大有能源：关于增资河南能源化工集团财务有限公司暨关联交易公告2020-07-31
证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2020-027 号
河南大有能源股份有限公司
关于增资河南能源化工集团财务有限公司
暨关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”或“大有能
源”）拟以现金方式向河南能源化工集团财务有限公司（以下简称
“财务公司”）增资，增资金额 125,059.64 万元，其中 75,000 万元
用于增加财务公司注册资本，其余 50,059.64 万元转增财务公司资本
公积金。增资完成后，财务公司注册资本由 300,000 万元增加至
375,000 万元，公司持有财务公司 20%股权。
本次增资事项属于关联交易，尚需提交公司股东大会审议。
一、 关联交易概述
财务公司系公司间接控股股东河南能源化工集团有限公司（以下
简称“河南能源”）的子公司。自 2014 年以来，财务公司在依法核准
的业务范围内向大有能源提供了结算、存款、信贷等专业金融服务，
公司与财务公司保持了良好的合作关系。为适应公司整体发展要求，
强化公司与金融市场的紧密衔接，提高公司资金使用效率，大有能源
拟以自有资金向财务公司增资 125,059.64 万元，其中 75,000 万元用
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于增加财务公司注册资本，其余 50,059.64 万元转增财务公司资本公
积金。增资完成后，财务公司注册资本由 300,000 万元增加至 375,000
万元，公司持有财务公司 20%股权。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，财务公司及其股
东为公司关联方，本次增资事项构成关联交易，但不构成《上市公司
重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，该事项需提交公司股
东大会审议。
至本次关联交易为止（不含本次交易），过去 12 个月内公司未发
生与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易。
二、关联方介绍
（一） 河南能源化工集团有限公司
1、基本情况
公司名称：河南能源化工集团有限公司
企业性质：有限责任公司（国有独资）
公司地址：郑州市郑东新区国龙大厦
法定代表人：刘银志
注册资本：2,100,000 万元
经营范围：对能源、化工、金融、装备制造、物流、有色金属、
建筑、电力、水泥、交通运输、教育、房地产、租赁业等行业的投资
与管理；实业投资；煤炭（凭有效许可证经营）、金属材料、建筑材
料、化工产品（不含易燃易爆化学危险品）的销售；煤炭、化工、金
属、装备制造等科学研究；从事货物和技术进出口业务（国家法律法
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规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。（以上范
围凡需审批的，未获批准前不得经营）
截止 2020 年 3 月 31 日，河南能源资产总额 2,759.86 亿元，负
债总额 2,254.28 亿元，所有者权益 505.58 亿元；2020 年 1-3 月份
实现营业收入 403.05 亿元，净利润 105.61 万元。
2、与公司关联关系
河南能源系公司间接控股股东，具体关系如下图：
河南省人民政府国有资产监督管理委员会
100%
河南能源化工集团有限公司
66.55%
义马煤业集团股份有限公司
63.04%
河南大有能源股份有限公司
（二） 永煤集团股份有限公司
1、基本情况
公司名称：永煤集团股份有限公司
企业性质：其他股份有限公司(非上市)
公司地址：河南省永城市光明路中段
法定代表人：强岱民
注册资本：647,779 万元
经营范围：煤炭开采；煤炭洗选加工；煤炭销售；煤炭产品的深
加工；煤化工产品的生产、销售；自建铁路运输；电力分配（限集团
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内部）；国内贸易；进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的
商品及技术除外）。（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）
截止 2020 年 3 月 31 日，永煤集团股份有限公司资产总额 1131.23
亿元，负债总额 651.74 亿元，所有者权益 479.49 亿元；2020 年 1-3
月份实现营业收入 73.92 亿元，净利润 6.47 亿元。
2、与公司关联关系
永煤集团股份有限公司与公司同受河南能源控制，具体关系如下
图：
河南能源化工集团有限公司
66.55% 96%
义马煤业集团股份有限公司 永城煤电控股集团有限公司
63.04% 61.90%
河南大有能源股份有限公司 永煤集团股份有限公司
（三） 永城煤电控股集团有限公司
1、基本情况
公司名称：永城煤电控股集团有限公司
企业性质：其他有限责任公司
公司地址：永城市光明路中段
法定代表人：强岱民
注册资本：375,778 万元
经营范围：对煤炭．铁路．化工及矿业的投资与管理；发电及输
变电（限分支机构凭证经营）；机械设备制造．销售；工业油脂．服
装加工．销售；建筑材料．电子产品．通信器材（不含无线）．石化
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产品（不含化学危险品易燃易爆及成品油）的销售；农牧渔业；养殖
业；仓储（除可燃物资）；技术服务；咨询服务;售电;房地产开发；
煤炭及产品销售;无烟煤洗选、加工、运输及其附产品销售；电能的
输送与分配；职业中介服务；铁路货物运输（涉及许可经营项目，应
取得相关部门许可后方可经营）
截止 2020 年 3 月 31 日，永城煤电控股集团有限公司资产总额
1720.57 亿元，负债总额 1336.24 亿元，所有者权益 384.33 亿元；
2020 年 1-3 月份实现营业收入 108.41 亿元，净利润-0.33 亿元。
2、与公司关联关系
永城煤电控股集团有限公司系公司间接控股股东河南能源的子
公司，具体关系如下图：
河南能源化工集团有限公司
66.55% 96%
义马煤业集团股份有限公司 永城煤电控股集团有限公司
63.04%
河南大有能源股份有限公司
（四） 河南省正龙煤业有限公司
1、基本情况
公司名称：河南省正龙煤业有限公司
