国浩律师 (太 原 )事 务所
关于
山 西安 泰集 团股份 有 限公 司
⒛⒛ 年年度股 东 大会
之
法律 意见书
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山西 有太原市万柏林 区长兴路 l号 华涧 大厦 T4楼 21层 邮编 :03002I
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°O21年 5月
国浩律 师 (太 原 )事 务所 法 律意 比书
国浩律 师 (太 原 )事 务所
关于 山西安 泰集 团股份 有 限公 司
⒛⒛ 年年度股 东 大会
之
法律 意见书
匆南÷午: 042F2021025001
致 :山 西安 泰集 团股份 有 限公 司
国浩 律师 (太 原 )事 务所 (以 下 简称 “本所 ”)接 受 山西安 泰集 团股份 有限
公 司 (以 下 简称 “安 泰集 团 ”或 “公 司”)的 委托 ,指 派 阴帆超 、刘倩 文律 师 出席
了安 泰集 团于 2021年 5月 28日 (星 期 五 )召 开的 ⒛ 20年 年度股 东大会 (以 下
“ ”
简称 本次股 东大会 )。 本所律 师根据 《中华人 民共和 国公 司法》(以 下 简称 “《公
”
司法》 )、 《中华 人 氏共和 国证 券法》(以 下 简称 “《证 券法》”)、 《上 市 公 司股 东大
会规 则》(以 下 简称 “《股 东大会规 则》”)、 《上 市 公 司冶理准则》(以 下 简称 “《治
”
理准 则》 )《 上 市 公 司股 东大会 网络投 票实施细 则 (2015年 修订 )》 等 法律 、法
规 、部 门规章 及规 范性 文件和 山西安 泰集 团股份有限公 司章程》(以 下 简称 “公
”
司章程 )、 《山西安 泰集 团股份 有限公 司股 东大会议事规 则》 (以 下 简称 “《股 东
大会议 事规 则》”)的 规 定,就 本次股 东大会 召开的相关事 宜进 行 甩证 ,并 出具 本
法 律意 甩书。
为出具 本法律意 lll书 ,本 所律师根据 有关 法律 、行政 法规 、规 范性 文件 的规
定和 本所 业 务规 则的要求 ,本 着审慎性 及重要性原则对安 奉集 团本次股 东大会有
关的 文件资料和事实进行 了核查和验证。
本所律师就公 司本次股 东大会的 召集、召开程 序的合 法性、出席 会议 人 员的
资格和会议 召集人 资格的合法性 ,会 议 表决程序及 表决结 果的合 法性 发表意 见。
本所律 师不对 本次Ⅱ殳东大会所审议 的议案 内容和该等议 案中所 表述的事实或数
据 的真实性和 准确性 发表意 见。
国浩律 师 (太 原 )事 务所 法 律意 见书
本所律 师 已严格 履行 法 定职 责 ,遵 循 了勤勉尽责 和诚 实信 用原则 ,对 公 司本
次股 东 大会 涉 及 的布关事项进 行 了审查 ,查 阅 了为 出具 本 法 律 意 兜书 所 必 需查 阅
的 文 件 ,对 相 关 问题进 行 了必 要 的核 查与验证 ,并 就 有 关事项 对相 关人 员进 行 了
询 丨闫。
公 司应 向 本所律 师保 证 :公 司提供 的所 有 文 件 正 本 、副 本 及 复印件 均真 实 、
完整 ,公 司 已 向本所律 师披 露 一 切足 以影 响 本 法律 意 甩书 出具 的事实和 文件 ,且
元任何 隐瞒 、遗 漏之 处。
本所 同 意将 本 法 律意 见书 作 为公 司本 次股 东 大会公告 材料 ,与 其 它 需要 公告
的材料 一起 向公 众披 露 ,并 愿 意对 本所律 师 出具 的法律意 庀依 法 承担 相应的 法律
责 任。
本所律 师根 据 《中华 人 氏共和 国律 师 法 》等 的要 求 ,桉 照 中 国律 师行 业公认
的业 务标 准 、道德 规 范和 勤勉尽责精神 ,对 公 司提 供 的上述 文件 资料和 有 关事项
进 行 核查和 现场 甩证 ,现 就 本次会议 涉 及 的相 关 法 律事 项 出具 法律 意 见如 下 :
一 、 本 次股 东大会 的 召集及 召开程 序
(一 )本 次股 东 大会的 召集
2021年 4月 30日 ,公 司第十属董 事会 2021年 第一 次会议 决议通过 了 山
