四川成发航空科技股份有限公司
600391
2011 年第一季度报告
600391 四川成发航空科技股份有限公司 2011 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................2
§3 重要事项 ....................................................................................................................................3
§4 附录 ............................................................................................................................................6
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 杨锐
主管会计工作负责人姓名 吴华
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 胡燕
公司负责人杨锐、主管会计工作负责人吴华及会计机构负责人（会计主管人员）胡燕声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减(%)
总资产(元) 1,731,902,599.68 1,755,253,816.13 -1.33
所有者权益（或股东权益）(元) 616,262,155.69 608,390,299.96 1.29
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.69 4.63 1.30
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -9,811,518.97 -118.41
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.07 -118.41
年初至报告期期 本报告期比上年同期
报告期
末 增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 7,871,855.73 7,871,855.73 662.06
基本每股收益（元/股） 0.06 0.06 500
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.06 0.06 1,523.72
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.06 500
加权平均净资产收益率（%） 1.29 1.29 增加 1.11 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.26 1.26 增加 1.36 个百分点
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 -16,512.18
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -6,400.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 51,385.35
所得税影响额 -7,641.97
合计 20,831.20
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 20,659
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限
股东名称（全称） 售条件流通股 种类
的数量
成都发动机（集团）有限公司 6,564,801.00 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 2,544,730 人民币普通股
沈阳黎明航空发动机(集团)有限责任公司 2,055,087 人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司－万能－得意理财－018L－WN001 沪 1,300,000 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF) 599,937 人民币普通股
上海证券有限责任公司 594,450 人民币普通股
中国建银投资证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 412,701 人民币普通股
中融国际信托有限公司－融新 241 号 384,600 人民币普通股
成都航空职业技术学院 282,651 人民币普通股
中国燃气涡轮研究院 282,651 人民币普通股
北京北航资产经营有限公司 282,651 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表大幅变动项目
（1）归还银行借款，货币资金比年初下降了 37.20%；
（2）票据到期收款及背书转让，应收票据比年初下降了 80.66%；
（3）贷款到期归还，短期借款比年初下降了 35.39%；
（4）预收货款增加，预收款项比年初增长了 72.26%；
2、利润表大幅变动项目
（1）销售材料业务增加，其他业务收入比去年同期增长了 113.16%；
（2）销售材料增加，其他业务成本比去年同期增长了 114.39%；
（3）房地产项目住宅已于去年销售完毕，营业税金及附加比去年同期下降了 84.38%；
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（4）人工成本增加，管理费用比去年同期增长了 35.94%；
（5）英镑、欧元汇率上涨，汇兑收益增加，财务费用比去年同期下降了 69.55%；
（6）本期未收到政府补助，营业外收入比去年同期下降了 95.59%；
（7）本期处置的固定资产减少，非流动资产处置损失比去年同期下降了 65.77%；
（8）汇兑收益增加，利润总额比去年同期增长了 608.16%；
（9）利润总额增加，所得税费用比去年同期增长了 90.80%，净利润比去年同期增长了
1,834.89%，归属于母公司所有者的净利润比去年同期增长了 662.06%；
3、现金流量表大幅变动项目
（1）房地产项目住宅已于去年销售完毕，经营活动现金净流量比去年同期下降了 118.41%；
（2）技改项目已陆续完工，购建固定资产、无形资产支出减少，故购建固定资产、无形资
产和其他长期资产所支付的现金比去年同期下降了 66.98%；
（3）收到的科研费增加，收到的其他与筹资活动有关的现金比去年同期增长了 28,914.10%。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、股改承诺
（1）2006 年-2008 年连续三年向公司股东大会提出分红比例不低于当年实现的可供股东分
配利润的 50%的分红预案，并在股东大会表决时对该议案投赞成票；
（2）在股改完成后，将按照国家法律、法规的有关规定择机逐步向成发科技注入其拥有的
优质资产及业务，以提高成发科技的业绩。
2、履行情况
（1）公司股权分置改革完成后，2006 年、2007 年、2008 年，公司分红比例均高于当年实
现的可供股东分配利润的 50%，控股股东作出的连续三年分红比例不低于当年实现的可供
股东分配利润 50%的承诺已履行完成。
（2）2010 年 4 月 8 日，公司发布了《重大事项停牌公告》，并于当日起停牌，正式开始策
划大股东相关资产注入的方案。2011 年 4 月 1 日，公司完成了本次股份发行，增发股份
52,109,181 股，募集资金 10.50 亿元。按照公司《非公开发行预案》，公司本次非公开发行募
集资金将用于合资设立中航哈轴项目、收购成发公司航空发动机相关业务资产以及航空发动
机及燃气轮机机匣、叶片、钣金和热表专业化中心建设（一期）项目。这表明，公司控股股
东作出的注入优质资产及业务的承诺已开始履行。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司尚未召开股东大会审议公司 2010 年度利润分配方案及公积金转增股本计划。
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法定代表人： 杨锐
2011 年 4 月 20 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 四川成发航空科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 101,319,161.28 161,341,705.81
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,281,803.10 6,626,851.30
应收账款 214,447,766.55 178,329,483.24
预付款项 27,474,868.96 22,086,085.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 57,999,277.66 53,377,352.75
买入返售金融资产
存货 583,415,459.12 580,036,654.81
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 200,000.00
流动资产合计 986,138,336.67 1,001,798,133.60
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 671,257,822.49 681,793,103.24
