股票简称：华胜天成 股票代码：600410
北京华胜天成科技股份有限公司2006年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4公司负责人胡联奎，主管会计工作负责人林开涛，会计机构负责人（会计主管人员）任学英声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 华胜天成
股票代码 600410
上市交易所 上海证券交易所
北京市海淀区学清路8号科技财富中心A座10-11
注册地址和办公地址
层
邮政编码 100085
公司国际互联网网址 http://www.teamsun.com.cn
电子信箱 securities@teamsun.com.cn
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡家飞 刘欣
北京市海淀区学清路8号科技财富 北京市海淀区学清路8号科技财富
联系地址
中心A座10-11层 中心A座10-11层
电话 010—82733988 010—82733988
传真 010—82733666 010—82733666
电子信箱 securities@teamsun.com.cn securities@teamsun.com.cn
3会计数据和财务指标摘要
3.1主要会计数据
单位:元币种:人民币
主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
主营业务收入 1,721,078,991.86 1,127,976,233.47 52.58 915,132,613.73
利润总额 161,573,197.36 120,433,816.63 34.16 90,701,253.19
净利润 140,192,474.96 101,549,732.53 38.05 82,132,935.50
扣除非经常性损益的净利润 129,908,318.41 86,141,311.42 50.81 81,827,804.57
经营活动产生的现金流量净
-59,904,829.98 111,854,737.52 -153.56 40,643,107.68
额
本年末比上年末增减
2006年末 2005年末 2004年末
(%)
总资产 1,673,148,125.63 1,332,420,955.87 25.57 1,057,384,098.02
股东权益（不含少数股东权
754,787,149.87 678,089,666.45 11.31 624,001,106.45
益）
3.2主要财务指标
单位:元
本年比上年增减
主要财务指标 2006年 2005年 2004年
(%)
每股收益 0.7648 0.8310 -7.96 0.8738
最新每股收益
净资产收益率（%） 18.57 14.98 增加3.59个百分点 13.16
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资
17.21 12.70 增加4.51个百分点 13.11
产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.327 0.915 -135.74 0.432
2006年 2005年 本年末比上年末增 2004年
末 末 减(%) 末
每股净资产 4.118 5.549 -25.79 6.638
调整后的每股净资产 4.083 5.520 -26.03 6.631
扣除非经常性损益项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的
12,055,222.83
金融机构获得的短期投资收益）
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
-153,626.04
各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 167,800.72
所得税影响数 -1,785,240.96
合计 10,284,156.55
3.3国内外会计准则差异
□适用√不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
比例 行 送 比例
数量 公积金转股 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
股
一、有限售条件股份
1、国家持
股
2、国有法
人持股
3、其他内
