2020 年第三季度报告
公司代码：600408 公司简称：ST 安泰
山西安泰集团股份有限公司
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目 录
一、重要提示.................................................................... 3
二、公司基本情况 ................................................................ 3
三、重要事项.................................................................... 5
四、附录 ....................................................................... 7
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨锦龙、主管会计工作负责人张安泰及会计机构负责人（会计主管人员）张安泰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 5,649,663,051.69 5,681,789,914.91 -0.57
归属于上市公司股东的净资产 2,014,572,181.93 1,948,469,066.76 3.39
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 541,321,370.96 118,473,007.03 356.92
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 6,201,121,262.89 7,176,088,957.61 -13.59
归属于上市公司股东的净利润 63,070,286.67 153,760,129.67 -58.98
归属于上市公司股东的扣除非
156,549,369.86 198,393,486.38 -21.09
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.19 9.80 减少 6.61 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.06 0.15 -60.00
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.15 -60.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 0 -715,957.76
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 2,730,478.31 8,914,409.25
续享受的政府补助除外
债务重组损益 0 142,337.50
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -57,139,000.13 -92,215,633.99
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 413,454.71 413,454.71
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,414,023.01 -10,986,657.57
其他符合非经常性损益定义的损益项目
山西省排污权交易中心排污权 2,430,188.68 2,430,188.68
少数股东权益影响额（税后） -30.00 684.46
所得税影响额 -224,397.51 -1,461,908.47
合计 -56,203,328.95 -93,479,083.19
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 53,839
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
李安民 317,807,116 31.57 0 质押 317,807,116 境内自然人
董小林 22,240,000 2.21 0 未知 境内自然人
郑帮雄 10,721,372 1.06 0 未知 境内自然人
冀永明 5,523,458 0.55 0 未知 境内自然人
吴绍金 5,020,700 0.50 0 未知 境内自然人
李跃先 4,602,900 0.46 0 未知 境内自然人
温志军 4,300,000 0.43 0 未知 境内自然人
李友珍 3,550,000 0.35 0 未知 境内自然人
张艳娟 3,491,510 0.35 0 未知 境内自然人
徐小蓉 3,120,600 0.31 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
李安民 317,807,116 人民币普通股 317,807,116
董小林 22,240,000 人民币普通股 22,240,000
郑帮雄 10,721,372 人民币普通股 10,721,372
冀永明 5,523,458 人民币普通股 5,523,458
吴绍金 5,020,700 人民币普通股 5,020,700
李跃先 4,602,900 人民币普通股 4,602,900
温志军 4,300,000 人民币普通股 4,300,000
李友珍 3,550,000 人民币普通股 3,550,000
张艳娟 3,491,510 人民币普通股 3,491,510
徐小蓉 3,120,600 人民币普通股 3,120,600
李安民先生为公司控股股东兼实际控制人，与其他股东之间不存在关联关系。除此之
上述股东关联关系
外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也不知道其是否属于《上市公司
或一致行动的说明
股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 资产负债表项目大幅变动原因分析：
单位：元
增减比
主要会计项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 变化原因
例(%)
应收款项融资 98,758,100.00 50,331,987.67 96.21 主要是报告期内银行承兑汇票增加所致
预付款项 141,290,045.32 72,538,676.39 94.78 主要是报告期内增加了原材料的预付货款所致
主要是报告期内留抵增值税、待认证进项税、
其他流动资产 22,690,459.29 52,326,897.36 -56.64
预交所得税减少所致
报告期内部分工程项目达到可使用状态，转到
在建工程 15,871,236.46 85,130,473.00 -81.36
固定资产所致
其他非流动资产 2,123,706.00 14,251,906.00 -85.10 报告期内结算了部分预付工程设备货款所致
预收款项 0 261,300,178.71 -100.00
因执行新收入准则，预收账款转列至合同负债
合同负债 281,995,901.79 0 100.00
