2018 年第三季度报告
公司代码：600390 公司简称：五矿资本
五矿资本股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人任珠峰、主管会计工作负责人樊玉雯及会计机构负责人（会计主管人员）刘雁保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 118,236,107,383.20 117,899,213,102.79 0.29
归属于上市公司股东的净资产 32,838,417,517.12 31,337,862,355.53 4.79
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -1,389,690,061.18 -8,013,423,569.88 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 6,049,717,945.50 7,156,108,027.33 -15.46
归属于上市公司股东的净利润 1,695,796,950.21 2,111,276,197.69 -19.68
归属于上市公司股东的扣除非 1,637,300,153.82 2,079,363,732.71 -21.26
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 5.28 7.41 减少 2.13 个百分
点
基本每股收益（元/股） 0.45 0.62 -27.42
稀释每股收益（元/股） 0.45 0.62 -27.42
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -76,916.63 -76,916.63
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 55,279,643.50 55,279,643.50
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 438,623.62 451,854.72
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,151,490.55 24,385,495.45
其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,783,699.59 9,783,699.59
少数股东权益影响额（税后） -7,696,156.62 -11,905,849.25
所得税影响额 -12,308,537.31 -19,421,130.99
合计 41,268,865.60 58,496,796.39
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 37,259
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 股份数量 股份状态 数量
中国五矿股份有限公司 1,764,220,035 47.07 1,757,017,625 无 国有法人
深圳市平安置业投资有 147,783,251 3.94 147,783,251 境内非国有
无
限公司 法人
招商财富资产－招商银 147,783,251 3.94 147,783,251 境内非国有
行－招商银行股份有限 无 法人
公司
颐和银丰（天津）投资管 147,783,251 3.94 147,783,251 147,783,200 境内非国有
质押
理有限公司 法人
中远海运发展股份有限 147,783,251 3.94 147,783,251 境内非国有
无
公司 法人
华宝证券－平安银行－ 147,783,251 3.94 147,783,251 境内非国有
华宝证券华增五号集合 无 法人
资产管理计划
前海开源基金－农业银 147,783,251 3.94 147,783,251 147,783,251 境内非国有
行－上海茁蓄投资管理 质押 法人
合伙企业（有限合伙）
中建资本控股有限公司 147,783,251 3.94 147,783,251 境内非国有
无
法人
长沙矿冶研究院有限责 125,626,629 3.35 0 国有法人
无
任公司
招商证券资管－兴业银 98,522,167 2.63 98,522,167 境内非国有
行－招商智远智增宝一 无 法人
号集合资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
长沙矿冶研究院有限责任公司 125,626,629 人民币普通股 125,626,629
西宁城市投资管理有限公司 17,155,862 人民币普通股 17,155,862
经易控股集团有限公司 16,959,714 人民币普通股 16,959,714
经易金业有限责任公司 15,236,167 人民币普通股 15,236,167
中国五矿股份有限公司 7,202,410 人民币普通股 7,202,410
深圳市金牛投资（集团）有限公司 7,146,285 人民币普通股 7,146,285
中国建设银行股份有限公司－博时裕富沪深 300 4,717,234 4,717,234
人民币普通股
指数证券投资基金
王震宇 3,780,331 人民币普通股 3,780,331
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久勋（北京）咨询有限公司 3,654,421 人民币普通股 3,654,421
中国工商银行股份有限公司－南方大数据 100 指 3,600,600 3,600,600
人民币普通股
数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名股东中第一大股东为公司实际控制人中国
五矿控制下的企业，第五大股东为公司控股股东；第
四大股东为第三大股东全资子公司；除上述情况，公
司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1截至报告期末，公司资产负债表项目大幅变动的原因分析：
单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 变动幅度（%） 变动原因
主要系公司上年同期收到重大资产重
货币资金 9,672,997,612.88 14,013,572,535.17 -30.97 组配套募集资金，而本期无募集资金
补充所致。
主要系控股子公司本期为证券交易资
结算备付金 935,388,689.37 427,710,963.09 118.70 金清算和交收而存入指定清算代理机
构的款项变动所致。
系控股子公司本期融资租赁拆出资金
拆出资金 450,000,000.00 2,170,000,000.00 -79.26
对方到期归还所致。
以公允价值计量
且其变动计入当 主要系公司短期交易类金融产品投资
755,600,359.52 1,174,597,375.72 -35.67