91,000,000 74.47 45,500,000 -13,104,000 32,396,000 123,396,000 67.32
资持股
其中：
境内法人
11,375,000 9.31 5,687,500 -1,638,000 4,049,500 15,424,500 8.42
持股
境内自然
79,625,000 65.16 39,812,500 -11,466,000 28,346,500 107,971,500 58.90
人持股
4、外资持
股
其中：
境外法人
持股
境外自然
人持股
有限售条
件股份合 91,000,000 74.47 45,500,000 -13,104,000 32,396,000 123,396,000 67.32
计
二、无限售条件流通股份
1、人民币
31,200,000 25.53 15,600,000 13,104,000 28,704,000 59,904,000 32.68
普通股
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
无限售条
件流通股 31,200,000 25.53 15,600,000 13,104,000 28,704,000 59,904,000 32.68
份合计
三、股份
122,200,000 100.00 61,100,000 61,100,000 183,300,000 100.00
总数
4.2股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 8,566
前十名股东持股情况
持有有限售
质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 条件股份数
数量
量
苏纲 其他 16.83 30,849,000 30,849,000 0
王维航 其他 12.79 23,445,240 23,445,240 0
刘建柱 其他 10.77 19,743,360 19,743,360 0
刘燕京 其他 10.10 18,509,400 18,509,400 0
北京华胜计算机有
其他 8.42 15,424,500 15,424,500 冻结10,000,000
限公司
胡联奎 其他 6.73 12,339,600 12,339,600 0
中国人寿保险股份
有限公司－分红－
其他 2.87 5,266,953 0 未知
个人分红－005L－FH002
沪
全国社保基金一零
其他 2.16 3,964,654 0 未知
四组合
广发策略优选混合
其他 2.02 3,694,764 0 未知
型证券投资基金
华安宏利股票型证
其他 1.75 3,199,900 0 未知
券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国人寿保险股份有限公司－分红－
5,266,953 人民币普通股
个人分红－005L－FH002沪
全国社保基金一零四组合 3,964,654 人民币普通股
广发策略优选混合型证券投资基金 3,694,764 人民币普通股
华安宏利股票型证券投资基金 3,199,900 人民币普通股
光大证券股份有限公司 3,170,086 人民币普通股
安顺证券投资基金 2,785,555 人民币普通股
银华富裕主题股票型证券投资基金 2,002,005 人民币普通股
天华证券投资基金 1,342,746 人民币普通股
华夏红利混合型开放式证券投资基金 1,313,327 人民币普通股
银华优势企业(平衡型)证券投资基金 959,929 人民币普通股
前十名流通股股东中，华安宏利股票型证券投资基金和安顺证券投资基金同属
华安基金管理有限公司；银华富裕主题股票型证券投资基金和银华优势企业
上述股东关联关系或一致行动关系的
(平衡型)证券投资基金同属银华基金管理有限公司。未知其他股东之间是否存
说明
在关联关系，未知其他股东之间是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》中规定的一致行动。
公司前十名股东中，公司董事长胡联奎先生与法人股东北京华胜计算机有限公司（以下简称“华计公司”）间存在关联关系，公司董事长胡联奎先生现同时兼任华计公司董事。公司发起人股东不存在《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
①公司第一大股东为苏纲先生，47岁，中国国籍，工程师，获中国人民解放军工程技术学院数据通信专业学士学位。曾任公司副总经理、第一届董事会董事兼副总经理。现任本公司执行董事。苏纲先生持有公司30,849,000股，占本公司股本总额的16.83%。