主要是报告期内清缴了部分增值税、企业所得税
应交税费 81,829,771.75 175,780,329.93 -53.45
等税费所致
应付利息 246,156,478.73 187,794,397.89 31.08 报告期内增加应付金融机构的借款利息所致
长期应付款 0 2,000,000.00 -100.00 重分类至一年内到期的非流动负债
预计负债 339,803,640.33 247,578,201.90 37.25 公司为关联方提供担保计提预计负债增加所致
主要是报告期内计提安全生产费用同比增加、
专项储备 3,736,199.52 703,371.02 431.18
使用减少所致
（2） 利润表项目大幅变动原因分析：
单位：元
2020 年前三季度 2019 年前三季度 增减比
主要会计项目 变化原因
（1-9 月） （1-9 月） 例(%)
利润总额 77,779,098.24 157,644,785.50 -50.66 报告期内受疫情影响，公司阶段性实行限产，
净利润 63,365,832.06 153,971,252.51 -58.85 导致报告期内主要产品焦炭、型钢的产销量同
比降低，产品销售价格也有所降低；另外，上
归属于母公司
63,070,286.67 153,760,129.67 -58.98 年同期有公司与华融晋商资产管理公司的债务
股东的净利润
重组利得，本报告期内不存在
少数股东损益 295,545.39 211,122.84 39.99 主要是子公司国贸公司的利润增加所致
主要是上年同期有公司与华融晋商资产管理公司
营业外收入 3,818,266.01 48,526,137.17 -92.13
的债务重组利得，本报告期不存在
主要是报告期内增加除尘焦粉配煤炼焦技术攻关
研发费用 1,874,535.86 362,410.64 417.24
等研发费用所致
报告期内银行存款活期利息及保证金户利息收入
利息收入 1,877,561.11 480,792.32 290.51
增加所致
投资收益 413,454.71 199,079.00 107.68 主要是报告期内期货持仓盈利增加所致
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信用减值损失 1,208,654.10 -4,433,763.71 - 主要是报告期内计提应收款项坏账准备减少所致
资产减值损失 -1,836,496.73 -727,457.67 - 主要是报告期内计提存货跌价损失增加所致
资产处置收益 -714,188.05 131,586.58 -642.75 主要是报告期内非流动资产处置利得减少所致
所得税费用 14,413,266.18 3,673,532.99 292.35 主要是报告期内计提当期所得税费用增加所致
（3） 现金流量表项目变动原因分析：
单位：元
2020 年前三季度 2019 年前三季度
主要会计项目 增减额 变化原因
（1-9 月） （1-9 月）
主要是报告期内“销售商品、提供劳务
经营活动产生的
541,321,370.96 118,473,007.03 422,848,363.93 收到的现金”的减少幅度小于“购买商品、
现金流量净额
接受劳务支付的现金”减少幅度所致
投资活动产生的 主要是上年同期有收到子公司转让中泰
-19,423,921.18 104,437,133.19 -123,861,054.37
现金流量净额 煤业股权价款，本报告期不存在
筹资活动产生的 主要是报告期内偿付债务支付的现金与
-94,276,683.81 -196,687,482.23 102,410,798.42
现金流量净额 支付其他与筹资活动有关的现金减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告出具了带与持续经营相关的
重大不确定性事项段的审计报告。截至2020年9月30日，公司存在逾期银行借款8.00亿元、逾期
应付利息2.43亿元、逾期未缴税费0.43亿元、逾期未缴社保1.69亿元。
对于逾期银行借款问题，其中在渤海银行太原分行的逾期债务本金余额为0.26亿元，公司
已与渤海银行太原分行达成分期还款协议，目前正在按协议约定履行还款义务，截至报告期末
的余额为0.05亿元。其余7.95亿元均为在长城资产管理股份有限公司的逾期债务，目前双方正
在积极协商妥善的解决方式。对于逾期社保问题，自2019年起公司已不再新增社保欠费，已到
退休年龄的员工一次性给予缴清社保欠费，并根据公司资金情况逐步清缴旧欠。对于逾期税费
问题，公司也在根据税务部门的相关规定，逐步清缴欠税。
从公司目前的经营情况来看，随着钢铁、焦化行业和市场的逐步回暖，公司的主营业务盈
利能力已有显著改善，未来随着公司采取的后续改善措施的实施，公司的盈利能力和资金状况
将得到进一步改善，具备持续经营能力。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山西安泰集团股份有限公司
法定代表人 杨锦龙
日期 2020 年 10 月 30 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 954,143,853.99 874,560,051.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,062,715,783.61 1,183,396,913.42
应收款项融资 98,758,100.00 50,331,987.67
预付款项 141,290,045.32 72,538,676.39
其他应收款 15,198,478.05 15,198,103.63
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 318,944,740.17 289,583,758.13
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 22,690,459.29 52,326,897.36
流动资产合计 2,613,741,460.43 2,537,936,388.39
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 28,000,000.00
其他权益工具投资 156,620,000.00 156,620,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,678,421,521.12 2,712,703,820.15
在建工程 15,871,236.46 85,130,473.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 154,885,127.68 175,147,327.37
开发支出
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商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 2,123,706.00 14,251,906.00
非流动资产合计 3,035,921,591.26 3,143,853,526.52
资产总计 5,649,663,051.69 5,681,789,914.91
