金地（集团）股份有限公司2001年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事刁伟程、董事Bill Huang、董事陈长春因公务未能出席本次董事会，他们均书面委托董事张华纲代理出席本次董事会，并代理行使表决权。 金地（集团）股份有限公司董事会 2002年4月8日 目录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：金地（集团）股份有限公司 公司法定英文名称：Goldfield Industries Inc. 二、公司法定代表人：凌克 三、公司董事会秘书：郭国强 电子信箱：ggq@goldenfield.com 公司证券事务代表：张晓瑜 电子信箱：zxy@goldenfield.com 联系地址：深圳市福田区福强路金地大厦 电话：0755－3303333 传真：0755－3844555 四、公司注册地址：深圳市福田区沙咀路金地宾馆3 楼 公司办公地址：深圳市福田区福强路金地大厦 邮政编码：518048 国际互联网网址：www.goldenfield.com 公司电子信箱：zxy@goldenfield.com 五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站网址：www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：金地集团 股票代码：600383 七、公司首次注册登记日期：1996年2月8日，地点：深圳 公司变更注册登记日期：1998年12月31日，地点：深圳 公司变更注册登记日期：2001年3月9日，地点：深圳 企业法人营业执照注册号：4403011060681 金地（集团）股份有限公司2001 年年度报告 税务登记号码：地税登字440304192181634 号 国税登字440301192181634 号 公司聘请的会计师事务所名称：深圳大华天诚会计师事务所 会计师事务所办公地址：深圳市滨河大道5022 号联合广场B座11 楼 金地（集团）股份有限公司2001 年年度报告 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、2001 年度主要会计数据和财务指标情况： （单位：元） 利润总额： 141,146,722.87 净利润： 120,277,004.32 扣除非经常性损益后的净利润： 120,738,752.97 主营业务利润： 220,022,833.80 其他业务利润： 1,744,240.58 营业利润： 141,428,309.76 投资收益： -20,048.12 补贴收入： 78,136.00 营业外收支净额： -339,674.77 经营活动产生的现金流量净额： -349,226,933.02 现金及现金等价物净增减额： 818,838,187.25 注：非经常性损益总额-461,748.65明细如下：（单位：元） 处理投资损益 -200,209.88 出口补贴收入 78,136.00 营业外收入 176,906.23 营业外支出 -516,581.00 合计 -461,748.65 二、截至报告期末前三年主要会计数据和财务指标 （单位：元） 项目 2001 2000 主营业务收入 662,936,120.72 578,997,717.52 利润总额 141,146,722.87 99,092,442.33 净利润 120,277,004.32 84,163,013.70 总资产 2,269,934,364.28 1,132,508,511.25 股东权益（不含少数股东权益） 1,274,953,937.40 370,660,929.76 每股收益（全面摊薄） 0.445 0.468 每股收益（加权平均） 0.458 0.468 扣除非经常性损益后的每股收益 0.447 0.473 每股净资产 4.722 2.059 调整后每股净资产 4.718 1.929 每股经营活动产生的现金流量净额 -1.293 2.069 净资产收益率（全面摊薄） 9.43% 22.71% 净资产收益率（加权平均） 10.08% 22.20% 扣除非经常性损益后净资产收益率 （全面摊薄） 9.47% 22.97% 扣除非经常性损益后净资产收益率 （加权平均） 10.12% 22.46% 项目 1999 主营业务收入 296,664,510.46 利润总额 60,061,478.82 净利润 50,782,326.68 总资产 652,975,138.45 股东权益（不含少数股东权益） 353,828,327.02 每股收益（全面摊薄） 0.282 每股收益（加权平均） 0.282 扣除非经常性损益后的每股收益 0.282 每股净资产 1.966 调整后每股净资产 1.951 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.356 净资产收益率（全面摊薄） 14.35% 净资产收益率（加权平均） 14.45% 扣除非经常性损益后净资产收益率 （全面摊薄） 14.21% 扣除非经常性损益后净资产收益率 （加权平均） 14.79% 三、报告期内股东权益变动情况 （单位：千元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中： 法定公益金 期初数 180,000 46,200 144,461 24,138 本期增加 90,000 742,616 24,055 12,028 本期减少 期末数 270,000 788,816 168,516 36,165 项目 未分配利润 股东权益 合计 期初数 370,661 本期增加 120,277 976,948 本期减少 72,655 72,655 期末数 47,622 1,274,954 股东权益变动原因： 1、股本增加是由于报告期内发行9000 万社会公众股所致； 2、资本公积增加是由于2001 年本公司向社会公众发行人民币普通股股本溢价和由于发行新股而实际收到申购资金的利息扣除非中签申购资金的利息应交纳的所得税的差额部分两项而引起。具体数据见财务报告中注释23 资本公积。 3、盈余公积及其中法定公益金增加系根据本公司章程及董事会决议按照本期净利润的10%分别提取法定盈余公积和法定公益金所致。具体数据见财务报告中注释24 盈余公积。 4、未分配利润本期增加是本年度净利润转入。未分配利润本期减少是由于2001 年度净利润分配。具体数据见财务报告中注释25 未分配利润。 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股本变动情况表（截至2001年12月31日） （单位：万股） 本次变动增减（＋，－） 本次变 动前 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 1,100 境内法人持有股份 880 境外法人持有股份 1,100 其他 2、募集法人股份 14,920 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 18,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 9,000 9,000 9,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 9,000 9,000 9,000 三、股份总数 18,000 9,000 9,000 本次变 动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 1,100 境内法人持有股份 880 境外法人持有股份 1,100 其他 2、募集法人股份 14,920 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 18,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 9,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 9,000 三、股份总数 27,000 2、股票发行与上市情况 2001 年1 月15 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]2 号文核准，本公司向社会公开发行每股面值为1 元之人民币普通股9000 万股，每股发行价9.42 元。2001 年4 月12 日，所发行的9000 万社会公众股在上海证券交易所挂牌交易。报告期内，本公司股份总数及结构变动系因公司首次公开发行社会公众股所致。 二、股东情况介绍 1、报告期末股东总数为32,976 户。 2、报告期末前十名股东的持股情况如下： 名次 股东名称 期末持股数 本期持股变 持股占总股 （单位：股） 动情况(+-) 本比例(%) 1 深圳市福田投资发展公司 65,200,000 24.15 2 深业控股有限公司 50,400,000 18.67 3 深圳市中科讯实业有限公 司 22,400,000 8.30 4 南方证券 12,701,476 +12,701,476 4.70 5 深圳市深业投资开发有限 公司 11,200,000 4.15 6 深圳市投资管理公司 11,000,000 4.07 7 美国UT 斯达康有限公司 11,000,000 4.07 8 深圳市方兴达建筑工程有 限公司 8,800,000 3.26 9 轻质材料 7,348,649 +7,348,649 2.72 10 华德资产 4,097,995 +4,097,995 1.52 名次 股东名称 所持股份 股份性质 质押或冻 结情况 1 深圳市福田投资发展公司 无 国家股 2 深业控股有限公司 无 境外法人股 3 深圳市中科讯实业有限公 司 无 法人股 4 南方证券 无 流通股 5 深圳市深业投资开发有限 公司 无 法人股 6 深圳市投资管理公司 无 国家股 7 美国UT 斯达康有限公司 无 境外法人股 8 深圳市方兴达建筑工程有 限公司 无 法人股 9 轻质材料 无 流通股 10 华德资产 无 流通股 注：(1)至本年度报告披露前，“深业控股有限公司”已变更法人名称为“深圳控股有限公司”，变更公告见2002 年3 月20 日《中国证券报》、《证券时报》。 (2)深业控股有限公司与深圳市深业投资开发有限公司存在关联关系。 3、公司控股股东情况： 深圳市福田投资发展公司为本公司第一大股东，至报告期末，持有本公司24.15%的股份。该公司创立于1983 年，1996 年改制为深圳市福田区国有资产经营公司，1997 年3 月变更名称为深圳市福田投资发展公司，为国有独资公司。经营范围包括投资兴办实业及对所属企业资产的管理等，控股参股的企业有20 余家，涉及光电、通信、环保、数控机床、房地产、运输等行业。注册资本30500万元，法定代表人吴振舟。 4、其他持股在10%以上的法人股东： 深业控股有限公司（深圳控股有限公司），为本公司第二大股东。成立于1992年12 月，为香港上市公司，该公司业务性质是土地和控股投资。法定股份15 亿股，已发行股份10.7655 亿股。法定代表人宋枝旺。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 凌克 董事长 男 42 1999-2002 孙聚义 副董事长 男 49 1999-2002 张华纲 董事、总裁 男 39 1999-2002 周品 董事 男 45 1999-2002 朱新宏 董事 男 40 1999-2002 副部长 陈必安 董事、常 务副总裁 男 39 1999-2002 陈长春 董事、副总裁 男 34 1999-2002 刁伟程 董事 男 38 1999-2002 Bill Huang 董事 男 39 1999-2002 陈济民 董事 男 57 1999-2002 靳庆军 独立董事 男 44 1999-2002 赵汉忠 监事会召集人 男 44 1999-2002 廉宇强 监事 男 38 2000-2002 苗海波 监事 男 50 1999-2002 黄俊灿 职工代表监事 男 30 2000-2002 金蓓蓓 职工代表监事 女 32 2001-2002 王培洲 财务总监 男 39 1999-2002 郭国强 董事会秘书 男 38 2002-2002 姓名 在股东单位任职情况 凌克 孙聚义 深业控股有限公司董事、副总经 理兼财务总监 张华纲 周品 深圳市福田投资发展公司董事、 总栽 朱新宏 深圳市投资管理公司人力资源部 副部长 陈必安 陈长春 刁伟程 深圳鹏基集团董事、副总经理 Bill Huang UTStarcom 公司高级副总裁及首 席技术执行官(Sr.VP&CTO) 陈济民 深圳市方兴达建筑工程有限公司 总经理 靳庆军 赵汉忠 廉宇强 深业控股有限公司财务部经理 苗海波 深圳市航运总公司党委副书记 黄俊灿 金蓓蓓 王培洲 郭国强 注：(1)深圳鹏基集团为深业控股有限公司之下属子公司； (2)深圳市航运总公司为深圳市投资管理公司之下属子公司； 2、公司董事、监事、高级管理人员年度薪酬情况： 公司高级管理人员薪酬体系的准则是：高级管理人员的利益应当与公司和股东的利益相一致，鼓励高级管理人员为股东利益最大化而做中长期的努力。 公司高级管理人员的薪酬参照地区业内具有市场竞争力的薪酬标准，通过季度考核和年终考核来确定。其中，季度考核以每位高级管理人员所负责的部门的业绩水平和计划达成情况为依据；年终考核在考查年度业绩情况的基础上，还涵盖个人的领导能力、创新能力、沟通能力、学习能力和公共关系能力等多项指标，进行上（上级）、中（同级）、下（下属）全方位考核，其中总裁的年终考核由董事长、副总裁和中层干部参与，每位高级管理人员的业绩水平和综合能力情况都将体现在不同级别的工资和奖金档次上。 公司高级管理人员的薪酬体系由基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等组成。 公司现任董事、监事和高级管理人员的年度薪酬总额为288.5 万元，其中37-42万元之间3 人；32-37 万元之间3 人；22-27 万元之间3 人。金额最高的前三名董事的薪酬总额113.8 万元、金额最高的前三名高级管理人员的薪酬总额105.4 万元。 不在公司领取薪酬的董事、监事共九人，他们是：孙聚义、周品、刁伟程、朱新宏、Bill Huang、陈济民、廉宇强、苗海波、独立董事靳庆军。 上述人员在各自任职单位领取薪酬。 3、在报告期内及报告期后至披露年度报告前离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因： 报告期内，曾明霞女士由于工作调动，不再担任监事。 报告期后至年度报告披露前，阎冰先生由于工作岗位调整，不再担任董事会秘书，董事会对他在任期内的工作表示感谢。 4、在报告期内及报告期后至披露年度报告前聘任的高级管理人员情况： 经2001年10月12日第二届监事会第六次会议审议通过，推选金蓓蓓女士作为职工代表出任第二届监事会监事。 经2002年4月4日第二届董事会第十次会议通过，聘任郭国强先生为董事会秘书。 二、员工情况 截至2001年12月31日，公司在册员工1341人（含离退休人员8人）。按专业构成分：营销人员72人；技术管理人员158人；财务管理人员59 人；行政管理人员132 人；物业管理及后勤服务人员920 人（含保安、保洁、司机及其它物业管理人员）。按教育程度分，其中：硕士以上50 人，本科156 人，大专111人。 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司根据《公司法》、《证券法》和其它有关上市公司治理的法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、健全公司管理制度，规范公司运作，股东大会、董事会及监事会的组织与运行规范、合法、有效；信息披露真实、准确、完整、及时，维护了股东和公司利益。公司现行的治理结构主要情况如下： 1、关于股东与股东大会：公司根据《上市公司股东大会规范意见》，制订了《股东大会议事规则》，在公司章程中也进一步规范了股东大会的召集、召开、议事和表决程序，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的合法权利。董事会能够充分履行股东大会的授权，认真审议需提交股东大会决议的事项，严格执行股东大会的各项决议。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司通过新制订的《股东大会议事规则》和修订后的公司章程，增加了约束控股股东不当行为的条款。实际运作中，控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，也没有利用其特殊地位谋取额外利益的情况；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”，各自独立核算、独立承担责任和风险；公司董事会、监事会和经营班子能够独立、规范运作；公司有独立完整的业务及自主经营能力。 3、关于董事和董事会：公司董事会制订了《董事会议事规则》，完善了董事会的召集、召开、议事和表决程序；各董事能够按要求出席董事会和股东大会，充分表达意见，并郑重行使表决权；公司在设立初期就聘请了外部独立董事，根据证监会的指导意见，本届董事会又制订了《独立董事制度》，更加完善了公司的治理结构；独立董事能够认真履行职责，不仅维护了公司整体利益，也保障了中小股东的利益；修订后的公司章程完善了董事的选聘程序，保证董事选聘公开、公平、公正和独立；董事会人数和人员构成均符合法律、法规的要求；各董事能根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 4、关于监事和监事会：公司监事会制订了《监事会议事规则》，完善了监事会的召集、召开、议事和表决程序；各监事能够认真履行职责，对公司重大投资决策进行反复研究论证，积极参与各投资项目的评审，到项目所在地调查分析，努力保证公司资产的安全性与收益性；监事会能够通过员工民意调查、内部网上论坛及公司高层在线等方式对公司管理层履行职责的合法性进行监督；职工代表监事能充分行使职权，维护员工的合法权益；监事会人数和人员构成均符合法律、法规的要求。