中国航发航空科技股份有限公司
  在中国航发集团财务有限公司存款风险处置预案


    为进一步防范公司及下属子公司与中国航发集团财务有限公司（以下简称

“中国航发财务”）存款风险，维护资金安全，保证资金的流动性，特制定本应

急处置预案。

    一、应急处置组织机构及职责

    公司成立存款风险预防处置领导工作组（以下简称“领导工作组”），由公司

董事长任组长，为领导工作组风险预防处置第一责任人，公司总经理、财务负责

人和董事会秘书任副组长，成员包括公司财务部、资产管理部和审计法务部等部

门相关人员。领导工作组负责组织开展存款风险的防范和处置工作。

    公司风险预防处置领导小组作为风险应急处置机构，一旦中国航发财务发生

或可能发生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。

    对存款风险的应急处置应遵循以下原则：

    （一）统一领导，分级负责。

    存款风险的应急处置工作由领导工作组统一领导，对董事会负责，具体负责

存款风险的防范和处置工作。

    （二）各司其职，协调合作。

    有关部门按照职责分工，积极筹划落实各项防范化解风险措施，相互协调，

共同控制和化解风险。

    （三）收集信息，重在防范。

    督促中国航发财务及时提供相关信息，关注其经营情况，并从集团、集团成

员单位或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。

    （四）及早预警，及时处置。
    有关部门应加强对风险的监测，对存款风险做到早发现、早报告，并采取果

断措施，及时控制和化解风险，防止风险扩散和蔓延，将存款风险降到最低。

    二、报告与披露

    建立存款风险报告制度，以定期或临时的形式向董事会报告。定期取得并审

阅中国航发财务的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告。

发生存款业务期间，取得并审阅中国航发财务经具有执行证券、期货相关业务资

格的会计师事务所审计的年报，评估中国航发财务的业务与财务风险，由领导工

作组根据信息资料分析，出具存款风险评估报告，报董事会审议通过。在中国航

发财务存款的时点数，采用定期形式向董事会报告。中国航发财务的资产负债和

头寸状况、中国航发财务存款发生异动及已采取、拟采取的措施，则采用临时报

告形式。

    公司与中国航发财务的资金往来应当严格按照有关法律法规按照关联交易

的要求履行决策程序和信息披露义务。

    三、应急处置和程序

    中国航发财务出现下列情形之一的，应立即启动应急处置机制：

    （一）中国航发财务出现违反《企业集团中国航发财务管理办法》中 31 条、

32 条、或第 33 条规定的情形；

    （二）中国航发财务的资产负债比例指标不符合《企业集团中国航发财务管

理办法》第三十四条规定的情形；

    （三）中国航发财务发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担

保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、

刑事案件等重大事项；

    （四）发生可能影响中国航发财务正常经营的重大机构变动、股权交易或者

经营风险等事项；
    （五）中国航发财务对单一股东发放贷款余额超过中国航发财务注册资本金

的 50%或该股东对中国航发财务的出资额；

    （六）公司在中国航发财务的存款余额占中国航发财务吸收的存款余额的比

例超过 30%；

    （七）中国航发财务的股东对中国航发财务的负债逾期 1 年以上未偿还；

    （八）中国航发财务当年亏损超过注册资本金的 30％或连续 3 年亏损超过

注册资本金的 10％；

    （九）中国航发财务因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部门

的行政处罚；

    （十）中国航发财务被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；

    （十一）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。

    存款风险发生后，相关工作人员立即向公司存款风险预防处置领导工作组报

告。领导工作组应及时了解信息，整理分析后形成书面文件上报公司董事会。

    领导工作组启动应急处置程序，组织人员敦促中国航发财务提供详细情况说

明，并多渠道了解情况，必要时可进驻现场调查发生存款风险原因，分析风险的

动态。同时，根据风险起因和风险状况，落实风险化解预案规定的各项化解风险

措施和责任，并制定风险应急处置方案。应急处置方案应当根据存款风险情况的

变化以及实施中发现的问题及时进行修订、补充。应急处置方案主要包括以下内

容：

    1.各部门的职责分工、应采取的措施及应达到的目标；

    2.各项化解风险措施的组织实施及持续督导；

    3.针对出现的风险，公司应与中国航发财务召开联席会议，由公司领导工作

组和中国航发财务相关负责人共同出席，寻求解决风险的办法；

    4.公司必要时应要求中国航发财务视情况暂缓或停止发放新增贷款，组织回
收资金。同时，立即卖出持有的国债或其他债券；对拆放同业的资金不论到期与

否，一律收回；对未到期的贷款寻求机会转让给其他金融机构，及时收回贷款本

息；

    5.公司有关部门、单位应根据应急处置方案规定的职责要求，服从风险应急

处置小组的统一指挥。各司其职，各负其责，认真落实各项化险措施，积极做好

风险处置工作。

    四、后续事项处理

    突发性存款风险平息后，领导工作组要加强对中国航发财务的监督，要求中

国航发财务增强资金实力，提高抗风险能力，重新对中国航发财务存款风险进行

评估，必要时调整存款比例。

    领导工作组联合中国航发财务对突发性存款风险产生的原因、造成的后果进

行认真分析和总结，吸取经验、教训，更加有效地做好存款风险的防范和处置工

作。

    五、本预案未尽事宜，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理

办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执行。

    六、本预案的解释权归公司董事会。

    七、本预案自公司董事会通过之日起开始实施。