2021 年年度报告
公司代码：600403 公司简称：ST 大有
河南大有能源股份有限公司
2021 年年度报告
二〇二二年三月
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2021 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人任春星、主管会计工作负责人谭洪涛及会计机构负责人（会计主管人员）谭洪涛
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度实现归属于母公司股东的净利
润 128,894.77 万元，2021 年 12 月 31 日累计未分配利润为 413,978.66 万元。依据《上市公司证
券发行管理办法》、《上市公司现金分红指引》及《公司章程》对利润分配的有关规定，综合考
虑公司发展规划，结合目前公司的实际经营情况，公司拟以 2021 年 12 月 31 日公司总股本
2,390,812,402 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 3.50 元（含税）进行分配，共计
分配利润 83,678.43 万元。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意
投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
无
十一、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义 .................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介和主要财务指标................................................................................................. 4
第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 7
第四节 公司治理........................................................................................................................... 17
第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 29
第六节 重要事项........................................................................................................................... 32
第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 45
第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 49
第九节 债券相关情况................................................................................................................... 49
第十节 财务报告........................................................................................................................... 50
第十一节 备查文件目录................................................................................................................. 197
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
员）签名并盖章的财务报表
备查文件目录
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
大有能源或公司 指 河南大有能源股份有限公司
天峻义海 指 天峻义海能源煤炭经营有限公司
河南能源 指 河南能源化工集团有限公司
义煤公司或义煤集团 指 义马煤业集团股份有限公司
义安矿业 指 洛阳义安矿业有限公司
孟津煤矿 指 义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司
李沟矿业 指 义煤集团李沟矿业有限责任公司
义络煤业 指 义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司
铁生沟煤业 指 义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司
阳光矿业 指 义煤集团阳光矿业有限公司
豫能投资 指 阿拉尔豫能投资有限责任公司
义海能源 指 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 河南大有能源股份有限公司
公司的中文简称 大有能源
公司的外文名称 Henan Dayou Energy Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 DYEC
公司的法定代表人 任春星
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张建强 李玉飞
联系地址 河南省义马市千秋路 6 号 河南省义马市千秋路 6 号
电话 0398-5888908 0398-5888908
传真 0398-5897007 0398-5897007
电子信箱 hndayou@163.com hndayou@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 河南省义马市千秋路6号
公司注册地址的历史变更情况 472300
公司办公地址 河南省义马市千秋路6号
公司办公地址的邮政编码 472300
公司网址 http://www.hndayou.com.cn/
电子信箱 hndayou@163.com
四、 信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
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公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn/
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 ST大有 600403
六、 其他相关资料
名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境内） 办公地址 陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
签字会计师姓名 赵亮、张建峰
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2020年 本期比上
主要会计数据 2021年 年同期增 2019年
调整后 调整前 减(%)
营业收入 7,910,549,035.87 6,826,246,442.11 5,871,144,556.59 15.88 5,902,613,243.41
归属于上市公司股
1,288,947,688.67 -928,803,300.46 -1,035,650,572.04 不适用 76,862,851.24
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 1,119,673,291.66 -251,335,669.71 -358,182,941.29 不适用 68,758,979.82
损益的净利润
经营活动产生的现
5,740,711,055.11 280,375,002.23 -277,329,656.20 1,947.51 1,559,101,010.64
金流量净额
2020年末 本期末比
上年同期
2021年末 2019年末
调整后 调整前 末增减（%
）
归属于上市公司股
7,267,402,099.43 6,791,245,687.47 6,300,789,927.53 7.01 7,357,442,956.49
东的净资产
总资产 21,553,005,515.07 23,513,431,151.23 18,285,462,879.67 -8.34 18,478,244,363.07
(二) 主要财务指标
2020年 本期比上年同期
主要财务指标 2021年 2019年
调整后 调整前 增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.54 -0.39 -0.4332 不适用 0.0321
稀释每股收益（元／股） 0.54 -0.39 -0.4332 不适用 0.0321
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.47 -0.11 -0.1498 不适用 0.0288
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 17.33 -0.13 -15.14 不适用 0.13
扣除非经常性损益后的加权平均净
15.06 -0.13 -5.24 不适用 0.02
资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
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八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2021 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 1,705,823,740.31 2,230,204,576.71 2,022,185,382.08 1,952,335,336.77
归属于上市公司股东的净利润 133,982,291.47 96,684,622.61 309,977,706.40 748,303,068.19
归属于上市公司股东的扣除非
128,147,536.87 12,505,369.60 247,536,770.59 731,483,614.6
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -488,993,572.86 4,086,118,247.96 915,209,307.62 1,228,377,072.39
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注
非经常性损益项目 2021 年金额 （如适 2020 年金额 2019 年金额
用）
非流动资产处置损益 11,087,393.21 -16,952,124.74 -6,385,879.01
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
-
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 72,817,348.49
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 161,163,217.64
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 39,481,801.52 185,030,426.17
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
-573,483,553.79
产减值准备
债务重组损益 60,698,664.79
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
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分的损益
64,271,643.74 合并子
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 公司阿
的当期净损益 拉尔豫
能投资
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -600,750,274.72
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性
金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 20,634,564.67 15,295,325.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,681,292.50 43,627,779.61 134,269,411.14
其他符合非经常性损益定义的损益项目 173,208.44 425,771.55 -38,802,556.36
减：所得税影响额 11,186,130.72 -68,907,315.79 157,818,802.79
少数股东权益影响额（税后） 14,052,160.17 -33,929,247.07 -847,708.65
合计 169,274,397.01 -677,467,630.75 8,103,871.42
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2021 年，面对新冠疫情持续反复；受鹤壁“6.4”瓦斯事故影响，公司部分矿井停产；汛期
雨量大、持续时间长等多重不利局面，公司管理层沉着应对、坚韧不拔、勇毅前行，确保了安全
“零”目标、环保“零”事件，企业总体经营形势平稳有序。2021 年，公司全年商品煤产量 1272.43
万吨，商品煤销量 1270.26 万吨，实现营业收入 79.11 亿元,归属于上市公司股东的净利润 12.89
亿元。
总结回顾 2021 年，我们主要做到了以下工作：
（一）牢牢守住安全环保底线。深入贯彻习近平总书记安全生产重要论述，树牢“三不四可”
理念，统筹安全发展。报告期内，公司持续推进“双重预防”体系建设，强化安全生产标准化动
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态考核，狠抓重大灾害治理，深入贯彻“两山理论”，认真履行企业环保主体责任。实现了安全“零”
目标、环保“零”事件。
（二）紧紧把住煤炭生产基本盘。坚持“立足当前、兼顾长远”，狠抓矿井开拓和灾害治理
工程，采掘接替紧张局面得到明显改善；坚持推进“一优三减”和“四化”建设，优化 7 个采区；
坚持采掘装备升级，单进水平显著提高；坚持推进扩边增储。成功取得耿村、义安、义络扩边区
域探矿权证。
（三）持续提升经营管理质量。持续推进产品结构调整，着力提高高附加值产品份额；强化
亏损源治理，止住“出血点”，孟津矿投产以来首次盈利；持续优化人力资源结构，通过机构改
革、编制核定等工作，人岗结构更加合理，内部活力有效激发，工作效率明显提升，全员效率较
2020 年同期提升 6.52%。
（四）沉着应对化解风险挑战。深入开展清欠工作，按照“降存量、控增量”的原则，严格
落实清欠包保工作机制，最大限度清收欠款，减少资金占用，加快资金周转效率；防范信访风险，
保持了矿区大局稳定；常态化抓好疫情防控工作，配合政府主动封控管理东部矿井，组织开展多
轮次全员核酸检测，按照要求及时组织隔离相关人员，确保了疫情“零”感染。
（五）重点项目建设取得突破。按照国家能源安全体系战略规划、河南省布局大型煤炭储备
基地规划的总体要求，谋划实施河南豫西煤炭储备基地项目，并被列入国家重大建设项目库、河
南省“十四五”发展规划、2021 年河南省重点项目，获得 8000 万元政府配套资金。
（六）科技创新成绩斐然。《深部煤矿冲击地压巷道防冲吸能支护关键技术与装备》荣获国
家科学技术进步二等奖，《深部矿井煤岩动力灾害防治技术集成及工程示范》通过国家验收。
二、报告期内公司所处行业情况
2021 年，面对复杂严峻的国内外形势和诸多风险挑战，我国经济保持恢复发展。在我国经济
持续恢复和国际疫情尚在反复的背景下，带动国内能源消费增速回升，同时受安检、环保监管、
进口煤不足等多重因素影响，煤炭供需总体处于紧平衡状态，煤炭价格阶段性高位运行，煤炭行
业经济形势总体稳中向好，行业营收及利润实现双增长。
供给方面：受环保、安全监管政策趋严对主产区的约束和进口煤缺口、暴雨天气对运力造成
的冲击等多重因素影响，煤炭供应持续偏紧，10 月下旬后，随着保供限价政策力度加强，煤炭供
需格局得以扭转。2021 年，全国原煤产量 41.3 亿吨，较上年增长 5.7%。
需求方面：疫情期间，多数国家制造业受到冲击，开工情况较差，订单纷纷涌入我国，国内
社会用电量增长显著，国内经济持续恢复带来的工业用电需求叠加极端天气拉升的居民用电需求
拉升了煤炭消费。根据国家统计局数据，2021 年全年煤炭消费量增长 4.6%，煤炭消费量占能源消
费总量的 56.0%，比上年下降 0.9 个百分点。
行业效益方面：2021 年，全国规模以上煤炭企业营业收入 32,896.6 亿元，同比增长 58.3%;
应收账款 4,313.7 亿元，同比增长 60.1%;利润总额 7,023.1 亿元，同比增长 221.7%。资产负债率
64.9%，比去年同期下降 1.7 个百分点。
三、报告期内公司从事的业务情况
（一）公司主要业务
报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。公司主要从事原煤开采、煤炭批发经营、煤炭
洗选加工。公司的主要产品为长焰煤、焦煤、贫煤、洗精煤。公司生产的长焰煤具有挥发分高、
不粘结、化学活性高、燃烧性能好、易于转化等优点，主要用于化工、发电、工业锅炉；焦煤具
有挥发分适中、粘结性强、发热量高等特点，一般作为电厂和工业锅炉的动力燃料、部分产品为
冶炼精煤；贫煤灰分适中、低磷、中高热值，主要用途为动力用煤和民用煤。公司煤炭产品主要
销往河南、湖北、华东等多个省区。
（二）公司经营模式
采购模式：公司下属煤矿生产所必须的原材料、设备和能源，由专门的物资采购中心统一采
购，主要包括：支护用品、大型材料、设备、配件、专用工具、劳保用品、建工材料、电力等。
生产模式：公司采用流程式生产模式。采煤工作面各生产工序严格按照循环作业图表连续不
间断地进行循环作业，其他辅助工序与之配合，矿井形成连续型生产。
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销售模式：公司产品由煤炭销售中心统一销售，实行“统一签订供货合同、统一计划、统一
定价、统一销售、统一结算”的五统一管理模式。公司积极实施大户营销战略，逐渐形成了以大
户营销战略为核心，以优化市场战略、销售结构为重点的营销文化。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
产品优势：公司所属矿区有长焰煤、焦煤、贫瘦煤等煤种，所产优质长焰煤、焦煤、贫煤、
洗精煤广泛应用于发电、煤化工、工业锅炉、炼焦、建材等行业。
区位优势：公司所在地义马市地处晋陕豫黄河金三角，具有承东启西、贯通南北的区位优势。
公司总部和主要生产矿区紧临连霍高速公路、陇海铁路、郑西高铁和 310 国道等交通大动脉。正
在建设的“北煤南运”大通道蒙华铁路途径三门峡市，该铁路是晋陕蒙产煤大省区煤炭输送华中
地区的重要通道。公司所处区域交通运输优势十分突出。
技术优势：公司把科学技术视为第一生产力，注重科技创新，拥有专业的的技术研发机构、
国内领先的机械化生产系统，防灭火技术、瓦斯综合治理技术和冲击地压综合防治技术在行业处
于领先地位。
管理优势：经过多年发展，公司积累了丰富的煤炭安全、高效开采的生产管理经验，同时也
培养了大量的管理人才，公司拥有成熟稳定的管理团队，具备较强的煤炭行业生产管理能力。
五、报告期内主要经营情况
报告期内，公司商品煤产量 1272.43 万吨，商品煤销量 1270.26 万吨，实现营业收入 79.11
亿元,归属于上市公司股东的净利润 12.89 亿元。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 7,910,549,035.87 6,826,246,442.11 15.88
营业成本 4,658,535,427.53 4,861,669,082.08 -4.18
销售费用 115,327,103.43 106,018,725.77 8.78
管理费用 853,972,970.40 1,543,897,835.54 -44.69
研发费用 205,249,130.19 154,127,462.19 33.17
财务费用 311,460,924.86 158,436,421.97 96.58
经营活动产生的现金流量净额 5,740,711,055.11 280,375,002.23 1947.51
投资活动产生的现金流量净额 -1,683,766,053.88 -595,328,036.24 182.83
筹资活动产生的现金流量净额 -3,643,625,328.54 -2,338,704,958.64 55.80
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
收入成本情况详见下表
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收
营业成本比
毛利率 入比上 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 上年增减
（%） 年增减 （%）
（%）
（%）
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煤炭采掘销售 6,280,075,061.63 3,139,666,750.61 50.01 37.16 -3.84 增加 21.32 个百分点
煤炭贸易及其他 973,600,186.55 966,052,430.86 0.78 18.90 18.83 增加 0.06 个百分点
主营业务分产品情况
营业收
营业成本比
毛利率 入比上 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 上年增减
（%） 年增减 （%）
（%）
（%）
煤炭采掘销售 6,280,075,061.63 3,139,666,750.61 50.01 37.16 -3.84 增加 21.32 个百分点
煤炭贸易及其他 973,600,186.55 966,052,430.86 0.78 18.90 18.83 增加 0.06 个百分点
主营业务分地区情况
营业收
营业成本
毛利率 入比上
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 毛利率比上年增减（%）
（%） 年增减
减（%）
（%）
河南省内 5,690,312,217.97 3,583,601,183.62 37.02 32.70 -4.45 增加 195.24 个百分点
河南省外 1,563,363,030.21 522,117,997.85 66.60 40.92 59.46 减少 5.51 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
2021 年公司主营业务中煤炭采掘销售收入 62.80 亿元，比上年同期增加 37.16%，主要是由于
2021 年度受全国煤炭紧张形势影响，煤炭售价提升所致。
2021 年公司主营业务主要分布于河南省内，以及新疆等省外地区。2021 年河南省内的销售
额 56.90 亿元，比上年同期增加 37.02%，省外地区的销售额 15.63 亿元，比上年同期上升 40.92%。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量 销售量 库存量
比上年 比上年 比上年
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量
增减 增减 增减
（%） （%） （%）
煤炭产品 吨 12,724,300.50 12,702,577.95 194,790.98 5.10 2.37 -73.16
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金
本期占 上年同 情
额较上
总成本 期占总 况
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 年同期
比例 成本比 说
变动比
(%) 例(%) 明
例(%)
煤炭采掘销售 材料 327,238,371.01 8.23 178,119,336.70 5.3 83.72
煤炭采掘销售 职工薪酬 1,401,621,131.02 35.24 1,014,173,554.77 30.17 38.20
煤炭采掘销售 电力 173,424,461.02 4.36 164,205,218.17 4.89 5.61
煤炭采掘销售 折旧费 532,939,424.12 13.40 483,939,601.88 14.4 10.13
煤炭采掘销售 安全生产费用 652,545,507.15 16.41 566,557,725.19 16.86 15.18
煤炭采掘销售 维简费 105,699,140.40 2.66 116,944,611.35 3.48 -9.62
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2021 年年度报告
煤炭采掘销售 修理费 83,105,710.21 2.09 37,131,276.44 1.1 123.82
煤炭采掘销售 地面塌陷赔偿费 7,124,775.89 0.18 2,009,707.40 0.06 254.52
煤炭采掘销售 其他支出 693,711,567.37 17.44 701,831,987.50 21.5 -1.16
合计 3,977,410,088.19 100.00 3,264,913,019.40 100 21.82
分产品情况
本期金
本期占 上年同 情
额较上
总成本 期占总 况
分产品 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 年同期
比例 成本比 说
变动比
(%) 例(%) 明
例(%)
煤炭采掘销售 材料 327,238,371.01 8.23 178,119,336.70 5.3 83.72
煤炭采掘销售 职工薪酬 1,401,621,131.02 35.24 1,014,173,554.77 30.17 38.20
煤炭采掘销售 电力 173,424,461.02 4.36 164,205,218.17 4.89 5.61
煤炭采掘销售 折旧费 532,939,424.12 13.40 483,939,601.88 14.4 10.13
煤炭采掘销售 安全生产费用 652,545,507.15 16.41 566,557,725.19 16.86 15.18
煤炭采掘销售 维简费 105,699,140.40 2.66 116,944,611.35 3.48 -9.62
煤炭采掘销售 修理费 83,105,710.21 2.09 37,131,276.44 1.1 123.82
煤炭采掘销售 地面塌陷赔偿费 7,124,775.89 0.18 2,009,707.40 0.06 254.52
煤炭采掘销售 其他支出 693,711,567.37 17.44 701,831,987.50 21.5 -1.16
合计 3,977,410,088.19 100.00 3,264,913,019.40 100 21.82
成本分析其他情况说明
本期成本较上期成本增加的主要原因：
1.收购阿拉尔 100%股权，构成同一控制下企业合并，合并范围增加成本提高。
2.今年煤炭形势相对乐观，职工薪酬比例提高。
3.受全国煤炭市场的紧张形势影响，公司继续按照“四量平衡”原则，加大采掘接替。
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额 281,457.44 万元，占年度销售总额 34.34%；其中前五名客户销售额中关
联方销售额 121,419.32 万元，占年度销售总额 14.81 %。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少
数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额 37,038.16 万元，占年度采购总额 9.02%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 20,799.76 万元，占年度采购总额 5.07%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依
赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
3. 费用
√适用 □不适用
公司本期发生期间费用 148,601.10 万元，与上年同期相比下降 47,647.03 万元，降幅 24.28%，
其中：
（1）销售费用本期发生 11,532.71 万元，上年同期发生 10,601.87 万元，同比增加 930.84 万
元，增幅 8.78%，主要是由于积极开拓煤炭市场所致。
（2）管理费用本期发生 85,397.30 万元，上年同期发生 154,389.78 万元，同比下降 68,992.49
万元，降幅 44.69%，主要是去年同期天峻义海计提矿山环境恢复治理基金并一次性计入费用所致。
（3）研发费用本期发生 20,524.91 万元，上年同期发生 15,412.75 万元，同比增加 5,112.17
万元，增幅 33.17%，主要是本期材料投入较同期增加所致。
（4）财务费用本期发生 31,146.09 万元，上年同期发生 15,843.64 万元，同比增加 15,302.45
万元，主要原因是本期财务公司存款下降，利息收入降低。
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 205,249,130.19
本期资本化研发投入
研发投入合计 205,249,130.19
研发投入总额占营业收入比例（%） 2.59
研发投入资本化的比重（%）
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
公司研发人员的数量 437
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 1.65
研发人员学历结构
学历结构类别 学历结构人数
博士研究生 2
硕士研究生 36
本科 265
专科 134
高中及以下
研发人员年龄结构
年龄结构类别 年龄结构人数
30 岁以下（不含 30 岁） 50
30-40 岁（含 30 岁，不含 40 岁） 238
40-50 岁（含 40 岁，不含 50 岁） 137
50-60 岁（含 50 岁，不含 60 岁） 12
60 岁及以上
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
5. 现金流
√适用 □不适用
公司本期现金流量净额 41,331.97 万元，较上年同期现金流入增加 306,697.77 万元，主要
原因为：
（1）本期经营活动产生的现金流量净额 574,071.10 万元，同比增加 546,033.61 万元，主要
原因本期支付的其他经营活动有关的现金减少所致。
（2）本期投资活动产生的现金流量净额-168,376.61 万元，同比增加流出 108,843.80 万元，
主要原因是本期增加投资支出所致。
（3）本期筹资活动产生的现金流量净额-364,362.53 万元，较同期增加流出 130,492.04 万
元，主要原因是本期支付的其他与筹资活动有关的现金增加所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
上期期 本期期末
本期期末
末数占 金额较上
数占总资 情况
项目名称 本期期末数 上期期末数 总资产 期期末变
产的比例 说明
的比例 动比例
（%）
（%） （%）
货币资金 5,016,226,406.63 23.25 4,443,558,920.50 18.90 12.89
应收款项融资 295,548,513.79 1.37 41,340,674.16 0.18 614.91
预付款项 219,467,784.59 1.02 100,060,888.53 0.43 119.33
其他应收款 155,972,032.15 0.72 3,041,461,660.34 12.93 -94.87
存货 173,666,405.64 0.80 211,811,763.90 0.90 -18.01
其他流动资产 48,465,908.26 0.22 65,141,655.86 0.28 -25.60
无形资产 5,003,900,945.82 23.19 5,081,882,890.67 21.61 -1.53
长期股权投资 306,768,587.30 1.42 288,425,427.10 1.23 6.36
短期借款 5,286,893,313.90 24.50 6,097,557,860.15 25.93 -13.29
应付票据 342,000,000.00 1.59 150,895,174.88 0.64 126.65
应付职工薪酬 1,371,036,686.23 6.35 1,423,229,646.37 6.05 -3.67
应交税费 224,984,133.82 1.04 308,848,364.15 1.31 -27.15
一年内到期的非流动负债 247,853,687.51 1.15 197,175,426.62 0.84 25.70
长期应付款 131,266,672.89 0.61 203,554,117.61 0.87 -35.51
递延收益 71,520,099.86 0.33 74,830,468.92 0.32 -4.42
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 1,923,424,604.40 保证金及冻结银行存款
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2021 年年度报告
应收票据 15,000,000.00 质押
固定资产-矿井建筑物 69,833,254.57 质押
合计 2,008,257,858.97
注：2021 年新纳入合并范围内的库车市榆树岭煤矿有限责任公司于 2019 年 10 月与上海荣宴
融资租赁公司有限公司签订售后回租合同，租赁物为矿井建筑物，租赁本金 20,000.00 万元，租
赁期限为 2019 年 10 月至 2022 年 11 月，租赁利率 6%，本息合计 22,517.00 万元，截止 2021 年
12 月 31 日，长期应付款本金为 73,339,100.18 元，未确认融资费用为 3,505,845.61 元。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本报告第三节“管理层讨论与分析”中的“报告期内公司所处行业情况”。
煤炭行业经营性信息分析
1. 煤炭业务经营情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
煤炭品种 产量（吨） 销量（吨） 销售收入 销售成本 毛利
动力煤 10,431,303.73 10,412,596.91 4,991,194,472.98 2,525,995,718.57 2,465,198,754.41
化工煤 881,096.77 881,260.77 453,379,695.86 181,540,231.76 271,839,464.10
焦煤 1,411,900.00 1,408,720.27 835,500,892.79 432,130,800.28 403,370,092.51
合计 12,724,300.50 12,702,577.95 6,280,075,061.63 3,139,666,750.61 3,140,408,311.02
2. 煤炭储量情况
√适用 □不适用
主要矿区 主要煤种 资源量（吨） 可采储量（吨） 证实储量（吨）
义马煤田 长焰煤 269,050,100 122,765,500 108,717,300
陕渑煤田 焦煤 81,538,000 31,509,800 4,033,000
新安煤田 贫煤、贫瘦煤 483,261,600 275,828,900 67,479,800
宜洛煤田 焦煤 8,946,000 4,865,000 3,337,100
阿艾矿区 45 号气煤 149,311,000 95,107,800 40,648,200
合计 - 992,106,700 530,077,000 224,215,400
3. 其他说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
以现金 94,156.89 万元收购豫能投资 100%股权，收购工作已经完成。
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2021 年年度报告
1. 重大的股权投资
√适用 □不适用
收购豫能投资。2021 年 3 月 29 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过了《关于收
购股权暨关联交易的议案》，公司以现金 94,156.89 万元收购公司间接控股股东河南能源持有的
豫能投资 100%股权。具体内容详见公司 2021 年 3 月 31 日披露的《河南大有能源股份有限公司关
于收购股权暨关联交易的公告》（临 2021-013 号）。上述事项经公司 2021 年第一次临时股东大
会批准，并于 2021 年 4 月完成工商变更登记。
2. 重大的非股权投资
√适用 □不适用
2021 年 12 月 15 日，公司召开第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于项目投资暨购买
耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地有偿使用费的议案》。具体内容详见公司 2021 年 12
月 16 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建
设用地土地有偿使用费的公告》（临 2021-061 号）。
3. 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
豫能投资注册资本 50，000 万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围矿业投资、煤炭
销售。截止报告期末，该公司总资产 550,911.61 万元，净资产 145,541.89 万元，当年度实现营
业收入 156,958.74 万元，净利润 45,634.63 万元。
义络煤业注册资本 8,000 万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围为矿山设备销售、
原煤开采销售。截至报告期末，该公司总资产 100,296.25 万元，净资产-7,862.83 万元，当年度
实现营业收入 19,731.12 万元，净利润-8,830.92 万元。
孟津煤矿注册资本 88,320.00 万元，为公司的全资子公司，该公司的经营范围为矿山设备购
销，原煤开采、销售。截至报告期末，该公司总资产 237,935.14 万元，净资产-119,916.90 万元，
当年度营业收入 66,685.89 万元，净利润 1,634.69 万元。
义安矿业注册资本 33,259.85 万元，公司持股比例 50.5%，该公司的经营范围为矿山机械及
配件购销，煤矿技术服务，煤矿设备安装及租赁。煤炭开采（仅限前置许可证件齐全的下属分公
司经营）。普通货物运输（仅限具备条件的下属分公司经营）。截至本报告期末，该公司总资产
85,970.93 万元，净资产-19,182.54 万元，当年度营业收入 53,302.49 万，归属母公司净利润
3,841.78 万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
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2021 年年度报告
2021 年，在疫情防控常态化形势下，我国经济总体上表现出持续恢复态势，但在不确定不稳
定的疫情和外部环境中，经济下行压力有所加大，保持经济平稳运行的风险挑战较多。2022 年将
召开党的二十大，经济工作要稳字当头、稳中求进，继续做好“六稳”“六保”工作，着力稳定
经济宏观大盘，保持经济运行在合理区间。根据 2022 年政府工作报告，2022 年我国 GDP 增长预
期目标为 5.5%。
国内经济增长将为煤炭需求提供有效支撑，虽然能源结构调整下煤炭消费增长空间受限，但
立足与我国能源消费以煤为主的基本国情，预计 2022 年煤炭消费量仍然保持增长，煤炭能源“压
舱石”的角色定位不变。供给方面，随着保供稳价政策的延续以及近年来核增产能的有序释放，
煤炭供应能力将有效提升。同时 2022 年中长期煤炭合同覆盖范围扩大，在稳定煤炭价格方面，将
发挥积极作用。预计 2022 年，煤炭供需趋向平衡，煤炭价格将从高位回落到相对合理水平。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
坚持战略引领、风险可控原则，秉承规模增长与价值增长并重、价值增长优先，产业运营与资本
运营并举、产业运营为主的发展思路，科学决策，诚信立业，不断提升企业可持续发展能力。
(三)经营计划
√适用 □不适用
1、商品煤产、销量：1,280 万吨。
2、营业收入 93.93：亿元。
3、安全环保：实现安全“零”目标、环保“零”事件。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
1、安全生产风险
煤炭开采业务受地质状况及其他自然条件影响，在生产过程中容易产生安全隐患，随着矿井
开采深度的增加，公司所属矿井自然灾害程度加剧，煤与瓦斯突出危险性增强，冲击地压显现剧
烈，矿井防治水工作难度加大。若发生重大安全事故，会对公司正常经营产生不利影响。
2、环保压力增大的风险
近年来，国家对环境保护和节能减排的力度逐渐加大，煤炭企业承担的政策性支出也在逐步
上升。公司在煤炭开采和洗选过程中除了有一定量的废水、废气、废渣等污染物排放外，还导致
部分土地沉陷和公用及民用设施破坏，对区域生态环境造成一定的影响。因此，公司将进一步加
强节能减排工作力度，加大节能减排资金的投入，及时更新改造节能减排工程设施，加强生态环
境保护和治理恢复的力度，按政府要求建立地质环境恢复治理保证金制度，确保各项环保治理措
施落实到位，持续推进公司的节能减排和生态建设。
3、能源替代的风险
目前，中国在能源消费结构中，煤炭仍是中国最大的能源来源，但在“双碳”目标下，煤炭
消费在一次能源中的占比将逐步下降，新能源和可再生能源的发展将对煤炭消费将产生替代冲击。
4、市场波动的风险
煤炭行业的发展与宏观经济发展、经济结构调整有很强的相关性，煤炭产品供需关系的小幅
变动可能造成煤炭产品价格的大幅波动，从而较大幅度地影响公司的盈利水平。
(五)其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
第四节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市规则》
《上市规则》等法律法规及其他规范性文件的要求，规范公司运作，完善公司法人治理结构，健
全公司内控管理流程，提高公司治理水平。公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明
确，各司其职、各尽其责、相互制衡、相互协调。报告期内，公司治理的实际状况与中国证监会
发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求不存在重大差异。
1、股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《上市规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召
集、召开股东大会，股东大会均采取现场与网络投票相结合的方式进行表决，确保所有股东、特
别是中小股东表决权的行使；公司平等对待全体股东，确保全体股东的合法权益，充分保障全
体股东能够切实行使各自的权利。报告期内，公司共召开了 4 次股东大会,股东大会采取现场与
网络投票相结合的方式进行表决，且经律师现场见证并出具了法律意见书。
2、控股股东与公司
公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《上市规则》、《公司章程》等规定规范自
身行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东大会及董事会而直接干预公司经营与决策
的行为。
3、董事会
公司董事能够按照相关法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》的要求，认真出席董事
会会议，勤勉诚信地履行各自的职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。董事会下设战略、
审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，公司各专门委员会按照实施细则的有关规定开展工作，
充分发挥各专门委员会的专业作用。
报告期内，公司共召开了董事会会议 9 次，公司董事会根据《公司章程》、《董事会议事规
则》等制度的规定行使职权，并保证董事会会议严格按照程序进行。
4、监事会
公司监事会按照《公司章程》赋予的权利和义务认真履行职责，按照《监事会议事规则》规
范运作，本着对公司和股东负责的原则，独立行使监督和检查职能，有效地维护了公司的利益和
股东的合法权益。报告期内，公司共召开了 6 次监事会会议。
5、信息披露与透明度
报告期内，公司根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》等相关法
律法规以及规范性文件的规定，真实、准确、及时、完整的披露公司相关信息，确保公司所有股
东公平地获得公司相关信息，保障了公司股东的知情权。报告期内，公司共披露定期报告 4 项，
临时公告 64 项。
6、管理层
公司管理层能够严格按照《公司章程》、《总经理工作细则》等各项管理制度履行职责，负
责公司的经营管理工作，切实贯彻、执行董事会的决议。
7、投资者关系及相关利益者
公司严格按照《投资者关系管理工作制度》、《董事会秘书工作制度》等相关规定，加强公
司与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，保护投资者合法
权益。公司重视社会责任，维护利益相关者的合法权利，促进公司和社会的共同发展。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体
措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
公司与控股股东义煤集团、间接控股股东河南能源在业务、人员、资产、机构、财务等方面
保持独立，不存在不能保持独立性、不能保持自主经营能力的情况。
1、资产方面：公司与控股股东、间接控股股东之间产权关系明确，公司合法拥有与经营有关
的办公场所、经营场所及相关配套设施、无形资产等的所有权或者使用权。公司的资产独立完整、
权属清晰。
2、人员方面：公司人员独立于控股股东、间接控股股东，公司高级管理人员未在控股股东、
间接控股股东及其控制的其他企业担任董事、监事以外的其他职务；未在控股股东、间接控股股
东及其控制的其他企业领薪。公司在劳动、人事及薪酬管理方面完全独立，能够自主招聘经营管
理人员和职工。
3、财务方面：公司设有独立的财务部门和专职财务人员，建立了独立完善的会计核算体系和
财务管理制度，独立做出财务决策，独立核算。
4、机构方面：公司建立了完备内部组织机构体系，各部门、分公司、子公司均根据公司的制
度、岗位职责和计划独立运作。
5、业务方面：公司拥有独立的业务，完整的业务流程、独立的生产经营场所且独立运作管理。
公司拥有独立的采购和销售系统，主要原材料和产品的采购和销售独立于控股股东、实际控制人
进行。
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
√适用 □不适用
控股股东义煤集团、间接控股股东河南能源与公司在煤炭业务方面存在同业竞争。公司控股
股东义煤集团于 2011 年对上市公司江苏欣网视讯科技股份有限公司（公司前身）实施重大资产重
组时，将主要煤炭资产注入上市公司，义煤集团仍有部分煤炭资产因资产瑕疵未能注入上市公司。
2013 年 9 月，河南省国资委将所持义煤公司的 65.79%股权无偿划转至河南能源（公司间接控股股
东）。本次无偿划转完成后，河南能源间接控制大有能源，导致河南能源与大有能源在煤炭业务
上构成同业竞争。按照中国证监会有关规定，河南能源和义煤公司就解决上市煤炭资产与暂不上
市煤炭资产之间存在的同业竞争问题出具了承诺，并通过关闭退出、委托管理、优先让上市公司
利用商业机会等方法避免或减少同业竞争，但解决同业竞争的承诺因各种原因未能如期完成。2019
年 5 月在原承诺到期时，公司控股股东和间接控股股东分别提出了变更承诺的方案，并经公司 2018
年度股东大会审议通过。
三、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的查 决议刊登的披露
会议届次 召开日期 会议决议
询索引 日期
会议审议通过了《关于收
2021 年第一次临
2021 年 4 月 15 日 http://www.sse.com.cn/ 2021 年 4 月 16 日 购股权暨关联交易的议
时股东大会
案》。
会议审议通过了《关于〈河
南大有能源股份有限公司
2020 年度董事会工作报
告〉的议案》、《关于〈河
2020 年年度股东 南大有能源股份有限公司
2021 年 5 月 26 日 http://www.sse.com.cn/ 2021 年 5 月 27 日
大会 2020 年度监事会工作报
告〉的议案》、《关于〈河
南大有能源股份有限公司
2020 年度财务决算报告〉
的议案》等 12 项议案
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2021 年年度报告
会议审议了《关于收购河
南能源化工集团重型装备
2021 年第二次临
2021 年 9 月 17 日 http://www.sse.com.cn/ 2021 年 9 月 18 日 有限公司 100%股权暨关
时股东大会
联交易的议案》，该议案
未获通过。
会议审议通过了《关于项
目投资暨购买耕地占补平
2021 年第三次临 2021 年 12 月 31
http://www.sse.com.cn/ 2022 年 1 月 1 日 衡指标和缴纳新增建设用
时股东大会 日
地土地有偿使用费的议
案》。
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开股东大会 4 次，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 3 次。2020
年年度股东大会会议通知发出后，公司控股股东义煤集团提议将《关于补选公司第八届董事会董
事的议案》、《关于补选公司第八届监事会监事的议案》两项议案以临时提案的方式提交公司 2020
年年度股东大会审议，上述两项议案已经公司 2020 年年度股东大会审议通过。
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2021 年年度报告
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从 是否在公司
任期起始日 任期终止日 年初持股 年末持股 年度内股份 增减变动 公司获得的 关联方获取
姓名 职务(注) 性别 年龄
期 期 数 数 增减变动量 原因 税前报酬总 报酬
额（万元）
任春星 董事长 男 52 2020.08.18 0 0 0 0 是
郭 亮 董事 男 54 2018.04.26 0 0 0 0 是
杨运峰 董事 2018.04.26 0 0 0 0 是
王长利 董事 2020.08.18 0 0 0 0 是
张 林 董事、总经理 2020.08.18 0 0 0 0 46.44 否
贺治强 原董事 2014.05.06 2021.04.13 0 0 0 0 是
郭 瑜 原董事 2021.05.26 2021.12.30 0 0 0 0 是
刘 伟 原董事 2020.08.18 2021.12.30 0 0 0 0 是
郝秀琴 独立董事 2016.10.14 0 0 0 0 6.92 否
曹胜根 独立董事 2017.05.18 0 0 0 0 6.92 否
王兆丰 独立董事 2017.05.18 0 0 0 0 6.92 否
焦 勇 独立董事 2017.05.18 0 0 0 0 6.92 否
任贵品 监事会主席 2020.08.18 0 0 0 0 是
聂振伟 监事 2021.05.26 0 0 0 0 40.43 是
李俊卿 监事 2016.06.30 0 0 0 0 41.76 否
董志强 监事 2021.05.26 0 0 0 0 是
谷 奇 监事 2020.08.18 0 0 0 0 36.86 否
李彦智 职工监事 2020.08.18 0 0 0 0 43.97 否
张志军 职工监事 2020.08.18 0 0 0 0 31.87 否
方晓波 职工监事 2020.08.18 0 0 0 0 9.98 否
于华锋 原监事 2020.08.18 2021.05.13 0 0 0 0 8.25 是
张晓方 原监事 2020.08.18 2021.02.23 0 0 0 0 是
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2021 年年度报告
杜青炎 原副总经理 2014.05.06 2021.12.30 0 0 0 0 48.62 否
黄德君 副总经理 2017.05.18 0 0 0 0 52.93 否
兀帅东 总工程师 2019.02.28 0 0 0 0 48.28 否
魏向志 副总经理 2021.05.26 0 0 0 0 47.05 否
谭洪涛 财务总监 2020.08.18 0 0 0 0 32.71 否
张建强 董事会秘书 2012.10.29 0 0 0 0 82.93 否
合计 / / / / / / 599.76 /
姓名 主要工作经历
历任巩义铁生沟煤业有限公司党委委员、执行董事、总经理，耿村煤矿矿长、大有能源副总经理，义煤公司安全健康环保监察局局长、副总经
任春星
理，现任义煤公司总经理、大有能源董事长。
历任鹤壁矿务局铁运处副处长，永煤集团铁运处常务副处长、铁运处处长，焦煤公司党委常委、组织部部长，鹤煤公司党委副书记、组织部部
郭 亮
长，现任义煤公司党委副书记、纪委书记，大有能源董事。
杨运峰 历任义安矿业公司总经理、千秋煤矿矿长、大有能源公司副总经理、总工程师等职务，现任义煤公司总工程师，大有能源董事。
历任焦煤集团财务处会计科副科长、科长、财务处副处长、处长，河南能源化工集团财务管理部部长，河南能源化工集团担保有限公司董事。
王长利
现任义煤公司总会计师，大有能源董事。
历任杨村煤矿劳资科科长，永安煤层气公司副总经理，大有能源综合办公室副主任、主任、大有能源党委副书记。现任大有能源党委副书记、
张 林
总经理、董事。
贺治强 历任新安煤矿矿长、大有能源董事、董事长、义煤集团董事、副总经理等职务。
历任焦煤公司机电设备管理中心设备科科长、机电设备管理中心副主任、主任，焦煤公司机电设备管理中心主任兼供应处处长，义煤公司副总
郭 瑜
经理，大有能源董事等职务。
历任鹤壁煤电股份公司矿通风区主管技术员、副区长，三矿通防科副科长（主持行政工作）、科长，鹤煤公司二矿副矿长，鹤济公司顺达煤业
刘 伟 有限公司董事长、总经理，河南宏福煤业徐庄矿党委副书记、副矿长、矿长、党委书记，鹤壁煤电股份有限公司第六煤矿党委委员、矿长，河
南能源化工集团研究总院绿色矿山开采研究院副院长、支部书记，义煤公司副总经理，大有能源董事等职务。
郝秀琴 河南财经政法大学会计学专业教授、大有能源独立董事。
《采矿与安全工程学报》主编，煤炭工业矿山压力情报中心站常务副站长，中国煤炭学会情报专业委员会委员，中国煤炭工业协会科技文献信
曹胜根
息咨询专业委员会委员，江苏省青蓝工程中青年学术带头人，大有能源独立董事。
王兆丰 河南理工大学瓦斯灾害预防与抢险救灾教育部工程研究中心常务副主任，瓦斯防治技术及装备研究所所长，大有能源独立董事。
焦 勇 河南亚太人律师事务所合伙人、专职律师、河南省律师协会金融证券委员会专业委员，大有能源独立董事。
任贵品 历任陈四楼煤矿综掘队队长，永煤集团基本建设处主任科员(正科级)、尖端人才(副处级)，鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司副总经理兼西北国
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2021 年年度报告
际电信西安有限公司副总经理，鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司副总经理、马泰壕煤矿矿长兼西北国际电信西安有限公司副总经理，城郊煤矿
党委书记、工会主席，河南能源化工集团人力资源部副部长。现任义煤公司党委副书记、董事，大有能源监事会主席。
历任千秋煤矿运销科科长、企管科科长，千秋煤矿副总师、副矿长，大有能源铁运处党委委员、处长，大有能源经济运行部部长等职务。现任
聂振伟
义煤集团副总经理、大有能源监事。
李俊卿 历任大有能源法律事务部副部长，现任大有能源法律事务部部长、监事等职务。
历任洛阳义安电力公司总会计师，义络煤业公司副总经理，大有能源企管部副部长，大有能源耿村矿副矿长等职务，现任义煤集团财务部副部
董志强
长、大有能源监事。
谷 奇 历任大有能源内部审计部科长，现任大有能源内部审计部副部长、监事。
李彦智 历任义煤集团工会办公室副主任、主任，现任大有能源工会副主席、大有能源职工监事。
张志军 历任大有能源纪委办公室主任，大有能源机电设备租赁站党支部委员、书记。现任大有能源纪委副书记、监察部部长，大有能源职工监事。
方晓波 历任有能源内部审计部综合审计科主任师、特聘师，现任大有能源内部审计部生产审计科副科长，大有能源职工监事。
历任义煤集团非煤产业部副科长、科长，义煤集团企管部企管科科长、副主任经济师，大有能源企管部副部长，常村煤矿副矿长，大有能源监
于华锋
事等职务。
历任义煤集团千秋煤矿财务科副科长，义煤公司财务部资金管理中心副主任，义煤公司财务部资产管理科科长、资金科科长、财务部副部长，
张晓方
大有能源监事。
历任三门峡煤业公司执行董事、总经理，大有能源常村煤矿矿长、大有能源副总经理、安全健康环保部部长等职务。现任义煤集团副总经理、
杜青炎
大有能源董事。
黄德君 历任鹤煤公司八矿机电副总工程师、永煤安监局副处级检查员、河南能源安监局二处处长，现任大有能源副总经理、机电管理处处长。
历任大有能源通风处通风瓦斯科科长、通风处副主任工程师、主任工程师，安全监察局监察一处处长、通风处副处长、处长，现任大有能源总
兀帅东
工程师、安全健康环保部部长。
历任千秋煤矿生产科副科长、副总工程师兼防冲科科长、矿防冲副总工程师、总工程师、常务副矿长兼总工程师，大有能源防冲处副处长、技
魏向志
术中心矿压研究所副所长。现任大有能源副总经理、防冲处处长、技术研究院矿压研究所所长。
历任银鸽投资财务科科长、资金管理部经理、财务部副经理、财务部经理、财务副总监、董事会秘书，银鸽生活纸公司总经理，银鸽特种纸公
谭洪涛
司董事长，河南同人铝业有限责任公司财务总监，三门峡戴卡轮毂制造有限公司财务总监等职务，现任大有能源财务总监、财务资产部部长。
张建强 历任重庆东银实业（集团）有限公司副总经理，新疆东银能源公司总经理，现任大有能源董事会秘书。
其它情况说明
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
任春星 义煤集团 总经理、党委副书记、副董事长 2020.10
郭 亮 义煤集团 党委副书记、纪委书记 2018.02
杨运峰 义煤集团 总工程师 2018.02 2021.11
王长利 义煤集团 总会计师 2019.04
贺治强 义煤集团 党委常委、副总经理 2013.09 2021.03
郭 瑜 义煤集团 副总经理 2018.07 2021.06
刘 伟 义煤集团 副总经理 2020.03 2021.06
任贵品 义煤集团 党委副书记 2020.06
聂振伟 义煤集团 副总经理 2021.11
董志强 义煤集团 财务部副部长 2021.02
张晓方 义煤集团 财务部副部长 2017.07 2021.02
在股东单位任职
情况的说明
2. 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人 任期起 任期终
其他单位名称 在其他单位担任的职务
员姓名 始日期 止日期
任春星 青海青豫能源有限公司 董事 2020.04
任春星 华能渑池热电有限责任公司 董事、副董事长 2020.04
聂振伟 义煤集团汝阳天泽金鼎煤业有限公司 董事 2021.07
聂振伟 三门峡义翔铝业有限公司 董事 2021.05
聂振伟 河南中车重型装备有限公司 董事 2021.05
谷 奇 三门峡义翔铝业有限公司 董事 2021.05
谷 奇 新义矿业有限公司 监事 2019.03
谷 奇 汝阳天泽金鼎煤业有限公司 监事 2021.07
谷 奇 洛阳义安电力有限公司 监事 2019.03
张志军 三门峡义翔铝业有限公司 董事 2021.05
方晓波 青海义海能源有限责任公司 监事 2020.12
董事、董事长、党委副书记（主持党委全面工 2020.12
于华锋 义翔铝业有限公司
作）
在其他
单位任
职情况
的说明
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 参照河南能源文件规定，经公司党政领导班子会议研究通过执行
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 参照《义煤公司 2021 年度企业负责人薪酬管理办法》
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付
全额支付
情况
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2021 年年度报告
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实
599.76
际获得的报酬合计
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
贺治强 董事 离任 辞职
郭瑜 董事 选举
郭瑜 董事 离任 辞职
刘伟 董事 离任 辞职
聂振伟 监事 选举
董志强 监事 选举
于华锋 监事 离任 辞职
张晓方 监事 离任 辞职
魏向志 副总经理 聘任
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
2021 年 9 月 29 日，河南大有能源股份有限公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局出
具的《关于对河南大有能源股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》[2021]16 号），
河南证监局对大有能源及吴同性、任春星、张林、张五星、谭洪涛、张建强采取出具警示函的行
政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
第八届董事会第五次会议 2021.01.28 审议通过了《关于向控股子公司提供的委托贷款展期的议案》
审议通过了《关于收购股权暨关联交易的议案》、《关于召开河
第八届董事会第六次会议 2021.03.29 南大有能源股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》等
2 项议案
审议通过了《关于〈河南大有能源股份有限公司 2020 年度董事会
第八届董事会第七次会议 2021.04.26 工作报告〉的议案》、关于〈河南大有能源股份有限公司 2020 年
度财务决算报告〉的议案》等 18 项议案。
审议通过了《关于调整公司第八届董事会战略委员会委员的议
第八届董事会第八次会议 2021.05.26
案》、《关于聘任魏向志为公司副总经理的议案》等 2 项议案。
审议通过了《关于石壕煤矿签订产能置换补充协议的议案》、《关
于收购河南能源化工集团重型装备有限公司 100%股权暨关联交
第八届董事会第九次会议 2021.08.27
易的议案》、《关于〈河南大有能源股份有限公司 2021 年半年度
报告及其摘要〉的议案》等 3 项议案。
审议通过了《关于召开河南大有能源股份有限公司 2021 年第二次
第八届董事会第十次会议 2021.09.01
临时股东大会的议案》。
第八届董事会第十一次会议 2021.10.22 审议通过了《关于购买设备暨关联交易的议案》。
审议通过了《关于〈河南大有能源股份有限公司 2021 年第三季度
第八届董事会第十二次会议 2021.10.28
报告〉的议案》
审议通过了《关于为间接控股子公司提供担保的议案》、《关于
第八届董事会第十三次会议 2021.12.15 项目投资暨购买耕地占补平衡指标和缴纳新增建设用地土地有偿
使用费的议案》、《关于召开河南大有能源股份有限公司 2021
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2021 年年度报告
年第三次临时股东大会的议案》等 3 项议案
六、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
任春星 否 9 8 8 1 0 否 4
郭 亮 否 9 9 8 0 0 否 4
杨运峰 否 9 9 8 0 0 否 3
王长利 否 9 9 8 0 0 否 3
张 林 否 9 9 8 0 0 否 3
贺治强 否 2 2 2 0 0 否 0
郭 瑜 否 6 5 4 0 1 否 1
刘 伟 否 9 8 7 0 1 否 2
郝秀琴 是 9 9 8 0 0 否 4
曹胜根 是 9 9 8 0 0 否 4
王兆丰 是 9 9 8 0 0 否 4
焦 勇 是 9 9 8 0 0 否 4
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 8
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计委员会 郝秀琴、焦勇、郭亮
提名委员会 曹胜根、焦勇、任春星
薪酬与考核委员会 王兆丰、郝秀琴、王长利
战略委员会 任春星、郭亮、杨运峰、王长利、张林、郝秀琴、曹胜根、王兆丰、焦勇
(2).报告期内审计委员会召开 4 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行
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2021 年年度报告
职责情况
会议审议通过了相关议案，同意提
2021.03.26 审议《关于收购股权暨关联交易的议案》
交董事会审议。
审议《关于 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021
年度日常关联交易预计的议案》、《关于与河南能
源化工集团财务有限公司续签〈金融服务协议〉的 会议审议通过了相关议案，同意提
2021.04.23
议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关 交董事会审议。