流动负债：
短期借款 363,849,989.00 387,199,989.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 560,000,000.00 627,850,000.00
应付账款 260,924,975.94 305,639,900.80
预收款项 261,300,178.71
合同负债 281,995,901.79
应付职工薪酬 225,709,006.05 219,465,959.26
应交税费 81,829,771.75 175,780,329.93
其他应付款 407,522,065.12 343,180,378.81
其中：应付利息 246,156,478.73 187,794,397.89
应付股利
应付手续费及佣金
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 593,415,689.33 711,070,824.52
其他流动负债
流动负债合计 2,775,247,398.98 3,031,487,561.03
非流动负债：
长期借款 494,020,000.00 422,916,454.80
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债 339,803,640.33 247,578,201.90
递延收益 17,546,266.88 20,826,166.03
递延所得税负债 5,844,907.69 6,179,353.90
其他非流动负债
非流动负债合计 857,214,814.90 699,500,176.63
负债合计 3,632,462,213.88 3,730,987,737.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00
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其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,451,792,744.72 1,451,792,744.72
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,736,199.52 703,371.02
盈余公积 132,478,102.05 132,478,102.05
一般风险准备
未分配利润 -580,234,864.36 -643,305,151.03
归属于母公司所有者权益（或股东权
2,014,572,181.93 1,948,469,066.76
益）合计
少数股东权益 2,628,655.88 2,333,110.49
所有者权益（或股东权益）合计 2,017,200,837.81 1,950,802,177.25
负债和所有者权益（或股东权益）
5,649,663,051.69 5,681,789,914.91
总计
法定代表人：杨锦龙 主管会计工作负责人：张安泰 会计机构负责人：张安泰
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:山西安泰集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 280,596,526.51 720,145,513.16
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 693,018,431.57 1,014,899,538.29
应收款项融资 98,758,100.00 41,161,987.67
预付款项 24,470,822.46 33,472,003.33
其他应收款 528,430,089.79 4,975,856.58
其中：应收利息
应收股利
存货 30,707,806.99 17,173,361.50
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,962,835.57 8,953,264.44
流动资产合计 1,657,944,612.89 1,840,781,524.97
非流动资产：
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其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 2,037,798,605.65 2,009,798,605.65
其他权益工具投资 4,000,000.00 4,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,066,629,483.32 1,085,256,125.14
在建工程 13,591,740.67 47,870,365.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 112,171,140.63 131,821,065.28
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 10,520,716.32
非流动资产合计 3,234,190,970.27 3,289,266,878.11
资产总计 4,892,135,583.16 5,130,048,403.08
流动负债：
短期借款 363,849,989.00 387,199,989.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 560,000,000.00 560,000,000.00
应付账款 149,260,121.02 111,398,297.58
预收款项 173,960,389.18
合同负债 381,600.93
应付职工薪酬 159,700,672.21 158,800,440.21
应交税费 57,000,229.64 128,756,080.00
其他应付款 386,931,801.74 418,671,699.30
其中：应付利息 246,156,478.73 187,794,397.89
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 587,415,689.33 706,999,249.18
其他流动负债
流动负债合计 2,264,540,103.87 2,645,786,144.45
非流动负债：
长期借款 452,520,000.00 376,916,454.80
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
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长期应付款 2,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债 322,303,640.33 230,078,201.90
递延收益 13,685,247.04 17,898,633.71
递延所得税负债 1,929,819.61 2,044,979.38
其他非流动负债
非流动负债合计 790,438,706.98 628,938,269.79