西安 泰集 团股份 有限 公 司关于 召开 2020年 年 度股 东 大会的通知 》,决 定于 2021
年 5月 28口 召开 公 司 202()年 度股 东大会z`o
⒛ 21年 4月 30日 ,公 司以公告 形式在 证 券时报》《中国证 券报》和 巨潮
资 汛网 (www cninl。 com.cn)等 中国证监会指定信丿已披 露媒体刊登 了 《山西安 泰
“
集 团股份 有限公 司关于 召开 ⒛⒛ 年年度股 东大会的通知 》 (以 下 简称 《股 东 大
”
会通知 》 )。
股 东大会通知》中载有本次股 东大会的 召集人 、会议 召开时间与地 `点 、会
议 召开方式、股权登记 日、会议出席对 象、会议 审议 事项 、会议预登记 方法、会
议联 系方 式等 。
(二 )本 次股 东大会的 召开
国浩律 师 (太 原 )事 务所 法 律 意 见书
丨.本 次股 东 大 会采取现场表决 与 网络投 票 相结 合的 方 式 召开 。
2本 次股 东 大会的现 场 会议 于 ⒛ 21年 5月 28日 下午 14∶ ()0在 山西 省介休 市
安 泰工 业 区山西 安 奉集 团股份 有 限公 司办公 大楼 三 楼会 议 室 召开 。该现 场会议 由
安 奉集团董事长杨锦 龙主 持 ,并 完成 了全部 会议议 程 。
3网 络 投 票通 过 中 国证 券登 记 结 算 有限责 任 公 司上 市 公 司股 东 大会 网络投
票 系统提供 的 网络投 票平 台进 行 ,通 过该 系统投 票 的具体 时 间 为 :2021年 5月
27日 |⒌ 00至 2021年 5月 28日 15∶ 00期 闸的任 意时 问。
经 本所 律师核 查 ,本 次 股 东 大会 召开 的实 际 时 问、地 点 、方式、会议 审议 的
议案 与 《月殳东 大会通知 》中公告 的时 问、地 `点 、方式、提 交会议 审议 的事项 一致 。
本所 律师认 为,本 次股 东大会的 召集 、召开 屐行 了法 定程序 ,符 合 法律 、行
政 法规 、 股 东大会规 则》和 《公 司章程》的相关规 定。
二 、 本 次会 议 出席 人 员和 召集 人 的 资格
(一 )出 席 本 次股 东 大会的 人 员资格
根据 本次股 东 大会的会议通知 ,有 权 出席 本次股 东 大会的 人 员是 2021年 5
月 20日 (星 期 四 )下 午 收 市 后在 中国证 券登 记结 算 有限责任 公 司上 海 分公 司登
记 在 册 的公 司股 东或其 以书 面 形 式委托 的代理人 、贵 公 司的部 分董 事 、监 事、高
级 廿 理 人 员以及 贵 公 司聘 请 的 律 师等 相关 人 员。
本所 律师对现场 出席 本次 会议股 东的账 户登记 j正 明 、出席 本次股 东 大会的法
人股 东的持 股证 法 定代表 人证 明或授 权委托 书 、以及 出席 本次股 东 大会的 自
然 人 股 东的持 股证 明 文件 、个 人 身份证 明 、授权 代理 人 的授 权委 托 书和 身份 证 明
等相 关资料进 仟了核 查 ,确 认 现 场 出席 公 司本次股 东大会的股 东 及股 东代理 人 共
lI名 ,代 表有 表决 权的股份 323.997、 630股 ,占 公 司有表决权 的 `甚 股 份 的 比例 为
3218oo。
根 据 中 国证 券 登 记 结 箅 有 限 责 任 公 司上 市 公 司提 供 的数 据 ,参 加 本 次 股 东 大
会 网络 投 票 的股 东 人 数 为 8人 ,代 表有 表决 权 的 股 份 26.314、 500股 ,占 公 司有 表
决 权 的 总 股 份 的 比 例 为 2.6I%。
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综 上 ,出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数 共 计 19人 ,代 表 有 表 决 权 股 份
350.312、 130股 ,占 公 司有 表决权股份 `刂 数 的 3479%。 其 中 ,通 过现场和 网络 参