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了总裁、副总裁等高级管理人员的考评和激励机制，公司通过全方位的计划管理和职业经理人的甲A 甲B升降级制，使管理者的薪酬、级别与公司绩效、个人业绩紧密相联；在基本的薪酬体系之外，公司正在准备建立长期激励制度，更进一步在制度上保证管理层为股东利益最大化而做出中长期的努力；同时，公司还通过更深层次的企业文化建设，培养全体员工的核心价值观。公司正在着手编制“金地准则”，通过制订金地高级管理人员行为准则和员工行为准则，进一步弘扬“用心做事、诚信为人”的金地精神，为公司的可持续发展奠定牢固的文化基? ? 6、关于利益相关者：公司尊重和维护股东、客户、员工、债权人和社区等利益相关者的合法权益，设立专门的职能部门建立与供应商和客户的良好关系，并与各大银行都保持着始终如一的密切联系。公司与社会各界的沟通渠道畅通，在经济交往中坚持互惠互利、做到诚实守信；在员工方面，公司制订了2001 年“参与·提升”全员满意计划，先后进行了员工满意度调查、高层在线、创新风暴等活动，在公司内部网上开设了合理化建议、内部投诉、金色地带等专栏，使员工可以利用各种方式，随时、充分地发表对公司管理层、公司中长期发展战略以及员工个人职业生涯等方面的看法，实现与公司共同发展。 7、关于投资者关系和信息披露：公司重视投资者关系管理，视投资者关系管理与客户关系管理为公司可持续发展的两翼。公司在按照规定履行基本的信息披露义务的基础上，还主动与机构投资者、个人投资者进行有效的沟通和交流，努力建立积极与互动的投资者关系管理机制。公司指定董事会秘书及证券事务代表负责信息披露工作，接待股东来访、咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等机会获得信息；公司董事会制订了《信息披露管理办法》和公司内部信息披露管理的实施细则，明确规定了各部门、子公司及相关人员的职责，使公司的信息管理有章可循；公司能够按照有关规定，及时披露有关公司治理的信息和股东权益信息。 对照《上市公司治理准则》，以下事项还有待进一步的批准或完善： 1、公司按照《上市公司治理准则》的要求，拟定了公司章程修正案、股东大会议事规则及独立董事制度等。这些规则和制度有待于股东大会决议批准后实施； 2、对照《上市公司治理准则》的要求，公司尚未与董事签订聘任合同。 二、独立董事履行职责情况 本公司独立董事尽职尽责，严格按照相关法律、法规和公司章程的规定，全部出席报告期内所有董事会会议，积极履行公司章程赋予的特别职权，充分发表自己的独立意见，审查并批准了公司的各项重大投资议案，保障了董事会决策的正确性，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益；独立董事凭其丰富的经验和专业知识，防范了公司的经营风险，促进了公司稳健发展。为达到证监会对公司独立董事人数的要求，公司董事会正在物色更多的独立董事候选人，将提交股东大会审议批准。 三、公司与第一大股东在业务、人员、资产、机构、财务上“五分开”情况 公司与第一大股东深圳市福田投资发展公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面是完全分开的，保证公司有独立完整的业务自主经营能力。 1、业务方面：公司有独立、完整的业务能力和自主经营能力，在采购、销售和管理等各个环节都独立运作。 2、人员方面：公司有完全独立的劳动、人事和工资制度；公司管理层人员全部在公司领取薪酬，均不在股东单位任职。 3、资产方面：公司拥有独立、完整的财产权；控股股东没有占用、支配公司资产或干预公司对资产的经营管理的行为。 4、机构方面：公司董事会和监事会独立运作，公司设立各个职能部门和业务子公司，对公司董事会和经理层负责，与控股股东无上下级关系。 5、财务方面：公司设立独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在银行独立开户，依法独立纳税。 四、公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 见第四章“公司董事、监事、高级管理人员年度薪酬情况”的相关内容。 第六章 股东大会情况简介 一、股东大会召开情况 2001年度，公司共召开了三次股东大会： （一）2001年度第1 次临时股东大会 2001年度第1次临时股东大会于2001年1月16日在金地集团总部召开。会议通知于2000年12月10日向股东发出。出席大会的股东代表7人，代表股份18000万股，占公司总股本的100%。该次股东大会通过如下议案： 1、关于公司对外投资设立北京金地鸿业公司和北京金地兴业公司的议案； 2、公司2000年股利分配的议案。 该次股东大会通知发出时，公司股票尚未公开发行，故大会召开的通知以及决议未在有关报刊上公告披露。 （二）2000年度股东大会 2000年度股东大会于2001年6月19日在金地集团总部召开。会议通知于5月16日在《中国证券报》、《证券时报》刊登，股东资格确认日为6 月12 日。出席大会的股东及股东代表7 人，代表股份16883 万股，占公司总股本的62.5%。该次股东大会通过如下议案： 1、公司董事会2000年度工作报告； 2、公司监事会2000年度工作报告； 3、公司2000年度财务决算报告； 4、关于续聘会计师事务所的议案。 上述决议刊登于6月20日《中国证券报》、《证券时报》。 （三）2001年度第2次临时股东大会 2001年度第2次临时股东大会于2001 年11月20日上午在金地集团总部召开。会议通知于10月16日在《中国证券报》、《证券时报》刊登，股东资格确认日为11 月9 日。出席大会的股东及股东代表7 人，代表股份18000 万股，占公司总股本的66.67%。大会通过了《关于变更部分募集资金投向的议案》。 会议决议刊登于11 月21 日《中国证券报》、《证券时报》。 二、选举、更换公司董事、监事情况 报告期内未发生需经股东大会审议批准的董事、监事选举或更换情况。 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 （一）公司主营业务的范围及其经营状况 公司主要从事房地产开发与经营、物业租赁和物业管理等。 2001年，公司房地产业务主要集中在深圳，商品房销售面积为6万平方米，销售收入5.34亿元，销售成本3.09 亿元，毛利率为42.26%。收入与利润主要来源于金海湾花园项目。据深圳市规划国土局房地产研究室统计，2001 年深圳市商品房销售面积为643.47 万平方米，销售总额为313.31 亿元，则本公司在深圳的市场份额按销售面积与销售收入计算分别为0.93%和1.70%。 物业租赁方面，2001年物业出租面积超过5.65万平方米，出租率在90%以上，实现租赁收入1669万元，比上年增长6.82%。 物业管理方面，除在深圳地区继续稳固发展外，加大了对外拓展力度，截至报告期末，物管项目遍及全国29个城市，接管小区59 个，物管面积达到970 万平方米，实现物业管理收入5975 万元，比上年增长40.8%。 公司全年共实现营业收入6.63亿元，比上年增长14.5%；净利润1.2亿元，比上年增长42.91%。 按行业划分之主营业务收入及净利润情况如下： 项目 收入(元) 占集团总额(%) 净利润(元) 房地产 551,136,738.46 81.91% 118,963,304.78 其中：房地产销售 534,451,351.00 79.43% 115,232,800.30 物业出租 16,685,387.46 2.48% 3,730,504.48 物业管理 59,750,001.13 8.88% 653,429.88 商业贸易 45,276,528.73 6.73% -943,677.00 其他 16,670,042.01 2.48% -120,248.71 小计 672,833,310.33 100.00% 118,552,808.95 减：内部抵销或少数股权 9,897,189.61 -1,724,195.37 合计 662,936,120.72 120,277,004.32 项目 占集团总额(%) 房地产 100.35% 其中：房地产销售 97.20% 物业出租 3.15% 物业管理 0.55% 商业贸易 -0.80% 其他 -0.10% 小计 100.00% 减：内部抵销或少数股权 合计 报告期内，金地品牌效益与经济效益同步增长。 金海湾花园小区、金地海景翠堤湾小区分别荣获2001 年深圳市“十佳园林式花园式住宅小区”和“十佳园林环境规划住宅小区”称号（深圳市城管办、市住宅局文件深城管[2002]29 号）； 翠堤湾荣获由香港商报和深圳特区报业集团主办的香港首届“最适合港人居住的深圳楼盘”评选第一名（2001 年2 月1 日《深圳特区报》新闻）； 在建设部销售“放心房”评比活动中，公司荣获“履行承诺企业”称号； 在2001 年住交会"中国房地产品牌企业"20 强评比中，金地集团跻身中国房地产品牌企业行列（2001 年11 月23 日深圳五洲宾馆新闻发布会）； 由《财经时报·新地产》周刊推出的首届"中国房地产上市公司10 强"排名中，金地集团位列前三名（和讯2001 年09 月06 日新闻）； 至本年度报告披露时，公司已获得国家建设部颁发的房地产开发企业一级资质证书。详见2002 年3 月21 日《中国证券报》、《证券时报》。 （二）公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （单位：元） 控股公司名称 注册资本 经营范围 深圳市金地物业管理有限公司 5,500,000 商业物资供销 深圳市金地宾馆有限公司 6,000,000 客房,中西餐 深圳市金地会所有限公司 2,000,000 网球健身等 北京金地鸿业房地产开发有限 公司 200,000,000 房地产开发销售 北京金地兴业房地产有限公司 10,000,000 房地产开发销售 北京金地远景房地产开发有限 公司 120,000,000 房地产开发销售 深圳市金地置业顾问有限公司 2,000,000 房地产评估,代理 经纪咨询服务 控股公司名称 深圳市金地物业管理有限公司 资产规模 净利润 深圳市金地宾馆有限公司 24,460,163.62 -1,411,659.65 深圳市金地会所有限公司 9,186,814.74 -39,989.67 北京金地鸿业房地产开发有限 1,596,417.86 -617,878.99 公司 北京金地兴业房地产有限公司 199,113,452.50 -4,014,282.90 北京金地远景房地产开发有限 10,085,490.01 -4,559.99 公司 深圳市金地置业顾问有限公司 220,403,591.34 -130,155.84 22,358,060.14 396,121.48 （三） 主要供应商、客户情况 1、公司向前5 名供应商合计的采购额占全年采购总额的百分比 公司房地产项目的开发主要以招标方式总包给建筑公司，主要建筑材料由承建商提供。由供应商直接提供给本公司的商品主要包括供配电设备、供水设备及弱电、空调、电梯设备等。2001 年，向前5 名供应商的采购额为1800 万元，约占全年公司直接采购总额的32%。 2、公司前5 名客户销售额合计占公司销售总额的百分比 经统计，2001 年公司前5 名客户的销售额为0.24 亿元，占总销售收入的比例为3.62%。 （四） 在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、随着全国房地产市场的发展和公司对利润水平要求的不断提高，急需加强对宏观市场的判断能力、对微观市场的把握能力，以及土地储备能力和项目开发能力。为适应市场的不断变化，公司指定专门部门和人员对宏观市场和区域市场进行实时跟踪，并根据自身特点制定中长期战略发展规划；积极培养和锻炼各职能部门及下属公司的专业能力，提升项目操作水平；加大土地储备力度，积极寻找具备开发条件、具有投资价值的项目，为集团主业的可持续发展提供保证。 2、随着公司规模的扩大，原有的管理体制已经不能适应发展的要求，必须寻找一条适合公司发展并行之有效的管理模式。经过反复酝酿与调整，集团公司确定了当前及今后一段时期内集团化经营管理的模式，即集团本部成为投资决策中心、管理调控中心、资源配置中心、信息整合中心、品牌与文化输出中心，各子公司成为经营中心和利润创造中心，坚持安全与高效并重的原则，保证集团对重大事项的决策权和有关工作的知情权，各职能部门代表集团行使管理、监控职责；同时，充分发挥子公司的积极性和能动性，推行分级分权管理制度。 二、公司投资情况 报告期内，本公司长期投资帐面价值较上年增加22,077 万元，增幅617.61%。投资大幅增长的原因是本公司在2001 年新增投资北京金地鸿业房地产开发有限公司（本公司股权比例为60%）、北京金地兴业房地产有限公司（本公司股权比例为80%）、北京金地远景房地产开发有限公司（本公司股权比例为80%），新增投资的子公司的主要经营活动为房地产开发与商品房销售。长期投资明细情况见审计报告注释9.长期投资。 （一） 募集资金承诺情况 2001 年1 月15 日，本公司经中国证监会核准向社会公开发行每股面值为1元之人民币普通股9000 万股，每股发行价格9.42 元，扣除发行费用后实际募集资金826,942,199.66 元，（详见本公司于2001 年4 月6 日刊登于中国证券报、证券时报的上市公告书）。 募集资金用于投资以下项目： 1、投入18000 万元用于金海湾花园项目； 2、投入45000 万元用于金地海景花园二期（D、E 区）项目； 3、投入2000 万元用于金海湾公寓楼（原金海湾花园二期）项目； 4、投入13000 万元用于金地商住大厦项目； 5、其余用于补充公司流动资金。 （二） 募集资金变更情况 本公司第二届董事会第八次会议和2001 年度第二次临时股东大会通过决议，变更了部分募集资金的投向。 将原计划用于投入金海湾公寓楼（原金海湾花园二期）项目和金地商住大厦项目的募集资金合计15000 万元，变更为投资北京经济技术开发区BDA18 号街区项目，即北京金地格林小镇项目。其中9600 万元用于本公司与西安愿景房地产开发有限公司（“西安愿景公司”）共同出资组建北京金地BDA 项目有限责任公司，即北京金地远景房地产开发有限公司，其余资金计5400 万作为开发北京经济技术开发区BDA18 号街区项目的部分开发资金。 1、变更原因 在国家推动住宅产业发展的宏观政策引导下，住宅类地产产品的开发体现了良好的发展态势，并且随着中国加入WTO 以及北京申办2008 年奥运会的成功，北京地区的重要地理区位给北京房地产市场注入了良好的发展契机，考虑到本公司原计划投入的金海湾公寓楼（原金海湾花园二期）项目及金地商住大厦项目，在当前的市场条件下，与北京经济技术开发区BDA18 号街区项目在时效上有一些差距。经过对项目的充分对比和审慎考虑，为充分把握市场机遇，发挥本公司的资金优势和综合开发优势，迅速提升公司的品牌，更好地使用募集资金，提高盈利水平和综合实力，决定延迟金海湾公寓楼（原金海湾花园二期）项目及金地商住大厦项目的开发计划，本公司原计划投入上述项目的募集资金投资变更为实施北京经济技术开发区BDA18 号街区项目。 2、变更程序及披露情况 该次募集资金投向变更的事项经第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次决议通过，并于2001 年11 月20 日由2001 年度第二次临时股东大会批准生效。董事会和监事会的决议公告，披露于2001 年10 月16 日的《中国证券报》和《证券时报》，股东大会的决议公告披露于2001 年11 月21 日的《中国证券报》和《证券时报》。 （三） 募集资金投资项目概况： 1、金海湾花园项目：该项目计划使用募集资金18,000 万元，截至报告期末，已累计投入募集资金18,000 万元，用于支付工程费用。到2001 年11 月23 日，整个项目已完成竣工验收，11 月30 日楼盘全部入伙，截至报告期末已基本销售完毕。 2、金地海景花园二期（D、E 区）项目：即金地海景翠堤湾项目。 项目基本情况：占地面积27755.4 平方米，建筑面积14.1 万平方米。其中住宅面积13.8 万平方米，其余部分为配套设施，由8 栋塔楼和8 栋小高层组成，面海分布，高低错落。该项目于2001 年1 月开始动工建设，截至年度报告披露时，小高层已全部封顶，高层部分接近封顶，正在进行室外环境、室内外管网和装修施工，计划2002 年取得项目竣工验收证书。该项目自2001 年12 月29 日开始预售，截至报告披露时销售状况良好。 资金使用情况：计划使用募集资金45000 万元，到报告期末，已累计投入募集资金15,020 万元。 3、北京经济技术开发区BDA18 号街区项目：即北京金地格林小镇项目。 项目基本情况：金地格林小镇位于北京经济技术开发区（亦庄）生活区中部，紧邻京津塘高速公路起点和北京市规划五环路，距四环路3.5 公里，距三环7 公里，距离国贸中心14 公里，是金地集团在异地开发的第一个项目。项目总占地24.64万平方米，建筑面积约30 万平方米，由Townhouse、多层、小高层组成。该小区规划以形成现代大都市近郊工业园中心区低密度花园为目标，是具有工业园中心区特征的综合活力街区。项目总投资约12 亿元，截至报告披露时项目正在进行施工图设计，预计一期工程在6 月份开始动工并正式发售。预计项目的最终实现销售利润率17.94%。 资金使用情况：计划使用募集资金9600 万元，用于本公司与西安愿景房地产开发有限公司共同成立北京金地BDA 项目有限责任公司，其余资金用于BDA 项目开发资金。截至报告期末，北京金地BDA 项目有限责任公司即北京金地远景房地产开发有限公司已注册成立，注册资本1.2 亿元，本公司出资9600 万元。 4、补充公司流动资金：2001 年用于补充公司流动资金4694 万元。 未使用募集资金存于银行。 （四） 非募集资金投资情况 1、经公司2001 年度第1 次临时股东大会决议批准，本公司以自有资金出资1.2 亿元与北京鸿运置业有限公司、深圳市福田投资发展公司共同设立北京金地鸿业房地产开发有限公司，投资开发北京金地国际花园项目，本公司占该公司注册资本的60%。 金地国际花园项目位于北京市朝阳区建国路，地块处于北京中央商务区内，位于三环路和四环路之间。