于计提减值准备的议案》、《关于会计政策变更的
议案》。
审议《关于石壕煤矿签订产能置换补充协议的议
会议审议通过了相关议案，同意提
2021.08.25 案》、《关于收购河南能源化工集团重型装备有限
交董事会审议。
公司 100%股权暨关联交易的议案》
会议审议通过了相关议案，同意提
2021.10.21 审议《关于购买设备暨关联交易的议案》
交董事会审议。
(3).报告期内提名委员会召开 1 次会议
其他履行
召开日期 会议内容 重要意见和建议
职责情况
会议审议通过了相关议案，同意提
2021.05.26 审议《关于推荐公司高级管理人员的议案》
交董事会审议。
(4).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 18,436
主要子公司在职员工的数量 8,103
在职员工的数量合计 26,539
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 21,224
销售人员 1,421
技术人员 1,804
财务人员 433
行政人员 1,657
合计 26,539
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士及以上学历 149
本科 2,257
专科及以下学历 24,133
合计 26,539
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2021 年年度报告
(二) 薪酬政策
□适用 √不适用
(三) 培训计划
□适用 √不适用
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
十、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，公司在《公司章程》中制定了明确的现金分
红政策。在盈利符合公司业务发展对资金要求的前提下，公司实行持续、稳定的利润分配政策。
公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的归属于母公司可供股东分配利润的 26%。公司
现金分红政策的制定及执行情况符合《公司章程》的规定，充分保护中小投资者的合法权益，分
红标准和比例明确清晰。公司利润分配预案经董事会审议，独立董事发表意见后，提交股东大会
审议通过方可实施，决策程序完整，机制完备。
公司 2021 年度实现归属于母公司股东的净利润 128,894.77 万元，2021 年 12 月 31 日累计未
分配利润为 413,978.66 万元。依据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司现金分红指引》
及《公司章程》对利润分配的有关规定，综合考虑公司发展规划，结合目前公司的实际经营情况，
拟定 2021 年度利润分配预案如下：以 2021 年 12 月 31 日公司总股本 2,390,812,402 股为基数，
向全体股东按每 10 股派发现金红利 3.50 元（含税）进行分配，共计分配利润 83,678.43 万元。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 √是 □否
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司认真贯彻和实施高级管理人员绩效考评及年度目标责任考核机制。公司高级
管理人员直接向董事会负责，接受董事会的考核及奖惩，高级管理人员的收入与经营目标挂钩，
结合年度考核结果兑现薪酬和奖励。
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
公司已按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引》等法律法
规要求建立了较为完善的内控管理体系，报告期内，公司根据新修订相关法律法规，结合公司实
际情况，对内部控制制度进行修订完善，进一步健全了公司内部控制体系，有效提升了公司风险
管控能力，为公司战略目标的实现提供了有力支撑。报告期内，公司内部控制运行机制有效，达
到了内部控制预期目标，保障了公司及全体股东的利益。公司 2021 年度内部控制评价报告，全
文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《企业国有资产法》、《公司章程》等相关法律法规
与公司规章制度的规定，对子公司实施管理控制：一是按照相关法律法规，指导子公司健全法人
治理结构，完善现代企业制度，通过向子公司委派或推荐董事、监事、高级管理人员等方式参与
子公司管理，充分行使股东权利，保障公司作为股东的合法权益。二是根据公司内控制度的规定，
对所属子公司的生产经营、财务管理、对外投资、信息披露等事项进行管理，明确重大事项报告
制度和审议程序，保证公司及时履行信息披露义务。三是按照放管结合、充分授权、目标导向原
则，围绕提质增效、转型升级发展目标，对各子公司因业施策分类管控。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见与公司 2021 年年度报告同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《河南大
有能源股份有限公司内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
根据证监会发布《关于开展上市公司治理专项行动的公告》（证监会公告〔2020〕 69 号）及
河南证监局《关于做好上市公司治理专项行动的通知》（豫证监发〔2020〕 324 号）要求，公司
对照上市公司治理专项自查清单，深入开展了专项自查工作，通过证监会政务服务平台自查清单
填报系统进行了自查清单的填报，顺利完成了公司专项自查工作。存在问题及整改情况如下：
1. 公司控股股东、间接控股股东存在从事与上市公司相同或者相近的业务情形。
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2021 年年度报告
控股股东义煤集团、间接控股股东河南能源与公司在煤炭业务方面存在同业竞争。公司控股
股东义煤集团于 2011 年对上市公司江苏欣网视讯科技股份有限公司（公司前身）实施重大资产重
组时，将主要煤炭资产注入上市公司，义煤集团仍有部分煤炭资产因资产瑕疵未能注入上市公司。
2013 年 9 月，河南省国资委将所持义煤集团的 65.79%股权无偿划转至河南能源（公司间接控股股
东）。本次无偿划转完成后，河南能源间接控制大有能源，导致河南能源与大有能源在煤炭业务上
构成同业竞争。按照中国证监会有关规定，河南能源和义煤集团就解决同业竞争问题出具了承诺，
并通过关闭退出、委托管理、优先让上市公司利用商业机会等方法避免或减少同业竞争，但解决
同业竞争的承诺因各种原因未能如期完成。2019 年 5 月在原承诺到期时，公司控股股东和间接控
股股东分别提出了变更承诺的方案，并经公司 2018 年度股东大会审议通过。承诺解决同业竞争的
情况参见本年报“第六节重要事项”之“承诺事项履行情况”。
2.存在控股股东非经营性占用上市公司资金情形
2020 年，公司控股股东义煤集团非经营性占用上市公司资金 44.16 亿元。在公司督促下，
控股股东于 2021 年 4 月 20 前，全部偿还了上述占用资金，并支付了资金占用利息。同时，公司
修订完善了内部控制制度，加强资金管理，规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，杜绝
此类情况再次发生。
3.公司部分董事、高级管理人员存在因公务外出未签署定期报告确认意见情形。
加强董事、监事、高级管理人员的培训，提高合规意识；日常工作中，在需签署确认意见时，
提前与相关人员做好沟通，督促其合理安排时间，确保上述人员对定期报告确认意见应签尽签。
十六、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
主要污
公司 核定
染物及 排放
或子 排放 排放口分 执行的污染物 的排 超标排
特征污 口数 排放浓度 排放总量
公司 方式 布情况 排放标准 放总 放情况
染物的 量
名称 量
名称
核定
年排
《煤炭工业污
放量C
染物排放标
OD：1
矿井水用 准》GB
50 吨
1 个排放 20426-2006。
废水： 氨
口，安装 SS﹤30mg/L 2022 年 9 月 1 SS：3.89 吨
新安 SS 连续 氮：1
1个 自动监控 COD﹤50mg/L, 日起执行《河 CODcr27.57 吨 无
煤矿 CODcr 排放 5吨
设备；生 氨氮﹤5mg/L 南省黄河流域 氨氮 1.771；
氨氮 2022
活污水不 水污染物排放
年9月
外排。 标准》
1日后
DB41/2087-202
年核
1
定量
：COD
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2021 年年度报告
：120
吨氨
氮：9
吨
矿井水有
1 个排放
废水： 《煤炭工业污
口，安装 SS﹤50mg/L SS:9.5t/a
孟津 SS 连续 染物排放标
1个 自动监控 COD﹤50mg/L, COD：31.8t/a, / 无
煤矿 CODcr 排放 准》GB
设备；生 氨氮﹤15mg/L 氨氮：1.4t/a
氨氮 20426-2006
活污水不
外排。
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司所属单位均按照环保“三同时”及其批复内容和政府部门要求，废水、废气、噪声及固
体废弃物污染防治设施完善，污染物处理效果符合环保部门要求，环保设施的运行率和完好率均
达到 100％。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
建设项目环评手续完善。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司各排污单位结合实际情况，均制定了《突发环境事件应急预案》，确保生态环境安全，
杜绝突发环境事件发生。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司各排污单位均按要求制定了自行监测方案，对主要污染物定期进行监测。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
√适用 □不适用
新安煤矿 2021 年 6 月 7 日因矸石堆置场未采取防渗漏措施，未建设地下水水质监测井，被新
安县环保局罚款 13.4 万元。
新安煤矿 2021 年 6 月 7 日因煤矸石堆置场未采取防燃措施，矸石堆置场区域内有零星自燃现
象，现场煤矸石自燃过程中，矸石堆置场北部区域及附近周边有较轻刺鼻异味，造成大气污染，
被新安县环保局罚款 4.15 万元。
新安煤矿 2021 年 6 月 23 日因矸石堆置场排放的水污染物超过水污染物排放标准，被新安县
环保局罚款 67 万元。
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
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2021 年年度报告
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
√适用 □不适用
耿村煤矿 2021 年 11 月 23 日因该公司贮存工业固体废物未采取符合国家标准的情况下，将其
产生的煤矸石 196 万吨在矸石贮存场未建设导流渠，未设计渗滤液集排放设施，未构筑堤、坝、
挡土墙等设施的情况下进行贮存。被渑池县环保局罚款 74.8 万元。
义络煤矿 2021 年 11 月 9 日因废水超标排放，对周边环境造成污染，被宜阳环保局罚款 10
万元。
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司各单位建设项目环评手续完善。公司各排污单位结合实际情况，均制定了《突发环境事
件应急预案》，确保生态环境安全，杜绝突发环境事件发生。同时公司各排污单位均按要求制定
了自行监测方案，对主要污染物定期进行监测。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司积极投入资金开展环保治理工作。大规模的投入为打胜污染防治攻坚战打下了基础。无
组织排放方面：千秋煤矿与豫博公司合作投入 1030 万元实施千秋煤矿固体废物（煤矸石）治理项
目，主要是对矸石山进行绿化、对运矸石皮带进行封闭、在各个转载点加装除尘设施，并新建储
矸石大棚一座。投入 174 万元对常村煤矿煤泥大棚至原煤缓冲仓处道路及煤泥大棚地面硬化，运
煤大道修复，火车装车仓封闭工程，煤场大棚东南门改造及顶部修复。矸石山治理方面：投入 1073
万元对新安煤矿矸石山进行覆土、边坡治理、渗滤液处理等综合治理工程。通过加大投入，提升
装备水平，环境综合治理能力得到了极大的提升。噪音治理方面：投入 170 万元对孟津煤矿通风
机开展噪音治理工程，在通风机房西侧施工长 50 米，高 7.5 米的隔音屏障，在风机房内进行二次
隔音处理，治理后符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）2 类区标准。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
公司下属孟津煤矿与河南青天新能源有限公司合作，采用合同能源模式（BOT）实施矿井瓦斯
发电项目，项目总投资约 2000 万元,计划总装机容量 4.2MW,分两期实施，一期先建设 3 台 700kW
低浓度瓦斯发电机组，年发电量 1155 万度，两期设计总年发电量 2310 万度电，减排温室气体折
当 CO约 2.5 万吨。
二、社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司作为国有控股上市公司，积极履行上市公司社会责任，自觉遵守与安全生产、环境保护、
资源节约、职工权益保障、市场经济秩序等法律规范，切实做到公司效益与社会效益、自身发展
与社会发展相互协调，努力实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的和谐发展。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
是否有 是否及 如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺
承诺背景 承诺内容 承诺时间及期限 履行期 时严格 应说明未完成履 履行应说明
类型 方
限 履行 行的具体原因 下一步计划
2019 年 6 月 28 日，期限：对
于能够满足相关条件、且符合
上市公司整体利益的优质煤炭
收购报告 详见 2019 年 5 月 31 日披露的《河
解决同 河南 资产，将按照市场化原则，力
书或权益 南大有能源股份有限公司关于间接控 是 是
业竞争 能源 争自大有能源股东大会审议通
变动报告 股股东变 更 承 诺 的公告》。
过本承诺后 3 年内，采取资产
书中所作 注入等合理方式，实现主要优
承诺 质煤炭资产上市。
解决关 河南 详见 2013 年 9 月 12 日披露的《河南大
无具体时间，长期有效 否 是
联交易 能源 有能源股份有限公司收购报告书》。
详见 2019 年 5 月 31 日披露的《河
解决同 义煤
南大有能源股份有限公司关于控股股 无具体时间，长期有效 否 是
业竞争 公司
东变更承诺的公告》。
与重大资
详 见 2012 年 10 月 31 日披露的《河南
产重组相 解决关 义煤
大有能源股份有限公司关于公司及相 无具体时间，长期有效 否 是
关的承诺 联交易 公司
关主体承诺履行情况的公告》。
义煤 保持上市公司在人员、资产、业务、财
其他 无具体时间，长期有效 否 是
公司 务、机构等五个方面的独立性。
盈利预 豫能投资 2021-2023 年度所实现的归
河南
其他承诺 测及补 属于母公司净利润合计不低于 30,835 2021 年 3 月 19 日，期限 3 年 是 是
能源
偿 万元
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2021 年年度报告
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到 □未达到 □不适用
2021 年 3 月公司收购豫能投资时，河南能源承诺豫能投资 2021-2023 年度所实现的归属于母
公司净利润合计不低于 30,835 万元。报告期内，豫能投资实现营业收入 156,958.74 万元，净利
润 45,634.63 万元。
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
股东或
关联关 占用时 发生原 报告期新增 报告期偿还 期末余 截至年报披 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
关联方 期初余额
系 间 因 占用金额 总金额 额 露日余额 式 额 间
名称
义马煤
业集团 控股股 资金占
2020 年 275,677.50 0.00 279,517.09 0.00 0.00 不适用 0.00 不适用
股份有 东 用
限公司
合计 / / / 275,677.50 0.00 279,517.09 0.00 0.00 / 0.00 /
期末合计值占最近一期经审计净资产的比例 0.00
控股股东及其他关联方非经营性占用资金的决策程序 清理上年度资金占用本金及利息
当期新增控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况的
不适用
原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明
未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及
不适用
董事会拟定采取的措施说明
义煤集团已于 2021 年 4 月 20 日清偿全部资金占用本金及利息 275,677.50 万元，清欠方式
注册会计师对资金占用的专项审核意见（如有）
为现金，同时支付本期资金占用产生的利息 3,839.59 万元
年度报告披露的控股股东及其他关联方非经营性占用资金
无
情况与专项审核意见不一致的原因说明（如有）
三、违规担保情况
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
一、会计政策变更概述
1.财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了《企业会计准则第 21 号-租赁》（以下简称“新租赁
准则”）。
2.财政部于 2017 年 7 月 5 日修订《企业会计准则第 14 号-收入》以下简称“新收入准则”），
同时 2021 年 11 月 2 日，财政部会计司发布了关于企业会计准则相关实施问答，明确规定：“通
常情况下，企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动不构
成单项履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本，采用与商品或服务收入确认相同的基础
进行摊销计入当期损益。该合同履约成本应当在利润表“营业成本”项目中列示”。
3.财政部 2021 年 12 月 31 日发布的《关于印发<企业会计准则解释第 15 号>的通知》（财会
[2021]35 号）（以下简称“解释第 15 号”或“本解释”），规定了企业将固定资产达到预定可使
用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理、资金集中管理相关列报以及
关于亏损合同的判断。
二、会计政策变更具体情况及对公司的影响
（一）执行新租赁准则的会计政策变更
1、变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部 2006 年发布的《企业会计准则第 21 号—租赁》及其
相关规定。
2、变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司自 2021 年 1 月 1 日期起执行新租赁准则。
3、本项会计政策变更主要内容
公司决定自 2021 年 1 月 1 日起根据新租赁准则要求，变更相关会计政策，主要内容如下：
新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有
租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。
对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资
产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租
赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发
生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。
对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内
各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。
（二）执行新收入准则的会计政策变更
1、变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部 2017 年新修订的《企业会计准则第 14 号--收入》；
并按新收入准则要求已经在 2020 年度将销售费用调整为营业成本列报。
2、变更后采用的会计政策及影响
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2021 年年度报告
公司执行新收入准则，并根据财政部会计司相关实施问答的规定，公司决定自 2021 年 1 月 1
日起将为履行客户销售合同而发生的运输成本在“营业成本”项目中列示。
“销售费用-运杂费”调至“主营业务成本-合同履约成本”
单位 金额
2021 年 2020 年
销售中心（结算） 4,315,358.31 4,986,010.72
千秋煤矿 5,223,067.60 3,764,658.22
常村煤矿 1,317,952.10 194,631.42
耿村煤矿及耿村洗煤厂 6,539,116.04 3,256,149.55
新安煤矿 1,207,547.76 1,752,963.24
储配中心 864,965.07 246,296.12
义络煤业 - 114,932.48
义安矿业 3,901,876.42 1,210,784.07
合计： 23,369,883.30 15,526,425.82
（三）执行解释第 15 号会计政策变更
1、变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部印发的《企业会计准则—基本准则》和各项具体
会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
2、变更后采用的会计政策及影响
公司将自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部 2021 年 12 月 31 日印发的解释第 15 号。根据解释要
求，对固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售（以下统称
试运行销售）有关会计政策进行相应调整。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会
计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及
其他相关规定执行。此项会计政策变更对公司暂无影响。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 160
境内会计师事务所审计年限 6
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 80
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2021 年年度报告
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经 2020 年年度股东大会审议通过，公司聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为 2021
年度会计报表及内控报告审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
报告期内:
诉讼
承
诉 (仲 诉讼 诉讼
应诉 担
讼 裁)是 (仲 (仲
(被 连
起诉(申请) 仲 诉讼(仲裁)基 诉讼(仲裁)涉及 否形 诉讼(仲裁) 裁)审 裁)判
申 带
方 裁 本情况 金额 成预 进展情况 理结 决执
请) 责
类 计负 果及 行情
方 任
型 债及 影响 况
方
金额
河 2014 年 7 月 29
南 日阳光公司与
河南 一审已判决，
省 鑫曼公司签订
鑫曼 合 判决鑫曼公
义煤集团阳 豫 《铝土矿承包
矿山 同 司 赔 偿
光矿业有限 委 经营合同》， 90,985,704.47 否
工程 纠 16070806.80
公司 矿 合同约定豫委
有限 纷 元，目前，正
业 公司对鑫曼公
公司 在二审中。
有 司违约承担连
限 带责任。在合
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2021 年年度报告
公 同履行过程中
司 出现纠纷。诉
求：被告向原
告支付管理
费、违约金及
利 息
90985704.47
元；解除合同
本案为鑫曼公
司基于阳光矿
业公司起诉案
件提起的反
义煤 诉。诉称：2014
一审已判决，
集团 合 年 7 月 29 日原
河南鑫曼矿 判决驳回鑫
阳光 同 被告签订《铝
山工程有限 14,895,458 否 曼反诉请求，
矿业 纠 土矿承包经营
公司 目前，正在二
有限 纷 合同》，合同
审中。
公司 履行过程中出
现纠纷，诉求
继续履行合
同，赔偿损失
14895458 元
原告诉称，
2018 年 11 月
30 日和 2019
河南 年 7 月 24 日双
大有 合 方签订两份
调解结案，正
三一重型装 能源 同 《工业品买卖
17,752,610.30 否 在履行调解
备有限公司 股份 纠 合同》，合同
书义务。
有限 纷 履行过程中出
公司 现纠纷，诉求
支付货款本金
17752610.30
元及利息
原告诉称，
2019 年 7 月 24
河南 日双方签订
大有 合 《工业品买卖
调解结案，正
三一重型装 能源 同 合同》，合同
16,920,000 否 在履行调解
备有限公司 股份 纠 履行过程中出
书义务。
有限 纷 现纠纷，诉求
公司 支付货款本金
16920000 元
及利息
河南 原告诉称，其
大有 合 向被告供应电
曲阜市虹飞
能源 同 缆多年，双方 已履行完毕
电缆有限公 12,106,100 否
股份 纠 业务持续发 结案。
司
有限 纷 展，由于被告
公司 未及时全部支
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2021 年年度报告
付货款，诉求
支 付 货 款
12106100 元
及利息。
原告诉称，双
方存在长期业
河南 务关系，原告
大有 合 为被告加工生
山东矿机集 调解结案，正
能源 同 产煤炭专用设
团股份有限 38,892,667.84 否 在履行调解
股份 纠 备，至今尚欠
公司 书义务。
有限 纷 货 款
公司 38892667.84
元。诉求支付
本金及利息。
河南 原告诉请返还
大有 合 收购铁生沟煤
巩义市嘉成 一审判决驳
能源 同 矿有效资产和
能源有限公 40,000,000 否 回原告诉讼
股份 纠 铁路专用线支
司 请求。
有限 纷 付的定金及利
公司 息。
2021 年 12 月
14 日 义 煤 集
团永兴工程有
限责任公司向
阿克苏地区中
级人民法院提
请诉讼，要求
阿 库车市科兴煤
克 炭实业有限责
苏 任公司榆树泉
库车 因当庭需增
塔 煤 矿 支 付
市科 加统众公司
河 103700556.24
兴煤 合 作为第三方，
义煤集团永 矿 元，主要包括
炭实 同 并要求其配
兴工程有限 业 1.工程款（矸 103,700,556.24 否
业有 纠 合印证相关
责任公司 有 石回采费用）
限责 纷 证据，案件审
限 及逾期利息
任公 理择日再行
责 100054376.24
司 审理。
任 元；2.回采率
公 指标奖励及逾
司 期 利 息
3616180 元；
3.实现债权支
出 的 30000
元 ， 合 计
103700556.24
元；4.承担案
件诉讼费用。
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2021 年年度报告
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
√适用 □不适用
2021 年 9 月 29 日，河南大有能源股份有限公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局出
具的《关于对河南大有能源股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》[2021]16 号），
河南证监局对大有能源及吴同性、任春星、张林、张五星、谭洪涛、张建强采取出具警示函的行
政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司已按要求进行了整改，并向河南证监局报送了
整改报告。
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司第八届董事会第七次会议和 2020 年年度股东大会审议通过了 2021 年度日常关联交易预
计金额。2021 年度，公司与义煤集团及其关联方之间的日常关联交易预计发生额为 472,025 万元，
实际发生额为 318,792 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
具体内容详见公司分别于 2021 年 3 月 31 日、4 月 21 日披露的《河南
收购公司间接控股股东河南能源
大有能源股份有限公司关于收购股权暨关联交易的公告》（临
持有的豫能投资 100%股权，已完
2021-013 号）、《河南大有能源股份有限公司关于收购股权事项的进
成工商变更登记。
展公告》（临 2021-017 号）。
具体内容详见公司分别于 2021 年 8 月 28 日、9 月 18 日披露的《河南
收购公司间接控股股东河南能源
大有能源股份有限公司关于收购股权暨关联交易的公告》（临
持有的重装公司 100%股权，股东
2021-048 号）、《河南大有能源股份有限公司关于 2021 年第二次临
大会审议未通过。
时股东大会决议公告的更正公告》（临 2021-052 号）。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
2021 年 3 月公司收购豫能投资时，河南能源承诺豫能投资 2021-2023 年度所实现的归属于母
公司净利润合计不低于 30,835 万元。报告期内，豫能投资实现营业收入 156,958.74 万元，净利
润 45,634.63 万元。
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
√适用 □不适用
1. 存款业务
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
每
日 本期发生额
最
高 存款利率范 期初余
关联方 关联关系 期末余额
存 围 额
本期合计存入金额 本期合计取出金额
款
限
额
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河南能
源化工 与公司同受
集团财 河南能源控 0.455-1.495 16.27 135.57 139.94 11.89
务有限 制
公司
合计 / / / 16.27 135.57 139.94 11.89
2. 贷款业务
□适用 √不适用
3. 授信业务或其他金融业务
□适用 √不适用
4. 其他说明
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保
担保
发生 担保
方与 担保 是否
日期 担保 担保 是否 担保 担保 反担
担保 上市 被担 担保金 担保 物 为关 关联
(协 起始 到期 已经 是否 逾期 保情
方 公司 保方 额 类型 （如 联方 关系
议签 日 日 履行 逾期 金额 况
的关 有） 担保
署 完毕
系
日)
2019 2019 2021 连带 间接
大有 公司 河南
39,200 年7 年7 年12 责任 是 否 是 控股
能源 本部 能源
月12 月12 月21 担保 股东
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日 日 日
报告期内担保发生额合计（不包括对子公
司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B）
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）
担保总额占公司净资产的比例(%)
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
委托贷款 自有资金 33,000 33,000
其他情况
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
(2) 单项委托贷款情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
未
减
来
是 值
实 是
报 实 否 准
际 否
酬 年化 预期收 际 经 备
委托贷 收 有
受托 委托贷 委托贷 委托贷款 资金 资金 确 收益 益 收 过 计
款终止 益 委
人 款类型 款金额 起始日期 来源 投向 定 率 (如有) 回 法 提
日期 或 托
方 情 定 金
损 贷
式 况 程 额
失 款
序 (如
计
有)
划
浦发 子公 市
2022 年 未
银行 委托贷 2018 年 1 自有 司生 场
13,000 7 月 29 6.5% 3,849.5 到 是
郑州 款 月 31 日 资金 产经 原
日 期
分行 营 则
浦发 子公 市
2022 年 未
银行 委托贷 2018 年 6 自有 司生 场
10,000 12 月 9 6.5% 2,961 到 是
郑州 款 月 13 日 资金 产经 原
日 期
分行 营 则
浦发 子公 市
2023 年 未
银行 委托贷 2018 年 8 自有 司生 场
10,000 2 月 10 6.5% 2,965 到 是
郑州 款 月 13 日 资金 产经 原
日 期
分行 营 则
其他情况
√适用 □不适用
说明：
2018 年 1 月 10 日，经公司第七届董事会第八次会议审议批准，公司委托浦发银行郑州分行
向义安矿业提供贷款 33,000 万元，共分 3 笔发放，期限三年，年利率为 6.5%，详见 2018 年 1
月 11 日披露的《河南大有能源股份有限公司第七届董事会第八次会议决议公告》（临 2018-001
号）。该项贷款于 2021 年 1 月、6 月及 8 月分三期到期，由于目前义安矿业资金紧张，为保证子
公司的正常生产经营，经公司第八届董事会第五次会议审议批准，将该项委托贷款展期一年半，
详见 2021 年 1 月 30 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于向子公司提供的委托贷款展期的
公告》（临 2021-006 号）。
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户) 22,462
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 20,987
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 比例 持 质押、标记或冻结情
期末持股数量 股东性质
（全称） 增减 (%) 有 况
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有
限
售
条
股份
件 数量
状态
股
份
数
量
义马煤业集团股份有限公司 0 1,507,183,566 63.04 0 质押 738,519,900 国有法人
义马煤业集团青海义海能源有
0 560,300,845 23.44 0 质押 270,000,000 国有法人
限责任公司
中国华融资产管理股份有限公
0 15,242,802 0.64 0 无 国有法人
司
中广有线信息网络有限公司 0 12,627,784 0.53 0 无 国有法人
徐开东 1,843,700 8,423,000 0.35 0 无 境内自然人
张耀明 6,810,000 0.28 0 无 境内自然人
徐小蓉 0 6,380,100 0.27 0 无 境内自然人
上海富欣通信技术发展有限公
0 3,318,606 0.14 0 无 国有法人
司
陈瑛瑛 3,224,200 0.13 0 无 境内自然人
陈杰 2,900,800 0.12 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
义马煤业集团股份有限公司 1,507,183,566 人民币普通股 1,507,183,566
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 560,300,845 人民币普通股 560,300,845
中国华融资产管理股份有限公司 15,242,802 人民币普通股 15,242,802
中广有线信息网络有限公司 12,627,784 人民币普通股 12,627,784
徐开东 8,423,000 人民币普通股 8,423,000
张耀明 6,810,000 人民币普通股 6,810,000
徐小蓉 6,380,100 人民币普通股 6,380,100
上海富欣通信技术发展有限公司 3,318,606 人民币普通股 3,318,606
陈瑛瑛 3,224,200 人民币普通股 3,224,200
陈杰 2,900,800 人民币普通股 2,900,800
前十名股东中回购专户情况说明 无
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说
无
明
公司控股股东义马煤业集团股份有限公司系股东义马煤业集
团青海义海能源有限责任公司的母公司，属于一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行
动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 义马煤业集团股份有限公司
单位负责人或法定代表人 李中超
成立日期 1997 年 12 月 2 日
对采选业、化工业、铝工业的投资；铁路专用线煤炭运输；发电；国内贸易（国
主要经营业务 家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖业；技术服务、咨询服务。（以上范
围凡需前置审批或国家有相关规定的，凭许可证或有关批准文件经营）
报告期内控股和参股的其他境
无
内外上市公司的股权情况
其他情况说明 无
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 河南省人民政府国有资产监督管理委员会
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到 80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位负责人
组织机构 主要经营业务或管理
法人股东名称 或法定代表 成立日期 注册资本
代码 活动等情况
人
煤炭销售；煤炭器材、
建筑材料、农副产品
（不含粮油等国家有
专项规定的产品）销
售；种养殖业（国家
义马煤业集团青海义海 2003 年 6
段新伟 91630000710541223K 21,000 有专项规定和禁止的
能源有限责任公司 月 16 日
除外）；机械设备租
赁。以下项目仅限取
得许可证的分支机构
经营：煤炭开采、生
产；普通货物运输。
情况说明 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司系公司控股股东义煤集团的全资子公司
七、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
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第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
第十节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
河南大有能源股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了河南大有能源股份有限公司（以下简称“大有能源”）财务报表，包括2021年12
月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了大有
能源2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于大有能源，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入的确认
1、事项描述
如财务报表附注六(三十九)所述，大有能源2021年度营业收入为791,054.90万元,其中主营
业务收入为725,367.52万元，主要为煤炭产品，占营业收入总额的91.70%。由于营业收入金额重
大且为管理层关键业绩指标,大有能源在收入确认方面可能存在重大错报风险，因此我们将收入确
认作为关键审计事项。
2、审计应对
（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性;
（2）选取样本检查销售合同，识别与客户取得商品控制权相关的合同条款与条件,检查收入
确认时点是否符合企业会计准则的要求;
（3）执行分析程序，包括本期收入、毛利率与上期比较分析，了解煤炭行业政策和环境的
变化，评价销售收入变动是否合理;
（4）对本年记录的收入交易选取样本，核对销售合同、出库单、销售发票是否一致，回款
期是否存在异常;
（5）对资产负债表日前后记录的收入进行截止性测试,以评价收入是否被记录于恰当的会计
期间;
（6）对新增客户及交易进行重点关注、检查是否为关联交易，是否具有商业实质;
（7）对主要客户应收账款余额及本期销售额进行函证。
（二）同一控制下的企业合并
1、事项描述
如财务报表附注四(三十六)及七(一)所述，大有能源于2021年3月29日召开董事会，审议收
购最终控制人河南能源化工集团有限公司持有的阿拉尔豫能投资有限责任公司(以下简称“被合并
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2021 年年度报告
方”)100%股权，该收购为同一控制下企业合并，大有能源根据《企业会计准则》对合并范围进行
变更并对报表可比期间进行追溯调整。因被合并方报告期末资产总额550,911.61万元、负债总额
405,369.72万元，净利润45,634.63万元，分别占大有能源合并报表的25.53%、29.22%及32.24%,
被合并方对于大有能源合并财务报表而言是重要的,因此我们将同一控制下企业合并识别为关键
审计事项。
2、审计应对
（1）检查有关投资协议、决策程序及实际执行情况，判断其商业合理性；
（2）检查并调整被合并方编制财务报表依据的会计政策及会计估计，使其与母公司一致；
（3）审核其在最终控制方资产、负债的账面价值，合并报表是否依据同一控制下企业合并
编制；
（4）关注管理层对被合并方的控制能力或影响程度，以及被合并方的实际运营状况及其主
要资金流向。
四、其他信息
大有能源管理层对其他信息负责。其他信息包括大有能源2021年度报告中涵盖的信息，但不
包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
大有能源管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现
公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重
大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估大有能源的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算大有能源、终止运营或别无其他现实的
选择。
治理层负责监督大有能源的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应
对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能
导致对大有能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果
我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务
报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报
告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致大有能源不能持续经营。
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2021 年年度报告
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事
项。
（六）就大有能源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表
发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：赵亮
(项目合伙人)
中国 西安市 中国注册会计师：张建峰
2022 年 3 月 30 日
二、财务报表
合并资产负债表
2021 年 12 月 31 日
编制单位: 河南大有能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 5,016,226,406.63 4,443,558,920.50
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,000,000.00 113,294,717.30
应收账款 817,728,686.21 848,851,101.08
应收款项融资 295,548,513.79 41,340,674.16
预付款项 219,467,784.59 100,060,888.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 132,282,636.60 3,041,461,660.34
其中：应收利息
应收股利 6,500,000.00 5,000,000.00
买入返售金融资产
52 / 197
2021 年年度报告
存货 173,666,405.64 211,811,763.90
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 48,465,908.26 65,141,655.86
流动资产合计 6,718,386,341.72 8,865,521,381.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 306,768,587.30 288,425,427.10
其他权益工具投资 3,725,542.40
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 8,053,541,711.45 8,096,082,277.41
在建工程 600,057,158.98 632,131,665.94
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 58,654,016.09
无形资产 5,003,900,945.82 5,081,882,890.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,389,022.34 10,065,787.13
递延所得税资产 766,969,183.64 503,708,715.98
其他非流动资产 35,613,005.33 35,613,005.33
非流动资产合计 14,834,619,173.35 14,647,909,769.56
资产总计 21,553,005,515.07 23,513,431,151.23
流动负债：
短期借款 5,286,893,313.90 6,097,557,860.15
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 342,000,000.00 150,895,174.88
应付账款 2,305,855,224.12 2,655,505,086.28
预收款项
合同负债 592,667,263.91 263,778,898.61
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,371,036,686.23 1,423,229,646.37
应交税费 224,984,133.82 308,848,364.15
53 / 197
2021 年年度报告
其他应付款 1,519,159,924.38 3,637,353,841.82
其中：应付利息
应付股利 12,423,390.32 12,423,390.32
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 247,853,687.51 197,175,426.62
其他流动负债 77,044,023.91 34,288,500.13
流动负债合计 11,967,494,257.78 14,768,632,799.01
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 611,594,383.16 390,298,473.95
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 47,334,737.57
长期应付款 131,049,232.90 203,554,117.61
长期应付职工薪酬 38,957,328.07 51,529,615.13
预计负债 1,004,142,691.22 969,151,636.75
递延收益 71,520,099.86 74,830,468.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,904,598,472.78 1,689,364,312.36
负债合计 13,872,092,730.56 16,457,997,111.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 178,349,460.33 912,337,494.17
减：库存股
其他综合收益 1,912,500.00 1,912,500.00
专项储备 51,241,190.92 14,614,068.96
盈余公积 505,299,931.92 599,541,169.43
一般风险准备
未分配利润 4,139,786,614.26 2,872,028,052.91
归属于母公司所有者权益
7,267,402,099.43 6,791,245,687.47
（或股东权益）合计
少数股东权益 413,510,685.08 264,188,352.39
所有者权益（或股东权
7,680,912,784.51 7,055,434,039.86
益）合计
负债和所有者权益（或
21,553,005,515.07 23,513,431,151.23
股东权益）总计
公司负责人：任春星 主管会计工作负责人：谭洪涛 会计机构负责人：谭洪涛
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2021 年年度报告
母公司资产负债表
2021 年 12 月 31 日
编制单位:河南大有能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 4,374,933,332.29 4,166,328,673.72
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 78,243,717.30
应收账款 1,117,152,879.75 1,213,740,071.08
应收款项融资 129,802,287.94 26,103,540.99
预付款项 220,422,267.38 100,412,085.54
其他应收款 6,844,064,114.32 8,426,021,062.25
其中：应收利息 -
应收股利 6,500,000.00 5,000,000.00
存货 92,052,569.00 92,719,141.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 344,814,376.82 346,107,224.60
流动资产合计 13,123,241,827.50 14,449,675,517.23
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 2,445,876,767.50 2,344,408,916.90
其他权益工具投资 3,725,542.40
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 4,131,174,494.88 4,099,264,573.77
在建工程 215,807,049.58 140,796,855.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 58,654,016.09
无形资产 1,882,093,256.54 2,190,507,349.61
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,389,022.34 6,530,973.42
递延所得税资产 1,140,823,591.64 434,907,542.91
其他非流动资产
非流动资产合计 9,883,543,740.97 9,216,416,211.74
资产总计 23,006,785,568.47 23,666,091,728.97
流动负债：
短期借款 5,121,893,313.90 5,787,557,860.15
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2021 年年度报告
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 262,000,000.00 20,000,000.00
应付账款 1,240,139,374.76 1,579,396,431.79
预收款项
合同负债 360,442,317.63 212,264,472.79
应付职工薪酬 1,017,496,310.57 864,083,489.10
应交税费 75,660,842.95 211,604,622.67
其他应付款 934,037,376.49 1,204,424,814.67
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 14,020,432.94 54,941,353.81
其他流动负债 46,854,780.87 27,591,624.83
流动负债合计 9,072,544,750.11 9,961,864,669.81
非流动负债：
长期借款 440,287,452.60 48,163,844.44
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 47,334,737.57
长期应付款 130,834,759.68 128,485,664.46
长期应付职工薪酬 38,957,328.07 51,529,615.13
预计负债 531,311,974.82 514,524,247.31
递延收益 21,033,516.13 22,596,453.59
递延所得税负债 605,235,534.80 677,648,389.61
其他非流动负债
非流动负债合计 1,814,995,303.67 1,442,948,214.54
负债合计 10,887,540,053.78 11,404,812,884.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,515,045,825.54 8,895,787,742.61
减：库存股
其他综合收益 1,500,000.00 1,500,000.00
专项储备 32,578,946.80 5,761,632.84
盈余公积 313,852,566.58 292,663,439.26
未分配利润 865,455,773.77 674,753,627.91
所有者权益（或股东权
12,119,245,514.69 12,261,278,844.62
益）合计
负债和所有者权益（或
23,006,785,568.47 23,666,091,728.97
股东权益）总计
公司负责人：任春星 主管会计工作负责人：谭洪涛 会计机构负责人：谭洪涛
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2021 年年度报告
合并利润表
2021 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业总收入 7,910,549,035.87 6,826,246,442.11
其中：营业收入 7,910,549,035.87 6,826,246,442.11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,468,320,538.68 7,106,425,132.18
其中：营业成本 4,658,535,427.53 4,861,669,082.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 323,774,982.27 282,275,604.63
销售费用 115,327,103.43 106,018,725.77
管理费用 853,972,970.40 1,543,897,835.54
研发费用 205,249,130.19 154,127,462.19
财务费用 311,460,924.86 158,436,421.97
其中：利息费用 341,037,232.00 370,841,743.36
利息收入 84,577,601.33 255,889,576.27
加：其他收益 12,199,333.91 44,645,679.94
投资收益（损失以“－”号填
19,169,868.87 -11,898,368.73
列）
其中：对联营企业和合营企业
19,169,868.87 4,443,969.29
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
-169,376,001.65 -90,939,262.59
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-40,695,337.64 -575,024,923.48
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
18,182,604.31 6,138,328.67
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,281,708,964.99 -907,257,236.26
加：营业外收入 133,776,253.35 191,262,766.65
减：营业外支出 73,398,948.93 34,996,225.21
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2021 年年度报告
四、利润总额（亏损总额以“－”号
1,342,086,269.41 -750,990,694.82
填列）
减：所得税费用 -73,407,862.69 235,693,099.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,415,494,132.10 -986,683,793.90
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
1,415,494,132.10 -986,683,793.90
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
1,288,947,688.67 -928,803,300.46
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”
126,546,443.43 -57,880,493.44
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 1,043,000.00
（一）归属母公司所有者的其他综
1,043,000.00
合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
额
（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值
变动
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
2．将重分类进损益的其他综合
1,043,000.00
收益
（1）权益法下可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综
1,043,000.00
合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 1,415,494,132.10 -985,640,793.90
（一）归属于母公司所有者的综合
1,288,947,688.67 -927,760,300.46
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
126,546,443.43 -57,880,493.44
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.54 -0.39
（二）稀释每股收益(元/股) 0.54 -0.39
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2021 年年度报告
公司负责人：任春星 主管会计工作负责人：谭洪涛 会计机构负责人：谭洪涛
母公司利润表
2021 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业收入 4,929,940,169.52 3,916,111,474.86
减：营业成本 3,029,111,650.92 3,107,412,124.69
税金及附加 162,005,677.85 93,888,496.04
销售费用 94,508,575.75 74,703,034.96
管理费用 863,884,509.41 1,032,173,349.13
研发费用 106,252,665.59 96,276,495.41
财务费用 75,106,357.46 -226,549,101.69
其中：利息费用 239,401,480.19 176,177,844.84
利息收入 194,539,910.63 430,319,081.70
加：其他收益 5,847,189.36 38,216,462.85
投资收益（损失以“－”号填
39,032,847.74 2,605,032,843.56
列）
其中：对联营企业和合营企业
17,271,986.46 4,443,969.29
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
-850,520,974.20 -27,895,548.12
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-438,108,618.21 -30,149,935.83
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
10,991,072.79 6,138,328.68
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -633,687,749.98 2,329,549,227.46
加：营业外收入 109,052,544.05 187,357,150.48
减：营业外支出 41,802,424.43 6,476,673.62
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-566,437,630.36 2,510,429,704.32
填列）
减：所得税费用 -778,328,903.54 -56,740,593.84
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 211,891,273.18 2,567,170,298.16
（一）持续经营净利润（净亏损以
211,891,273.18 2,567,170,298.16
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 1,500,000.00
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
59 / 197
2021 年年度报告
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
1,500,000.00
收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
1,500,000.00
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 211,891,273.18 2,568,670,298.16
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：任春星 主管会计工作负责人：谭洪涛 会计机构负责人：谭洪涛
合并现金流量表
2021 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,912,099,359.12 7,347,563,836.28
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 207,535.26
收到其他与经营活动有关的现金 3,176,997,820.74 448,551,378.65
经营活动现金流入小计 12,089,097,179.86 7,796,322,750.19
购买商品、接受劳务支付的现金 1,242,642,628.04 1,188,594,099.43
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
60 / 197