加 本次股 东 大会的除 公 司董 事、监 事 、高级管理 人 员以及 单 独或合 计持 有 公 司 5%
以上 股 份股 东 以外 的股 东 (以 下 简称 中小投 资者 )共 I5人 ,代 表有 表决权股 份
32,075.OI4股 ,占 公 司有表决 权的总股 份 的 比例 为 3.{9%。
除 上 述 出席 本次股 东 大会 人 员以外 ,出 席 本次股 东 大会 会议 的 人 员还 包括 公
司部 分董 事 、监 事和 董事会秘 书 以及 本所律 师 ,公 司`刂 经理 及其 他 高级 管 理 人 员
列席 了本次 l殳 东 大会会议 ⊙
前述 参与本次股 东 大会 网络投 票的股 东的资格 ,由 网络投 票 系统提供机 构验
证 ,本 所 元法对该 等股 东的 资格进 行核 查 ,在 该 等 参与 本次股 东 大会 网络投 票 的
股 东的资格均符合法律 、法规、规 范性 走件 及 《公 司章程 》规 定的前提 下 ,本 所
律 师认 为,出 席 本次股 东大会的会议人 员资格 符合法律、行政 法规 、《股 东大会
规 则》和 《公 司章程》的规 定。
(二 )召 集 人 资格
本次股 东大会的 召集人 为公 司董事会 ,召 集 人 资格符合相关 法律 、行政 法规 、
股 东大会规 则》和 《公 司章程》的规 定。
三 、 本次会 议的议 案
根 据 本 次 股 东 大 会 的 会议 通 知 ,本 次 股 东 大会 审 议 的议 案 如 下 :
1.审 议 公 司 ⒛20年 度董事会工作报告》
2审 议 公 司⒛⒛ 年度监事会工作报告》
3审 议 《公 司 ⒛2()年 度独立董事述职报告》
4审 议 《公司⒛⒛ 年年度报告及其摘要》
5审 议 《关于公 司董事会对 202o年 度非标准审计意甩涉及事项专项说明的
议案》
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6审 议 《关于公 司 ⒛ °l1年 度财务决算报告 》
7审 议 《关于公 司 20⒛ 年度利润分配预案》
8审 议 关于公 司 ⒛21年 度 日常关联 交 易预计的议案》
9审 议 《关于公 司 ⒛ 2I年 度融资额度的议案》
10审 议 《关于公 司续聘 会计师事 务所 的议 案》
根据 《上 市 公 司股 东大会规 则》要求 ,公 司独 立董事在 会上 作 了 2020年 度
工 作述职 报告 。
经 本所律 师查验 ,本 次股 东大会的议案与会议通知相 同,末 发生修改原 议 案
或对会议 通知 中未列明事项进行审议 表决的情形 ;本 次年度股 东大会的议案符合
法律 、法规和 《公 司章程》的有关规 定。
四 、 本次会 议 的表决程 序 及表决结 果
(一 )表 决程 序
1.本 次股 东大会审议的议案 与 《股 东大会通知 》相符 ,没 有 出现 修 改原 议 案
或增 加 新议案的情形 。
2.本 次股 东大会采取现场投 票与 网络投 票相 结合的 表决方式。经 本所律 师 甩
证,本 次月殳东大会J见 场 会议 以记 名投 票 方 式表决 了会议 通知 中列明的议 案 。现场
会议的 表决 由股 东代表、监事代表及 本所律师共 同进行 了计 票、监 票。
3,参 与 网络投 票 的股 东在 规 定的 网络投 票时间内通过 中国证 券登 记结 算有
限责 任公 司上 市公 司股 东大会网络投 票 系统 行使 了表决权 ,网 络投 票结 柬后 ,中
国证券登记结算 有限责任公 司向公 司提供 了网络投 票的统 汁数据 文件 。
4会 议主持 人结 合现场会议投 票和 网络投 票的统计 结 果,宣 布 了议 案的表决
情 况 ,并 根据 表决 结 果宣布了议 案的通过情况。
(二 )表 决结 果
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有关股 东代表和 监 事对 本次 会议现 场投 票和 网络投 票 结 果予 以合并 、清 点 ,
表决 结 果浊口下 :
l《 公 司 ⒛ 20年 度董 事 会工 作报告 》
同意 349.621.530股 ,占 出席 会议 有表 决 权股份 的 9980%;反 对 435,900股 ,
