大有能源：关于2011年度日常关联交易执行情况和2012年度日常关联交易预计情况的公告2012-02-28
证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2012-012
河南大有能源股份有限公司
关于 2011 年度日常关联交易执行情况
和 2012 年度日常关联交易预计情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关联交易概述
公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于修订与控股
股东签订的<关联交易与综合服务协议>的议案》、关于公司 2011
年度日常关联交易执行情况及 2012 年日常关联交易预计情况的
议案》，对原《关联交易与综合服务协议》中的具体交易内容做
了进一步完善和明确。
公司五届九次董事会审议本次关联交易时，七名关联董事回
避了表决，四名独立董事同意本次关联交易，并发表了独立意见。
此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的
关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
本次关联交易不构成《重组办法》规定的重大资产重组。
二、2011 年度日常关联交易执行情况
2011 年度日常关联交易预计发生额 20.73 亿元、实际发生
额 16.13 亿元。全年关联交易总额未超出年初预计值。具体交易
项目明细如下：
1、公司向义煤集团及其关联方提供服务情况
序号 交易事项 定价类型 2011 年预计交易额(万元) 2011 年实际交易额(万元)
1 供电管理 市场价格 25000 25033.90
2 供水 协议价格 295 518.56
3 供暖 协议价格 615 724.63
1
4 煤炭业务委托服务 市场价格 840 728.00
5 物资采购服务 市场价格 340 245.50
6 矿山救护 协议价格 360 555.00
7 通讯与网络服务 市场价格 250 330.00
8 租赁 协议价格 100 731.50
9 煤炭供应 市场价格 112000 91029.00
小 计 139800 119895.18
2、义煤集团及其关联方向公司提供服务情况
序号 交易事项 定价类型 2011 年预计交易额（万元） 2011 年实际交易额(万元）
1 矿山医疗急救 协议价格 580 556.00
2 职工培训 协议价格 2400 1034.00
3 社保代理 协议价格 450 682.60
4 工程施工 协议价格 8800 11000.00
5 房地产租赁与托管 协议价格 1700 2052.00
6 机关后勤服务 协议价格 2550 2526.00
7 电力热力 市场价格 10800 7271.00
8 煤炭供应 市场价格 30000 6381.00
9 水泥 市场价格 1600 986.42
10 材料配件 市场价格 8600 8963.00
小 计 67480 41452.02
三、2012 年度日常关联交易预计
根据 2011 年公司发生的关联交易情况和公司发展预测，，预
计 2012 年公司与义煤集团及其关联方之间发生的关联交易总额
为 239,555 万元。分别为：
（一）公司向义煤集团及其关联方提供的商品和服务
2012 年，预计公司向义煤集团及其关联方提供供电、供水、
供暖、煤炭业务委托管理、物资采购代理、矿山救护、通讯与网
络服务、房地产租赁、煤炭供应、机电设备租赁等 10 项关联交
2
易，预计关联交易发生额为 192,295 万元。具体明细如下：
序号 交易事项 定价类型 2012 年预计交易额（万元）
1 供电管理 市场价格 27000
2 供水 协议价格 500
3 供暖 协议价格 700
4 煤炭业务委托服务 市场价格 660
5 物资采购服务 市场价格 245
6 矿山救护 协议价格 510
7 通讯与网络服务 市场价格 370
8 房地产租赁 协议价格 44
9 煤炭供应 市场价格 162030
10 机电设备租赁 协议价格 230
小 计 192295
（二）义煤集团及其关联方向公司提供的商品和服务
2012 年，义煤集团及其关联方向公司提供矿山医疗急救、
职工培训、社保代理、工程施工、房地产租赁、后勤服务、电力
热力、煤炭、水泥、材料配件等 10 项关联交易，预计关联交易
发生额为 47,260 万元。具体明细如下：
序号 交易事项 定价类型 2012 年预计交易额（万元）
1 矿山医疗急救 协议价格 580
2 职工培训 协议价格 1200
3 社保代理 协议价格 700
4 工程施工 协议价格 15000
5 房地产租赁与托管 协议价格 2100
6 机关后勤服务 协议价格 2700
7 电力热力 市场价格 6500
8 煤炭供应 市场价格 6500
3
9 水泥 市场价格 980
10 材料配件 市场价格 11000
小 计 47260
四、主要关联方介绍及关联关系
1、企业名称：义马煤业集团股份有限公司
关联方：义马煤业集团股份有限公司