该项目占地约6.1 万平方米，建筑面积约25 万平方米。由写字楼、酒店服务式公寓、高层住宅组成。项目总投资约20 亿元。至本报告披露时，该项目已完成立项、钉桩与地价咨询，正在进行初步设计。预计将在2002年内开工并预售。截至报告期末，北京金地鸿业房地产开发有限公司已在北京市工商行政管理局注册成立，本公司已足额支付出资款1.2 亿元。 2、经公司2001 年度第1 次临时股东大会决议批准，本公司以自有资金出资800 万元与深圳金地物业管理有限公司共同设立北京金地兴业房地产有限公司，占该公司注册资本的80%，截至报告期末，该公司已在北京市工商行政管理局注册成立，本公司已足额支付出资款800 万元。 3、2001 年11 月15 日，经公司2001 年第二次临时董事会决议通过，本公司以自有资金和深圳金地物业管理有限公司共同受让深圳市宝华工业城开发有限公司90%和10%的股权，开发建设深圳金地龙华项目。该项目占地18 万平方米，建筑面积约33 万平方米。截至报告披露时该项目的股权转让和土地使用手续正在办理过程中，设计招标工作已经开始，计划年内完成主体施工图设计和报建手续，并准备施工。 由于本公司与深圳市宝华工业城开发有限公司的股权转让事宜正在办理过程中，本公司所承诺的为该公司提供的担保责任尚未生效。 截至报告期末，上述投资尚未产生收益。 三、公司财务状况 报告期内，通过向社会公开发行新股，公司资金实力大增，同时，既有项目销售稳定增长，待开工的项目和土地储备增加，为集团未来发展奠定了坚实基? ９静莆褡纯隽己茫咛逯副耆缦拢海ǔ嚷手副晖猓渌鸲畹ノ磺г? 财务指标 2001 年 2000 年 增(减)幅度 总资产 2,269,934 1,132,509 100.43% 应收款项净额 65,448 54,210 20.73% 存货净额 722,703 515,040 40.32% 固定资产净值 180,683 71,498 152.71% 长期负债 50,000 0 股东权益 1,274,954 370,661 243.97% 主营业务利润 220,023 170,137 29.32% 净利润 120,277 84,163 42.91% 资产负债率 39.50% 66.06% -40.21% 流动比率 2.48 1.39 78.42% 速动比率 1.62 0.69 134.78% 股东权益比率 56.17% 32.73% 71.62% 财务指标 变动原因 总资产 发行新股 应收款项净额 销售收入增加 存货净额 增加土地储备 固定资产净值 将原可销售房产转为自用办公楼(含 装修)，而由存货转入固定资产所致 长期负债 保持适度的资本结构 股东权益 发行新股 主营业务利润 销售增长 净利润 销售增长，成本费用控制良好 资产负债率 发行新股 流动比率 发行新股 速动比率 募股资金尚未完全投入使用 股东权益比率 发行新股 四、经营环境、政策法规变化对公司的影响 2001 年，政府为规范房地产市场，出台了诸多法规。从长期来看，对促进房地产市场的健康发展将起到积极作用。 土地市场政策方面：2001 年4 月和6 月，国务院及国土资源部分别颁发了《关于加强国有土地资产管理的通知》和《关于整顿和规范土地市场秩序的通知》，土地供应市场从此进入到政府可调控的阶段，为房地产开发商提供了一个公平竞争的平台。 商品房销售政策方面：2001 年6 月，《商品房销售管理办法》出台，对商品房销售过程中存在的广告、定金、面积纠纷以及质量等问题进行了规范，此规定提高了商品房预售条件，加大了对开发商销售行为的监控。 住房建设收费方面：2001 年6 月，国家计委、财政部下发了《关于全面整顿住房建设收费取消部分收费项目》的通知，取消了47 项与现行管理体制不相符的收费项目，降低了房地产企业的开发成本，减轻了开发商和购房者负担。 住房金融政策方面，2001 年6 月，中国人民银行颁布《关于规范住房金融业务的通知》。明确规定了银行提供住宅开发贷款的条件，提高了办理按揭的门槛，一定程度上加大了开发商的资金压力，影响了销售回款的速度。 五、新年度的业务发展计划 2002 年是公司地产项目全面铺开、各种资源快速投入的一年。理顺关系、大力拓展、提升管理是全年的工作重点。 经营方面，在2001 年资金实力增强的基础上，2002 年集团将进一步扩大住宅开发规模和土地储备规模。计划2002 年开工面积达39 万平方米，可销售面积达26.8 万平方米，新增土地面积达100 万平方米；销售收入（合同额）9.21 亿元；利润总额1.21 亿元，以净资产年收益率不低于8%为限；项目开发及储备投入21亿元。 管理方面，公司在建立新的管理体制的同时，着重做好以下方面： 1、在工程成本控制上，改变过去只抓两头、忽视中间的传统做法，从成本调研、成本测算、招投标把关、成本预算、过程监控、工程结算和成本分析等关键环节上实施强有力的管理，有效地控制和降低工程造价。 2、在项目的规划设计上，走出力量不足、效率不高、却又陷入具体设计工作的困境。利用专家团队资源，从项目的相关课题研究到项目的概念设计、从方案的优化到设计过程的监控，逐步摸索出一条充分体现规划设计思想，实现规划目标的有效途径。 3、在计划管理上，改变以往有了解、难推动、有发现问题、却难解决问题的软弱状态，强化计划调度职能，从计划的制订、执行、调整、检查、协调、推进、总结分析，进行全程的实时跟踪，发现问题、解决问题，有力地保证工作目标的顺利实现。 4、在财务与资金管理上，大力推行财务预算制，把被动的财务核算与费用的事前主动控制相结合，有效降低管理费用；把资金单一的抵押贷款结构改为灵活的授信额度；在大大降低财务费用的同时，保证公司对资金的需求；全面清查公司资产，实现动态管理，保证公司资产的安全。 5、在绩效考核工作上，将季度、年度工作计划完成情况的考核结果与部门、个人的实际利益紧密挂钩，考核结果公平、公正、公开，实行能者上、不能者下，既有力地促进工作的开展，又能使员工的价值得到体现。 6、在管理信息系统建设中，搭建集团内部工作信息平台，充分利用网络渠道，实现资源共享，保障集团的信息知情权；推行网络化集成办公，开发实施远程会议系统、财务管理系统、实时销售系统和办公一卡通工程，促进工作效率的提高。 7、在制度建设上，根据集团组织架构和管理模式的调整，按照ISO9001 标准，继续修订和完善内部质量体系，从程序上保证集团经济活动的有序开展。 8、在客户服务方面，开通24 小时投诉热线和网上投诉，拓宽投诉渠道；采取上门回访和业主座谈会等形式，加强与客户的沟通；明确工作范围和责任界限，规范投诉处理程序，加快投诉处理速度，进一步融洽与客户的关系。 为完成新年的工作目标，各部门和子公司负责人签署工作目标责任书，以便切实履行职责。 六、董事会日常工作情况 （一） 2001 年度董事会共召集了六次董事会会议。 1、2001 年3 月10 日召开第二届董事会第五次会议，审议并通过如下议案： （1） 公司2000 年董事会工作报告； （2） 公司股票上市公告书暨2000 年度报告； （3） 公司2000 年度财务决算报告； （4） 撤销下属北海三金经济发展公司的议案。 有关决议公告刊登于2001 年4 月6 日的《中国证券报》、《证券时报》。 2、2001 年5 月15 日召开第二届董事会第六次会议，审议并通过如下议案： （1） 关于调整公司内部组织架构的议案； （2） 关于续聘会计师事务所的议案； （3） 关于召开2000 年年度股东大会的议案。 有关决议公告刊登于2001 年5 月16 日的《中国证券报》、《证券时报》。 3、2001 年8 月13 日召开第二届董事会第七次会议，审议并通过以下议案： （1） 关于公司调整会计政策的议案； （2） 公司2001 年度中期报告及公司2001 年度中期报告摘要； （3） 公司2001 年度中期利润分配方案。 有关决议公告刊登于2001 年8 月15 日的《中国证券报》、《证券时报》。 4、2001 年10 月12 日召开第二届董事会第八次会议，审议并通过如下议案： （1） 关于变更募集资金部分投向的议案； （2） 关于提请召开2001 年度第二次临时股东大会的议案。 有关决议公告刊登于2001 年10 月16 日的《中国证券报》、《证券时报》。 5、2001 年7 月5 日召开第一次临时董事会，经申请上交所同意豁免披露。 6、2001 年11 月15 日以通讯方式召开第二次临时董事会，审议并以传真方式通过：关于受让深圳市宝华工业城开发有限公司股权进行地产项目开发并对征地补偿等前期费用提供担保的议案。 有关决议公告刊登于2001 年11 月16 日的《中国证券报》、《证券时报》。 7、2001 年12 月4 日召开第二届董事会第九次会议，审议并通过：关于变更会计师事务所的议案。 有关决议公告刊登于2001 年12 月5 日的《中国证券报》、《证券时报》。 （二） 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会根据股东大会授权，认真执行股东大会的各项决议，并接受监事会的监督。 1、2001 年第一次临时股东大会，通过关于投资设立北京金地鸿业公司和北京金地兴业公司的议案，截至报告期末，两公司均已正式成立。 2、公司2000 年度利润分配方案为：在公司2000 年度实现的税后利润中，提取10%的法定公积金、10%的法定公益金后，余额全部以现金方式向公司2000年12 月31 日的在册股东分配。报告期内，上述方案已执行。 3、公司2001 年第二次临时股东大会通过的变更部分募集资金投入项目的方案，执行情况详见前述投资情况“募集资金使用情况”的内容。 七、本次利润分配预案和2002 年度利润分配政策 根据有关法规和公司章程规定，董事会提交股东大会2001 年度利润分配方案如下： 1、按深圳大华天诚会计师事务所审定的净利润计提10％法定盈余公积金； 2、按深圳大华天诚会计师事务所审定的净利润计提10％法定公益金； 3、以2001 年12 月31 日的股本为基数，每10 股派现金股利1.80 元（含税）。 公司年末未分配利润为47,621,603.46 元。 列表说明如下： 项目 金额（元） 分配比例 可分配利润 120,277,004.32 减：计提法定公积金 12,027,700.43 可分配利润的10% 计提法定公益金 12,027,700.43 可分配利润的10% 可供股东分配利润 96,221,603.46 减：应付股利 48,600,000.00 每10 股分配1.8 元 未分配利润 47,621,603.46 本次利润分配不进行资本公积转增股本。 具体分配方案有待董事会、股东大会决议通过。 公司2002 年度利润分配政策预计： 1、分配次数：公司2002 年度分配利润一次； 2、分配比例：不超过2002 年度税后利润的30%；上年度结余的未分配利润不作分配； 3、分配形式：分配采取派发现金红利的形式； 4、公司董事会将根据公司实际经营情况决定是否转增股本； 5、公司董事会根据实际情况保留调整分配政策的权利。 第八章 监事会报告 一、报告期内，公司监事会共召开三次会议： 1、2001年3月10日召开第二届第四次会议，审议并通过了以下议案： （1） 公司2000 年监事会工作报告； （2） 公司股票上市公告书暨2000 年年度报告； （3） 会计师事务所出具的审计报告。 有关决议公告刊登于2001 年4 月6 日的《中国证券报》、《证券时报》。 2、2001年8月13日召开第二届第五次会议，审议并通过了以下议案： （1） 2001 年度中期报告及中期报告摘要； （2） 公司2001 年度中期利润分配方案。 有关决议公告刊登于2001 年8 月15 日的《中国证券报》、《证券时报》。 3、2001年10月12日召开第二届第六次会议，审议并通过了以下议案： （1） 关于变更部分募集资金投向的议案； （2） 关于变更本公司监事会成员的议案。 有关决议公告刊登于2001 年10 月16 日的《中国证券报》、《证券时报》。 二、公司监事会对以下事项发表独立意见： 1、公司依法运作情况：2001年度，监事会成员列席了各次董事会会议，对公司决策运作情况进行了监督，监事会认为，公司董事会依法、诚信、尽责地履行了股东大会的各项决议，各项决策程序符合《公司法》及《公司章程》，内部控制制度完善，公司董事、总裁及其他高级管理人员执行职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；也没有滥用职权、损害股东和职员利益的行为。 2、检查公司财务的情况：2001年度，监事会检查了公司业务和财务情况，在例次项目评审会上，监事会对项目运用资金计划进行了审查；审核了董事会提交的财务年度报告及其它文件，监事会认为，大华天诚会计师事务所出具的审计意见是客观的，财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、募集资金使用情况：公司公开发行募集的资金投资项目进展情况良好，部分募集资金的投向变更程序符合有关法规规定。 4、公司收购、出售资产行为：报告期内，公司未发生重大的资产收购、出售行为。 5、关联交易：公司与第一大股东共同出资设立北京金地鸿业房地产开发公司，会议表决时，第一大股东予以回避，符合法律法规和公司章程的规定。 6、重大项目投资：通过参加重大项目的评审会，实地调查市场环境和项目具体情况，认为董事会和经营班子能够稳健地把握市场风险、客观地评估项目成本与收益，对重大项目的投资是审慎的。 第九章 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 2001 年度公司无重大诉讼、仲裁事项 二、重大关联交易事项 1、经公司2001 年度第1 次临时股东大会决议批准，本公司以自有资金出资1.2 亿元与北京鸿运置业有限公司、深圳市福田投资发展公司共同设立北京金地鸿业房地产开发有限公司，投资开发北京金地国际花园项目，本公司占该公司注册资本的60%。报告期末，北京金地鸿业房地产开发有限公司已成立。 2、截至报告期末，本公司关联方深圳市福田房地产开发公司为本公司担保借款15,000,000.00 元，报告期末该项担保已解除； 3、截至报告期末，本公司关联方深业控股(深圳)有限公司为本公司担保借款40,000,000.00 元，报告期末该项担保已解除。 三、重大合同及其履行情况 1、报告期内公司没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 2、报告期内公司对外重大担保事项。 公司于2001 年11 月21 日与深圳市宝安区龙华镇牛栏前股份公司（简称“牛栏前股份公司”）及深圳市宝安区龙华镇牛栏前商业贸易公司（简称“牛栏前贸易公司”）签订了“深圳市宝华工业城开发有限公司（简称“宝华公司”）股权转让协议”，协议规定：本公司及下属子公司--深圳市金地物业管理有限公司分别受让牛栏前股份公司及牛栏前贸易公司持有的宝华公司90%及10%的股权，转让价以审计确认的宝华公司净资产3200 万元为准。另外宝华公司需支付征地补偿费等前期开发费用计5800 万元，本公司承担不可撤销连带责任的担保。 由于本公司与宝华公司的股权转让事宜正在办理过程中，本公司所承诺的为宝华公司提供的担保责任尚未生效。 有关决议公告刊登于2001 年11 月16 日的《中国证券报》、《证券时报》。 3、报告期内没有发生委托他人进行现金资产管理事项。 4、其他重大合同。 （1） 公司于2001 年1 月15 日与北京鸿业置业股份有限公司（甲方）、深圳市福田投资发展公司签订了“合作开发合同”，合同规定：三方共同在北京成立一家项目公司（即已成立的“北京金地鸿业房地产开发有限公司”，本公司占60%股权），项目公司向甲方支付土地转让费和搬迁补偿费约5 亿元，截至报告期末，已支付1.5 亿元，尚未支付的款项为3.5 亿元。至本报告披露时，该项目已完成立项、钉桩与地价咨询，正在进行初步设计。预计将在2002 年内开工并预售。 （2） 公司于2001 年11 月21 日与牛栏前股份公司及牛栏前贸易公司签订了“深圳市宝华工业城开发有限公司股权转让协议”，协议规定：本公司及下属子公司--深圳市金地物业管理有限公司分别受让牛栏前股份公司及牛栏前贸易公司持有的宝华公司90%及10%的股权，转让价以审计确认的宝华公司净资产3200万元为准。另外宝华公司需支付征地补偿费等前期开发费用计5800 万元，本公司承担不可撤销连带责任的担保。截至报告期末，本公司已支付股权转让款3000万元，尚需支付200 万元，宝华公司尚需支付的土地补偿费为5800 万元，上述两项合计为6000 万元，需在股权变更完成日支付。截至报告披露时该项目的股权转让和土地使用手续正在办理过程中，设计招标工作已经开始，计划年内完成主体施工图设计和报建手续，并准备施工。 （3） 公司于2001 年11 月22 日与西安愿景房地产开发有限公司签署协议，共同出资组建北京金地BDA 项目有限责任公司，本公司占80%的股份，截至报告期末，北京金地BDA 项目有限责任公司即北京金地远景房地产开发有限公司已注册成立，注册资本1.2 亿元，本公司已足额支付应出资额9600 万元。截至报告披露时项目正在进行施工图设计，预计一期工程在6 月份开始动工并正式发售。 四、承诺事项 1、公司第一大股东深圳市福田投资发展公司曾承诺，为保证本公司股票发行后社会公众股东的利益，将按照有利于本公司长远发展和其他股东利益的原则，在房地产开发业务中避免与本公司的直接竞争，并探讨多种合作的可能性，如有新的合作业务，在同等的市场条件下，将优先与本公司合作。截至报告期末，上述承诺正常履行中。 2、公司第一大股东深圳市福田投资发展公司曾承诺，在本公司股票挂牌上市之日起一年内，不转让、也不由本公司回购其所持有的本公司的24.15%的股权。截至报告期末，上述承诺正常履行中。 3、公司第二大股东深业控股有限公司于2000 年8 月11 日出具承诺书，说明该公司与本公司不存在控制关系；其下属公司在深圳市所从事的房地产开发业务，在分布区域、产品开发的客户群体定位、产品档次等方面，也与本公司不同。为充分保障本公司向中国境内的社会公众公开发行股票后的其他股东的利益，作为本公司的非控制性股东，作出如下承诺：在房地产业务方面，该公司如有新的合作业务，在同等的市场条件下，将优先考虑同本公司合作。截至报告期末，上述承诺正常履行中。 4、公司于2001 年7 月5 日召开2001 年度第二次临时董事会，经申请上海证券交易所，对所决议的事项免于公开披露，公司董事会承诺严格遵守有关公开信息披露的规定，在信息未公开披露前，恪守保密职责。