股票代码：600399 股票简称：抚顺特钢 编号：临 2022-009
抚顺特殊钢股份有限公司
关于 2021 年日常关联交易执行情况及
2022 年日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司 2022 年日常关联交易预计事项尚须提交股东大会审议。
● 本议案涉及的日常关联交易为公司正常生产经营行为，不影
响公司独立性，不会造成公司对关联方形成较大依赖。
一、日常关联交易的基本情况
（一）日常关联交易履行的审批程序
1、董事会、监事会表决情况
抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第
十七次会议及第七届监事会第十一次会议审议通过了《公司关于2021
年日常关联交易执行情况及2022年日常关联交易预计的议案》，关联
董事回避对该议案的表决。根据《上海证券交易所股票上市规则》及
《公司章程》等有关规定，本议案尚须提交2021年年度股东大会审议。
2、独立董事意见
公司独立董事认为：公司与东北特殊钢集团股份有限公司及其关
联方、子公司 2021 年日常关联交易遵循了公允的市场价格与条件，
没有造成对公司利益的损害。该关联交易对交易双方是公平合理的，
没有损害非关联股东的利益。公司通过这些日常关联交易，能够保证
公司经营的正常进行，交易公平、合理，符合公司的整体利益和长远
利益。该关联交易体现了公平、公正、公开的市场原则，符合公司及
1
全体股东的利益。
（二）2021 年日常关联交易预计和执行情况
预计金额与实际
2021 年预计金 2021 年实际发
关联交易类别 关联人 发生金额差异较
额（万元） 生金额（万元）
大的原因
东北特殊钢集团股份有
关联交易业务量
向关联人购买原材料 限公司及其关联方、全资 30,000 6,995.08
减少
和控股子公司
东北特殊钢集团股份有
向关联人销售产品、商 关联交易业务量
限公司及其关联方、全资 60,000 41,736.48
品，以及提供劳务 减少
和控股子公司
东北特殊钢集团股份有
接受关联人提供的劳 关联交易业务量
限公司及其关联方、全资 5,000 3,600.33
务 减少
和控股子公司
东北特殊钢集团股份有
委托关联人代理进出 关联交易业务量
限公司及其关联方、全资 500 87.25
口业务 减少
和控股子公司
接受关联人商标使用 东北特殊钢集团股份有
700 734.82
许可授权 限公司
东北特殊钢集团股份有
租入关联人资产 限公司及其关联方、全资 200 0 未发生租赁业务。
和控股子公司
合计 96,400 53,153.96
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
本年年初至 本次预计金
占同
2022 年预 披露日与关 上年实际 占同类 额与上年实
关联交 类业
关联人 计金额（万 联人累计已 发生金额 业务比 际发生金额
易类别 务比
元） 发生的交易 （万元） 例（％） 差异较大的
例（%）
金额（万元） 原因
东北特殊钢集团
向关联 发挥协同效
股份有限公司及
人购买 30,000 10 751.24 6,995.08 3.06 应，采购额增
其关联方、全资
原材料 加
和控股子公司
东北特殊钢集团
向关联 预计发生信
股份有限公司及
人购买 500 30 37 0 息化系统采
其关联方、全资
商品 购费用
和控股子公司
向关联
东北特殊钢集团
人销售 发挥协同效
股份有限公司及
产品、商 60,000 10 8,892.06 41,736.48 6.43 应，销售额增
其关联方、全资
品，以及 加
和控股子公司
提供劳
2
务
接受关 东北特殊钢集团
发挥协同效
联人提 股份有限公司及
5,000 25 6.63 3,600.33 21.76 应，劳务费用
供的劳 其关联方、全资
增加
务 和控股子公司
委托关 东北特殊钢集团
预计国际贸
联人代 股份有限公司及
500 100 7.4 87.25 100 易业务将有
理进出 其关联方、全资
所增加
口业务 和控股子公司
东北特殊钢集团
租入关
股份有限公司及 预计将发生
联人资 200 100 0
其关联方、全资 租赁业务
产
和控股子公司