期损益的金融资 减少所致。
产
应收票据及应收
8,091,445.70 46,683,031.44 -82.67 主要系本期收回大部分货款所致。
账款
主要系本期新增尚未结算的货款所
预付款项 149,846,965.23 12,872,258.37 1,064.11
致。
买入返售金融资 主要系控股子公司本期债券逆回购业
4,573,014,188.98 10,145,720,152.14 -54.93
产 务存量减少所致。
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主要系控股子公司本期末持有存货减
存货 154,802,098.72 229,898,479.83 -32.67
少所致。
系控股子公司金瑞矿业整体资产转让
持有待售资产 12,358,227.15 -100.00
完毕所致。
系控股子公司本期新增持有至到期投
持有至到期投资 768,000,000.00 --
资产品所致。
主要系控股子公司本期在建工程投入
在建工程 248,781,543.38 175,019,025.09 42.15
增加所致。
系控股子公司本期向金融机构拆入流
拆入资金 313,000,000.00 --
动资金所致。
应付票据及应付 主要系控股子公司开出银行承兑汇
665,855,551.09 131,902,991.17 404.81
账款 票，截止报告时点尚未到期所致。
主要系控股子公司本期预收的货款存
预收款项 106,707,859.05 19,833,443.52 438.02
量增加所致。
卖出回购金融资 主要系控股子公司本期债券回购业务
8,362,069,546.06 13,986,366,720.96 -40.21
产款 存量减少所致。
主要系控股子公司五矿信托自 2018
应交税费 476,300,655.37 345,077,545.55 38.03 年 1 月 1 日起，信托计划按 3%征收增
值税所致。
主要系控股子公司五矿信托本期收到
其他应付款 4,177,215,780.08 683,806,145.88 510.88 中国信托业保障基金有限责任公司流
动性支持资金所致。
系控股子公司代理买卖证券业务期末
代理买卖证券款 1,667,468,216.12 1,007,553,408.39 65.50
余额增加导致。
系控股子公司金瑞矿业整体负债转让
持有待售负债 9,240,682.37 -100.00
完毕所致。
长期借款 4,390,143,288.12 2,344,281,171.58 87.27 主要系本期增加借入长期借款所致。
主要系全资及控股子公司本期发行公
应付债券 5,993,670,198.67 2,898,161,425.60 106.81
司债券以及金融债券所致。
主要系本期可供出售金融资产公允价
递延所得税负债 22,062,384.74 47,084,632.12 -53.14
值下跌所致。
主要系本期可供出售金融资产公允价
其他综合收益 -135,849,467.17 59,098,947.71 -329.87
值下跌所致。
未分配利润 4,758,895,847.81 3,152,806,599.87 50.94 主要系本期净利润增加所致。
3.1.2报告期内，公司利润表项目大幅变动的原因分析：
单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 变动幅度（%） 变动原因
本期较上年同期合并范围发生变化，上期
仅合并外贸租赁第 3 季度利息收入，本期
利息收入 631,608,939.33 427,795,302.03 47.64
合并外贸租赁 1-3 季度累计利息收入，导
致大幅增加。
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本期较上年同期合并范围发生变化，主要
营业成本 3,599,254,986.96 6,175,585,518.02 -41.72 进行生产、销售业务的新材料事业部本部
及相关子公司本期已不在合并范围内。
本期较上年同期合并范围发生变化，上期
仅合并外贸租赁第 3 季度利息支出，本期
利息支出 2,287,724,374.25 711,857,017.91 221.37
合并外贸租赁 1-3 季度累计利息支出，导
致大幅增加。
本期较上年同期合并范围发生变化，主要
税金及附加 24,491,350.48 44,875,779.55 -45.42 进行生产、销售业务的新材料事业部本部
及相关子公司本期已不在合并范围内。
本期较上年同期合并范围发生变化，主要
销售费用 22,988,501.22 36,316,604.90 -36.70 进行生产、销售业务的新材料事业部本部
及相关子公司本期已不在合并范围内。
主要系本期较上年同期合并范围发生变
研发费用 33,906,132.99 -100.00 化，具有研发职能的新材料事业部及相关
子公司本期已不在合并范围内。
主要系上年同期利用闲置募集资金进行现
财务费用 182,988,341.30 98,836,916.95 85.14 金管理取得的利息收入冲减财务费用所
致。
本期较上年同期合并范围发生变化，上期
资产减值损 仅合并外贸租赁第 3 季度资产减值损失，
460,940,424.47 116,254,606.55 296.49
失 本期合并外贸租赁 1-3 季度资产减值损失，
导致大幅增加。
主要系本期收到与日常活动相关的政府补
其他收益 55,279,643.50 25,750,700.00 114.67
助增加所致。
对联营企业
上期包括外贸租赁未纳入合并前，按权益
和合营企业 126,494,272.16 366,844,485.91 -65.52
法确认的投资收益。
的投资收益
公允价值变 主要系本期交易性金融资产公允价值下跌
-47,064,302.56 -1,539,817.01 2,956.49
动收益 所致。
资产处置收 主要系本期下属子公司发生的资产处置业
-39,313.16 -2,310,091.12 -98.30
益 务减少所致。
主要系下属子公司因享受地方税收优惠所
营业外收入 33,515,014.55 18,697,616.83 79.25
致。
主要系下属控股子公司本期发生的捐赠支
营业外支出 9,167,122.57 1,378,880.55 564.82
出所致。
本期较上年同期合并范围发生变化，上期
仅合并外贸租赁第 3 季度所得税费用，本
所得税费用 668,131,676.85 482,511,958.78 38.47
期合并外贸租赁 1-3 季度累计所得税费用，
导致大幅增加。
其他综合收
主要系本期可供出售金融资产公允价值下
益的税后净 -200,995,838.78 20,979,337.11 -1,058.07
跌所致。
额
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3.1.3报告期内，公司现金流量表项目大幅变动的原因分析：
单位：元 币种：人民币
变动幅度