截至报告期末，董事会已履行了其承诺。 五、聘任、解聘会计师事务所情况 2000年度股东大会决定继续聘请中天勤会计师事务所作为公司2001年度审计机构。2001年12月4日召开的第二届董事会第九次会议决议解聘中天勤会计师事务所并聘请深圳大华天诚会计师事务所为公司2001年度审计机构。变更事项将报请下一次股东大会追加确认。 本公司及下属子公司所聘请的审计机构相同，审计报酬统一结算。具体情况如下： 年度 会计师事务所名称 报酬金额 2000 中天勤会计师事务所 25万 2001 深圳大华天诚会计师事务所 24万 六、其他事项 中国加入WTO 对公司的影响： 中国加入WTO，外资与国内的房地产企业不可避免地将会有激烈的竞争，但是，由于房地产行业具有较强的地域性，而且，国内房地产企业的资金实力在不断增强，开发水平在逐渐提高，外资将不会对国内市场化程度较高的房地产开发企业造成严重威胁；同时，加入WTO，将会扩大房地产业的市场需求，尤其是中国主要城市（如北京、上海、深圳等），对境外机构投资者置业投资将有很大吸引力；另一方面，加入WTO，也会带来国外先进的管理经验、国际化的设计理念和产品技术，有利于房地产行业及相关行业与国际接轨，使国内企业在学习和竞争中不断成熟。本公司将研究WTO 规则下的房地产开发和物业管理的商业模式之创新、房地产企业融资工具以及融资方式之创新，以及房地产开发的最佳收益结构和最佳资本结构。凭借公司的资金优势、对市场的把握能力以及长期与外资合作的经验，入世对公司的未来发展是有利的。 第十章财务报告 金地（集团）股份有限公司 审计报告 目录 一．审计报告 二．已审会计报表 1．资产负债表 2．利润及利润分配表 3．现金流量表 三．会计报表附注 审计报告 深华(2002)股审字第034 号 金地（集团）股份有限公司董事会暨全体股东: 我们接受委托,审计了后附贵公司及其子公司和联营公司(以下简称“贵公司”)2001年12 月31 日的合并和公司资产负债表及2001 年度合并和公司利润及利润分配表和合并和公司现金流量表。这些会计报表由贵公司负责, 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见,我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有关凭证等我们认为必要的审计程序。 我们认为,上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、《企业会计制度》和国家其他有关财务会计法规的规定, 在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31日的财务状况及2001 年度的经营成果和现金流量的变化,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 深圳大华天诚会计师事务所 中国注册会计师胡春元 中国 深圳 中国注册会计师陈葆华 2002 年2 月11 日（外勤结束日） 2002 年4 月4 日（附注10） 金地（集团）股份有限公司 资产负债表 2001年12月31日 单位：人民币元 资产 注释 年末数 合并数 公司数 流动资产： 货币资金 1 1,277,487,343.50 1,112,048,222.29 短期投资 2 3,000,000.00 3,000,000.00 应收票据 - 应收股利 应收利息 应收帐款 3 10,922,467.52 297,634.14 其他应收款 4 56,829,018.53 147,291,746.53 预付帐款 5 15,986,314.67 3,966,835.42 应收补贴款 6 存货 7 722,703,457.08 414,028,385.35 待摊费用 8 33,038.00 其他流动资产 流动资产合计 2,086,961,639.30 1,680,632,823.73 长期投资： 长期股权投资 9 1,630,000.00 256,516,701.90 长期债权投资 长期投资合计 1,630,000.00 256,516,701.90 其中：合并价差 其中：股权投资差额 固定资产： 固定资产原价 10 226,075,628.77 209,749,635.77 减：累计折旧 10 45,392,451.99 39,398,633.12 固定资产净值 180,683,176.78 170,351,002.65 减：固定资产减 值准备 固定资产净额 180,683,176.78 170,351,002.65 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 180,683,176.78 170,351,002.65 无形及其他资产： 无形资产 长期待摊费用 11 659,548.20 其他长期资产 无形及递延资产合计 659,548.20 递延税项： 递延税款借项 资产总计 2,269,934,364.28 2,107,500,528.28 资产 年初数 合并数 公司数 流动资产： 货币资金 458,649,156.25 405,744,120.81 短期投资 3,000,000.00 3,000,000.00 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 6,502,647.96 1,042,434.14 其他应收款 47,706,870.73 57,920,486.67 预付帐款 6,672,210.96 应收补贴款 1,509,317.25 存货 515,039,622.34 502,672,456.36 待摊费用 19,375,509.36 19,325,901.81 其他流动资产 流动资产合计 1,058,455,334.85 989,705,399.79 长期投资： 长期股权投资 1,913,665.18 35,746,037.51 长期债权投资 长期投资合计 1,913,665.18 35,746,037.51 其中：合并价差 其中：股权投资差额 固定资产： 固定资产原价 101,660,685.26 92,631,171.38 减：累计折旧 30,163,014.77 26,083,634.45 固定资产净值 71,497,670.49 66,547,536.93 减：固定资产减 值准备 固定资产净额 71,497,670.49 66,547,536.93 在建工程 固定资产清理 固定资产合计 71,497,670.49 66,547,536.93 无形及其他资产： 无形资产 长期待摊费用 641,840.73 其他长期资产 无形及递延资产合计 641,840.73 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,132,508,511.25 1,091,998,974.23 公司法定代表人： 凌克 主管会计工作负责人： 王培洲 会计机构负责人：李晓春 （所附注释是合并会计报表的组成部分） 金地（集团）股份有限公司 资产负债表（续） 2001年12月31日 单位：人民币元 负债及股东权益 注释 年末数 流动负债： 合并数 公司数 短期借款 12 500,000,000.00 500,000,000.00 应付票据 应付帐款 13 70,183,722.99 68,316,862.60 预收帐款 14 139,080,198.71 123,277,231.23 应付工资 16 14,657,381.27 8,438,462.14 应付福利费 4,768,882.04 720,937.48 应付股利 17 56,904,084.02 56,904,084.02 应交税金 18 6,422,838.59 5,678,486.31 其他应交款 19 32,476.05 2,984.77 其他应付款 15 47,667,622.11 19,082,226.84 预提费用 20 2,205,557.30 125,315.49 预计负债 其他流动负债 流动负债合计 841,922,763.08 782,546,590.88 长期负债： 长期借款 21 50,000,000.00 50,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 50,000,000.00 50,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 891,922,763.08 832,546,590.88 少数股东权益： 少数股东权益 103,057,663.80 股东权益： 股本 22 270,000,000.00 270,000,000.00 资本公积 23 788,816,003.32 788,816,003.32 盈余公积 24 168,516,330.62 168,516,330.62 其中：公益金 24 36,165,276.73 36,165,276.73 未分配利润 25 47,621,603.46 47,621,603.46 外币折算差额 股东权益合计 1,274,953,937.40 1,274,953,937.40 负债及股东权益总计 2,269,934,364.28 2,107,500,528.28 负债及股东权益 年初数 流动负债： 合并数 公司数 短期借款 185,000,000.00 184,000,000.00 应付票据 应付帐款 43,546,789.54 37,338,665.58 预收帐款 400,647,599.88 391,365,174.03 应付工资 9,355,595.79 4,762,602.51 应付福利费 4,066,703.59 1,037,646.09 应付股利 67,330,410.96 67,330,410.96 应交税金 5,486,409.08 5,430,857.98 其他应交款 其他应付款 44,765,928.59 30,032,918.52 预提费用 976,656.13 39,768.80 预计负债 其他流动负债 流动负债合计 761,176,093.56 721,338,044.47 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 761,176,093.56 721,338,044.47 少数股东权益： 少数股东权益 671,487.93 股东权益： 股本 180,000,000.00 180,000,000.00 资本公积 46,200,000.00 46,200,000.00 盈余公积 144,460,929.76 144,460,929.76 其中：公益金 24,137,576.30 24,137,576.30 未分配利润 外币折算差额 股东权益合计 370,660,929.76 370,660,929.76 负债及股东权益总计 1,132,508,511.25 1,091,998,974.23 公司法定代表人： 凌克 主管会计工作负责人： 王培 洲会计机构负责人：李晓春 （所附注释是合并会计报表的组成部分） 金地（集团）股份有限公司 利润及利润分配表 2001年度 单位：人民币元 项目 注释 本年累计数 合并数 公司数 一、主营业务收入 26 662,936,120.72 551,136,738.46 减：主营业务成本 26 412,612,371.34 318,063,334.76 主营业务税金及附加 27 30,300,915.58 27,867,007.91 二、主营业务利润 220,022,833.80 205,206,395.79 加：其他业务利润 28 1,744,240.58 减： 营业费用 26,158,118.78 19,297,741.94 管理费用 53,242,584.39 38,334,842.06 财务费用 29 938,061.45 2,205,161.77 三、营业利润 141,428,309.76 145,368,650.02 加：投资收益 30 (20,048.12) (2,855,347.31) 补贴收入 31 78,136.00 营业外收入 32 176,906.23 117,576.60 减：营业外支出 32 516,581.00 374,593.74 四、利润总额 141,146,722.87 142,256,285.57 减：所得税 22,593,913.92 21,979,281.25 少数股东损益 (1,724,195.37) 五、净利润 120,277,004.32 120,277,004.32 加：年初未分配利润 其他转入 六、可供分配利润 120,277,004.32 120,277,004.32 减：提取法定盈余公积 12,027,700.43 12,027,700.43 提取法定公益金 12,027,700.43 12,027,700.43 七、可供股东分配的利润 96,221,603.46 96,221,603.46 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 48,600,000.00 48,600,000.00 转作股本的普通 股股利 八、未分配利润 47,621,603.46 47,621,603.46 项目 上年累计数 合并数 公司数 一、主营业务收入 578,997,717.52 470,878,322.29 减：主营业务成本 383,974,125.00 296,884,922.16 主营业务税金及附加 24,886,462.11 23,356,409.23 二、主营业务利润 170,137,130.41 150,636,990.90 加：其他业务利润 3,036,624.05 减： 营业费用 33,071,985.42 26,191,979.59 管理费用 32,934,055.80 20,333,580.23 财务费用 7,101,380.40 7,313,691.86 三、营业利润 100,066,332.84 96,797,739.22 加：投资收益 28,047.78 2,975,264.24 补贴收入 148,837.97 营业外收入 185,937.17 3,900.00 减：营业外支出 1,336,713.43 1,286,639.86 四、利润总额 99,092,442.33 98,490,263.60 减：所得税 14,830,651.08 14,327,249.90 少数股东损益 98,777.55 五、净利润 84,163,013.70 84,163,013.70 加：年初未分配利润 其他转入 六、可供分配利润 84,163,013.70 84,163,013.70 减：提取法定盈余公积 8,416,301.37 8,416,301.37 提取法定公益金 8,416,301.37 8,416,301.37 七、可供股东分配的利润 67,330,410.96 67,330,410.96 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 67,330,410.96 67,330,410.96 转作股本的普通 股股利 八、未分配利润 补充资料： 项目 本年累计数 上年累计数 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 (200,209.88) 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 41,018.85 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 公司法定代表人： 凌克 主管会计工作负责人： 王培洲 会计机构负责人：李晓春 （所附注释是合并会计报表的组成部分） 金地（集团）股份有限公司 现金流量表 货币单位：人民币元 项目 注释 2001年度 合并数 公司数 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 416,817,005.25 286,548,939.31 收到税费返还 807,809.64 收到的其他与经营活动有关的现金 33 26,696,038.20 12,499,307.04 现金流入小计 444,320,853.09 299,048,246.35 购买商品、接受劳务支付的现金 649,184,191.92 222,091,633.68 支付给职工以及为职工支付的现金 43,541,389.41 18,432,801.63 支付的各项税费 35,934,730.21 30,091,384.80 支付的其他与经营活动有关的现金 33 64,887,474.57 169,145,621.92 现金流出小计 793,547,786.11 439,761,442.03 经营活动产生的现金流量净 额 (349,226,933.02) (140,713,195.68) 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 290,533.00 290,533.00 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产而收回的现金净额 22,710.22 22,710.22 收到的其它与投资活动有关的现金 现金流入小计 313,243.22 313,243.22 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产所支付的现金 62,164,299.13 56,457,362.81 投资所支付的现金 224,000,000.00 支付的其它与投资活动有关的现金 现金流出小计 62,164,299.13 280,457,362.81 投资活动产生的现金流量净额 (61,851,055.91) (280,144,119.59) 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 936,115,700.00 832,115,700.00 其中：子公司吸收少数股东权益投资收 的现金 104,000,000.00 借款所收到的现金 593,000,000.00 590,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 34 6,662,720.16 6,662,720.16 现金流入小计 1,535,778,420.16 1,428,778,420.16 偿还债务所支付的现金 228,000,000.00 224,000,000.00 分配股利利润或偿还利息所支付的 现金 71,337,363.88 71,214,831.05 减少注册资本所支付的现金 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 5,296,033.17 5,173,500.34 现金流出小计 304,633,397.05 300,388,331.39 筹资活动产生的现金流量净额 1,231,145,023.11 1,128,390,088.77 四、汇率变动对现金的影响额 (1,228,846.93) (1,228,672.02) 五、现金及现金等价物净增加额 818,838,187.25 706,304,101.48 项目 2000年度 合并数 公司数 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 947,946,584.98 827,090,495.79 收到税费返还 727,260.50 收到的其他与经营活动有关的现金 2,660,081.05 2,216,586.37 现金流入小计 951,333,926.53 829,307,082.16 购买商品、接受劳务支付的现金 440,739,192.15 379,809,708.18 支付给职工以及为职工支付的现金 25,326,518.18 13,882,716.92 支付的各项税费 66,652,617.33 64,351,163.48 支付的其他与经营活动有关的现金 46,165,150.46 36,950,209.23 现金流出小计 578,883,478.12 494,993,797.81 经营活动产生的现金流量净 额 372,450,448.41 334,313,284.35 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 341,503.00 341,503.00 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产而收回的现金净额 2,600.00 900.00 收到的其它与投资活动有关的现金 现金流入小计 344,103.00 342,403.