注册资本：3,407,337,398 元
企业类型：股份有限公司
法定代表人：武予鲁
企业住所：义马市千秋路 6 号
经营范围：煤炭开采、洗选加工和批发；取水；供水、住宿、
餐饮、工程测量、地籍测绘、房产测绘、煤炭工业设备及配件的
改造生产检修（限分支机构凭证经营）、销售；铁路专用线煤炭
运输；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖
业；印刷（限分支机构凭证经营）；技术服务、咨询服务；发电；
对外贸易（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；
对外经济合作（凭证）（以上范围凡需前置审批或国家有关规定
的，凭许可证或有关批准文件经营）
关联关系：控股股东
2、关联方：义马煤业集团青海义海能源有限责任公司
注册资本：210,000,000 元
公司类型：有限责任公司（法人独资）
法定代表人：马书生
企业住所:青海省德令哈市格尔木西路 8 号
经营范围：煤炭销售：道路普通货物运输（限取得许可证的
分公司经营）、煤炭器材、建筑材料、农副产品（不含粮油等国
家有专项规定的产品）销售；种养殖业（国家有专项规定和禁止
的除外）。
关联关系：同一控股股东
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3、关联方：义煤集团永兴工程有限责任公司
注册资本：50,000,000 元
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：慕洪才
企业住所：义马市朝阳路 15 号院
经营范围：法律法规禁止的，不得经营；法律法规规定应经
审批的，未获批准前不得经营；未规定审批的，自主选择经营项
目，开展经营活动。
关联关系：同一控股股东控制的公司
4、关联方：义煤集团华兴矿业有限公司
注册资本：28,494,000 元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
法定代表人：胡平均
企业住所：陈村矿区
经营范围：原煤、洗精煤、耐火材料、花岗岩材料、石料、
塑料编制、面粉、化工产品（国家规定许可证产品外）加工、销
售、支架修理、机械加工、畜禽养殖、外经贸部门批准的进出口
业务
关联关系：同一控股股东
5、关联方：义煤集团新义矿业有限公司
注册资本：140,000,000 元
公司类型：有限责任公司
法定代表人：郝关成
企业住所：洛阳新安县正村乡白墙村
经营范围：矿用物资、机电设备购销。煤矿技术服务；煤矿
设备制作、安装及租赁；矿业项目开发（凭有效许可证经营）。
关联关系：同一控股股东
6、关联方：陕县观音堂煤业有限公司
注册资本：50,498,700 元
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
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法定代表人：李中超
企业住所：陕县观音堂镇石壕村
经营范围：煤炭开采销售（凭有效许可证经营）。
关联关系：同一控股股东
7、关联方：渑池曹跃矿业有限责任公司
注册资本：50,000,000 元
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：慕洪才
企业住所：渑池县张村镇曹窑村
经营范围：煤炭开采；矿产品加工、销售。（法律法规规定
应经审批方可经营的项目除外）
关联关系：同一控股股东
8、关联方：洛阳义安电力有限公司
注册资本：100,000,000 元
公司类型：有限责任公司
法定代表人：王清凯
企业住所：新安县铁门庙头
经营范围：电力、供热生产、销售。
关联关系：同一控股股东
9、关联方：河南开祥化工有限公司
注册资本：276,750,000 元
公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
法定代表人：吴东升
企业住所：河南省义马市人民路西段
经营范围：大型煤化工产品生产和销售，行业信息咨询，化
工设备制造及安装，粉煤灰综合利用（需国家审批或许可，凭审
批或许可生产经营）。
关联关系：同一控股股东
10、关联方：河南开祥精细化工有限公司
注册资本：550,000,000 元
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公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：林发现
企业住所：河南省义马市人民路西段
经营范围：基本有机化工原料及精细化工产品的研究、开发、
生产和销售，行业信息咨询，化工设备制造，副产品综合利用（易
燃易爆危险品除外；国家专项许可的，凭许可证经营）。
关联关系：同一控股股东
11、关联方：河南开祥天元化工有限公司
注册资本：21,240,000 元
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：林发现
企业住所：河南省义马市人民路西段
