中国航发航空科技股份有限公司
   董事会审计委员会 2021 年度述职报告


公司董事会：

    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股
票上市规则》、《上市公司董事会审计委员会运作指引》等部门规
章、规范性文件以及《公司章程》、《审计委员会工作制度》等有
关规定，现就公司董事会审计委员会 2021 年度工作情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    2021 年 8 月前，公司第六届董事会审计委员会委员主要为彭韶
兵先生、骞西昌先生、鲍卉芳女士等。

    2021 年 8 月 13 日，经公司第七届董事会第一次会议选举，由
彭韶兵先生、黄勤女士、骞西昌先生组成公司第七届董事会审计委
员会，彭韶兵先生为主任委员。其中，独立董事 2 名，主任委员具
有专业会计资格。2021 年 9 月 23 日，骞西昌先生因工作安排，辞
去公司董事及专门委员会委员职务，经公司第七届董事会第五次会

议审议，选举赵岳先生任公司董事会审计委员会委员，任期至本届
董事会届满为止。董事会审计委员会现任委员情况如下：

    黄勤女士，现任四川大学经济学院教授、博士生导师，四川大
学循环经济研究所所长。2018 年 7 月至今，任公司独立董事。2020
年 6 月至今，任成都博瑞传播股份有限公司独立董事。
    赵岳先生，现任中国航发资产管理部六级专务、北京公司董事、
黎明科技董事。2021 年 10 月至今，任公司董事。

    杜剑先生，现任光大国际租赁有限公司总经理，四川青羊汇盈
丰小额贷款有限责任公司总经理。2021年3月至今，任中国航发动力

股份有限公司独立董事。2022年3月至今，任公司独立董事。
    二、2021 年年度会议召开情况

    2021 年，董事会审计委员会共召开 6 次会议（其中年度会议 1
次，定期会议 3 次，临时会议 2 次），全体委员均亲自出席会议。

    （一）2021 年 3 月 16 日，董事会审计委员会召开 2020 年年度
会议，彭韶兵先生、骞西昌先生、鲍卉芳女士作为公司第六届董事
会审计委员会委员出席本次会议，审议并通过以下议案：

    1.通过了《关于审议〈2020 年度内部控制自我评价报告〉的议
案》；

    2.通过了《关于审议〈董事会审计委员会 2020 年年度述职报告〉
的议案》；

    3.通过了《关于审议〈2020 年度财务报告〉（已审计）的议
案》；

    4.通过了《关于审议〈2020 年年度财务报告审计工作总结〉的
议案》；

    5.通过了《关于审议〈聘请会计师事务所〉的议案》；
    6.通过了《关于审议〈2020 年度关联交易执行情况及 2021 年
度关联交易计划〉的议案》；

    7.通过了《关于审议〈会计政策变更暨执行新租赁准则〉的议
案》。

    （二）2021 年 4 月 19 日，董事会审计委员会召开 2021 年度第
一次定期会议，彭韶兵先生、骞西昌先生、鲍卉芳女士作为公司第

六届董事会审计委员会委员出席本次会议，审议并通过《关于审议
〈2021 年第一季度报告及正文〉的议案》。

    （三）2021 年 8 月 17 日，董事会审计委员会召开 2021 年度第
二次定期会议，彭韶兵先生、骞西昌先生作为公司第六届董事会审
计委员会委员出席本次会议，审议并通过《关于审议〈2021 年半年
度报告及摘要〉的议案》。

    （四）2021 年 9 月 24 日，董事会审计委员会召开 2021 年第一
次临时会议，彭韶兵先生、黄勤女士作为公司第七届董事会审计委
员会委员出席本次会议，审议并通过《关于审议〈放弃控股子公司
股权转让优先购买权〉的议案》。

    （五）2021 年 10 月 21 日，董事会审计委员会召开 2021 年第
三次定期会议，彭韶兵先生、黄勤女士作为公司第七届董事会审计

委员会委员出席本次会议，审议并通过《关于审议〈2021 年第三季
度报告〉的议案》。

    （六）2021 年 11 月 29 日，董事会审计委员会召开 2021 年第
二次临时会议，彭韶兵先生、黄勤女士、赵岳先生作为公司第七届
董事会审计委员会委员出席本次会议，审议并通过《关于审议〈新
增日常关联交易〉的议案》。

    三、2020 年年度报告主要工作

    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众
环”）委派注册会计师带领其审计小组对公司 2020 年度财务报告进
行了现场审计。

    经中审众环审计小组、公司经营管理层、公司相关部门的共同
努力，各项审计工作均按照年度审计工作计划时间节点如期完成，

审计委员会未向会计师事务所及注册会计师发出《催告函》。

    同时，按照《公司章程》、《公司审计委员会工作细则》等相
关规定，为保证审计工作及时完成及公司年度财务报告的真实、准
确、完整，审计委员会在不影响会计师事务所按照相关规定独立行
使审计职权的情况下，参与了审计工作。审计委员会全体委员对公
司 2020 年度财务报告（未经审计）、2020 年度财务报告初审意见、
2020 年度财务报告（已审计）进行了审议，并发表了意见。

    审计委员会委员对 2020 年度公司财务报告审计工作总结如下：

    （一）中审众环在对公司实施 2020 年年度财务报告审计工作的

过程中，恪尽职守，遵守独立、客观、公正的职业行为准则和道德，
独立性和专业性良好，顺利完成了对 2020 年年度财务报告及财务报
告内部控制的审计工作。

    （二）2020 年度财务报告符合法律、法规、公司章程和公司内
部管理制度的规定；2020 年度财务报告的内容和格式符合中国证监
会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各个方面真实、客
观、全面地反映出公司 2020 年度的经营管理成果和财务状况等事项；

    （三）在提出本意见前，没有发现参与公司 2020 年度财务报告
编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

    四、指导内部审计工作

    报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,认可该计
划的可行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并
对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报

告,未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

    五、审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内,我们认真审阅了公司披露的定期报告,认为公司的财
务报告真实、完整、准确，恰当地反映了公司的财务状况，不存在
相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况；也不存在会计差错调整、
重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准
保留意见审计报告的事项。

    六、评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所与《公司章程》等有关规定，建立了
较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司认真执行相
关法律、法规、部门规章、《公司章程》及内部管理制度，股东大
会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的
合法权益。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合有关上市治
理规范的要求。

   七、对公司关联交易事项的审查

   报告期内，我们对公司关联交易事项进行了审查，通过事前了
解，与相关人员沟通，充分掌握关联交易背景、定价原则、必要性
等因素后发表了审查意见。

   八、总体评价

   报告期内，董事会审计委员会按照《公司章程》等规定，勤勉
尽责、恪尽职守，积极履行各项职责。

   新的一年，董事会审计委员会将继续按照相关法律法规、《公
司章程》等要求，尽职尽责地履行各项职责，为公司长期、可持续、
高质量发展做出应有的贡献。

   特此报告。