负债合计 3,054,978,810.85 3,274,724,414.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,461,728,055.88 1,461,728,055.88
减：库存股
其他综合收益
专项储备 16,069.30 9,397.58
盈余公积 99,104,294.97 99,104,294.97
未分配利润 -730,491,647.84 -712,317,759.59
所有者权益（或股东权益）合计 1,837,156,772.31 1,855,323,988.84
负债和所有者权益（或股东权益）
4,892,135,583.16 5,130,048,403.08
总计
法定代表人：杨锦龙 主管会计工作负责人：张安泰 会计机构负责人：张安泰
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 2,416,042,852.87 2,441,237,303.88 6,201,121,262.89 7,176,088,957.61
其中：营业收入 2,416,042,852.87 2,441,237,303.88 6,201,121,262.89 7,176,088,957.61
利息收入
二、营业总成本 2,294,167,008.05 2,351,673,723.32 6,030,696,462.84 6,969,113,370.91
其中：营业成本 2,158,198,298.27 2,236,563,265.43 5,660,673,179.10 6,596,460,835.35
利息支出
手续费及佣金支出
税金及附加 7,267,870.58 7,041,067.99 17,001,203.98 20,737,999.48
销售费用 48,684,638.37 36,530,399.93 121,033,753.15 116,652,538.21
管理费用 47,362,054.88 43,029,711.89 143,154,118.37 138,768,624.46
研发费用 815,631.03 72,164.72 1,874,535.86 362,410.64
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2020 年第三季度报告
财务费用 31,838,514.92 28,437,113.36 86,959,672.38 96,130,962.77
其中：利息费用 29,774,066.57 28,503,994.08 83,705,325.80 94,629,256.22
利息收入 492,279.31 116,423.64 1,877,561.11 480,792.32
加：其他收益 2,655,968.21 2,689,941.91 7,982,236.65 8,066,849.53
投资收益（损失以“－”
413,454.71 413,454.71 199,079.00
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
1,254,556.29 -970,613.89 1,208,654.10 -4,433,763.71
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-1,078,063.79 -727,457.67 -1,836,496.73 -727,457.67
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
-714,188.05 131,586.58
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
125,121,760.24 90,555,450.91 177,478,460.73 210,211,880.43
号填列）
加：营业外收入 258,355.81 103,862.59 3,818,266.01 48,526,137.17
减：营业外支出 59,306,680.17 4,501,739.72 103,517,628.50 101,093,232.10
四、利润总额（亏损总额以
66,073,435.88 86,157,573.78 77,779,098.24 157,644,785.50
“－”号填列）
减：所得税费用 9,929,951.38 1,691,054.30 14,413,266.18 3,673,532.99
五、净利润（净亏损以“－”
56,143,484.50 84,466,519.48 63,365,832.06 153,971,252.51
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净
56,143,484.50 84,466,519.48 63,365,832.06 153,971,252.51
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的
56,077,118.39 84,398,329.98 63,070,286.67 153,760,129.67
净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏
66,366.11 68,189.50 295,545.39 211,122.84
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其
他综合收益
12 / 22
2020 年第三季度报告
（1）重新计量设定受益计
划变动额
（2）权益法下不能转损益
的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公
允价值变动
（4）企业自身信用风险公
允价值变动
2.将重分类进损益的其他
综合收益
（1）权益法下可转损益的
其他综合收益
（2）其他债权投资公允价
值变动
（3）金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减
值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 56,143,484.50 84,466,519.48 63,365,832.06 153,971,252.51
（一）归属于母公司所有者
56,077,118.39 84,398,329.98 63,070,286.67 153,760,129.67
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
66,366.11 68,189.50 295,545.39 211,122.84
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.06 0.08 0.06 0.15
（二）稀释每股收益(元/股) 0.06 0.08 0.06 0.15
法定代表人：杨锦龙 主管会计工作负责人：张安泰 会计机构负责人：张安泰
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
