股票代码：600386 股票简称： *ST北 巴
北京巴士股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人董事长张国光先生,总经理任绪贵先生，主管会计工作负责人马京明先生及会计机构负责人（会计主管人员）石春国先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 3,179,102,172.44 3,095,022,058.92 2.72
股东权益(不含少数股东权益)(元) 796,124,347.28 738,778,062.68 7.76
每股净资产(元) 1.9745 1.8323 7.76
年初至报告期期末 比上年同期增
（1-9月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 400,636,278.24 28.10
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.99 28.10
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7-9月） （1-9月） 年同期增减(%)
净利润(元) 23,329,272.61 56,504,286.72 -
基本每股收益(元) 0.06 0.14 -
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.14 -
稀释每股收益(元) - 0.14 -
增加55.97个
净资产收益率(%) 2.93 7.10
百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 增加83.28个
3.04 7.34
(%) 百分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 -3,191,645.74
除上述各项之外的其他营业外收支净额 1,096,992.00
其他非经常性损益项目 127,987.08
合计 -1,966,666.66
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 13,357
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
北京公共交通控股(集团)有限公
20,160,000 人民币普通股
司
全国社保基金一零六组合 14,000,000 人民币普通股
中国工商银行－嘉实策略增长混
11,509,757 人民币普通股
合型证券投资基金
中国农业银行－大成精选增值混
8,721,324 人民币普通股
合型证券投资基金
中国银行－嘉实服务增值行业证
8,691,235 人民币普通股
券投资基金
中国银行－嘉实成长收益型证券
6,200,000 人民币普通股
投资基金
兴华证券投资基金 5,238,201 人民币普通股
中国农业银行－大成积极成长股
3,946,807 人民币普通股
票型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－德盛精
3,324,195 人民币普通股
选股票证券投资基金
交通银行－华夏蓝筹核心混合型
3,068,968 人民币普通股
证券投资基金(LOF)
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、截止到报告期末，公司资产负债项目大幅变动的情况和原因
项目 期末数 期初数 增减额 增减比例（%）
交易性金融资产 1,257,660.00 396,480.00 861,180.00 217.21
应收账款 118,633,179.40 60,153,687.40 58,479,492.00 97.22
预付款项 73,651,552.18 30,421,348.61 43,230,203.57 142.10
存货 65,063,422.84 43,413,886.03 21,649,536.81 49.87
在建工程 2,153,668.30 650,000.00 1,503,668.30 231.33
应付职工薪酬 58,743,211.83 37,353,369.95 21,389,841.88 57.26
（1）交易性金融资产比上年末增加的主要原因是由于本期新股申购所致。
（2）应收账款比上年末增加的主要原因是由于部分客户未及时结算本期媒体使用费所致。
（3）预付款项比上年末增加的主要原因是由于本公司之控股子公司北京公交广告有限责任公司为拓展业务预付资金所致。
（4）存货比上年末增加的主要原因是由于本公司之子公司八方达公司增加车辆配件所致。
（5）在建工程比上年末增加的主要原因是由于本期新增场站工程款未转固所致。
（6）应付职工薪酬比上年末增加的主要原因是由于提取一线职工奖励工资所致。
2、报告期利润表项目大幅度变动的原因分析
项目 本报告期 上年同期 增减额 增减比例（%）
营业收入 1,432,381,517.20 2,179,122,660.36 -746,741,143.16 -34.27
营业成本 1,324,106,458.80 2,371,234,469.68 -1,047,128,010.89 -44.16
营业税金及附加 50,335,639.04 74,015,344.68 -23,679,705.64 -31.99
资产减值损失 1,875,118.81 25,704,897.39 -23,829,778.58 -92.71
所得税费用 13,814,849.82 6,861,630.91 6,953,218.91 101.33
（1）营业收入比上年同期减少的主要原因是由于06年9月30日资产置换转出三家运营分公司相应运营收入减少所致。
（2）营业成本比上年同期减少的主要原因是由于06年9月30日资产置换转出三家运营分公司相应运营成本减少。
（3）营业税金及附加比上年同期减少的主要原因是由于本期运营收入减少。
（4）资产减值损失比上年同期减少的主要原因是由于上年数含置换转出三家分公司提取固定资产减值准备所致。
（5）所得税费用比上年同期增加的主要原因是由于本期控股子公司净利润增加所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司于2007年6月24日召开了董事会会议,讨论通过了公司与公司控股股东北京公交集团拟进行关于资产重组及非公开发行股票有关事项,公司于2007年9月27日召开第三届董事会十七次会议,通过了重大重组的具体方案,详见2007年9月28日的《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公告。目前相关工作正在积极进行中。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司股权分制改革方案于2006年3月27日经相关股东会议通过,于2006年4月5日实施后首次复牌。公司控股股东北京公交(集团)有限公司等有关股东承诺在十二个月内不上市交易或转让;在前预期规定期满后,持股5%以上的非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个月内不超过百分之十。第一次有限售条件的流通股上市数量为22,400,000股,上市流通日为2007年4月5日.有关股东履行了相关承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润为盈利。
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用√不适用
北京巴士股份有限公司
法定代表人：张国光
