陕西宝光真空电器股份有限公司
                     2019 年度独立董事述职报告

    根据《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》《上海证券交易所上市规则》《上市公司独立董事履职指引》等法律法
规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，我们作为陕西宝光真空电器股份有限
公司（以下简称“宝光股份”或“公司”）第六届董事会独立董事，在2019年度审
慎认真行使独立董事权利，本着独立、客观、公正的原则，及时了解公司的生产经
营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2019年度相关会议，认真审议董
事会及董事会各专门委员会的各项议案，并对相关事项进行了事前审核、发表了独
立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，有效确保了公司运作的合理性和公平
性，切实维护了公司股东，尤其是广大中小股东的合法利益。现将2019年度履职情
况报告如下：

    一、独立董事基本情况及独立性说明
  （一）独立董事基本情况
   公司第六届董事会独立董事由袁大陆先生、王冬先生、丁岩林先生担任。本报
告期独立董事人员未发生变化。
   袁大陆，教授级高级工程师。曾任中国电力科学研究院高压开关研究所所长，
中国电力科学研究院质检办主任，电力工业电力设备及仪表质量检验测试中心常务
副主任，中国电力科学研究院高电压研究所党委书记、副所长，全国高压开关设备
标准化技术委员会副主任，电力行业高压开关及直流电源标准化技术委员会主任。
现已退休。
   王冬，注册会计师、金融MBA。任奥瑞金包装股份有限公司财务总监、董事、副
总经理。曾任普华永道中天会计师事务所北京分所高级审计师、高级经理，中国智
能交通系统（控股）有限公司财务总监。
   丁岩林，法学博士，副教授。任西北政法大学经济法学院副教授，陕西韬达律
师事务所兼职律师。
  独立董事担任董事会专门委员会情况：

                        第六届董事会各专门委员会成员



                                     1
             委员会名称                主任委员                        委员
   战略委员会                    李军望                邹群、郭建军、王冬、丁岩林
   薪酬与考核委员会              袁大陆                王冬、郭建军
   审计委员会                    王       冬           丁岩林、李军望
   提名委员会                    丁岩林                王冬、李军望

    （二）独立董事独立性说明
    作为公司独立董事，我们未担任公司独立董事以外的职务，与公司主要股东、
实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人之间不存在妨碍我们进行独立
客观判断的关系，不受公司主要股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单
位或个人的影响，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不
存在影响履职独立性的情况。

    二、独立董事2019年度履职概况
    2019 年度，我们出席公司股东大会、董事会及相关专门委员会会议，结合独立
董事在各自领域的专业知识与实践经验，认真审阅会议资料，及时提出意见、审慎
进行表决，切实履行了独立董事应尽的职责和义务。
   （一）参加董事会及股东大会情况：
    报告期内，公司共召开 7 次董事会，3 次股东大会，作为第六届董事会独立董
事,我们出席情况如下：
                                                                                     参加股东大
                                               参加董事会情况
                                                                                       会情况
   独立董事姓名
                          本年应参加       亲自出     以通讯方式    委托出    缺席   出席股东大
                          董事会次数       席次数       参加次数    席次数    次数   会的次数
              王   冬                 7           7             6        0       0            3
第六届董事
              丁岩林                  7           7             6        0       0            3
会独立董事
              袁大陆                  7           7             6        0       0            3


    （二）参加董事会各专门委员会情况
    公司董事会下设有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会
四个专业委员会。作为独立董事，根据公司各独立董事的专业特长，我们分别在各
专业委员会中任职，积极参与各委员会的工作，按照《公司章程》及公司董事会各
专门委员会议事规则的规定，充分运用各自专业知识，积极开展工作，认真履行职
责，为公司董事会的科学决策、公司的规范运作起到了积极作用。