合计 96,200 9,694.33 53,153.96
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
企业名称：东北特殊钢集团股份有限公司（以下简称“东北特钢
集团”）
性质：股份有限公司（非国有控股）
法定代表人：龚盛
注册资本：人民币壹佰零肆亿伍仟肆佰伍拾玖万肆仟玖佰陆拾壹
元
主要股东：宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司（以下
简称“锦程沙洲”）为持有东北特钢集团 42.68%股份的第一大股东，
本钢板材股份有限公司持有 9.93%股份，芜湖银晟特钢投资管理合伙
企业（有限合伙）持有 31.34%股份，其他股东持有 16.05%股份。
历史沿革：
东北特殊钢集团有限责任公司（以下简称“东北特钢集团”），
系由原大连钢铁集团有限责任公司（以下简称“大连钢铁集团”）、
抚顺特殊钢（集团）有限责任公司（以下简称“抚顺特钢集团”）、
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北满特殊钢集团有限责任公司（以 下简称“北满特钢集团”）于 2004
年 5 月重组而成的大型特殊钢生产企业，公司历史沿革如下：
1997 年 3 月 27 日，经大连市人民政府大政[1996]34 号文件、大
连市国有资产管理局大国资企字[1996]14 号文件和辽宁省企业改革
办公室辽企改办发 [1996]4 号文件批准，并经工商核准登记，大连
钢厂改制为国有独资公司，同时更名为大连钢铁（集团）有限责任公
司，股权由大连市国有资产管理局持有。
2001 年 12 月 25 日，经国家经济贸易委员会国经贸产业
[2000]1086 号文件批准，大连钢铁（集团）有限责任公司改制为有
限责任公司，同时，中国东方资产管理公司、中国华融资产管理公司
通过债转股方式成为大连钢铁（集团）有限责任公司股东。
根据辽宁省人民政府《关于同意组建辽宁特殊钢集团有限责任公
司的批复》（辽政[2002]322 号）、《关于办理大连钢铁集团公司资
产划转手续的通知》（辽政[2003]4 号）以及《关于将原大钢集团公
司国有资产上划省管理的通知》（辽国资办发[2003]52 号），2002
年 12 月 31 日，大连市人民政府将持有的大连钢铁（集团）有限责
任公司 101,297 万元股权上划辽宁省人民政府，辽宁省人民政府以
此出资成立辽宁特殊钢集团有限责任公司（以下简称“辽宁特钢集
团”）。
2003 年 1 月 14 日，辽宁省国有资产管理委员会出具《关于组建
辽宁特殊钢集团有限责任公司有关问题的批复》“辽国资办发【2003】
164 号”，与抚顺特钢集团、中国东方资产管理公司（以下简称“东
方资产”）、中国华融资产管理公司（以下简称“华融资产”）、中
国信达资产管理公司（以下简称“信达资产”）签订了《增资协议书》，
抚顺特钢集团以持有的抚顺特钢股份有限公司 56.62％的股权，东方
资产、华融资产、信达资产以所持辽宁特钢集团债务资产增资辽宁特
钢集团，辽宁特钢集团注册资本增加到 311,507 万元，增资后辽宁
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特钢集团各股东的出资额及占总股本的比例分别为：辽宁省人民政府
出资 101,297 万元，占 32.52％；抚顺特钢集团出资 82,664 万元，
占 26.53％；东方资产出资 60,763 万元，占 19.51％；华融资产出
资 55,796 万元，占 17.91％； 信达资产出资 10,987 万元，占 3.53％。
2003 年 10 月 26 日，黑龙江省人民政府出具《关于同意以北满
特殊钢集团有限责任公司部分净资产出资与辽宁特殊钢集团有限责
任公司共同组建东北特殊钢集团有限责任公司的批复》“黑政函
【2003】143 号”，与辽宁特钢集团签署《增资协议书》，黑龙江省
国资委以其持有的北满特钢集团净资产 52,910 万元所对应的股权向
辽宁特钢集团增资，辽宁特钢集团更名为东北特殊钢集团有限责任公
司，注册资本由 311,507 万元变更为 364,417 万元，其中各股东出资