2021 年年度报告
支付给职工及为职工支付的现金 3,267,904,248.05 1,883,944,808.36
支付的各项税费 1,314,097,020.92 756,907,731.53
支付其他与经营活动有关的现金 523,742,227.74 3,686,501,108.64
经营活动现金流出小计 6,348,386,124.75 7,515,947,747.96
经营活动产生的现金流量净额 5,740,711,055.11 280,375,002.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 376,750,000.00
取得投资收益收到的现金 40,348,277.96 15,087,416.68
处置固定资产、无形资产和其他长期
12,952,299.04 10,092,299.04
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 150,000,000.00
投资活动现金流入小计 53,300,577.00 551,929,715.72
购建固定资产、无形资产和其他长期
795,497,730.88 745,867,998.66
资产支付的现金
投资支付的现金 289,520,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 941,568,900.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 111,869,753.30
投资活动现金流出小计 1,737,066,630.88 1,147,257,751.96
投资活动产生的现金流量净额 -1,683,766,053.88 -595,328,036.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 19,610,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 6,308,392,808.34 6,542,243,717.30
收到其他与筹资活动有关的现金 967,000,000.00 1,844,247,005.19
筹资活动现金流入小计 7,295,002,808.34 8,386,490,722.49
偿还债务支付的现金 5,281,999,475.04 6,744,874,891.78
分配股利、利润或偿付利息支付的现
227,833,383.58 296,396,947.48
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,428,795,278.26 3,683,923,841.87
筹资活动现金流出小计 10,938,628,136.88 10,725,195,681.13
筹资活动产生的现金流量净额 -3,643,625,328.54 -2,338,704,958.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 413,319,672.69 -2,653,657,992.65
加：期初现金及现金等价物余额 2,679,482,129.54 5,333,140,122.19
六、期末现金及现金等价物余额 3,092,801,802.23 2,679,482,129.54
公司负责人：任春星 主管会计工作负责人：谭洪涛 会计机构负责人：谭洪涛
母公司现金流量表
2021 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
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2021 年年度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,262,819,388.53 4,436,432,314.45
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,665,626,710.98 462,877,079.59
经营活动现金流入小计 9,928,446,099.51 4,899,309,394.04
购买商品、接受劳务支付的现金 1,836,746,564.83 603,363,762.09
支付给职工及为职工支付的现金 2,138,927,969.28 1,270,475,733.00
支付的各项税费 506,661,306.84 173,269,987.46
支付其他与经营活动有关的现金 2,033,406,516.94 8,590,147,388.47
经营活动现金流出小计 6,515,742,357.89 10,637,256,871.02
经营活动产生的现金流量净额 3,412,703,741.62 -5,737,947,476.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 76,750,000.00
取得投资收益收到的现金 25,260,861.28 6,311,357,328.28
处置固定资产、无形资产和其他长
2,860,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 150,000,000.00
投资活动现金流入小计 28,120,861.28 6,538,107,328.28
购建固定资产、无形资产和其他长
1,182,652,509.07 325,194,035.04
期资产支付的现金
投资支付的现金 789,520,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
941,568,900.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 111,869,753.30
投资活动现金流出小计 2,124,221,409.07 1,226,583,788.34
投资活动产生的现金流量净额 -2,096,100,547.79 5,311,523,539.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 19,610,000.00
取得借款收到的现金 6,158,392,808.34 6,307,243,717.30
收到其他与筹资活动有关的现金 967,000,000.00 265,320,000.00
筹资活动现金流入小计 7,145,002,808.34 6,572,563,717.30
偿还债务支付的现金 4,951,999,475.04 6,060,698,082.95
分配股利、利润或偿付利息支付的
194,871,592.86 226,661,020.10
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 3,295,000,100.00 2,263,455,068.49
筹资活动现金流出小计 8,441,871,167.90 8,550,814,171.54
筹资活动产生的现金流量净额 -1,296,868,359.56 -1,978,250,454.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 19,734,834.27 -2,404,674,391.28
加：期初现金及现金等价物余额 2,527,560,742.97 4,932,235,134.25
六、期末现金及现金等价物余额 2,547,295,577.24 2,527,560,742.97
公司负责人：任春星 主管会计工作负责人：谭洪涛 会计机构负责人：谭洪涛
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2021 年年度报告
合并所有者权益变动表
2021 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2021 年度
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工具 少数股东权益 所有者权益合计
优 永 减：库 其他综合
实收资本(或股本) 其 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
先 续 存股 收益
他
股 债
一、上年年末余额 1,912,500 14,614,068.9 599,541,169.4 2,881,572,292. 6,300,789,92 -244,428,456. 6,056,361,471.
2,390,812,402.00 412,337,494.17
.00 6 3 97 7.53 42 11
加：会计政策变更
前期差错更
正
其他 490,455,759. 508,616,808.8
500,000,000.00 -9,544,240.06 999,072,568.75
94 1
二、本年期初余额 1,912,500 14,614,068.9 599,541,169.4 2,872,028,052. 6,791,245,68 264,188,352.3 7,055,434,039.
2,390,812,402.00 912,337,494.17
.00 6 3 91 7.47 9 86
三、本期增减变动
36,627,121.9 -94,241,237.5 1,267,758,561. 476,156,411. 149,322,332.6
金额（减少以 -733,988,033.84 625,478,744.65
6 1 35 96 9
“－”号填列）
（一）综合收益总 1,288,947,688. 1,288,947,68 126,546,443.4 1,415,494,132.
额 67 8.67 3 10
（二）所有者投入 -115,430,364. -849,418,398 -828,029,448.6
-733,988,033.84 21,388,950.00
和减少资本 83 .67 7
1．所有者投入的 -115,430,364. -523,279,863 -501,890,913.5
-407,849,498.67 21,388,950.00
普通股 83 .50 0
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他 -326,138,535 -326,138,535.1
-326,138,535.17
.17 7
（三）利润分配 21,189,127.32 -21,189,127.32
1．提取盈余公积 21,189,127.32 -21,189,127.32
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2021 年年度报告
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他综合收益
结转留存收益
6．其他
（五）专项储备 36,627,121.9 36,627,121.9
1,386,939.26 38,014,061.22
6 6
1．本期提取 727,611,478. 727,611,478.
38,051,517.73 765,662,996.53
80 80
2．本期使用 690,984,356. 690,984,356.
36,664,578.47 727,648,935.31
84 84
（六）其他
四、本期期末余额 1,912,500 51,241,190.9 505,299,931.9 4,139,786,614. 7,267,402,09 413,510,685.0 7,680,912,784.
2,390,812,402.00 178,349,460.33
.00 2 2 26 9.43 8 51
2020 年度
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工
具 减： 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本 (或股
优 永 资本公积 库存 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
本) 其
先 续 股
他
股 债
一、上
年年末 2,390,812,402.00 412,337,494.17 869,500.00 13,469,095.65 521,991,829.64 4,017,962,635.03 7,357,442,956.49 -142,988,619.00 7,214,454,337.49
余额
加：会
64 / 197
2021 年年度报告
计政策
变更
前
期差错
更正
其
500,000,000.00 -801,664.15 -115,756,934.12 383,441,401.73 465,002,727.36 848,444,129.09
他
二、本
年期初 2,390,812,402.00 912,337,494.17 869,500.00 13,469,095.65 521,190,165.49 3,902,205,700.91 7,740,884,358.22 322,014,108.36 8,062,898,466.58
余额
三、本
期增减
变动金
额（减
1,043,000.00 1,144,973.31 78,351,003.94 -1,030,177,648.00 -949,638,670.75 -57,825,755.97 -1,007,464,426.72
少以
“－”
号填
列）
（一）
综合收 1,043,000.00 -928,803,300.46 -927,760,300.46 -57,880,493.44 -985,640,793.90
益总额
（二）
所有者
投入和
减少资
本
1．所有
者投入
的普通
股
2．其他
权益工
具持有
者投入
资本
3．股份
支付计
入所有
者权益
的金额
4．其他
65 / 197
2021 年年度报告
（三）
利润分 78,351,003.94 -101,374,347.54 -23,023,343.60 41,771.66 -22,981,571.94
配
1．提取
盈余公 78,351,003.94 -78,351,003.94
积
2．对所
有者
（或股 -23,190,430.23 -23,190,430.23 -23,190,430.23
东）的
分配
3．其他 167,086.63 167,086.63 41,771.66 208,858.29
（四）
所有者
权益内
部结转
1．资本
公积转
增资本
（或股
本）
2．盈余
公积转
增资本
（或股
本）
3．盈余
公积弥
补亏损
4．设定
受益计
划变动
额结转
留存收
益
5．其他
综合收
益结转
留存收
益
6．其他
66 / 197
2021 年年度报告
（五）
专项储 1,144,973.31 1,144,973.31 12,965.81 1,157,939.12
备
1．本期
747,145,532.34 747,145,532.34 47,766,990.87 794,912,523.21
提取
2．本期
746,000,559.03 746,000,559.03 47,754,025.06 793,754,584.09
使用
（六）
其他
四、本
期期末 2,390,812,402.00 912,337,494.17 1,912,500.00 14,614,068.96 599,541,169.43 2,872,028,052.91 6,791,245,687.47 264,188,352.39 7,055,434,039.86
余额
公司负责人：任春星 主管会计工作负责人：谭洪涛 会计机构负责人：谭洪涛
母公司所有者权益变动表
2021 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2021 年度
项目 其他权益工具 其他综合收 未分配利 所有者权益
实收资本 (或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 益 润 合计
一、上年年末余额 8,895,787, 1,500,000. 5,761,632. 292,663,43 674,753,6 12,261,278
2,390,812,402.00
742.61 00 84 9.26 27.91 ,844.62
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 8,895,787, 1,500,000. 5,761,632. 292,663,43 674,753,6 12,261,278
2,390,812,402.00
742.61 00 84 9.26 27.91 ,844.62
三、本期增减变动金额（减少以 -380,741,9 26,817,313 21,189,127 190,702,1 -142,033,3
“－”号填列） 17.07 .96 .32 45.86 29.93
（一）综合收益总额 211,891,2 211,891,27
-
73.18 3.18
（二）所有者投入和减少资本 -380,741,9 -380,741,9
17.07 17.07
1．所有者投入的普通股 70,329,451 70,329,451
.33 .33
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
67 / 197
2021 年年度报告
额
4．其他 -451,071,3 -451,071,3
68.40 68.40
（三）利润分配 21,189,127 -21,189,1
0.00
.32 27.32
1．提取盈余公积 21,189,127 -21,189,1
.32 27.32
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存
收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
26,817,313 26,817,313
（五）专项储备
.96 .96
522,713,14 522,713,14
1．本期提取
0.55 0.55
495,895,82 495,895,82
2．本期使用
6.59 6.59
（六）其他
四、本期期末余额 8,515,045, 1,500,000. 32,578,946 313,852,56 865,455,7 12,119,245
2,390,812,402.00
825.54 00 .80 6.58 73.77 ,514.69
2020 年度
项目 其他权益工具 其他综合收 未分配利 所有者权益
实收资本 (或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 益 润 合计
一、上年年末余额 8,895,787, 8,323,819. 215,114,09 -1,791,67 9,718,361,
2,390,812,402.00
742.61 85 9.47 6,900.23 163.70
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,390,812,402.00 8,895,787, 8,323,819. 215,114,09 -1,791,67 9,718,361,
68 / 197
2021 年年度报告
742.61 85 9.47 6,900.23 163.70
三、本期增减变动金额（减少以 1,500,000. -2,562,187 77,549,339 2,466,430 2,542,917,
“－”号填列） 00 .01 .79 ,528.14 680.92
（一）综合收益总额 1,500,000. 2,567,170 2,568,670,
00 ,298.16 298.16
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配 77,549,339 -100,739, -23,190,43
.79 770.02 0.23
1．提取盈余公积 77,549,339 -77,549,3
.79 39.79
2．对所有者（或股东）的分配 -23,190,4 -23,190,43
30.23 0.23
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存
收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
-2,562,187 -2,562,187
（五）专项储备
.01 .01
530,477,69 530,477,69
1．本期提取
2.74 2.74
533,039,87 533,039,87
2．本期使用
9.75 9.75
（六）其他
四、本期期末余额 8,895,787, 1,500,000. 5,761,632. 292,663,43 674,753,6 12,261,278
2,390,812,402.00
742.61 00 84 9.26 27.91 ,844.62
公司负责人：任春星 主管会计工作负责人：谭洪涛 会计机构负责人：谭洪涛
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
1．历史沿革
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为南京欣网视讯科技股
份有限公司（以下简称“欣网视讯”），成立于 1998 年 1 月 15 日，2010 年度欣网视讯实施重大
资产重组。根据欣网视讯与义马煤业集团股份有限公司（以下简称：“义煤集团”或“义煤股份”）
签署的《非公开发行股份购买资产协议》，欣网视讯拟向义煤集团增发新股的方式购买义煤集团
煤炭业务资产，包括煤炭类及与煤炭业务相关的资产及煤炭类下属子公司的股权。
2010 年 12 月 6 日重组交易经中国证券监督管理委员会《关于核准南京欣网视讯科技股份有
限公司重大资产出售及向义马煤业集团股份有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可
[2010]1752 号）“核准欣网视讯本次重大资产出售及向义煤集团发行 706,182,963 股股份购买相
关资产”及《关于核准义马煤业集团股份有限公司公告南京欣网视讯科技股份有限公司收购报告
书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2010]1753 号）文件审核通过。
2011 年 1 月 27 日，欣网视讯收到河南省工商行政管理局核发的营业执照，欣网视讯变更为
“河南大有能源股份有限公司”，注册地址变更为“河南省义马市千秋路 6 号”，完成了公司名
称与注册地址的变更工作。
2011 年 2 月 24 日，经上海证券交易所批准，公司证券简称变更为“大有能源”。2011 年 9
月 29 日，大有能源在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了发行股份的过户登记手续，
完成了向义煤集团发行 706,182,963 股股份的过户登记手续。
2012 年公司通过非公开发行股票购买资产的方式收购义煤集团下属铁生沟煤业 100%股权、阳
光矿业 100%股权、大黄山煤矿 49%股权以及义海能源持有的天峻义海 100%股权，2012 年 8 月 23
日取得中国证券监督管理委员会(证监许可[2012]1120 号)《关于核准河南大有能源股份有限公司
非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过 361,756,238 股新股；发行价格每股 20.84
元，发行后公司股本变更为 1,195,406,201.00 元。
2012 年 11 月 7 日，本公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了非公开发行股份
的股权登记相关事宜。
2012 年 11 月 26 日，本公司办理完毕变更注册资本的工商登记手续，取得了河南省工商行政
管理局换发的《企业法人营业执照》，变更后的注册资本为 1,195,406,201.00 元。
2013 年公司以 1,195,406,201 股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后
股本总额 2,390,812,402 股。
统一社会信用代码：91410000249770406T
公司住所：河南省义马市千秋路 6 号
企业法定代表人：任春星
注册资本：人民币 239081.240200 万元
实收资本：人民币 239081.240200 万元
公司类型：其他股份有限公司(上市)
2．主要经营活动
原煤开采（限分支机构凭有效许可证经营）；煤炭批发经营；对煤炭行业的投资；煤炭洗选
加工（限分支机构经营）；自有铁路专用线煤炭运输；国内贸易；对外贸易（国家限定公司经营
或禁止进出口的商品及技术除外）；技术服务、咨询服务；取水、供水、供暖（限分支机构经营）；
设备、房屋租赁。（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
3．财务报告的批准报出日
本财务报表经公司董事会于 2022 年 3 月 30 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计 11 户，详见本附注十、在其他主体中的
权益。
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四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准
则的规定进行确认和计量，在此基础上根据本附注六列示的重要会计政策、会计估计进行编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司自本报告期末起 12 个月内不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、遵循企业会计准则的声明
本公司声明按照本附注“四、财务报表的编制基础”、“六、重要会计政策和会计估计”所述的编
制基础和会计政策、会计估计编制的财务报表，符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了公
司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
六、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
2. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
正常营业周期短于一年。
正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起一年内
到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
3. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
4. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1．同一控制下企业合并的会计处理方法
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为
同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一
方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权
的日期。
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资
产和负债，按照合并日被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表的账面价值的份额计量。
本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整
资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
2．合并财务报表的会计处理
合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最
终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别
冲减比较报表期间的年初留存收益或当期损益。
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3．非同一控制下企业合并的会计处理方法
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与
合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得
的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核
后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未
予确认的，在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，
预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税
资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企
业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释
第 5 号的通知》（财会〔2012〕19 号）和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第五十一
条关于“一揽子交易”的判断标准，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交
易”的，参考本部分前面各段描述及《长期股权投资》准则进行会计处理；不属于“一揽子交易”
的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成
本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，
在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基
础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产
导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价
值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方
的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或
负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净
负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
5. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1．合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，
通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金
额。相关活动是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。被投资方的相关活动根据具体情况进
行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发
活动以及融资活动等。
合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重
新评估。
2．合并财务报表编制的方法
本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；
从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流
量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债
表的年初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当
地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的年初数和对比数。同一控制
下企业合并增加的子公司，其自合并当期年初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在
合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
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在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数
股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东
权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公
司的亏损超过了少数股东在该子公司年初股东权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去
按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧
失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与
被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量
设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分
剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号——金融工具
确认和计量》等相关规定进行后续计量。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股
权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条
款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进
行会计处理：
这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处
置对子公司的长期股权投资”适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权
的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处
理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，
在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
6. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
1．合营安排分类
合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排，分为共同经营和合营企业。
共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指
合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
2．共同经营会计处理方法
当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营利益份额相关的下列项目：
（1）确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
（2）确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
3．当公司为合营企业的合营方时，将对合营企业的投资确认为长期股权投资。
7. 现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短
（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很
小的投资。
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8. 外币业务和外币报表折算
□适用 √不适用
9. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认
时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。业务模式是以收取合同现金
流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊
余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金
流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将
其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。在初始确认时，
为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余
成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债：
（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
（2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合
或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他
应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；
不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合
同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，
将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允
价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公
允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收
益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损
益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初
始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动
计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得
或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初
始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入
当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用
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计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，
其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付
账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费
用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负
债账面价值之间的差额计入当期损益。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原
则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认
条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额
（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、
可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债
务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该
金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负
债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金
融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融
负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一
部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，
终止确认的金融负债账面价值与支付对价
（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购
部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整
体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报
价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与
者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察
输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本
计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信
用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期
内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，
本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损
失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明
该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较
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低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项
金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于应收账款，
无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损
失准备。对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按
照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
10. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司2019 年1 月1 日起应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章节 9.金融
工具。
11. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
1.单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准 一般以“金额 1000 万元以上的款项”等为标准。
单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，
应当根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
单项金额重大并单项计提坏账准备的
计提方法 额确认减值损失，个别认定计提坏账准备，经减值
测试后不存在减值的，应当包括在具有类似风险组
合特征的应收款项中计提坏账准备。
2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
（1）确定组合的依据及坏账准备的计提方法按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
账龄分析法组合 按账龄计提坏账准备
（2）账龄分析法
账 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例
龄 （%）
1 年以内（含 1 年，以下同） 5 5
1-2 年 20 20
2-3 年 40 40
3-4 年 60 60
4-5 年 80 80
5 年以上 100 100
3.单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由 有客观证据表明其发生减值的
坏账准备的计提方法 结合现时情况分析法确定坏账计提的比例
4.对应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款等其他应收款项，存在减值迹象的 ，
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，无法判断未来现金流量现值时采用
账龄分析法计提坏账准备。
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12. 应收款项融资
√适用 □不适用
本公司 2019 年 1 月 1 日起应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本章
节 9.金融工具。
13. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
1.单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准 一般以“金额 1000 万元以上的款项”等为标准。
单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，
应当根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
单项金额重大并单项计提坏账准备的
计提方法 额确认减值损失，个别认定计提坏账准备，经减值
测试后不存在减值的，应当包括在具有类似风险组
合特征的应收款项中计提坏账准备。
2 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
（1）确定组合的依据及坏账准备的计提方法按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
账龄分析法组合 按账龄计提坏账准备
（2）账龄分析法
账 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例
龄 （%）
1 年以内（含 1 年，以下同） 5 5
1-2 年 20 20
2-3 年 40 40
3-4 年 60 60
4-5 年 80 80
5 年以上 100 100
3.单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由 有客观证据表明其发生减值的
坏账准备的计提方法 结合现时情况分析法确定坏账计提的比例
4.对应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款等其他应收款项，存在减值迹象的 ，
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，无法判断未来现金流量现值时采用
账龄分析法计提坏账准备。
14. 存货
√适用 □不适用
1．存货的类别
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品、原材料、备品备件和低值易耗品等。
2．发出存货的计价方法
（1）原材料计价方法：原材料按计划成本计价，发出时按期结转材料成本差异；
（2）产成品发出采用月加权平均法计价；
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（3）低值易耗品摊销：采用一次摊销法。
3．确定不同类别存货可变现净值的依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货成本高于可变现净值的差额计提
存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、
估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并
且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
本公司存货由于遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本高于可
变现净值的，按单个存货项目的可变现净值低于存货成本的部分提取存货跌价准备。
4．存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
15. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其
他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条
件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本报告第十节第六、9（6）金融资产
减值的测试方法及会计处理方法”。
16. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计
出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获
得批准。
17. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业
的权益性投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投资，作为可供出
售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算。
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共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经
过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政
策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
1．投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控
制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资
成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本
公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东
权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成
本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的
差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益（通过多次交易分步取得同一控制下被
合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于
“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”
的，在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值
的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投
资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公
积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资
产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理）。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资
的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允
价值之和（通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别
是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交
易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投
资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算
的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与
账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益）。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费
用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权
投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允
价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、
该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他
必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构
成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原
持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
2．后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法
核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
（1）成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的
成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，
当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
（2）权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派
的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资
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本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的
公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间
与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以
确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的
资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此
基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损
失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股
权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投
资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产
构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企
业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第 20 号——企业合并》的规定进行会计处理，全额
确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，
则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公
司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
（3）收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有
子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不
足冲减的，调整留存收益。
（4）处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置
价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司
的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注“合并财务报表的编制方法”中所述的相关
会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入
当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入
股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基
础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确
认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单
位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益
法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变
动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的
剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视
同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加
重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价
值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法
核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单
位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控
制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权
益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和
其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权
改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核
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算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、
其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全
部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交
易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权
之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合
收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
21. 投资性房地产
不适用
22. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度
的有形资产。
固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流
入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).固定资产的初始计量及后续计量
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起计提折旧。
企业使用提取的安全费、维简费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，
待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专
项储备，并确认相同金额的累计折旧。
(3).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 15-30 年 3 3.23-6.47
井巷建筑物 年限平均法 15-30 年 3 3.23-6.47
机器设备 年限平均法 3-15 年 3 6.47-32.33
运输设备 年限平均法 10 年 3 9.70
电子设备 年限平均法 5-10 年 3 9.70-19.40
其他设备 年限平均法 5-10 年 3 9.70-19.40
(4).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作
为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资
费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计
入租入资产价值。
以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合
理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁
期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
23. 在建工程
√适用 □不适用
1．在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按建造
该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
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2．在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态
但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂
估价值，但不再调整原已计提的折旧。
3．资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提
相应的减值准备。
24. 借款费用
√适用 □不适用
1．借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2．借款费用资本化期间
（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已经
发生；③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超
过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建
或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
止资本化。
3．借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取
得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建
或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出
加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
25. 生物资产
□适用 √不适用
26. 油气资产
□适用 √不适用
27. 使用权资产
√适用 □不适用
本公司对使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：
1．租赁负债的初始计量金额；
2．在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关
金额；
3．本公司发生的初始直接费用；
4．本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定
状态预计将发生的成本（不包括为生产存货而发生的成本）。
