证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2022-047
五矿资本股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 8 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦 A336 会议
室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1.出席会议的股东和代理人人数 87
2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,381,717,995
3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 52.9498
(四) 出席会议的优先股股东(不包括恢复表决权的优先股)及其所持股份情况：
五资优 1（360042）
1
1.出席会议的优先股股东和代理人人数 3
25,000,000
2.出席会议的优先股股东所持有表决权的股份总数（股）
3.出席会议的优先股股东所持有优先股份数占公司发行该 50.0000
类优先股股份总数的比例（%）
五资优 2（360043）
1.出席会议的优先股股东和代理人人数 4
2.出席会议的优先股股东所持有表决权的股份总数（股） 5,000,000
3.出席会议的优先股股东所持有优先股份数占公司发行该 16.6666
类优先股股份总数的比例（%）
(五) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长朱可炳先生主持，以现场投票与网
络投票相结合的方式进行表决，会议召开程序及表决方式符合《公司法》及《公
司章程》的规定。
(六) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1. 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2. 公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3. 董事会秘书周敏出席会议；部分高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1. 议案名称：关于公司符合非公开发行优先股条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
2
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,960,737 95.4336 108,603,358 4.5598 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2. 议案名称：关于公司非公开发行优先股方案的议案
2.01：发行优先股的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.02：发行方式、发行对象或发行对象范围及向原股东配售的安排、是否分次发
行
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
3
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.03：票面金额、发行价格或定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.04：票面股息率或其确定原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
4
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.05：优先股股东参与分配利润的方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,273,027,937 95.4364 108,536,158 4.5570 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.06：回购条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,273,003,437 95.4354 108,560,658 4.5580 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.07：表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.08：清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
6
2.09：信用评级情况及跟踪评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.10：担保方式及担保主体
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.11：本次优先股发行后上市交易或转让的安排
审议结果：通过
7
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.12：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2.13：本次发行决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
8
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3. 议案名称：关于公司非公开发行优先股预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,603,358 4.5598 156,700 0.0067
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4. 议案名称：关于公司非公开发行优先股募集资金使用可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,603,358 4.5598 156,700 0.0067
9
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5. 议案名称：关于公司非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,603,358 4.5598 156,700 0.0067
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
6. 议案名称：关于董事、高级管理人员出具非公开发行优先股摊薄即期回报采
取填补措施的承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,957,937 95.4335 108,606,158 4.5599 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
10
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
7. 议案名称：关于《未来三年股东回报规划（2022 年-2024 年）》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,374,096,328 99.6799 7,467,767 0.3135 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
8. 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,374,093,528 99.6798 7,470,567 0.3136 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
11
9. 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开
发行优先股相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,272,960,737 95.4336 108,603,358 4.5598 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
10. 议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,372,093,068 99.5958 9,471,027 0.3976 153,900 0.0066
五资优 1 25,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
五资优 2 5,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
11. 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案
12
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,374,240,628 99.6860 7,398,667 0.3106 78,700 0.0034
12. 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,372,088,168 99.5956 9,548,327 0.4009 81,500 0.0035
13. 议案名称：关于修订《监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,374,088,628 99.6796 7,550,667 0.3170 78,700 0.0034
13
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
1 关于公司符合 155,896,695 58.9058 108,603,358 41.0359 153,900 0.0583
非公开发行优
先股条件的议
案
2.00 关于公司非公 - - - - - -
开发行优先股
方案的议案
2.01 发行优先股的 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
种类和数量
2.02 发行方式、发 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
行对象或发行
对象范围及向
原股东配售的
安排、是否分
次发行
2.03 票面金额、发 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
行价格或定价
原则
2.04 票面股息率或 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
其确定原则
2.05 优先股股东参 155,963,895 58.9312 108,536,158 41.0105 153,900 0.0583
与分配利润的
方式
2.06 回购条款 155,939,395 58.9219 108,560,658 41.0198 153,900 0.0583
2.07 表决权的限制 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
和恢复
2.08 清偿顺序及清 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
算方法
2.09 信用评级情况 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
及跟踪评级安
排
2.10 担保方式及担 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
保主体
2.11 本次优先股发 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
行后上市交易
或转让的安排
2.12 募集资金用途 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
2.13 本次发行决议 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
14
的有效期
3 关于公司非公 155,893,895 58.9048 108,603,358 41.0359 156,700 0.0593
开发行优先股
预案的议案
4 关于公司非公 155,893,895 58.9048 108,603,358 41.0359 156,700 0.0593
开发行优先股
募集资金使用
可行性分析报
告的议案
5 关于公司非公 155,893,895 58.9048 108,603,358 41.0359 156,700 0.0593
开发行优先股
摊薄即期回报
及填补措施的
议案
6 关于董事、高 155,893,895 58.9048 108,606,158 41.0370 153,900 0.0582
级管理人员出
具非公开发行
优先股摊薄即
期回报采取填
补措施的承诺
的议案
7 关于《未来三 257,032,286 97.1201 7,467,767 2.8217 153,900 0.0582
年股东回报规
划 （ 2022 年
-2024 年）》的
议案
8 关于公司前次 257,029,486 97.1190 7,470,567 2.8227 153,900 0.0583
募集资金使用
情况报告的议
案
9 关于提请股东 155,896,695 58.9058 108,603,358 41.0359 153,900 0.0583
大会授权董事
会及董事会授
权人士办理本
次非公开发行
优先股相关事
宜的议案
10 关于修订《公 255,029,026 96.3632 9,471,027 3.5786 153,900 0.0582
司章程》的议
案
11 关于修订《股 257,176,586 97.1746 7,398,667 2.7956 78,700 0.0298
东大会议事规
则》的议案
12 关于修订《董 255,024,126 96.3613 9,548,327 3.6078 81,500 0.0309
15
事会议事规
则》的议案
13 关于修订《监 257,024,586 97.1172 7,550,667 2.8530 78,700 0.0298
事会议事规
则》的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
上述议案中议案 1、议案 2.00、议案 3、议案 4、议案 5、议案 6、议案 7、
议案 8、议案 9、议案 10 为特别决议议案，已获得出席会议并参加表决的普通股
股东（或其授权代表）所持的有表决权普通股股份总数的三分之二以上审议通过，
并已获得出席会议并参加表决的优先股股东（或其授权代表）所持的有表决权优
先股股份总数的三分之二以上审议通过；
议案 11、议案 12、议案 13 为特别决议议案，已获得出席会议并参加表决的
普通股股东（或其授权代表）所持的有表决权普通股股份总数的三分之二以上审
议通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：易建胜、周书瑶
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表
决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法
有效。
四、 备查文件目录
1. 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
16
2. 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3. 本所要求的其他文件。
五矿资本股份有限公司
2022 年 8 月 16 日
17