项 目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 变动原因
（%）
主要系本期较上年同期合并范围发
经营活动产生的现金 生变化，外贸租赁纳入合并范围，以
-1,389,690,061.18 -8,013,423,569.88 不适用
流量净额 及五矿信托收到中国信托业保障基
金有限责任公司流动性支持款所致。
投资活动产生的现金 主要系上年同期购买外贸租赁 40%
-3,266,968,738.73 -7,268,522,719.78 不适用
流量净额 股权及增加金融资产投资所致。
筹资活动产生的现金 主要系上年同期收到发行股份购买
822,250,821.56 20,209,566,201.70 -95.93
流量净额 资产配套募集资金所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 五矿资本股份有限公司
法定代表人 任珠峰
日期 2018 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:五矿资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,672,997,612.88 14,013,572,535.17
结算备付金 935,388,689.37 427,710,963.09
拆出资金 450,000,000.00 2,170,000,000.00
以公允价值计量且其 755,600,359.52 1,174,597,375.72
变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 8,091,445.70 46,683,031.44
其中：应收票据 688,266.03
应收账款 8,091,445.70 45,994,765.41
预付款项 149,846,965.23 12,872,258.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 981,263,521.75 1,107,635,083.37
其中：应收利息 251,710,782.97 285,880,200.05
应收股利 58,006.16 37,347.59
买入返售金融资产 4,573,014,188.98 10,145,720,152.14
存货 154,802,098.72 229,898,479.83
持有待售资产 12,358,227.15
一年内到期的非流动 20,431,907,970.40 18,705,934,758.46
资产
其他流动资产 5,756,204,437.80 5,364,899,730.30
流动资产合计 43,869,117,290.35 53,411,882,595.04
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 29,199,209,303.69 24,069,518,997.21
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持有至到期投资 768,000,000.00
长期应收款 39,571,489,370.05 35,873,553,792.02
长期股权投资 1,238,711,561.30 1,133,365,289.14
投资性房地产 7,118,325.27 7,487,894.54
固定资产 46,815,456.22 46,724,176.17
在建工程 248,781,543.38 175,019,025.09
生产性生物资产
油气资产
无形资产 410,926,506.30 416,143,982.98
开发支出
商誉 1,411,965,090.33 1,411,965,090.33
长期待摊费用 24,441,425.50 29,284,100.75
递延所得税资产 934,436,910.59 802,149,328.24
其他非流动资产 505,094,600.22 522,118,831.28
非流动资产合计 74,366,990,092.85 64,487,330,507.75
资产总计 118,236,107,383.20 117,899,213,102.79
流动负债：
短期借款 37,887,000,000.00 44,897,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金 313,000,000.00
以公允价值计量且其 261,486,500.00 298,255,980.19
变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 665,855,551.09 131,902,991.17
预收款项 106,707,859.05 19,833,443.52
卖出回购金融资产款 8,362,069,546.06 13,986,366,720.96
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 390,644,135.02 446,654,668.66
应交税费 476,300,655.37 345,077,545.55
其他应付款 4,177,215,780.08 683,806,145.88
其中：应付利息 431,769,721.19 516,623,345.97
应付股利 174,588,629.65
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款 1,667,468,216.12 1,007,553,408.39
代理承销证券款
持有待售负债 9,240,682.37
一年内到期的非流动 2,452,764,231.43 2,504,814,291.15
负债
其他流动负债 7,660,239,673.94 7,057,621,601.24
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2018 年第三季度报告
流动负债合计 64,420,752,148.16 71,388,127,479.08
非流动负债：
长期借款 4,390,143,288.12 2,344,281,171.58
应付债券 5,993,670,198.67 2,898,161,425.60
其中：优先股
永续债
长期应付款 4,919,869,767.88 4,665,147,070.26
长期应付职工薪酬 43,557,224.95 43,557,224.95
预计负债 69,604,421.40 69,604,421.40
递延收益
递延所得税负债 22,062,384.74 47,084,632.12
其他非流动负债 2,274,734,171.13 1,959,877,295.22
非流动负债合计 17,713,641,456.89 12,027,713,241.13
负债合计 82,134,393,605.05 83,415,840,720.21
