股票代码：600403       股票简称：大有能源




河南大有能源股份有限公司

2016 年第一次临时股东大会
               会议材料




         二〇一六年十月十四日
         河南大有能源股份有限公司
     2016 年第一次临时股东大会有关事宜

     会议时间：2016 年 10 月 14 日(星期五) 15：30；

     会议地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司调度指挥中心二楼会

议室；

     会议召集人： 公司董事会；

     会议主持：公司董事长贺治强先生；

     表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式；

     网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系

统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票

时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

     会议议程：

序号                      议       程                    备注

       （1）主持人宣布会议开始；

 1     （2）主持人宣读到会股东及股东授权代表人数，所代

       表的股份数及占总股本的比例。

       （1）工作人员宣读本次股东大会审议的3项议案；

 2     （2）到会股东或股东授权代表提问或发言，主持人指

       定有关人员回答。
    （1）会议推选监票人、计票人；

3   （2）股东及股东授权代表对议案进行投票表决；

    （3）计票人统计表决结果。

    （1）工作人员宣读投票表决结果；

    （2）主持人征求股东及股东授权代表对表决结果是否
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    有异议；如无异议，宣布议案通过；

    （3）律师宣读见证《法律意见书》。

    主持人宣布大会闭幕，请出席会议的董事签署本次股
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    东大会会议记录和决议。
议案一

         关于铁生沟煤业关闭退出的议案

各位股东：
    根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展
的意见》(国发[2016]7 号)、《河南省人民政府关于印发河南
省煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展总体方案的通知》
（豫政[2016]59 号）精神，以及《河南省 2016 年化解过剩
产能关闭退出煤矿名单公示》要求，河南大有能源股份有限
公司（以下简称“大有能源”或“公司”）结合公司实际，
以及全资子公司义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司（以下简
称“铁生沟煤业”）现状， 拟按照 “安全、有序、稳定”，
同时兼顾成本、效益的原则引导铁生沟煤业关闭退出。具体
如下：
    一、义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司简介
    义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司系大有能源全资子
公司，位于河南省巩义市夹津口镇，1998 年正式投产，注册
资金 22,487.9 万元，经营范围为煤炭开采和销售，主要产
品为无烟煤，矿井设计生产能力为 120 万吨/年，核定生产
能力 105 万吨/年。截至 2016 年 3 月 31 日，铁生沟煤业在
册职工 1,806 人，剩余可采储量 7,513.29 万吨。
             铁生沟煤业近三年主要经营指标
      项 目           2013 年      2014 年      2015 年     2016 年预计
产量（万吨）              85.28        78.71        58.29          80.00
销量（万吨）              75.96        80.11        69.26          80.00
销售均价（元/吨）        187.90       151.19       119.40          90.10
完全成本（元/吨）        380.98        350.5       424.67        371.02
利润（万元）         -16,187.91   -16,967.56   -19,816.00    -22,473.60

       二、关闭退出的原因
       （一）长期亏损、资不抵债
       截至 2016 年 3 月底，铁生沟煤业总资产 8.27 亿元，总
负债 10.74 亿元，净资产-2.47 亿元，资产负债率高达 130%。
       从铁生沟煤业近三年经营指标来看，受市场及自身煤质
较差等因素影响，该矿综合售价长期处于低位且呈现持续下
滑趋势，煤价与成本严重倒挂导致连年大幅亏损。经测算，
铁生沟煤业单位变动成本为 122.39 元，而预计售价仅为 90.1
元，单位边际利润为-32.29 元，预计 2016 年将亏损 2.25 亿
元。
       此外，根据该矿经营状况，预计 2016 年经营活动现金
流量为-1.76 亿元，资金链濒于断裂，完全依赖大有能源本
部输血，企业无持续经营能力，扭亏无望。
       （二）产品质量和生产条件不符合国家产业政策
       铁生沟煤业资源赋存条件差、生产地质条件复杂，商品
煤灰分高达 53.56%，属于灰分超标矿井，煤炭质量大幅超出
《商品煤质量管理暂行办法》的煤质要求。需根据国务院《关
于 煤 炭 行 业 化 解 过 剩 产 能 实 现 脱 困 发 展 的 意 见 》（ 国 发
[2016]7 号）文件精神，通过政府给予政策支持等综合措施，
引导其有序退出。
     三、关闭退出的相关措施
     （一）按照《河南省煤炭行业化解过剩产能实现脱困发
展总体方案》要求,组织制定关闭回撤方案和安全技术措施,
落实关闭责任和全过程监督责任，在确保安全和效益的前提
下，按照时间节点、进度计划完成矿井关闭工作。
     （二）按照河南省人力资源社会保障厅等七部门《关于
做好煤炭钢铁行业化解过剩产能实现脱困发展过程中职工
安置工作的实施意见》(豫人社〔2016〕53 号),结合国家及
省相关法律、法规,建立企业与地方政府协调沟通机制,通过
企业内部转岗、内部退养、职工安置服务中心托管与劳务输
出、社会再就业、公益性岗位托底等渠道,积极稳妥做好职
工分流安置工作。
     （三）积极申请国家工业企业结构调整专项奖补资金和
地方配套资金。
     （四）依据财政部、国土资源部《关于加强对国家出资
勘 查 探 明 矿 产 地 籍 权 益 管 理 有 关 事 项 的 通 知 》（ 财 建
[2010]1018 号）规定，向政府申请返还剩余资源储量对应
的已缴纳采矿权价款。
     （五）在矿井停产退出后，做好剩余设备物资的回收、
处置，减少资产损失。鼓励职工利用现有场地、设施和技术，
转产转型，盘活土地、房产等闲置资产；对可继续使用的煤
矿专用设备、物资等在公司其他在产矿井间调剂，从而降低
设备采购、维修、更换等方面的成本费用支出；
    四、对大有能源的影响
    （一）对煤炭产能影响
    受生产条件和产品滞销影响，铁生沟煤业煤炭产销量连
年下滑，2015 年生产原煤 50.89 万吨，仅达到核定产能的近
50%，占大有能源 2015 年煤炭产量的 3.20%。考虑到经济因
素，2016 年一季度，仅一月份正常生产，生产原煤 5.61 万
吨，目前处于停产放假状态。
    （二）对收益的影响
    参照产量较高年份，按年产销煤炭 80 万吨计算，预计
2016 年 铁 生 沟 煤 业 营 业 收 入 为 7,208 万 元 ， 利 润 为
-22,473.60 万元。
    本议案已经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，
现提请股东大会审议。