占出席 本次 会议 有 效表决股 份总数 的 0.I3%∶ 弃 权 254、 700股 (其 中 ,因 末 投 票 默
认 弃 权 0股 ),占 出席 本次 会议 布 效表决股份 `刂 数 的 007%)。
本项议 案获得 出席 会议 有表 决权股份 的 9980%同 意 ,表 决通过 。
2,《 公 司 2020年 庋监 事会 工 作报 告》
同意 349、 621∶ 530股 ,占 出席 会议 有表 决 权股份 的 9980%);反 对 435,900股 ,
占出席 本次 会议 有 效 表决Ⅱ殳份 `巷 数 的 013%;弃 权 254.700股 (其 中 ,因 未投 票 默
认 弃 权 0股 ),占 出席 本次会 议 有 效表 决股份 `刂 数 的 0.07%。
本项议 案获得 出席 会议 有表 决 权股份 的 99.80(X)同 意 ,表 决通过 。
3《 公 司 ⒛⒛ 年 度独 立 董事述职报告 》
同意 349.621.53()股 ,占 出席会议 有表 决 权股份 的 9980%;反 对 435.900股 ,
占出席 本次 会议 有 效表决股份 总数 的 013%;弃 权 254.700股 (其 中 ,因 未 投 票 默
认 弃 权 0股 ), 占出席 本次 会议 有 效表决股份 `刂 数 的 0.07t’ r)。
本 项议 案获得 出席 会议 有表 决 权股份 的 9980%同 意 ,表 决通过 。
4《 公 司 ⒛ 20年 年 度报告 及 其摘要》
同意 349、 62I^53O股 ,占 出席会议 有表 决权Ⅱ攴份 的 9980%;反 对 435,900股 ,
占出席本次 会议 有 效表决股份 总数 的 0.13%;弃 权 254,700股 (其 中 ,因 未投 票 默
认 弃权 0股 ),占 出席 本次 会议 有 效 表决股份 总数 的 007%。
本项议 案获 得 出席 会 汉有表 决权股份 的 99.80%同 意 ,表 决通过 。
5《 关于公 司董 事会 对 2020年 度非标 准 审计 意 凡涉及 事项 专 项说 明的议 案》
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同意 3I,514,414股 ,占 出席 会议 有表 决权股份 的 97.86%;反 对 280,900股 ,
占出席 本次 会议 有效表 决股份 总数 的 087%;弃 权 409,700股 (其 中 ,因 未投 票 默
认 弃 权 0股 ),占 出席 本次 会 议 有效表 决股份 总数 的 I27%。
其 中 ,中 小投 资者 表决情 况 :同 意 31。 284,414股 ,占 出席 本次会 议 中 小投 资
者 所持 有 效表 决权股份 的 9784%;反 对 280.900股 ,占 出席 本次 会议 中 小投 资者
有 效表决股份 `刂 数 的 0.88%;弃 权 409,700股 (其 中 ,因 未投 票 默认 弃 权 0股 ),
占出席 本次 会议 中小投 资者有 效表决股 份 `总 数 的 128%。
本项 议 案关联 股 东 回避 表决 (持 股 318.107、 ll6股 ),获 得 出席 会议 有 表决权
月殳份 的 9786%同 意 , 表决通过 。
6《 关于公 司 20DCl年 度财 务决 算报告 》
同意 349.621.530股 ,占 出席会 议 有表 决权股 份 的 9980%;反 对 435,900股 ,
占出席 本次 会议 有效表决股份 `刂 数 的 o.13%;弃 权 254.700股 (其 中 ,因 未投 票 默
认 弃 权 0股 ),占 出席 本次会 议 有 效 表 决股 份 总数 的 0.07%。
本项议 案获 得 出 席 会议 有表 决权股份 的 99.80%同 意 ,表 决通 过 。
7.《 关于公 司 ⒛⒛ 年 度利润分 配预 案》
闾 意 349,876,230股 ,占 出席 会议 有 表决权股份 的 99,88%;反 对 435.900股 ,
占出席 本次会议 有效表决股份 `总 数 的 012%;弃 权 0股 (其 中 ,因 未投 票 默认 弃 权
0股 ),占 出席 本次 会议 有效表 决股份 总数 的 0%。
