山西安泰集团股份有限公司
600408
2014 年第一季度报告
600408 山西安泰集团股份有限公司 2014 年第一季度报告
目 录
一、 重要提示............................................................................................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................... 5
四、 附录....................................................................................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 李安民
主管会计工作负责人姓名 赵永梅
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 赵永梅
公司负责人李安民、主管会计工作负责人赵永梅及会计机构负责人（会计主管人员）赵永梅
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
2
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 7,144,214,125.85 7,569,188,785.99 -5.61
归属于上市公司股东的净资产 2,116,080,240.42 2,178,814,615.77 -2.88
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1－3 月） 末（1－3 月）
经营活动产生的现金流量净额 20,340,177.06 258,824,748.64 -92.14
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 967,667,754.25 1,078,998,839.37 -10.32
归属于上市公司股东的净利润 -62,455,672.85 22,346,031.14 -379.49
归属于上市公司股东的扣除非
-65,411,322.81 -2,182,568.60 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） -2.91 0.92 减少 3.83 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.06 0.02 -400.00
稀释每股收益（元/股） -0.06 0.02 -400.00
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
项目 金额（1-3 月）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策
2,759,992.44
规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,116.81
南极碳资产管理有限公司减排购买合同收益 1,271,892.18
所得税影响额 -1,009,441.96
少数股东权益影响额（税后） -62,675.89
合计 2,955,649.96
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 122,736
前十名股东持股情况
持有有限
持股比 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数 售条件股
例(%) 数量
份数量
李安民 境内自然人 31.57 317,807,116 0 质押 315,738,000
谢俊清 境内自然人 0.52 5,236,898 0 未知
周勇 境内自然人 0.31 3,130,763 0 未知
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张国庆 境内自然人 0.26 2,596,197 0 未知
中国工商银行股份有限公
司－汇添富上证综合指数 其他 0.23 2,337,738 0 未知
证券投资基金
李妹 境内自然人 0.23 2,300,291 0 未知
林汝洪 境内自然人 0.20 2,050,000 0 未知
中国农业银行股份有限公
司－中证 500 交易型开放 其他 0.19 1,892,989 0 未知
式指数证券投资基金
江门市汇融贸易有限公司 其他 0.17 1,700,000 0 未知
赵蓁 境内自然人 0.16 1,650,089 0 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
李安民 317,807,116 人民币普通股 317,807,116
谢俊清 5,236,898 人民币普通股 5,236,898
周勇 3,130,763 人民币普通股 3,130,763
张国庆 2,596,197 人民币普通股 2,596,197
中国工商银行股份有限公司－汇添富上
2,337,738 人民币普通股 2,337,738
证综合指数证券投资基金
李妹 2,300,291 人民币普通股 2,300,291
林汝洪 2,050,000 人民币普通股 2,050,000
中国农业银行股份有限公司－中证 500
1,892,989 人民币普通股 1,892,989
交易型开放式指数证券投资基金
江门市汇融贸易有限公司 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
赵蓁 1,650,089 人民币普通股 1,650,089
上述股东关联关系或 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也不知道其是否属于《上市公
一致行动的说明 司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目大幅变动原因分析：
增减比
主要会计项目 期末数 期初数 变化原因
例(%)
货币资金 660,018,918.64 983,483,541.01 -32.89 报告期内归还短期借款与支付应付票据所致
其他流动资产 942,387.24 273,113.91 245.05 本期增值税留抵税额增加所致
递延所得税资产 8,219,324.53 4,467,113.53 84.00 本期计提坏账准备加大所致
主要是焦炭、矿渣细粉的预收货款增加所
40,646,423.91 24,098,706.64 68.67
预收账款 致
应付利息 3,517,682.53 2,354,096.29 49.43 计提了本季奥地利奥合国际银行利息所致
专项储备 217,679.04 496,381.54 -56.15 安全生产费使用数增加所致
2、利润表项目大幅变动原因分析：
增减比例
主要会计项目 本期数 上年同期数 变化原因
(%)
营业利润 -77,126,845.69 -20,397,307.47 278.12
利润总额 -73,378,353.66 11,683,225.44 -728.07
净利润 -69,626,142.66 14,143,767.60 -592.27
