通过，审议通过了《公司关于部分
募投项目变更及延期的议案》。公司独立董事发表了同意意见。本次调整已经
2020 年 12 月 29 日召开的 2020 年第一次临时股东大会会议审议通过。
3、激光照明产业化项目的项目名称和完工时间的变更
项目由“激光照明产业化项目”变更为“照明产业化项目”，计划完工时间 2021
年 8 月。
照明产品的范围包含激光照明产品，应用在航空、航天、舰船、兵器等领域。
近几年来，上航电器的照明产品已全面进入航空、航天、舰船、兵器等诸多领域，
并成为部分装备照明系统的系统级供应商。为适应外部需求变化，带来更大的产
业化效益,拟将本项目从支撑激光照明产品产业化扩展为支撑照明产品产业化。
本次变更将提高上电募投资金使用效率，更好的支撑上电照明业务的研发和
生产，提升上电的业绩，有利于上电的长远发展。上电本次募投项目变更之前已
对相关的必要性和可行性进行了充分、科学的研究和论证，结合上电发展战略、
现阶段实际经营发展需求及发挥资源整合优势等因素进行综合考虑，符合国家产
业政策和行业发展趋势，具有良好的发展前景。在项目实施过程中，存在各种不
可预见因素或不可抗力因素，可能出现项目施工延期等问题，从而影响募投项目
的实际经济效益，导致项目最终实现的效益与预计值之间存在一定的差异。本次
变更后，上电照明产业化项目概况如下：
（1）项目名称：照明产业化项目。
（2）建设地址：上海市闵行区和金山区。
（3）项目投资：项目投资为 21000 万元，与原项目募集资金保持一致。
10
（4）主要建设内容：新增工艺设备 54 台(套)，解决照明系统生产急需及型
号研制所需装配调试、试验验证、质量保障、信息化等急需条件；新建航空综合
厂房 13090 平方米，布置信息化系统和照明产品研制测试设备；改造现有厂房
7060 平米，满足研发试验室、电子装配生产线对厂房洁净度、温湿度、防静电等
的环境要求。
（5）计划完工时间：2021 年 8 月。
（6）预计效益：项目达产后照明类产品产能预计不低于 15000 台/年，达产
后可实现年销售收入 50000 万元以上。
公司于 2020 年 12 月 11 日召开了第六届董事会 2020 年度第八次会议（临
时）、第六届监事会 2020 年度第八次会议审议通过，审议通过了《公司关于部分
募投项目变更及延期的议案》。公司独立董事发表了同意意见。本次调整已经
2020 年 12 月 29 日召开的 2020 年第一次临时股东大会会议审议通过。
4、其他项目完工时间变更情况
其他项目包括电作动驱动及传动系统产业化建设项目、高性能惯性传感器及
应用系统产业化建设项、基于物联网的高安全监控系统产业化项目、高端装备智
能化综合显示产业化项目、飞行仪表产能提升项目、固定翼飞机自动飞行控制系
统产业化项目、智能电动伺服控制系统产业化建设项目、旋翼机飞行控制系统产
业化项目等 8 个项目，以上项目已取得立项批复，项目实施主体为中航电子 8 家
子公司，投入募集资金金额 127,600 万元，募集资金主要用于改善各子公司科研
生产条件，提升科研生产能力水平，促进航电业务转型升级。截止项目变更及延
期的公告日，项目共投入使用募集资金 84,741 万元，项目的实施将进一步扩大
公司业务规模，优化公司业务结构，增强公司盈利能力，预计可以实现项目的预
测效益。
项目拟变更内容和变更原因如下表：
11
变更前 变更后
项目名称 变更原因
完工时间 完工时间
电作动驱动及传动系统产业化 2019 年 12 2021 年 5
建设项目 月 月
基于物联网的高安全监控系统 2019 年 12 2021 年 6
产业化项目 月 月
旋翼机飞行控制系统产业化项 2020 年 12 2021 年 6
目 月 月
高性能惯性传感器及应用系统 2019 年 12 2021 年 7
产业化建设项目 月 月
高端装备智能化综合显示产业 2019 年 12 2021 年 7
新冠肺炎疫情影响；
化项目 月 月
进口设备采购受限，改为采
固定翼飞机自动飞行控制系统 2020 年 12 2021 年 7
购国内设备。
产业化项目 月 月
智能电动伺服控制系统产业化 2020 年 12 2021 年 7
建设项目 月 月
高安全数据处理系统产业化项 2020 年 6 2021 年 7
目 月 月
2020 年 12 2021 年 8
飞行仪表产能提升项目
月 月
2020 年 12 2021 年 8
激光照明产业化项目
月 月
以上项目完工时间的变更，不会对项目的实施效果产生不利影响，不会对公
司生产经营产生不利影响，不存在损害全体股东权益的情形。
公司于 2020 年 12 月 11 日召开了第六届董事会 2020 年度第八次会议（临
时）、第六届监事会 2020 年度第八次会议审议通过，审议通过了《公司关于部分
募投项目变更及延期的议案》。公司独立董事发表了同意意见。本次调整已经
2020 年 12 月 29 日召开的 2020 年第一次临时股东大会会议审议通过。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
中航电子已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披
露了募集资金存放及使用情况的相关信息，公司募集资金的存放及实际使用情况，
不存在募集资金管理违规的情况。中航电子对募集资金的投向和进展情况均如实
履行了披露义务。
七、会计师事务所的鉴证意见
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信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金 2020 年度存放
与使用情况鉴证报告》，认为：
《中航航空电子系统股份有限公司董事会关于募集资金 2020 年度存放与使
用情况的专项报告》已经按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》的有关要求编制，在所有重大方面如实反映
了中航电子 2020 年度募集资金的实际存放与使用情况。
八、保荐机构核查意见
通过核对中航电子募集资金专用账户对账单、募集资金项目相关支付的原始
凭证，查阅募集资金事项相关的三会文件及中介机构报告等方式，保荐机构对中
航电子 2020 年募集资金的存放与实际使用情况进行了认真核查。经核查，保荐
机构认为：