其 中,中 小投 资者 表决情 况 :同 意 31。 639,H4股 ,占 出席 本次 会议 中 小投 资
者所持 育 效表决 权股份 的 98.64%;反 对 435^900股 ,占 出席 本次 会议 中 小投 资者
有 效表决股 份 `总 数 的 l,36%;弃 权 0股 (其 中 ,因 未投 票 默认 弃 权 0股 ),占 出席
本次 会议 中小投 资者 有效 表决股份 '刂 数 的 0%。
本项 议 案获 得 出席 会议 有表 决权股 份 的 9988%同 意 ,表 决通过 。
8《 关于公 司 ⒛ 21年 度 日常关联 交 易预 计 的议 案》
同意 3I,514^414股 ,占 出席 会 议 有表 决 权股份 的 9786%);反 对 690,600股 ,
国浩律师 (太 原 )事 务所 法 律意 lln书
占出席 本次 会议 有 效表 决股份 `壬 数 的 214%;弃 权 0股 (其 中 ,因 未 投 票 默认 弃 权
0股 ),占 出席 本次 会议 有 效表决股份 总数 的 0%。
其 中,中 小投 资者表 决 情 况 :同 意 31,284,414股 ,占 出席 本次 会议 中小投 资
者 所持 有 效 表决权股份 的 97.84%;反 对 69o,600股 ,占 出席 本次 会议 中 小投 资者
有 效表 决股份 `总 数 的 216%;弃 权 0股 (其 中 ,因 末 投 票默认 弃 权 0股 ),占 出席
本次 会 议 中 小投 资者 有 效表决股份 `芑 数 的 0%。
本项议 案 关联 股 东 回避 表决 (持 股 318,107,"6股 ),获 得 出席 会 议 有表 决 权
股份 的 9786%同 意,表 决通过 。
9审 议 《关于公 司 2021年 度融资额 度 的议案 》
同意 349.876.230股 ,占 出席会 议 有 表决权股份 的 9988%;反 对 435。 900股 ,
占出席 本次 会议 有 效表决股 份 `刂 数 的 0。 12%;弃 权 0股 (其 中,因 未投 票 默认 弃 权
0股 ),占 出席 本次 会议 有 效表决股份 `总 数 的 o%。
本项议 案获 得 出席会 议 有表 决权股份 的 99,88%)同 意 ,表 决通过 。
10.审 议 《关于公 司续聘 会计 师事 务所 的议 案》
同意 349^876∶ 230股 ,占 出席会议 有表 决权股份 的 9988%;反 对 435,900股 ,
占出席 本 次 会议 有 效表决股份 `刂 数 的 0.I2%;弃 权 0股 (其 中 ,因 未投 票默认 弃 权
0股 ),占 出席 本次 会议 有效表决股份 总数 的 0%。
其 中 ,中 小投 资者 表决情况 :同 意 31,639.ll4股 ,占 出席 本 次 会议 中 小投 资
者所持 有 效表决 权股份 的 98“ %;反 对 435,900股 ,占 出席 本次 会议 中 小投 资者
有 效表决股份 `刂 数 的 |.36%;弃 权 0股 (其 中 ,因 未投 票 默认 弃 权 0股 ),占 出席
本次会议 中小投 资者 有效表 决股 份 总数 的 0%。
本项 议 案获得 出席 会议 有 表决权股份 的 9988%同 意,表 决逦 过 。
上 述议 案 中 无特别决议议 案 ;议 案 5、 7、 8、 10为 影 响 中 小投 资者 利益 的重
大事项 ,公 司 已 对 中小投 资者 的 表决 单 独计 票并 披露 ;议 案 5、 8为 涉 及 关联 交
易的 议 案 ,关 联 股 东 已回避 表决 。
国浩 律 师 (太 原 )事 务所 法律 意 见书
(本 页无正文,为 国浩律师 (太 原 )事 务所 关于山西安泰集团股份有限公
司 ⒛⒛ 年年度股 东大会的 《法律 意见书》签署 页)
本 法律 意 见 书于 二 ○ 二 一年 五 月 二 十 八 日出具 ,一 式三 份 。
愆哔笱
经 办律 师 :
敞oⅡ 、。⒓
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阴帆超
了R|FH/饣 1I∶
刘倩 文
s、 瑞
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