所有者权益（或股东权
益）
实收资本（或股本） 3,748,387,882.00 3,748,387,882.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 22,073,020,991.59 22,073,020,991.59
减：库存股
其他综合收益 -135,849,467.17 59,098,947.71
专项储备 11,600.64 304,974.38
盈余公积 770,748,736.74 770,748,736.74
一般风险准备 1,623,201,925.51 1,533,494,223.24
未分配利润 4,758,895,847.81 3,152,806,599.87
归属于母公司所有者 32,838,417,517.12 31,337,862,355.53
权益合计
少数股东权益 3,263,296,261.03 3,145,510,027.05
所有者权益（或股东 36,101,713,778.15 34,483,372,382.58
权益）合计
负债和所有者权 118,236,107,383.20 117,899,213,102.79
益（或股东权益）总计
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
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2018 年第三季度报告
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:五矿资本股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 15,405,383.64 202,534,443.24
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 44,112,003.91
其中：应收票据 688,266.03
应收账款 43,423,737.88
预付款项 9,600.17
其他应收款 964,886,755.73 764,761,990.75
其中：应收利息
应收股利 929,286,755.73
存货
持有待售资产 5,161,200.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,764,868.30 4,827,950.42
流动资产合计 984,066,607.84 1,021,397,588.32
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 29,686,570,587.15 28,805,370,587.15
投资性房地产
固定资产 318,477.65
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 29,686,889,064.80 28,805,370,587.15
资产总计 30,670,955,672.64 29,826,768,175.47
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
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2018 年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据及应付账款 1,390,000.00 47,352,929.27
预收款项 554.54
应付职工薪酬 2,322,039.42 6,688,053.20
应交税费 2,767,638.86 3,957,292.14
其他应付款 28,852,960.38 69,168,108.63
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 35,332,638.66 127,166,937.78
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 43,557,224.95 43,557,224.95
预计负债 8,203,396.88 8,203,396.88
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 51,760,621.83 51,760,621.83
负债合计 87,093,260.49 178,927,559.61
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 3,748,387,882.00 3,748,387,882.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 25,979,716,937.76 25,979,716,937.76
减：库存股
其他综合收益
专项储备 11,600.64 11,600.64
盈余公积 23,462,614.30 23,462,614.30
未分配利润 832,283,377.45 -103,738,418.84
所有者权益（或股东权益）合计 30,583,862,412.15 29,647,840,615.86
负债和所有者权益（或股东权益）总计 30,670,955,672.64 29,826,768,175.47
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
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2018 年第三季度报告
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收入 3,198,235,046.71 3,229,664,247.32 9,138,829,341.99 9,477,451,591.57
其中：营业收入 2,190,044,448.58 2,285,362,657.13 6,049,717,945.50 7,156,108,027.33
利息收入 161,314,001.38 167,253,742.68 631,608,939.33 427,795,302.03
已赚保费
手续费及佣金收 846,876,596.75 777,047,847.51 2,457,502,457.16 1,893,548,262.21
入
二、营业总成本 2,776,651,502.32 2,790,814,968.63 7,689,666,884.65 8,242,488,811.35
其中：营业成本 1,413,963,204.60 1,548,390,268.38 3,599,254,986.96 6,175,585,518.02
利息支出 794,751,398.77 608,517,228.13 2,287,724,374.25 711,857,017.91