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产所支付的现金 7,480,644.05 6,502,489.79 投资所支付的现金 支付的其它与投资活动有关的现金 现金流出小计 7,480,644.05 6,502,489.79 投资活动产生的现金流量净额 (7,136,541.05) (6,160,086.79) 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益投资收 的现金 借款所收到的现金 215,000,000.00 214,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 215,000,000.00 214,000,000.00 偿还债务所支付的现金 167,500,000.00 164,000,000.00 分配股利利润或偿还利息所支付的 现金 44,831,523.35 44,782,399.20 减少注册资本所支付的现金 支付的其他与筹资活动有关的现金 86,350.94 86,350.94 现金流出小计 212,417,874.29 208,868,750.14 筹资活动产生的现金流量净额 2,582,125.71 5,131,249.86 四、汇率变动对现金的影响额 (1,958,609.99) (1,958,588.09) 五、现金及现金等价物净增加额 365,937,423.08 331,325,859.33 金地（集团）股份有限公司 现金流量表 货币单位：人民币元 项目 注释 2001年度 合并数 公司数 一、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租赁固定资产 二、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 120,277,004.32 120,277,004.32 加：少数股东损益 (1,724,195.37) 计提的资产减值准备 765,476.22 (1,024,982.76) 固定资产折旧 8,010,925.62 6,075,625.33 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 594,053.06 待摊费用减少 19,342,471.36 19,325,901.81 预提费用增加 1,228,901.17 85,546.69 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产的损失 (74,077.33) (22,473.14) 固定资产报废损失 10,839.24 - 财务费用 12,311,036.94 12,188,504.11 投资损失 20,048.12 2,855,347.31 递延税款贷项 存货的减少 (263,586,757.84) 36,570,299.27 经营性应收项目的减少 (21,346,753.82) (92,593,295.28) 经营性应付项目的增加 (225,055,904.71) (244,450,673.34) 经营活动产生的现金流量净额 (349,226,933.02) (140,713,195.68) 三、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 1,277,487,343.50 1,112,048,222.29 减：现金的期初余额 458,649,156.25 405,744,120.81 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 818,838,187.25 706,304,101.48 项目 2000年度 合并数 公司数 一、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租赁固定资产 二、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 84,163,013.70 84,163,013.70 加：少数股东损益 98,777.55 - 计提的资产减值准备 1,156,070.08 982,681.76 固定资产折旧 4,810,591.55 4,698,416.24 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 562,184.28 待摊费用减少 (18,320,207.38) (18,372,853.72) 预提费用增加 (1,920,791.67) (42,347.39) 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产的损失 1,077,337.23 1,058,352.62 固定资产报废损失 - 财务费用 7,101,380.40 7,313,691.86 投资损失 (28,047.78) (2,975,264.24) 递延税款贷项 存货的减少 (68,795,514.80) (68,040,476.62) 经营性应收项目的减少 (28,780,323.65) (43,069,288.11) 经营性应付项目的增加 391,325,978.90 368,597,358.25 经营活动产生的现金流量净额 372,450,448.41 334,313,284.35 三、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 458,649,156.25 405,744,120.81 减：现金的期初余额 92,711,733.17 74,418,261.48 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 365,937,423.08 331,325,859.33 公司法定代表人： 凌克 主管会计工作负责人： 王培洲 会计机构负责人：李晓春 （所附注释是合计会计报表的组成部分） 金地（集团）股份有限公司 会计报表附注 2001 年度除特别说明，以人民币元表述 附注1. 公司简介 本公司是经深圳市企业制度改革领导小组办公室以深企改办（1996）02号文批准，由深圳市福田区国有资产管理局、深圳市投资管理公司、美国UT斯达康有限公司、深圳市方兴达建筑工程有限公司和金地实业开发总公司工会委员会[后更名为金地(集团)股份有限公司工会委员会]五家单位作为发起人，以发起设立方式设立的股份有限公司。1996年2月8日，本公司领取深司字N12331号企业法人营业执照，注册资本为人民币11,000万元。 1997 年11 月29 日，本公司股东大会临时会议决议，并经深圳市企业制度改革领导小组办公室1998 年4 月7 日深企改办[1998]3 号文《关于金地（集团）股份有限公司申请增资扩股的批复》、深圳市证券管理办公室1998 年10 月19 日深证办函[1998]48 号文《关于金地（集团）股份有限公司申请增资扩股的函复》和深圳市外商投资局1998 年12 月25 日深外资复[1998]B2490 号文《关于金地（集团）股份有限公司增加股东、增资、变更为外商投资企业等事宜的批复》的批准，本公司以每股1.66 元人民币的价格增发新股7,000 万股。其中深业控股有限公司认购5,040 万股；深圳市福田区国有资产管理局认购10 万股;金地(集团)股份有限公司工会委员会认购1,950 万股;其他股东放弃认购。1998 年11 月5 日，经深圳市福田区国有资产管理委员会福国资委(1998)8 号文件批准,深圳市福田区国有资产管理局所持本公司的国家股5,400 万股,全部转由深圳市福田投资发展公司持有。1998 年12 月31 日,本公司领取变更后的企股粤深总副字第400007 号企业法人营业执照,注册资本为人民币18,000 万元。 2000 年7 月, 经深圳市人民政府经济体制改革办公室以深改字[2000]63 号文批准，金地(集团)股份有限公司工会委员会将其持有的本公司的股权全部转让给深圳市中科讯实业有限公司、深圳市福田投资发展公司和深圳市深业投资开发有限公司。其中： 深圳市中科讯实业有限公司受让2,240 万股,深圳市福田投资发展公司受让1,120 万股,深圳市深业投资开发有限公司受让1,120 万股。 2001 年1 月15 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]2 号文核准，本公司向社会公开发行人民币普通股9000 万股，每股面值为人民币1 元，每股发行价格为人民币9.42元。2001 年4 月12 日，本公司股票在上海证券交易所挂牌交易。2001 年3 月9 日,本公司领取变更后的深司字N68678 号企业法人营业执照,注册资本变更为27,000 万元。同时,本公司由中外合资股份有限公司变更为(内资)股份有限公司。 本公司属于地产行业，经批准的经营范围为:在全市(深圳市)范围内从事房地产开发经营,自有物业管理,兴办各类实体。 附注2 .主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 （1）公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 （2）会计年度： 本公司采用公历年为会计年度，即自每年一月一日至十二月三十一日为一个会计年度。 （3）记账本位币： 本公司以人民币为记账本位币 （4）记账基础和计价原则： 本公司采用权责发生制记账基础，资产计价原则采用历史成本法。 （5）外币业务核算方法： 本公司涉及外币的经济业务，其记账汇率和账面汇率采用业务发生时汇率, 期末对货币性项目按市场汇率进行调整，所产生的汇兑损益列入损益。 （6）外币财务报表的折算方法： 本公司的外币财务报表按现行汇率法折算为人民币会计报表。 （7）现金及现金等价物的确定标准: 本公司的现金是指：库存现金、银行存款及其他货币资金；现金等价物是指：企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。本公司的现金等价物包括持有的准备随时变现的国库券。 （8）短期投资： 短期投资指本公司购入的能够随时变现并且持有时间不准备超过一年的投资,包括股票、债券、基金等。 短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利或利息计价，按收到的现金股利或利息冲减投资成本。处置短期投资时，将实际收到的金额与成本和未领取的现金股利及利息的差额计入投资收益。 期（年）末，短期投资按成本与市价孰低法计价，短期投资跌价准备按市价低于成本的差额单项计提。 本公司的委托贷款视同短期投资进行核算。按期计提的委托贷款利息计入损益，当按期计提的利息到付息期不能收回时，停止计提利息，并冲回原已计提的利息；期末，对委托贷款本金逐项进行检查，并按单项委托贷款可回收金额与委托贷款本金的差额计提减值准备。 （9）坏账核算： 本公司的坏账核算采用备抵法,坏账准备按年末应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额之和的5%提? ５庇腥吩渲ぞ荼砻饔κ湛钕畈糠只蛉坎荒苁栈鼗蚴栈氐目赡苄圆淮笫?则按不能收回或收回的可能性不大的金额全额计提特别坏账准备。 本公司确认坏账的标准是：①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回；②因债务人逾期未履行偿债义务，且有明显特征表明无法收回的。 （10）存货: 本公司存货主要包括: 开发成本、开发产品、出租开发产品、库存商品、原材料、低值易耗品等。 各类存货的购入与入库按实际成本计价,发出按个别认定法计价；存货采用永续盘存制。 低值易耗品和包装物采用一次摊销法。 期（年）末，存货按成本与可变现净值孰低计价，存货跌价损失准备按单项存货成本高于可变现净值的差额计提，详见附注5.注释7。 （11）长期投资： 长期股权投资应按照取得时的初始投资成本入账，对持股在20%以上的控股子公司和非控股联营、合营公司按权益法核算。持股20%以下的联营或合营企业按成本法核算。股权投资差额按被投资单位的剩余经营期限摊销，没有经营期限的按10 年摊销。 长期债权投资购入时按实际支付的金额或确定的价值入账，期（年）末按成本与可变现净值孰低法计价，投资收益按权责发生制按期计算确认，溢价或折价在投资期内按直线法摊销。 期（年）末对长期投资进行逐项检查，如果被投资单位的市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，按其可收回金额低于账面价值的差额单项计提减值准备。 长期投资明细详见附注5.注释9。 （12）固定资产及累计折旧： a.本公司固定资产标准为使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等;不属于生产、经营主要设备的,单位价值在2000元以上并且使用年限在两年以上的资产。 b.固定资产按实际成本计价，如果融资租入固定资产占企业资产总额比例等于或小于30%的，按最低租赁付款入账；否则，按最低租赁付款的现值入账。 c.固定资产折旧采用直线法计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用年限扣除残值（原值的5%）确定其折旧率，分类折旧率如下： 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物 20-25年 4.75-3.80% 运输工具 8年 11.88% 电子设备 5年 19% 其他设备 5年 19% 已全额计提减值准备的固定资产,不再计提折旧。 期（年）末，由于市价持续下跌或技术落后、设备陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致固定资产可收回金额低于账面价值的，按单项预计可收回金额与账面价值的差额提取减值准备。 （13）在建工程： 在建工程按为工程所发生的直接建筑、安装成本及所借入款的实际承担的利息支出、汇兑损益核算反映工程成本。购建的固定资产达到预定可使用状态作为在建工程结转为固定资产的时点。 期（年）末，由于停建并且预计在未来三年内不会更新开工的，无论是性能上还是技术上已经落后的，按单项预计可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。 （14）借款费用核算方法： 本公司为开发房地产而借入的资金所发生的利息等借款费用,在开发产品完成之前计入开发成本, 在开发产品完成之后,计入当期损益。列入开发产品成本的借款利息按各项目的平均资金占用额分摊。 为购置固定资产借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在固定资产达到预定可使用状态之前予以资本化，计入资产的原始成本；在购建固定资产达到预定可使用状态之后，计入当期损益。 （15）长期待摊费用： 长期待摊费用的摊销方法为直线法，有明确受益期的,按受益期平均摊销。无受益期的分5 年平均摊销。对于筹建期间发生的开办费，先在长期待摊费用中核算，在开始经营的当月起一次计入开始生产经营当月的费用。 （16）收入确认原则： a.房地产销售收入的确认原则：本公司在房产完工并验收合格,签定了销售合同,取得了买方付款证明时确认销售收入的实现。 b.物业出租收入的确认原则：按公司与承租方签定的合同或协议规定的承租方付租日期和金额,确认房屋出租收入的实现。 c.