证券代码：600403       证券简称：大有能源      编号：临 2013-033 号



               河南大有能源股份有限公司
         非公开发行股份解除限售的提示性公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     本次限售股上市流通数量为 723,512,476 股
     本次限售股上市流通日期为 2013 年 11 月 07 日

    一、本次限售股上市类型及基本情况

    本次解禁上市的限售股属于非公开发行的限售股。

    经河南大有能源股份有限公司（下称“公司”或“大有能源”）

2012 年第一次临时股东大会审议通过，根据中国证券监督管理委员

会证监许可【2012】1120 号文《关于核准河南大有能源股份有限公

司非公开发行股票的批复》，公司于 2012 年向特定发行对象英大基金

管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中国信达资产管理股份有

限公司、深圳市平安创新资本投资有限公司、重庆信飞投资管理有限

合伙企业（有限合伙）、华夏基金管理有限公司、华安基金管理有限

公司、汇祥田源（天津）投资合伙企业（有限合伙）等 8 家投资者发

行股份 36,175.6238 万股，发行价格为 20.84 元/股。

    本次发行新增股份于 2012 年 11 月 7 日在中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司办理完毕股权登记托管手续。本次发行前，公司

股本总额为 833,649,963 股；发行后，公司股份总数为 1,195,406,201
                                  1
股。

       本次解禁上市的限售股为向 8 家特定投资者非公开发行的股份，

该部分股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让；可上市流通时间

为 2013 年 11 月 7 日。

       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

       2013 年 5 月 8 日，公司召开了 2012 年度股东大会，审议通过了

《关于公司 2012 年度资本公积金转增股本的议案》。2013 年 6 月 6

日，公司发布了 2012 年度利润分配及资本公积转增股本实施公告，

具体实施方案为以 1,195,406,201 股为基数，以资本公积金向全体股

东每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本增至 2,390,812,402 股。

       根据上述方案，本次解禁的限售股份转增后股本总数由

361,756,238 增至 723,512,476 股，占公司总股本的比例仍为 30.26%。

       三、本次限售股上市流通的有关承诺

       参与本次非公开发行股票认购的 8 家特定投资者在认购本次非

公开发行股票时承诺如下：本次非公开发行获得的股份，自本次非公

开发行完成之日起 12 个月内不上市交易或转让。

       截止本公告日，上述限售股份持有人均已履行承诺。

       四、控股股东及其关联方资金占用情况

       公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。

       五、中介机构核查意见

       西南证券核查后认为：大有能源本次申请解除股份限售的股东未

违反所持股份的限售安排；本次解除限售股份数量及上市流通时间符


                                  2
合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司非公开发行股票实施

细则》等相关法律、法规和规章的要求；相关信息披露真实、准确、

完整；同意公司本次解除限售股份上市流通。

     六、本次限售股上市流通情况

     1、本次限售股上市流通数量为 723,512,476 股。

     2、本次限售股上市流通日期为 2013 年 11 月 07 日。

     3、本次解禁上市的限售股明细如下：
                                   持有限售条件股                    剩余有限
序                  持有限售条件                    本次上市有限售
       股东名称                    份占公司总股本                    售条件股
号                    股份数量                        条件股份数量
                                     比例（%）                         份数量
     华夏基金管理
1                    115,160,000          4.82        115,160,000       0
     有限公司
     重庆信飞投资
     管理有限合伙
2                    114,000,000          4.77        114,000,000       0
     企业（有限合
     伙）
     中国信达资产
3    管理股份有限    95,969,288           4.01        95,969,288        0
     公司
     英大基金管理
4                    95,960,000           4.01        95,960,000        0
     有限公司
     汇添富基金管
5                    95,960,000           4.01        95,960,000        0
     理有限公司
     深圳市平安创
6    新资本投资有    95,800,000           4.01        95,800,000        0
     限公司
     汇祥田源（天
     津）投资合伙
7                    70,663,188           2.96        70,663,188        0
     企业（有限合
     伙）
     华安基金管理
8                    40,000,000           1.67        40,000,000        0
     有限公司

        合计         723,512,476          30.26       723,512,476       0




     七、本次限售股解禁前后股本结构表

                                      3
            股份类型                 本次上市前        变动数        本次上市后

             1、国家持有股份
           2、国有法人持有股份       1,412,365,926        0          1,412,365,926
有限    3、其他境内法人持有股份
售条      4、境内自然人持有股份
件的   5、境外法人、自然人持有股份
流通      6、战略投资者配售股份
股份       7、一般法人配售股份
                 8、其他              723,512,476    -723,512,476          0
        有限售条件的流通股份合计     2,135,878,402   -723,512,476    1,412,365,926
无限               A股                254,934,000    +723,512,476     978,446,476
售条               B股
件的               H股
流通               其他
股份    无限售条件的流通股份合计     254,934,000     +723,512,476     978,446,476
股份
                                     2,390,812,402        0          2,390,812,402
总额




       特此公告！




                                       河南大有能源股份有限公司董事会

                                                              2013 年 11 月 5 日




                                       4