中航电子 2020 年度募集资金的存放与实际使用情况符合《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等法律
法规的要求；中航电子对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，其募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在违法违规使
用募集资金的情形。
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附件 1：非公开发行股份募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 62,119.89 本年度投入募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 24,000.00
已累计投入募集资金总额 67,567.69
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目可行
已变更项目 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预 是否达
募集资金承诺 调整后投资 本年度 本年度实 性是否发
承诺投资项目 （含部分变 计投入金额 度（%）（3）＝ 定可使用状 到预计
投资总额 总额（1） 投入金额 现的效益 生重大变
更） （2） （2）/（1） 态日期 效益
化
1.航电系统研发中心项
是 40,000.00 16,000.00 0.00 6,883.27 43.02% 不适用 不适用 不适用 否
目
2.传感器产业化项目 是 88,650.00 0.00 0.00 0.00 0% - 不适用 不适用 否
3.航空集成电路产业化项
是 32,000.00 0.00 0.00 0.00 0% - 不适用 不适用 否
目
4.大型客机（C919）机外
照明系统与舱门运功、 是 11,200.00 0.00 0.00 0.00 0% - 不适用 不适用 否
货运装载项目
5.大型客机（C919）机内
照明系统与控制板系统 是 15,496.00 0.00 0.00 0.00 0% - 不适用 不适用 否
项目
6.新兴智能纺织机械产
是 39,826.00 0.00 0.00 0.00 0% - 不适用 不适用 否
业化项目
7.安全智能防护及监控
是 7,900.00 0.00 0.00 0.00 0% - 不适用 不适用 否
设备项目
8.清洁高真空获得设备项
是 9,500.00 0.00 0.00 0.00 0% - 不适用 不适用 否
目
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募集资金总额 62,119.89 本年度投入募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 24,000.00
已累计投入募集资金总额 67,567.69
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目可行
已变更项目 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预 是否达
募集资金承诺 调整后投资 本年度 本年度实 性是否发
承诺投资项目 （含部分变 计投入金额 度（%）（3）＝ 定可使用状 到预计
投资总额 总额（1） 投入金额 现的效益 生重大变
更） （2） （2）/（1） 态日期 效益
化
9.民用“黑匣子”产业化项
是 9,850.00 0.00 0.00 0.00 0% - 不适用 不适用 否
目
10.精密控制组件能力
是 12,778.00 0.00 0.00 0.00 0% - 不适用 不适用 否
建设项目
11.补充流动资金 是 72,600.00 40,119.89 0.00 40,119.89 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
12. 永久补充流动资金 是 0.00 20,564.53 0.00 20,564.53 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 339,800.00 76,684.42 0.00 67,567.69 - - - - -
注：经中航电子第五届董事会 2013 年度第二次会议审议通过，中航电子将航电系统研发中心项目的投资金额由原计划的人民币 400,000,000.00 元调减至人民币 220,000,000.00 元，
截至 2017 年 12 月 31 日，航电系统研发中心项目累计投资金额为 6,510.00 万元。鉴于航电系统研发中心项目已超过原募集资金投资计划的完成期限，经中航电子第六届董事会 2017
年度第九次会议（临时）及 2017 年第四次临时股东大会审议通过，中航电子于 2017 年 9 月对航电系统研发中心项目进行了重新论证，论证后该项目投资总额为 16,000 万元。公司
对航电系统研发中心项目进行了详细的论证和调研，用时较长导致该项目 2018 年未有资金投入。2019 年公司投入 373.27 万元。
2020 年 4 月 23 日，公司召开第六届董事会 2020 年度第三次会议（临时）、第六届监事会 2020 年度第三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资
金的议案》。公司拟将截至 2019 年 12 月 31 日尚未投入航电系统研发中心项目的募集资金共计 20,564.53 万元（含银行存款利息收入扣除手续费后的净额）永久补充流动资金，
用于公司日常经营活动。公司独立董事、监事会及保荐机构发表了明确的同意意见，已经 2020 年 6 月 23 日召开的 2019 年年度股东大会会议审议通过。
截至 2020 年 12 月 31 日，中航电子非公开发行股份募集资金专户余额为人民币为 0 元，累计使用金额 67,567.69 万元，与实际募集资金净额 62,119.89 万元的差异金额为 5,447.80
万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
