证券代码：600403      证券简称：大有能源       编号：临 2013-006 号



              河南大有能源股份有限公司
        关于使用公司自有资金投资理财产品的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    鉴于公司账面上留存大量闲置资金，在保证不影响公司主营业务

发展、确保公司日常经营、生产、建设资金需求以及保证资金安全的

前提下，为最大限度地发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率、

增加收益，进一步提升公司整体业绩水平，回报广大投资者，公司拟

使用额度不超过人民币 20 亿元自有闲置资金进行短期理财，公司财

务负责人负责组织实施。具体情况如下：

    一、基本概况

    1、投资目的

    最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋

取较好的投资回报。

    2、资金来源

    公司以自有闲置资金作为投资理财的资金来源。

    3、投资额度

    公司拟使用不超过 20 亿元进行投资和委托贷款，在上述额度内，

资金可以滚动使用。

    4、投资种类
       公司拟使用不超过 15 亿元投资银行短期结构性存款，拟使用不

超过 5 亿元为所属全资子公司孟津煤矿和控股子公司义安矿业提供

委托贷款

       二、审批程序

       本事项已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交

公司 2013 年度股东大会审议批准。

       三、风险控制措施

       1、经公司股东大会批准、董事会授权公司董事长行使该项投资

决策权并签署相关合同文件，公司财务资产部负责组织实施，并将及

时分析和跟踪资金投向和项目进展情况，如评估发现存在可能影响公

司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

       2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必

要时可以聘请专业机构进行审计。

       3、公司财务资产部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建

立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

       4、公司证券事务部应负责及时履行对投资理财业务的内部决策

和信息披露程序。

       四、对公司的影响

       1、公司运用阶段性闲置自有资金进行低风险银行短期理财产品

投资及委托贷款是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，

不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开

展。
    2、通过进行适度的低风险、保本型的短期理财，可以提高资金

使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

    五、独立董事意见

    独立董事对公司使用自有资金进行理财发表意见如下：

    1、公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金较为充裕，

在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分闲置资金择机投资于低

风险短期理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，

且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合

公司和全体股东的利益。

    2、公司已经制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，

保障资金安全。

    因此，我们同意公司使用不超过人民币 20 亿元自有闲置资金进

行短期理财，上述资金不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金、

以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。



    特此公告。



                              河南大有能源股份有限公司董事会

                                        二〇一三年四月十二日