②公司第二大股东为王维航先生，40岁，中国国籍，获浙江大学信息电子工程系微电子学专业硕士学位，清华大学经济管理学院EMBA。曾任公司总经理、第一届董事会副董事长兼总经理。现任本公司副董事长兼总裁。王维航先生持有公司23,445,300股，占本公司股本总额的12.79%。
③公司第三大股东为刘建柱先生，48岁，中国国籍，高级工程师，获南开大学计算数学专业理学学士学位。曾任公司副总经理、第一届董事会董事兼副总经理。现任本公司董事兼副总裁。刘建柱先生持有公司19,743,300股，占本公司股本总额的10.77%。
④公司第四大股东为刘燕京女士，44岁，中国国籍，获北京工业大学应用数学系计算数学专业学士学位。曾任公司副总经理、公司第一届董事会董事兼副总经理。现任本公司执行董事。刘燕京女士持有公司18,509,400股，占本公司股本总额的10.10%。
⑤公司第五大股东为华计公司，系中外合资企业，成立于1993年1月28日，注册资本800万美元。北京六所华胜高技术股份有限公司持有华计公司75%的股权，为其实际控制人；新加坡富宝有限公司持有25%的股权。华计公司主要从事计算机显示器等外部设备的销售和教育管理软件的应用开发。华计公司持有公司15,424,500股，占公司股本总额的8.42%。
⑥公司第六大股东为胡联奎先生，56岁，中国国籍，经济师，获清华大学管理工程专业硕士学位。曾任公司第一届董事会董事长。现任本公司董事长、华计公司董事、北京捷泰科电子技术有限责任公司董事长、北京华胜鸣天科技有限公司董事长、深圳捷泰科电子技术有限公司董事长。胡联奎先生持有公司12,339,600股，占公司股本总额的6.73%。
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股币种:人民币
报告期
内从公 是否在股
性 年 司领取 东单位或
姓名 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因
别 龄 的报酬 其他关联
总额(万 单位领取
元)税前
转增股本
董事 2004年3月12日～
胡联奎 男 56 9,100,000 12,339,600 及股改送 76.00 否
长 2007年3月11日
股
副董 转增股本
2004年3月12日～
王维航 事长、 男 40 17,290,000 23,445,240 及股改送 84.45 否
2007年3月11日
总裁 股
董事、 转增股本
2004年3月12日～
刘建柱 副总 男 48 14,560,000 19,743,360 及股改送 61.14 否
2007年3月11日
裁 股
转增股本
执行 2004年3月12日～
刘燕京 女 44 13,650,000 18,509,400 及股改送 57.12 否
董事 2007年3月11日
股
转增股本
执行 2004年3月12日～
苏纲 男 47 22,750,000 30,849,000 及股改送 61.54 否
董事 2007年3月11日
股
2004年3月12日～
李曼俊 董事 女 64 0 0 4.00 否
2007年3月11日
独立 2004年3月12日～
叶佛容 男 67 0 0 4.00 否
董事 2007年3月11日
独立 2004年3月12日～
蓝伯雄 男 56 0 0 4.00 否
董事 2007年3月11日
独立 2004年3月12日～
丁华庭 男 74 0 0 4.00 否
董事 2007年3月11日
监事
2004年3月12日～
卢孝威 会主 男 58 0 0 4.00 是
2007年3月11日
席
职工
2004年3月12日～
吕萍 代表 女 38 0 0 1.29 否
2006年3月9日
监事
职工
2006年3月9日～
刘亚玲 代表 女 32 0 0 18.22 否
2007年3月11日
监事
职工
欧阳莉 2004年3月12日～
代表 女 35 0 0 50.83 否
辉 2007年3月11日
监事
董事
2004年3月12日～
胡家飞 会秘 男 41 0 0 36.74 否
2007年3月11日
书
副总 2004年3月12日～
经理、 2004-10-27注1
林开涛 男 43 0 0 51.11 否
财务 2004-10-27～2007
总监 年3月11日
副总 2004年3月12日～
吕松寰 男 43 0 0 35.09 否
裁 2007年3月11日
薛晓忠 副总 男 37 2004年10月27 0 0 75.10 否
裁 日～2007年3月11
日
2004年10月27
副总