手续费及佣金支 73,555,169.31 84,265,122.06 190,555,057.63 180,721,097.65
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 6,013,671.10 7,741,014.93 24,491,350.48 44,875,779.55
销售费用 11,418,215.23 13,666,831.70 22,988,501.22 36,316,604.90
管理费用 361,094,013.63 367,832,048.86 920,723,848.34 844,135,136.83
研发费用 14,505,116.56 33,906,132.99
财务费用 61,417,515.16 40,703,560.23 182,988,341.30 98,836,916.95
其中：利息费用 62,345,274.51 69,201,841.90 189,688,326.74 177,375,195.06
利息收入 986,675.11 30,448,070.07 7,156,347.21 85,124,482.42
资产减值损失 54,438,314.52 105,193,777.78 460,940,424.47 116,254,606.55
加：其他收益 50,279,643.50 16,300,000.00 55,279,643.50 25,750,700.00
投资收益（损失以 402,613,743.89 930,310,643.58 1,180,696,098.38 1,575,912,148.34
“－”号填列）
其中：对联营企业 26,966,638.26 124,052,656.26 126,494,272.16 366,844,485.91
和合营企业的投资收益
公允价值变动收 -21,558,637.40 9,502,416.87 -47,064,302.56 -1,539,817.01
益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损 -39,313.16 -1,390.00 -39,313.16 -2,310,091.12
失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以 -88,862.83 146,176.26
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2018 年第三季度报告
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 852,790,118.39 1,395,107,125.40 2,638,034,583.50 2,832,775,720.43
“－”号填列）
加：营业外收入 4,838,032.97 10,888,790.53 33,515,014.55 18,697,616.83
减：营业外支出 9,028,925.99 249,565.63 9,167,122.57 1,378,880.55
四、利润总额（亏损总额 848,599,225.37 1,405,746,350.30 2,662,382,475.48 2,850,094,456.71
以“－”号填列）
减：所得税费用 228,164,722.79 213,192,765.51 668,131,676.85 482,511,958.78
五、净利润（净亏损以 620,434,502.58 1,192,553,584.79 1,994,250,798.63 2,367,582,497.93
“－”号填列）
（一）按经营持续性分
类
1.持续经营净利润 620,434,502.58 1,108,644,166.16 1,984,878,465.58 2,212,645,121.98
（净亏损以“－”号填
列）
2.终止经营净利润 83,909,418.63 9,372,333.05 154,937,375.95
（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分
类
1.归属于母公司所 522,793,083.40 1,113,169,988.90 1,695,796,950.21 2,111,276,197.69
有者的净利润
2.少数股东损益 97,641,419.18 79,383,595.89 298,453,848.42 256,306,300.24
六、其他综合收益的税后 -63,215,861.37 77,797,776.43 -200,995,838.78 20,979,337.11
净额
归属母公司所有者的 -60,096,493.04 77,561,457.03 -194,948,414.88 20,881,041.36
其他综合收益的税后净
额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损 -60,096,493.04 77,561,457.03 -194,948,414.88 20,881,041.36
益的其他综合收益
1.权益法下可转 1,663,884.43 -705.57
损益的其他综合收益
2.可供出售金融 -62,701,381.94 77,573,792.84 -196,476,210.60 20,892,671.60
资产公允价值变动损益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
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2018 年第三季度报告
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表 941,004.47 -11,630.24 1,527,795.72 -11,630.24
折算差额
归属于少数股东的其 -3,119,368.33 236,319.40 -6,047,423.90 98,295.75
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 557,218,641.21 1,270,351,361.22 1,793,254,959.85 2,388,561,835.04
归属于母公司所有者 462,696,590.36 1,190,731,445.93 1,500,848,535.33 2,132,157,239.05
的综合收益总额
归属于少数股东的综 94,522,050.85 79,619,915.29 292,406,424.52 256,404,595.99
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.14 0.31 0.45 0.62
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.14 0.31 0.45 0.62
(元/股)