在建工程 28,998,117.66 26,733,330.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 29,785,962.36 29,206,887.85
开发支出
商誉
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长期待摊费用
递延所得税资产 15,722,360.50 15,722,360.50
其他非流动资产
非流动资产合计 745,764,263.01 753,455,682.53
资产总计 1,731,902,599.68 1,755,253,816.13
流动负债：
短期借款 97,324,840.00 150,643,870.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 126,628,539.01 127,372,724.05
应付账款 448,256,488.90 433,137,259.73
预收款项 24,033,143.85 13,951,825.11
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,580,226.13 7,680,897.20
应交税费 -3,327,458.44 -1,651,472.91
应付利息 590,012.64 891,562.14
应付股利
其他应付款 10,427,153.04 12,487,561.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 180,000,000.00 200,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 896,512,945.13 944,514,226.60
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00 180,000,000.00
应付债券
长期应付款 18,296,953.67 21,400,807.86
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 -80,482.06 -100,602.57
非流动负债合计 218,216,471.61 201,300,205.29
负债合计 1,114,729,416.74 1,145,814,431.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 131,296,023.00 131,296,023.00
资本公积 242,804,140.65 242,804,140.65
减：库存股
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专项储备
盈余公积 55,594,963.37 55,594,963.37
一般风险准备
未分配利润 186,567,028.67 178,695,172.94
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 616,262,155.69 608,390,299.96
少数股东权益 911,027.25 1,049,084.28
所有者权益合计 617,173,182.94 609,439,384.24
负债和所有者权益总计 1,731,902,599.68 1,755,253,816.13
公司法定代表人: 杨锐 主管会计工作负责人:吴华 会计机构负责人:胡燕
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母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 四川成发航空科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 96,387,858.60 153,930,567.33
交易性金融资产
应收票据 749,303.10 4,860,851.30
应收账款 202,173,945.70 173,510,780.41
预付款项 26,276,113.64 21,565,057.78
应收利息
应收股利
其他应收款 99,465,700.48 87,235,230.59
存货 545,996,582.43 546,330,399.99
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 200,000.00
流动资产合计 971,249,503.95 987,432,887.40
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 67,992,078.00 67,992,078.00
投资性房地产
固定资产 596,548,774.91 605,512,923.31
在建工程 26,096,026.66 23,831,239.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 29,754,623.85 29,163,797.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 13,683,800.04 13,683,800.04
其他非流动资产
非流动资产合计 734,075,303.46 740,183,838.40
资产总计 1,705,324,807.41 1,727,616,725.80
流动负债：
短期借款 80,324,840.00 123,643,870.00
交易性金融负债
应付票据 118,496,385.65 119,012,818.49
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应付账款 400,979,787.46 398,029,485.74
预收款项 23,357,558.79 11,838,002.08
应付职工薪酬 10,673,399.14 6,301,007.08
应交税费 -3,991,546.08 -1,753,994.25
应付利息 590,012.64 862,757.14
应付股利
其他应付款 8,679,273.97 10,631,052.15
一年内到期的非流动负债 180,000,000.00 200,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 819,109,711.57 868,564,998.43
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00 180,000,000.00
应付债券
长期应付款 18,296,953.67 21,400,807.86
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 -80,482.06 -100,602.57
非流动负债合计 218,216,471.61 201,300,205.29
负债合计 1,037,326,183.18 1,069,865,203.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 131,296,023.00 131,296,023.00
资本公积 242,078,792.71 242,078,792.71
减：库存股
专项储备
盈余公积 55,594,963.37 55,594,963.37
一般风险准备
未分配利润 239,028,845.15 228,781,743.00
所有者权益（或股东权益）合计 667,998,624.23 657,751,522.08
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,705,324,807.41 1,727,616,725.80
公司法定代表人: 杨锐 主管会计工作负责人:吴华 会计机构负责人:胡燕
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4.2
合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 四川成发航空科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 244,519,473.33 224,182,168.07
其中：营业收入 244,519,473.33 224,182,168.07
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 235,012,235.65 223,960,963.75
其中：营业成本 199,588,906.67 183,432,960.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 649,499.36 4,158,467.51
销售费用 8,075,858.46 7,097,662.38
管理费用 22,918,699.91 16,859,902.59
财务费用 3,779,271.25 12,411,971.03
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,507,237.68 221,204.32
加：营业外收入 53,202.57 1,205,425.22
减：营业外支出 18,329.40 79,182.74
其中：非流动资产处置损失 16,989.18 49,631.53
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 9,542,110.85 1,347,446.80
减：所得税费用 1,808,312.15 947,743.81
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,733,798.70 399,702.99
