陕西宝光真空电器股份有限公司
              董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

       根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《董事会审计委员会工
作细则》等有关规定，2021 年度董事会审计委员会委员认真、勤勉履行职责，积极开
展各项工作，切实有效地发挥审查、监督的作用。现将董事会审计委员会 2021 年度
履职情况汇报如下：
       一、公司审计委员会基本情况
    公司于 2021 年 8 月 16 日完成第六届董事会换届工作，2021 年度董事会第六届和
第七届审计委员会成员未发生变化，由独立董事王冬先生、丁岩林先生和董事刘武周
先生三名委员组成，主任委员由拥有注册会计师资格的独立董事王冬先生担任。
   二、审计委员会会议召开情况
    2021 年公司董事会审计委员会委员本着勤勉尽责的原则，充分履行了审查、监督
的职责。全年共召开审计委员会会议 8 次，与年审会计师事务所开展正式沟通会议 2
次。
       （一）与年审会计师事务沟通会议情况
    2021 年 1 月 19 日，审计委员会委员及独立董事与公司聘请的年审会计师事务所
召开了关于 2020 年年报审计工作的电话沟通会议，听取了公司 2020 年度未审计经营
业绩汇报，与年审会计师事务所就 2020 年度审计工作安排、人员配备、审计重点关
注事项、实施新收入会计准则对公司财务报告的影响等事项进行了详尽的沟通。确定
了 2020 年度审计工作进度安排，并委托公司财务总监及财务管理处负责人持续跟进
年度审计工作，及时沟通审计过程中有关问题。
    2021 年 3 月 29 日，审计委员会委员及独立董事与年审会计师就 2020 年度审计报
告、审计意见初稿召开腾讯视频会议进行了沟通，听取了年审会计师对公司 2020 年
度财报、内控审计情况的汇报，针对关键审计事项、新收入准则实施的影响监管关注
重点及审计过程中发现的问题和建议等进行充分的沟通和深入的讨论，确定审计结论
和审计报告提交董事会审议时间，对管理层优化完善内部管控提出合理建议。
       （二）审计委员会会议召开情况



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序    会议召开
                        届次                        审议、审阅事项                   表决结果
号      时间
                   第六届董事会审计
     2021 年 2 月                       《关于与第三方及关联人共同投资设立合资公 审议通过，同意
1                  委员会第十七次会
     7日                                司暨关联交易的议案》                       提交董事会审议
                   议
                                        1.《关于控股子公司收购储能调频项目暨关联
                                        交易的议案》；
                   第六届董事会审计
     2021 年 3 月                       2.《关于向控股子公司提供委托贷款暨关联交 审议通过，同意
2                  委员会第十八次会
     25 日                              易的议案》；                               提交董事会审议
                   议
                                        3.《关于向关联方西电集团财务有限责任公司
                                        申请办理综合授信额度的议案》。
                                        1.《2020 年度审计报告》；
                                        2.《2020 年度内部控制审计报告》；
                                        3.《董事会审计委员会 2020 年度履职情况报 审阅通过 1、2 项
                   第六届董事会审计 告》；                                         报告；审议通过
     2021 年 3 月
3                  委员会第十九次会 4.《2020 年度内部控制评价报告》；              3-6 项报告议案，
     31 日
                   议                   5.《关于确认 2020 年度日常关联交易金额及预 同意提交董事会
                                        计 2021 年度日常关联交易金额的议案》；     审议
                                        6.《关于控股子公司购买知识产权暨关联交易
                                        的议案》。
                   第六届董事会审
     2021 年 4 月                                                                  审议通过，同意
4                  计 委 员 会 第 二 十 《2021 年第一季度报告及正文》
     27 日                                                                         提交董事会审议
                   次会议
                   第六届董事会审
     2021 年 7 月                       《关于补充预计公司 2021 年度日常关联交易 审议通过，同意
5                  计委员会第二十
     27 日                              额度的议案》                               提交董事会审议
                   一次会议
                   第六届董事会审
     2021 年 8 月                                                                  审议通过，同意
6                  计 委 员 会 第 二 十 《公司 2021 年半年度报告及摘要》
     13 日                                                                         提交董事会审议
                   二次会议
                                        1.《公司 2021 年第三季度报告》；
                   第七届董事会审
     2021 年 10 月                      2.《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉 审议通过，同意
7                  计委员会第一次
     28 日                              的议案》；                                 提交董事会审议
                   会议
                                        3.《关于修订〈内部审计制度〉的议案》。
                                                                                   向董事会提议聘
                                        1.《关于聘任 2021 年度年审会计师事务所的提
                                                                                   任年审会计师事
                                        案》；
                                                                                   务所，审议通过
                   第 七 届 董 事 会 审 2.《关于新增关联方及补充增加预计 2021 年度
     2021 年 12 月                                                                 并提交董事会审
8                  计 委 员 会 第 二 次 日常关联交易额度的议案》；
     7日                                                                           议；审议通过 2、
                   会议                 3.《关于增加预计 2021 年度与北京智中能源互
                                                                                   3 项议案，同意
                                        联网研究院有限公司日常关联交易额度的议
                                                                                   提交董事会审
                                        案》。
                                                                                   议。


