2018 年第三次临时股东大会会议文件




    五矿资本股份有限公司
2018 年第三次临时股东大会会议文件




        二○一八年十二月



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         2018 年第三次临时股东大会会议须知
    为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公正、

合法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》、《公司章程》以及

《股东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须知，请

出席股东大会的全体人员遵照执行。

    1、本次股东大会由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关

事宜。

    2、参加本次股东大会的股东或股东代表请按规定出示证券账户

卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经查验合格后，

方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维

护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股

东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、董事会办公室工作人员、

公司聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他

人员进入会场。

    3、大会正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。

特殊情况下，应经董事会秘书同意并向鉴证律师申报同意后方可计

入表决权数。

    4、股东参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定

权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发言的股东

或股东代表，应当事先向董事会秘书进行登记，由公司统一安排发

言和解答。会议进行中要求发言的股东或股东代表，应当先向会议


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主持人提出申请，并经主持人同意后方可发言。

    5、建议股东或股东代表发言前认真做好准备，每一股东或股东

代表就每一议案发言不超过 2 次，每次发言不超过 3 分钟，发言时

应先报所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和高级

管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司

商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其

指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排

股东发言。

    6、本次股东大会采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。

出席现场会议的股东以其所持有的表决权的股份数额行使表决权，

每一股享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议

案下设的“同意”、“反对”、“弃权” 三项中任选一项，应以打

“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。参加网络投

票的股东请根据公司《五矿资本关于召开 2018 年第三次临时股东大

会的通知》中网络投票的内容进行投票。

    7、谢绝到会股东或股东代表个人录音、录像、拍照，对扰乱会

议正常秩序和会议议程、侵犯公司和其他股东或股东代表的合法权

益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报有关部门处理。

     8、公司聘请北京市嘉源律师事务所律师出席并见证本次股东

大会，并出具法律意见书。




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                  五矿资本股份有限公司
           2018 年第三次临时股东大会会议议程

    一、会议召开时间：

    现场会议时间：2018 年 12 月 21 日（星期五）下午 13:30

    网络投票时间：2018 年 12 月 21 日（星期五）

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的

投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 9:15-9:25,9:30-11:30 ，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。

    二、现场会议地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦 A336

会议室；

    三、现场会议主持人：公司董事长任珠峰先生；

    四、大会主持人宣布会议开始并介绍到会人员情况；

    五、大会推举记票、监票人员；

    六、宣读投票表决办法；

    七、宣读议案：

    1、关于改聘 2018 年度财务报告和内部控制审计机构的议案》；

    八、发言、讨论；

    九、股东及股东代表投票表决；

    十、工作人员向上证所信息网络有限公司上市公司服务平台上

传现场会议投票表决结果，下载合并后的投票表决结果；

    十一、监票、记票人统计表决票并宣布会议表决结果；
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   十二、律师宣读本次股东大会的法律意见；

   十三、与会董事签署会议决议及会议纪录，会议主持人宣读本

次股东大会决议；

   十四、会议主持人宣布会议结束。




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议案一


关于改聘 2018 年度财务报告和内部控制审计机构的
                            议案


各位股东及股东代表：

   公司拟更换年度财务审计和内控审计机构，具体情况如下：

    一、更换审计机构的情况说明

     公司原审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简

称“天健所”）在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公

允地反映公司财务状况、经营成果和现金流量，切实履行了审计机

构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。鉴于天

健所已经连续多年为公司提供审计服务，根据上级主管部门国务院

国有资产监督管理委员会对审计事务所审计年限的管理要求，为保

证上市公司的审计独立性，经公司董事会审计委员会评议，提议聘

请致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）担

任公司2018年度财务审计及内部控制审计机构，聘期一年，2018年

度财务审计费用为67万元，内部控制审计费用为35万元。同时公司

对天健所多年来付出的辛勤工作表示衷心的感谢。

    二、拟聘用的审计机构基本情况介绍

   名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

   类型：特殊普通合伙企业
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    统一社会信用代码：91110105592343655N

    主要经营场所：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层

    执行事务合伙人：徐华

    成立日期：2011 年 12 月 22 日

    经营范围：审查企业会计表报，出具审计报告；验证企业资本，

出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出

具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、

税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企

业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）

    资质：会计师事务所执业证书（证书序号：NO 019877），证券、

期货相关业务许可证（证书序号：000443）


    致同所具备财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业

务审计资格，并具备多年为上市公司提供审计服务和会计的经验与

能力，能够独立对公司财务状况及内控状况进行审计。


    此议案已经公司第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第

十三次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，请各位股东及股

东代表审议。


                               五矿资本股份有限公司董事会

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