陕西宝光真空电器股份有限公司

    外部信息使用人管理制度

    （二○一○年三月二十五日）

    第一章 总则

    第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期

    间，公司外部信息使用人管理，依据《公司法》、《证券法》、《公司章

    程》、《陕西宝光真空电器股份有限公司信息披露管理制度》等有关规

    定，制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司各部门及公司各子公司。

    第三条 本制度所指“信息”是指所有对公司股票交易价格可能

    产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、业

    绩快报、统计数据、需报批的重大事项等。

    第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内

    控制度的要求，对公司定期报告、重大事项等信息履行必要的传递、

    审核和披露流程。

    第二章 外部信息使用管理

    第五条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员

    在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、

    临时公告及相关重大事项信息公布前，不得以任何形式、任何途径向

    外界或特定人员泄漏定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研、座谈、接受媒体采访、对政

    府等外部报送等方式。

    第六条 对于无法律法规依据要求报送统计报表的外部单位向公

    司索要统计报表或涉及销售收入、利润等敏感信息的资料，公司及各

    经营单位应拒绝报送。

    第七条 公司相关部门及各经营单位依据法律法规的要求对外报

    送信息前，应由经办人员填写对外信息报送审批表（附件 1），经部

    门负责人、分管领导审批，并由董事会秘书批准后方可对外报送。

    第八条 公司相关部门及各经营单位对外报送信息时，由经办人

    员向接收人员提供保密提示函（附件 2），并要求对方接收人员签署

    回执（附件 3），回执中应列明使用所报送信息的人员情况。

    第九条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，公司相关部门

    及各经营单位对外报送信息后，应将回执复印件留本部门或本单位备

    查，原件交由董事会办公室保留存档，董事会办公室将外部单位相关

    人员作为内幕知情人登记备查。

    第十条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未

    公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建

    议他人买卖本公司证券。

    第十一条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重

    大信息被泄露，公司应在获知信息后第一时间向上海证券交易所报告

    并公告。

    第十二条 在公司信息披露前，获悉相关信息的外部单位或个人在相关公开文件、网站、其他公开媒体上不得使用公司报送的未公开

    重大信息。

    第十三条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及

    相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将

    依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司

    证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；

    如涉嫌犯罪的，将追究法律责任。

    第三章 附则

    第十四条 董事会有权根据有关法律、法规的规定及公司实际情

    况，对本制度进行修改。

    第十五条 本制度未做规定的，适用《公司章程》、《陕西宝光真

    空电器股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定。

    第十六条 本制度经董事会审议通过并公告之日起施行。附件1：

    对外信息报送审批表

    报送信息单位及部门

    接收信息单位及部门

    对外报送的信息内容

    及经办人签字

    经办人：

    年 月 日

    部门负责人意见

    年 月 日

    分管领导审核

    年 月 日

    董事会秘书审核

    年 月 日附件2：

    保密提示函

    ：

    本公司此次向贵单位报送的相关材料属于未披露的内幕信息，

    现根据中国证监会、上海证券交易所相关规定及监管要求，提示如下：

    1、 贵公司接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情

    人，负有信息保密义务；请相关人员在相关信息未披露前，不泄露材

    料涉及的信息，不利用所获取的信息买卖宝光股份证券或建议他人买

    卖宝光股份证券。在公司相关信息未披露前，请勿在公开文件、网站

    或其他公开媒体上使用本公司未公开信息。

    2、 贵公司获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的

    重大信息泄露，应立即通知本公司。

    特此提示！

    陕西宝光真空电器股份有限公司

    年 月 日附件3：

    对外报送信息回执

    陕西宝光真空电器股份有限公司：

    现收到你公司报送的保密提示函及以下文件：

    1、

    2、

    3、

    签收人（签字）：

    单 位：

    部 门：

    年 月 日