                                     二〇一六年十月十四日
议案二

    关于更换河南大有能源股份有限公司
        第六届董事会独立董事的议案

各位股东：
    由于个人原因，李斌先生申请辞去河南大有能源股份有
限公司（以下简称“公司”）独立董事职务，辞职申请自新
任独立董事经股东大会通过之日起生效。李斌先生在担任公
司独立董事期间独立公正、勤勉尽责, 为公司规范运作和后
续发展发挥了积极作用，在此对李斌先生任职期间为公司发
展所做出的重大贡献表示衷心感谢！
    根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》
等有关规定，经控股股东义马煤业集团股份有限公司推荐、
提名委员会审核，现提名郝秀琴女士为公司第六届董事会独
立董事人选。任期自股东大会通过之日起计算，至第六届董
事会届满之日止。
    本议案已经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，
现提请股东大会审议。


    附件：郝秀琴女士简历


                               二〇一六年十月十四日
附件：



                郝秀琴女士简历

    郝秀琴，女，汉族，1970 年 7 月生，中共党员，博士研
究生学历，河南财经政法大学教授，硕士生导师。
    1992 年毕业于河南财经学院，获经济学学士学位；2007
年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学博士学位。专业
方向和研究领域为企业会计、预算会计、财税理论与政策、
国有资产管理等。主要讲授《财务会计学》《预算会计》《成
本会计》《财政与税收》《国有资产管理》等课程。至今已在
国家权威期刊发表学术论文 20 多篇，出版专著 2 部，主持
完成省部级课题 4 项。积极服务社会，长期为国有资产管理
部门、大型国企、各级行政事业单位等进行会计实务及投资
咨询和培训、财税实务咨询和培训。
议案三

    关于更换河南大有能源股份有限公司
          第六届监事会监事的议案

各位股东：
    因工作调整原因，棘军先生申请辞去河南大有能源股份
有限公司（以下简称“公司”）监事职务，辞职申请自候选
监事经股东大会通过之日起生效。棘军先生在担任公司监事
期间恪尽职守、勤勉尽责, 为公司规范运作和后续发展发挥
了积极作用，在此对棘军先生任职期间为公司发展所做出的
贡献表示衷心感谢！
    根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》
等有关规定，经控股股东义马煤业集团股份有限公司推荐、
现提名任树明先生为公司第六届监事会监事人选。任期自股
东大会通过之日起计算，至第六届监事会届满之日止。
    本议案已经公司第六届监事会第十八次会议审议通过，
现提请股东大会审议。


    附件：任树明先生简历


                                 二〇一六年十月十四日
附件：



                 任树明先生简历

    任树明，男，汉族，1970 年 10 月生，山西省灵石县人。
1991 年 7 月参加工作，中共党员，本科学历，正高级会计师。
现任义马煤业集团股份有限公司财务部副部长（主持工作）。
    历任义煤集团审计处审计员、高级审计师、副科长，铁
生沟煤矿财务科长，新安煤矿财务科长，开祥化工董事、总
会计师、党委委员。