证券代码：600403          证券简称：大有能源    编号：临 2013-008 号



                  河南大有能源股份有限公司
          关于 2012 年度日常关联交易超额部分追认及
               2013 年度日常关联交易预计的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、2012 年度日常关联交易超额部分追认

    2012 年，为避免同业竞争，公司接受义煤集团委托，代其进行

煤炭销售、采购等业务，同时由于双方物资采购计算方法差异等原因，

造成 2012 年公司与义煤集团关联交易的预计金额与实际金额产生较

大差异，合计超预算 11.53 亿元，超比例 48.35%。

         二、2013 年度日常关联交易预计

    根据 2012 年公司发生的关联交易情况和行业发展预测，预计

2013 年度公司与义煤集团及其关联方之间发生的关联交易总额为

36.42 亿元。分别为：

    （一）公司向义煤集团及其关联方提供的商品和服务

    2013 年，预计公司向义煤集团及其关联方提供供电、供水、供

暖、煤炭业务委托管理、物资采购代理、矿山救护、通讯与网络服务、

房地产租赁、煤炭、机电设备租赁等 10 项关联交易，预计关联交易

发生额为 19.92 亿元。

  序号         服务事项             收费标准   2013 年预计交易额（万元）

      1        供电管理             市场价格            25033
    2          供水                 协议价格
                                                           1328
    3          供暖                 协议价格

    4          煤炭业务委托服务     市场价格               427

    5          物资采购服务         市场价格              19761

    6          矿山救护             协议价格               398

    7          通讯与网络服务       市场价格               370

    8          房地产租赁           协议价格                44

    9          煤炭销售             市场价格              151607

    10         机电设备租赁         协议价格               235

    11         小     计                                  199203

    （二）义煤集团及其关联方向公司提供的商品和服务

    2013 年，义煤集团及其关联方向公司提供矿山医疗急救、职工

培训、社保代理、工程施工、房地产租赁、劳务、电力热力、煤炭、

材料、配件等 9 项关联交易，预计关联交易发生额为 16.50 亿元。
 序号          服务事项           收费标准     2013 年预计交易额（万元）
     1         矿山医疗急救       协议价格                521
     2         职工培训           协议价格                700
     3         社保代理           协议价格                473
     4         工程施工           协议价格               29572
     5         房地产租赁与托     协议价格                2045
          管
     6         劳务               协议价格               10682
     7         电力热力           市场价格               13437
     8         煤炭销售           市场价格               92272
     9         材料、配件         市场价格               15266
     10        小     计                                 164968