杨俏丛 男 37 日～2007年3月11 0 0 49.92 否
裁
日
副总 2005年3月22日～
徐静江 男 43 0 0 52.39 否
裁 2007年3月11日
首席
2004年10月27
技术
刘睿明 男 34 日～2006年11月 0 0 80.65 否
执行
29日
官
合计 / / / / / / / 811.59 /
注1：2004年10月27日公司召开了2004年第五次临时董事会会议。董事会同意原财务总监荆涛先生因个人原因辞去公司财务总监职务，公司聘任林开涛先生为公司财务总监，同时其不再担任公司副总经理。
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
1、公司主营业务及其经营状况
（1）公司报告期内外部经营环境及其变化
本公司经营范围包括技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；承接计算机信息系统集成；销售计算机软、硬件及外围设备、通信设备；电子商务服务。
2006年是“十一五”规划的开局之年，又是国家信息化发展战略实施的第一年。2006年5月，国家确立了未来15年我国信息化发展战略的思路和重点。电信、金融、政府、制造、能源、交通及教育七大重点行业的IT信息化建设需求持续增长，成为推动中国IT服务与软件开发市场稳步增长的动力。根据计世资讯（CCW Research）的研究结果表明，2006年，中国信息化投资成为近几年来IT建设投入增长最快的一年。其中，中国电信行业IT信息化总体投资为337.1亿元人民币，同比增长15.4%；中国金融业IT总投入303.2亿元，同比增长10.24%；各行业的专业IT外包服务总投入达到116.5亿元人民币，同比增长27.3%。
随着用户的需求越来越专业化和个性化，IT市场整体在保持较高增长的同时，市场结构已经开始发生变化，中国的IT产业发展已经进入了一个关键的转型期，整个产业正在逐步走向成熟，不仅表现在随着IT产品应用范围的拓展和应用水平的提高，用户对于IT服务提供商所提供服务的需求正在逐步细化和复杂化、消费日趋理性化，对于服务价值的认可度和接受度也在相应提高；同时还表现在IT服务商已经从传统的产品提供商逐渐走向专业化服务的发展道路，服务专业化的趋势日益凸现。
新环境、新形势下，公司将把服务放在战略发展的首位，树立以服务为核心的价值观念，建立服务品牌，形成服务优势。
（2）报告期内公司总体经营情况
①公司经营状况分析
2006年是公司发展历程中具有重要战略意义的一年。在这一年中，公司顺利的完成了股权分置改革工作，从根本上理顺了流通股股东与非流通股股东的利益关系，进一步推动了公司治理结构的完善，为公司的健康、持续、快速发展提供了重要的环境支持和制度保证。
2006年公司业务继续保持良好的增长，超额完成营业收入和盈利指标。2006年，公司制定了明确和清晰的中长期战略发展规划，以“服务和联盟”为核心，在保持传统业务稳定增长的同时，整合内外部优势资源，大力推动应用软件和专业服务业务的拓展，在电信、邮政、金融等行业取得了长足的进展，成功实施了一批具有重要意义的典型项目，使软件和专业服务的销售收入合计超过4.45亿元，同比增长42.5%，成为公司的重要利润增长点。
2006年公司实现主营业务收入172,108万元，比去年同期增长52.58%。公司的主营业务收入由硬件及系统集成收入、软件收入和专业服务收入构成；其中，硬件及系统集成业务收入为127,533万元,占总收入的74.10%，较去年同期增长56.45%；软件收入为23,900万元，较去年同期增长29.42%；专业服务收入为20,674万元，较去年同期增长61.38%，专业服务业务占公司主营业务的比重也由去年同期的11.36%上升到12.01%，对公司的毛利贡献比例达到20.74%。
2006年公司产品综合毛利率为20.38%,比去年同期的21.33%下降0.95个百分点。其中，系统集成业务的毛利率为17.02%,比去年同期略有提高；专业服务业务的毛利率为35.18%，比去年同期下降6.9个百分点,主要由于专业服务市场竞争加剧，公司新拓展的服务产品增多，服务产品线拓宽，从而使专业服务的整体毛利率水平有所下降；软件产品的毛利率为25.53%，较去年同期略有下降。
