证券代码：600408                 证券简称：安泰集团               编号：临 2023-009


                   山西安泰集团股份有限公司
                   关于续聘会计师事务所的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    ●重要内容提示：
    拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

    山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 16 日召开了
第十一届董事会二○二三年第一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的
议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师
事务所”）为公司 2023 年度财务报告审计和内部控制审计机构。
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗
潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改
制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟
先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法
实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司
会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
    截至 2022 年末，立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、从业人员
总数 10,620 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 674 名。
    立信 2022 年业务收入（未经审计）45.23 亿元，其中审计业务收入 34.29
亿元，证券业务收入 15.65 亿元。
    2022 年度立信为 646 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19 亿元，
同行业上市公司审计客户 5 家。
    2、投资者保护能力
    截至 2022 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计赔
偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
     近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲     被诉（被仲裁）      诉讼（仲裁）     诉讼（仲裁）
                                                                        诉讼（仲裁）结果
  裁）人           人                事件             金额
                                                                  连带责任，立信投保的职业保
             金亚科技、周旭                       预计 4,500
 投资者                          2014 年报                        险足以覆盖赔偿金额，目前生
             辉、立信                             万元
                                                                  效判决均已履行
                                                                  一审判决立信对保千里在
                                                                  2016 年 12 月 30 日至 2017 年
             保千里、东北证      2015 年重组、                    12 月 14 日期间因证券虚假陈
 投资者      券、银信评估、      2015 年报、      80 万元         述行为对投资者所负债务的
             立信等              2016 年报                        15%承担补充赔偿责任，立信
                                                                  投保的职业保险足以覆盖赔
                                                                  偿金额
                                                                  案件已经开庭，尚未判决，立
             新亿股份、立信
 投资者                          年度报告         17.43 万        信投保的职业保险足以覆盖
             等
                                                                  赔偿金额。
             柏堡龙、立信、
             国信证券、中兴      IPO 和年度报                     案件尚未开庭，立信投保的职
 投资者                                           未统计
             财光华、广东信      告                               业保险足以覆盖赔偿金额。
             达律师事务所等
             龙力生物、华英                                       案件尚未开庭，立信投保的职
 投资者                          年度报告         未统计
             证券、立信等                                         业保险足以覆盖赔偿金额。
             神州长城、陈略、                                     案件尚未判决，立信投保的职
 投资者                          年度报告         未统计
             李尔龙、立信等                                       业保险足以覆盖赔偿金额。

     3、诚信记录
     立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 2 次、监督管理措施 30 次、
自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。

     （二）项目信息
     1、基本信息

                            注册会计师执业   开始从事上市公司     开始在本所    开始为本公司提
     项目           姓名
                                 时间            审计时间          执业时间     供审计服务时间

项目合伙人        杨爱斌    1997 年 6 月     1998 年 8 月        2008 年 8 月   2023 年 4 月

签字注册会计师    秦川      2017 年 5 月     2017 年 5 月        2017 年 5 月   2019 年 5 月

质量控制复核人    任智磊    1998 年 12 月    1996 年 8 月        2013 年 9 月   2021 年 3 月
      （1）项目合伙人近三年从业情况：
      姓名：杨爱斌
       时间                     上市公司名称                               职务

     2021 年            晋能控股山西煤业股份有限公司                     项目合伙人

     2022 年            晋能控股山西煤业股份有限公司                     项目合伙人


      （2）签字注册会计师近三年从业情况：
      姓名：秦川
       时间                     上市公司名称                                职务
     2020 年              山西安泰集团股份有限公司                       签字会计师
     2021 年              山西安泰集团股份有限公司                       签字会计师
     2022 年              山西安泰集团股份有限公司                       签字会计师


      （3）质量控制复核人从业经历：
      姓名：任智磊
        时间                           工作单位                                 职务

1996.8~2000.10        上海上会会计师事务所（特殊普通合伙）           审计经理

2000.11~2013.7        毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）         高级审计经理

2013.9~至今           立信会计师事务所（特殊普通合伙）               授薪合伙人

      2、诚信记录
      上述人员过去三年没有不良记录。
      3、独立性
     项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师
职业道德守则》对独立性要求的情形。
      4、审计收费
      （1）审计费用定价原则
     主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作
员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
      （2）审计费用同比变化情况

                                  2022 年度              2023 年度                 增减%
财务报表审计收费金额（万元）               130.00               130.00                     —

内部控制审计收费金额（万元）                   50.00             50.00                     —

              合计                         180.00               180.00                     —
    二、拟续聘会计事务所履行的程序
    （一）审计委员会审查意见
    公司董事会审计委员会对年审机构的独立性和专业性进行了评估，并对其年
度财务报告审计及内控审计工作情况进行了监督评价，认为立信会计师事务所在
为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、
客观、公允、独立地履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是
的发表相关审计意见。因此，审计委员会提议公司董事会续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2023 年度外部审计机构。
    （二）独立董事的事前认可及独立意见
    1、公司独立董事认为立信会计师事务所在为公司提供审计服务中，恪尽职守，
遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了各项审计任务，同意将《关于
续聘会计师事务所的议案》提交公司第十一届董事会 2023 年第一次会议审议；
    2、公司独立董事认为立信会计师事务所具备丰富的审计服务经验，满足上市
公司财务报表审计和内部控制审计要求，本议案决策程序合法、有效。因此，同意
续聘该所为公司 2023 年度审计机构，并提交公司股东大会审议。
    （三）董事会的审议和表决情况
    公司于 2023 年 3 月 16 日召开了第十一届董事会 2023 年第一次会议，以 7 票
同意、 票反对、 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
    （四）生效日期
    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。

    特此公告
                                                 山西安泰集团股份有限公司
                                                       董    事   会
                                                    二○二三年三月十七日