     三、审计委员会2021年度主要工作情况
     （一）审核及评估外部审计机构工作
       公司原年审会计师事务所普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)从2018年
起已连续为公司提供3年财务审计服务，3年内部控制审计服务，在实施审计过程中，
能够严格按照国家相关法律法规及审计准则的规定，恪守职业道德规范，遵守“独立、


                                                2
客观、公正”的执业原则，对公司提供的会计报表及其相关资料进行了谨慎的审计，
并提出管理建议，对促进公司持续完善内控机制、保证财报信息质量起到了积极的推
动作用。
    2021年为进一步保障公司审计工作的客观性，更好地维护全体股东的合法权益，
经审计委员会建议、董事会审议并经股东大会批准，公司改聘天职国际会计师事务所
(特殊普通合伙)（以下简称“天职国际”）为公司提供2021年度审计服务。审计委员
会在查阅天职国际的基本情况、资格证照、诚信记录等相关信息后，对天职国际的专
业胜任能力、投资者保护能力、独立性进行了充分的了解和审查，认为天职国际具备
从事证券服务业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，符合公司
的选聘要求，提议聘任天职国际为公司提供2021年度财务审计和内部控制审计服务，
负责公司2021年度财务报告审计及内部控制审计工作，并同意将该提案提交公司董事
会审议。
    审计委员会就变更审计机构事宜，会同公司高级管理人员与普华永道中天会计师
事务所(特殊普通合伙)进行了沟通，双方均无异议。前后任会计师事务所也按照《中
国注册会计师审计准则第1153号--前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》规定进
行了沟通，将按照要求做好相关配合工作。
   （二）年报工作情况
    在公司2020年年度报告披露前，审计委员会对财务报告编制及审计工作进行事前
沟通、事中监控及事后核查。召集两次沟通会，就公司年度报告编制、审计工作安排、
年度关联交易实施情况、新会计准则实施对公司财务报告的影响、审计工作的关键环
节和核心部分及新冠疫情对审计工作开展的影响，与年审会计师进行了充分沟通并达
成共识，督促会计师事务所如期完成审计工作。在年审会计师出具初步审计意见后，
与公司财务总监一起听取了对公司审计情况的汇报，就审计重点关注事项、审计过程
中反应出的问题与年审会计师进行了深入讨论，向公司提出合理建议。
    2021年3月31日，审计委员会召开会议，审阅了年审会计师事务所出具的公司
《2020年度财务审计报告》和《2020年度内部控制审计报告》，认为外部审机构普华
永道中天会计师事务所对公司截止2020年12月31日的财务状况及2020年度的经营成
果出具的审计结论符合公司的实际情况。
    （三）指导公司内部审计、内部控制评价工作
    2021 年，审计委员会对公司年度审计工作总结及下年度工作计划进行了审阅，



                                       3
对《董事会审计委员会工作细则》《内部审计制度》的修订进行了审议，督促公司内
部审计机构严格按照内部审计制度、计划执审计工作。对内部审计发现的问题，结合
外部审计机构的建议，提出了指导性意见。
       2021 年，审计委员会认真查阅公司 2021 年度内部控制体系完善及日常运行情况，
审阅了公司提交的《内部控制评价报告》和中介机构出具的《内部控制审计报告》，
认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有
效的内部控制，内部控制运作符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
公司股东大会、董事会、监事会、经营层运作规范，切实保障了公司和股东的合法权
益。
       （四）审阅公司关联交易情况
       2021 年，审计委员会严格按照法律法规、规范性文件、《公司章程》及《公司关
联交易制度》规定，对公司投资、资产收购、经营中发生的关联交易的必要性、客观
性以及交易价格是否公允、合理，是否损害公司及股东利益等方面进行了审查。认为
公司 2021 年度关联交易遵循了公平、公正、公开的市场化原则，并依据相关监管法
规要求履行了审议及披露程序，不存在违规情形。
   四、总体评价
       2021 年，董事会审计委员会依据有关法律法规、规范性文件以及公司相关规定，
审慎、认真、勤勉、尽职尽责地履行了审计委员会的职责，充分发挥了审查、监督、
指导作用。2022 年公司董事会审计委员会将持续发挥委员会的专业职能，秉承审慎、
客观、独立的原则，有效监督公司的外部审计，指导公司内部审计、内部控制工作的
开展，认真履行董事会赋予的审查监督职能。持续提高公司内部审计工作质量，推动
完善公司内部控制体系的持续优化，切实维护公司及全体股东的权益，保障公司健康、
持续、稳健发展。
    特此报告。
审计委员会委员（签字）：




          王   冬                   刘武周                   丁岩林


                                                              2022 年 3 月 30 日


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