2006年公司销售费用率由上年同期的6.96%提高到7.46%，同比增加0.5个百分点，主要是由于公司拓展自主软件、专业服务业务领域，开拓新兴市场，确保公司业绩的可持续发展，加大营销和研发投入所致。管理费用率由上年同期的2.83%增至3.55%，同比增加0.72个百分点，主要是资产减值准备金的变动影响所致。财务费用同比减少9.39%，主要是票据贴现利息和现金折扣等财务成本下降所致。2006年公司实现净利润14,019万元，较上年同期增长38.05%，公司净利率8.15%，比去年同期略有下降。2006年公司流动比率1.81，比去年同期下降10.39%，速动比率0.87，比去年同期下降26.89%，主要原因是由于公司业务的发展，特别是复杂系统集成业务的增加，导致预收货款的大幅增长和存货占流动资产比重的提高。
2006年公司经营活动现金净流量为-5,990万元，一方面是由于公司减少了票据贴现业务；另一方面随着公司业务量的增长，使得采购付款较上年大幅增加所致。投资活动现金净流量为6,079万元,主要由于报告期内出售短期证券投资使得短期投资减少4,898万元。筹资活动现金净流量为-5,953万元，系报告期内支付2005年股东红利6,110万元所致。
②公司主营业务及其经营状况
主营业务分产品情况
单位:元币种:人民币
主营业务 主营业务 主营业务成 主营业务利润
分产品 主营业务收入 主营业务成本 利润率 收入比上 本比上年增 率比上年增减
(%) 年增减(%) 减(%) (%)
硬件及集
1,275,334,860.57 1,058,313,686.42 16.97 56.45 56.37 1.77
成服务
软件 239,004,845.90 177,978,402.60 25.48 29.42 30.48 -1.35
专业服务
206,739,285.39 134,004,566.80 29.68 61.38 80.61 -18.10
收入
小计 1,721,078,991.86 1,370,296,655.82 19.68 52.58 54.42 -3.50
主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
北方区 1,099,076,136.28 60.62
华东区 104,983,830.64 26.90
华南区 517,019,024.94 43.23
小计 1,721,078,991.86 52.58
③报告期内公司财务状况、经营成果分析
单位:元 币种:人民币
增加(减少)
项目 2006.12.31 2005.12.31 说明
金额 百分比
主要系本公司于期末赎回部分证券投资基金
短期投资 116,181,723.40 165,158,933.77 -48,977,210.37 -29.65% 所致。
主要系本公司本期主营业务收入增加以及采
应收票据 177,361,593.12 56,402,492.06 120,959,101.06 214.46% 用应收票据结算方式增加所致。
主要系本期代垫SUN公司市场活动费及支付
其他应收款 19,690,719.10 13,478,620.72 6,212,098.38 46.09% 的投标保证金增加所致。
主要系本公司本期业务量增加，相应的发出
存货 828,997,611.69 519,455,195.64 309,542,416.05 59.59% 商品增加以及商品采购量增大所致。
累计折旧 13,854,502.99 9,370,769.25 4,483,733.74 47.85% 主要系本期折旧费用增加所致。
应付票据 31,411,870.60 7,320,579.10 24,091,291.50 329.09% 主要系本公司本期业务量增加所致。
主要系本公司本期业务量增加导致收款额增
预收账款 572,800,687.01 361,513,803.77 211,286,883.24 58.45% 加所致。
主要系本公司本期员工增加、薪资调整、引
应付工资 16,455,832.53 3,547,062.90 12,908,769.63 363.93% 进人才等原因所致。
主要系本公司本期业务量增加导致收款额增
应交税金 -13,747,462.84 20,782,689.77 -34,530,152.61-166.15% 加，实际上缴增值税增加所致。
主要系Sun及Avayay代垫上述市场活动费及
其他应付款 27,705,137.45 14,816,296.49 12,888,840.96 86.99% 收取履约保证金等形成的。
实收资本 183,300,000.00 122,200,000.00 61,100,000.00 50.00% 主要系公司资本公积金转增股本所致。
主要系根据有关规定，将截至2005年末公益
法定公益金 - 17,255,434.24 -17,255,434.24 -100.00% 金转入法定盈余公积所致。
增加(减少)