在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。
本公司采用与自有固定资产相一致的政策计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资
产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得
租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。对计
提了减值准备的使用权资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参照上述原则计提折旧。
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28. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1．无形资产包括土地使用权、采矿权等，按成本进行初始计量。
2．本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使
用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为本公司带来经
济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
3．无形资产使用寿命的估计方法
（1）本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资
产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶
段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或
潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预
计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁
期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
（2）使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据以及对其寿命的复核程序
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为
使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定
无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利
益的期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无
形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
4．无形资产价值摊销方法
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方
式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。
摊销年限按以下原则确定：
A、合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限按不超过合同规定的受益年限；
B、合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限按不超过法律规定有效年限；
C、合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不超过受益年限和有效年限两
者之中较短者；
D、合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过 10 年。
5．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收
回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资
产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使
其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产
生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，
无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完
成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够
可靠地计量。
不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。
本公司以完成产品各项指标细化、形成最终产品方案并获得批准(即目标确定)作为研究与开发
阶段的划分点。在目标确定以前阶段发生的费用直接计入当期损益，在目标确定以后阶段发生的
费用计入开发阶段支出。
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29. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司在资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、
在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资
产是否存在可能发生减值的迹象，如果有确凿证据表明长期资产存在减值迹象，应当进行减值测
试长期资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额，将所估计的资产可收回金额与其账面价值
相比较，以确定资产是否发生了减值，以及是否需要计提资产减值准备并确认相应的减值损失。
资产可收回金额的估计，应当根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的
现值两者之间较高者确定。
因企业合并形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，对于这些资产，无论是否存在减值迹
象，都应当至少于每年年度终了进行减值测试。
长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
30. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上（不含一
年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产改良支出等。
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的
费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
31. 合同负债
(1).合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。
32. 职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计
入当期损益或相关资产成本；其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利计划按照承担的风险和义务情况，可以分为设定提存计划和设定受益计划。
公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金，确认为
负债，并按照受益对象计人当期损益或相关资产成本。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入
当期损益：(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2)公
司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
在公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相
关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当
期损益。公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福
利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福
利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
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公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划进行会
计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划进行会计处理，但是重新计量其他长期职
工福利净负债或净资产所产生的变动计入当期损益或相关资产成本。
33. 租赁负债
√适用 □不适用
本公司对租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租
赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本公
司增量借款利率作为折现率。租赁付款额包括：
1．扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；
2．取决于指数或比率的可变租赁付款额；
3． 在本公司合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选择权的行权价格；
4．在租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额包括行使终止租赁选
择权需支付的款项；
5．根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。
本公司按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相
关资产成本。
34. 预计负债
√适用 □不适用
1.预计负债的确认标准
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则公司将其确认为预计负债：该义务是企业
承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
公司对因开采煤炭而形成的矿井弃置及环境治理等现时义务，其履行很可能导致经济利益的
流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
2.预计负债的计量方法
预计负债的入账金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如所需支出存在一个金额范围，
则最佳估计数应按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则
最佳估计数应按如下方法确定：
或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；
或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定
能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不应超过所确认的预计负债的账面价值。
35. 股份支付
□适用 √不适用
36. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
37. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益
的总流入。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品
或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务
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的交易价格计量收入。单独售价，是指本公司向客户单独销售商品或提供服务的价格。单独售价
无法直接观察的，本公司综合考虑能够合理取得的全部相关信息，并最大限度地采用可观察的输
入值估计单独售价。
附有质量保证条款的合同，本公司对其所提供的质量保证的性质进行分析，如果质量保证在
向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务，本公司将其作为单项履约义务。
否则，本公司按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》的规定进行会计处理。
交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收
取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生
重大转回的金额。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时
即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用
实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超
过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行
履约义务：
——客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；
——客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；
——本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就
累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度
不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收
入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。
在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：
——本公司就该商品或服务享有现时收款权利；
——本公司已将该商品的实物转移给客户；
——本公司已将该商品的法定所有权或所有权上的主要风险和报酬转移给客户；
——客户已接受该商品或服务等。
本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断本公司从
事交易时的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或
服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按
照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给
其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确定。
对于附有销售退回条款的销售，本公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商
品而预期有权收取的对价金额 (即，不包含预期因销售退回将退还的金额) 确认收入，按照预期
因销售退回将退还的金额确认负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该
商品预计发生的成本 (包括退回商品的价值减损) 后的余额，确认为一项资产，按照所转让商品
转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日，本公司重新估计未
来销售退回情况，如有变化，作为会计估计变更进行会计处理。
对于经合同各方批准的对原合同范围或价格作出的变更，本公司区分下列情形对合同变更分
别进行会计处理：
——合同变更增加了可明确区分的商品及合同价款，且新增合同价款反映了新增商品单独售
价的，将该合同变更部分作为一份单独的合同进行会计处理；
——合同变更不属于上述情形，且在合同变更日已转让的商品或已提供的服务与未转让的商
品或未提供的服务之间可明确区分的，视为原合同终止，同时，将原合同未履约部分与合同变更
部分合并为新合同进行会计处理；
——合同变更不属于上述情形，即在合同变更日已转让的商品或已提供的服务与未转让的商
品或未提供的服务之间不可明确区分的，将该合同变更部分作为原合同的组成部分进行会计处理，
由此产生的对已确认收入的影响，在合同变更日调整当期收入。
本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利 (且该权利取决于时间流逝之外的其
他因素) 作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值 (参见附注三、(九)6.) 。
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本公司拥有的、无条件 (仅取决于时间流逝) 向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司
已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。
与本公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：
本公司对于销售煤炭产品等产生的收入是在商品的控制权已转移至客户时确认，根据销售合
同约定，通常以煤炭产品运离本公司仓库且经客户签收时作为销售收入的确认时点。本公司通常
要求客户在本公司发出商品前先预付货款，对于个别客户，本公司发出账单通常给予客户 30 天
至 90 天的信用期，且无任何现金折扣。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
38. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。为取得合同发生的增量成本是指
本公司不取得合同就不会发生的成本(如销售佣金等)，该成本预期能够收回的，本公司将其作为
合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其
他支出于发生时计入当期损益。为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范
围且同时满足下列条件的，本公司将其作为合同履约成本确认为一项资产：
——该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用(或
类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
——该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；-该成本预期能够收回。合同取得成
本确认的资产和合同履约成本确认的资产(以下简称“与合同成本有关的资产”)采用与该资产相
关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。摊销期限不超过一年则在发生时
计入当期损益。当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司对超出部分
计提减值准备，并确认为资产减值损失：
——本公司因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
——为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
39. 政府补助
√适用 □不适用
1．与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本公司政府补
助于实际收到或取得补助的权利时确认。与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认
为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损
益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入。）
2．与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司政府补助于
实际收到或取得补助的权利时确认。与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成
本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本
公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关
成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公
司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成
本费用或损失。
3．政府补助的确认时点
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金
的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
4．政府补助的核算方法
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照
公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
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40. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1．暂时性差异
暂时性差异包括资产与负债的账面价值与计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认，
但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额。暂时性差异分为
应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。
2．递延所得税资产的确认依据
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得
用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的
递延所得税资产。
同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： 1）
该交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）；
公司对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，
确认相应的递延所得税资产：（1）暂时性差异在可预见的未来很可能转回；（2）未来很可能获
得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
3．递延所得税负债的确认依据
对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债。
但公司对在以下交易中产生的应纳税暂时性差异不确认递延所得税负债：（1）商誉的初始确
认；（2）同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并；并且
交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）；
对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，应当确认相应的递延所
得税负债。但同时满足下列条件的除外：（1）投资企业能够控制暂时性差异转回的时间；（2）
该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
4．递延所得税资产的减值
在资产负债表日应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法取得
足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。除原
确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益外，其他的情况
应计入当期的所得税费用。在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递延所得税资产账面价
值可以恢复。
5．所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其
他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得
税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
41. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2).融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期
间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。
1.租赁合同的识别
判断租赁合同的条件如下：
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（1）客户有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该
使用期间主导已识别资产的使用，视为资产供应方让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权
利。
（2）已识别资产通常由合同明确指定，也可以在资产可供客户使用时隐性指定。但是，即使
合同已对资产进行指定，如果资产的供应方在整个使用期间拥有对该资产的实质性替换权，则该
资产不属于已识别资产。
（3）如果资产的某部分产能或其他部分在物理上不可区分，则该部分不属于已识别资产，除
非其实质上代表该资产的全部产能，从而使客户获得因使用该资产所产生的几乎全部经济利益。
2.租赁合同的分拆
当合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计
处理。
当合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司将租赁和非租赁部分进行分拆，除按规定进
行简化处理的以外。租赁部分按照租赁准则进行会计处理，非租赁部分应当按照其他适用的企业
会计准则进行会计处理。
3.租赁合同的合并
本公司与同一交易方或其关联方在同一时间或相近时间订立的两份或多份包含租赁的合同符
合下列条件之一时，合并为一份合同进行会计处理：
（1）该两份或多份合同基于总体商业目的而订立并构成一揽子交易，若不作为整体考虑则无
法理解其总体商业目的。
（2）该两份或多份合同中的某份合同的对价金额取决于其他合同的定价或履行情况。
（3）该两份或多份合同让渡的资产使用权合起来构成一项单独租赁。
4.本公司作为承租人的会计处理
在租赁期开始日，除应用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，本公司对租赁确认使用
权资产和租赁负债。
（1）短期租赁和低价值资产租赁
短期租赁是指不包含购买选择权且租赁期不超过 12 个月的租赁。低价值资产租赁是指单项租
赁资产为全新资产时价值较低的租赁，对于不含税金额 4 万元以下的资产租赁可作为低价值资产
租赁。
（2）使用权资产和租赁负债的会计政策详见本附注四／（二十）使用权资产、（二十七）租
赁负债。
5.本公司作为出租人的会计处理
（1）租赁的分类
本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资
产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。经营租赁
是指除融资租赁以外的其他租赁。
一项租赁存在下列一种或多种情形的，本公司通常分类为融资租赁：
1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。
2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款与预计行使选择权时租赁资产的公允
价值相比足够低，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将行使该选择权。
3）资产的所有权虽然不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的 75%以上。
4）在租赁开始日，租赁收款额的现值相当于租赁资产公允价值的 90%以上。
5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
一项租赁存在下列一项或多项迹象的，本公司也可能分类为融资租赁：
1）若承租人撤销租赁，撤销租赁对出租人造成的损失由承租人承担。
2）资产余值的公允价值波动所产生的利得或损失归属于承租人。
3）承租人有能力以远低于市场水平的租金继续租赁至下一期间。
（2）对融资租赁的会计处理
在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。
应收融资租赁款初始计量时，以未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁
内含利率折现的现值之和作为应收融资租赁款的入账价值。租赁收款额包括：
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1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；
2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；
3）合理确定承租人将行使购买选择权的情况下，租赁收款额包括购买选择权的行权价格；
4）租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权的情况下，租赁收款额包括承租人行使终止租
赁选择权需支付的款项；
5）由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向出租人提供
的担保余值。
本公司按照固定的租赁内含利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入，所取得的未纳入
租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
（3）对经营租赁的会计处理
本公司在租赁期内各个期间采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确
认为租金收入；发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本化，在租赁期内按照与租金收入确认
相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
42. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1）.煤矿维持简单再生产费用（“维简费”）
根据河南省财政厅、河南省发展和改革委员会、河南省煤矿安全监察局和河南省煤炭工业局
《关于转发财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取
和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》的通知》(豫财建[2004]90
号)，2004 年 5 月 1 日至 2008 年 4 月 30 日，公司按原煤产量每吨 15 元提取维简费，自 2008 年 5
月 1 日起，恢复按 8.5 元/吨标准提取，维简费主要用于矿井开拓延伸、技术改造及塌陷赔偿、煤
矿固定资产更新、改造和固定资产零星购置等。
（2）.煤炭安全生产费用（“安全费”）
据财企[2012]16 号财政部、安全监管总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知》，
自 2012 年 3 月开始本公司煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、高瓦斯矿井按吨煤 30 至 70
元、其他井工矿按吨煤 15 元计提安全费用。
（3）.迁移及土地塌陷费用、救护费及绿化费核算方法
迁移及土地塌陷费由本公司自行承担并支付给有关各方，该费用按实际发生额在 2004 年 6
月起增提的 6.5 元维简费中列支，不足部分直接列支当期费用。
救护费及绿化费由本公司自行承担并支付给有关各方，该费用按实际发生额计入当期损益。
（4）.矿山环境治理恢复基金
根据河南省财政厅、河南省国土资源厅、河南省环境保护厅《关于印发〈河南省矿山环境治
理恢复保证金管理暂行办法实施细则〉的通知》(豫财办建[2009]162 号)，自 2009 年 5 月 1 日起，
公司按原煤产量每吨 5 元提取矿山环境治理恢复保证金，主要用于矿山环境治理和生态恢复等。
根据《河南省人民政府关于促进煤炭行业解困的意见》（豫政〔2016〕10 号）文件通知，从 2016
年起三年暂缓提取和缴存煤炭企业矿山地质环境恢复治理保证金。
根据财政部、国土资源部、环境保护部《关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地
质环境治理恢复基金的指导意见》（财建[2017]638 号）文件以及河南省财政厅、河南省国土资
源厅、河南省环境保护厅《关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地质环境治理恢复基
金的通知》（豫财环〔2017〕111 号）文件精神，企业应当按照《关于做好矿山环境地质保护与
土地复垦方案的编报有关工作的通知》（国土资规〔2016〕21 号）的要求，综合开采条件、开采
矿种、开采方式、开采规模、开采年限、地区开支水平等因素，编制矿山环境地质保护与土地复
垦方案（以下简称方案）。
本公司所属矿井 2018 年度已开始编制方案，公司已将原提取的矿山地质环境治理恢复保证金
变更为矿山环境治理恢复基金。
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43. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
自 2021 年 1 月 1 日起，大有能源执行 2018 年 12 月 7 日财政部修订发布了《企业会计准则第
21 号—租赁》（财会[2018]35 号）（以下简称“新租赁准则”），首次执行未对本公司财务报表
产生重大影响。
本公司 2020 年开始执行新收入准则，并于当年将运输费用从销售费用调整至营业成本列报。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
(4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
44. 其他
√适用 □不适用
本公司关于同一控制下企业合并追溯前期财务数据
（一）追溯调整的原因
根据本公司 2021 年 3 月 29 日通过董事会审议通过的《关于收购股权暨关联交易的议案》，公
司拟以现金 94,156.89 万元收购公司间接控股股东河南能源化工集团有限公司（以下简称“河南
能源”）持有的阿拉尔豫能投资有限责任公司（以下简称“豫能投资”）100%股权。公司于 2021
年 4 月 15 日已支付河南能源豫能投资股权收购款 94,156.89 万元，于 2021 年 4 月 19 日完成豫能
投资工商变更登记。上述股权收购完成后豫能投资成为本公司全资子公司。
本公司与豫能投资的实际控制人均为河南能源，且该控制并非暂时性，因此本公司对豫能投资
的合并为同一控制下的合并。根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》的相关规定，对同一控制
下的控股合并，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直是一体化存续下来，
体现在其合并报表上，即由合并后形成的母子公司构成的报告主体，无论其资产规模还是其经营
成果都持续计算。在合并当期编制合并财务报表时，对合并资产负债表的期初数进行调整，同时
对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。
（二）追溯调整对 2020 年相关报表的影响
1.追溯调整对合并资产负债表（2020 年 12 月 31 日）的影响
项目 2020年12月31日追溯调整 2020年12月31日追溯调整 影响金额（调整后-
前 后 调整前）
流动资产：
货币资金 4,250,380,137.61 4,443,558,920.50 193,178,782.89
应收票据 98,243,717.30 113,294,717.30 15,051,000.00
应收账款 844,985,361.71 848,851,101.08 3,865,739.37
应收款项融资 41,340,674.16 41,340,674.16
预付款项 98,761,648.44 100,060,888.53 1,299,240.09
其他应收款 2,919,829,030.82 3,041,461,660.34 121,632,629.52
91 / 197
2021 年年度报告
存货 175,337,625.08 211,811,763.90 36,474,138.82
其他流动资产 39,762,983.23 65,141,655.86 25,378,672.63
流动资产合计 8,468,641,178.35 8,865,521,381.67 396,880,203.32
非流动资产：
长期股权投资 288,425,427.10 288,425,427.10
固定资产 6,354,477,437.06 8,096,082,277.41 1,741,604,840.35
在建工程 597,986,047.46 632,131,665.94 34,145,618.48
无形资产 2,094,207,487.06 5,081,882,890.67 2,987,675,403.61
开发支出
长期待摊费用 6,530,973.42 10,065,787.13 3,534,813.71
递延所得税资产 475,194,329.22 503,708,715.98 28,514,386.76
其他非流动资产 35,613,005.33 35,613,005.33
非流动资产合计 9,816,821,701.32 14,647,909,769.56 4,831,088,068.24
资产总计 18,285,462,879.67 23,513,431,151.23 5,227,968,271.56
流动负债：
短期借款 5,822,557,860.15 6,097,557,860.15 275,000,000.00
应付票据 20,000,000.00 150,895,174.88 130,895,174.88
应付账款 1,924,831,792.04 2,655,505,086.28 730,673,294.24
合同负债 226,859,798.32 263,778,898.61 36,919,100.29
应付职工薪酬 1,364,736,622.77 1,423,229,646.37 58,493,023.60
应交税费 257,715,245.52 308,848,364.15 51,133,118.63
其他应付款 1,401,766,955.97 3,637,353,841.82 2,235,586,885.85
一年内到期的非流动负债 54,941,353.81 197,175,426.62 142,234,072.81
其他流动负债 29,489,017.10 34,288,500.13 4,799,483.03
流动负债合计 11,102,898,645.68 14,768,632,799.01 3,665,734,153.33
非流动负债：
长期借款 48,163,844.44 390,298,473.95 342,134,629.51
长期应付款 128,485,664.46 203,554,117.61 75,068,453.15
长期应付职工薪酬 51,529,615.13 51,529,615.13
预计负债 875,427,185.26 969,151,636.75 93,724,451.49
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2021 年年度报告
递延收益 22,596,453.59 74,830,468.92 52,234,015.33
非流动负债合计 1,126,202,762.88 1,689,364,312.36 563,161,549.48
负债合计 12,229,101,408.56 16,457,997,111.37 4,228,895,702.81
所有者权益：
股本 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00
资本公积 412,337,494.17 912,337,494.17 500,000,000.00
其他综合收益 1,912,500.00 1,912,500.00
专项储备 14,614,068.96 14,614,068.96
盈余公积 599,541,169.43 599,541,169.43
未分配利润 2,881,572,292.97 2,872,028,052.91 -9,544,240.06
归属于母公司股东权益合计 6,300,789,927.53 6,791,245,687.47 490,455,759.94
少数股东权益 -244,428,456.42 264,188,352.39 508,616,808.81
负债和股东权益合计 6,056,361,471.11 7,055,434,039.86 999,072,568.75
2.追溯调整对合并利润表（2020 年度）的影响
项目 2020年度追溯调整前 2020年度追溯调整后 影响金额（调整后-
调整前）
一、营业总收入 5,871,144,556.59 6,826,246,442.11 955,101,885.52
二、营业总成本 6,424,585,727.51 7,106,425,132.18 681,839,404.67
其中：营业成本 4,461,471,660.96 4,861,669,082.08 400,197,421.12
税金及附加 220,643,638.84 282,275,604.63 61,631,965.79
销售费用 96,646,782.63 106,018,725.77 9,371,943.14
管理费用 1,491,362,260.31 1,543,897,835.54 52,535,575.23
研发费用 135,095,029.67 154,127,462.19 19,032,432.52
财务费用 19,366,355.10 158,436,421.97 139,070,066.87
其他收益 39,939,022.48 44,645,679.94 4,706,657.46
投资收益（损失以“-”号填列） -11,898,368.73 -11,898,368.73
信用减值损失 -90,939,262.59 -90,939,262.59
资产减值损失 -576,488,103.32 -575,024,923.48 1,463,179.84
资产处置收益（损失以“-”号填
6,138,328.68 6,138,328.67 -0.01
列）
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2021 年年度报告
三、营业利润 -1,186,689,554.40 -907,257,236.26 279,432,318.14
加：营业外收入 190,527,874.33 191,262,766.65 734,892.32
减：营业外支出 31,998,243.41 34,996,225.21 2,997,981.80
四、利润总额 -1,028,159,923.48 -750,990,694.82 277,169,228.66
减：所得税费用 108,943,451.79 235,693,099.08 126,749,647.29
五、净利润 -1,137,103,375.27 -986,683,793.90 150,419,581.37
1.持续经营净利润 -1,137,103,375.27 -986,683,793.90 150,419,581.37
2.归属于母公司股东的净利润 -1,035,650,572.04 -928,803,300.46 106,847,271.58
六、其他综合收益的税后净额 1,043,000.00 1,043,000.00
七、综合收益总额 -1,136,060,375.27 -985,640,793.90 150,419,581.37
（一）归属于母公司股东的综合收益总
-1,034,607,572.04 -927,760,300.46 106,847,271.58
额
（二）归属于少数股东的综合收益总额 -101,452,803.23 -57,880,493.44 43,572,309.79
3.追溯调整对合并现金流量表（2020 年度）的影响
影响金额
2020年度追溯调 2020年度追溯调
项目 （调整后-调
整前 整后
整前）
一、经营活动产生的现金流量：
经营活动现金流入小计 6,682,872,403.37 7,796,322,750.19 1,113,450,346.82
经营活动现金流出小计 6,960,202,059.57 7,515,947,747.96 555,745,688.39
经营活动产生的现金流量净额 -277,329,656.20 280,375,002.23 557,704,658.43
二、投资活动产生的现金流量：
投资活动现金流入小计 226,750,000.00 551,929,715.72 325,179,715.72
投资活动现金流出小计 844,767,175.06 1,147,257,751.96 302,490,576.90
投资活动产生的现金流量净额 -618,017,175.06 -595,328,036.24 22,689,138.82
三、筹资活动产生的现金流量：
筹资活动现金流入小计 7,026,490,722.49 8,386,490,722.49 1,360,000,000.00
筹资活动现金流出小计 8,630,023,616.44 10,725,195,681.13 2,095,172,064.69
筹资活动产生的现金流量净额 -1,603,532,893.95 -2,338,704,958.64 -735,172,064.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
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2021 年年度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -2,498,879,725.21 -2,653,657,992.65 -154,778,267.44
加：期初现金及现金等价物余额 5,110,491,932.07 5,333,140,122.19 222,648,190.12
六、期末现金及现金等价物余额 2,611,612,206.86 2,679,482,129.54 67,869,922.68
项目 2020年度追溯调整前 2020年度追溯调整后 影响金额
一、经营活动产生的现金流量：
经营活动现金流入小计 6,682,872,403.37 7,793,017,412.48 1,110,145,009.11
经营活动现金流出小计 6,960,202,059.57 7,493,009,871.01 532,807,811.44
经营活动产生的现金流量净额 -277,329,656.20 300,007,541.47 577,337,197.67
二、投资活动产生的现金流量：
投资活动现金流入小计 226,750,000.00 555,235,053.43 328,485,053.43
投资活动现金流出小计 844,767,175.06 1,170,195,628.91 325,428,453.85
投资活动产生的现金流量净额 -618,017,175.06 -614,960,575.48 3,056,599.58
三、筹资活动产生的现金流量：
筹资活动现金流入小计 7,026,490,722.49 8,386,490,722.49 1,360,000,000.00
筹资活动现金流出小计 8,630,023,616.44 10,725,195,681.13 2,095,172,064.69
筹资活动产生的现金流量净额 -1,603,532,893.95 -2,338,704,958.64 -735,172,064.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,498,879,725.21 -2,653,657,992.65 -154,778,267.44
加：期初现金及现金等价物余额 5,110,491,932.07 5,333,140,122.19 222,648,190.12
六、期末现金及现金等价物余额 2,611,612,206.86 2,679,482,129.54 67,869,922.68
七、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
销售煤炭、动产租赁 13%、按运输收入
增值税 销售货物或提供应税劳务
的 11%、9%、6%
从价计征的，按房产原值一次减除 30%后余值
房产税 的 1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的 12% 1.2%或 12%
计缴
城市维护建设税 应缴流转税税额 按实际缴纳流转税额的 5%或 7％计缴。
教育费附加 应缴流转税税额 按实际缴纳流转税额的 3％缴纳
地方教育费附加 应缴流转税税额 按实际缴纳流转税额的 2%缴纳
资源税 销售收入 按销售收入的 2%或 6%（豫能投资）缴纳。
企业所得税 应纳税所得额 25%
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2021 年年度报告
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
□适用 √不适用
3. 其他
□适用 √不适用
八、合并财务报表项目注释
下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，期末指 2021 年 12 月 31 日，上年年末/期初
均指 2020 年 12 月 31 日；本期指 2021 年度，上期指 2020 年度。
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 78,989.95 115,900.88
银行存款 3,092,722,812.28 2,679,363,944.66
其他货币资金 1,923,424,604.40 1,764,079,074.96
合计 5,016,226,406.63 4,443,558,920.50
其中：存放在境外的
款项总额
其他说明
（1）其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资
金明细如下：
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票保证金 1,585,416,507.31 589,754,309.94
信用证保证金 330,000,000.00 475,000,000.00
冻结的银行存款 8,008,097.09 28,836,481.02
敞口保证金及掉期利率保证金 670,486,000.00
合计 1,923,424,604.40 1,764,076,790.96
说明：期初其他货币资金中含企业支付宝余额 2,284.00 元，使用不受限。
公司期末在河南能源化工集团公司财务有限公司存款余额为 1,189,362,739.36 元，其中活期
存款账户余额 596,763,501.04 元，定期存款账户余额 400,000,000.00 元，矿产资源恢复基金专
户余额 192,599,238.32 元。
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 93,294,717.30
商业承兑票据 15,000,000.00 20,000,000.00
合计 15,000,000.00 113,294,717.30
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据
商业承兑票据 15,000,000.00
合计 15,000,000.00
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 1,803,678,407.77
商业承兑票据
合计 1,803,678,407.77
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 670,261,325.33
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2021 年年度报告
1 年以内 21,760,861.28
1至2年 173,051,198.67
2至3年 124,001,220.93
3至4年 118,613,316.94
4至5年 69,014,247.04
5 年以上 762,676,877.04
合计 1,917,618,185.95
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末
类别 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
单项计提坏账准备的应
607,720,016.35 31.69 566,083,924.52 93.15 41,636,091.83
收账款
按信用风险特征组合计
1,309,898,169.60 68.31 533,805,575.22 40.75 776,092,594.38
提坏账准备的应收账款
其中：账龄风险组合 1,214,072,658.25 63.31 532,461,988.82 43.86 681,610,669.43
关联方组合
政府部门应收款
项组合
低风险组合 95,825,511.35 5.00 1,343,586.40 0.12 94,481,924.95
合计 1,917,618,185.95 100.00 1,099,889,499.74 57.36 817,728,686.21
续：
上年年末
类别 账面余额 坏账准备
账面价值
计提比例
金额 比例(%) 金额
(%)
单项计提坏账准备的应
59,708,282.44 3.32 59,708,282.44 100.00
收账款
按信用风险特征组合计
1,738,414,929.22 96.68 889,563,828.14 51.17 848,851,101.08
提坏账准备的应收账款
其中：账龄风险组合 1,650,696,224.21 91.80 888,220,241.74 53.81 762,475,982.47
关联方组合
政府部门应收款
项组合
低风险组合 87,718,705.01 4.88 1,343,586.40 1.53 86,375,118.61
合计 1,798,123,211.66 100.00 949,272,110.58 52.79 848,851,101.08
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2021 年年度报告
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
义马煤业综能新能源有限责 416,360,918.26 374,724,826.43 90.00 已申请破产重整
任公司
义马锦江能源综合利用有限 36,529,409.19 36,529,409.19 100.00 预计无法收回
公司
三门峡惠能热电有限责任公 20,141,800.00 20,141,800.00 100.00 预计无法收回
司
义煤集团李沟矿业有限责任 2,747,816.00 2,747,816.00 100.00 预计无法收回
公司
煤炭业务形成长期欠款客户 15,671,389.55 15,671,389.55 100.00 预计无法收回
汇总
其他业务形成长期欠款客户 116,268,683.35 116,268,683.35 100.00 预计无法收回
汇总
合计 607,720,016.35 566,083,924.52 / /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：其中：账龄风险组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 574,435,813.98 70,752,461.26 12.32
1至2年 173,051,198.67 78,261,540.91 45.22
2至3年 124,001,220.93 81,062,319.36 65.37
3至4年 118,613,316.94 85,369,673.85 71.97
4至5年 69,014,247.04 62,059,132.75 89.92
5 年以上 154,956,860.69 154,956,860.69 100.00
合计 1,214,072,658.25 532,461,988.82 /
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
按信用风险特征确定组合。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
收 转
回 销
类别 期初余额 期末余额
计提 或 或 其他变动
转 核
回 销
账龄计提 88,139,026.11 -443,897,279.03 532,461,988.82
888,220,241.74
组合
99 / 197
2021 年年度报告
单项计提 62,478,363.05 443,897,279.03 566,083,924.52
59,708,282.44
组合
低风险组 1,343,586.40
1,343,586.40
合
合计 949,272,110.58 150,617,389.16 1,099,889,499.74
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款期末余额
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
义煤集团新义矿业有限公司 490,660,604.43 25.59 284,772,870.42
义马煤业综能新能源有限责 416,360,918.26 21.71 374,724,826.43
任公司
中安联合煤化有限责任公司 155,659,352.16 8.12 12,787,771.35
华电集团北京燃料物流有限 77,130,078.52 4.02 6,336,412.14
公司湖北分公司
三门峡义翔铝业有限公司 71,217,929.96 3.71 23,972,650.00
合计 1,211,028,883.33 63.15 702,594,530.34
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据 292,998,513.79 38,790,674.16
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款 2,550,000.00 2,550,000.00
合计 295,548,513.79 41,340,674.16
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
100 / 197
2021 年年度报告
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 193,529,787.12 87.11 75,288,383.28 73.27
1至2年 2,035,667.74 0.92 60,103.62 0.06
2至3年 33,278.41 0.01 700,200.00 0.68
3 年以上 26,556,366.65 11.95 26,699,516.96 25.99
合计 222,155,099.92 100.00 102,748,203.86 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
预付账款项目 期末余额 坏账准备 未结算的原因
渑池县财政局果元财税所 22,600,287.82 搬迁工程未完成
河南省煤炭物资经营公司 1,449,374.31 1,449,374.31 长期无法联系
山东经济贸易公司淄博办事处 605,946.02 605,946.02 长期无法联系
中信重工机械股份有限公司 500,000.00 长期无法联系
义马矿务局东风实业公司物资站 400,000.00 400,000.00 长期无法联系
合计 25,555,608.15 2,455,320.33 /
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
占预付款项期末余额
单位名称 期末余额
合计数的比例(%)
河南能源化工集团重型装备有限公司 92,462,959.99 41.65
义马市财政局 62,852,935.00 28.31
渑池县财政局果元财税所 22,600,287.82 10.18
中国铁路郑州局集团有限公司 12,141,634.02 5.47
连云港中达矿产品销售有限公司 10,626,310.08 4.79
合计 200,684,126.91 90.40
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利 6,500,000.00 5,000,000.00
其他应收款 125,782,636.60 3,036,461,660.34
合计 132,282,636.60 3,041,461,660.34
其他说明：
□适用 √不适用
101 / 197
2021 年年度报告
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
新疆屯南煤业有限责任公司 6,500,000.00 5,000,000.00
合计 6,500,000.00 5,000,000.00
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 103,373,975.45
1 年以内 103,373,975.45
1至2年 21,270,367.84
2至3年 8,632,490.01
3至4年 19,866,210.33
4至5年 2,297,042.76
5 年以上 116,469,462.59
合计 271,909,548.98
(2).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 1,330,050.16 1,137,759.79
质保金 3,186,075.50 3,300,000.00
往来款 210,962,982.72 3,070,268,362.10
102 / 197
2021 年年度报告
其他 56,430,440.60 89,123,838.34
合计 271,909,548.98 3,163,829,960.23
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2021年 1月1 日余
4,417,535.67 38,799,729.00 84,151,035.22 127,368,299.89
额
2021年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段 -3,294.17 3,294.17
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 2,181,326.84 15,052,314.17 2,493,619.96 19,727,260.97
本期转回 290,896.30 627,130.78 50,621.40 968,648.48
本期转销
本期核销
其他变动
2021年12月31日
6,304,672.04 53,228,206.56 86,594,033.78 146,126,912.38
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收
款项
款期末余额 坏账准备
单位名称 的性 期末余额 账龄
合计数的比 期末余额
质
例(%)
1 年以内、3-4 年、5 年
张恺 说明 1 48,455,134.00 17.82 48,437,841.40
以上
1 年以内、1-2 年、2-3
义煤集团新义矿业有 往来
27,747,201.72 年、3-4 年、4-5 年、5 10.20 16,589,181.26
限公司 款
年以上
103 / 197
2021 年年度报告
一票制待收运费-南 往来 1 年以内
17,297,219.16 6.36 1,649,162.28
岗站 款
往来 1-2 年、3-4 年
社保中心 14,423,787.54 5.30 6,324,500.88
款
一票制待收运费-渑 往来 1 年以内
10,501,317.84 3.86
池站 款
合计 / 118,424,660.26 / 43.54 73,000,685.82
说明 1： 张凯应收款项系本公司原销售人员侵占公司银行承兑汇票未能追偿的款项
48,413,558.36 元,以及应收张恺备用金及社保款 41,575.64 元。
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价准备 存货跌价准备/
项目
账面余额 /合同履约成 账面价值 账面余额 合同履约成本减 账面价值
本减值准备 值准备
原材料 66,402,511.5
61,450,472.24 144,012.37 61,306,459.87 144,012.37 66,258,499.15
2
低值易耗品 542,575.75 542,575.75 252,163.64 252,163.64
周转材料 15,747.30 15,747.30
库存商品 102,287,734.