企业性质：其他有限责任公司
公司地址：河南省永城市产业集聚区总部经济楼
法定代表人：曾朝辰
注册资本：46,247 万元
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经营范围：煤炭开采、零售；建筑材料，电子产品，通讯器材（不
含无线）的销售；农牧渔业。（以上范围凡需前置审批或国家有相关
规定的,凭许可证或有关批准文件经营）
截止 2020 年 3 月 31 日，河南省正龙煤业有限公司资产总额 69.12
亿元，负债总额 9.73 亿元，所有者权益 59.39 亿元；2020 年 1-3 月
份实现营业收入 5.64 亿元，净利润 1.61 亿元。
2、与公司关联关系
河南省正龙煤业有限公司与公司同受河南能源控制，具体关系如
下图：
河南能源化工集团有限公司
66.55% 96%
义马煤业集团股份有限公司 永城煤电控股集团有限公司
63.04% 61.90%
河南大有能源股份有限公司 永煤集团股份有限公司
95.09%
河南省正龙煤业有限公司
三、关联交易标的基本情况
（一）基本信息
公司名称：河南能源化工集团财务有限公司
企业性质：其他有限责任公司
公司地址：郑州市郑东新区 CBD 商务西三街(国龙大厦)17 层
法定代表人：闫长宽
注册资本：300,000 万元
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经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险
代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委
托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部
转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成
员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；
承销成员单位的企业债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融
资租赁；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
财务公司产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情
况，不存在涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨
碍权属转移的其他情况。
截止 2020 年 3 月 31 日，财务公司资产总额 153.32 亿元，负债
总额 103.88 亿元，所有者权益 49.44 亿元；2020 年 1-3 月份实现营
业收入 1.46 亿元，净利润 0.86 亿元。
（二）本次关联交易价格确定的依据
公司委托具有证券期货从业资格的北京中天华资产评估有限公
司对财务公司股东全部权益在 2019 年 12 月 31 的价值进行了评估，
评估结果已经河南能源备案。根据北京中天华资产评估有限公司出具
的资产评估报告（中天华资评报字【2020】第 10431 号）,2019 年 12
月 31 日，财务公司全部权益评估值为 500,238.54 万元，增值率 2.97%。
本次增资以经备案的评估结果为定价依据。
（三）增资前后财务公司的股权结构
根据上述评估结果，公司单方以现金方式出资 125,059.64 万元
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对财务公司进行增资，其中 75,000 万元用于增加财务公司注册资本，
50,059.64 万元计入财务公司资本公积。财务公司原股东放弃增资优
先认缴权。增资完成后，财务公司注册资本由 300,000 万元增加至
375,000 万元，大有能源持股比例为 20%。公司增资前后，财务公司
股权结构情况见下表：
财务公司股权结构情况表
增资前 增资后
股东
出资额（万元） 持股比例（%） 出资额（万元） 持股比例（%）
河南能源化工集团有限公司 191100 63.70% 191100 50.96%
永煤集团股份有限公司 78900 26.30% 78900 21.04%
永城煤电控股集团有限公司 18900 6.30% 18900 5.04%
河南省正龙煤业有限公司 11100 3.70% 11100 2.96%
河南大有能源股份有限公司 — — 75000 20.00%
合 计 30 100% 375000 100%
四、关联交易的主要内容和履约安排
交易双方尚未签订相关协议，待交易双方完成必要审批程序后，
将签署正式协议。
五、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
自 2014 年以来，财务公司在依法核准的业务范围内向公司提供
了结算、存款、信贷等专业金融服务，公司与财务公司保持了良好的
合作关系，增资财务公司有利于更好地获取财务公司的资金和财务管
理服务，为公司主营业务的发展提供长期稳定的金融服务支持，将对
本公司的主业形成有力支撑，符合公司发展战略和公司利益。
财务公司自成立以来保持了良好的发展势头，其整体实力不断增
强，增资财务公司可以提高公司资金的使用效率，获得较好的投资收
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益。
本次增资完成后，公司将成为财务公司股东，持有财务公司 20%
股权，本次增资不改变公司合并报表范围。
六、该关联交易应当履行的审议程序
2020 年 7 月 30 日，公司召开第七届董事会第二十六次会议，审
议通过了《关于增资河南能源化工集团财务有限公司的议案》，关联
董事回避了表决。
公司独立董事对该关联交易事项进行了事前认可，同意将该议案
提交公司董事会审议，并发表了一致同意的独立意见。
公司董事会审计委员会就本次关联交易事项发表了书面审核意
见，认为此项关联交易价格公允，不存在损害公司及中小股东利益的
情形。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系
的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
本次交易尚需行业监管部门批准。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇二〇年七月三十一日
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