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 217,446,360.93 6,190,106.83 729,740,560.03
减：营业成本 190,567,375.99 6,123,440.55 641,556,308.90
税金及附加 590.80 657,760.82 -9,070.47 10,440,776.58
销售费用 4,992,234.92 509,409.17 15,705,262.41
管理费用 1,867,922.16 16,747,607.94 4,708,209.57 32,232,845.63
研发费用 300,554.95 1,280,490.34
财务费用 -459,571.07 1,805,632.88 -5,179,561.27 -2,810,566.65
其中：利息费用 7,549,495.29 19,705,260.23
利息收入 462,482.25 6,359,949.62 5,189,513.61 24,332,987.25
资产减值损失 30,090,820.16 -438,623.62 31,006,581.41
加：其他收益
投资收益（损失以“－” 933,576,115.80 40,790,741.54
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
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2018 年第三季度报告
公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
资产处置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号 -1,408,941.89 -27,715,626.73 934,052,418.70 41,119,602.95
填列）
加：营业外收入 1,717,822.29 1,663,322.01 1,969,377.59 4,595,468.73
减：营业外支出 3,239.18 181,474.20
三、利润总额（亏损总额以“－” 308,880.40 -26,055,543.90 936,021,796.29 45,533,597.48
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号 308,880.40 -26,055,543.90 936,021,796.29 45,533,597.48
填列）
（一）持续经营净利润（净亏 308,880.40 -30,000,000.00 931,732,436.22 8,976,688.45
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏 3,944,456.10 4,289,360.07 36,556,909.03
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
六、综合收益总额 308,880.40 -26,055,543.90 936,021,796.29 45,533,597.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
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2018 年第三季度报告
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,293,657,179.62 10,654,210,322.47
客户存款和同业存放款项净增加 -142,348,026.45 -1,232,190,399.81
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加 -2,866,250,165.40
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计 522,666,085.89 -453,188,553.35
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 5,789,394,782.48 2,680,350,678.32
拆入资金净增加额 313,000,000.00 30,000,000.00
回购业务资金净增加额 -1,556,327,220.00 4,326,784,971.37
收到的税费返还 215,456.31 4,068,770.71
收到其他与经营活动有关的现金 8,220,535,075.51 2,862,659,622.01
经营活动现金流入小计 14,574,543,167.96 18,872,695,411.72
购买商品、接受劳务支付的现金 4,181,053,203.31 13,706,264,845.16
客户贷款及垫款净增加额 4,810,527,930.52
存放中央银行和同业款项净增加 -1,720,000,000.00 9,091,635,419.22
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 2,735,956,218.86 827,762,260.95
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现 684,987,729.21 658,560,737.14
金
支付的各项税费 1,379,001,193.61 882,133,561.99
支付其他与经营活动有关的现金 3,892,706,953.63 1,719,762,157.14
经营活动现金流出小计 15,964,233,229.14 26,886,118,981.60
经营活动产生的现金流量净 -1,389,690,061.18 -8,013,423,569.88
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 39,536,175,278.97 50,875,845,707.79
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2018 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金 785,861,963.39 291,053,786.18
处置固定资产、无形资产和其他长 28,112.00 250,507.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 50,717,754.32
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 16,537,469.58 459,163,611.25
投资活动现金流入小计 40,389,320,578.26 51,626,313,612.22