度（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 711,229,145.47 2,405,973,034.16 2,040,099,702.89 6,494,575,404.79
减：营业成本 583,381,704.16 2,182,500,594.39 1,777,703,400.32 6,029,577,091.44
税金及附加 4,723,460.85 5,828,259.30 11,118,082.93 17,118,073.66
销售费用 3,158,983.01 12,600,112.08 12,172,377.47 30,586,027.02
管理费用 27,882,188.32 22,736,976.84 84,048,690.52 75,301,283.03
研发费用 99,529.72 72,164.72 350,038.74 246,409.23
财务费用 31,143,508.27 26,711,131.13 84,774,631.00 87,550,970.83
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2020 年第三季度报告
其中：利息费用 28,952,494.34 26,733,496.22 80,904,189.26 85,787,734.97
利息收入 355,416.81 43,582.56 1,230,481.53 319,222.39
加：其他收益 2,300,463.23 2,334,438.16 6,915,724.17 7,000,338.28
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
2,277,851.61 -1,296,474.89 3,241,005.39 -860,762.20
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
-714,188.05 131,586.58
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号
65,418,085.98 156,561,758.97 79,375,023.42 260,466,712.24
填列）
加：营业外收入 96,263.66 75,982.10 3,635,173.86 48,492,008.49
减：营业外支出 58,857,156.07 4,491,364.91 101,289,267.92 100,286,868.72
三、利润总额（亏损总额以“－”
6,657,193.57 152,146,376.16 -18,279,070.64 208,671,852.01
号填列）
减：所得税费用 -38,386.59 -105,182.39
四、净利润（净亏损以“－”号
6,695,580.16 152,146,376.16 -18,173,888.25 208,671,852.01
填列）
（一）持续经营净利润（净亏
6,695,580.16 152,146,376.16 -18,173,888.25 208,671,852.01
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
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2020 年第三季度报告
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 6,695,580.16 152,146,376.16 -18,173,888.25 208,671,852.01
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.01 0.15 -0.02 0.21
（二）稀释每股收益(元/股) 0.01 0.15 -0.02 0.21
法定代表人：杨锦龙 主管会计工作负责人：张安泰 会计机构负责人：张安泰
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,351,237,278.60 6,176,543,130.81
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
收到的税费返还 2,005,223.74
收到其他与经营活动有关的现金 10,471,755.86 746,776.90
经营活动现金流入小计 6,363,714,258.20 6,177,289,907.71
购买商品、接受劳务支付的现金 5,324,642,612.27 5,518,988,742.00
存放中央银行和同业款项净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付给职工及为职工支付的现金 112,609,068.65 118,747,483.82
支付的各项税费 177,926,717.85 164,098,323.80
支付其他与经营活动有关的现金 207,214,488.47 256,982,351.06
经营活动现金流出小计 5,822,392,887.24 6,058,816,900.68
经营活动产生的现金流量净额 541,321,370.96 118,473,007.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 130,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
15 / 22
2020 年第三季度报告
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 421,150.00
投资活动现金流入小计 421,150.00 130,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
18,277,875.89 25,562,866.81
的现金
投资支付的现金 1,559,500.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 7,695.29
投资活动现金流出小计 19,845,071.18 25,562,866.81
投资活动产生的现金流量净额 -19,423,921.18 104,437,133.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 180,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 439,406.00
筹资活动现金流入小计 180,439,406.00
偿还债务支付的现金 232,343,636.00 112,543,636.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 42,372,453.81 32,338,929.19
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 51,804,917.04
筹资活动现金流出小计 274,716,089.81 196,687,482.23