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附件 2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 238,372.00 本年度投入募集资金总额 36,868.92
累计变更用途的募集资金总额 11,289.40
已累计投入募集资金总额 184,752.94
累计变更用途的募集资金总额比例 4.74%
已变更项目 募集资金承 调整后投 截至期末累 截至期末投资进度 项目达到预 是否达 项目可行性
本年度 本年度实
承诺投资项目 （含部分变 诺 资总额 计投入金额 （%）（3）＝（2）/ 定可使用状 到预计 是否发生重
投入金额 现的效益
更） 投资总额 （1） （2） （1） 态日期 效益 大变化
1. 照明产业化项目 是 21,000.00 21,000.00 6,656.91 17,516.80 83.41% - 不适用 不适用 否
2. 电作动驱动及传动
是 18,000.00 18,000.00 4,832.22 12,991.03 72.17% - 不适用 不适用 否
系统产业化建设项目
3.高性能惯性传感器
及应用系统产业化建 是 18,000.00 18,000.00 3,960.43 16,082.36 89.35% - 不适用 不适用 否
设项
4. 基于物联网的高安
全监控系统产业化项 是 13,600.00 13,600.00 2,409.84 11,101.81 81.63% - 312.43 不适用 否
目
5.高端装备智能化综
是 15,000.00 15,000.00 2,872.72 8,595.67 57.30% - 不适用 不适用 否
合显示产业化项目
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募集资金总额 238,372.00 本年度投入募集资金总额 36,868.92
累计变更用途的募集资金总额 11,289.40
已累计投入募集资金总额 184,752.94
累计变更用途的募集资金总额比例 4.74%
已变更项目 募集资金承 调整后投 截至期末累 截至期末投资进度 项目达到预 是否达 项目可行性
本年度 本年度实
承诺投资项目 （含部分变 诺 资总额 计投入金额 （%）（3）＝（2）/ 定可使用状 到预计 是否发生重
投入金额 现的效益
更） 投资总额 （1） （2） （1） 态日期 效益 大变化
6.高精度航姿系统产
是 15,000.00 3,710.60 0.00 3,710.60 100.00% - 不适用 不适用 否
业化项目
7.飞行仪表产能提升
是 17,000.00 17,000.00 3,352.14 11,085.90 65.21% - 不适用 不适用 否
项目
8. 固定翼飞机自动飞
行控制系统产业化项 是 18,000.00 18,000.00 3,794.18 10,296.01 57.20% - 不适用 不适用 否
目
9.智能电动伺服控制
是 15,000.00 15,000.00 4,100.44 10,950.76 73.01% - 不适用 不适用 否
系统产业化建设项目
10. 旋翼机飞行控制
是 13,000.00 13,000.00 3,393.37 10,628.07 81.75% - 375.03 不适用 否
系统产业化项目
11. 高安全数据处理系
是 18,000.00 18,000.00 1,496.67 10,418.53 57.88% - 不适用 不适用 否
统产业化项目
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募集资金总额 238,372.00 本年度投入募集资金总额 36,868.92
累计变更用途的募集资金总额 11,289.40
已累计投入募集资金总额 184,752.94
累计变更用途的募集资金总额比例 4.74%
已变更项目 募集资金承 调整后投 截至期末累 截至期末投资进度 项目达到预 是否达 项目可行性
本年度 本年度实
承诺投资项目 （含部分变 诺 资总额 计投入金额 （%）（3）＝（2）/ 定可使用状 到预计 是否发生重
投入金额 现的效益
更） 投资总额 （1） （2） （1） 态日期 效益 大变化
12. 补充流动资金 否 58,400.00 58,400.00 0 58,400.00 100.00% - 不适用 不适用 否
13.补充流动资金（宝
是 0.00 11,289.40 0.00 2,975.40 26.36% - 不适用 不适用 否
成仪表变更）
承诺投资项目小计 —— 240,000.00 240,000.00 36,868.92 184,752.94 76.98% —— —— —— ——
注：经中航电子第六届董事会 2019 年第六次会议（临时）会议审议通过了《关于审议使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司将总额不超过 90,000.00 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。上述闲置募集资金为暂时补充公司日常经营所用流动资金，不会用于新股配售、申购，或用于股
票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不会变相改变募集资金投向；补充流动资金期限届满，将及时归还借出的募集资金到募集资金专用账户。如因募集资金投资项目需要，
募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金等提前归还至募集资金专户。
18
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航航
空电子系统股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报
告》之签署页）
保荐代表人签名：
张明慧 孙鹏飞
中信证券股份有限公司
年 月 日
19
（本页无正文，为中航证券有限公司《中信证券股份有限公司、中航证券有限
公司关于中航航空电子系统股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情
况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
杨滔 马伟
中航证券有限公司
年 月 日
20