经营范围：有机化工原料及精细化工产品的研究、开发、生
产和销售、副产品综合利用（筹建期内不得开展生产经营活动）。
关联关系：同一控股股东控制的公司
12、关联方：义煤集团水泥有限责任公司
注册资本：90,000,000 元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
法定代表人：郭栋
企业住所：渑池仁村
经营范围：水泥生产及销售，熟料、石料销售。
关联关系：同一控股股东
13、关联方：三门峡义翔铝业有限公司
注册资本 298,600,000 元
公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
法定代表人：冯少卿
企业住所：三门峡市渑池县张村镇
经营范围：氧化铝、氢氧化铝、铝制品生产、加工，本企业
自产产品销售。（以上项目中需专项审批的，未取得审批前不得
经营）
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关联关系：同一控股股东
14、关联方：河南省豫西建设工程有限责任公司
注册资本：50,000,000 元
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：何全旺
企业住所：义马市银杏路银杏国际花园 7 号楼 17 层
经营范围：工业与民用建筑、矿山工程、机电设备安装、装
饰、装潢、市政工程、大型土石方工程、公路桥梁、高低压变电
系统及输配电线路；道路、起重、砼预制件、水泥制品、设备租
赁、土建电气检测试验；修理、器材、物资供销。油料（限分支
机构凭证经营）
关联关系：同一控股股东
15、关联方：河南永翔工贸有限责任公司
注册资本：18,000,000 元
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：范全木
企业住所：义马市千秋路东段
经营范围：工矿机电产品及其配件、安全器材、支护用品、
塑胶制品、水泥制品、标准件、电焊条生产、销售；木器加工、
木材经营（凭许可证经营）、矿用机电设备维修；特种设备及压
力管道安装、维修（凭资质证）；矿用物资、医疗服务、经营本
企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原
辅材料的进口业务，但国家限制或禁止进口的商品及技术除外、
办公机具维修销售、办公服务。铁道配件生产、销售；化工产品
（不含易燃易爆及化学危险品）建筑工程施工安装（凭资质证经
营）
关联关系：同一控股股东
五、关联交易对公司的影响
上述关联交易是本公司日常经营活动不可避免的正常业务
往来，定价原则、结算方式公平合理，符合公司和全体股东的利
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益，有利于公司的长远发展。
六、定价政策和定价依据
（一）基本原则
1、双方应遵循公平、合理、等价有偿、诚实守信的市场交
易原则，保证这类交易和服务以正常的商业条款进行，保证不因
大股东的控制而使中小股东的利益受到损害。
2、双方依据本协议一方向另一方提供商品或服务，一方对
其所提供的商品和服务收取合理的费用，另一方亦应履行相应的
支付义务。
3、双方向对方提供商品和服务的质量，将不得低于向任何
第三方提供相同或相似商品和服务的质量。
4、在一方履行本协议约定的服务时，对方应提供合理必要
的协助。
（二）定价及结算原则
1、国家定价：实行国家固定价格的，以有权机关最近一次
发布的价格为准；实行国家定价范围内浮动价格的，以有权机关
最近一次发布的浮动价格为准。
2、市场价格：实行市场价格的，按照货物销售地或服务提
供地的近期市场价为准。
3、成本加成价：若无可比市场价格的，则以合理成本费用
加上合理利润后构成的价格为准。
4、协议价格：根据公平公正的原则协商确定价格及费率。
七、审议程序
1、董事会表决情况和关联董事回避情况
公司已于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第九次会议，
审议通过了《关于修订与控股股东签订的<关联交易与综合服务
协议>的议案》、《关于公司 2011 年度日常关联交易执行情况及
2012 年日常关联交易预计情况的议案》，公司关联董事对该议案
回避了表决。
2、独立董事认可的情况和发表的独立意见
9
公司独立董事就此发表了独立意见：公司与关联方 2011 年
度日常关联交易以及及公司预计的与关联方 2012 年度日常关联
交易遵循了公开、公平、公允“三公”原则,定价政策合理，有
利于公司的持续发展，未损害公司及其他股东，特别是中、小股
东和非关联股东的利益，维护了公司和全体股东的利益。同意本
次关联交易。
3、上述关联交易尚须提交公司 2011 年年度股东大会审议。
八、备查文件目录
1、第五届董事会第九次会议决议；
2、独立董事意见；
3、《关联交易与综合服务协议》。
河南大有能源股份有限公司董事会
二○一二年二月二十七日
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