筹资活动产生的现金流量净额 -94,276,683.81 -196,687,482.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,366.68 4,248.06
五、现金及现金等价物净增加额 427,617,399.29 26,226,906.05
加：期初现金及现金等价物余额 246,526,454.70 134,108,520.74
六、期末现金及现金等价物余额 674,143,853.99 160,335,426.79
法定代表人：杨锦龙 主管会计工作负责人：张安泰 会计机构负责人：张安泰
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,870,817,144.90 5,329,417,796.19
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,549,221.53 660,186.34
经营活动现金流入小计 1,878,366,366.43 5,330,077,982.53
购买商品、接受劳务支付的现金 1,758,185,574.67 4,872,248,274.91
支付给职工及为职工支付的现金 12,278,179.71 20,452,824.90
16 / 22
2020 年第三季度报告
支付的各项税费 66,105,512.80 79,790,341.09
支付其他与经营活动有关的现金 99,251,156.61 106,524,383.38
经营活动现金流出小计 1,935,820,423.79 5,079,015,824.28
经营活动产生的现金流量净额 -57,454,057.36 251,062,158.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
10,896,233.14 10,658,408.94
的现金
投资支付的现金 1,559,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 12,455,733.14 10,658,408.94
投资活动产生的现金流量净额 -12,455,733.14 -10,658,408.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 439,406.00
筹资活动现金流入小计 439,406.00
偿还债务支付的现金 49,843,636.00 112,543,636.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 40,233,653.07 29,469,637.17
支付其他与筹资活动有关的现金 24,000,000.00
筹资活动现金流出小计 90,077,289.07 166,013,273.17
筹资活动产生的现金流量净额 -89,637,883.07 -166,013,273.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,313.08 1,656.86
五、现金及现金等价物净增加额 -159,548,986.65 74,392,133.00
加：期初现金及现金等价物余额 160,145,513.16 14,606,113.12
六、期末现金及现金等价物余额 596,526.51 88,998,246.12
法定代表人：杨锦龙 主管会计工作负责人：张安泰 会计机构负责人：张安泰
17 / 22
2020 年第三季度报告
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 874,560,051.79 874,560,051.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,183,396,913.42 1,183,396,913.42
应收款项融资 50,331,987.67 50,331,987.67
预付款项 72,538,676.39 72,538,676.39
其他应收款 15,198,103.63 15,198,103.63
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 289,583,758.13 289,583,758.13
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 52,326,897.36 52,326,897.36
流动资产合计 2,537,936,388.39 2,537,936,388.39
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资 156,620,000.00 156,620,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,712,703,820.15 2,712,703,820.15
在建工程 85,130,473.00 85,130,473.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 175,147,327.37 175,147,327.37
开发支出
商誉
长期待摊费用
18 / 22
2020 年第三季度报告
递延所得税资产
其他非流动资产 14,251,906.00 14,251,906.00
非流动资产合计 3,143,853,526.52 3,143,853,526.52
资产总计 5,681,789,914.91 5,681,789,914.91
流动负债：
短期借款 387,199,989.00 387,199,989.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 627,850,000.00 627,850,000.00
应付账款 305,639,900.80 305,639,900.80
预收款项 261,300,178.71 -261,300,178.71
合同负债 261,300,178.71 261,300,178.71
应付职工薪酬 219,465,959.26 219,465,959.26
应交税费 175,780,329.93 175,780,329.93
其他应付款 343,180,378.81 343,180,378.81
其中：应付利息 187,794,397.89 187,794,397.89
应付股利
应付手续费及佣金
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 711,070,824.52 711,070,824.52
其他流动负债
流动负债合计 3,031,487,561.03 3,031,487,561.03
非流动负债：
长期借款 422,916,454.80 422,916,454.80
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,000,000.00 2,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债 247,578,201.90 247,578,201.90