额和占总股本的比例为：辽宁省国资委出资额 101,297 万元，占
27.80%；黑龙江省国资委出资额 52,910 万元，占 14.52%；抚顺特钢
集团出资额 82,664 万元，占 22.68%；东方资产出资额 60,763 万元，
占 16.67%；华融资产出资额 55,796 万元，占 15.31%；信达资产出资
额 10,987 万元，占 3.02%。2004 年 5 月 18 日，东北特殊钢集团有限
责任公司在辽宁省工商行政管理局办理了工商变更登记。
2005 年 4 月 30 日中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国
建设银行”）与中国信达资产管理公司签订《终止非剥离债转股委托
关系协议》，中国建设银行直接持有并自行管理非剥离债转股资产
10,987 万元股权。此非剥离债转股资产为 2000 年 12 月 28 日中国建
设银行委托中国信达资产管理公司持有并管理资产。中国建设银行持
有东北特钢集团 3.02%的股权。
2008 年 7 月 1 日，中国建设银行与辽宁省人民政府国有资产监
督管理委员会签订股权转让协议，将其持有的东北特钢集团全部股权
转让给辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会。2010 年 5 月 12 日
经辽宁省工商局变更完毕。
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2009 年 11 月 17 日，中国华融资产管理公司与辽宁省人民政府
国有资产监督管理委员会签订股权转让协议，将其持有的东北特钢集
团全部股权转让给辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会。
2012 年 11 月 1 日，因抚顺特殊钢（集团）有限责任公司破产已
宣告终结，抚顺特殊钢（集团）有限责任公司持有东北特钢集团
22.68%的股权由辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会所属的辽
宁省国有资产经营有限公司受让，并办理了工商变更登记工作。
2014 年 1 月 13 日，根据中国华融资产管理公司与辽宁省国资委
2009 年签订的股权转让协议，中国华融资产管理公司将拥有的东北
特钢集团 15.31%的股份转让给辽宁省国资委，并办理了工商变更登
记工作，辽宁省国资委直接持股比例由 30.82%上升到 46.13%。
2016 年 3 月，公司控股股东东北特钢集团发生债务违约。2016
年 10 月 10 日，大连市中级人民法院因债务违约裁定对东北特钢集团
及下属子公司东北特钢集团大连特殊钢有限责任公司、东北特钢集团
大连高合金棒线材有限责任公司进行破产重整。
2017 年 8 月 11 日，大连市中级人民法院依法作出《辽宁省大连
市中级人民法院民事裁定书》（2016）辽 02 破 02-6 号、《辽宁省大
连市中级人民法院民事裁定书》（2016）辽 02 破 03-4 号、《辽宁省
大连市中级人民法院民事裁定书》（2016）辽 02 破 04-4 号，裁定批
准东北特殊钢集团有限责任公司、东北特钢集团大连特殊钢有限责任
公司、东北特钢集团大连高合金棒线材有限责任公司重整计划；终止
东北特殊钢集团股份有限公司、东北特钢集团大连特殊钢有限责任公
司、东北特钢集团大连高合金棒线材有限责任公司重整程序。
2018 年 10 月 12 日，东北特钢集团在大连市工商行政管理局完
成了工商变更登记，并取得了新的工商营业执照。本次工商变更后，
东北特钢集团名称由东北特殊钢集团有限责任公司变更为东北特殊
钢集团股份有限公司，锦程沙洲成为持有东北特钢集团 43.00%股份
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的第一大股东。2020 年 7 月 24 日，东北特殊钢集团股份有限公司因
注册资本增加，锦程沙洲持股比例由 43%变更为 42.68%。
主营业务：钢铁冶炼；钢压延加工；特殊钢产品、深加工产品及
附加产品生产、销售；钢铁冶金和压延加工技术咨询、技术培训、技
术服务；机械零部件、金属机构件加工；镁碳砖、镁铬砖、氧化铁皮