物业管理收入的确认原则：本公司在物业管理服务已提供,与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业,与物业管理服务有关的成本能够可靠地计量时,确认物业管理收入的实现。 d.其他业务收入的确认原则： a)销售商品收入：本公司在将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方,不再对该等商品实施继续管理权和实际控制权,与交易相关的经济利益能够流入企业,相关的收入和成本能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。 b)提供劳务：本公司按照实际已提供的劳务确认相关的收入,在确认收入时,以劳务已提供,与交易相关的价款能够流入,并且与该项劳务有关的成本能够可靠计量为前提。 （17）预计负债的确认原则： 本公司将同时符合以下条件与或有事项相关的义务确认为负债：该义务是公司承担的现时义务；该义务的执行很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠计量。 （18）所得税的会计处理方法： 公司所得税采用应付税款法的会计处理方法。 （19）合并会计报表的编制基础： 本公司合并会计报表系根据财政部《合并会计报表暂行规定》适当编制的,即:在将本公司的控股子公司及有实质控制权的联营公司之间的投资，内部往来，内部交易未实现损益等全部抵销的基础上，逐项合并,并计算少数股东权益。 （20）会计政策与会计估计的变更： 本公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定。根据财政部财会[2000]25 号通知，2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》。有关会计政策、会计估计变更及其影响如下： ①开办费的摊销 公司原按在开始生产经营后分5 年平均摊销，现改为在公司开始生产经营的当月一次性计入当期费用。由于本公司开办费用余额较小，于本年度一次计入本年损益，未作追溯调整，因此项会计政策的变更导致本期净利润减少41,018.85 元。 ②坏账准备 公司原按应收账款和其他应收款期末余额之和的5%计提坏账准备，2001 年1 月1 日起改按应收账款和其他应收款期末余额之和的5%计提坏账准备，当有确凿证据表明应收款项部分或全部不能收回或收回的可能性不大时，则按不能收回或收回的可能性不大的金额计提特别坏账准备。由于期末有确凿证据表明应收款项不能收回的金额不大，因此未计提特别坏账准备，此项政策变更对本期利润及留存收益均没有影响。 ③固定资产减值准备 公司原不计提固定资产减值准备，2001 年1 月1 日起改按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。由于本公司固定资产尚未出现可收回金额低于其账面价值的情形，因此无需计提固定资产减值准备，此项政策变更对本期利润及留存收益均没有影响。 附注3 .税项 公司适用主要税种包括：增值税、营业税、城市维护建设税、教育费附加、企业所得税等。 流转税税率分别为：增值税17%、营业税5%、城市维护建设税为流转税额的1%，教育费附加为流转税额的3%。 企业所得税税率为15%、33%。除北京金地鸿业房地产开发有限公司、北京兴业房地产有限公司、北京金地远景房地产开发有限公司及子公司深圳市金地物业管理有限公司的下属北京分公司与南京分公司等按33%税率缴纳企业所得税外，本公司及其他子公司均于深圳注册，企业所得税税率为15%。 附注4 .控股子公司及合营企业 1．控股子公司： 控股公司名称 注册资本 经营范围 人民币元 深圳市金地物业管理有限公司 6,500,000.00 物业管理 深圳市金地商贸发展有限公司 5,500,000.00 商业物资供销 深圳市金地宾馆有限公司 6,000,000.00 客房,中西餐 深圳市金地建材有限公司 1,000,000.00 建筑材料供销 深圳市金地会所有限公司 2,000,000.00 网球健身等 深圳市金地广告有限公司 1,000,000.00 广告服务 深圳市金地麦肯企业管理顾问有限公司 200,000.00 企业咨询及策划 北京金地鸿业房地产开发有限公司 200,000,000.00 房地产开发销售 北京金地兴业房地产有限公司 10,000,000.00 房地产开发销售 北京金地远景房地产开发有限公司 120,000,000.00 房地产开发销售 深圳市金地置业顾问有限公司 2,000,000.00 房地产评估,代理 经纪咨询服务 控股公司名称 投资额 持股比例 人民币元 直接 间接 深圳市金地物业管理有限公司 6,000,000.0 92.31% 7.69% 深圳市金地商贸发展有限公司 5,000,000.00 90.90% ____ 深圳市金地宾馆有限公司 4,800,000.00 80% 20% 深圳市金地建材有限公司 900,000.00 90% 10% 深圳市金地会所有限公司 1,600,000.00 80% 20% 深圳市金地广告有限公司 900,000.00 90% 10% 深圳市金地麦肯企业管理顾问有限公司 180,000.00 90% 10% 北京金地鸿业房地产开发有限公司 120,000,000.00 60% ____ 北京金地兴业房地产有限公司 8,000,000.00 80% 20% 北京金地远景房地产开发有限公司 96,000,000.00 80% ____ 深圳市金地置业顾问有限公司 500,000.00 25% 75% *上述投资额为本公司直接投资的金额，不包括本公司子公司间接投资上述子公司的投资金额，本公司子公司应投资上述子公司的投资均按照合同、协议的规定足额投入。 **上述控股子公司均纳入会计报表合并范围。其中，本期增加纳入合并范围的北京金地鸿业房地产开发有限公司、北京金地兴业房地产有限公司和北京金地远景房地产开发有限公司系本期注册成立的控股子公司。 附注5.主要会计报表项目注释 注释1. 货币资金 种类 币种 原币金额 折算汇率 期末数 现金 人民币 1,457,230.11 1.00 1,457,230.11 港币 847,016.04 1.0614 912,587.43 美元 2,283.97 8.2767 18,905.18 小计 2,388,722.72 银行存款 人民币 1,113,810,638.44 1.00 1,113,810,638.44 港币 100,246,948.49 1.0614 106,408,038.93 美元 2,327,956.33 8.2767 19,267,796.74 小计 1,239,486,474.11 其他货币资金 人民币 35,612,146.67 1.00 35,612,146.67 小计 35,612,146.67 合计 1,277,487,343.50 种类 期初数 现金 76,368.70 --- 17,239.97 小计 93,608.67 银行存款 279,796,065.96 51,658,986.39 977,865.57 小计 332,432,917.92 其他货币资金 126,122,629.66 小计 126,122,629.66 合计 458,649,156.25 上述银行存款中有港币1000 万元用于质押，详见附注9。 银行存款中有3-12 个月的定期存款如下： 币种 存款期3个月 存款期6个月 存款期12个月 人民币 ____ ____ 10,334,000.00 港币 20,000,000.00 40,000,000.00 10,000,000.00 美元 ____ 900,000.00 ____ 折人民币合计 币种 合计 人民币 RMB10,334,000.00 港币 HKD70,000,000.00 美元 USD 900,000.00 折人民币合计 RMB92,082,290.00 货币资金余额较期初增加了818,838,187.25 元，增长了178.53%，主要原因为公司本年发行新股募集资金8.32 亿元及子公司吸收其他股东投资1.04 亿元尚未完全投入使用。 注释2.短期投资 （1） 期末数 期初数 项目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 债券投资 3,000,000.00 ____ 3,000,000.00 ____ 合计 3,000,000.00 ____ 3,000,000.00 ____ （2）债券投资: 期末数 期初数 债券项目 投资金额 市价 跌价准备 投资金额 市价 跌价准备 国库券 3,000,000.00 4,500,000.00 ____ 3,000,000.00 ____ ____ 小计 3,000,000.00 4,500,000.00 ____ 3,000,000.00 ____ ____ 本公司国库券未在证券交易所上市流通，上述市价系依据已在证券交易所上市的同期国债的年底最后一个交易日的收盘价作为参考市价。 本公司认为不存在投资变现的重大限制。 注释3.应收账款 期末数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 金额 RMB % RMB RMB 一年以内 7,701,744.03 66.86 406,499.24 5,635,028.90 一年以上至二年以内 3,504,115.20 30.41 175,055.76 112,564.60 二年以上至三年以内 557.00 0.01 27.85 ____ 三年以上 313,299.09 2.72 15,664.95 1,097,299.09 合计 11,519,715.32 100.00 597,247.80 6,844,892.59 期初数 账龄 占总额比例 坏账准备 % RMB 一年以内 82.32 281,751.45 一年以上至二年以内 1.64 5,628.23 二年以上至三年以内 ____ ____ 三年以上 16.04 54,864.95 合计 100.00 342,244.63 应收账款中无持本公司5%以上股份股东欠款。 应收账款中前五名的金额合计为1,699,385.00 元，占应收账款总额的比例为14.75%。 本公司认为三年以上账龄的应收账款，无任何具体证据表明其无法收回。 应收帐款较期初增加4,674,822.73 元，增长了68.30%，系由于公司销售增长所致。 应收账款公司数明细列示如下： 期末数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB 一年以内 ____ ____ ____ _ 一年以上至二年以内 ____ ____ ____ 二年以上至三年以内 ____ ____ ____ 三年以上 313,299.09 100.00 15,664.95 合计 313,299.09 100.00 15,664.95 期初数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB 一年以内 ____ ____ ____ 一年以上至二年以内 ____ ____ ____ 二年以上至三年以内 ____ ____ ____ 三年以上 1,097,299.09 100.00 54,864.95 合计 1,097,299.09 100.00 54,864.95 应收账款中无持本公司5%以上股份股东欠款。 应收账款中前五名的金额合计为269,097.69 元，占应收账款总额的比例为85.91%。 本公司认为三年以上账龄的应收账款，无任何具体证据表明其无法收回。 注释4.其他应收款 期末数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB 一年以内 56,422,268.68 96.87 1,325,364.41 一年以上至二年以内 173,935.87 0.30 8,696.79 二年以上至三年以内 923,018.77 1.58 46,150.94 三年以上 726,323.53 1.25 36,316.18 合计 58,245,546.85 100.00 1,416,528.32 期初数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB 一年以内 32,972,814.99 65.66 1,648,640.75 一年以上至二年以内 10,049,565.18 20.01 502,478.26 二年以上至三年以内 4,672,695.93 9.31 233,634.80 三年以上 2,522,682.56 5.02 126,134.12 合计 50,217,758.66 100.00 2,510,887.93 占其他应收款总额10%以上（含10%）项目的具体内容如下： 欠款单位 金额 性质 内容 深圳市宝安区龙华镇牛栏前商业贸易公司 30,000,000.00 暂付款 股权转让款 辉煌商务有限公司 9,570,173.09 代收款 代收售房款 合计 39,570,173.09 其他应收款中无持本公司5%以上股份股东欠款。 其他应收款中前五名的金额合计为42,928,197.21 元，占其他应收款总额的比例为76.74%。 其他应收款中应收“深圳市宝安区龙华镇牛栏前商业贸易公司”30,000,000.00 元，为本公司支付的股权转让款，由于有关股权变更手续正在办理之中，未转入投资。本公司未对该应收款项计提坏账准备。 本公司认为三年以上账龄的其他应收款，无任何具体证据表明其无法收回。 其他应收款公司数明细细列示如下： 期末数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB 一年以内 146,570,841.01 98.45 1,017,618.42 一年以上至二年以内 1,029,566.67 0.87 51,478.33 二年以上至三年以内 86,051.00 0.07 4,302.55 三年以上 714,407.53 0.61 35,720.38 合计 148,400,866.21 100.00 1,109,119.68 期初数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB 一年以内 46,742,799.33 77.88 1,431,272.95 一年以上至二年以内 8,810,879.11 14.68 440,543.96 二年以上至三年以内 3,146,695.28 5.24 157,334.76 三年以上 1,315,015.39 2.20 65,750.77 合计 60,015,389.11 100.00 2,094,902.44 占其他应收款总额10%以上（含10%）项目的具体内容如下： 欠款单位 金额 性质 内容 北京金地远景房地产开发有限公司 80,416,480.89 代付款 代付土地转让款 深圳市宝安区龙华镇牛栏前商业贸易公司 30,000,000.00 暂付款 股权转让款 深圳市金地置业顾问有限公司 15,491,051.78 代收款 代收房租、房款 合计 125,907,532.67 其他应收款中无持本公司5%以上股份股东欠款。 其他应收款中前五名的金额合计为137,540,019.56 元，占其他应收款总额的比例为92.68%。 本公司认为三年以上账龄的其他应收款，无任何具体证据表明其无法收回。 注释5.预付账款 期末数 期初数 账龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 RMB % RMB % 一年以内 10,501,342.90 65.69 6,415,699.96 96.16 一年以上至二年以内 5,302,041.86 33.17 256,511.00 3.84 二年以上至三年以内 182,929.91 1.14 ____ ____ 合计 15,986,314.67 100.00 6,672,210.96 100.00 预付账款中无持本公司5%以上股份股东欠款。 预付帐款较期初增加9,314,103.71 元，增长了139.60%，主要系子公司购货及预付工程款项增加。 注释6.应收补贴款 项目 期末数 期初数 性质或内容 应收出口退税 ____ 1,509,317.25 贸易出口应退增值税 合计 ____ 1,509,317.25 注释7.存货及存货跌价准备 期末数 类别 账面余额 账面价值 房地产项目： 开发成本 578,554,429.15 578,554,429.15 开发产品 111,618,936.12 111,618,936.12 出租开发产品 30,216,166.60 30,216,166.60 小计 720,389,531.87 720,389,531.87 库存商品 3,759,553.49 2,154,720.83 原材料 159,204.38 159,204.38 低值易耗品 ____ ____ 合计 724,308,289.74 722,703,457.08 期初数 类别 账面余额 账面价值 房地产项目： 开发成本 222,666,666.83 222,666,666.83 开发产品 223,174,220.69 223,174,220.69 出租开发产品 56,831,568.84 56,831,568.84 小计 502,672,456.36 502,672,456.36 库存商品 11,848,980.89 11,848,980.89 原材料 442,081.63 442,081.63 低值易耗品__ _ 76,103.46 76,103.46 合计 515,039,622.34 515,039,622.34 存货余额较期初增加209,268,667.40 元，增长了40.63%，主要原因为：本期投入开发的项目增加了3.56亿元(见下表)，同时，已完工的项目由于本年度销售减少了1.12 亿元（见下表）。 (1) 房地产项目情况 A.