90,174,034.54 602,786.25 89,571,248.29 12,877,012.81 89,410,721.51
32
发出商品 55,874,632.3
25,989,826.11 3,743,704.38 22,246,121.73 55,874,632.30
0
合计 224,832,789.
178,156,908.64 4,490,503.00 173,666,405.64 13,021,025.18 211,811,763.90
08
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
104 / 197
2021 年年度报告
原材料 144,012.37 144,012.37
库存商品 12,877,012.81 9,512,277.69 2,761,948.87 602,786.25
发出商品 981,755.51 2,761,948.87 3,743,704.38
合计 13,021,025.18 981,755.51 2,761,948.87 9,512,277.69 2,761,948.87 4,490,503.00
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合同取得成本
应收退货成本
社保中心未能缴存社保款
预交所得税 282,682.75 1,130,626.05
待抵扣增值税进项税 19,813,461.10 30,974,937.21
待认证增值税进项税 9,383,631.70 6,066,308.24
待红字冲销增值税 372,656.68
张恺职务侵占案追回赃物 160,521.00 160,521.00
105 / 197
2021 年年度报告
其他 18,452,955.03 26,809,263.36
合计 48,465,908.26 65,141,655.86
14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1).长期应收款情况
□适用 √不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
被投资单位 期初 本期增减变动 期末 减值
106 / 197
2021 年年度报告
余额 权益 宣告 余额 准备
追 法下 其他 发放 期末
其他 计提
加 减少 确认 综合 现金 余额
权益 减值 其他
投 投资 的投 收益 股利
变动 准备
资 资损 调整 或利
益 润
一、合营企业
新疆屯南煤业 276,170,24 12,93 -594 5,000 283,5
有限责任公司 9.77 9,961 ,463 ,000. 15,74
.52 .48 00 7.81
二、联营企业
河南中意招标 12,255,177 5,624 4,76 22,64
有限公司 .33 ,974. 7,75 7,906
67 4.81 .81
河南大有能源 604,9
604,9
煤炭储配交易 32.68
32.68
有限公司
288,425,42 19,16 4,17 5,000 306,7
合计 7.10 9,868 3,29 ,000. 68,58
.87 1.33 00 7.30
18、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
上市企业股权投资
合伙企业股权投资
优先股投资
其他股权投资 3,725,542.40
合计 3,725,542.40
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
107 / 197
2021 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 8,052,795,293.62 8,096,082,277.41
固定资产清理 746,417.83
合计 8,053,541,711.45 8,096,082,277.41
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项
房屋及建筑物 机器设备 运输工具 井巷建筑物 办公设备 其他 合计
目
一、账面原值：
1
.
期 3,512,359,7 8,264,878,0 551,600,91 6,834,612,5 141,973,14 740,878,83 20,046,303,26
初 26.54 62.91 6.58 76.86 2.70 8.46 4.05
余
额
2
.
本
期 164,816,679 544,838,510 38,641,284 179,220,355 23,914,565 -14,609,62 936,821,774.1
增 .81 .00 .32 .65 .60 1.28 0
加
金
额
（
1
4,346,258.6 436,662,965 39,426,627 6,934,030. 10,597,539 497,967,421.4
） -
7 .27 .67 86 .01 8
购
置
（
2
）
在
109,886,413 101,564,788 179,121,273 390,572,475.1
建 - - -
.81 .30 .08 9
工
程
转
入
（
4
50,584,007. 6,610,756.4 -785,343.3 16,980,534 -25,207,16
） 99,082.57 48,281,877.43
33 3 5 .74 0.29
其
他
3
.
本
期 10,107,969. 224,793,963 29,131,300 3,914,774.8 1,403,274. 6,853,849. 276,205,132.1
减 80 .91 .34 0 00 28 3
少
金
额
9,811,660.7 158,599,349 29,131,300 3,836,316.3 1,403,274. 6,622,289. 209,404,189.7
108 / 197
2021 年年度报告
1 4 .24 .34 5 00 04 1
）
处
置
或
报
废
（
2
66,194,614.
） 296,309.06 78,458.45 231,560.24 66,800,942.42
67 - -
其
他
4
.
期 3,667,068,4 8,584,922,6 561,110,90 7,009,918,1 164,484,43 719,415,36 20,706,919,90
末 36.55 09.00 0.56 57.71 4.30 7.90 6.02
余
额
二、累计折旧
1
.
期 1,762,317,0 5,152,635,1 415,225,86 3,112,787,2 123,387,57 556,730,19 11,123,083,12
初 66.25 68.72 7.92 55.21 1.96 9.37 9.43
余
额
2
.
本
期 169,389,626 419,324,627 44,127,152 247,206,819 25,069,221 -30,590,46 874,526,987.2
增 .25 .73 .92 .73 .04 0.46 1
加
金
额
（
1
122,945,165 438,454,812 36,554,197 255,659,105 7,870,205. 10,620,905 872,104,393.2
）
.97 .50 .49 .75 59 .93 3
计
提
2
） 46,444,460. -19,130,184 7,572,955. -8,452,286. 17,199,015 -41,211,36
2,422,593.97
其 28 .77 43 02 .45 6.40
他
3
.
本
期 4,859,550.8 171,288,774 23,028,494 1,263,511.5 1,311,578. 4,580,641. 206,332,549.9
减 6 .13 .03 8 19 14 3
少
金
额
（
1
）
4,859,550.8 116,850,708 22,856,122 1,263,511.5 1,483,950. 4,580,641. 151,894,484.3
处
6 .57 .03 8 19 14 7
置
或
报
109 / 197
2021 年年度报告
废
）
其 54,438,065. -172,372.0
172,372.00 54,438,065.56
他 - 56 - 0 -
4
.
期 1,926,847,1 5,400,671,0 436,324,52 3,358,730,5 147,145,21 521,559,09 11,791,277,56
末 41.64 22.32 6.81 63.36 4.81 7.76 6.70
余
额
三、减值准备
1
.
期 112,964,033 34,469,147. 6,409,305. 673,055,100 827,137,857.2
54,244.48 186,025.55
初 .87 48 52 .31 1
余
额
2
.
本
期 1,158,271.9 36,698,433. 1,744,169.8
394,982.86 49,118.71 176,277.15 40,221,254.01
增 8 49 2
加
金
额
（
1
1,158,271.9 36,698,433. 1,744,169.8
） 394,982.86 49,118.71 176,277.15 40,221,254.01
8 49 2
计
提
（
2
） - - - - - - -
在
建
工
程
转
入
3
.
本
期 1,595,126.9 2,746,583.5
- 170,355.04 - - 4,512,065.52
减 1 7
少
金
额
（
1
）
处 1,595,126.9 2,746,583.5
- 170,355.04 - - 4,512,065.52
置 1 7
或
报
废
110 / 197
2021 年年度报告
4
.
期 114,122,305 69,572,454. 6,633,933. 672,052,686 862,847,045.7
103,363.19 362,302.70
末 .85 06 34 .56 0
余
额
四、账面价值
1
.
期
末 1,626,098,9 3,114,679,1 118,152,44 2,979,134,9 17,235,856 197,493,96 8,052,795,293
账 89.06 32.62 0.41 07.79 .30 7.44 .62
面
价
值
2
.
期
初 1,637,078,6 3,077,773,7 129,965,74 3,048,770,2 18,531,326 183,962,61 8,096,082,277
账 26.42 46.71 3.14 21.34 .26 3.54 .41
面
价
值
(2).暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
项目
房屋及建筑物 1,591,680.97 1,543,930.55 47,750.42
其他 326,895.30 214,599.10 112,296.20
合 计 1,918,576.27 1,758,529.65 160,046.62
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
常村煤矿-主厂房 9,257,271.69 正在办理中
常村煤矿-生产系统集中控制与调度 3,425,219.09 正在办理中
常村煤矿-辅助厂房及仓库 3,676,535.87 正在办理中
常村煤矿-选煤厂大门房屋 91,927.00 正在办理中
千秋煤矿-煤场封闭工程 11,227,865.12 房产科未办理
千秋煤矿-配煤大棚工程 1,247,562.51 房产科未办理
千秋煤矿-煤泥大棚工程 1,208,244.11 房产科未办理
千秋煤矿-煤场封闭工程 569,446.57 房产科未办理
千秋煤矿-三号井新建制氮车间 466,518.71 房产科未办理
111 / 197
2021 年年度报告
千秋煤矿-洗煤厂新建压滤机房 396,050.33 房产科未办理
千秋煤矿-洗煤厂车间 355,910.13 房产科未办理
千秋煤矿-煤棚北侧封闭 256,005.55 房产科未办理
千秋煤矿-井口彩钢板封闭 320,229.88 房产科未办理
通讯公司-西部机房 151,475.40 施工手续不全，无法办理产权证
义安矿-矿井修理间及设备 299,396.99 房产科未办理
义安矿-班中餐食堂 2,604,618.31 房产科未办理
义安矿-抽放及矿车修理间 92,410.52 房产科未办理
义安矿-乏风氧化工程 892,035.16 房产科未办理
义安矿-更衣室 2,128,563.56 房产科未办理
义安矿-工业区职工宿舍楼（6#） 1,849,659.44 房产科未办理
义安矿-职工文体活动中心 7,825,315.94 房产科未办理
豫西煤炭储配中心-一期项目 105,189,587.92 暂未办理
义络煤业-风选厂厂房 1,291,728.72 城建手续不全
义络煤业-职工食堂 1,787,250.16 城建手续不全
义络煤业-新建幼儿园 5,248,208.12 城建手续不全
李沟矿业-办公楼 2,942,431.98 施工手续不全
合 计 164,801,468.78
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
报废资产转清理 746,417.83
合计 746,417.83
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 594,383,551.66 626,458,058.62
工程物资 5,673,607.32 5,673,607.32
合计 600,057,158.98 632,131,665.94
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
预算数（万 工程投入占预
项目名称 上年年末余额 本期增加 转入固定资产 其他减少
元） 算比例(%)
筹建处大
有商务大 12,000.00 20,296,034.41 34,231,796.15 45.44
厦
112 / 197
2021 年年度报告
义络煤业
储装运系 4,038.31 8,495,835.62
统改造
义络煤业
提升运输 3,527.22 34,248,733.50 76,260.00
系统改造
李沟矿业
开拓延伸 43,672,677.84
工程
阳光矿业 328,332,217.7 31,673,865.9
88,884.92 11,913,378.91
矿建工程 9 1
孟津煤矿
选煤厂土
81,629,050.80 3,899,976.51 85,529,027.31
建及安装
设备工程
孟津煤矿
生活污水
685,477.57 383,757.14 1,069,234.71
池及雨污
收集工程
孟津煤矿
12070 轨
11,781,893.71
道顺槽底
抽巷延伸
孟津煤矿
11050 胶
带顺槽底
2,987,070.00
抽巷、
12090 上
巷底抽巷
铁生沟煤
业 15 采区
41,281,462.70
井开拓工
程
千秋煤矿
绿色矿山 10,352,220.8
1,100.00 10,352,220.89 94.11
环璄恢复 9
工程
千秋煤矿
王疙瘩村 360 2,680,865.30 74.47
房屋搬迁
石壕煤矿
12 采区上
13,076,205.96
山皮带辅
助运输巷
石壕煤矿
12 采区上
22,245,948.73
山轨道辅
助运输巷
石壕煤矿
12 区回风 10,008,692.58 4,170,619.20
巷
石壕煤矿
13 区下山
2,507,946.50 2,604,208.43
轨道运输
巷
石壕煤矿
13 区上山 3,326,384.91
皮带辅助
113 / 197
2021 年年度报告
运输巷
新安煤矿
21 专回下
6,604,220.17 4,652,719.25 11,256,939.42
山工程
（二）
新安煤矿
21 采区矿 2,802,854.40 12,944,304.17 660,377.34
建工程
新安煤矿
选煤厂升
级改造 6,449,541.28
（原煤
仓）工程
新安煤矿
选煤厂升
4,266,055.05
级改造主
厂房工程
储配中心
火车卸煤
9,449,541.29 2,190,825.69
站场封闭
煤棚工程
储配中心
一期改造 4,736,990.85 10,227,134.49
矿建工程
供水供暖
公司 450
加压站新
75,000.00
市区主供
水管道工
程
耿村煤矿
洗煤厂耐
213.4 1,876,500.00 87.93
磨管道更
换
耿村煤矿
洗煤厂压
滤机拆除 105.87 738,000.00 69.71
及更换工
程
耿村煤矿
东沟环保 300,000.00
塘坝工程
耿村煤矿
工业广场
锅炉供煤 235,000.00
系统改造
工程
义安矿业
煤场封闭 420 3,762,784.29 3,762,784.29
工程
义安矿业
煤仓清仓
160 460,194.17
机器人系
统
114 / 197
2021 年年度报告
通讯分公
司网络安
全态势预 263.08 171,681.42 1,916,514.77 1,622,734.52 465,461.67
防感知系
统工程
杨村煤矿
矸石山治
1,370,517.57 1,305,553.72 2,676,071.29
理防护工
程
崤函电力
35KV 燕沟
395,575.22 1,100,884.95 1,496,460.17
站综保系
统改造
科兴公司
110 877,977.06 32,068.18 910,045.24 82.73
休闲广场
科兴公司
1,152.68 5,592,531.94 48.52
运煤公路
科兴公司
526 4,392,115.28 83.5
机修厂房
科兴公司
探亲家属 70 682,380.72 682,380.72 97.48
房
榆树岭煤
矿 120 万 104,361.4
33,267,641.42 20,855,853.38 48,217,779.26 5.19
吨矿井改 8
扩建项目
榆树岭煤
矿 35KV 变
1,300.00 4,355,960.68 33.51
电站增容
项目
榆树岭煤
矿地面蕃
水池施工
225 2,201,816.84 2,201,816.84 97.86
及附属设
备安装工
程
榆树岭煤
矿地面筛
分选煤破 1,583.58 12,865,892.87 12,865,892.87 81.25
碎系统设
施改造
榆树岭煤
57,622.18 8,659,354.16 1.5
矿 12 采区
榆树岭煤
矿生活水
处理车间 50 396,027.75 396,027.75 79.21
蓄水池
（500m3）
榆树岭煤
矿 10KV 架 95 855,430.48 855,430.48 90.05
空线路
榆树岭煤
矿 1000m3
185 1,832,353.23 1,832,353.23 99.05
蓄水池工
程
榆树岭煤
9,907.08 1,417,027.47 1.43
矿洗煤厂
115 / 197
2021 年年度报告
榆树岭煤
矿新建库 21.86 199,700.80 199,700.80 91.35
房
叶城志鹏
炸药库工 72 716,515.20 99.52
程
叶城志鹏
169 矿点
1 10,000.00 100
值班室工
程
叶城志鹏
山体开采 86 852,837.50 99.17
工程
288,441.6 697,384,594.4 175,599,998.4 175,574,678.9 43,151,925.8
合计
6 6 0 0 1
续
表：
利息资本化累 其中：本期利息 本期利息资本
项目名称 工程进度 资金来源 期末余额
计金额 资本化金额 化率(%)
筹建处大
有商务大 建设中 54,527,830.56
厦
义络煤业
储装运系 建设中 8,495,835.62
统改造
义络煤业
提升运输 建设中 34,324,993.50
系统改造
李沟矿业
开拓延伸 建设中 43,672,677.84
工程
阳光矿业 308,571,730.7
建设中 23,414,737.92 2,170,456.72
矿建工程 9
孟津煤矿
选煤厂土
建及安装
已完工
设备工程
孟津煤矿
生活污水
池及雨污
已完工
收集工程
孟津煤矿
12070 轨
道顺槽底
建设中 11,781,893.71
抽巷延伸
孟津煤矿
11050 胶
带顺槽底
抽巷、
建设中 2,987,070.00
12090 上
巷底抽巷
铁生沟煤
业 15 采区
井开拓工
建设中 41,281,462.70
程
116 / 197
2021 年年度报告
千秋煤矿
绿色矿山
已完工
环璄恢复
工程
千秋煤矿
王疙瘩村 建设中 2,680,865.30
房屋搬迁
石壕煤矿
12 采区上
建设中 13,076,205.96
山皮带辅
助运输巷
石壕煤矿
12 采区上
山轨道辅
建设中 22,245,948.73
助运输巷
石壕煤矿
12 区回风 建设中 14,179,311.78
巷
石壕煤矿
13 区下山
建设中 5,112,154.93
轨道运输
巷
石壕煤矿
13 区上山
皮带辅助
建设中 3,326,384.91
运输巷
新安煤矿
21 专回下
山工程
已完工
（二）
新安煤矿
21 采区矿 建设中 15,086,781.23
建工程
新安煤矿
选煤厂升
级改造 建设中 6,449,541.28
（原煤
仓）工程
新安煤矿
选煤厂升
级改造主
建设中 4,266,055.05
厂房工程
储配中心
火车卸煤
站场封闭
建设中 11,640,366.98
煤棚工程
储配中心
一期改造 建设中 14,964,125.34
矿建工程
供水供暖
公司 450
加压站新
市区主供
建设中 75,000.00
水管道工
程
耿村煤矿
洗煤厂耐 建设中 1,876,500.00
磨管道更
117 / 197
2021 年年度报告
换
耿村煤矿
洗煤厂压
滤机拆除 建设中 738,000.00
及更换工
程
耿村煤矿
东沟环保 建设中 300,000.00
塘坝工程
耿村煤矿
工业广场
锅炉供煤 建设中 235,000.00
系统改造
工程
义安矿业
煤场封闭 已完工
工程
义安矿业
煤仓清仓
机器人系
建设中 460,194.17
统
通讯分公
司网络安
全态势预 已完工
防感知系
统工程
杨村煤矿
矸石山治
理防护工
已完工
程
崤函电力
35KV 燕沟
已完工
站综保系
统改造
科兴公司
休闲广场
已完工
科兴公司
运煤公路
建设中 5,592,531.94
科兴公司
机修厂房
建设中 4,392,115.28
科兴公司
探亲家属 已完工
房
榆树岭煤
矿 120 万
吨矿井改
建设中 1,569,166.18 271,645.85 5,905,715.54
扩建项目
榆树岭煤
矿 35KV 变
电站增容
建设中 4,355,960.68
项目
榆树岭煤
矿地面蕃
水池施工
及附属设
已完工
备安装工
程
118 / 197
2021 年年度报告
榆树岭煤
矿地面筛
分选煤破 已完工
碎系统设
施改造
榆树岭煤
矿 12 采区
建设中 8,659,354.16
榆树岭煤
矿生活水
处理车间 已完工
蓄水池
（500m3）
榆树岭煤
矿 10KV 架 已完工
空线路
榆树岭煤
矿 1000m3
蓄水池工
已完工
程
榆树岭煤
矿洗煤厂
建设中 1,417,027.47
榆树岭煤
矿新建库 已完工
房
叶城志鹏
炸药库工 建设中 716,515.20
程
叶城志鹏
169 矿点
建设中 10,000.00
值班室工
程
叶城志鹏
山体开采 建设中 852,837.50
工程
654,257,988.1
合计 -- 24,983,904.10 2,442,102.57 -- --
5
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
预算数（万 工程投入占预
项目名称 上年年末余额 本期增加 转入固定资产 其他减少
元） 算比例(%)
筹建处大
有商务大 12,000.00 20,296,034.41 34,231,796.15 45.44
厦
义络煤业
储装运系 4,038.31 8,495,835.62
统改造
义络煤业
提升运输 3,527.22 34,248,733.50 76,260.00
系统改造
李沟矿业
开拓延伸 43,672,677.84
工程
119 / 197
2021 年年度报告
阳光矿业 328,332,217.7 31,673,865.9
88,884.92 11,913,378.91
矿建工程 9 1
孟津煤矿
选煤厂土
81,629,050.80 3,899,976.51 85,529,027.31
建及安装
设备工程
孟津煤矿
生活污水
685,477.57 383,757.14 1,069,234.71
池及雨污
收集工程
孟津煤矿
12070 轨
11,781,893.71
道顺槽底
抽巷延伸
孟津煤矿
11050 胶
带顺槽底
2,987,070.00
抽巷、
12090 上
巷底抽巷
铁生沟煤
业 15 采区
41,281,462.70
井开拓工
程
千秋煤矿
绿色矿山 10,352,220.8
1,100.00 10,352,220.89 94.11
环璄恢复 9
工程
千秋煤矿
王疙瘩村 360 2,680,865.30 74.47
房屋搬迁
石壕煤矿
12 采区上
13,076,205.96
山皮带辅
助运输巷
石壕煤矿
12 采区上
22,245,948.73
山轨道辅
助运输巷
石壕煤矿
12 区回风 10,008,692.58 4,170,619.20
巷
石壕煤矿
13 区下山
2,507,946.50 2,604,208.43
轨道运输
巷
石壕煤矿
13 区上山
3,326,384.91
皮带辅助
运输巷
新安煤矿
21 专回下
6,604,220.17 4,652,719.25 11,256,939.42
山工程
（二）
新安煤矿
21 采区矿 2,802,854.40 12,944,304.17 660,377.34
建工程
120 / 197
2021 年年度报告
新安煤矿
选煤厂升
级改造 6,449,541.28
（原煤
仓）工程
新安煤矿
选煤厂升
4,266,055.05
级改造主
厂房工程
储配中心
火车卸煤
9,449,541.29 2,190,825.69
站场封闭
煤棚工程
储配中心
一期改造 4,736,990.85 10,227,134.49
矿建工程
供水供暖
公司 450
加压站新
75,000.00
市区主供
水管道工
程
耿村煤矿
洗煤厂耐
213.4 1,876,500.00 87.93
磨管道更
换
耿村煤矿
洗煤厂压
滤机拆除 105.87 738,000.00 69.71
及更换工
程
耿村煤矿
东沟环保 300,000.00
塘坝工程
耿村煤矿
工业广场
锅炉供煤 235,000.00
系统改造
工程
义安矿业
煤场封闭 420 3,762,784.29 3,762,784.29
工程
义安矿业
煤仓清仓
160 460,194.17
机器人系
统
通讯分公
司网络安
全态势预 263.08 171,681.42 1,916,514.77 1,622,734.52 465,461.67
防感知系
统工程
杨村煤矿
矸石山治
1,370,517.57 1,305,553.72 2,676,071.29
理防护工
程
121 / 197
2021 年年度报告
崤函电力
35KV 燕沟
395,575.22 1,100,884.95 1,496,460.17
站综保系
统改造
科兴公司
110 877,977.06 32,068.18 910,045.24 82.73
休闲广场
科兴公司
1,152.68 5,592,531.94 48.52
运煤公路
科兴公司
526 4,392,115.28 83.5
机修厂房
科兴公司
探亲家属 70 682,380.72 682,380.72 97.48
房
榆树岭煤
矿 120 万 104,361.4
33,267,641.42 20,855,853.38 48,217,779.26 5.19
吨矿井改 8
扩建项目
榆树岭煤
矿 35KV 变
1,300.00 4,355,960.68 33.51
电站增容
项目
榆树岭煤
矿地面蕃
水池施工
225 2,201,816.84 2,201,816.84 97.86
及附属设
备安装工
程
榆树岭煤
矿地面筛
分选煤破 1,583.58 12,865,892.87 12,865,892.87 81.25
碎系统设
施改造
榆树岭煤
57,622.18 8,659,354.16 1.5
矿 12 采区
榆树岭煤
矿生活水
处理车间 50 396,027.75 396,027.75 79.21
蓄水池
（500m3）
榆树岭煤
矿 10KV 架 95 855,430.48 855,430.48 90.05
空线路
榆树岭煤
矿 1000m3
185 1,832,353.23 1,832,353.23 99.05
蓄水池工
程
榆树岭煤
9,907.08 1,417,027.47 1.43
矿洗煤厂
榆树岭煤
矿新建库 21.86 199,700.80 199,700.80 91.35
房
叶城志鹏
炸药库工 72 716,515.20 99.52
程
叶城志鹏
169 矿点 1 10,000.00 100
值班室工
122 / 197
2021 年年度报告
程
叶城志鹏
山体开采 86 852,837.50 99.17
工程
288,441.6 697,384,594.4 175,599,998.4 175,574,678.9 43,151,925.8
合计
6 6 0 0 1
续
表：
利息资本化累 其中：本期利息 本期利息资本
项目名称 工程进度 资金来源 期末余额
计金额 资本化金额 化率(%)
筹建处大
有商务大 建设中 54,527,830.56
厦
义络煤业
储装运系 建设中 8,495,835.62
统改造
义络煤业
提升运输 建设中 34,324,993.50
系统改造
李沟矿业
开拓延伸 建设中 43,672,677.84
工程
阳光矿业 308,571,730.7
矿建工程
建设中 23,414,737.92 2,170,456.72
9
孟津煤矿
选煤厂土
建及安装
已完工
设备工程
孟津煤矿
生活污水
已完工
池及雨污
收集工程
孟津煤矿
12070 轨
建设中 11,781,893.71
道顺槽底
抽巷延伸
孟津煤矿
11050 胶
带顺槽底
抽巷、
建设中 2,987,070.00
12090 上
巷底抽巷
铁生沟煤
业 15 采区
井开拓工
建设中 41,281,462.70
程
千秋煤矿
绿色矿山
环璄恢复
已完工
工程
123 / 197
2021 年年度报告
千秋煤矿
王疙瘩村 建设中 2,680,865.30
房屋搬迁
石壕煤矿
12 采区上
建设中 13,076,205.96
山皮带辅
助运输巷
石壕煤矿
12 采区上
山轨道辅
建设中 22,245,948.73
助运输巷
石壕煤矿
12 区回风 建设中 14,179,311.78
巷
石壕煤矿
13 区下山
建设中 5,112,154.93
轨道运输
巷
石壕煤矿
13 区上山
建设中 3,326,384.91
皮带辅助
运输巷
新安煤矿
21 专回下
已完工
山工程
（二）
新安煤矿
21 采区矿 建设中 15,086,781.23
建工程
新安煤矿
选煤厂升
级改造 建设中 6,449,541.28
（原煤
仓）工程
新安煤矿
选煤厂升
建设中 4,266,055.05
级改造主
厂房工程
储配中心
火车卸煤
站场封闭
建设中 11,640,366.98
煤棚工程
储配中心
一期改造 建设中 14,964,125.34
矿建工程
供水供暖
公司 450
加压站新
建设中 75,000.00
市区主供
水管道工
程
耿村煤矿
洗煤厂耐
磨管道更
建设中 1,876,500.00
换
124 / 197
2021 年年度报告
耿村煤矿
洗煤厂压
滤机拆除 建设中 738,000.00
及更换工
程
耿村煤矿
东沟环保 建设中 300,000.00
塘坝工程
耿村煤矿
工业广场
锅炉供煤 建设中 235,000.00
系统改造
工程
义安矿业
煤场封闭 已完工
工程
义安矿业
煤仓清仓
建设中 460,194.17
机器人系
统
通讯分公
司网络安
全态势预 已完工
防感知系
统工程
杨村煤矿
矸石山治
已完工
理防护工
程
崤函电力
35KV 燕沟
已完工
站综保系
统改造
科兴公司
休闲广场
已完工
科兴公司
建设中 5,592,531.94
运煤公路
科兴公司
机修厂房
建设中 4,392,115.28
科兴公司
探亲家属 已完工
房
榆树岭煤
矿 120 万
吨矿井改
建设中 1,569,166.18 271,645.85 5,905,715.54
扩建项目
榆树岭煤
矿 35KV 变
电站增容
建设中 4,355,960.68
项目
榆树岭煤
矿地面蕃
水池施工
及附属设
已完工
备安装工
程
125 / 197
2021 年年度报告
榆树岭煤
矿地面筛
分选煤破 已完工
碎系统设
施改造
榆树岭煤
建设中 8,659,354.16
矿 12 采区
榆树岭煤
矿生活水
处理车间 已完工
蓄水池
（500m3）
榆树岭煤
矿 10KV 架 已完工
空线路
榆树岭煤
矿 1000m3
已完工
蓄水池工
程
榆树岭煤
矿洗煤厂
建设中 1,417,027.47
榆树岭煤
矿新建库 已完工
房
叶城志鹏
炸药库工 建设中 716,515.20
程
叶城志鹏
169 矿点
值班室工
建设中 10,000.00
程
叶城志鹏
山体开采 建设中 852,837.50
工程
654,257,988.1
合计 -- 24,983,904.10 2,442,102.57 -- --
5
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1).工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
瓦斯抽放 -
14,289,290.40 14,289,290.40 - 14,289,290.40 14,289,290.40
管
专用设备 5,673,607.32 - 5,673,607.32 5,673,607.32 - 5,673,607.32
合计 19,962,897.72 14,289,290.40 5,673,607.32 19,962,897.72 14,289,290.40 5,673,607.32
126 / 197
2021 年年度报告
23、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋建筑物 机器设备 其他 合计
一、账面原值
1.期初余额
2.本期增加金额 72,379,674.42 900,331.92 - 73,280,006.34
（1）租赁 72,379,674.42 900,331.92 73,280,006.34
（2）其他
3.本期减少金额
（1）租赁
（2）其他
4.期末余额 72,379,674.42 900,331.92 - 73,280,006.34
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额 14,475,934.89 150,055.36 14,625,990.25
(1)计提 14,475,934.89 150,055.36 14,625,990.25
（2）其他
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 14,475,934.89 150,055.36 - 14,625,990.25
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 57,903,739.53 750,276.56 58,654,016.09
2.期初账面价值
127 / 197
2021 年年度报告
26、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 采（探）矿权 专利权 非专利技术 软件 其他 合计
一、账面原值
1.期初余额 449,795,423.11 5,770,540,127.52 166,648.24 6,123,026.40 12,116,316.81 1,069,092.10 6,239,810,634.18
2.本期增加 17,068,964.88 4,961.44 2,123,161.74 19,197,088.06
金额
(1)购置 17,068,964.88 2,123,161.74 19,192,126.62
4,961.44 4,961.44
(2)内部研发
(3)企业合并
增加
3.本期减少
金额
(1)处置
（2）其他
4.期末余 466,864,387.99 5,770,540,127.52 171,609.68 6,123,026.40 14,239,478.55 1,069,092.10 6,259,007,722.24
额
二、累计摊销
1.期初余额 101,348,796.81 956,965,630.73 140,685.35 6,056,359.99 7,083,968.98 1,069,092.10 1,072,664,533.96
2.本期增加 6,731,061.16 89,536,649.76 7,202.40 66,666.41 837,453.18 97,179,032.91
金额
（1）计提 6,731,061.16 89,536,649.76 7,202.40 66,666.41 837,453.18 97,179,032.91
3.本期减少
金额
(1)处置
（2）其他
4.期末余额 108,079,857.97 1,046,502,280.49 147,887.75 6,123,026.40 7,921,422.16 1,069,092.10 1,169,843,566.87
三、减值准备
1.期初余额 1,075,126.99 84,188,082.56 85,263,209.55
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额 1,075,126.99 84,188,082.56 85,263,209.55
四、账面价值
1.期末
357,709,403.03 4,639,849,764.47 23,721.93 0 6,318,056.39 0 5,003,900,945.82
账面价值
2.期初
347,371,499.31 4,729,386,414.23 25,962.89 66,666.41 5,032,347.83 5,081,882,890.67
账面价值
说明 1：本期土地使用权增加 17,068,964.88 元，系子公司库车市榆树岭煤矿有限责任公司
结算库车市自然资源局土地使用权出让金 13,985,496.00 元，缴纳税款 3,083,468.88 元。
128 / 197
2021 年年度报告
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1).商誉账面原值
□适用 √不适用
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
榆树岭煤矿
1,846,806.09 133,773.02 1,713,033.07
修路工程
科兴煤炭运
1,688,007.62 93,983.05 1,594,024.57
煤公路
采煤机大修
6,530,973.42 1,141,951.08 5,389,022.34
理费用
合计 10,065,787.13 1,369,707.15 3,307,057.64 5,389,022.34
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 递延所得税 递延所得税
可抵扣暂时性差异 可抵扣暂时性差异
资产 资产
可抵扣暂时性差异 1,142,051,765.82 285,512,941.46 976,636,018.29 244,159,004.57
存货跌价准备 4,002,936.28 1,000,734.07
资产减值准备
固定资产减值准备 194,134,587.64 48,533,646.91 164,464,271.41 41,116,067.85
129 / 197
2021 年年度报告
在建工程减值准备 610,000.00 152,500.00 610,000.00 152,500.00
无形资产减值准备 21,321,788.51 5,330,447.13 21,321,788.51 5,330,447.13
内部毛利
已提取未支付费用 8,095,176.00 2,023,794.00
内部交易未实现利润
应付职工薪酬 1,188,626.22 297,156.56
预计负债 95,214,475.46 23,803,618.87 77,980,061.99 19,495,015.50
可抵扣亏损 1,564,772,836.87 391,193,209.22 708,506,003.81 177,126,500.96
长期应付职工薪酬 38,957,328.07 9,739,332.02 51,529,615.13 12,882,403.78
固定资产折旧差异 7,949,087.31 1,987,271.83
其他 2,864,864.80 716,216.20 500,366.22 125,091.56
合计 3,067,876,734.48 766,969,183.64 2,014,834,863.86 503,708,715.98
(2).未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异
坏账准备 109,107,281.96 102,010,640.16
存货跌价准备 4,490,503.00 8,415,302.65
固定资产减值准备 668,712,458.06 726,833,526.55
在建工程减值准备 109,528,986.44 107,949,633.74
工程物资减值准备 14,289,290.40 14,289,290.40
无形资产减值准备 63,941,421.04 63,941,421.04
可抵扣亏损 5,236,857,935.34 3,108,438,261.05
合计 6,206,927,876.24 4,131,878,075.59
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2021 年度 362,058,567.01
2022 年度 786,100,174.56 786,100,174.56
2023 年度 669,607,829.08 669,607,829.08
2024 年度 512,039,304.32 512,039,304.32
2025 年度 778,632,386.08 778,632,386.08
2026 年度 2,490,478,241.30
合计 5,236,857,935.34 3,108,438,261.05 /
其他说明：
□适用 √不适用
130 / 197
2021 年年度报告
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 账面余额 减值 账面余额 减值
账面价值 账面价值
准备 准备
预付设备
35,613,005.33 35,613,005.33 35,613,005.33 35,613,005.33
材料款
委托贷款
合计 35,613,005.33 35,613,005.33 35,613,005.33 35,613,005.33
32、 短期借款
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
信用借款 1,654,611,000.00
保证借款 1,621,893,313.90 2,049,703,142.85
质押借款 3,665,000,000.00 2,393,243,717.30
合计 5,286,893,313.90 6,097,557,860.15
短期借款分类的说明：
（1）保证借款
贷款期 其他需
利率
贷款机构 期末余额 限 保证人 要说明
（%）
的情况
阿拉尔统众国有资产经营有
限责任公司 20%，河南能源化
华夏银行乌鲁木齐分行 100,000,000.00 12 个月 工集团有限公司担保 80%，伊 /
犁永宁煤业化工有限公司担
保 100%
阿拉尔统众国有资产经营有
限责任公司 20%，河南能源化
华夏银行乌鲁木齐分行 50,000,000.00 12 个月 工集团有限公司担保 80%，伊 /
犁永宁煤业化工有限公司担
保 100%
兴业银行郑州东大街支行 200,319,000.00 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 5.22
兴业银行郑州东大街支行 295,470,525.00 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 5.22
兴业银行郑州东大街支行 95,151,525.00 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 5.22
65,076,465.2
中国银行义马支行 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 3.85
8
65,076,465.2 3.85
中国银行义马支行 12 个月 义马煤业集团股份有限公司
8
中国银行义马支行 120,141,166.67 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 3.85
中国银行义马支行 130,152,930.56 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 3.85
中国银行义马支行 100,117,638.89 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 3.85
中国银行义马支行 40,047,055.56 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 3.85
131 / 197
2021 年年度报告
贷款期 其他需
利率
贷款机构 期末余额 限 保证人 要说明
（%）
的情况
中国银行义马支行 250,294,097.22 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 3.85
中国银行义马支行 110,046,444.44 12 个月 义马煤业集团股份有限公司 3.80
1,621,893,313.