分选加工及销售；合金销售、耐火材料及钢铁辅料销售；机械加工制
造；机电设备设计、制造、安装工程施工、维修；来料加工；房屋、
设备租赁；商标租赁；冶金材料检测（不含认证认可）及技术咨询；
无损检测；普通货运；人工搬运；国内货运代理；仓储；经营海上、
陆路、航空国际货运代理业务（含报关、报验）；机械设备维修；废
旧物资回收销售；炉窑维修、制作、安装；货物及技术进出口；汽车
保养；汽车销售；国内一般贸易；有线电视服务；计量检测仪器研发；
（授权范围内）测量设备的检定/校准；矿渣及矿渣微粉、冶炼渣及
微粉、次氧化锌销售；计算机软件、计算机网络、工业自动化技术开
发、技术服务；计算机系统集成；建筑智能化施工、设备安装、建筑
工程施工；公路和小桥工程施工（凭资质证书经营）、冶金设备维修
和制造；机械加工与铆焊制作、电器维修、钢结构架制造、机电设备
技术咨询；超重设备安装；有色金属铸造（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）。
住所：大连市金州区登沙河临港工业区河滨南路 18 号
主要财务数据：
金额（单位：万元）
项目 备注
2021 年度 2020 年度
总资产 2,774,512.18 2,636,273.47
净资产 1,293,358.71 1,207,645.88
营业收入 1,758,595.43 1,368,537.15
净利润 86,769.07 82,857.68
东北特钢集团是公司控股股东，持有公司股份 576,876,444 股，
占公司总股本的 29.25%。
（二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
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公司与控股股东东北特钢集团（包括其关联方，以及全资、控股
子公司）近年持续进行关联交易，这些关联交易对公司的采购、销售
业务提供了有力的支撑，促进了公司运营成本的降低。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司与东北特钢集团关联交易的主要内容有原材料采购、特殊钢
产品销售、接受工程和设备维护劳务、提供劳务、租出资产、委托代
理出口特殊钢产品、委托代理进口产品等。
其中原材料采购、特殊钢产品销售、接受工程、租出资产和设备
维护劳务、提供劳务等关联交易采用市场价格定价。根据协议，按代
理出口产品销售收入的千分之六支付出口代理费；按代理进口产品货
款的千分之六支付进口代理费。
公司向关联方销售商品和提供劳务，关联方按照公司统一的销售
政策结算和支付。公司向关联方采购原材料和接受劳务等服务的结算
与支付模式与公司向非关联方采购商品和劳务相同，公司享有一定的
账期，具体以签订的采购合同和协议为准。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与控股股东东北特钢集团的关联交易是为了充分发挥东北
特钢集团的整体优势，借助东北特钢集团及其关联方的资源和平台更
好的发展和服务公司的特殊钢业务。
公司与东北特钢集团的关联交易以降低公司运营成本，利用东北
特钢集团的设备能力进行工序协作为主要目的。公司的特殊钢业务得
到了东北特钢集团的支持和帮助，关联交易具有必要性，并在未来会
持续发生。公司与关联方东北特钢集团的关联交易，充分发挥了东北
特钢集团整体物资采购和营销平台的作用，提升了公司在市场的议价
能力，使公司在竞争中占据优势。关联交易不损害上市公司或中小股
东的利益。
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公司与控股股东东北特钢集团的关联交易是对公司特殊钢业务
的运营成本和产品线扩展具有良好的促进作用，公司的关联交易占总
营业收入比例适当，公司利润主要来源于国防军工产品，这部分产品
的运营和销售均不通过关联交易进行。公司与东北特钢集团的关联交
易对公司的独立性不构成重大影响。
特此公告。
抚顺特殊钢股份有限公司董事会
二〇二二年三月三十一日
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