河南大有能源股份有限公司
          2011 年度独立董事述职报告

    作为河南大有能源股份有限公司（下称公司）的独立董事，
我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指
导意见》 等法律、法规和公司章程的规定，在 2011 年度工作
中忠实履行职责，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发
表独立意见，充分发挥独立作用，切实维护公司整体利益和全
体中小股东的合法权益。现将 2011 年度履行独立董事职责的情
况报告如下：
    一、 出席会议情况
    2011 年，公司共计召开了 8 次董事会会议和 3 次股东大
会，作为独立董事，我们在召开董事会和股东大会前主动了解
情况，并获取作出决策前所需要的资料，详细了解公司资产重
组和重组后的经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备
工作。会议上，我们认真审议各项议案，积极参与讨论并提出
合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
   （一） 报告期内出席董事会的情况
董 事                应 出 席 亲自出 以通讯方 委托出 缺席    是否连续两
姓 名     具体职务   次数     席次数 式参加 席次数 次数      次未亲自
                                       次数                  出席会议
张铁岗    独立董事      7       2        3      2      0         否
王立杰    独立董事      7       3        3      1      0         否
李斌      独立董事      7       3        3      1      0         否
周旺生    独立董事      7       2        3      2      0         否
   （二）报告期内出席股东大会的情况

董事         具 体  应出席   亲 自 出 委托出   缺席   是否连续两次
姓名         职 务  次数     席次数   席次数   次数   未亲自出席会议
张铁岗     独立董事     2        2      0        0          否
王立杰     独立董事     2        1      0        1          否
李斌       独立董事     2        2      0        0          否
周旺生     独立董事     2        2      0        0          否

        作为独立董事，我们按时出席公司董事会、股东大会，没
有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
        二、发表独立意见情况 
        2011年度，我们按照《独立董事工作制度》的要求，认真、
勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会和股东大会，认真
阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些
合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益
和中小股东的权益。认为公司董事会会议和股东大会的召集、
召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法
有效，因此，对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审
阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
    在涉及聘任公司高管人员、会计师事务所变更、关联交易
等议案，具体发表意见如下：
   （一）在第五届董事会第一次会议上，对《关于聘任公司总
经理的议案》和《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》发
表了同意的独立意见。
   （二）在第五届董事会第二次会议上，对《关于改聘会计师
事务所的议案》发表了同意的独立意见。
   （三）在第五届董事会第二次会议上，对《关于签订关联交
易与综合服务协议及预计2011年关联交易金额的议案》发表了
同意的独立意见。
    三、保护投资者权益方面所做的工作  
   （一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上
海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理
办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行
信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时和公正。 
   （二）作为公司独立董事，我们严格履行独立董事的职责，
积极关注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，
有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认
真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、
客观的结论，审慎的行使表决权。 
  （三）我们积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相
关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股
东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利
益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意
识。 
    四、其他工作 
   1、2011年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情
况； 
   2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况； 
   3、未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情
况。 
   2012年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照
《中华人民共和国公司法》和本《公司章程》等法律法规的规
定和要求，忠实履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作
用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，维护公司的整
体利益及全体股东的合法权益。 
   特此报告 
   （以下无正文）
（此页无正文，为河南大有能源股份有限公司2011年度独立
董事述职报告的签字页） 
   
独立董事： 



      —————   —————     —————   —————

      张铁岗         李 斌         王立杰       周旺生
   
                                        

                                二〇一二年二月二十七日