归属于母公司 市场持续低迷，主要产品焦炭与生铁价
-62,455,672.85 22,346,031.14 -379.49
所有者的净利润 格同比降低，产品毛利减少所致
综合收益 -69,626,142.66 14,143,767.60 -592.27
归属于母公司所
-62,455,672.85 22,346,031.14 -379.49
有者的综合收益
少数股东损益 -7,170,469.81 -8,202,263.54 -12.58
归属于少数股东 报告期内子公司利润减少所致
-7,170,469.81 -8,202,263.54 -12.58
的综合收益
本期实现增值税减少，相应计提的附加
营业税金及附加 1,516,883.16 3,220,428.74 -52.90
税减少所致
资产减值损失 15,008,844.04 7,962,236.16 88.50 本期计提坏账准备增加所致
与去年相比，收到的与收益性相关的政
营业外收入 4,046,885.48 32,888,997.33 -87.70
府补助减少所致
主要是本期实现增值税减少，相应计提
营业外支出 298,393.45 808,464.42 -63.09
的规费减少所致
与去年相比，本年递延所得税费用影响
所得税费用 -3,752,211.00 -2,460,542.16 52.50
数增加所致
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四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 660,018,918.64 983,483,541.01
交易性金融资产
应收票据 245,575,000.00 296,834,959.00
应收账款 1,223,352,371.77 1,218,017,477.94
预付款项 643,917,509.90 651,039,081.40
应收利息
应收股利
其他应收款 24,737,882.00 22,969,171.32
买入返售金融资产
存货 1,029,073,116.27 1,047,756,002.41
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 942,387.24 273,113.91
流动资产合计 3,827,617,185.82 4,220,373,346.99
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 198,364,747.51 198,364,747.51
投资性房地产
固定资产 2,827,796,114.45 2,875,308,222.98
在建工程 100,190,667.16 87,246,900.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 172,267,086.38 173,669,454.71
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 8,219,324.53 4,467,113.53
其他非流动资产 9,759,000.00 9,759,000.00
非流动资产合计 3,316,596,940.03 3,348,815,439.00
资产总计 7,144,214,125.85 7,569,188,785.99
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流动负债：
短期借款 1,379,000,000.00 1,569,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,093,020,320.00 1,265,870,320.00
应付账款 369,968,506.42 377,061,496.50
预收款项 40,646,423.91 24,098,706.64
应付职工薪酬 165,932,831.07 170,406,141.69
应交税费 67,592,105.40 60,795,610.62
应付利息 3,517,682.53 2,354,096.29
应付股利
其他应付款 1,192,298.70 1,305,638.70
一年内到期的非流动负债 138,042,000.00 141,938,000.00
其他流动负债 8,279,977.14 11,039,969.58
流动负债合计 3,267,192,145.17 3,623,869,980.02
非流动负债：
长期借款 1,018,272,092.00 1,016,616,092.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 90,163,634.15 90,163,634.15
非流动负债合计 1,108,435,726.15 1,106,779,726.15
负债合计 4,375,627,871.32 4,730,649,706.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00
资本公积 1,453,102,300.23 1,453,102,300.23
减：库存股
专项储备 217,679.04 496,381.54
盈余公积 132,478,102.05 132,478,102.05
一般风险准备
未分配利润 -476,517,840.90 -414,062,168.05
归属于母公司所有者权益合计 2,116,080,240.42 2,178,814,615.77
少数股东权益 652,506,014.11 659,724,464.05
所有者权益合计 2,768,586,254.53 2,838,539,079.82
负债和所有者权益总计 7,144,214,125.85 7,569,188,785.99
法定代表人：李安民 主管会计工作负责人：赵永梅 会计机构负责人：赵永梅
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母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 441,264,965.92 646,411,814.45
交易性金融资产
应收票据 227,575,000.00 259,834,959.00
应收账款 485,009,701.37 308,553,310.54
预付款项 525,484,245.58 572,663,583.70
应收利息
应收股利
其他应收款 1,092,128,515.19 1,046,244,663.15
存货 394,621,486.37 492,960,361.52
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 827,845.71 227,581.36
流动资产合计 3,166,911,760.14 3,326,896,273.72
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,227,254,776.05 1,227,254,776.05
投资性房地产
