抚顺特殊钢股份有限公司                              投资者关系管理制度


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                 投资者关系管理制度
                         (二 0 二二年八月修订)



                             第一章    总则

   第一条    为了进一步加强抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称“公

司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，

加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定

的良性关系，促进公司诚信自律、规范运作、提升公司的投资价值，

在投资者对公司的了解和认同的基础上，实现公司价值最大化和股东

利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上

市公司投资者关系管理工作指引》及公司章程等其他有关法律、行政

法规、部门规章以及规范性文件的规定，特制定本制度。

                             第二章    原则和目的

    第二条    投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息

披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进

投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，

实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条    投资者关系管理遵循的基本原则：

    1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露


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义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范

和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行

为准则。

    2、平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待

所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    3、主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取

投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、

坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考

虑提高沟通效率，降低沟通成本；

    第四条    投资者关系管理的目的：

    1、树立尊重投资者，尊重投资市场的管理理念；

    2、通过依法合规并且充分的信息披露与沟通交流，加强与资本

市场的联系，促进投资者对公司的了解和认同；

    3、促进公司诚信自律、规范运作；

    4、提高公司透明度，改善公司治理结构，实现公司整体利益最

大化和保护投资者合法权益。

                     第三章   内容、范围和方式

   第五条     公司与投资者关系的主要内容包括：

    1、公司发展战略，主要包括公司的发展方向、发展规划、竞争

战略和经营方针等；

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    2、公司依法可以披露的经营管理信息、重大事项。包括但不限

于：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资、重大

重组、重大技术改造、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、

管理层变动、管理模式及其变化，召开股东大会等公司运营过程中的

各种信息；

    3、法定信息披露内容；

    4、企业文化；

    5、公司的环境、社会和治理信息；

    6、股东权利行使的方式、途径和程序等；

    7、投资者诉求处理信息；

    8、公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    9、投资者关心的与公司相关的其他信息。

    第六条    公司董事长为投资者关系管理工作第一负责人，公司董

事会办公室是公司投资者关系管理职能部门，由董事会秘书负责公司

投资者管理的日常事务。

    第七条    投资者关系的服务对象为：

    1、投资者（包括公司在册投资者和潜在投资者）；

    2、财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；

    3、证券分析师及行业分析师；

    4、投资者关系顾问；

    5、证券监管机构等相关政府部门；



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    6、其他相关个人和机构。

    第八条     公司董事会办公室履行的投资者关系管理的工作职责

主要包括：

     1、拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    2、信息沟通：按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大

事件的披露；整合投资者所需要的投资信息并予以发布；回答分析师、

投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者的相关信息，将投

资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；

    3、定期报告：主持年报、中报、季报的编制、设计、印刷、寄

送工作；

    4、筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准

备会议材料；

    5、投资者接待：与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持

经常联络，提高投资者对公司的关注度；接待股民来访；根据公司情

况，定期或不定期举行分析师说明会、网络会议及网上路演；邀请新

闻媒体、证券分析师及投资者参加；

    6、公共关系管理：建立与维护监管部门、交易所、行业协会等

相关部门良好的公共关系，配合支持投资者保护机构开展维护投资者

合法权益的相关工作；

    7、媒体合作：维护与加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的

报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

    8、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，

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在网上及时披露与更新公司的信息，开设投资者互动交流的版块，解

答投资者咨询；

    9、危机处理：在诉讼、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅

波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方

案；

    10、与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系

管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系；

    11、有利于改善投资者关系的其他工作。

    第九条    公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理

工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者

教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机

构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分

析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。公

司与投资者沟通的方式包括但不限于：

   （一）公告。

       包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告、半年度报

告和季度报告；临时报告包括股东大会公告、董事会、监事会决议公

告及其他非定期报告。

       （二）股东大会。

       1、公司应努力为股东特别是中小股东参加股东大会创造条件，

充分考虑召开的时间和地点，以便于股东参加。



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     2、公司应为股东特别是中小股东参加股东大会以及发言、提问

提供便利，为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要

的时间。

     （三）网络沟通。

     1、公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司网

站（http://www.fs-ss.com）中设立投资者关系专栏，收集和答复投

资者的咨询、投诉和建议，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

     2、公司应当积极利用上海证券交易所设立的投资者关系互动平

台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

     3、公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改

善投资者关系的交流活动。

     （四）现场调研。

     公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、

座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动过程，避免让来访人员有

机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。

     （五）投资者说明会。

     除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，

向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说

明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长

或总经理应出席投资者说明会。

     存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会：

     1、公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；

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     2、公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；

     3、公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发

现存在未披露重大事件的；

     4、公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；

     5、其他应当召开投资者说明会的情形；

     公司在年度报告披露后应当按照中国证监会和上海证券交易所

的规定，及时召开年度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展

战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的

内容进行说明。

     公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情

况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的

应当同时通过网络等渠道进行直播。

     （六）电话、邮件咨询。

     公司应当设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由

熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听、接

收和回复，并通过有效形式向投资者反馈相关信息。咨询电话号码、

地址如有变更应及时公告。

     （七）路演。

     公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，

回答问题并听取相关意见建议。

     （八）监管机构认可的其他方式。

         第十条 《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露

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指定报纸，上海证券交易所网站为指定的信息披露网站，公司应根据

有关规定将应披露的信息于第一时间在上述报纸和网站公告。

    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，

不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

    第十一条     董事会秘书应当以适当的方式对公司全体员工，特别

是董事、监事、高级管理人员进行投资者关系管理的相关知识培训。

    第十二条      公司在开展机构推介会及分析师说明会等大型关系

促进活动时，公司董事、监事、高级管理人员应积极配合，并在活动

前接受由公司组织的专门培训。

    第十三条     在不影响生产经营和泄露商业秘密的前提下，公司其

他部门及公司全体员工有义务协助董事会秘书实施投资者关系管理

工作。

              第四章     投资者关系管理从业人员任职要求

    第十四条     投资者关系管理从业人员是公司面对投资者的窗口，

代表公司在投资者中的形象，其部门人员应当具备以下素质和技能：

    1、熟悉公司运营、财务、产品等状况，对公司有全面的了解；

    2、具有良好的知识结构，熟悉财务、会计、证券等相关法律法

规；

    3、熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；

    4、具有良好的沟通技巧，良好的品行，诚实信用，有较强的协

调能力及心理承受力；

    5、有较强的写作能力，能够撰写年报、中报、季报及各种信息

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披露稿件。

    第十五条     公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

管理人员和工作人员在投资者关系管理活动中不得出现以下情形：

    （一）透露或发布尚未公开披露的重大事件信息，或者与依法披

露的信息相冲突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的

行为；

    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种

正常交易的违法违规行为。

    第十六条 公司应当建立健全投资者关系管理档案，创建投资者

关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。

    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像

等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的

内容分类、利用公布、保管期限等参照上海证券交易所具体规定。



                          第五章 附则

    第十七条     本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和

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《公司章程》等相关规定执行。

    第十八条     本制度自公司董事会通过之日实施。

    第十九条     本制度的解释权归董事会。




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