开发成本 项目 开工时间 (预计)完工时间 预计总投资 金海湾花园(三组团) 2000 年05 月 2001 年09 月 19,275 万 101 栋厂房 1999 年12 月 2001 年03 月 8,000 万 海景花园（D.E 区） 2000 年12 月 D 区2002 年10 月 67,244 万 E 区2002 年10 月 北京金地国际花园 2002 年12 月 *2005 年12 月 224,277 万 北京BDA 项目（暂定名） 2002 年06 月 *2004 年06 月 134,048 万 其他 合计 项目 期末数 期初数 金海湾花园(三组团) ____ 39,460,425.36 101 栋厂房 ____ 56,247,531.77 海景花园（D.E 区） 249,907,669.51 126,958,709.70 北京金地国际花园 155,697,553.80 ____ 北京BDA 项目（暂定名） 150,663,592.72 ____ 其他 22,285,613.12 ____ 合计 578,554,429.15 222,666,666.83 *北京金地国际花园及北京BDA 项目将分期投入、分期完工。 B.开发产品 项目 完工时间 期末数 期初数 一组团2000 年06 月 金海湾花园 二组团2000 年09 月 77,712,456.32 167,030,688.58 三组团2001 年09 月 135 栋厂房 1994 年09 月 3,528,098.51 3,928,098.51 海景花园（A.B.C 区） 1997 年04 月 19,086,431.38 37,753,022.74 金地翠园 1999 年12 月 11,181,715.96 11,954,299.50 金地花园 1996 年05 月 110,233.95 2,508,111.36 合计 111,618,936.12 223,174,220.69 C.出租开发产品 项目 期末数 期初数 金地花园及工业区 18,107,900.59 56,831,568.84 海景花园21 栋 12,108,266.01 ____ 合计 30,216,166.60 56,831,568.84 (2)存货跌价准备 存货跌价准备 期初数 本期增加 本期转回 期末数 库存商品____ 1,604,832.66 _ ___ 1,604,832.66 合计____ 1,604,832.66 _ ___ 1,604,832.66 本公司存货可变现净值系按最近产品销售价格减去相应直接税金和直接费用确定。本公司房地产项目存货可变现净值均高于成本，故未计提存货跌价准备。 (3)期末，本公司用于抵押的存货账面价值为249,907,669.51 元,，详见附注9。 注释8.待摊费用 类别 期末数 期初数 年末结存原因 预售房产营业税 ____ 19,134,556.61 本期转入应交税金列示 预售房产城建税 ____ 191,345.20 同上 其他 33,038.00 49,607.55 合计 33,038.00 19,375,509.36 待摊费用较期初减少19,342,471.36 元，原因为公司将原销售房产预交的营业税和城建税本期转入应交税金。 注释9.长期投资 （1）明细列示如下： 期末数 项目 账面余额 减值准备 账面价值 长期股权投资 1,630,000.00 ____ 1,630,000.00 其中：对子公司投资 ____ ____ ____ 对合营企业投资 ____ ____ ____ 对联营企业投资 1,630,000.00 ____ 1,630,000.00 合计 1,630,000.00 ____ 1,630,000.00 项目 期初数 长期股权投资 账面余额 减值准备 账面价值 其中：对子公司投资 2,963,665.18 1,050,000.00 1,913,665.18 对合营企业投资 ____ ____ ____ 对联营企业投资 1,333,665.18 1,050,000.00 283,665.18 合计 1,630,000.00 ____ 1,630,000.00 2,963,665.18 1,050,000.00 1,913,665.18 （2）长期股权投资 a.其他股权投资 占被投资 单位注册 被投资单位名称 投资期限 资本比例 初始投资成本 金时美表业有限公司 15年 40% 1,630,000.00 北海三金经济发展公司 50% 1,333,665.18 小计 2,963,665.18 减值准备 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期转回 期末数 备注 金时美表业有限公司 ____ ____ ____ ____ * 北海三金经济发展公司 1,050,000.00 ____ 1,050,000.00 ____ ** 小计 1,050,000.00 ____ 1,050,000.00 ____ *金时美表业有限公司为本公司的联营投资公司，该公司由其他股东承包经营，本公司根据协议收取承包费用。因此未按权益法核算。 **北海三金经济发展公司于本年清算，并于2001 年6 月1 日办理了工商注销手续，产生清算损失200,209.88 元。 长期投资公司数明细列示如下： （1）明细列示如下： 项目 期末数 账面余额 减值准备 账面价值 长期股权投资 256,516,701.90 ____ 256,516,701.90 其中：对子公司投资 254,886,701.90 ____ 254,886,701.90 对合营企业投资 ____ ____ ____ 对联营企业投资 1,630,000.00 ____ 1,630,000.00 合计 256,516,701.90 ____ 256,516,701.90 项目 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 长期股权投资 36,796,037.51 1,050,000.00 35,746,037.51 其中：对子公司投资 33,831,688.51 ____ 33,831,688.51 对合营企业投资 1,334,349.00 1,050,000.00 284,349.00 对联营企业投资 1,630,000.00 ____ 1,630,000.00 合计 36,796,037.51 1,050,000.00 35,746,037.51 （2）长期股权投资 a.其他股权投资 占被投资 单位注册 被投资单位名称 投资期限 资本比例 初始投资成本 深圳市金地物业管理有限公司 20年 92.31% 6,000,000.00 深圳市金地商贸发展有限公司 24年 90.90% 5,000,000.00 深圳市金地宾馆有限公司 15年 80% 4,800,000.00 深圳市金地建材有限公司 10年 90% 900,000.00 深圳市金地会所有限公司 10年 80% 1,600,000.00 深圳市金地广告有限公司 10年 90% 900,000.00 深圳市金地麦肯企业管理顾问有限公司 3年 90% 180,000.00 深圳市金地置业顾问有限公司 30年 25% 500,000.00 北京金地鸿业房地产开发有限公司 15年 60% 120,000,000.00 北京金地兴业房地产有限公司 15年 80% 8,000,000.00 北京金地远景房地产开发有限公司 15年 80% 96,000,000.00 金时美表业有限公司 40% 1,630,000.00 小计 245,510,000.00 减值准备 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期转回 期末数 备注 深圳市金地物业管理有限公司 ____ ____ ____ ____ 深圳市金地商贸发展有限公司 ____ ____ ____ ____ 深圳市金地宾馆有限公司 ____ ____ ____ ____ 深圳市金地建材有限公司 ____ ____ ____ ____ 深圳市金地会所有限公司 ____ ____ ____ ____ 深圳市金地广告有限公司 ____ ____ ____ ____ 深圳市金地麦肯企业管理顾问有限公司 ____ ____ ____ ____ 深圳市金地置业顾问有限公司 ____ ____ ____ ____ 北京金地鸿业房地产开发有限公司 ____ ____ ____ ____ * 北京金地兴业房地产有限公司 ____ ____ ____ ____ * 北京金地远景房地产开发有限公司 ____ ____ ____ ____ * 金时美表业有限公司 ____ ____ ____ ____ 小计 ____ ____ ____ ____ *上述项目为公司本年新增投资。 其中权益法核算的股权投资如下： 被投资单位名称 初始投资额 追加投资额 深圳市金地物业管理有限公司 6,000,000.00 ____ 深圳市金地商贸发展有限公司 5,000,000.00 ____ 深圳市金地宾馆有限公司 4,800,000.00 ____ 深圳市金地建材有限公司 900,000.00 ____ 深圳市金地会所有限公司 1,600,000.00 ____ 深圳市金地广告有限公司 900,000.00 ____ 深圳市金地麦肯企业管理顾问有限公司 180,000.00 ____ 深圳市金地置业顾问有限公司 500,000.00 ____ 北京金地鸿业房地产开发有限公司 120,000,000.00 ____ 北京金地兴业房地产有限公司 8,000,000.00 ____ 北京金地远景房地产开发有限公司 96,000,000.00 ____ 金时美表业有限公司 1,630,000.00 ____ 合计 245,510,000.00 ____ 被投资单位 被投资单位名称 权益增减额 分得现金红利额 深圳市金地物业管理有限公司 626,695.77 ____ 深圳市金地商贸发展有限公司 (1,376,763.17) ____ 深圳市金地宾馆有限公司 (39,933.68) ____ 深圳市金地建材有限公司 468,936.25 ____ 深圳市金地会所有限公司 (617,013.96) ____ 深圳市金地广告有限公司 99,179.08 ____ 深圳市金地麦肯企业管理顾问有限公司 41,371.30 ____ 深圳市金地置业顾问有限公司 369,106.00 ____ 北京金地鸿业房地产开发有限公司 (2,408,569.74) ____ 北京金地兴业房地产有限公司 (4,553.61) ____ 北京金地远景房地产开发有限公司 (104,124.67) ____ 金时美表业有限公司 233,419.00 合计 (2,945,670.43) 233,419.00 被投资单位名称 累计权益增减额 深圳市金地物业管理有限公司 11,671,045.41 深圳市金地商贸发展有限公司 262,537.78 深圳市金地宾馆有限公司 15,307.96 深圳市金地建材有限公司 1,011,228.47 深圳市金地会所有限公司 (919,021.76) 深圳市金地广告有限公司 494,505.90 深圳市金地麦肯企业管理顾问有限公司 54,703.99 深圳市金地置业顾问有限公司 933,642.17 北京金地鸿业房地产开发有限公司 (2,408,569.74) 北京金地兴业房地产有限公司 (4,553.61) 北京金地远景房地产开发有限公司 (104,124.67) 金时美表业有限公司 合计 11,006,701.90 注释10.固定资产及累计折旧 固定资产原值 期初余额 本期增加 本期减少 房屋及建筑物 81,846,119.90 124,233,912.08 7,736,844.35 电子设备 6,272,717.18 5,372,013.16 342,005.00 运输设备 8,226,595.91 4,606,036.88 2,364,188.19 其他设备 5,315,252.27 750,368.93 104,350.00 合计 101,660,685.26 134,962,331.05 10,547,387.54 固定资产原值 期末余额 房屋及建筑物 198,343,187.63 电子设备 11,302,725.34 运输设备 10,468,444.60 其他设备 5,961,271.20 合计 226,075,628.77 累计折旧 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋及建筑物 20,781,668.57 13,423,657.00 84,345.79 34,120,979.78 电子设备 2,867,758.77 1,527,402.51 212,035.10 4,183,126.18 运输设备 4,378,224.36 1,072,696.10 1,497,994.48 3,952,925.98 其他设备 2,135,363.07 1,019,092.75 19,035.77 3,135,420.05 合计 30,163,014.77 17,042,848.36 1,813,411.14 45,392,451.99 净值 71,497,670.49 180,683,176.78 上述固定资产中，用于经营租赁租出的固定资产账面价值为81,210,352.70元。 固定资产本期增加额中无在建工程转入与置换转入；本期减少额中固定资产出售为1,136,193.71元，无置换转出。 期末，本公司固定资产不存在可变现价值低于账面价值的情形，因此无需计提减值准备。 固定资产中作抵押或担保的价值为33,043,528.43元，具体情况见附注8。 固定资产期末余额较期初增加109,185,506.29元，主要系公司将原可销售的房产改为自己使用的办公楼（含装修）而由存货转入固定资产所致。 注释11.长期待摊费用 类别 原始发生额 期初余额 本期增加额 本期摊销额 开办费 115,021.65 78,697.65 ____ 78,697.65 装修费 1,802,565.64 563,143.08 599,760.53 513,655.41 其他 12,000.00 ____ 12,000.00 1,700.00 合计 1,929,587.29 641,840.73 611,760.53 594,053.06 类别 累计摊销额 期末余额 剩余摊 销年限 开办费 115,021.65 ____ 装修费 1,153,317.44 649,248.20 2年 其他 1,700.00 10,300.00 2-3年 合计 1,270,039.09 659,548.20 注释12.短期借款 期末数 借款类型 期初数 原币 人民币 信用借款 1,000,000.00 RMB290,000,000.00 290,000,000.00 抵押借款 69,000,000.00 RMB200,000,000.00 200,000,000.00 保证借款 85,000,000.00 ____ ____ 质押借款 30,000,000.00 RMB10,000,000.00 10,000,000.00 合计 185,000,000.00 500,000,000.00 本公司上述借款均为正常商业借款，无逾期。另外，本公司于2002年1月已偿还上述借款中质押借款10,000,000.00元及信用借款140,000,000.00元。 短期借款较期初增加315,000,000.00 元，增长了170.27%，主要系年末业务发展需要临时借入的资金。 注释13.应付账款 期末余额70,183,722.99 元，无欠付持本公司5%（含5%以上）表决权股东的款项。 注释14.预收账款 期末余额139,080,198.71 元，无欠付持本公司5%（含5%以上）表决权股东的款项。 注释15.其他应付款 期末余额47,667,622.10 元，无欠付持本公司5%（含5%以上）表决权股东的款项。 占其他应付款总额10%以上（含10%）项目的具体内容如下： 欠款单位(或性质) 金额 内容 西安愿景房地产开发有限公司 10,000,000.00 往来款 物业管理押金 8,350,698.41 住户押金 应付地价 5,367,876.05 代办房产证应代交地价 合计 23,718,574.46 注释16.应付工资 应付工资期末余额14,657,381.27元（2000年12月31日为9,355,595.79元），为根据本公司董事会决议的工资总额方案而制定的奖金发放方案应付未付的2001年度奖金，该部分应付工资在2002年度发放。 注释17.应付股利 投资者名称 金额 深圳市福田投资发展有限公司 11,736,000.00 深业控股有限公司 9,072,000.00 深圳市中科讯实业有限公司 4,032,000.00 深圳市深业投资开发有限公司 6,205,447.79 深圳市投资管理公司 1,980,000.00 美国UT斯达康有限公司 6,094,636.23 深圳市方兴达建筑工程有限公司 1,584,000.00 社会公众股(A股)股东 16,200,000.00 合计 56,904,084.02 投资者名称 欠款原因 深圳市福田投资发展有限公司 本年利润分配预案 深业控股有限公司 本年利润分配预案 深圳市中科讯实业有限公司 本年利润分配预案 深圳市深业投资开发有限公司 以前年度欠付部分已通知对方,暂未支付 深圳市投资管理公司 本年利润分配预案 美国UT斯达康有限公司 以前年度欠付部分需外汇,正在办理申请 深圳市方兴达建筑工程有限公司 本年利润分配预案 社会公众股(A股)股东 本年利润分配预案 合计 注释18.未交税金 税项 期末余额 期初余额 增值税 146,583.29 (604,236.03) 营业税 (3,592,404.09) 2,200,043.18 城建税 (35,252.38) 22,508.92 企业所得税 9,436,075.86 3,429,640.22 房产税 420,616.79 429,544.47 个人所得税 47,219.12 ____ 教育费附加 ____ 8,908.32 合计 6,422,838.59 5,486,409.08 根据有关税收征收的规定，房地产销售在收款时申报缴纳营业税金，本公司已按预收房款申报缴纳了营业税金及附加，但由于预收房款的收入并未实现，根据会计制度，未计提上述税金，因此，期末应交营业税和应交城建税为负数。 注释19.其他应交款 项目 期末金额 性质 计缴标准 教育费附加 16,040.93 地方附加费 流转税额的3% 文化建设事业费 16,435.12 广告制作收入3% 合计 32,476.05 注释20. 预提费用 项目 期末余额 期初余额 结存原因 租赁费 ____ 422,014.07 水电费 612,297.37 ____ 隔月支付,预计 垃圾清理费 590,842.70 ____ 隔月支付,预计 设施维护费 517,456.48 ____ 按权责发生制计提 印花税 125,315.49 39,768.80 按权责发生制计提 其他 359,645.26 514,873.26 按权责发生制计提 合计 2,205,557.30 976,656.13 注释21.