递延收益 20,826,166.03 20,826,166.03
递延所得税负债 6,179,353.90 6,179,353.90
其他非流动负债
非流动负债合计 699,500,176.63 699,500,176.63
负债合计 3,730,987,737.66 3,730,987,737.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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2020 年第三季度报告
资本公积 1,451,792,744.72 1,451,792,744.72
减：库存股
其他综合收益
专项储备 703,371.02 703,371.02
盈余公积 132,478,102.05 132,478,102.05
一般风险准备
未分配利润 -643,305,151.03 -643,305,151.03
归属于母公司所有者权益
1,948,469,066.76 1,948,469,066.76
（或股东权益）合计
少数股东权益 2,333,110.49 2,333,110.49
所有者权益（或股东权
1,950,802,177.25 1,950,802,177.25
益）合计
负债和所有者权益（或
5,681,789,914.91 5,681,789,914.91
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
因执行新收入准则，公司将原报表列报项目销售商品及与提供劳务相关的“预收款项”
261,300,178.71 元，调整至“合同负债”项目列报。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 720,145,513.16 720,145,513.16
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,014,899,538.29 1,014,899,538.29
应收款项融资 41,161,987.67 41,161,987.67
预付款项 33,472,003.33 33,472,003.33
其他应收款 4,975,856.58 4,975,856.58
其中：应收利息
应收股利
存货 17,173,361.50 17,173,361.50
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,953,264.44 8,953,264.44
流动资产合计 1,840,781,524.97 1,840,781,524.97
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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2020 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资 2,009,798,605.65 2,009,798,605.65
其他权益工具投资 4,000,000.00 4,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,085,256,125.14 1,085,256,125.14
在建工程 47,870,365.72 47,870,365.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 131,821,065.28 131,821,065.28
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 10,520,716.32 10,520,716.32
非流动资产合计 3,289,266,878.11 3,289,266,878.11
资产总计 5,130,048,403.08 5,130,048,403.08
流动负债：
短期借款 387,199,989.00 387,199,989.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 560,000,000.00 560,000,000.00
应付账款 111,398,297.58 111,398,297.58
预收款项 173,960,389.18 -173,960,389.18
合同负债 173,960,389.18 173,960,389.18
应付职工薪酬 158,800,440.21 158,800,440.21
应交税费 128,756,080.00 128,756,080.00
其他应付款 418,671,699.30 418,671,699.30
其中：应付利息 187,794,397.89 187,794,397.89
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 706,999,249.18 706,999,249.18
其他流动负债
流动负债合计 2,645,786,144.45 2,645,786,144.45
非流动负债：
长期借款 376,916,454.80 376,916,454.80
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,000,000.00 2,000,000.00
长期应付职工薪酬
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2020 年第三季度报告
预计负债 230,078,201.90 230,078,201.90
递延收益 17,898,633.71 17,898,633.71
递延所得税负债 2,044,979.38 2,044,979.38
其他非流动负债
非流动负债合计 628,938,269.79 628,938,269.79
负债合计 3,274,724,414.24 3,274,724,414.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,461,728,055.88 1,461,728,055.88
减：库存股
其他综合收益
专项储备 9,397.58 9,397.58
盈余公积 99,104,294.97 99,104,294.97
未分配利润 -712,317,759.59 -712,317,759.59
所有者权益（或股东权益）
1,855,323,988.84 1,855,323,988.84
合计
负债和所有者权益（或
5,130,048,403.08 5,130,048,403.08
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
因执行新收入准则，公司将原报表列报项目销售商品及与提供劳务相关的“预收款项”
173,960,389.18 元，调整至“合同负债”项目列报。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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