二○○七年十月二十一日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:北京巴士股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 462,038,065.16 380,006,191.67
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,257,660.00 396,480.00
应收票据
应收账款 118,633,179.40 60,153,687.40
预付款项 73,651,552.18 30,421,348.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 12,391,534.58 9,914,266.68
买入返售金融资产
存货 65,063,422.84 43,413,886.03
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 733,035,414.16 524,305,860.39
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 54,705,943.27 55,563,357.19
投资性房地产
固定资产 2,361,896,352.51 2,486,516,450.66
在建工程 2,153,668.30 650,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,251,663.42 12,825,860.30
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,308,602.60 11,367,903.76
递延所得税资产 3,750,528.18 3,792,626.62
其他非流动资产
非流动资产合计 2,446,066,758.28 2,570,716,198.53
资产总计 3,179,102,172.44 3,095,022,058.92
流动负债：
短期借款 490,000,000.00 682,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 35,263,296.93 35,020,692.95
预收款项 161,187,747.05 169,689,612.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 58,743,211.83 37,353,369.95
应交税费 7,543,207.92 8,718,113.65
应付利息
应付股利 10,273,720.02 10,273,720.02
其他应付款 232,738,330.87 197,123,063.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 102,900,000.00
其他流动负债 117,697,856.56
流动负债合计 1,216,347,371.18 1,140,178,572.78
非流动负债：
长期借款 1,151,550,000.00 1,201,900,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,151,550,000.00 1,201,900,000.00
负债合计 2,367,897,371.18 2,342,078,572.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 403,200,000.00 403,200,000.00
资本公积 655,543,308.48 654,701,310.60
减：库存股
盈余公积 152,704,185.50 152,704,185.50
一般风险准备
未分配利润 -415,323,146.70 -471,827,433.42
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 796,124,347.28 738,778,062.68
少数股东权益 15,080,453.98 14,165,423.46
所有者权益合计 811,204,801.26 752,943,486.14
负债和所有者权益总计 3,179,102,172.44 3,095,022,058.92
公司法定代表人:张国光先生 主管会计工作负责人:马京明先生 会计机构负责人:石春国先生
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:北京巴士股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 218,879,819.50 179,383,089.73
交易性金融资产 1,257,660.00 396,480.00
应收票据 0
应收账款 24,851,549.84 16,398,269.71
预付款项 6,028,665.54 4,877,299.44
应收利息 0
应收股利 3,093,477.77
其他应收款 76,495,333.90 72,953,025.09
存货 1,015,255.00 1,031,733.89
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 331,621,761.55 275,039,897.86
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 627,837,781.55 647,098,539.09
投资性房地产 0
固定资产 418,020,110.70 403,380,743.95
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 666,181.71 3,663,928.71
递延所得税资产 0 0
其他非流动资产 0 0
非流动资产合计 1,046,524,073.96 1,054,143,211.75
资产总计 1,378,145,835.51 1,329,183,109.61
流动负债：
短期借款 340,000,000.00 350,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 9,239,790.43 5,579,124.34
预收款项 8,906,453.33 14,363,398.58
应付职工薪酬 2,000,000.00 4,888,779.51
应交税费 1,822,253.46 621,818.17
应付利息
应付股利 10,242,600.00 10,242,600.00
其他应付款 142,590,437.09 104,710,700.87
一年内到期的非流动负债 100,000,000.00
其他流动负债 0
流动负债合计 614,801,534.31 490,406,421.47
非流动负债：
长期借款 0 100,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0 100,000,000.00
负债合计 614,801,534.31 590,406,421.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 403,200,000.00 403,200,000.00
资本公积 654,701,310.60 654,701,310.60
减：库存股