合计
90
（2）质押借款
贷款
利率
贷款机构 期末余额 质押物 其他需要说明的情况
期限 （%）
华夏银行股份有限公司洛阳分行 15,000,000.00 12 个月 商业承兑汇票 7.20 万基控股集团有限公司
浦发银行郑州分行 100,000,000.00 12 个月 国内信用证 3.55 河南能源担保
浦发银行郑州分行 100,000,000.00 12 个月 国内信用证 3.85 河南能源担保
浦发银行郑州分行 130,000,000.00 12 个月 国内信用证 3.85 河南能源担保
53.33%保证金质押，河南
浦发银行郑州分行 150,000,000.00 12 个月 国内信用证 3.38
能源担保
光大银行郑州政七街支行 100,000,000.00 12 个月 国内信用证 4.60 义煤集团担保
光大银行郑州政七街支行 100,000,000.00 12 个月 国内信用证 4.60 义煤集团担保
光大银行郑州政七街支行 100,000,000.00 12 个月 国内信用证 4.60 义煤集团担保
中信银行郑州红专路支行 50,000,000.00 12 个月 国内信用证 2.70
中信银行郑州红专路支行 200,000,000.00 12 个月 国内信用证 3.05 50%保证金质押
中信银行郑州红专路支行 200,000,000.00 12 个月 国内信用证 3.05 50%保证金质押
中信银行郑州红专路支行 100,000,000.00 12 个月 国内信用证 3.05 50%保证金质押
中信银行郑州红专路支行 200,000,000.00 12 个月 国内信用证 3.00
中信银行郑州红专路支行 100,000,000.00 12 个月 国内信用证 3.04
中信银行郑州红专路支行 40,000,000.00 6 个月 国内信用证 3.35
100%保证金质押，义煤集
中国银行义马支行 100,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.50
团担保
100%保证金质押，义煤集
中国银行义马支行 50,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.40
团担保
100%保证金质押，义煤集
中国银行义马支行 50,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.50
团担保
华夏银行股份有限公司郑州国基 100%保证金质押，义煤集
200,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.28
路支行 团担保
100%保证金质押，义煤集
光大银行郑州政七街支行 20,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.41
团担保
100%保证金质押，义煤集
光大银行郑州政七街支行 20,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.41
团担保
100%保证金质押，义煤集
光大银行郑州政七街支行 20,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.41
团担保
100%保证金质押，义煤集
光大银行郑州政七街支行 20,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.41
团担保
100%保证金质押，义煤集
光大银行郑州政七街支行 25,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.76
团担保
132 / 197
2021 年年度报告
贷款
利率
贷款机构 期末余额 质押物 其他需要说明的情况
期限 （%）
100%保证金质押，义煤集
光大银行郑州政七街支行 25,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.76
团担保
100%保证金质押，义煤集
光大银行郑州政七街支行 20,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.41
团担保
100%保证金质押，义煤集
光大银行郑州政七街支行 25,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.76
团担保
100%保证金质押，义煤集
光大银行郑州政七街支行 25,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.76
团担保
兴业银行郑州东大街支行 100,000,000.00 6 个月 银行承兑汇票 1.35 100%保证金质押
兴业银行郑州东大街支行 100,000,000.00 6 个月 银行承兑汇票 1.35 100%保证金质押
兴业银行郑州东大街支行 100,000,000.00 6 个月 银行承兑汇票 1.35 100%保证金质押
兴业银行郑州东大街支行 100,000,000.00 6 个月 银行承兑汇票 1.35 100%保证金质押
中信银行郑州分行 150,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.40 50%保证金质押
中信银行郑州分行 150,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.35 50%保证金质押
中信银行郑州分行 100,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.40 50%保证金质押
中信银行郑州分行 100,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.41 90%保证金质押
中信银行郑州分行 100,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.35 50%保证金质押
中信银行郑州分行 100,000,000.00 12 个月 银行承兑汇票 3.08 60%保证金质押
华夏银行郑州分行 280,000,000.00 12 个月 商业承兑汇票 4.30 义煤集团担保
3,665,000,000.
合计
00
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 22,000,000.00
银行承兑汇票 320,000,000.00 150,895,174.88
合计 342,000,000.00 150,895,174.88
其他说明：公司期末无到期未付的应付票据。
133 / 197
2021 年年度报告
36、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
材料款 1,041,584,743.00 1,235,913,897.52
设备款 389,351,524.89 435,310,107.26
工程款 277,735,827.82 290,067,482.29
质保金 88,901,030.34 108,317,604.01
其他 508,282,098.07 585,895,995.20
合计 2,305,855,224.12 2,655,505,086.28
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
新疆维吾尔自治区自然资源厅 437,570,300.00 采矿权价款尚未支付
绿地能源集团有限公司 51,507,231.16 存在法律纠纷停止支付
河南省豫西建设工程有限责任公司 46,623,245.25 尚未结算
山东矿机集团股份有限公司 16,435,046.87 尚未结算
三一重型装备有限公司 14,802,357.82 尚未结算
合计 566,938,181.10 /
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 592,667,263.91 263,778,898.61
其中：1 年以上 20,624,645.31 1,634,205.11
合计 592,667,263.91 263,778,898.61
134 / 197
2021 年年度报告
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 1,110,954,474.90 2,439,207,379.81 2,847,949,735.58 702,212,119.13
二、离职后福利-设定
309,529,671.90 770,549,059.89 414,410,356.80 665,668,374.99
提存计划
三、辞退福利 2,745,499.57 7,341,156.31 6,930,463.77 3,156,192.11
四、一年内到期的其他
福利
合计 1,423,229,646.37 3,217,097,596.01 3,269,290,556.15 1,371,036,686.23
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴
702,729,075.74 1,795,038,536.74 2,258,623,364.64 239,144,247.84
和补贴
二、职工福利费 - 138,993,932.16 138,993,932.16
三、社会保险费 67,104,599.19 320,726,645.28 333,136,707.90 54,694,536.57
其中：医疗保险费 33,039,860.61 207,441,262.40 219,749,972.36 20,731,150.65
工伤保险费 32,329,633.01 113,280,400.16 111,770,503.53 33,839,529.64
生育保险费 1,735,105.57 4,982.72 1,616,232.01 123,856.28
四、住房公积金 261,656,023.98 117,361,112.07 48,899,584.40 330,117,551.65
五、工会经费和职工教
63,461,938.25 64,539,432.79 54,573,772.62 73,427,598.42
育经费
六、劳务工工资 16,002,837.74 2,547,720.77 13,722,373.86 4,828,184.65
合计 1,110,954,474.90 2,439,207,379.81 2,847,949,735.58 702,212,119.13
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 304,179,773.71 756,170,173.02 408,087,101.19 652,262,845.54
2、失业保险费 5,349,898.19 14,376,386.46 6,320,755.20 13,405,529.45
3、企业年金缴费 2,500.41 2,500.41
合计 309,529,671.90 770,549,059.89 414,410,356.80 665,668,374.99
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 78,049,670.58 169,533,707.88
135 / 197
2021 年年度报告
房产税 5,259,440.49 8,119,639.10
土地使用税 7,958,178.54 11,937,774.10
城市维护建设税 3,371,661.02 7,142,844.57
教育费附加 2,520,530.70 5,096,343.19
地方教育费附加 1,679,930.61 3,397,562.79
个人所得税 5,010,388.61 3,595,422.70
印花税 1,441,191.85 1,566,671.96
企业所得税 82,271,398.15 43,743,972.81
车船使用税 6,300.00 6,300.00
残疾人保障金 1,057,417.81
资源税 30,813,527.48 36,580,268.26
应交环保税 1,426,014.31 4,611,821.68
矿产资源补偿费 159,285.47 3,548,013.10
应交水资源税 4,900,426.32 8,164,212.36
其他税费 116,189.69 746,391.84
合计 224,984,133.82 308,848,364.15
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利 12,423,390.32 12,423,390.32
其他应付款 1,506,736,534.06 3,624,930,451.50
合计 1,519,159,924.38 3,637,353,841.82
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1).分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付股利-范新成、李军等 12,423,390.32 12,423,390.32
合计 12,423,390.32 12,423,390.32
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：子公司义络煤业现金流
紧张。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
136 / 197
2021 年年度报告
往来款 562,021,425.22 2,366,080,180.69
押金、保证金 73,206,428.77 93,776,902.42
维修款 55,188,287.68 142,130,304.96
社会保险个人部分 494,884,425.50 394,818,984.30
应付回购义络煤业职工股权 62,505,549.98 62,507,546.98
款
其他 258,930,416.91 565,616,532.15
合计 1,506,736,534.06 3,624,930,451.50
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
河南能源化工集团新疆投资控股有限公司 185,246,273.38 关联方借款未偿还
应付回购义络煤业职工股权款 62,505,549.98 子公司资金紧张
巩义市嘉成能源有限公司 40,000,000.00 交易保证金
河南瑞江置业有限公司 32,141,720.41 合作开发保证金
香港华润电力控股有限公司 15,000,000.00 子公司资金紧张
合计 334,893,543.77 /
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 164,000,000.00 53,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款 69,833,254.57 144,175,426.62
1 年内到期的租赁负债 14,020,432.94 -
合计 247,853,687.51 197,175,426.62
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待转销项税 77,044,023.91 34,288,500.13
合计 77,044,023.91 34,288,500.13
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
137 / 197
2021 年年度报告
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
保证借款 440,287,452.60 178,163,844.44
抵押借款 171,306,930.56 212,134,629.51
质押借款
信用借款
合计 611,594,383.16 390,298,473.95
长期借款分类的说明：
贷款单位 期末借款余额 担保人
国家开发银行河南分行 48,163,844.44 河南能源化工集团投资有限公司
交通银行河南省分行 392,123,608.16 河南能源化工集团有限公司
国家开发银行河南分行 171,306,930.56 阿克苏塔河矿业有限公司
合计 611,594,383.16 --
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
注：保证借款系（1）国家开发银行河南分行通过关联方河南能源化工集团投资有限公司贷款
给本公司，专项用于采空塌陷区的果园乡塌陷搬迁项目，该借款执行 1.20%的五年期政策性贷款
利率。（2）交通银行河南省分行贷款给本公司，用于日常经营周转，该借款执行 3.80%的贷款利
率。（3）国家开发银行贷款给库车县榆树岭煤矿有限责任公司，专项用于榆树岭 120 万吨/年煤
矿改扩建项目。
46、 应付债券
(1).应付债券
□适用 √不适用
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
租赁付款额 65,502,163.54
减：未确认的融资费用 -4,146,993.03
重分类至一年内到期的非流动负债 -14,020,432.94
合计 47,334,737.57
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款 128,130,246.71 198,594,024.86
专项应付款 2,918,986.19 4,960,092.75
合计 131,049,232.90 203,554,117.61
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
售后租回融资租赁（注 1） 70,463,778.15
合作建房资金（注 2） 128,130,246.71 128,130,246.71
使用权资产租赁
合计 198,594,024.86 128,130,246.71
其他说明：
注 1：2018 年 5 月 31 日，本公司与华融融资租赁股份有限公司签订《融资租赁合同》（编号
华融租赁（18）回字第 1800993100 号），河南能源为本公司提供保证担保责任。融资租赁合同项
下回租物品转让总价款（即租赁本金）300,000,000.00 元，租赁利息总额 39,900,000.00 元,租
赁开始日 2018 年 6 月 5 日至 2021 年 6 月 15 日。本期已全部归还本息。
注 2：合作建房资金系本公司与河南瑞江置业有限公司合作建设洛阳大有商厦，上期退河南
恒辉置业集团有限公司建设资金 111,869,753.30 元及其他应付款-质保金 814,743.35 元，收到河
南瑞江置业有限公司出建设资金 120,000,000.00 元及保证金 30,000,000.00 元（其他应付款核算）。
专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
去产能奖补 豫财企
355,417.75 2,349,095.22 2,704,512.97
资金 [2016]72 号
双五仟工程 师市办发
3,806,119.98 3,806,119.98
项目 [2013]31 号
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2021 年年度报告
2014 年以工 师市发改发
584,081.80 584,081.80
代赈项目 [2014]157 号
改制前离退
休人员统筹 214,473.22 214,473.22
外费用
合计 4,960,092.75 2,349,095.22 4,390,201.78 2,918,986.19 /
49、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1).长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利 38,957,328.07 51,529,615.13
三、其他长期福利
合计 38,957,328.07 51,529,615.13
说明: 辞退福利系本公司跃进煤矿、杨村煤矿因去产能关闭，根据《河南省财政厅关于印发
河南省工业企业结构调整专项奖补资金管理细则的通知》(豫财企[2016]72 号)等文件要求应计算
内退人员辞退福利，截至 2021 年 12 月 31 日辞退福利原值 41,668,584.50 元，未确认融资费用
2,711,256.43 元。
(2).设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
弃置费用 969,151,636.75 1,002,131,539.22
未决诉讼 2,011,152.00
合计 969,151,636.75 1,004,142,691.22 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
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2021 年年度报告
（1）根据财政部、国土资源部、环境保护部《关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿
山地质环境治理恢复基金的指导意见》（财建[2017]638 号）文件以及河南省财政厅、河南省国
土资源厅、河南省环境保护厅《关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地质环境治理恢
复基金的通知》（豫财环〔2017〕111 号）文件精神，企业应当按照《关于做好矿山环境地质保
护与土地复垦方案的编报有关工作的通知》（国土资规〔2016〕21 号）的要求，综合开采条件、
开采矿种、开采方式、开采规模、开采年限、地区开支水平等因素，编制矿山环境地质保护与土
地复垦方案（以下简称方案）。本公司依据各所属矿井方案，预计弃置费用的初始入账价值，增
加固定资产原值及预计负债。本期减少系本公司杨村煤矿、跃进煤矿、石壕煤矿、新安煤矿使用
61,453,918.55 元、子公司义络煤业使用 2,444,553.30 元、孟津煤矿使用 2,077,981.65 元，科
兴煤炭使用 815,689.92 元，榆树岭煤矿使用 963,419.46 元。
（2）未决诉讼
2021 年 10 月 28 日，河南省郑州市中级人民法院下发（2020）豫 01 民初 1708 号民事判决书，
判决结果为被告河南大有能源股份有限公司跃进煤矿于判决生效之日起十日内向原告义马金磐物
资贸易有限公司支付货款 2,011,152.00 元及利息，根据判决结果计提预计负债。
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 74,830,468.92 3,670,201.78 6,980,570.84 71,520,099.86 政府拨付
合计 74,830,468.92 3,670,201.78 6,980,570.84 71,520,099.86
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本
期
计
入 其
与资产相关
本期新增补助 本期计入营业 其 他
负债项目 期初余额 期末余额 /与收益相
金额 外收入金额 他 变
关
收 动
益
金
额
石壕煤矿三供一业改造
14,629,573.79 793,242.63 13,836,331.16 与资产相关
资金
杨村煤矿三供一业改造
977,551.69 977,551.69 与资产相关
资金
新安煤矿供暖资产未移
6,425,454.98 715,374.79 5,710,080.19 与资产相关
交政府补助改造资金
新安煤矿工业广场污水
563,873.13 54,320.04 509,553.09 与资产相关
沉淀池工程
科兴公司 90 万吨升级改
7,486,249.98 282,500.04 7,203,749.94 与资产相关
造项目
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2021 年年度报告
科兴公司 2014 年安全改
7,182,388.86 267,666.72 6,914,722.14 与资产相关
造项目
科兴公司 2011 年安全改
4,712,031.24 177,812.52 4,534,218.72 与资产相关
造项目
科兴公司保障房工程 3,371,428.57 114,285.72 3,257,142.85 与资产相关
科兴公司棚户区改造项
2,325,555.57 86,666.64 2,238,888.93 与资产相关
目
科兴公司采煤方法改造
300,000.00 150,000.00 150,000.00 与资产相关
补助
榆树岭公司 2012 年保障
2,328,703.69 55,555.56 2,273,148.13 与资产相关
房项目
双五仟工程项目/与收益
3,086,119.98 3,086,119.98 与收益相关
相关的政府补助
2014 年以工代赈项目/与
584,081.80 584,081.80 与收益相关
收益相关的政府补助
榆树岭公司 2013 年公共 2,971,629.69
3,040,074.09 68,444.40 与资产相关
租赁房项目
榆树岭公司 2012-2013 年
14,392,583.33 364,500.00 14,028,083.33 与资产相关
安全改造项目
榆树岭公司矿产资源节
7,095,000.00 180,000.00 6,915,000.00 与资产相关
约与综合利用项目
合计 74,830,468.92 3,670,201.78 6,980,570.84 71,520,099.86 /
其他说明：
√适用 □不适用
公司前期收到地方政府三供一业改造资金，用于改造未移交的部分三供一业工程, 本期计入
当期损益金额 6,980,570.84 元，其中计入营业外收入 1,508,617.42 元，计入其他收益
5,471,953.42 元
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00
54、 其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本
326,138,535.17 326,138,535.17
溢价）
其他资本公积- 86,198,959.00 87,977,210.00 174,176,169.00
其他资本公积-
4,173,291.33 4,173,291.33
其他权益变动
其他资本公积-
500,000,000.00 500,000,000.00
同一控制
合计 912,337,494.17 92,150,501.33 826,138,535.17 178,349,460.33
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
减：前
减：前
本期 期计入
期计入
期初 所得 其他综 减：所 税后归 税后归 期末
项目 其他综
余额 税前 合收益 得税费 属于母 属于少 余额
合收益
发生 当期转 用 公司 数股东
当期转
额 入留存
入损益
收益
一、不能重分类
进损益的其他
综合收益
其中：重新计量
设定受益计划
变动额
权益法下不
能转损益的其
他综合收益
其他权益工
具投资公允价
值变动
企业自身信
用风险公允价
值变动
二、将重分类进
损益的其他综 1,912,500.00 1,912,500.00
合收益
其中：权益法下
可转损益的其
他综合收益
其他债权投
资公允价值变
动
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2021 年年度报告
金融资产重
分类计入其他
1,912,500.00 1,912,500.00
综合收益的金
额
其他债权投
资信用减值准
备
现金流量套
期储备
外币财务报
表折算差额
其他综合收益
1,912,500.00 1,912,500.00
合计
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 8,915,734.16 635,248,150.27 626,662,629.16 17,501,255.27
维简费用 5,698,334.80 92,363,328.53 64,321,727.68 33,739,935.65
合计 14,614,068.96 727,611,478.80 690,984,356.84 51,241,190.92
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 599,541,169.43 21,189,127.32 115,430,364.83 505,299,931.92
合计 599,541,169.43 21,189,127.32 115,430,364.83 505,299,931.92
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 2,881,572,292.97 4,017,962,635.03
调整期初未分配利润合计数（调增+，
-9,544,240.06 -115,756,934.12
调减－）
调整后期初未分配利润 2,872,028,052.91 3,902,205,700.91
加：本期归属于母公司所有者的净利
1,288,947,688.67 -928,803,300.46
润
减：提取法定盈余公积 21,189,127.32 78,351,003.94
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 23,190,430.23
子公司未支付股利退回上市公司享 -167,086.63
有部分
转作股本的普通股股利
三供一业无偿划转
期末未分配利润 4,139,786,614.26 2,872,028,052.91
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2021 年年度报告
61、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 7,253,675,248.18 4,105,719,181.47 6,337,927,902.87 4,465,803,737.59
其他业务 656,873,787.69 552,816,246.06 488,318,539.24 395,865,344.49
合计 7,910,549,035.87 4,658,535,427.53 6,826,246,442.11 4,861,669,082.08
(2).营业收入具体情况
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
营业收入 7,910,549,035.87 5,871,144,556.59
（一）与主营业务无关的业务收入
1.正常经营之外的其他业务收入 656,873,787.69 658,553,152.52
2.非金融机构的类金融业务收入
3.新增的贸易等难以形成稳定业务模式
的业务产生的收入
4.与上市公司现有正常经营业务无关的
关联交易产生的收入
5.同一控制下企业合并产生的子公司期 367,356,976.23
初至合并日的收入
（二）不具备商业实质的收入
1.未改变企业未来现金流量的风险、时
间分布或金额的交易或事项产生的收入
2.不具有真实业务的交易产生的收入
3.交易价格显失公允的交易产生的收入
4.审计意见中非标准审计意见涉及的收
入
（三）与主营业务无关的或不具备商业
实质的其他收入
扣除后的营业收入 6,886,318,271.95 5,212,591,404.07
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2021 年年度报告
(3).合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(4).履约义务的说明
□适用 √不适用
(5).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城建税 33,260,795.85 24,055,326.09
教育费附加 21,069,364.85 13,619,916.18
地方教育附加 14,046,243.39 9,079,944.71
房产税 13,951,219.99 16,259,317.34
印花税 4,910,637.55 4,687,903.22
车船使用税 104,991.19 115,721.66
土地使用税 16,567,525.24 17,283,233.87
残疾人保障金 97,522.85
资源税 205,260,823.68 178,553,734.35
水资源税 9,704,830.19 9,619,744.16
环保税 4,801,027.49 8,652,912.29
其他 347,850.76
合计 323,774,982.27 282,275,604.63
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 79,482,357.15 65,273,212.57
电费 3,235,949.81 3,833,799.20
水费 51,963.12 74,729.32
取暖费 168,343.46 146,682.62
折旧费 9,370,573.33 9,059,346.31
修理费 2,525,607.66 959,637.50
运杂费 4,762,037.46 568,409.19
装卸费 1,084,275.67 2,546,822.27
仓储保管费 794,656.07
租赁费 1,827,011.54 1,858,545.32
保险费 17,625.33 19,542.99
广告费
业务经费 1,521,758.06 1,218,675.58
办公费 141,509.19 666,687.64
差旅费 992,493.24 1,087,452.61
会议费 122,089.80 67,261.84
销售服务费 1,833,342.17 8,530,507.39
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2021 年年度报告
商品维修费 4,245.28
物料消耗 6,818,054.49 7,506,658.90
劳动保护费 35,108.23 24,512.27
印刷费 8,417.82 13,720.82
化（检）验计量费 54,887.24 54,938.13
业务宣传费 73,584.90 10,672.29
无形资产摊销 315,808.39 149,721.81
其他 884,305.37 1,548,287.85
合计 115,327,103.43 106,018,725.77
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 620,152,942.70 599,097,883.98
材料及低值易耗品 6,773,825.12 4,565,152.05
水费 591,015.06 1,721,965.17
电费 6,078,457.91 15,447,605.56
取暖费 3,545,945.40 5,743,816.27
折旧费 85,787,135.09 91,964,355.61
修理费 5,604,858.45 3,295,866.10
办公费 1,244,685.73 2,218,292.66
差旅费 3,971,055.08 3,749,315.44
业务招待费 6,402,411.77 3,270,972.03
会议费 491,815.04 325,165.97
董事会费 293,128.46 341,662.13
聘请中介机构费用 2,363,125.41 4,865,304.98
咨询费 1,928,597.69 965,216.58
诉讼费 1,203,905.15 1,148,997.40
保险费 76,647.49 197,427.39
运输费 1,148,115.39 1,811,145.34
排污费 1,395.80 174,654.16
租赁费 524,521.61 15,582,685.37
矿产资源补偿费 17,319.08
土地租金 40,920.00
土地使用费 18,544.78 14,852,653.75
绿化费 629,069.69 1,054,777.98
警卫消防费 1,968,295.20 2,210,964.82
无形资产摊销 36,796,803.22 41,155,027.50
长期待摊费用 379,277.52
存货盘亏 2,045,703.26
技术使用费 3,604,506.17 1,713,376.68
劳动保护费 1,184,841.89 421,776.65
通讯费 2,197,070.44 2,689,705.36
印刷费 1,014,955.14 822,400.61
图书资料费 609,315.36 -55,909.99
车辆使用费 5,870,486.65 5,512,954.46
信息系统运行维护费 658,709.95 601,698.93
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2021 年年度报告
团体会费 241,867.92 230,000.00
招标投标费 99,387.24 48,103.70
化（检）验计量费 13,582.59 48,956.84
环境卫生费 694,129.88 441,118.06
环保支出 1,912,216.74 1,416,221.34
长期停工费用（注） 505,880.10 551,437,858.07
行政性收费 753,500.00
外部加工（劳务）费 6,485.72
审计费 2,303,245.29
评估费 157,351.01 67,900.00
塌陷补偿 25,082,912.18
党活动经费 36,634.96 192,139.24
矿山环境治理基金 51,465,148.23
其他 44,471,586.11 83,558,267.08
合计 853,972,970.40 1,543,897,835.54
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
材料、燃料及动力 121,952,101.73 75,987,348.66
职工薪酬 28,327,981.56 21,276,345.92
折旧费 7,465,736.76 2,618,239.75
租赁费 30,011,674.91 34,067,921.58
开发及制造费 270,642.20 -
委托外部研究开发费 5,371,398.09 7,500,888.08
其他支出 11,849,594.94 12,676,718.20
合计 205,249,130.19 154,127,462.19
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息费用 341,037,232.00 370,841,743.36
利息收入 -84,577,601.33 -255,889,576.27
银行手续费 4,518,620.69 2,593,672.42
弃置费用利息支出 50,482,673.50 40,890,582.46
合计 311,460,924.86 158,436,421.97
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
总额法下与日常活动有关的政府补助 12,026,125.47 44,213,304.08
增值税即征即退/定额扣减增值税
扣缴税款手续费（代扣代缴个人所得税） 173,208.44 432,375.86
合计 12,199,333.91 44,645,679.94
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2021 年年度报告
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 19,169,868.87 4,443,969.29
处置长期股权投资产生的投资收益 -16,342,338.02
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
合计 19,169,868.87 -11,898,368.73
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收账款坏账损失 -150,617,389.16 -96,435,841.35
其他应收款坏账损失 -18,758,612.49 20,577,078.76
应收票据坏账损失 -15,080,500.00
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计 -169,376,001.65 -90,939,262.59
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
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2021 年年度报告
项目 本期发生额 上期发生额
一、预付账款坏账损失 -582,523.42
二、存货跌价损失 -981,755.51 -1,339,385.85
三、在建工程减值损失 -53,307,487.89
四、固定资产减值损失 -39,713,582.13 -443,995,897.59
五、工程物资减值损失 -9,978,144.85
六、无形资产减值损失 -65,821,483.88
合计 -40,695,337.64 -575,024,923.48
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
处置持有待售的非流动资产收益 2,776,699.03 -0.01
未划分为持有待售类的处置损益 15,405,905.28 6,138,328.68
合计 18,182,604.31 6,138,328.67
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
非流动资产处置利得合计 4,353,549.54 8,899,406.64
其中：固定资产处置利得 4,353,549.54 8,899,406.64
非货币性资产交换利得
与日常活动无关的政府补助 59,997,980.39 121,649,966.71
资产盘盈（不包括存货及固定资产） 100.00
索赔违约款 4,000.00 50,420.00
罚款收入 793,449.16 564,137.01
确实无法支付的款项 309,632.16 12,195,940.58
其他 68,317,642.10 47,902,795.71
合计 133,776,253.35 191,262,766.65
说明：本期其他主要为本公司向实际控制人河南能化出售煤矿产能置换指标收入 66,396,226.41
元。
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
与资产相关/
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
与收益相关
收横水镇政府 2018 年目标奖 120,000.00
新安县委新安县人民政府督查局 2017 年度
50,000.00
目标考核奖
三供一业政府补助 1,508,617.42 605,317.22 与资产有关
150 / 197
2021 年年度报告
锅炉拆除政府补贴款
去产能矿井财政补助（注） 120,874,649.49
付三供一业生活污水处理整修工程款 8,592.35 与收益有关
收 2021 年就业补助资金（学徒制） 122,500.00 与收益有关
收新安县人民政府督察局 2015、2016 年度 50,000.00 与收益有关
目标考核奖
跃进煤矿去产能专项奖补资金 2,478,211.49 与收益有关
杨村煤矿去产能奖补资金 32,910,149.88 与收益有关
去产能办代巩铁付职工医疗金（奖补资金） 4,947,744.73 与收益有关
李沟矿业去产能奖补资金 18,765,406.85 与收益有关
合计 60,791,223.02 121,649,966.71
其他说明：
√适用 □不适用
根据《河南省财政厅关于印发河南省工业企业结构调整专项奖补资金管理细则的通知》(豫财
企[2016]72 号)，去产能矿井财政补助由河南省财政厅拨付义煤公司煤矿落后产能退出协调办公
室（以下简称去产能办公室）管理、监管使用，本公司去产能关闭矿井按月申请拨付去产能奖补
资金发放去产能职工的薪酬，经去产能办公室核准后拨付。2021 年度去产能关闭矿井杨村煤矿、
跃进煤矿、巩铁煤矿、李沟煤矿分别收到及使用去产能奖补资金 3,291.01 万元、247.82 万元、
494.77 万元、1,876.54 万元。
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置损失合计 11,448,760.64 15,647,522.04 11,448,760.64
其中：固定资产处置损失 11,448,760.64 15,647,522.04 11,448,760.64
非货币性资产交换损失
赔款支出 17,871,697.53 6,415,263.85 17,871,697.53
对外捐赠 782,787.69 97,410.00 782,787.69
赔款、罚款、滞纳金支出 41,639,660.51 11,682,739.77 41,639,660.51
其他 1,656,042.56 1,153,289.55 1,656,042.56
其中：三供一业移交资
669,267.18
产损失
合计 73,398,948.93 34,996,225.21 73,398,948.93
76、 所得税费用
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 189,852,604.97 216,071,809.82
递延所得税费用 -263,260,467.66 19,621,289.26
合计 -73,407,862.69 235,693,099.08
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2021 年年度报告
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 1,342,086,269.41
按法定/适用税率计算的所得税费用 335,521,567.35
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响 -4,128,675.76
非应税收入的影响 -4,792,467.22
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 11,396,204.03
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -440,326,039.48
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 29,847,515.22
转回以前年度确认的在本期预计无法转回的递延所得税资产/负债
前期永久性差异纳税调增本期应纳税调减事项影响 -925,966.83
研究开发费用附加扣除额
残疾人工资加计扣除额
所得税费用 -73,407,862.69
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
上年年末 期初 本期发生金额
减：前期计 减：前期计
项目 本期所得税 入其他综合 入其他综合
余额 余额
前发生额 收益当期转 收益当期转
入损益 入留存收益
一、不能重分类进损益的其他综合收
益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收
益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益 1,912,500.00
其中：权益法下可转损益的其他综合
收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收
1,912,500.00
益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计 1,912,500.00
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2021 年年度报告
续表：
本期发生额（续）
项目 减：所得税费 税后归属于母 税后归属于少 期末余额
用 公司 数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益 1,912,500.00
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金
1,912,500.00
额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计 1,912,500.00
78、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收义煤集团利息 2,571,744,608.47 193,085,803.99
银行存款利息收入 84,577,601.33 67,724,084.46
资金往来 392,359,988.45 62,336,288.90
招标保证金
营业外收入 128,315,622.49 125,405,201.3
合计 3,176,997,820.74 448,551,378.65
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付的管理费用及销售费用 139,826,232.65 117,700,785.96
金融机构手续费 4,518,620.69 2,489,728.04
营业外支出 59,511,358.04 15,681,454.19
资金往来 319,886,016.36 978,884,531.98
支付义煤集团往来款 2,571,744,608.47
招标保证金
合计 523,742,227.74 3,686,501,108.64
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2021 年年度报告
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
河南瑞江置业有限公司合作建房建设资金 120,000,000.00
河南瑞江置业有限公司合作建房保证金 30,000,000.00
合计 150,000,000.00
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
河南恒辉置业集团有限公司合作建房建设资金 111,869,753.30
合计 111,869,753.30
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
阳光矿业收到的承包费等往来款 0.00
收到非金融机构借款 1,160,000,000.00
票据融资借款收到的现金 418,927,005.19
借款及票据收回保证金 967,000,000.00 265,320,000.00
合计 967,000,000.00 1,844,247,005.19
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付非金融机构借款及利息 1,960,929,214.08 1,401,311,768.37
支付融资租赁款 105,172,333.51 0.00
借款及票据支付保证金 3,295,000,100.00 2,261,806,000.00
融资手续费及贴现利息 67,693,630.67 20,806,073.50
合计 5,428,795,278.26 3,683,923,841.87
79、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 1,415,494,132.10 -986,683,793.90
加：资产减值准备 40,695,337.64 575,024,923.48
信用资产减值损失 169,376,001.65 90,939,262.59
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2021 年年度报告
补充资料 本期金额 上期金额
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 872,104,393.24 814,780,503.49
使用权资产折旧 14,625,990.25
无形资产摊销 97,179,032.91 97,307,129.39
长期待摊费用摊销 1,369,707.15 3,366,474.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”
-18,182,604.31 -6,138,328.67
号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 7,095,211.10 6,748,115.40
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 391,519,905.50 411,732,325.82
投资损失（收益以“－”号填列） -19,169,868.87 11,898,368.73
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -263,260,467.66 50,608,248.30
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 0.00
存货的减少（增加以“－”号填列） 38,145,358.26 188,217,146.01
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 2,744,805,165.80 -1,625,909,457.38
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 212,286,638.39 647,339,110.77
专项储备的增加（减少以“－”号填列） 36,627,121.96 1,144,973.31
经营活动产生的现金流量净额 5,740,711,055.11 280,375,002.23
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 3,092,801,802.23 2,679,482,129.54
减：现金的年初余额 2,679,482,129.54 5,333,140,122.19
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 413,319,672.69 -2,653,657,992.65
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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2021 年年度报告
一、现金 3,092,801,802.23 2,679,482,129.54
其中：库存现金 78,989.95 115,900.88
可随时用于支付的银行存款 3,092,722,812.28 2,679,363,944.66
可随时用于支付的其他货币资
2,284.00
金
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 3,092,801,802.23 2,679,482,129.54
其中：母公司或集团内子公司使用
1,923,424,604.40 1,764,079,074.96
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 1,923,424,604.40 保证金及冻结银行存款
应收票据 15,000,000.00 质押
固定资产-矿井建筑物 69,833,254.57 抵押
合计 2,008,257,858.97
82、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
□适用 √不适用
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
与资产相关 13,836,331.16 营业外收入 793,242.63
与资产相关 977,551.69 营业外收入
与资产相关 5,710,080.19 营业外收入 715,374.79
与资产相关 509,553.09 营业外收入 54,320.04
与收益相关 营业外收入 3,670,201.78
与资产相关 50,486,583.73 营业外收入 1,747,431.60
与收益相关 其他收益 11,880,435.20
156 / 197
2021 年年度报告
合计 71,520,099.86 18,861,006.04
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
85、 其他
□适用 √不适用
九、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
合并当期 合并当期
企业合 构成同一
合并日 期初至合 期初至合 比较期间 比较期间
并中取 控制下企 合并
被合并方名称 的确定 并日被合 并日被合 被合并方 被合并方
得的权 业合并的 日
依据 并方的收 并方的净 的收入 的净利润
益比例 依据
入 利润
与公司同 2021 完成工
阿拉尔豫能投
受最终实 年 04 商变更
资有限责任公 100% 36,933.26 6,427.16 22,948.88 6,380.70
际控制人 月 19 登记
司
控制 日
(2).合并成本
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
合并成本 阿拉尔豫能投资有限责任公司
--现金 94,156.89
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价
其他说明：
支付现金 94,156.89 万元，收购豫能投资 100%股权。
(3).合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
阿拉尔豫能投资有限责任公司
合并日 上期期末
流动资产：
货币资金 342,214,077.21 193,178,782.89
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2021 年年度报告
应收票据 41,634,995.62 15,051,000.00
应收账款 9,524,994.36 3,865,739.37
预付款项 1,631,322.34 1,299,240.09
其他应收款 31,684,436.55 28,749,558.63
存货 18,262,878.88 36,474,138.82
其他流动资产 25,378,672.63
结算中心存款 26,132,129.97 92,883,070.89
流动资产合计 471,084,834.93 396,880,203.32
非流动资产：
固定资产 1,778,621,551.68 1,741,604,840.35
在建工程 6,341,202.36 34,145,618.48
无形资产 2,980,572,885.76 2,987,675,403.61
长期待摊费用 3,534,813.71
递延所得税资产 28,907,282.13 28,514,386.76
其他非流动资产 35,613,005.33 35,613,005.33
非流动资产合计 4,830,055,927.26 4,831,088,068.24
资产合计 5,301,140,762.19 5,227,968,271.56
流动负债：
短期借款 255,000,000.00 275,000,000.00
应付票据 128,754,250.50 130,895,174.88
应付账款 737,773,827.62 730,673,294.24
预收款项 93,051,641.28 42,442,829.15
应付职工薪酬 43,955,314.41 58,493,023.60
应交税费 50,024,816.80 51,133,118.63
应付利息 59,319,042.43 53,634,284.60
其他应付款 2,205,473,623.72 2,188,362,984.93
一年内到期的非流动负债 117,734,072.81 142,234,072.81
流动负债合计 3,691,086,589.57 3,672,868,782.84
非流动负债：
长期借款 325,000,000.00 335,000,000.00
长期应付款 70,463,778.15 70,463,778.15
专项应付款 4,020,593.20 4,604,675.00
预计负债 95,574,050.65 93,724,451.49
递延收益 51,651,538.13 52,234,015.33
非流动负债合计 546,709,960.13 556,026,919.97
负债合计 4,237,796,549.70 4,228,895,702.81
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2021 年年度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 500,000,000.00 500,000,000.00
未分配利润 36,421,369.16 -9,502,468.40
归属于母公司的所有者权益小计 536,421,369.16 490,497,531.60
少数股东权益 526,922,843.33 508,575,037.15
所有者权益合计 1,063,344,212.49 999,072,568.75
负债和所有者权益总计 5,301,140,762.19 5,227,968,271.56
其他说明：
说明：1.本公司于 2021 年 3 月 29 日召开董事会，审议通过了《关于收购股权暨关联交易的
议案》，拟以现金 94,156.89 万元收购间接控股股东河南能源持有的阿拉尔豫能投资有限责任公
司（以下简称“豫能投资”）100%股权。截止 2020 年 12 月 31 日豫能投资经审计的账面净资产价
值 39,021.69 万元，根据北京中天华资产评估有限责任公司出具并经备案的评估报告（国融兴华
评报字[2021]第 010031 号）评估价值 94,156.89 万元。
双方签订协议约定自评估基准日 2020 年 12 月 31 日（不包括当日）至股权工商变更日（包括
当日）的过渡期内，豫能投资的损益由公司享有。截至 2020 年 12 月 31 日，豫能投资及下属榆树
岭煤矿和榆树泉煤矿合计欠河南能源控股子公司河南能源化工集团新疆投资控股有限公司（以下
简称“新疆公司”）借款本金 203,240.00 万元（其中：豫能投资 173,240.00 万元，榆树岭煤矿
20,000.00 万元，榆树泉煤矿 10,000.00 万元）。公司与河南能源双方同意在豫能投资 100%股权
工商变更至大有能源名下且阿克苏塔河矿业有限责任公司 80%股权解押后 10 日内，公司代豫能投
资及下属榆树岭煤矿和榆树泉煤矿偿还借款 185,000.00 万元。关联交易情况已经公告。
公司于 2021 年 4 月 15 日已支付河南能源豫能投资股权收购款 94,156.89 万元，于 2021 年 4
月 19 日完成豫能投资工商变更登记。
2. 河南能源承诺豫能投资 2021-2023 年度(“承诺期”)所实现的归属于母公司净利润合计不
低于人民币 30,835 万元(“承诺净利润”)。若承诺期结束后，豫能投资对应的实际净利润合计
金额未达到承诺净利润，河南能源将以现金方式向大有能源进行补偿，具体补偿金额按照承诺净
利润与豫能投资对应的实际净利润之间的差额计算。
3、 反向购买
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
十、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
主要 持股比例(%)
子公司 取得
经营 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
地
非同一控制
洛阳义安矿业有限公司 河南 河南省新安县 生产 50.50
下企业合并
非同一控制
义煤集团李沟矿业有限责任公司 河南 河南省宜阳县 生产 51
下企业合并
义煤集团宜阳义络煤业有限责任公 非同一控制
河南 河南省宜阳县 生产 100
司 下企业合并
义马煤业集团孟津煤矿有限责任公 非同一控制
河南 河南省孟津县 生产 100
司 下企业合并
同一控制下
义煤集团阳光矿业有限公司 河南 河南省渑池县 生产 100
企业合并
义煤集团巩义铁生沟煤业有有限公 同一控制下
河南 巩义市夹津口 生产 100
司 企业合并
宁波义德燃料有限公司 浙江 浙江省宁波市 销售 100 设立
义马豫西地质工程有限公司 河南 河南省义马市 服务 100 设立
河南崤函电力供应有限责任公司 河南 河南省义马市 电力服务 100 设立
托克逊县大有能源矿业开发有限公
新疆 托克逊县 采矿业 100 设立
司
同一控制下
阿拉尔豫能投资有限责任公司 新疆 阿拉尔市 采矿业 100
企业合并
(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持
本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称 股
东的损益 告分派的股利 益余额
比例
洛阳义安矿业有限公司 49.5 19,016,829.36 -79,977,467.70
义煤集团李沟矿业有限责任公司 49 2,665,775.35 -41,328,546.57
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司
流动 非流动 资产 流动 非流动 负债合 流动 非流动 资产 流动负 非流动 负债合
名称
资产 资产 合计 负债 负债 计 资产 资产 合计 债 负债 计
洛阳义 167, 692,5 859,7 942,0 109,5 1,051, 173,3 732,5 905,8 1,078, 103,2 1,182,
安矿业 187, 21,96 09,27 17,87 16,81 534,69 10,21 55,88 66,09 874,30 46,94 121,25
161 / 197
2021 年年度报告
有限公 310. 2.69 3.22 9.62 7.94 7.56 8.52 0.69 9.21 8.77 9.37 8.14
司 53
义煤集 10,37 52,16 62,53 256,29 26,38 282,67
-14,
团李沟 37,09 22,84 211,1 26,38 237,54 5,532 1,657 7,190 2,743. 2,074 4,817.