项目 2006年度 2005年度 说明
金额 百分比
主要系本公司本期采取了有效的营销策略，
主营业务收入 1,721,078,991.86 1,127,976,233.47 593,102,758.39 52.58% 提高了市场份额所致。
主要系本公司本期采取了有效的营销策略，
主营业务成本 1,370,296,655.82 887,398,904.02 482,897,751.80 54.42% 提高了市场份额所致。
管理费用 61,094,708.87 31,889,732.98 29,204,975.89 91.58% 主要系公司资产减值准备金的变动影响所致
主要系公司加大了对软件开发及专业服务方
营业费用 128,378,339.80 78,499,481.25 49,878,858.55 63.54% 面的人力资源和研发投入所致。
投资收益 12,138,872.41 2,061,378.69 10,077,493.72 488.87% 主要系本公司购置的基金产生收益所致
补贴收入 1,379,841.00 325,206.84 1,054,634.16 324.30% 主要系本公司本期软件收入增加所致。
（3）公司定单签订情况
2006年，全年累计签订合同23.67亿元人民币。合同季度分布情况如下：
最近三年各季度合同分布（单位：百万元人民币）
年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 小计
2006年 549 619 662 537 2,367
2005年 366 367 489 513 1,735
2004年 234 247 323 489 1,293
（4）主要供应商、客户情况
单位:元 币种:人民币
前五名供应商采购金额合计 1,267,464,781.00 占采购总额比重 75.72%
前五名销售客户销售金额合计 605,752,493.62 占销售总额比重 35.20%
（5）主要控股公司及参股公司经营业绩分析
①北京华胜天成软件技术有限公司（以下简称“软件公司”）
经营范围：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。该公司注册资本为20,000,000.00元。
软件公司于2005年7月6日注册成立，主要专注于有针对性的行业应用软件开发与服务业务。鉴于软件公司业务发展顺利，资金缺口较大，公司于2006年对软件公司增资990万元。2006年软件公司签订合同8,144.3万元，实现销售收入5,759.4万元，净利润3,183.6万元，净资产5,289.27万元。软件公司业务定位明确，目前业务处于高速发展状态。
②华胜天成（香港）有限公司（以下简称“香港公司”）
经营范围：计算机与通讯产品的销售和技术服务，计算机与通讯系统集成服务。注册资本为6,630,000.00港元。
香港公司2006年销售合同总额为3,336.6万美元，实现收入15，202.97万元人民币，较去年同期增长54.6%。香港公司2006年净利润7.8万元、净资产649.18万元。由于业务发展迅速，且运营成本较高，导致营业费用和管理费用较大。通过努力，香港公司2006年实现盈利7.8万元。目前，公司正设法降低运营费用，并加强对香港公司的财务支持。
③华胜天成（美国）有限公司（以下简称“美国公司”）
经营范围：计算机与通信软、硬件产品的开发、生产与服务。注册资本为950,000.00美元。
美国公司亏损196.8万元。美国公司2006年净资产为567.24万元。公司已聘请海外业务顾问，并积极寻找国际化人才，拓展公司业务。
④北京飞杰信息技术有限公司（以下简称“飞杰公司”）
经营范围：研究开发销售多媒体通讯终端、系统，并提供各种及时通讯服务，同时兼营相关的电信增值业务及其他贸易业务。注册资本：9,800,000.00元。
飞杰公司的业务范围主要是开发销售多媒体通讯终端、系统，并提供各种及时通讯服务。2006年实现销售收入688.9万元，因建立销售网络导致公司运营成本较高，本年度亏损67.2万元。公司将设法降低运营成本，加强业务拓展，力争尽早实现盈利。飞杰公司2006年净资产894.36万元。
⑤北京交大思源科技有限公司（以下简称“交大思源”）
经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训；销售电子计算机软硬件及外部设备、机械电器设备等。注册资本：2,000,000.00元。
交大思源公司2006年合同额为1182.9万元，实现收入706.8万元，净利润114万元。交大思源2006年净资产822.75万元。目前交大思源正在积极开拓铁路行业以外的物流信息系统市场。