固定资产 1,624,371,583.93 1,647,530,893.90
在建工程 84,705,710.96 82,337,650.84
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 144,710,648.34 145,735,898.13
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,144,766.01 1,889,343.62
其他非流动资产 9,759,000.00 9,759,000.00
非流动资产合计 3,095,946,485.29 3,114,507,562.54
资产总计 6,262,858,245.43 6,441,403,836.26
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流动负债：
短期借款 1,379,000,000.00 1,569,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,093,020,320.00 1,165,870,320.00
应付账款 461,658,865.16 333,163,461.16
预收款项 10,674,377.73 1,677,953.06
应付职工薪酬 110,518,705.86 113,385,044.60
应交税费 58,949,866.19 51,577,004.64
应付利息 -1,631,077.00 79,282.00
应付股利
其他应付款 1,192,298.70 2,615,401.07
一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 20,000,000.00
其他流动负债 7,315,488.78 9,753,985.08
流动负债合计 3,135,698,845.42 3,267,122,451.61
非流动负债：
长期借款 833,709,092.00 833,709,092.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 79,445,063.25 79,445,063.25
非流动负债合计 913,154,155.25 913,154,155.25
负债合计 4,048,853,000.67 4,180,276,606.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00
资本公积 1,453,102,300.23 1,453,102,300.23
减：库存股
专项储备 61,951.41 273,695.30
盈余公积 99,104,294.97 99,104,294.97
一般风险准备
未分配利润 -345,063,301.85 -298,153,061.10
所有者权益（或股东权益）合计 2,214,005,244.76 2,261,127,229.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计 6,262,858,245.43 6,441,403,836.26
法定代表人：李安民 主管会计工作负责人：赵永梅 会计机构负责人：赵永梅
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合并利润表
2014 年 1—3 月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 967,667,754.25 1,078,998,839.37
其中：营业收入 967,667,754.25 1,078,998,839.37
二、营业总成本 1,044,794,599.94 1,099,396,146.84
其中：营业成本 883,279,134.83 953,329,616.51
营业税金及附加 1,516,883.16 3,220,428.74
销售费用 36,738,045.48 29,149,383.80
管理费用 51,649,254.44 54,412,851.85
财务费用 56,602,437.99 51,321,629.78
资产减值损失 15,008,844.04 7,962,236.16
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -77,126,845.69 -20,397,307.47
加：营业外收入 4,046,885.48 32,888,997.33
减：营业外支出 298,393.45 808,464.42
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -73,378,353.66 11,683,225.44
减：所得税费用 -3,752,211.00 -2,460,542.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -69,626,142.66 14,143,767.60
归属于母公司所有者的净利润 -62,455,672.85 22,346,031.14
少数股东损益 -7,170,469.81 -8,202,263.54
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.06 0.02
（二）稀释每股收益 -0.06 0.02
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -69,626,142.66 14,143,767.60
归属于母公司所有者的综合收益总额 -62,455,672.85 22,346,031.14
归属于少数股东的综合收益总额 -7,170,469.81 -8,202,263.54
法定代表人：李安民 主管会计工作负责人：赵永梅 会计机构负责人：赵永梅
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母公司利润表
2014 年 1—3 月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 867,648,253.96 828,597,349.58
减：营业成本 821,242,667.38 761,863,941.47
营业税金及附加 1,486,859.70 2,827,045.71
销售费用 14,233,895.28 8,625,202.76
管理费用 33,204,208.81 33,040,705.66
财务费用 38,072,123.84 32,915,101.06
资产减值损失 13,021,689.57 8,901,190.33
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -53,613,190.62 -19,575,837.41
加：营业外收入 3,725,389.34 32,607,501.18
减：营业外支出 277,861.86 726,309.62
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -50,165,663.14 12,305,354.15