242,
矿业有 0,710 8,486 63,68 2,074 5,756. .14 .96 .10 11 .74 85
224.
限责任 .64 .39 1.54 .74 28
25
公司
子 本期发生额 上期发生额
公
司 综合收益 经营活动 综合收益总 经营活动
营业收入 净利润 营业收入 净利润
名 总额 现金流量 额 现金流量
称
洛
阳
义
安
矿 533,024,9 38,417,83 38,417,83 28,601,62 359,898,1 -76,266,59 -76,266,59 -31,526,0
业 29.53 7.09 7.09 1.57 57.05 4.16 4.16 82.41
有
限
公
司
义
煤
集
团
李
沟
矿 7,052,260 5,440,357 5,440,357 -28,781,7 37,933,60 -130,001,7 -130,001,7 6,002,285
业 .00 .86 .86 11.51 8.84 12.48 12.48 .24
有
限
责
任
公
司
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业或联
合营企业或联营企业名
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
称 直接 间接 计处理方法
新疆塔城
新疆屯南煤业有限责任 煤炭开采和
新疆 地区和布 50.00 权益法
公司 洗选
克赛尔县
河南自贸
河南中意招标有限公司 河南省 招标代理 49.7159 权益法
试验区
河南大有能源煤炭储配 河南省义
河南省 煤炭贸易 40.00 权益法
交易有限公司 马市
(2).重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
新疆屯南煤业有限责任公 新疆屯南煤业有限责任
司 公司
流动资产 215,797,661.54 163,815,785.03
非流动资产 574,791,939.91 578,252,996.33
资产合计 790,589,601.45 742,068,781.36
流动负债 161,018,494.75 105,145,065.18
非流动负债 62,539,611.08 84,583,216.64
负债合计 223,558,105.83 189,728,281.82
少数股东权益
归属于母公司股东权益 567,031,495.62 552,340,499.54
按持股比例计算的净资产份额 283,515,747.81 276,170,249.77
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值 276,170,249.77
存在公开报价的合营企业权益投资的公
允价值
营业收入 276,283,383.41 166,700,476.74
净利润 25,879,923.04 3,414,855.09
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 25,879,923.04 3,414,855.09
本年度收到的来自合营企业的股利
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2021 年年度报告
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期初余额/ 上期发生 期末余额/ 上期 期初余额/ 上期发
期末余额/ 本期发生额
额 发生额 生额
河南中意招标有限公司 河南中意招标有限公 河南大有能源储 河南大有能源储配
司 配交易有限责任 交易有限责任公司
公司
流动资产 124,277,934.87 126,273,458.75 75,982,699.10 2,480,433.48
非流动资产 417,992.33 490,152.37
资产合计 124,695,927.20 126,763,611.12 75,982,699.10 2,480,433.48
流动负债 79,141,272.00 106,324,792.78 74,470,367.40 2,549,918.26
非流动负债
负债合计 79,141,272.00 106,324,792.78 74,470,367.40 2,549,918.26
少数股东权益
归属于母公司股东权益 45,554,655.20 20,438,818.34 1,512,331.70 -69,484.78
按持股比例计算的净资产份
22,647,906.81 10,161,342.48 604,932.68 -27,793.91
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他 27,793.91
对联营企业权益投资的账面
22,647,906.81 12,255,177.33 604,932.68
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入 28,629,515.21 25,703,679.63 397,404,301.91
净利润 12,285,836.86 11,459,527.26 1,581,816.48 -69,484.78
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 12,285,836.86 11,459,527.26 1,581,816.48 -69,484.78
本年度收到的来自联营企业
的股利
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十一、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
公司的经营活动会面临各种金融风险：市场风险、信用风险和流动风险。公司整体的风险管
理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对公司财务业绩的潜在不利影响。
（一）市场风险
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。公司
所涉及的市场风险主要是利率风险。
公司的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使公司面临
现金流量利率风险，固定利率的金融负债使公司面临公允价值利率风险。公司根据当时的市场环
境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
（二）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款和其他应收
款等。公司银行存款主要存放于商业银行等金融机构，公司认为其不存在重大的信用风险，不会
产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。对于应收账款和其他应收款，公司设定相关政策以
控制信用风险敞口。公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他
因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质。公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用
记录不良的客户，公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保公司的整体信
用风险在可控的范围内。公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金
额。
（三）流动风险
流动风险是指公司无法及时获得充足资金,满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付
义务的风险。
公司持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合
借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
十二、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十三、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
母公司对本企 母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例 的表决权比例
(%) (%)
义马煤业集团股份有限 义马市千秋
煤炭采掘 3,426,717,419 63.04 63.04
公司 路6号
本企业最终控制方是河南能源化工集团有限公司。
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
详见附注十、1、在子公司中的权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业的合营或联营企业情况详见第十节、十、3“在合营或联营企业中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
豫西矿用安全设备检测检验中心 与本公司受同一母公司控制
义煤集团宜阳县永鑫煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团宜阳县丰源煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
166 / 197
2021 年年度报告
义煤集团宜阳天福矿业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团伊川县兴业煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团伊川县天瑞煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团伊川县开源煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团伊川县黄村煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团伊川县宏盛煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团伊川县红旗煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团伊川县谷元煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团偃师三阳煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团新义矿业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团新安县云顶煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团新安县郁山煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团新安县鑫茂煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团新安县恒祥煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团天新矿业有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团汝阳天泽金鼎煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团洛阳五星煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团洛阳市钰坤煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团洛阳神和煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团洛阳煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团华兴矿业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义马永安工程建设有限公司 与本公司受同一母公司控制
义马艺美印务有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
义马市鑫星煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业综能新气体有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业综能新能源有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司大煤沟矿 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团农林多种经营有限公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团股份有限公司总医院 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团股份有限公司职工教育培训中心 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团股份有限公司榕花建国宾馆 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团股份有限公司热电分公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团股份有限公司农林分公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团股份有限公司恒源煤炭分公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团股份有限公司房地产分公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团股份有限公司沉陷治理办公室 与本公司受同一母公司控制
义马煤业（集团）农林绿色园林有限公司 与本公司受同一母公司控制
新疆屯南煤业有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
四川省江油市豫蜀夜视利反光材料有限公司 与本公司受同一母公司控制
三门峡义翔铝业有限公司 与本公司受同一母公司控制
三门峡观音堂煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
青海义海生物科技有限公司 与本公司受同一母公司控制
青海义德工贸有限公司 与本公司受同一母公司控制
渑池裕鑫煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
渑池鑫安煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
渑池县中普煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
渑池县隆辉煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
167 / 197
2021 年年度报告
渑池县昌平煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
渑池天安矿业有限公司 与本公司受同一母公司控制
渑池曹跃矿业有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
洛阳义安电力有限公司 与本公司受同一母公司控制
河南永翔工贸有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
河南省豫西建设工程有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
河南省华兴钡业有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
海西义海酒店经营有限公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团农林绿色园林有限公司 与本公司受同一母公司控制
海西义海圣域旅游有限公司 与本公司受同一母公司控制
海西义海物贸有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团洛阳煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
渑池县裕鑫煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义煤集团新安县渠里煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团股份有限公司豫剧团 与本公司受同一母公司控制
义马煤业集团天峻义海煤炭经营有限公司 与本公司受同一母公司控制
义马市华运实业开发中心 与本公司同受最终实际控制人控制
新乡中新化工有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
商丘裕东发电有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
三门峡永龙精煤有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
三门峡龙王庄煤业有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
孟津国龙燃气有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
洛阳 LYC 轴承有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
开封中环环保工程有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
开封铁塔橡胶(集团)有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
开封龙宇化工有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
焦作市神龙水文地质工程有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
焦作市神龙勘探机械设备销售有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
鹤壁煤业运输带有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
鹤壁煤电股份有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
鹤壁链条有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南同人铝业有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南省煤气集团国龙燃气有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南省煤气（集团）有限责任公司物资供应分公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团重型装备有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团洛阳永龙能化有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团国龙物流有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南龙宇能源股份有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南开祥精细化工有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南宏程工程建设有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南富昌建设工程有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
海安国龙物流有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团销售有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南省煤层气开发利用有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
商丘国龙新材料有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南龙宇煤化工有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
三门峡戴卡轮毂制造有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南省煤气（集团）有限责任公司义马气化厂 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源报社出版传媒有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
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2021 年年度报告
安阳龙宇投资管理有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
拜城县众和机电有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
拜城县众泰煤焦化有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
贵州能发高山矿业有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
贵州永贵矿业投资控股有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
贵州豫能投资有限公司黔西分公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南大有能源煤炭储配交易有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南国龙电子商务有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南国龙矿业建设有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南焦煤能源有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南南车重型装备有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团哈密投资有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团新疆投资控股有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团新疆投资控股有限公司销售分公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团信息技术有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团研究总院有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南能源化工集团有限责任公司 最终实际控制人
河南省瓦斯治理研究院有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
河南中意招标有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
黔西金坡煤业有限责任公司 与本公司同受最终实际控制人控制
上海荣宴融资租赁有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
天峻义海能源煤炭经营有限公司 与本公司受同一母公司控制
新疆龟兹矿业有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
新疆国龙贸易有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
偃师国龙燃气有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
伊犁永宁煤业化工有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
义马陇北矿业销售有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
义马煤业（集团）宏泰房地产开发有限责任公司 与本公司受同一母公司控制
新疆拜城恒泰煤业有限公司 与本公司同受最终实际控制人控制
新疆拜城龙宇新材料有限公司 与本公司通受最终实际控制人控制
义煤集团宜阳县鑫丰矿业有限公司 与本公司受同一母公司控制
永贵能源开发有限责任公司新田煤矿 与本公司同受最终实际控制人控制
永煤集团总医院 与本公司同受最终实际控制人控制
中联润世新疆煤业有限公司 与本公司受同一母公司控制
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
拜城县众和机电有限公司 材料、设备采购 8,286,186.65
拜城县众和机电有限公司 修理服务 2,149,487.39
海西义海物贸有限责任公司 材料、设备采购 107,460.02
河南大有能源煤炭储配交易有限公司 煤炭贸易 146,461,601.35
河南国龙电子商务有限公司 其他 6,250.00
河南国龙矿业建设有限公司 工程服务 19,425,357.79
河南能源报社出版传媒有限公司 其他 68,807.34
河南能源化工集团哈密投资有限公司 煤炭贸易 96,673.45
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2021 年年度报告
河南能源化工集团销售有限公司 煤炭贸易 1,628,813.87
河南能源化工集团销售有限公司 其他 14,554.66
河南能源化工集团信息技术有限公司 材料、设备采购 95,000.00
河南能源化工集团研究总院有限公司 检测劳务 440,188.69
河南能源化工集团研究总院有限公司 其他 211,886.80
河南能源化工集团有限责任公司 煤炭贸易 9,414,461.95
河南能源化工集团重型装备有限公司 材料、设备采购 38,562,419.13 90,899,769.24
河南省华兴钡业有限责任公司 材料、设备采购 491,860.00 544,780.00
河南省华兴钡业有限责任公司 修理服务 3,528,782.38 1,173,484.30
河南省煤层气开发利用有限公司 劳务服务 1,954,036.69 7,644,735.04
河南省煤气集团国龙燃气有限公司 材料、设备采购 2,775,362.61
河南省瓦斯治理研究院有限公司 工程服务 30,087,835.14
河南省豫西建设工程有限责任公司 工程服务 48,265,404.83 58,046,091.73
河南省豫西建设工程有限责任公司 修理服务 805,215.02 706,270.39
河南永翔工贸有限责任公司 材料、设备采购 177,275,855.18 164,108,359.25
河南永翔工贸有限责任公司 煤炭贸易 21,917,450.56 14,143,444.38
河南永翔工贸有限责任公司 其他 90,944.86 80,820.09
河南永翔工贸有限责任公司 体检服务 203,799.00
河南永翔工贸有限责任公司 修理服务 23,050,982.10 15,145,666.49
鹤壁链条有限责任公司 材料、设备采购 225,395.00 1,243,182.62
鹤壁煤业运输带有限责任公司 材料、设备采购 8,512,316.54 10,312,318.72
焦作市神龙水文地质工程有限公司 工程服务 224,528.31 1,095,888.55
开封铁塔橡胶(集团)有限公司 材料、设备采购 8,883,557.29 3,031,005.00
开封中环环保工程有限公司 工程服务 10,103,257.82 5,442,922.59
洛阳 LYC 轴承有限公司 材料、设备采购 22,960.65
孟津国龙燃气有限责任公司 暖气供应 1,712,755.88 1,809,781.24
渑池曹跃矿业有限责任公司 材料、设备采购 789,805.93 1,671,661.95
渑池曹跃矿业有限责任公司 其他 31,232.34
青海义德工贸有限公司 材料、设备采购 25,849,947.09
青海义德工贸有限公司 工程服务 6,984,357.72
青海义德工贸有限公司 修理服务 113,669.72 1,637,339.66
三门峡观音堂煤业有限公司 煤炭贸易 131,509.25 200,122,837.85
三门峡义翔铝业有限公司 检测劳务 12,264.15 25,943.40
三门峡义翔铝业有限公司 其他 500
三门峡义翔铝业有限公司 印刷服务 6,306.55
商丘国龙新材料有限公司 材料、设备采购 426,261.25
四川省江油市豫蜀夜视利反光材料有限公司 材料、设备采购 255,752.08
新疆国龙贸易有限公司 材料、设备采购 101,668,325.70
偃师国龙燃气有限公司 暖气供应 61,107.69
伊犁永宁煤业化工有限公司 材料、设备采购 243,333.33
义马陇北矿业销售有限公司 工程服务 353,211.01
义马煤业集团股份有限公司 电力供应 21,052,527.15 73,842,019.26
义马煤业集团股份有限公司 房屋托管费 6,994,772.96 4,548,178.30
义马煤业集团股份有限公司 劳务服务 189,622.64 15,519,892.70
义马煤业集团股份有限公司 煤炭贸易 211,947.18
义马煤业集团股份有限公司农林分公司 其他 111,926.61
义马煤业集团股份有限公司 暖气供应 4,910,577.07 1,724,873.40
义马煤业集团股份有限公司 培训服务 4,562,858.32 1,906,253.31
义马煤业集团股份有限公司热电分公司 其他 35,187.16
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2021 年年度报告
义马煤业集团股份有限公司榕花建国宾馆 会议、住宿服务 3,281,873.11 894,040.80
义马煤业集团股份有限公司榕花建国宾馆 培训服务 92,799.59
义马煤业集团股份有限公司榕花建国宾馆 其他 4,747,092.04
义马煤业集团股份有限公司 社保代理 6,468,339.62 6,468,339.62
义马煤业集团股份有限公司总医院 其他 210,044.33
义马煤业集团股份有限公司总医院 体检服务 3,496,992.00 462,555.55
义马煤业集团农林多种经营有限公司 材料、设备采购 1,264,185.80
义马煤业集团农林绿色园林有限公司 材料、设备采购 2,502,024.59 1,609,641.70
义马煤业集团农林绿色园林有限公司 工程服务 227,414.68 6,452,436.18
义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司 工程服务 14,525,703.06 16,615,481.70
义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司 修理服务 4,124,682.57 3,770,465.62
义马艺美印务有限责任公司 印刷服务 837,242.97 710,718.29
义马永安工程建设有限公司 工程服务 1,977,014.67 2,497,737.46
义马永安工程建设有限公司 修理服务 2,046,148.73 711,844.37
义煤集团华兴矿业有限公司 材料、设备采购 5,853,305.82 145,557.23
义煤集团天新矿业有限责任公司 体检服务 20,400.00
义煤集团新安县郁山煤业有限公司 其他 28,616.00
义煤集团新安县云顶煤业有限公司 煤炭贸易 2,842,580.14
义煤集团新义矿业有限公司 材料、设备采购 350,572.91
义煤集团新义矿业有限公司 煤炭贸易 353,539,872.85
义煤集团新义矿业有限公司 其他 4,800.00
义煤集团新义矿业有限公司 销售 41,980.38
豫西矿用安全设备检测检验中心 检测劳务 4,402,025.46 4,129,035.38
合计 1,114,915,780.
760,963,755.90
63
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
海安国龙物流有限公司 煤炭 23,596,131.89
海安国龙物流有限公司 装车费 2,420.64 46,727.14
海西义海物贸有限责任公司 煤炭 11,774,289.45
河南开祥精细化工有限公司 劳务派遣 942,538.00 977,622.15
河南开祥精细化工有限公司 煤炭 16,799,802.08
河南开祥精细化工有限公司 通讯费 401,131.15 429,635.23
河南龙宇煤化工有限公司 煤炭 1,351,278.85
河南能源化工集团洛阳永龙能化有限公司 煤炭 30,656,044.42
河南能源化工集团销售有限公司 煤炭 11,286,185.64 185,324,737.51
河南能源化工集团销售有限公司 装车费 1,225.09
河南能源化工集团有限责任公司 煤矿产能置换指标 66,396,226.41 46,188,679.25
河南省华兴钡业有限责任公司 材料 332,308.00 277,350.00
河南省煤气（集团）有限责任公司物资供应分公 煤炭 227,444,619.62 134,282,950.88
司
河南省豫西建设工程有限责任公司 电费 134,334.05 26,742.61
河南省豫西建设工程有限责任公司 通讯费 42,250.01 49,845.59
河南永翔工贸有限责任公司 电费 180,907.90 205,551.86
河南永翔工贸有限责任公司 煤炭 247,599,290.00 233,535,060.43
河南永翔工贸有限责任公司 通讯费 37,523.60 39,372.91
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2021 年年度报告
河南永翔工贸有限责任公司 装车费 477,426.17
河南中意招标有限公司 电费 6,363.42 5,363.76
河南中意招标有限公司 通讯费 2,950.02 8,508.25
渑池曹跃矿业有限责任公司 材料 18,247.35
渑池曹跃矿业有限责任公司 电费 488,331.62 726,000.24
渑池曹跃矿业有限责任公司 矿工报收入 2,009.17
渑池曹跃矿业有限责任公司 通讯费 178,533.96 180,534.08
青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司 煤炭 1,006,453,427.39
青海义德工贸有限公司 材料 750,241.15
三门峡戴卡轮毂制造有限公司 培训费 96,283.02
三门峡观音堂煤业有限公司 材料 20,227,070.67 18,692,119.83
三门峡观音堂煤业有限公司 电费 10,527,812.00 10,070,599.92
三门峡观音堂煤业有限公司 工程施工 75,471.70 94,339.62
三门峡观音堂煤业有限公司 救灾服务收入 424,528.30 424,528.30
三门峡观音堂煤业有限公司 矿工报收入 42,935.78 100,458.72
三门峡观音堂煤业有限公司 通讯费 611,410.38 612,928.27
三门峡龙王庄煤业有限责任公司 救灾服务收入 518,867.92 471,698.11
三门峡义翔铝业有限公司 电费 85,032,872.61 85,641,629.99
三门峡义翔铝业有限公司 电力服务/施工 1,146,226.41 114,678.90
三门峡义翔铝业有限公司 矿工报收入 40,183.49
三门峡义翔铝业有限公司 煤炭 153,001,571.37 82,306,554.15
三门峡义翔铝业有限公司 通讯费 228,305.65 228,439.99
三门峡永龙精煤有限公司 装车费 14,150.94 1,121.32
商丘国龙新材料有限公司 电力服务/施工 25,943.40 21,037.73
新乡中新化工有限责任公司 煤炭 39,615,945.20 11,013,002.31
义马煤业集团股份有限公司房地产分公司 矿工报收入 4,018.35
义马煤业集团股份有限公司房地产分公司 通讯费 36,476.92
义马煤业集团股份有限公司恒源煤炭分公司 煤炭 704,230,731.21 715,644,834.42
义马煤业集团股份有限公司恒源煤炭分公司 通讯费 2,875.48 1,676.14
义马煤业集团股份有限公司 勘探 8,706,209.40
义马煤业集团股份有限公司 矿工报收入 8,036.70
义马煤业集团股份有限公司农林分公司 矿工报收入 4,018.35
义马煤业集团股份有限公司农林分公司 通讯费 13,121.72 6,647.89
义马煤业集团股份有限公司热电分公司 材料 22,535.95
义马煤业集团股份有限公司热电分公司 矿工报收入 30,137.61
义马煤业集团股份有限公司热电分公司 煤炭 79,523,348.43 138,115,118.46
义马煤业集团股份有限公司热电分公司 通讯费 319,527.25 91,782.17
义马煤业集团股份有限公司榕花建国宾馆 电费 356,716.98 328,094.33
义马煤业集团股份有限公司榕花建国宾馆 通讯费 45,534.92 47,003.15
义马煤业集团股份有限公司 通讯费 327,037.72 238,453.21
义马煤业集团股份有限公司职工教育培训中心 材料 242,822.60
义马煤业集团股份有限公司职工教育培训中心 电费 665,779.79 650,973.61
义马煤业集团股份有限公司职工教育培训中心 矿工报收入 24,110.09
义马煤业集团股份有限公司职工教育培训中心 通讯费 109,067.07
义马煤业集团股份有限公司 资金使用费 185,030,426.17
义马煤业集团股份有限公司总医院 电费 2,631,506.52 2,634,574.43
义马煤业集团股份有限公司总医院 勘探 73,584.91
义马煤业集团股份有限公司总医院 矿工报收入 21,467.89 40,183.49
义马煤业集团股份有限公司总医院 通讯费 34,260.38 34,296.20
172 / 197
2021 年年度报告
义马煤业集团洛阳煤业有限公司 通讯费 11,320.76
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司大煤沟 设备 992,234.51 35,545.65
矿
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 矿工报收入 140,642.20
义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司 材料 534,301.77
义马煤业综能新能源有限责任公司 勘探 237,133.96
义马煤业综能新能源有限责任公司 劳务费 346,178.22
义马煤业综能新能源有限责任公司 煤炭 46,095,957.96
义马市鑫星煤业有限公司 电费 37,381.64 42,604.18
义马艺美印务有限责任公司 电费 3,733.86 3,323.31
义煤集团华兴矿业有限公司 材料 143,500.00 2,000.70
义煤集团华兴矿业有限公司 电费 628,958.17 654,343.46
义煤集团华兴矿业有限公司 矿工报收入 2,009.17
义煤集团华兴矿业有限公司 通讯费 131,143.40 131,102.45
义煤集团洛阳煤业有限公司 供水供暖 53,284.40 43,889.91
义煤集团洛阳煤业有限公司 矿工报收入 4,018.35
义煤集团天新矿业有限责任公司 电费 1,113,127.50 1,020,676.90
义煤集团天新矿业有限责任公司 矿工报收入 8,036.70
义煤集团天新矿业有限责任公司 通讯费 21,523.57 34,799.40
义煤集团新安县郁山煤业有限公司 救灾服务收入 490,566.04 490,566.04
义煤集团新安县郁山煤业有限公司 矿工报收入 21,467.89 24,110.09
义煤集团新安县郁山煤业有限公司 劳务派遣 1,243,467.92
义煤集团新安县郁山煤业有限公司 通讯费 272,220.68 226,415.08
义煤集团新安县云顶煤业有限公司 矿工报收入 21,467.89 54,247.70
义煤集团新安县云顶煤业有限公司 通讯费 407,662.09 408,811.39
义煤集团新义矿业有限公司 材料 49,235,035.00 41,069,757.87
义煤集团新义矿业有限公司 电费 2,451,136.24 31,101,679.51
义煤集团新义矿业有限公司 电力服务/施工 2,419,811.31 127,358.49
义煤集团新义矿业有限公司 救护服务费 2,264,150.94 2,264,150.94
义煤集团新义矿业有限公司 勘探 240,566.04 2,272,416.99
义煤集团新义矿业有限公司 矿工报收入 28,623.85 90,412.84
义煤集团新义矿业有限公司 设备 64,996.49 565,791.65
义煤集团新义矿业有限公司 通讯费 668,014.14 727,441.58
义煤集团新义矿业有限公司 瓦斯防治 11,659,373.76 15,128,155.38
豫西矿用安全设备检测检验中心 通讯费 2,911.32 4,023.85
贵州能发高山矿业有限公司 勘探 47,169.81
贵州豫能投资有限公司黔西分公司 瓦斯防治 14,891,412.52
河南开祥精细化工有限公司 其他 1,000.00
河南开祥精细化工有限公司 装车费 588,451.23
河南省华兴钡业有限责任公司 其他 705.99
河南省瓦斯治理研究院有限公司 其他 68,314.16
河南省豫西建设工程有限责任公司 其他 4,905.66
河南省豫西建设工程有限责任公司 矿工报收入 17,174.31
河南永翔工贸有限责任公司 其他 3,113.21
河南永翔工贸有限责任公司 材料 704,678.39
河南永翔工贸有限责任公司 设备 474,764.71
河南永翔工贸有限责任公司 矿工报收入 21,467.89
焦作市神龙水文地质工程有限公司 勘探 117,924.53
黔西金坡煤业有限责任公司 勘探 47,169.81
173 / 197
2021 年年度报告
三门峡观音堂煤业有限公司 其他 18,264.15
三门峡龙王庄煤业有限责任公司 培训费 24,905.66
三门峡永龙精煤有限公司 煤炭 1,055,415.93
义马煤业（集团）宏泰房地产开发有限责任公司 其他 1,200.00
义马煤业集团股份有限公司农林分公司 电力服务/施工 29,646.02
义马煤业集团股份有限公司热电分公司 装车费 367,466.89
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 通讯费 99,056.61
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司大煤沟 其他
2,047.17
矿
义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司 工程施工 8,592.35
义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司 其他 2,556.60
义马艺美印务有限责任公司 通讯费 1,331.14
义马永安工程建设有限公司 电费 4,956.40
义马永安工程建设有限公司 其他 3,207.55
义煤集团洛阳煤业有限公司 电费 30,306.90
义煤集团洛阳煤业有限公司 通讯费 11,320.80
义煤集团汝阳天泽金鼎煤业有限公司 材料 27,903.10
义煤集团天新矿业有限责任公司 注浆减沉 1,985,967.00
义煤集团新安县云顶煤业有限公司 培训费 11,320.75
义煤集团新安县云顶煤业有限公司 勘探 115,235.85
义煤集团新安县云顶煤业有限公司 救灾服务收入 1,132,075.48
义煤集团新义矿业有限公司 劳务派遣 85,697.17
义煤集团新义矿业有限公司 培训费 11,207.55
义煤集团新义矿业有限公司 其他 23,213.21
义煤集团新义矿业有限公司 注浆减沉 3,768,249.06
义煤集团新义矿业有限公司 装车费 367,329.54
永贵能源开发有限责任公司新田煤矿 注浆减沉 165,048.54
永贵能源开发有限责任公司新田煤矿 勘探 88,679.25
豫西矿用安全设备检测检验中心 其他 8,620.76
河南能源化工集团新疆投资控股有限公司 煤炭 15,236,963.53
新疆龟兹矿业有限公司 其他 526,811.32
河南国龙矿业建设有限公司 电费 239,962.84
河南国龙矿业建设有限公司 其他 18,860.00
河南能源化工集团哈密投资有限公司 煤炭 162,119.65
新疆国龙贸易有限公司 煤炭 95,311,276.20
拜城县众泰煤焦化有限公司 煤炭 469,056,585.76
贵州永贵矿业投资控股有限公司 煤炭 20,629,931.32
河南南车重型装备有限公司 通讯费 7,274.53
义煤集团供水供暖有限责任公司 通讯费 31,095.28
三门峡戴卡轮毂制造有限公司 其他 24,622.64
合 计 2,356,198,402.11 3,101,386,182.56
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
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2021 年年度报告
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期确认的租赁 上期确认的租赁
承租方名称 租赁资产种类
收入 收入
海西义海酒店经营有限公司 房产 142,857.15
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 房产 571,428.60
三门峡观音堂煤业有限公司 设备 5,802,477.81 3,094,839.06
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司大煤沟矿 设备 7,526,638.90 10,464,819.31
义煤集团新安县郁山煤业有限公司 设备 5,037,398.02 3,659,984.44
义煤集团新安县云顶煤业有限公司 设备 6,361,984.29 5,941,331.04
义煤集团新义矿业有限公司 设备 15,192,979.16 12,002,890.66
合计 39,921,478.18 35,878,150.26
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
租赁资
出租方名称 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
产种类
河南焦煤能源有限公司 设备 53,097.35
河南永翔工贸有限责任公司 房产 275,229.36 275,229.36
渑池曹跃矿业有限责任公司 设备 2,377,666.20 2,179,527.35
上海荣宴融资租赁有限公司 设备 15,718,237.13
新疆国龙贸易有限公司 设备 221,238.94
义马煤业集团股份有限公司 房产 11,887,962.24 14,334,556.88
义马煤业集团股份有限公司榕花建国宾馆 房产 56,603.77
义煤集团天新矿业有限责任公司 设备 244,247.79 244,247.79
义煤集团新义矿业有限公司 设备 62,063.50
义煤集团宜阳县鑫丰矿业有限公司 设备 13,000.00
合计 设备 30,847,282.78 17,095,624.88
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
担保是否已经履行完
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
毕
义煤集团 48,000,000.00 2016 年 3 月 7 日 2036 年 3 月 6 日 否
河南能源 28,125,000.00 2018 年 6 月 15 日 2021 年 3 月 15 日 是
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2021 年年度报告
河南能源 28,125,000.00 2018 年 6 月 15 日 2021 年 6 月 15 日 是
河南能源 194,999,475.04 2020 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 3 日 否
河南能源 197,000,000.00 2020 年 1 月 7 日 2024 年 1 月 3 日 否
义煤集团 200,000,000.00 2020 年 5 月 21 日 2023 年 5 月 21 日 否
义煤集团 295,000,000.00 2020 年 5 月 25 日 2023 年 5 月 25 日 否
义煤集团 95,000,000.00 2020 年 5 月 27 日 2023 年 5 月 27 日 否
义煤集团 30,000,000.00 2020 年 12 月 2 日 2023 年 12 月 2 日 否
义煤集团 30,000,000.00 2020 年 12 月 3 日 2023 年 12 月 3 日 否
义煤集团 31,000,000.00 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 否
义煤集团 31,000,000.00 2020 年 12 月 7 日 2023 年 12 月 7 日 否
义煤集团 28,000,000.00 2020 年 12 月 8 日 2023 年 12 月 8 日 否
义煤集团 32,000,000.00 2020 年 12 月 9 日 2021 年 12 月 9 日 是
义煤集团 34,000,000.00 2020 年 12 月 10 日 2021 年 12 月 10 日 是
义煤集团 34,000,000.00 2020 年 12 月 11 日 2023 年 12 月 11 日 否
义煤集团 130,000,000.00 2020 年 2 月 17 日 2023 年 2 月 17 日 否
义煤集团 350,000,000.00 2020 年 7 月 23 日 2023 年 7 月 23 日 否
义煤集团 40,000,000.00 2020 年 9 月 24 日 2023 年 9 月 24 日 否
义煤集团 10,500,000.00 2020 年 12 月 4 日 2024 年 6 月 4 日 否
义煤集团 10,500,000.00 2020 年 12 月 4 日 2024 年 6 月 4 日 否
义煤集团 10,000,000.00 2020 年 12 月 3 日 2024 年 6 月 3 日 否
义煤集团 10,000,000.00 2020 年 12 月 3 日 2024 年 6 月 3 日 否
义煤集团 11,000,000.00 2020 年 12 月 3 日 2024 年 6 月 3 日 否
义煤集团 11,000,000.00 2020 年 12 月 3 日 2024 年 6 月 3 日 否
