陕西宝光真空电器股份有限公司
            董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》《上海证券交易所股票上市规则》及公司《董事会审计委员会工作细则》等有关
规定，2019 年度董事会审计委员会委员认真、勤勉履行职责，积极开展各项工作。现
将董事会审计委员会 2019 年度履职情况汇报如下：

    一、公司审计委员会基本情况
    公司第六届董事会审计委员会由独立董事王冬先生、丁岩林先生和董事李军望先
生三名委员组成。其中主任委员由拥有注册会计师资格的独立董事王冬先生担任。审
计委员会委员本着勤勉尽责的原则，充分履行了审计、监督的职责。

    二、审计委员会会议召开情况
    2019 年 1 月 11 日，审计委员会与公司聘请的会计师事务所召开了专题电话沟通
会议，听取了公司 2018 年度未审计经营业绩汇报，就 2018 年度审计工作安排、审计
重点关注事项、与前任会计师事务所工作交接情况及后续沟通安排等事项与主审会计
师进行了沟通。根据工作安排，审计委员会授权公司财务总监及财务管理部部长持续
跟进审计工作。
    2019 年 4 月 3 日，审计委员会及独立董事就 2018 年度审计报告初稿与会计师在
公司召开了专题电话沟通会议，听取了会计师事务所对公司审计情况的汇报，针对审
计重点关注事项、调整事项及审计中发现的问题等进行充分的沟通和深入的讨论，提
出合理建议。
    2019年4月9日，审计委员会召开第六届董事会审计委员会第六次会议，审议通过
了《2018年度审计报告》和《2018年度内部控制审计报告》；通过《审计委员会2018
年度履职情况报告》及《2018年度内部控制评价报告》，并将《审计委员会2018年度
履职情况报告》及《2018年度内部控制评价报告》提交公司董事会审议。
    2019年4月26日，审计委员会召开第六届董事会审计委员会第七次会议，审议通
过了公司《2019年第一季度报告和正文》，并将该报告提交董事会审议。
    2019 年 8 月 23 日，审计委员会召开第六届董事会审计委员会第八次会议，审议
通过了公司《2019 年半年度报告及摘要》、《关于续聘会计师事务所的提案》《关于制


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定并实施<关联交易制度>的提案》。提议拟聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司提供 2019 年度财务审计和内部控制审计服务，并将《2018 年半年度
报告及摘要》《关于改聘会计师事务所的提案》《关于制定并实施<关联交易制度>的提
案》提交公司董事会审议。
    2019 年 10 月 29 日，审计委员会召开第六届董事会审计委员会第九次会议，审议
通过公司《2019 年第三季度报告及正文》，并将该报告提交公司董事会审议。
    2019 年 12 月 13 日，审计委员会召开第六届董事会审计委员会第十次会议，审议
通过《关于补充增加 2019 年度日常关联交易预计额度的议案》，并将该议案提交公司
董事会审议。

    三、审计委员会 2019 年度主要工作内容
   （一）审核及评估外部审计机构工作
    经审计委员会建议、董事会审议并经股东大会批准，公司继续聘请普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供2019年度审计服务。普华永道中天会计师事
务所(特殊普通合伙) 具备财政部和中国证券监督管理委员会认可的执行证券、期货
相关业务的从业资格资质，经验丰富，执业质量高，在国内拥有众多上市公司客户，
是一家有良好社会声誉和强大专业能力的大型综合性会计师事务所。
    公司聘任后，审计委员会就普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)所制定的
审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了专项讨论、沟通及跟进。普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙) 也在实施公司年度财务报告及内部控制审计过程中，
能够严格按照国家相关法律法规及审计准则的规定，恪守职业道德规范，遵守“独立、
客观、公正”的执业原则，具备良好的服务意识、职业操守和履职能力。在完成公司
委托的财务及内部控制审计工作的基础上，对公司的内部控制体系的运行提出了合理
化管理建议，有力促进了公司管理水平的提升，提高了公司风险防范能力。
   （二）就年度审计报告与外部审计机构的讨论和沟通情况（年报工作情况）
    公司审议2019年年度报告之前，审计委员会召集两次沟通会，就公司年度报告编
制与审计相关问题与外部审计机构进行沟通，听取了外审机构对公司审计情况的汇报，
针对审计过程、审计重点关注事项、审计中存在的问题进行了深入讨论，提出合理化
建议。在审计过程中，审计委员会同会计师认真学习了中国证监会陕西监管局及上海
证券交易所分别下发的《关于做好陕西上市公司2019年年报编制、审计等相关工作的
通知》及《关于做好上市公司2019年年度报告披露工作的通知》。