    三、主要关联方介绍及关联关系

    1、企业名称：义马煤业集团股份有限公司

    关联方：义马煤业集团股份有限公司

    注册资本：3,407,337,398 元
    企业类型：股份有限公司

    法定代表人：武予鲁

    企业住所：义马市千秋路 6 号

    经营范围：煤炭开采、洗选加工和批发；取水；供水、住宿、餐

饮、工程测量、地籍测绘、房产测绘、煤炭工业设备及配件的改造生

产检修（限分支机构凭证经营）、销售；铁路专用线煤炭运输；国内

贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖业；印刷（限分

支机构凭证经营）；技术服务、咨询服务；发电；对外贸易（国家限

定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；对外经济合作（凭证）

（以上范围凡需前置审批或国家有关规定的，凭许可证或有关批准文

件经营）

    关联关系：控股股东。

    2、关联方：义煤集团永兴工程有限责任公司

    注册资本：50,000,000 元

    公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

    法定代表人：慕洪才

    企业住所：义马市朝阳路 15 号院

    经营范围：法律法规禁止的，不得经营；法律法规规定应经审批

的，未获批准前不得经营；未规定审批的，自主选择经营项目，开展

经营活动。

    关联关系：同一控股股东。

    3、关联方：义煤集团华兴矿业有限公司
    注册资本：28,494,000 元

    公司类型：有限责任公司（国有独资）

    法定代表人：胡平均

    企业住所：陈村矿区

    经营范围：原煤、洗精煤、耐火材料、花岗岩材料、石料、塑料

编制、面粉、化工产品（国家规定许可证产品外）加工、销售、支架

修理、机械加工、畜禽养殖、外经贸部门批准的进出口业务

    关联关系：同一控股股东。

    4、关联方：义煤集团新义矿业有限公司

    注册资本：140,000,000 元

    公司类型：有限责任公司

    法定代表人：郝关成

    企业住所：洛阳新安县正村乡白墙村

    经营范围：矿用物资、机电设备购销。煤矿技术服务；煤矿设备

制作、安装及租赁；矿业项目开发（凭有效许可证经营）。

    关联关系：同一控股股东。

    5、关联方：陕县观音堂煤业有限公司

    注册资本：50,498,700 元

    公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

    法定代表人：李中超

    企业住所：陕县观音堂镇石壕村

    经营范围：煤炭开采销售（凭有效许可证经营）。
    关联关系：同一控股股东。

    6、关联方：渑池曹跃矿业有限责任公司

    注册资本：50,000,000 元

    公司类型：其他有限责任公司

    法定代表人：慕洪才

    企业住所：渑池县张村镇曹窑村

    经营范围：煤炭开采；矿产品加工、销售。（法律法规规定应经

审批方可经营的项目除外）

    关联关系：同一控股股东。

    7、关联方：洛阳义安电力有限公司

    注册资本：100,000,000 元

    公司类型：有限责任公司

    法定代表人：王清凯

    企业住所：新安县铁门庙头

    经营范围：电力、供热生产、销售。

    关联关系：同一控股股东。

    8、关联方：河南开祥化工有限公司

    注册资本：276,750,000 元

    公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

    法定代表人：吴东升

    企业住所：河南省义马市人民路西段

    经营范围：大型煤化工产品生产和销售，行业信息咨询，化工设
备制造及安装，粉煤灰综合利用（需国家审批或许可，凭审批或许可

生产经营）。

    关联关系：同一控股股东。

    9、关联方：河南开祥精细化工有限公司

    注册资本：550,000,000 元

    公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

    法定代表人：林发现

    企业住所：河南省义马市人民路西段

    经营范围：基本有机化工原料及精细化工产品的研究、开发、生

产和销售，行业信息咨询，化工设备制造，副产品综合利用（易燃易

爆危险品除外；国家专项许可的，凭许可证经营）。

    关联关系：同一控股股东。

    10、关联方：河南开祥天元化工有限公司

    注册资本：21,240,000 元

    公司类型：其他有限责任公司

    法定代表人：林发现

    企业住所：河南省义马市人民路西段

    经营范围：有机化工原料及精细化工产品的研究、开发、生产和

销售、副产品综合利用（筹建期内不得开展生产经营活动）。

    关联关系：同一控股股东。

    11、关联方：三门峡义翔铝业有限公司

    注册资本 298,600,000 元
    公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

    法定代表人：冯少卿

    企业住所：三门峡市渑池县张村镇

    经营范围：氧化铝、氢氧化铝、铝制品生产、加工，本企业自产

产品销售。（以上项目中需专项审批的，未取得审批前不得经营）

    关联关系：同一控股股东。

    12、关联方：河南省豫西建设工程有限责任公司

    注册资本：50,000,000 元

    公司类型：其他有限责任公司

    法定代表人：何全旺

    企业住所：义马市银杏路银杏国际花园 7 号楼 17 层

    经营范围：工业与民用建筑、矿山工程、机电设备安装、装饰、

装潢、市政工程、大型土石方工程、公路桥梁、高低压变电系统及输

配电线路；道路、起重、砼预制件、水泥制品、设备租赁、土建电气

检测试验；修理、器材、物资供销。油料（限分支机构凭证经营）

    关联关系：同一控股股东。

    13、关联方：河南永翔工贸有限责任公司

    注册资本：18,000,000 元

    公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

    法定代表人：范全木

    企业住所：义马市千秋路东段

    经营范围：工矿机电产品及其配件、安全器材、支护用品、塑胶
制品、水泥制品、标准件、电焊条生产、销售；木器加工、木材经营

（凭许可证经营）、矿用机电设备维修；特种设备及压力管道安装、

维修（凭资质证）；矿用物资、医疗服务、经营本企业自产产品的出

口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但

国家限制或禁止进口的商品及技术除外、办公机具维修销售、办公服

务。铁道配件生产、销售；化工产品（不含易燃易爆及化学危险品）

建筑工程施工安装（凭资质证经营）

       关联关系：同一控股股东。

       四、关联交易对公司的影响

       上述关联交易是本公司日常经营活动不可避免的正常业务往来，

定价原则、结算方式公平合理，符合公司和全体股东的利益，有利于

公司的长远发展。

       五、定价政策和定价依据

       （一）基本原则

       1、双方应遵循公平、合理、等价有偿、诚实守信的市场交易原

则，保证这类交易和服务以正常的商业条款进行，保证不因大股东的

控制而使中小股东的利益受到损害。

       2、双方依据本协议一方向另一方提供商品或服务，一方对其所

提供的商品和服务收取合理的费用，另一方亦应履行相应的支付义

务。

       3、双方向对方提供商品和服务的质量，将不得低于向任何第三

方提供相同或相似商品和服务的质量。
       4、在一方履行本协议约定的服务时，对方应提供合理必要的协

助。

       （二）定价及结算原则

       1、国家定价：实行国家固定价格的，以有权机关最近一次发布

的价格为准；实行国家定价范围内浮动价格的，以有权机关最近一次

发布的浮动价格为准。

       2、市场价格：实行市场价格的，按照货物销售地或服务提供地

的近期市场价为准。

       3、成本加成价：若无可比市场价格的，则以合理成本费用加上

合理利润后构成的价格为准。

       4、协议价格：根据公平公正的原则协商确定价格及费率。

       六、审议程序

       1、董事会表决情况和关联董事回避情况

       公司第五届董事会第二十次会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃

权审议通过上述关联交易，关联董事武予鲁先生、翟源涛先生、田富

军先生、宋建华先生、李永久先生、杜毅敏先生、慕洪才先生回避表

决，由独立董事单独表决通过。

       2、独立董事认可的情况和发表的独立意见

       上述交易在提交董事会审议批准前已取得公司独立董事的

事前认可，公司独立董事已就本次交易发表同意的独立意见：

       公司 2012 年日常关联交易交易价格符合国家有关部门规定，符

合公平合理及市场化原则，有利于公司生产经营的正常运行。
    公司 2013 年度日常关联交易预计金额 36.42 亿元。日常关联交

易是公司正常生产经营活动中的必要环节，公司与控股股东在公平、

公正、合理的基础上签订了协议，交易价格符合国家有关部门规定，

符合公平合理及市场化原则，有利于公司生产经营的正常运行。

    公司日常关联交易的审批程序符合有关法规和公司章程的规定，

符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小

股东的利益的情形。基于独立判断，我们同意公司 2013 年关联交易

预计的相关议案。

    3、监事会表决情况

    公司第五届监事会第二十次会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃

权通过了上述关联交易事项，控股股东义煤集团委派的关联监事回避

了表决。

    4、股东大会审议

    本事项尚需提交公司 2012 年度股东大会审议批准。

    七、备查文件目录

    1、第五届董事会第二十次会议决议；

    2、第五届监事会第二十次会议决议；

    3、独立董事意见。

    特此公告。



                              河南大有能源股份有限公司董事会

                                        二〇一三年四月十二日