义煤集团 11,500,000.00 2020 年 12 月 3 日 2024 年 6 月 3 日 否
义煤集团 11,500,000.00 2020 年 12 月 3 日 2024 年 6 月 3 日 否
义煤集团 11,000,000.00 2020 年 12 月 2 日 2024 年 6 月 2 日 否
义煤集团 11,000,000.00 2020 年 12 月 2 日 2024 年 6 月 2 日 否
义煤集团 11,500,000.00 2020 年 12 月 2 日 2024 年 6 月 2 日 否
义煤集团 11,500,000.00 2020 年 12 月 2 日 2024 年 6 月 2 日 否
义煤集团 12,000,000.00 2020 年 12 月 1 日 2024 年 6 月 1 日 否
义煤集团 12,000,000.00 2020 年 12 月 1 日 2024 年 6 月 1 日 否
义煤集团 5,000,000.00 2020 年 12 月 1 日 2024 年 6 月 1 日 否
义煤集团 20,000,000.00 2020 年 12 月 1 日 2024 年 6 月 1 日 否
义煤集团 55,000,000.00 2020 年 9 月 25 日 2023 年 9 月 25 日 否
义煤集团 150,000,000.00 2020 年 2 月 5 日 2021 年 2 月 4 日 是
义煤集团 150,000,000.00 2020 年 2 月 5 日 2021 年 2 月 4 日 是
河南能源 375,000,000.00 2020 年 6 月 16 日 2023 年 6 月 30 日 否
河南能源 125,000,000.00 2020 年 9 月 29 日 2023 年 10 月 15 日 否
河南能源 100,000,000.00 2020 年 9 月 24 日 2021 年 3 月 24 日 是
义煤集团 55,000,000.00 2020 年 7 月 29 日 2023 年 1 月 26 日 否
义煤集团 100,000,000.00 2020 年 8 月 27 日 2021 年 8 月 27 日 是
义煤集团 280,000,000.00 2020 年 7 月 8 日 2024 年 1 月 7 日 否
义煤集团 590,000,000.00 2021 年 5 月 24 日 2022 年 5 月 24 日 否
义煤集团 65,000,000.00 2022 年 1 月 28 日 2025 年 1 月 28 日 否
义煤集团 65,000,000.00 2022 年 1 月 29 日 2025 年 1 月 29 日 否
义煤集团 120,000,000.00 2022 年 6 月 30 日 2025 年 6 月 30 日 否
义煤集团 130,000,000.00 2022 年 7 月 5 日 2025 年 7 月 5 日 否
义煤集团 100,000,000.00 2022 年 7 月 7 日 2025 年 7 月 7 日 否
义煤集团 40,000,000.00 2022 年 9 月 16 日 2025 年 9 月 16 日 否
176 / 197
2021 年年度报告
义煤集团 250,000,000.00 2022 年 12 月 3 日 2025 年 12 月 3 日 否
义煤集团 110,000,000.00 2022 年 12 月 28 日 2025 年 12 月 28 日 否
河南能源 100,000,000.00 2021 年 9 月 27 日 2021 年 10 月 20 日 是
河南能源 100,000,000.00 2021 年 6 月 11 日 2021 年 6 月 30 日 是
河南能源 130,000,000.00 2021 年 6 月 10 日 2021 年 6 月 30 日 是
河南能源 150,000,000.00 2021 年 6 月 3 日 2021 年 6 月 30 日 是
义煤集团 100,000,000.00 2021 年 2 月 2 日 2021 年 3 月 2 日 是
义煤集团 100,000,000.00 2021 年 2 月 3 日 2021 年 3 月 2 日 是
义煤集团 100,000,000.00 2021 年 2 月 4 日 2021 年 3 月 3 日 是
义煤集团 100,000,000.00 2021 年 2 月 25 日 2022 年 2 月 25 日 否
义煤集团 50,000,000.00 2021 年 2 月 2 日 2022 年 2 月 2 日 否
义煤集团 50,000,000.00 2021 年 3 月 12 日 2022 年 3 月 12 日 否
义煤集团 200,000,000.00 2021 年 1 月 22 日 2022 年 1 月 22 日 否
义煤集团 20,000,000.00 2021 年 3 月 8 日 2022 年 3 月 8 日 否
义煤集团 20,000,000.00 2021 年 3 月 8 日 2022 年 3 月 8 日 否
义煤集团 20,000,000.00 2021 年 3 月 8 日 2022 年 3 月 8 日 否
义煤集团 20,000,000.00 2021 年 3 月 8 日 2022 年 3 月 8 日 否
义煤集团 25,000,000.00 2021 年 2 月 8 日 2022 年 2 月 8 日 否
义煤集团 25,000,000.00 2021 年 2 月 8 日 2022 年 2 月 8 日 否
义煤集团 20,000,000.00 2021 年 3 月 8 日 2022 年 3 月 8 日 否
义煤集团 25,000,000.00 2021 年 2 月 8 日 2022 年 2 月 8 日 否
义煤集团 25,000,000.00 2021 年 2 月 8 日 2022 年 2 月 8 日 否
义煤集团 280,000,000.00 2021 年 1 月 21 日 2022 年 1 月 21 日 否
河南能源 197,000,000.00 2021 年 12 月 29 日 2024 年 11 月 15 日 否
河南能源 194,999,475.00 2021 年 12 月 29 日 2024 年 10 月 19 日 否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
截至 2021 年 12 月 17 日，本公司向实际控制人河南能源提供反担保金额合计 3.92 亿元。
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 599.76 444.54
(8).其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用 □不适用
177 / 197
2021 年年度报告
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 期初余额
关联方
名称 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收 河南开祥精细化工有限公
40,496.00 3,326.84 1,227,447.51 194,316.78
账款 司
应收 河南永翔工贸有限责任公
624,413.53 138,038.74 1,122,060.88 74,057.78
账款 司
应收 河南龙宇煤化工有限公司
1,526,945.10 178,264.12
账款
应收 河南能源化工集团洛阳永
30,215,202.40 11,890,406.74 30,215,202.40 3,527,491.84
账款 龙能化有限公司
应收 河南省煤气（集团）有限
97,000.00 75,504.80 97,000.00 39,760.30
账款 责任公司义马气化厂
应收 河南省豫西建设工程有限
23,913.21 2,284.56 8,771.00 1,023.98
账款 责任公司
应收 洛阳义安电力有限公司
2,845,433.16 2,845,433.16 2,845,433.16 2,845,433.16
账款
应收 渑池曹跃矿业有限责任公
46,629,558.93 41,620,899.63 46,435,133.07 36,257,138.02
账款 司
应收 渑池天安矿业有限公司
662,922.38 651,475.29 662,922.38 573,870.05
账款
应收 渑池县昌平煤业有限公司
431,057.25 431,057.25 431,057.25 431,057.25
账款
应收 渑池县隆辉煤业有限公司
104,120.00 104,120.00 104,120.00 104,120.00
账款
应收 渑池县中普煤业有限公司
109,517.47 109,517.47 109,517.47 109,517.47
账款
应收 渑池县裕鑫煤业有限公司
165,692.66 165,692.66 165,692.66 165,692.66
账款
应收 三门峡观音堂煤业有限公
41,743,043.52 7,110,634.72 11,486,156.93 2,874,705.94
账款 司
应收 三门峡义翔铝业有限公司
71,217,929.96 23,972,650.00 74,984,737.82 33,680,868.58
账款
应收 义煤集团天新矿业有限责
2,143,164.00 374,191.05 201,438.66 89,249.14
账款 任公司
应收 义马煤业集团股份有限公
324,178.00 60,830.54 118,838.00 13,873.81
账款 司
应收 义马煤业集团股份有限公
5,785,501.94 1,576,609.18 3,537,764.85 413,018.47
账款 司恒源煤炭分公司
应收 义马煤业集团青海义海能
13,495,138.77 3,169,990.78 5,277,895.64 1,336,223.82
账款 源有限责任公司
应收 义马煤业综能新能源有限
416,360,918.26 374,724,826.43 416,360,918.26 312,388,263.39
账款 责任公司
应收 义马市鑫星煤业有限公司
200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00
账款
应收 义煤集团华兴矿业有限公
54,627,076.13 52,825,456.51 53,777,341.39 48,823,858.87
账款 司
应收 义煤集团洛阳煤业有限公
47,860.00 15,097.60 35,860.00 4,186.50
账款 司
178 / 197
2021 年年度报告
应收 义煤集团洛阳神和煤业有
531,599.64 531,599.64 531,599.64 531,585.87
账款 限公司
应收 义煤集团洛阳市钰坤煤业
80,602.08 80,602.08 80,602.08 80,602.08
账款 有限公司
应收 义煤集团洛阳五星煤业有
2,423,464.12 2,423,464.12 2,423,464.12 2,412,060.05
账款 限公司
应收 义煤集团汝阳天泽金鼎煤
208,504.72 208,504.72 176,974.22 176,974.22
账款 业有限公司
应收 义煤集团新安县恒祥煤业
100,099.20 100,099.20 100,099.20 100,099.20
账款 有限公司
应收 义煤集团新安县鑫茂煤业
1,028,553.97 1,028,553.97 1,028,553.97 1,028,553.97
账款 有限公司
应收 义煤集团新安县郁山煤业
8,322,968.17 1,550,045.76 6,725,805.22 1,536,571.36
账款 有限公司
应收 义煤集团新安县云顶煤业
10,032,671.98 1,626,035.76 2,289,195.84 390,130.06
账款 有限公司
应收 义煤集团新义矿业有限公
490,660,604.43 284,772,870.42 403,048,009.95 207,469,786.18
账款 司
应收 义煤集团偃师三阳煤业有
2,894,613.05 2,894,613.05 2,894,613.05 2,894,613.05
账款 限公司
应收 义煤集团伊川县谷元煤业
72,777.51 72,777.51 72,777.51 72,777.51
账款 有限公司
应收 义煤集团伊川县红旗煤业
2,982,186.68 2,982,186.68 2,982,186.68 2,982,186.68
账款 有限公司
应收 义煤集团伊川县宏盛煤业
1,273,692.20 1,273,692.20 1,273,692.20 1,273,692.20
账款 有限公司
应收 义煤集团伊川县黄村煤业
1,242,253.93 1,242,253.93 1,242,253.93 1,242,253.93
账款 有限公司
应收 义煤集团伊川县开源煤业
17,716.37 17,716.37 17,716.37 17,716.37
账款 有限公司
应收 义煤集团伊川县天瑞煤业
10,479.30 10,479.30 10,479.30 10,479.30
账款 有限公司
应收 义煤集团伊川县兴业煤业
582,259.11 582,259.11 582,259.11 582,259.11
账款 有限公司
应收 义煤集团宜阳县丰源煤业
1,484,900.04 1,484,900.04 1,484,900.04 1,465,727.70
账款 有限公司
应收 河南能源化工集团销售有
1,642,433.59 191,746.89
账款 限公司
应收 河南省煤气（集团）有限
37,804,454.07 3,105,722.26 101,615,280.44 11,863,136.58
账款 责任公司物资供应分公司
应收 焦作市神龙水文地质工程
93,108.00 16,312.52 77,532.00 31,780.37
账款 有限公司
应收 新乡中新化工有限责任公
5,170,235.00 603,602.17
账款 司
应收 义马煤业集团股份有限公
2,697,352.00 908,239.05 519,396.42 203,019.04
账款 司总医院
应收 豫西矿用安全设备检测检
919 107.29
账款 验中心
应收 义马煤业集团股份有限公 411,438.24 142,003.80 89,109.05 37,298.99
179 / 197
2021 年年度报告
账款 司榕花建国宾馆
应收 义马煤业集团股份有限公
333,983.20 97,647.07 392,358.52 86,724.04
账款 司职工教育培训中心
应收 义马煤业集团股份有限公
48,574.00 12,881.06 1,165.00 136.01
账款 司农林分公司
应收 义马艺美印务有限责任公
6,659.84 2,213.67 1,029.59 372.51
账款 司
应收 义马煤业集团股份有限公
1,539,802.15 131,597.91 16,378.00 1,912.06
账款 司热电分公司
应收 永贵能源开发有限责任公
264,000.00 46,252.80
账款 司新田煤矿
应收 黔西金坡煤业有限责任公
50,000.00 8,760.00
账款 司
应收 贵州能发高山矿业有限公
50,000.00 8,760.00
账款 司
应收 贵州豫能投资有限公司黔
3,247,580.86 568,976.17
账款 西分公司
应收 新疆龟兹矿业有限公司
3,731,822.36
账款
预付 河南富昌建设工程有限责
830,000,064.12 409,872.31 681,613,896.72
账款 任公司
预付 三门峡观音堂煤业有限公
305,778.00 333,278.00
账款 司
预付 河南永翔工贸有限责任公
11,578,467.63
账款 司
预付 义马煤业集团股份有限公
22,118,348.27
账款 司
预付 河南能源化工集团销售有
7,759.04
账款 限公司
预付 义煤集团汝阳天泽金鼎煤
550,000.00 550,000.00
账款 业有限公司
预付 义马煤业集团股份有限公
227,461.00 1,870,434.00
账款 司榕花建国宾馆
预付 河南能源化工集团有限公
51,658.00
账款 司
预付 河南能源化工集团重型装
92,462,959.99
账款 备有限公司
预付 河南大有能源煤炭储配交
5,348,390.45
账款 易有限公司
其他 义马煤业集团青海义海能
应收 源有限责任公司 1,259,497.00 205,518.10 138,272.00 32,659.15
款
其他 义煤集团新义矿业有限公
应收 司 27,747,201.72 16,589,181.26 25,771,700.70 10,412,239.97
款
其他 河南永翔工贸有限责任公
应收 司 1,356,170.70 68,869.56 18,000.00 18,000.00
款
其他 义煤集团华兴矿业有限公
22,290.00 20,386.27 22,290.00 16,284.69
应收 司
180 / 197
2021 年年度报告
款
其他 义煤集团新安县郁山煤业
应收 有限公司 475,409.00 321,085.18 530,305.00 120,739.86
款
其他 义煤集团新安县云顶煤业
应收 有限公司 764,554.60 164,441.97 209,788.60 43,906.63
款
其他 渑池曹跃矿业有限责任公
应收 司 38,370.00 35,034.78 38,370.00 29,225.23
款
其他 豫西矿用安全设备检测检
应收 验中心 8,203.31 4,389.60 8,203.31 2,589.40
款
其他 渑池县昌平煤业有限公司
应收 3,731,463.49 3,731,463.49 3,731,463.49 3,731,463.49
款
其他 河南开祥精细化工有限公
应收 司 257,727.34 24,572.40 264,615.22 17,033.95
款
其他 河南能源化工集团洛阳永
应收 龙能化有限公司 804,027.50 585,191.05 804,027.50 210,555.35
款
其他 河南省豫西建设工程有限
应收 责任公司 18,720.00 1,784.81
款
其他 三门峡观音堂煤业有限公
应收 司 2,099,226.14 542,803.22 936,170.68 124,059.77
款
其他 义马煤业集团股份有限公
应收 司 35,758,022.88 1,901,425.78 2,759,255,745.38 648,716.51
款
其他 义马煤业集团股份有限公
应收 司总医院 23,400.00 2,231.02 65,032.33 41,693.47
款
其他 河南省煤气（集团）有限
应收 责任公司义马气化厂 609,255.45 458,696.81 609,255.45 249,201.37
款
其他 河南省煤气集团国龙燃气
应收 有限公司 12,130.00 780.84
款
其他 义马煤业综能新能源有限
应收 责任公司 1,090,055.54 981,049.99 1,090,055.54 194,415.56
款
其他 义马煤业集团股份有限公
应收 司恒源煤炭分公司 176,062.75 16,786.28 332,929.11 3,660.63
款
其他 河南能源化工集团销售有
应收 限公司 60,000.00 3,862.35
款
其他 天峻义海能源煤炭经营有 244,994.81 174,733.79 244,994.81 57,866.53
181 / 197
2021 年年度报告
应收 限公司
款
其他 河南能源化工集团有限公
应收 司 62,343,248.88
款
其他 河南能源化工集团新疆投
应收 资控股有限公司 20,300,000.00
款
合计 1,433,821,936.10 855,829,709.48 4,104,809,853.08 697,572,851.47
(2).应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 义马煤业集团股份有限公司 345,791.00 135,480.00
应付账款 河南省豫西建设工程有限责任公司 46,623,245.25 57,765,714.97
应付账款 河南永翔工贸有限责任公司 65,618,188.17 31,628,431.73
应付账款 义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司 11,886,090.50 15,911,627.59
应付账款 义马煤业（集团）农林绿色园林有限公司 6,784,389.47 12,389,219.68
应付账款 焦作市神龙水文地质工程有限公司 136,074.00 4,449,663.99
应付账款 义马煤业集团股份有限公司总医院 1,672,820.00 347,030.00
应付账款 河南富昌建设工程有限责任公司 2,005,266.95 2,005,266.95
应付账款 四川省江油市豫蜀夜视利反光材料有限公司 26,900.00 378,723.00
应付账款 义马艺美印务有限责任公司 164,571.56 123,103.86
应付账款 河南龙宇能源股份有限公司 333,520.00 683,520.00
应付账款 河南能源化工集团国龙物流有限公司 93,894.49 193,894.49
应付账款 鹤壁链条有限责任公司 1,467,318.06 2,712,621.71
应付账款 鹤壁煤业运输带有限责任公司 13,951,065.16 15,232,147.47
应付账款 开封铁塔橡胶(集团)有限公司 9,342,773.91 8,071,455.18
应付账款 洛阳LYC轴承有限公司 1,570,939.86
应付账款 义马永安工程建设有限公司 1,268,323.11 5,528,725.50
应付账款 豫西矿用安全设备检测检验中心 3,373,756.50 3,177,936.00
应付账款 义煤集团宜阳天福矿业有限公司 14,931.00 14,931.00
应付账款 义马煤业集团股份有限公司榕花建国宾馆 370,595.00 699,441.00
应付账款 河南能源化工集团重型装备有限公司 1,423,100.00 4,236,706.39
应付账款 河南省华兴钡业有限责任公司 4,564,936.88 4,068,418.99
应付账款 开封中环环保工程有限公司 3,381,675.90 2,798,707.00
应付账款 渑池曹跃矿业有限责任公司 7,016,502.70 3,890,652.79
应付账款 义马煤业集团股份有限公司农林分公司 720,394.27
应付账款 义马煤业集团股份有限公司职工教育培训中心 2,177,504.60 2,059,077.50
应付账款 义马煤业集团股份有限公司热电分公司 4,207,915.77 112,750,247.15
应付账款 海西义海圣域旅游有限公司 43,300.00 43,300.00
应付账款 河南省煤层气开发利用有限公司 1,348,531.20 4,368,631.20
应付账款 义煤集团华兴矿业有限公司 2,385,883.40 1,441,052.96
应付账款 义煤集团新义矿业有限公司 774,362.35
应付账款 义煤集团新安县渠里煤业有限公司 23,505.17 23,505.17
应付账款 义煤集团天新矿业有限责任公司 302,000.00 26,000.00
182 / 197
2021 年年度报告
应付账款 义煤集团新安县云顶煤业有限公司 752,000.00
应付账款 河南能源报社出版传媒有限公司 48,000.00
应付账款 三门峡义翔铝业有限公司 34,626.40
应付账款 安阳龙宇投资管理有限公司 3,770.00
应付账款 孟津国龙燃气有限责任公司 216,309.60
应付账款 海西义海物贸有限责任公司 121,429.82
应付账款 义煤集团宜阳县鑫丰矿业有限公司 13,000.00
应付账款 河南能源化工集团研究总院有限公司 264,000.00
应付账款 义马陇北矿业销售有限公司 385,000.00
应付账款 河南省瓦斯治理研究院有限公司 10,589,271.00
应付账款 商丘国龙新材料有限公司 81,675.20 199,801.44
应付账款 河南能源化工集团哈密投资有限公司 109,241.00
应付账款 新疆国龙贸易有限公司 20,096,198.05 110,569,008.10
应付账款 河南永吉服饰有限公司 196,338.00
应付账款 河南焦煤能源有限公司特种油脂化工厂 190,400.00
应付账款 新疆龟兹矿业有限公司 1,679,999.01
应付账款 拜城县众和机电有限公司 7,375,660.44 7,552,607.14
应付账款 永煤集团总医院 149,420.01 285,483.86
应付账款 河南国龙矿业建设有限公司 12,869,821.00 16,308,003.00
应付账款 阿拉尔豫能投资有限责任公司 1,812,893.44
应付账款 开封铁塔橡胶（集团）有限公司 929,124.68
合同负债 河南永翔工贸有限责任公司 8,107,237.60 28,477,320.87
合同负债 三门峡永龙精煤有限公司 7,380.00
合同负债 义马市鑫星煤业有限公司 16,073.36 18,314.63
合同负债 海安国龙物流有限公司 110,199.66
合同负债 渑池鑫安煤业有限公司 94,203.11 94,203.11
合同负债 义马煤业集团股份有限公司热电分公司 10,570,097.37 7,813,757.44
合同负债 三门峡观音堂煤业有限公司 1,736,569.16 1,736,569.16
合同负债 三门峡义翔铝业有限公司 15,477,019.80 7,169,322.03
合同负债 义马煤业集团股份有限公司恒源煤炭分公司 43,633,454.39 42,970,394.94
合同负债 义煤集团新安县郁山煤业有限公司 19,100.39 19,100.39
合同负债 义煤集团宜阳天福矿业有限公司 249,565.47 249,565.47
合同负债 新乡中新化工有限责任公司 2,273.64
合同负债 义马煤业集团股份有限公司职工教育培训中心 490,181.12
合同负债 义煤集团天新矿业有限责任公司 358,536.26
合同负债 拜城县众泰煤焦化有限公司 118,034,454.38
合同负债 贵州永贵矿业投资控股有限公司 46,261.30
合同负债 河南能源化工集团哈密投资有限公司 16,804.80
合同负债 新疆国龙贸易有限公司 5,008,674.60
河南能源化工集团新疆投资控股有限公司销售分 5,103,454.07
合同负债
公司
其他应付款 河南省豫西建设工程有限责任公司 5,422,960.28 8,495,815.69
其他应付款 义马煤业集团股份有限公司 13,100,746.78 29,628,162.65
其他应付款 义马煤业集团铁路建筑工程有限责任公司 795,243.09 4,738,756.51
其他应付款 河南永翔工贸有限责任公司 2,528,240.60 9,856,135.60
其他应付款 渑池曹跃矿业有限责任公司 791,351.14 791,351.14
其他应付款 焦作市神龙水文地质工程有限公司
其他应付款 新疆屯南煤业有限责任公司 200,000.00 200,000.00
其他应付款 义马永安工程建设有限公司 361,026.05 410,876.90
183 / 197
2021 年年度报告
其他应付款 义煤集团华兴矿业有限公司 3,324,998.95 63,354.28
其他应付款 青海义德工贸有限公司 30,781.91 -
其他应付款 义马煤业集团股份有限公司榕花建国宾馆 1,789,045.92 1,089,421.78
其他应付款 义马艺美印务有限责任公司 1,057,883.12 414,085.30
其他应付款 豫西矿用安全设备检测检验中心 462,714.04 230,634.54
其他应付款 海安国龙物流有限公司
其他应付款 河南富昌建设工程有限责任公司 390,127.69 800,000.00
其他应付款 四川省江油市豫蜀夜视利反光材料有限公司
其他应付款 义马煤业（集团）农林绿色园林有限公司 146,575.00 154,575.00
其他应付款 义马煤业集团股份有限公司恒源煤炭分公司 230,914.49 311,282.49
其他应付款 义马煤业集团股份有限公司总医院 139,471.00 478,702.00
其他应付款 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 490,000.00 490,000.00
其他应付款 义煤集团天新矿业有限责任公司 20,400.00 20,400.00
其他应付款 义煤集团新安县云顶煤业有限公司 3,212,115.55 3,212,115.55
其他应付款 河南中意招标有限公司 24,309.60 24,309.60
其他应付款 义马煤业集团股份有限公司热电分公司 3,249,726.75 2,586,037.45
其他应付款 义马煤业集团股份有限公司豫剧团 22,055.04 53,055.04
其他应付款 义马煤业集团股份有限公司职工教育培训中心 474,165.20 294,933.50
其他应付款 义煤集团新义矿业有限公司 5,474,089.44
其他应付款 河南能源报社出版传媒有限公司 111,000.00
其他应付款 义马煤业集团股份有限公司农林分公司 122,000.00
其他应付款 河南能源化工集团有限公司 102,780.00 102,780.00
其他应付款 河南省华兴钡业有限责任公司 91,300.00 0
其他应付款 新疆国龙贸易有限公司 117,408.06
河南能源化工集团新疆投资控股有限公司销售分 255,130.52
其他应付款
公司
其他应付款 河南国龙矿业建设有限公司 500,000.00
其他应付款 河南能源化工集团新疆投资控股有限公司 186,832,369.22 2,143,161,874.04
其他应付款 中联润世新疆煤业有限公司 62,574.40
合计 672,623,468.94 2,749,957,163.17
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
详见“第六节一、承诺事项履行情况”。
8、 其他
□适用 √不适用
十四、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
5、 其他
□适用 √不适用
十五、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
√适用 □不适用
2022 年 1 月 4 日公司向控股子公司阿克苏塔河矿业有限责任公司提供担保金额 4,000 万元。
十六、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 83,678.43
经审议批准宣告发放的利润或股利 83,678.43
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
关于挂牌转让子公司股权和债权交易事项
本公司于 2022 年 1 月 5 日召开董事会审议通过了《关于转让阳光矿业 90%股权和债权的议案》，
同意公司以公开挂牌方式转让所持阳关矿业 90%股权和 4,881.78 万元债权（截止 2021 年 9 月 30
日）。根据北方亚事资产评估事务所(特殊普通合伙)出具的评估报告，阳光矿业在评估基准日(2021
年 11 月 30 日)的净资产(股东全部权益)账面价值为 50,407.16 万元，评估价值为 62,112.73 万元，
评估价值较账面价值增值 11,705.57 万元，增值率为 23.22%。相关审计、评估结果详见与本公告
同日披露的《义煤集团阳光矿业有限公司审计报告》(勤信专字[2022]第 0157 号)和《河南大有能
源股份有限公司拟股权转让涉及的义煤集团阳光矿业有限公司股东全部权益价值资产评估报告》
(北方亚事评报字[2022]第 01-084 号)。阳光矿业所属阳光煤矿项目己于 2015 年 4 月暂停建设，
且项目后续建设周期较长，建设资金投入大，项目融资难度较大，建成后经济效益存在较大不确
定性，为控制投资风险，及时回收债权，公司拟对外公开挂牌转让。本次转让完成后，本公司持
有阳光矿业的股权比例将降为 10%，阳光矿业将不再纳入本公司合并报表范围。
十七、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司以公司注册地区为基础确定报告分部。
(2).报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 河南地区 省外地区 分部间抵销 合计
一、营业收入 6,838,888,834.82 2,088,344,425.88 1,016,684,224.83 7,910,549,035.87
其中：对外交易收入 5,822,204,609.99 2,088,344,425.88 7,910,549,035.87
分部间交易收入 1,016,684,224.83 1,016,684,224.83
二、对联营和合营企业的 4,497,799.18 4,497,799.18
投资收益
三、资产减值损失 -208,266,525.99 -1,804,813.30 -210,071,339.29
四、折旧费和摊销费 805,679,443.52 164,973,689.78 970,653,133.30
五、利润总额 689,048,096.00 653,038,173.41 1,342,086,269.41
六、所得税费用 -268,257,589.75 194,849,727.06 -73,407,862.69
七、净利润 957,305,685.75 458,188,446.35 1,415,494,132.10
八、资产总额 15,910,251,654.56 5,666,443,256.06 21,576,694,910.62
九、负债总额 9,703,426,633.05 4,169,171,653.06 13,872,598,286.11
十、其他重要的非现金项
目
折旧费和摊销费以外的
其他非现金费用
对联营企业和合营企业 19,169,868.87 19,169,868.87
的长期股权投资权益法
核算增加额
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
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2021 年年度报告
(4).其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
1. 上期资金占用清偿情况
截至 2020 年 11 月底控股股东义煤集团对本公司非经营性资金占用 441,651.46 万元，2020
年 12 月，义煤集团累计偿还 184,477.00 万元。截至 2020 年 12 月 31 日非经营性资金占用余额
257,174.46 万元，应计资金占用利息 18,503.04 万元，非经营性占用合计 275,677.50 万元。
2. 本期资金占用清偿情况
义煤集团于 2021 年 4 月 20 日清偿全部资金占用本金及利息 275,677.50 万元，清欠方式为现
金，同时支付本期资金占用产生的利息 3,839.59 万元。
十八、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 988,429,717.92
1 年以内 988,429,717.92
1至2年 113,818,092.71
2至3年 78,659,789.61
3至4年 50,279,458.36
4至5年 33,468,021.44
5 年以上 684,134,890.37
合计 1,948,789,970.41
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计 计
类
比 提 账面 比 提 账面
别
金额 例 金额 比 价值 金额 例 金额 比 价值
(%) 例 (%) 例
(%) (%)
187 / 197
2021 年年度报告
按
单
项
计
607,416,19 31. 565,810,4 93. 41,605,709 59,708,282 3.0 59,708,28 100
提 -
2.35 17 82.92 15 .43 .44 9 2.44 .00
坏
账
准
备
按
组
合
计
1,341,373, 68. 265,826,6 19. 1,075,547, 1,875,439, 96. 661,699,0 35. 1,213,740,
提
778.06 83 07.74 82 170.32 115.69 91 44.61 28 071.08
坏
账
准
备
其
中
：
账
763,989,10 39. 265,826,6 34. 498,162,49 1,212,679, 62. 661,699,0 54. 550,980,43
龄
1.56 20 07.74 79 3.82 476.22 67 44.61 57 1.61
风
险
组
合
低
风
577,384,67 29. 577,384,67 662,759,63 34. 662,759,63
险 - -
6.50 63 6.50 9.47 25 9.47
组
合
合 1,948,789, 100 831,637,0 42. 1,117,152, 1,935,147, 721,407,3 37. 1,213,740,
100
计 970.41 .00 90.66 67 879.75 398.13 27.05 28 071.08
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
义马煤业综能新能源有限责任公司 416,057,094.26 374,451,384.83 90.00 已申请破产重整
义马锦江能源综合利用有限公司 36,529,409.19 36,529,409.19 100.00 预计无法收回
三门峡惠能热电有限责任公司 20,141,800.00 20,141,800.00 100.00 预计无法收回
义煤集团李沟矿业有限责任公司 2,747,816.00 2,747,816.00 100.00 预计无法收回
煤炭业务形成长期欠款客户汇总 15,671,389.55 15,671,389.55 100.00 预计无法收回
其他业务形成长期欠款客户汇总 116,268,683.35 116,268,683.35 100.00 预计无法收回
合计 607,416,192.35 565,810,482.92 93.15 /
按单项计提坏账准备的说明：
188 / 197
2021 年年度报告
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 □不适用
组合计提项目：账龄风险组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 411,045,041.42 33,768,289.09 8.22
1至2年 113,818,092.71 44,790,148.96 39.35
2至3年 78,659,789.61 46,848,874.86 59.56
3至4年 50,279,458.36 36,926,179.66 73.44
4至5年 33,468,021.44 26,774,417.15 80.00
5 年以上 76,718,698.02 76,718,698.02 100.00
合计 763,989,101.56 265,826,607.74 /
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
收 转
回 销
类别 期初余额 期末余额
计提 或 或 其他变动
转 核
回 销
账龄计提组合 661,699,044.61 47,960,823.05 -443,833,259.92 265,826,607.74
单项计提组合 59,708,282.44 62,268,940.56 443,833,259.92 565,810,482.92
合计 721,407,327.05 110,229,763.61 831,637,090.66
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款期末余额
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
义马煤业综能新能源有限责任公司 416,057,094.26 21.35 374,451,384.83
义煤集团新义矿业有限公司 327,100,575.84 16.78 174,829,974.08
义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司 243,029,975.72 12.47
中安联合煤化有限责任公司 155,659,352.16 7.99 12,787,771.35
189 / 197
2021 年年度报告
河南崤函电力供应有限责任公司 90,676,397.16 4.65
合计 1,232,523,395.14 63.24 562,069,130.26
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利 6,500,000.00 5,000,000.00
其他应收款 6,837,564,114.32 8,421,021,062.25
合计 6,844,064,114.32 8,426,021,062.25
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
新疆屯南煤业有限责任公司 6,500,000.00 5,000,000.00
合计 6,500,000.00 5,000,000.00
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
190 / 197
2021 年年度报告
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内小计 7,551,848,759.40
1 年以内 7,551,848,759.40
1至2年 19,940,577.57
2至3年 7,247,392.48
3至4年 15,647,919.01
4至5年 1,982,425.54
5 年以上 88,745,137.12
合计 7,685,412,211.12
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 378,576.07 282,398.01
质保金 2,950,000.00 3,200,000.00
往来款及子公司借款 7,636,861,956.76 8,451,288,987.33
其他 45,221,678.29 73,806,563.12
合计 7,685,412,211.12 8,528,577,948.46
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信 合计
坏账准备 未来12个月预
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2021年 1月1 日余
3,776,576.25 32,222,366.46 71,557,943.50 107,556,886.21
额
2021年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 1,852,736.97 11,904,531.76 726,584,563.26 740,341,831.99
本期转回 50,621.40 50,621.40
本期转销
本期核销
其他变动
2021年12月31日 5,629,313.22 44,126,898.22 798,091,885.36 847,848,096.80
191 / 197
2021 年年度报告
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期末
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 余额合计数的比例
质 期末余额
(%)
1 年以内、
义马煤业集团孟津煤矿
往来借款 2,939,642,700.09 1-2 年、 38.25
有限责任公司
2-3 年
阿拉尔豫能投资有限责 1 年以内
往来借款 1,904,143,760.02 24.78
任公司
1 年以内、 590,627,808.67
义煤集团巩义铁生沟煤 1-2 年、
往来借款 1,346,674,474.47 17.52
业有限公司 2-3 年、
3-4 年
义煤集团宜阳义络煤业 1 年以内、
往来借款 821,047,708.60 10.68
有限责任公司 1-2 年
1 年以内、
1-2 年、
洛阳义安矿业有限公司 往来借款 185,805,905.08 2-3 年、 2.42
3-4 年、5
年以上
合计 / 7,197,314,548.26 / 93.65 590,627,808.67
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
192 / 197
2021 年年度报告
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子
公司 3,200,243,825.98 1,061,135,645.79 2,139,108,180.19 2,709,746,294.38 655,660,687.00 2,054,085,607.38
投资
对联
营、
合营 306,768,587.31 306,768,587.31 290,323,309.52 290,323,309.52
企业
投资
合计 3,507,012,413.29 1,061,135,645.79 2,445,876,767.50 3,000,069,603.90 655,660,687.00 2,344,408,916.90
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
被投资 本期计提减值准
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 减值准备期末余额
单位 备
义煤集
团巩义
铁生沟 316,448,515.79 316,448,515.79 316,448,515.79 316,448,515.79
煤业有
限公司
义煤集
团阳光
530,213,525.64 530,213,525.64
矿业有
限公司
宁波义
德燃料
50,000,000.00 50,000,000.00
有限公
司
义煤集
团宜阳
义络煤
446,861,684.00 446,861,684.00
业有限
责任公
司
义煤集
团李沟
矿业有 89,026,443.00 89,026,443.00 89,026,443.00 89,026,443.00
限责任
公司
洛阳义
安矿业
321,308,451.00 321,308,451.00 321,308,451.00
有限公
司
义马煤
业集团
孟津煤 834,352,236.00 834,352,236.00 334,352,236.00
矿有限
责任公
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2021 年年度报告
司
河南崤
函电力
供应有 89,525,438.95 89,525,438.95
限责任
公司
义马豫
西地质
12,000,000.00 12,000,000.00
工程有
限公司
大有能
源托克
逊矿业 20,010,000.00 20,010,000.00
开发有
限公司
阿拉尔
豫能投
资有限 490,497,531.60 490,497,531.60
责任公
司
2,709,746,294.3
合计 490,497,531.60 3,200,243,825.98 405,474,958.79 1,061,135,645.79
8
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
权益 宣告
减值
法下 其他 发放
投资 期初 其他 计提 期末 准备
追加 减少 确认 综合 现金
单位 余额 权益 减值 其他 余额 期末
投资 投资 的投 收益 股利
变动 准备 余额
资损 调整 或利
益 润
一、合营企业
新疆屯南煤业有限责 276,1 12,93 -594 5,000 283,5
任公司 70,24 9,961 ,463 ,000. 15,74
9.77 .52 .48 00 7.81
二、联营企业
河南中意招标有限公 14,15 3,727 4,76 22,64
司 3,059 ,092. 7,75 7,906
.75 26 4.81 .82
河南大有能源煤炭储 604,9 604,9
配交易有限公司 32.68 32.68
290,3 17,27 4,17 5,000 306,7
合计 23,30 1,986 3,29 ,000. 68,58
9.52 .46 1.33 00 7.31
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4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 4,303,296,573.93 2,475,730,108.12 3,352,237,071.52 2,597,546,145.57
其他业务 626,643,595.59 553,381,542.80 563,874,403.34 509,865,979.12
合计 4,929,940,169.52 3,029,111,650.92 3,916,111,474.86 3,107,412,124.69
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 17,271,986.46 4,443,969.29
处置长期股权投资产生的投资收益 2,578,779,571.48
委托贷款收益 21,760,861.28 21,809,302.79
债务重组收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计 39,032,847.74 2,605,032,843.56
6、 其他
□适用 √不适用
十九、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 11,087,393.21
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受 72,817,348.49
的政府补助除外）
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计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 39,481,801.52
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
64,271,643.74 合并子
公司阿
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
拉尔豫
能投资
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融
资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,681,292.50
其他符合非经常性损益定义的损益项目 173,208.44
减：所得税影响额 11,186,130.72
少数股东权益影响额 14,052,160.17
合计 169,274,397.01
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
17.33 0.54 0.54
利润
扣除非经常性损益后归属于
15.06 0.47 0.47
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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第十一节 备查文件目录
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章
备查文件目录
的财务报表
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
董事长：任春星
董事会批准报送日期：2022 年 3 月 30 日
修订信息
□适用 √不适用
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