盈余公积 94,919,546.96 94,919,546.96
未分配利润 -389,476,556.36 -414,044,169.42
所有者权益（或股东权益）合
763,344,301.20 738,776,688.14
计
负债和所有者权益（或股东权
1,378,145,835.51 1,329,183,109.61
益）总计
公司法定代表人:张国光先生 主管会计工作负责人:马京明先生 会计机构负责人:石春国先生
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:北京巴士股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
项目
月） 月） （1-9月） 额（1-9月）
一、营
业总收 532,849,159.10 806,590,974.52 1,432,381,517.20 2,179,122,660.36
入
其中：
营业收 532,849,159.10 806,590,974.52 1,432,381,517.20 2,179,122,660.36
入
利息收
0 0 0 0
入
已赚保
0 0 0 0
费
手续费
及佣金 0 0 0 0
收入
二、营
业总成 589,871,327.39 990,601,969.66 1,596,334,210.59 2,707,590,180.09
本
其中：
营业成 486,390,057.29 893,885,669.57 1,324,106,458.80 2,371,234,469.68
本
利息支
0 0 0 0
出
手续费
及佣金 0 0 0 0
支出
退保金 0 0 0 0
赔付支
0 0 0 0
出净额
提取保
险合同
0 0 0 0
准备金
净额
保单红
0 0 0 0
利支出
分保费
0 0 0 0
用
营业税
金及附 18,618,806.05 27,133,745.78 50,335,639.04 74,015,344.68
加
销售费 2,767,797.33 2,727,648.65 8,723,800.65 8,265,756.31
用
管理费
64,019,461.30 56,774,636.68 160,080,900.25 165,282,637.62
用
财务费
17,753,423.90 -16,131,019.04 51,212,293.04 63,087,074.41
用
资产减
321,781.52 26,211,288.02 1,875,118.81 25,704,897.39
值损失
加：公
允价值
变动收
益（损
0 0 0 0
失以
“－”
号填
列）
投资收
益（损
失以
2,237,238.35 1,053,353.43 4,383,811.86 -460,135.85
“－”
号填
列）
其中：
对联营
企业和
-44,755.98 358,130.72 -857,413.92 -1,023,838.78
合营企
业的投
资收益
汇兑收
益（损
失以
0 0 0 0
“-”
号填
列）
三、营
业利润
（亏损
以 -54,784,929.94 -182,957,641.71 -159,568,881.53 -528,927,655.58
“－”
号填
列）
加：营
业外收 88,189,937.62 75,483,753.79 236,236,022.86 199,614,155.51
入
减：营
业外支 2,024,165.45 155,302.79 4,789,828.60 6,443,965.51
出
其中：
1,344,564.62 0 3,793,301.77 1,908,004.54
非流动
资产处
置净损
失
四、利
润总额
（亏损
总额以 31,380,842.23 -107,629,190.71 71,877,312.73 -335,757,465.58
“－”
号填
列）
减：所
得税费 7,121,693.46 2,534,843.26 13,814,849.82 6,861,630.91
用
五、净
利润
（净亏
损以 24,259,148.77 -110,164,033.97 58,062,462.91 -342,619,096.49
“－”
号填
列）
归属于
母公司
所有者 23,329,272.61 -117,994,674.61 56,504,286.72 -351,817,098.64
的净利
润
少数股
929,876.16 7,830,640.64 1,558,176.19 9,198,002.15
东损益
六、每
股收
益：
（一）
基本每 0.06 -0.27 0.14 -0.87
股收益
（二）
稀释每 - 0.14
股收益
公司法定代表人:张国光先生 主管会计工作负责人:马京明先生 会计机构负责人:石春国先生
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:北京巴士股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末金
项目
月） 月） 额（1-9月） 额（1-9月）
一、营业
86,854,269.77 382,358,496.86 215,555,647.91 1,033,311,935.93
收入
减：营业
51,167,701.55 484,480,479.91 131,672,930.95 1,321,024,254.84
成本
营业税金
3,292,021.22 12,875,189.57 8,221,915.22 34,583,209.99
及附加
销售费用 0 0 0 0
管理费用 16,069,378.47 28,614,244.88 37,400,838.59 85,682,363.62
财务费用 6,193,988.44 -1,014,203.76 17,212,192.59 36,043,057.81
资产减值
700,286.83 26,370,405.58 631,346.79 25,999,848.21
损失
加：公允
价值变动
收益（损
0 0 0 0
失以
“－”号
填列）
投资收益
（损失以
3,079,097.05 15,923,789.28 5,205,670.56 20,101,176.49
“－”号
填列）
其中：对
联营企业
和合营企 39,230.89 358,130.72 -773,427.05 -1,023,838.78
业的投资
收益
二、营业
利润（亏
损以 12,509,990.31 -153,043,830.04 25,622,094.33 -449,919,622.05
“－”号
填列）
加：营业
810,953.00 34,886,984.80 929,200.30 99,045,204.33
外收入
减：营业
30,141.80 12,707.33 1,983,681.57 1,115,973.90
外支出
其中：非
流动资产 30,141.80 0 1,683,681.57 1,052,537.81
处置损失
三、利润
13,290,801.51 -118,169,552.57 24,567,613.06 -351,990,391.62
总额（亏
损总额以
“－”号
填列）
减：所得
0 0 0 0
税费用
四、净利
润（净亏
损以 13,290,801.51 -118,169,552.57 24,567,613.06 -351,990,391.62
“－”号
填列）
公司法定代表人:张国光先生 主管会计工作负责人:马京明先生 会计机构负责人:石春国先生
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:北京巴士股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,357,222,287.72 2,124,086,160.62