减：所得税费用 -3,255,422.39 -2,110,449.71
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -46,910,240.75 14,415,803.86
五、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.05 0.01
（二）稀释每股收益 -0.05 0.01
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -46,910,240.75 14,415,803.86
法定代表人：李安民 主管会计工作负责人：赵永梅 会计机构负责人：赵永梅
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600408 山西安泰集团股份有限公司 2014 年第一季度报告
合并现金流量表
2014 年 1—3 月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,196,456,352.76 1,672,692,533.17
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,312,414.39 30,998,092.42
经营活动现金流入小计 1,198,768,767.15 1,703,690,625.59
购买商品、接受劳务支付的现金 1,055,508,118.96 1,274,864,264.87
支付给职工以及为职工支付的现金 63,256,191.75 24,312,023.01
支付的各项税费 7,709,911.33 85,380,163.73
支付其他与经营活动有关的现金 51,954,368.05 60,309,425.34
经营活动现金流出小计 1,178,428,590.09 1,444,865,876.95
经营活动产生的现金流量净额 20,340,177.06 258,824,748.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
13,491,124.70 15,549,927.06
支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,491,124.70 15,549,927.06
投资活动产生的现金流量净额 -13,491,124.70 -15,549,927.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 160,000,000.00 800,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 160,000,000.00 800,000,000.00
偿还债务支付的现金 355,000,000.00 896,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 64,779,417.02 41,947,646.44
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 419,779,417.02 937,947,646.44
筹资活动产生的现金流量净额 -259,779,417.02 -137,947,646.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 781.30 -138.20
五、现金及现金等价物净增加额 -252,929,583.36 105,327,036.94
加：期初现金及现金等价物余额 544,906,843.51 154,315,346.35
六、期末现金及现金等价物余额 291,977,260.15 259,642,383.29
法定代表人：李安民 主管会计工作负责人：赵永梅 会计机构负责人：赵永梅
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600408 山西安泰集团股份有限公司 2014 年第一季度报告
母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 864,889,262.10 1,191,904,696.82
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,505,842.51 30,975,837.20
经营活动现金流入小计 866,395,104.61 1,222,880,534.02
购买商品、接受劳务支付的现金 748,159,808.60 996,828,057.05
支付给职工以及为职工支付的现金 35,811,419.37 15,065,913.15
支付的各项税费 6,464,671.44 79,855,007.55
支付其他与经营活动有关的现金 27,885,123.46 23,769,463.37
经营活动现金流出小计 818,321,022.87 1,115,518,441.12
经营活动产生的现金流量净额 48,074,081.74 107,362,092.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
2,752,383.74 12,301,324.42
支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,752,383.74 12,301,324.42
投资活动产生的现金流量净额 -2,752,383.74 -12,301,324.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 160,000,000.00 800,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 160,000,000.00 800,000,000.00
偿还债务支付的现金 355,000,000.00 820,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 34,933,864.27 29,206,813.49
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 389,933,864.27 849,206,813.49
筹资活动产生的现金流量净额 -229,933,864.27 -49,206,813.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 494.87 -52.06
五、现金及现金等价物净增加额 -184,611,671.40 45,853,902.93
加：期初现金及现金等价物余额 257,944,457.67 150,125,286.96
六、期末现金及现金等价物余额 73,332,786.27 195,979,189.89
法定代表人：李安民 主管会计工作负责人：赵永梅 会计机构负责人：赵永梅
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