陕西宝光真空电器股份有限公司
             董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

     根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》
等有关规定，2020 年度董事会审计委员会委员认真、勤勉履行职责，积极开展各项工
作，切实有效地发挥审查、监督的作用。现将董事会审计委员会 2020 年度履职情况
汇报如下：
    一、公司审计委员会基本情况
    公司第六届董事会审计委员会由独立董事王冬先生、丁岩林先生和董事刘武周先
生三名委员组成。2020 年 9 月 18 日，公司原审计委员会委员（董事长），李军望先生
辞去审计委员会职务后，补选刘武周先生为第六届董事会审计委员会委员。其中主任
委员由拥有注册会计师资格的独立董事王冬先生担任。审计委员会委员本着勤勉尽责
的原则,充分履行了审查、监督的职责。
   二、审计委员会会议召开情况
    2020 年 1 月 9 日，审计委员会与公司聘请的年审会计师事务所召开了专题电话沟
通会议，听取了公司 2019 年度未审计经营业绩汇报，与年审会计师事务所就 2019 年
度审计工作安排、审计重点关注事项、新会计政策实施对公司财务报告的影响等事项
进行了详尽的沟通并达成共识。确定了 2019 年度审计工作进度安排，委托公司财务
总监及财务管理处负责人持续跟进年度审计工作，及时沟通审计过程中有关重要问题。
    2020 年 4 月 1 日，审计委员会及独立董事就 2019 年度审计报告、审计意见初稿
与会计师召开了专题电话沟通会议，听取了会计师事务所对公司审计情况的汇报，针
对审计重点关注事项、应收账款、新金融工具准则影响及审计中发现的问题等进行充
分的沟通和深入的讨论，提出合理建议。
    2020年4月9日，第六届董事会审计委员会召开了第十一次会议，审阅并通过公司
《2019年度审计报告》《2019年度内部控制审计报告》；审议通过《审计委员会2019年
度履职情况报告》《2019年度内部控制评价报告》《关于确认2019年度日常关联交易
金额及预计2020年度日常关联交易金额的议案》，同意将《审计委员会2019年度履职
情况报告》及《2019年度内部控制评价报告》《关于确认2019年度日常关联交易金额
及预计2020年度日常关联交易金额的议案》提交公司董事会审议。

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    2020年7月17日，第六届董事会审计委员会召开了第十二次会议，审议通过公司
《关于向关联方西电集团财务有限责任公司申请办理综合授信额度的议案》，并同意
将该议案提交公司董事会审议。
    2020 年 8 月 27 日，第六届董事会审计委员会召开了第十三次会议，审议通过公
司《2020 年半年度报告及摘要》，同意将该报告提交公司董事会审议。
    2020 年 9 月 18 日，第六届董事会审计委员会召开了第十四次会议，审议通过公
司《关于子公司与关联方签订采购合同暨关联交易的议案》，并同意将该议案提交公
司董事会审议。
    2020 年 10 月 29 日，第六届董事会审计委员会召开了第十五次会议，审议通过
《2020 年第三季度报告及正文》，同意将该报告提交公司董事会审议；审议通过《关
于续聘会计师事务所的议案》，提议续聘任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计的专门机构，为公司提供 2020 年度财务审
计和内部控制审计服务，并同意将《董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的提案》
提交公司董事会审议。
    2020 年 12 月 18 日，第六届董事会审计委员会召开了第十六次会议，审议通过《关
于补充增加 2020 年度日常关联交易预计额度的议案》，并同意将该议案提交公司董事
会审议。
   三、审计委员会2020年度主要工作情况
   （一）审核及评估外部审计机构工作
    经审计委员会建议、董事会审议并经股东大会批准，公司继续聘请普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供2020年度审计服务。普华永道中天会计师事
务所(特殊普通合伙)拥有会计师事务所执业证书，具备财政部和中国证券监督管理委
员会认可的执行证券、期货相关业务的从业资格资质，最近3年无任何刑事处罚、行
政处罚、行政监管措施或自律监管措施的记录。经验丰富，执业质量高，是一家有良
好社会声誉和强大专业能力的大型综合性会计师事务所。
    普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)在实施公司2018年度、2019年度财务
报告及内部控制审计过程中，签字会计师具备审计工作所需的专业知识和相关的执业
证书，能够严格按照国家相关法律法规及审计准则的规定，恪守职业道德规范，遵守
“独立、客观、公正”的执业原则，对公司提供的会计报表及其相关资料进行了谨慎
的审计，并提出管理建议，对促进公司持续完善内控机制、保证财报信息质量起到了



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积极的推动作用，较好地完成了与本公司约定的各项审计业务。
   （二）年报工作情况
    在公司2019年年度报告披露前，审计委员会对财务报告编制及审计工作进行事前
沟通、事中监控及事后核查。召集两次沟通会，就公司年度报告编制、审计工作安排、
年度关联交易实施情况、新会计准则实施对公司财务报告的影响、审计工作的关键环
节和核心部分及新冠疫情对审计工作开展的影响，与年审会计师进行了充分沟通并达
成共识，督促会计师事务所如期完成审计工作。在年审会计师出具初步审计意见后，
与公司财务总监一起听取了对公司审计情况的汇报，就审计重点关注事项、审计过程
中反应出的问题与年审会计师进行了深入讨论，向公司提出合理建议。
    2020年4月9日，审计委员会召开会议，审阅了年审会计师事务所出具的公司《2019
年度审计报告》，认为公司聘请的外部审机构聘请普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)出具的标准无保留的审计意见的审计报告能够充分反映公司2019年12月31
日的财务状况及2019年度的经营成果，出具的审计结论符合公司的实际情况。
       （三）指导公司内部审计、内部控制评价工作
       2020 年，审计委员会对公司年度审计工作总结及下年度工作计划进行了审阅，
督促公司内部审计机构严格按照内部审计制度、计划执审计工作。对内部审计发现的
问题，结合外部审计机构的建议，提出了指导性意见。
       2020 年，审计委员会认真查阅公司 2020 年度内部控制体系完善及日常运行情况，
审阅了公司提交的《内部控制评价报告》和中介机构出具的《内部控制审计报告》，
认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有
效的内部控制，内部控制运作符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
公司股东大会、董事会、监事会、经营层运作规范，切实保障了公司和股东的合法权
益。
       （四）审阅公司关联交易情况
       2020 年，审计委员会严格按照法律法规、规范性文件、《公司章程》及《公司关
联交易制度》规定，对公司经营中发生的关联交易的必要性、客观性以及交易价格是
否公允、合理，是否损害公司及股东利益等方面进行了审查。认为公司 2020 年度关
联交易遵循了公平、公正、公开的市场化原则，并依据相关监管法规要求履行了审议
及披露程序，不存在违规情形。
   四、总体评价



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    2020 年，董事会审计委员会依据有关法律法规、规范性文件以及公司相关规定，
审慎、认真、勤勉、尽职尽责地履行了审计委员会的职责，充分发挥了审查、监督作
用。2021 年公司董事会审计委员会将继续发挥委员会的专业职能，秉承审慎、客观、
独立的原则，有效监督公司的外部审计，指导公司内部审计、内部控制工作的开展，
认真履行公司赋予的审查监督职能。提高公司内部审计工作质量，推动完善公司内部
控制体系的持续优化，切实维护公司及全体股东的权益，促进公司健康、持续、稳定
发展。
    特此报告。




审计委员会委员（签字）：




王 冬                         刘武周                          丁岩林




                                                           2021 年 3 月 31 日




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