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    报告期内，我们认真参与董事会各专门委员会各项工作的开展，充分发挥专业
职能作用。对公司经营发展、定期报告、年度审计报告、利润分配、关联交易、关
联交易制度的制定、聘任年度审计机构、新任董事及高级管理人员的提名、任职资
格审查、2019 年度高级管理人员绩效考核方案的制定、考核程序和薪酬发放、内部
控制等事项进行了重点关注与审核，并向董事会提出专业委员会意见。
    （三）在 2019 年年度报告编制和披露过程中的责任和义务
    我们在2019年年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，
勤勉尽责。2019年1月9日，我们作为独立董事，与董事会审计委员会委员共同就2019
年年度财务审计报告、内控审计报告的审计计划及进度安排与聘任的年审会计师进
行了专项沟通。会上双方就审计工作安排、关键审计事项、新会计政策实施对公司
财务报告的影响等事项进行了详尽的沟通，并确定了审计工作进度安排。另外独立
董事王冬先生就公司2019年度的关联交易情况、预期业绩情况与会计师进行了充分
的沟通，约定于2019年4月1日前再次召开专题会议与公司审计委员会成员一同就会
计师出具的审计报告初稿进行沟通审核。
    2019年4月1日，我们独立董事与董事会审计委员会委员共同对会计师出具的审
计报告、审计意见初稿进行了审阅，并针对关键审计事项、应收账款、关联交易、
新会计准则使用对公司的影响等事项进行了充分沟通。
   （四）对公司现场考察及配合独立董事工作情况
    我们利用参加现场会议的机会对公司进行实地考察，通过参加会议、与董事长、
总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员定期沟通的方式及时了解公司的生
产经营情况，掌握公司营运状态，获取公司的发展状况，来判断并合理发表意见。
公司其他董事、监事、高级管理人员均能积极配合独立董事工作，确保独立董事依
法行使职权。公司董事会及相关会议前，会议资料能及时传递，提供的资料真实、
准确、完整，为独立董事履行职责提供了便利、支持和协助。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    报告期内，我们作为第六届董事会独立董事认真审阅董事会会议议案资料，针
对独立董事关注事项：关联交易、利润分配、董事及高级管理人员候选人提名聘任、
聘任会计师事务所、内部控制评价等事项保持重点关注态度。作为公司的独立董事，
我们一直本着独立、客观、公正的原则，在与上市公司保持充分沟通的基础上，对
公司董事会审议的各项议案及其他事项均投赞成票。全年基于独立判断发表披露的


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明确事前认可及独立意见的具体情况如下：

          会议                          事前认可意见、独立意见涉及事项

第六届董事会第 23 次会议   对《关于聘任副总经理的议案》发表独立意见。

                           对《关于确认2018年度日常关联交易金额及预计2019年度日常
                           关联交易金额的议案》发表事前认可意见及独立意见；对《公
第六届董事会第 24 次会议
                           司2018年度内部控制评价报告》《公司2018年度利润分配预案》
                           发表独立意见。
                           对《关于续聘会计师事务所的议案》《关于制定并实施〈关联
第六届董事会第26次会议     交易制度〉的议案》发表事前认可及独立意见；对《关于补选
                           公司董事的提案》发表独立意见。
                           对《关于补充增加2019年度日常关联交易预计额度的议案》发
第六届董事会第28次会议     表事前认可意见及独立意见；对《关于聘任总法律顾问的议案》
                           发表独立意见。

    四、总体评价和建议
    作为宝光股份的独立董事，我们严格按照《公司法》《上市公司治理准则》及
《公司章程》等相关规定，本着独立、客观、公正、审慎的原则，忠实、勤勉履行
职责，充分发挥独立董事作用，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对
公司相关事项发表事前认可及独立意见。我们在公司所有的决策中均能保持独立性，
有效的保证了公司运作的合理性和公平性。在公司规范运作、健全法人治理等方面
起到了积极作用，维护了公司及全体股东的利益。
    2020年，我们将继续本着诚信勤勉的精神，按照相关法律法规、《上市公司治
理准则》及《公司章程》的规定和要求，积极履行独立董事应尽的义务和职责：
   （一）仔细认真审阅公司董事会办公室报送的各类文件；
   （二）持续关注公司的日常经营状况、发展状况、公共媒体有关公司的各类报道、
重大事件和政策变化对公司的影响。
   （三）加强对上市公司法律法规及规范运作的学习，不断深化对相关法律法规的
解读，充分发挥专业优势，为公司的规范运作和持续健康发展提供合理化建议，提
升对公司和投资者利益的保护能力。
   （四）持续关注公司的信息披露工作，对信息披露的及时性、合规性进行有效的
监督，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实维护上市公司和投资者，
尤其是广大中小股东的合法利益。
       （以下无正文）




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 （本页无正文，为陕西宝光真空电器股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告签
署页）




独立董事签名 ：
                     袁大陆




                    王   冬




                     丁岩林




                                                          2020 年 4 月 9 日




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