购建固定资产、无形资产和其他长 126,565,091.79 188,264,067.09
期资产支付的现金
投资支付的现金 43,465,665,036.03 58,676,296,516.91
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 64,059,189.17 30,275,748.00
投资活动现金流出小计 43,656,289,316.99 58,894,836,332.00
投资活动产生的现金流量净 -3,266,968,738.73 -7,268,522,719.78
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 115,900,000.00 15,029,580,374.74
其中：子公司吸收少数股东投资收 115,900,000.00 29,580,408.39
到的现金
取得借款收到的现金 5,797,000,000.00 26,873,000,000.00
发行债券收到的现金 2,900,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 5.44 28,000,000.00
筹资活动现金流入小计 8,812,900,005.44 41,930,580,374.74
偿还债务支付的现金 7,747,000,000.00 18,558,250,073.40
分配股利、利润或偿付利息支付的 121,813,152.08 3,162,755,037.14
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 355,862,989.47
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 121,836,031.80 9,062.50
筹资活动现金流出小计 7,990,649,183.88 21,721,014,173.04
筹资活动产生的现金流量净 822,250,821.56 20,209,566,201.70
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 1,426,290.67 -15,030.34
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,832,981,687.68 4,927,604,881.70
加：期初现金及现金等价物余额 14,438,762,220.97 8,901,250,866.35
六、期末现金及现金等价物余额 10,605,780,533.29 13,828,855,748.05
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
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2018 年第三季度报告
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 155,186.85 466,658,487.44
收到的税费返还 67,594.70 1,870,263.33
收到其他与经营活动有关的现金 319,645,556.21 47,991,142.65
经营活动现金流入小计 319,868,337.76 516,519,893.42
购买商品、接受劳务支付的现金 852,932.16 485,170,508.36
支付给职工以及为职工支付的现金 6,895,882.71 27,120,847.33
支付的各项税费 302,714.33 29,161,824.53
支付其他与经营活动有关的现金 365,286,877.95 50,830,192.63
经营活动现金流出小计 373,338,407.15 592,283,372.85
经营活动产生的现金流量净额 -53,470,069.39 -75,763,479.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 729,961,830.54
取得投资收益收到的现金 40,790,741.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资 208,597.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 41,298,384.57
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,603,935.59 51,371,170.26
投资活动现金流入小计 776,864,150.70 92,370,508.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资 370,467.95 70,275,127.20
产支付的现金
投资支付的现金 881,200,000.00 14,920,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 28,952,672.96 146,539,402.52
投资活动现金流出小计 910,523,140.91 15,136,814,529.72
投资活动产生的现金流量净额 -133,658,990.21 -15,044,444,020.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 14,999,999,966.35
取得借款收到的现金 665,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 15,664,999,966.35
偿还债务支付的现金 351,000,000.00
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2018 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 18,487,212.51
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 369,487,212.51
筹资活动产生的现金流量净额 15,295,512,753.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -187,129,059.60 175,305,253.49
加：期初现金及现金等价物余额 202,534,443.24 41,076,067.67
六、期末现金及现金等价物余额 15,405,383.64 216,381,321.16
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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