长期借款 期末数 借款类型 期初数 原币 人民币 抵押借款: ____ 福建兴业银行深圳分行 ____ RMB50,000,000.00 50,000,000.00 合计 ____ 50,000,000.00 借款类型 借款期限 年利率 抵押借款: 福建兴业银行深圳分行 2001.08.07-2004.08.07 5.94% 合计 注释22.股本 本期变动增（减） 项目 期初数 新股发行 小计 一、尚未流通股份 1.发起人股份 其中：国家持有股份 76,200,000.00 ____ ____ 境内法人持有股份 42,400,000.00 ____ ____ 境外法人持有股份 61,400,000.00 ____ ____ 尚未流通股份合计 180,000,000.00 ____ ____ 二、已流通股份 1.境内上市的人民币普通股 ____ 90,000,000.00 90,000,000.00 三、股份总数 180,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00 项目 期末数 一、尚未流通股份 1.发起人股份 其中：国家持有股份 76,200,000.00 境内法人持有股份 42,400,000.00 境外法人持有股份 61,400,000.00 尚未流通股份合计 180,000,000.00 二、已流通股份 1.境内上市的人民币普通股 ____ 90,000,000.00 三、股份总数 270,000,000.00 本公司股本业经中天勤会计师事务所以中天勤验资报字[2001]第B-006 号验资报告验证。 注释23.资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 46,200,000.00 742,616,003.32 ____ 788,816,003.32 合计 46,200,000.00 742,616,003.32 ____ 788,816,003.32 本期本公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）9,000 万股，每股发行价格为9.42 元，应募集资金总额为847,800,000.00 元，加申购资金利息收入5,673,803.66 元（已扣除非中签申购资金的利息应交纳的所得税988,916.50 元），扣除与发行有关的费用20,857,800.34 元，实际发行A 股可使用募集资金826,942,199.66 元，其中：增加“股本”90,000,000.00 元，增加“资本公积——股本溢价” 742,616,003.32元。 注释24.盈余公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 53,096,389.06 24,055,400.86 ____ 77,151,789.92 其中：法定公积金 28,958,812.76 12,027,700.43 ____ 40,986,513.19 法定公益金 24,137,576.30 12,027,700.43 ____ 36,165,276.73 任意盈余公积 91,364,540.70 ____ ____ 91,364,540.70 合计 144,460,929.76 24,055,400.86 ____ 168,516,330.62 盈余公积增加系根据本公司章程及董事会决议按照本期净利润120,277,004.32的10%提取法定盈余公积和法定公益金。 注释25.未分配利润 期初数 本期增加 本期减少 期末数 ____ 120,277,004.32 72,655,400.86 47,621,603.46 未分配利润本期增加是本年度净利润转入。 本期减少72,655,400.86 元的内容包括：按净利润的10%提取法定盈余公积12,027,700.43 元，提取公益金12,027,700.43 元，同时本公司依据本公司董事会决议，每10 股分配普通股现金股利1.80 元，共分现金股利48,600,000.00 元。 注26.主营业务收入与成本 本期数 主营业务项目分类 营业收入 营业成本 房地产销售 534,451,351.00 308,610,347.24 物业出租 16,685,387.46 9,452,987.52 商业贸易 45,276,528.73 40,512,934.20 物业管理 59,750,001.13 48,367,423.16 其他 16,670,042.01 5,668,679.22 小计 672,833,310.33 412,612,371.34 公司内各业务之间互相抵销 (9,897,189.61) ____ 合计 662,936,120.72 412,612,371.34 主营业务项目分类 上期数 房地产销售 营业收入 营业成本 物业出租 455,257,704.00 289,188,528.34 商业贸易 15,620,618.29 7,696,393.82 物业管理 44,907,395.66 41,732,154.12 其他 42,437,212.11 34,501,504.43 小计 20,774,787.46 10,855,544.29 公司内各业务之间互相抵销 578,997,717.52 383,974,125.00 合计 578,997,717.52 383,974,125.00 本公司前五名客户销售收入总额为24,079,736.00 元，占全部销售收入的比例为3.63%。 本公司上述主营业务收入均在中国深圳实现。 主营业务收入与成本公司数明细如下： 本期数 主营业务项目分类 营业收入 营业成本 房地产销售 534,451,351.00 308,610,347.24 物业出租 16,685,387.46 9,452,987.52 小计 551,136,738.46 318,063,334.76 公司内各业务分间互相抵销 ____ ____ 合计 551,136,738.46 318,063,334.76 上期数 主营业务项目分类 营业收入 营业成本 房地产销售 455,257,704.00 289,188,528.34 物业出租 15,620,618.29 7,696,393.82 小计 470,878,322.29 296,884,922.16 公司内各业务分间互相抵销 ____ ____ 合计 470,878,322.29 296,884,922.16 本公司前五名客户销售收入总额为24,079,736.00 元，占全部销售收入的比例为4.37%。 注释27.主营业务税金及附加 税种 本期数 上期数 营业税 29,800,528.48 23,599,209.57 城市维护建设税 312,648.79 988,602.20 教育费附加 128,261.06 271,536.77 文化事业建设费 59,477.25 27,113.57 合计 30,300,915.58 24,886,462.11 注释28.其他业务利润 其他业务类别 本期数 上期数 房租收入 556,613.72 196,402.68 代理费、手续费收入 881,755.05 2,827,386.83 其他 305,871.81 12,834.54 合计 1,744,240.58 3,036,624.05 注释29.财务费用 类别 本期数 上期数 备注 利息支出 12,311,036.94 7,524,453.44 减：利息收入 12,715,304.97 2,474,143.88 * 汇兑损失 1,236,249.79 1,958,609.99 减：汇兑收益 13,324.97 10.00 其他 119,404.66 92,470.85 合计 938,061.45 7,101,380.40 *利息收入本期增长是由于本期发行新股货币资金增加，同时由于募集资金分期投入到各个项目，本公司将募集资金的一部分以3-12 个月定期存款形式存于银行。 注释30.投资收益 类别 本期数 上期数 联营或合营公司分配来的利润 290,533.00 348,084.00 年末调整的被投资公司所有者权益净增减额 (110,371.24) (320,036.22) 股权投资转让\清算收益 (200,209.88) ____ 合计 (20,048.12) 28,047.78 其中，联营及合营公司分来利润290,533.00 元为现金收益， 系根据本公司及联营公司其他股东签订的承包经营协议，本公司实际收到的承包款。 投资收益公司数明细如下： 类别 本期数 上期数 联营或合营公司分配来的利润 290,533.00 348,084.00 年末调整的被投资公司所有者权益净增减额 (2,945,670.43) 2,627,180.24 股权投资转让\清算收益 (200,209.88) ____ 合计 (2,855,347.31) 2,975,264.24 其中，联营及合营公司分来利润290,533.00 元为现金收益， 系根据本公司及联营公司其他股东签订的承包经营协议，本公司实际收到的承包款。 注释31.补贴收入 类别 本期数 上期数 出口创汇补贴收入 78,136.00 148,837.97 合计 78,136.00 148,837.97 上述补贴收入系子公司-深圳市金地商贸发展有限公司由于出口商品而实际收到财政部门给予的出口创汇补贴收入。 注释32.营业外收支 1.营业外收入 收入项目 本期数 上期数 处理固定资产净收益 117,276.60 900.00 罚款净收入 9,782.64 22,545.00 其他 49,846.99 162,492.17 合计 176,906.23 185,937.17 2.营业外支出 支出项目 本期数 上期数 处理固定资产净损失 191,353.73 1,062,252.62 捐赠支出 211,200.00 150,000.00 其他 114,027.27 124,460.81 合计 516,581.00 1,336,713.43 注释33.其他与经营活动有关的现金 项目 收入 支出 西安愿景房地产开发公司往来款 10,000,000.00 ____ 利息收入 12,715,304.97 ____ 物业公司收取的住户押金 3,862,656.63 ____ 支付的管理费用 ____ 33,426,750.50 支付的广告等营业费用 ____ 21,623,850.86 支付的往来款项及备用金 ____ 9,171,746.47 其他 118,076.60 665,126.74 合计 26,696,038.20 64,887,474.57 注释34.其他与筹资活动有关的现金 项目 收入 支出 新股认购资金利息 6,662,720.16 ____ 支付发行新股中介费用 ____ 5,173,500.34 其他 ____ 122,532.83 合计 6,662,720.16 5,296,033.17 附注6.关联方关系及其交易 (1) 不存在控制关系的关联公司 关联公司名称 与本公司的关系 深业控股(深圳)有限公司 为本公司第二大股东所控制 深圳市中科讯实业有限公司 本公司之股东 深圳市方兴达建筑工程有限公司 本公司之股东 (2) 存在控制关系的关联公司 a. 关联公司名称 企业类型 法定代表 人注册资本 深圳市福田投资 全民 吴振舟 人民币1.05亿元 发展公司 关联公司名称 业务范围 所持股份或权益 与本公司关系 深圳市福田投资 投资兴办实业,对所 24.15% 本公司之股东 发展公司 属企业资产进行管理 存在控制关系的关联公司除上述公司外，还包括附注4 所列子公司。 b.存在控制关系的关联方的注册资本及其变化如下: 关联方名称 2001.1.1 本期增加数 深圳市福田投资发展公司 RMB105,000,000.00 关联方名称 本期减少数 2001.12.31 深圳市福田投资发展公司 RMB105,000,000.00 c.存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 2001.1.1 本期增（减）数 关联方名称 金额 百分比 金额 百分比 深圳市福田投资发展公司 RMB65,200,000.00 36.22% ____ 12.07%） 2001.12.31 关联方名称 金额 百分比 深圳市福田投资发展公司 RMB65,200,000.00 24.15% 控股股东持股比例的降低是由于本期发行人民币普通股9,000 万股所致。 (3)关联公司交易 本年度本公司未与关联公司发生关联交易。 (4)关联公司往来 截止2001 年12 月31 日，本公司与关联公司无往来款项. 附注7.或有事项 （1） 贷款担保 根据本公司与按揭贷款银行签订的协议，本公司须为商品房承购人提供抵押贷款担保，该项担保是商品房承购人采用银行按揭（抵押贷款）方式购房时，已交清首期房款（一般为总房款的30%），在规划国土部门办理房产抵押登记后，向银行申请抵押贷款，由本公司提供抵押贷款担保。协议规定：本公司为购房人（即借款人）在借款合同届满后两年内承担连带保证责任，借款人（即购房人）在上述担保期间内不履行还款义务，银行可从本公司任何账户中直接扣款。 本公司无法获得上述借款人于2001 年12 月31 日尚未归还的银行贷款本息，即无法获得期末本公司上述担保债务的金额。但由于上述借款人房产已抵押给借款银行，根据历年的情况，本公司没有发生由于上述担保连带责任而发生损失的情形，因此本公司认为上述担保事项将不会对本公司财务状况造成重大影响。 附注8.承诺事项 内容 涉及金额 备注 已签订的购买土地及补偿合同 350,000,000.00 * 已签约未完全履行的对外投资合同 60,000,000.00 ** 合计 420,000,000.00 *本公司于2001 年1 月15 日与北京鸿业置业股份有限公司（甲方）、深圳市福田投资发展公司签订了“合作开发合同”，合同规定：三方共同在北京成立一家项目公司（即已成立的“北京金地鸿业房地产开发有限公司”，本公司占60%股权），项目公司向甲方支付土地转让费和搬迁补偿费约5 亿元，截止2001 年12 月31日，已支付1.5 亿元，尚未支付的款项为3.5 亿元，具体付款进度为： 时间 付款金额 2003 年1 月15 日前 100,000,000.00 2004 年1 月15 日前 150,000,000.00 2005 年1 月15 日前 100,000,000.00 合计 350,000,000.00 上述付款承诺本公司承担股权投资比例60%的份额部分。承诺付款的款项属于子公司--北京鸿业房地产开发有限公司开发房地产项目购地支出，属于公司经营支出，约定支出的资金来源将通过股东追加投资及银行借款的方式解决，将不会对本公司经营造成重大影响。 **本公司于2001 年11 月21 日与深圳市宝安区龙华镇牛栏前股份公司（简称“牛栏前股份公司”）及深圳市宝安区龙华镇牛栏前商业贸易公司（简称“牛栏前贸易公司”）签订了“深圳市宝华工业城开发有限公司股权转让协议”，协议规定：本公司及下属子公司--深圳市金地物业管理有限公司分别受让牛栏前股份公司及牛栏前贸易公司持有的深圳市宝华工业城开发有限公司（简称“宝华公司”）90%及10%的股权，转让价以审计确认的宝华公司净资产3200 万元为准。另外宝华公司需支付征地补偿费等前期开发费用计5800 万元，本公司承担不可撤销连带责任的担保。截止2001 年12 月31 日，本公司已支付股权转让款3000 万元，尚需支付200 万元，宝华公司尚需支付的土地补偿费为5800 万元，上述两项合计为6000 万元，需在股权变更完成日支付。 目前，宝华公司的股权变更手续正在办理之中，本公司需支付的股权转让款及担保应付的土地补偿费将视股权及有关土地变更的情况支付，该约定支出将不会对公司经营造成重大影响。 附注9.抵押及质押情况 （1）抵押： 截止2001 年12 月31 日，本公司以下列资产作抵押，以向银行获取人民币200,000,000.00 元之短期借款及人民币50,000,000.00 元之长期借款： 借款银行名称 借款性质 借款余额 抵押物名称 中国银行深圳市分行 短期借款 200,000,000.00 金地海景花园D、E区 福建兴业银行深圳市分行 长期借款 50,000,000.00 金地工业区108栋1-5层 金地花园303-308栋 金地花园403-404栋 金地工业区122栋4-6层 合计 250,000,000.00 借款银行名称 抵押物账面价值 中国银行深圳市分行 249,907,669.51 福建兴业银行深圳市分行 3,269,135.00 10,093,001.51 4,435,604.92 15,245,787.00 合计 282,951,197.94 （2）质押： 截止2001年12月31日，本公司以存款期为一年的定期存单HKD1,000万元作质押，获取深圳发展银行人民币10,000,000.00元之一年期借款。该借款于2002年1月归还。 附注10.资产负债表日后事项 本公司于2002年4月4日召开董事会，通过了2001年度利润分配的议案：2001年度净利润120,277,004.32元，分别提取10%的法定盈余公积和10%的公益金后，以2001年末股本为基数，每10股派发现金股利1.80元（含税），共派发现金股利48,600,000.00元。 附注11.净资产收益率和每股收益 净资产收益率 每股收益 项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 报告期利润： 主营业务利润 17.26% 18.44% 0.8149 0.8382 营业利润 11.09% 11.85% 0.5238 0.5388 净利润 9.43% 10.08% 0.4455 0.4582 扣除非经常性损益后的净利润 9.47% 10.12% 0.4472 0.4600 附注12.合并会计报表之批准 2001 年度的合并会计报表于2002年4月4日经本公司董事会批准通过。 董事 董事 凌克 张华纲 第十一章备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 金地（集团）股份有限公司董事会 2002年4月8日