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 340,082,879.19 256,688,408.30
经营活动现金流入小计 1,697,305,166.91 2,380,774,568.92
购买商品、接受劳务支付的现金 663,413,682.89 1,169,177,046.88
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 472,443,571.63 741,951,860.75
支付的各项税费 78,243,421.58 96,707,211.56
支付其他与经营活动有关的现金 82,568,212.57 60,181,811.94
经营活动现金流出小计 1,296,668,888.67 2,068,017,931.13
经营活动产生的现金流量净额 400,636,278.24 312,756,637.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 396,480.00 0
取得投资收益收到的现金 5,301,825.04 628,123.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
5,164,819.98 18,334,314.60
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 1,881,990.77
投资活动现金流入小计 10,863,125.02 20,844,429.05
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
109,435,379.30 516,538,814.64
支付的现金
投资支付的现金 806,955.09
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金 40,000,000.00
投资活动现金流出小计 149,435,379.30 517,345,769.73
投资活动产生的现金流量净额 -138,572,254.28 -496,501,340.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 550,000,000.00 1,125,600,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 50,321,997.88
筹资活动现金流入小计 600,321,997.88 1,125,600,000.00
偿还债务支付的现金 689,450,000.00 1,014,392,875.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 90,897,567.44 123,604,357.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金 6,580.91 113,365.99
筹资活动现金流出小计 780,354,148.35 1,138,110,598.02
筹资活动产生的现金流量净额 -180,032,150.47 -12,510,598.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 82,031,873.49 -196,255,300.91
加：期初现金及现金等价物余额 380,006,191.67 621,606,830.40
六、期末现金及现金等价物余额 462,038,065.16 425,351,529.49
公司法定代表人:张国光先生 主管会计工作负责人:马京明先生 会计机构负责人:石春国先生
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:北京巴士股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 179,699,504.01 1,021,544,794.01
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 132,647,489.85
经营活动现金流入小计 179,699,504.01 1,154,192,283.86
购买商品、接受劳务支付的现金 52,787,005.92 599,290,642.23
支付给职工以及为职工支付的现金 44,189,565.43 410,955,508.52
支付的各项税费 7,103,953.98 37,817,462.33
支付其他与经营活动有关的现金 11,941,645.90 26,052,396.32
经营活动现金流出小计 116,022,171.23 1,074,116,009.40
经营活动产生的现金流量净额 63,677,332.78 80,076,274.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 396,480.00
取得投资收益收到的现金 5,221,225.78 549,902.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
783,120.00 6,696,650.70
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 1,977,435.68
投资活动现金流入小计 6,400,825.78 9,223,989.31
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
2,058,835.37 271,033,893.54
支付的现金
投资支付的现金 15,721,920.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,058,835.37 286,755,813.54
投资活动产生的现金流量净额 4,341,990.41 -277,531,824.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 340,000,000.00 900,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 340,000,000.00 900,000,000.00
偿还债务支付的现金 350,000,000.00 750,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 18,516,012.51 59,646,167.50
支付其他与筹资活动有关的现金 6,580.91 113,365.99
筹资活动现金流出小计 368,522,593.42 809,759,533.49
筹资活动产生的现金流量净额 -28,522,593.42 90,240,466.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 39,496,729.77 -107,215,083.26
加：期初现金及现金等价物余额 179,383,089.73 350,902,875.08
六、期末现金及现金等价物余额 218,879,819.50 243,687,791.82
公司法定代表人:张国光先生 主管会计工作负责人:马京明先生 会计机构负责人:石春国先生