归属于母公司所有者的净利润 7,871,855.73 1,032,974.28
少数股东损益 -138,057.03 -633,271.29
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.01
（二）稀释每股收益 0.06 0.01
七、其他综合收益
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八、综合收益总额 7,733,798.70 399,702.99
归属于母公司所有者的综合收益总额 7,871,855.73 1,032,974.28
归属于少数股东的综合收益总额 -138,057.03 -633,271.29
公司法定代表人: 杨锐 主管会计工作负责人:吴华 会计机构负责人:胡燕
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母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 四川成发航空科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 216,918,768.28 202,323,559.62
减：营业成本 176,684,654.89 162,460,723.21
营业税金及附加 454,764.83 3,967,600.19
销售费用 5,763,020.19 5,093,908.73
管理费用 18,595,910.74 12,678,492.85
财务费用 3,368,492.78 11,804,542.55
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,051,924.85 6,318,292.09
加：营业外收入 20,478.63 1,000,000.00
减：营业外支出 16,989.18 1,415.00
其中：非流动资产处置损失 16,989.18 285.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,055,414.30 7,316,877.09
减：所得税费用 1,808,312.15 947,743.81
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,247,102.15 6,369,133.28
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 10,247,102.15 6,369,133.28
公司法定代表人: 杨锐 主管会计工作负责人:吴华 会计机构负责人:胡燕
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 四川成发航空科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 233,965,411.89 254,989,907.36
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 15,019,264.00 14,437,165.46
收到其他与经营活动有关的现金 894,642.48 11,804,733.90
经营活动现金流入小计 249,879,318.37 281,231,806.72
购买商品、接受劳务支付的现金 193,415,893.02 161,137,318.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 39,609,460.86 36,159,973.53
支付的各项税费 8,093,774.69 7,293,178.80
支付其他与经营活动有关的现金 18,571,708.77 23,361,190.10
经营活动现金流出小计 259,690,837.34 227,951,660.84
经营活动产生的现金流量净额 -9,811,518.97 53,280,145.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 8,915,363.94 26,996,773.88
投资支付的现金
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质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 8,915,363.94 26,996,773.88
投资活动产生的现金流量净额 -8,915,363.94 -26,996,773.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 63,243,000.00 80,963,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 31,773,636.00 109,511.00
筹资活动现金流入小计 95,016,636.00 81,072,511.00
偿还债务支付的现金 116,146,900.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,652,679.79 6,203,447.07
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 14,512,717.83 12,087,248.99
筹资活动现金流出小计 136,312,297.62 68,290,696.06
筹资活动产生的现金流量净额 -41,295,661.62 12,781,814.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -60,022,544.53 39,065,186.94
加：期初现金及现金等价物余额 152,071,507.05 100,377,753.63
六、期末现金及现金等价物余额 92,048,962.52 139,442,940.57
公司法定代表人: 杨锐 主管会计工作负责人:吴华 会计机构负责人:胡燕
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600391 四川成发航空科技股份有限公司 2011 年第一季度报告
母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 四川成发航空科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 219,648,954.13 235,339,430.74
收到的税费返还 14,216,900.39 14,041,303.57
收到其他与经营活动有关的现金 1,269,474.63 11,526,172.83
经营活动现金流入小计 235,135,329.15 260,906,907.14
购买商品、接受劳务支付的现金 184,887,001.61 149,959,071.12
支付给职工以及为职工支付的现金 34,088,971.45 30,878,118.32
支付的各项税费 6,606,857.13 6,033,389.96
支付其他与经营活动有关的现金 27,329,344.36 22,068,909.58
经营活动现金流出小计 252,912,174.55 208,939,488.98
经营活动产生的现金流量净额 -17,776,845.40 51,967,418.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 8,857,023.94 26,532,143.88
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 8,857,023.94 26,532,143.88
投资活动产生的现金流量净额 -8,857,023.94 -26,532,143.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 63,243,000.00 80,963,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 31,773,636.00 109,511.00
筹资活动现金流入小计 95,016,636.00 81,072,511.00
偿还债务支付的现金 106,146,900.00 50,137,394.23
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,265,857.56 5,495,216.58
支付其他与筹资活动有关的现金 14,512,717.83 12,087,248.99
筹资活动现金流出小计 125,925,475.39 67,719,859.80
筹资活动产生的现金流量净额 -30,908,839.39 13,352,651.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
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600391 四川成发航空科技股份有限公司 2011 年第一季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -57,542,708.73 38,787,925.48
加：期初现金及现金等价物余额 144,660,368.57 89,846,082.73
六、期末现金及现金等价物余额 87,117,659.84 128,634,008.21
公司法定代表人: 杨锐 主管会计工作负责人:吴华 会计机构负责人:胡燕
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