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    2020 年 1 月 9 日，审计委员会与公司聘请的普华永道中天会计师事务所(特殊普
通合伙)进行了 2019 年年报审计工作安排沟通电话专题会议，就公司 2019 年年度财
务审计报告、内控审计报告的审计工作安排，关键审计事项、新会计政策实施对公司
财务报告的影响等事项进行了详尽的沟通后，听取并沟通了公司 2019 年度的关联交
易情况、预期业绩情况报告，约定了再次召开专题会议沟通审计报告初稿的时间。
    2020 年 3 月 20 日，会计师事务所如期出具了 2019 年度报告的初步审计意见，与
公司财务总监及财务管理部部长进行了沟通。2020 年 3 月 26 日，会计师事务所如期
出具了 2019 年度审计报告初稿，经公司财务总监及财务管理部部长初步审核及沟通
后提出修改意见。
    2020 年 3 月 27 日，会计师事务所再次将修订后的 2019 年度审计报告初稿及审计
意见提交公司，经公司董事会办公室转达公司审计委员会以及独立董事进行审阅。
    2020 年 4 月 1 日，审计委员会及独立董事就 2019 年度审计报告初稿与会计师事
务所相关负责人在公司召开了专题电话沟通会议，听取了外审机构对公司审计情况的
汇报，针对审计重点关注事项、调整事项、新会计准则使用的影响及审计中发现的问
题等进行充分的沟通和深入的讨论，提出合理意见。公司审计不存在重大问题事项及
重大调整事项，所有涉及的调整事项均为正常调整。公司执行会计政策情况良好，调
整后的财务报表和财务报表附注能更加真实准确的反映公司 2019 年度的财务状况和
经营业绩。
    2020年4月9日，审计委员会再次召开会议，审议了聘请普华永道中天会计师事务
所(特殊普通合伙)出具的公司《2019年度审计报告》《2019年度内部控制审计报告》
正式稿。认为公司聘请的外部审机构聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
出具的标准无保留的审计意见的审计报告能够充分反映公司2019年12月31日的财务
状况及2019年度的经营成果，出具的审计结论符合公司的实际情况。
    （三）指导公司内部审计、内部控制评价工作
    2019 年，审计委员会对公司年度审计工作总结及下年度工作计划进行了审阅，
同时督促公司内部审计机构严格按照内部审计制度执行，并对内部审计发现的问题，
结合外部审计机构的建议，提出了指导性意见。
    2019 年，审计委员会认真查阅公司 2019 年度内部控制体系完善及日常运行情况，
认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有
效的内部控制，建立了较为完善的公司治理结构和管理制度。公司股东大会、董事会、



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监事会、经营层运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益。指导公司内部合规机
构完成了公司《2019 年度内部控制评价报告》，并将该报告提交公司董事会审议。
    （四）审阅公司关联交易情况
    2019 年，审计委员会严格按照监管机构的法律法规及公司章程相关要求，对公
司日常经营中发生的关联交易的必要性、客观性以及交易价格是否公允、合理，是否
损害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。公司 2019 年度关联交易遵循了公
平、公正、公开的市场化原则，并依据相关监管法规要求履行了审议及披露程序，不
存在违规情形。

    四、总体评价
    2019 年，董事会审计委员会依据相关监管法规以及公司相关规定，认真、勤勉、
尽职尽责地履行了审计委员会的职责。2020 年公司董事会审计委员会将继续恪尽职守、
尽职尽责、勤勉工作，认真履行公司赋予的审查监督职能，提高公司审计工作质量，
推动完善公司内部控制体系的持续优化，为公司稳健发展建言献策，切实维护公司及
全体股东的权益。
    特此报告。


审计委员会委员（签字）：




        王   冬                  李军望                  丁岩林




                                                            2020 年 4 月 9 日




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