⑥北京瑞澜天成科技有限公司（以下简称“瑞澜天成”）
经营范围：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。注册资本为1,000,000.00元。
该公司目前尚未开展业务。
（6）经营中出现的问题与困难
①业务集中的问题
2006年，随着国内电信市场需求的增长，电信行业的投资规模扩大，直接带动了中高端服务器、存储产品、解决方案及IT服务需求的增长，电信行业客户集中采购模式的推广和深化更为优质服务提供商的市场整合和区域扩张提供了有利的市场条件；受益于以上因素，公司在电信行业的销售额得到了快速增长，市场份额相应提高，但同时也加大了公司在电信行业业务集中的风险。为应对行业集中的业务风险，一方面公司要加强专业服务和产品的创新，提高客户满意度，保持在电信行业的领先竞争优势；另一方面，随着中国入世后金融业的全面开放和中国邮政政企分开格局的形成，公司将加大自有软件产品、专业服务在邮政、金融等重点行业的投入和推广。另外，公司还将在政府、能源、交通、公用事业等新兴业务领域进行有效投入，以尽快形成新的业务增长点。总之，公司将通过进一步优化主营业务的行业结构，降低公司在电信行业业务集中的风险。
②业务快速发展中的管理问题
2006年，公司的业务、人员及资产规模快速扩张，公司的运营管理平台面临新的变革挑战。如何应对快速增长阶段面临的人员储备、业务集中、资产规模等管理风险，并切实有效的通过业务流程的优化再造、区域产品平台的有序管理，提高业务运营效率是公司管理层面临的重要课题。公司将继续加强在业务流程重组、信息化建设、绩效管理等方面的人员和资金投入，并借助专业的咨询机构，借鉴行业优秀公司的管理经验，对公司的整个管理运营体系进行风险评估和组织变革，以建立和完善适应公司业务发展、保障运营效率、强化风险控制的业务流程体系，为公司的持续健康发展奠定高效的管理基础。
③库存管理的问题
2006年随着公司业务的高速增长以及复杂系统集成业务比重的增加，库存商品尤其是发出商品大幅度增长，发出商品占公司资产的比重逐年提升，对公司资金周转造成很大的压力；大型复杂项目的增加加大了合同执行中的技术风险和商务风险；公司需要加强对合同执行的项目管理，通过组织结构的优化设置、职责分工的进一步明确，并配备相应的绩效考核手段，建立项目进度预警机制，降低合同执行风险，提高合同执行效率，保证公司流动资产的健康运转。
2、对公司未来的展望
（1）行业发展趋势及公司战略规划
2006年，董事会正式批准了公司的发展战略：“整合国际资源，立足中国市场，以IT服务为核心，以广泛的战略合作联盟为基础，全力打造中国IT服务的航空母舰，力争建立值得客户信赖的服务品牌，成为中国最好的信息技术服务企业。”
这一战略重点体现在以下三个方面：
①战略联盟将成为公司整合资源、业务扩张的主要途径
结盟战略能够为我们赢得更多的资源，也能够为我们的用户提供更多的可选产品和服务，公司将通过结盟将各种产品和专业服务资源整合起来，形成一个个针对用户需求的整体解决方案，为用户提供个性化服务。
②服务创新将提升公司的核心竞争力
在专业服务领域，随着市场竞争日趋激烈，服务商依靠价格战来争夺市场、忽视用户利益的时代将逐渐成为历史，而提供细分的客户化解决方案、全面创新的服务内容、优质规范的服务管理将成为公司提升核心竞争力、取得业绩增长的必由之路。
③服务品牌将成为决定性因素
日趋理性的用户对于IT服务商提供服务的品质需求迅速提升，这就要求服务商必须从企业长期发展战略的高度来认真思考，如何履行服务承诺、以优质的服务来提升企业的品牌知名度和美誉度，建立高端服务品牌，从而实现企业的可持续发展。
（2）2007年公司经营展望与工作重点
公司计划在2007年实现主营业务收入增长20%，净利润实现增长10%的目标。为保证这一目标的实现，我们将在既定的公司发展战略指引下，重点开展以下工作：
①以软件和服务为核心，建立公司级的技术体系架构和全国研发中心
2007年，公司将进一步整合公司内外部资源，按照CMMI的标准，以公司自有知识产权的重点软件模块为基础，构建公司级的技术核心体系，并拟在北京、南京和深圳设立三个专注于软件开发与服务应用的技术研发中心。公司将设立项目管理部门，按照国际标准对项目进行跟踪管理，并在2007年通过CMMIⅢ的认证及双软认证复查。
②发展大联盟策略，重点关注大客户服务与交叉销售
公司将大力推进结盟战略，继续扩大联盟的范围，深化合作层次，通过与合作伙伴建立紧密的联盟关系，利用更广泛的战略资源，强化并扩展公司价值链，以增强公司的总体竞争能力，实现快速可持续发展。
同时，我们也将密切关注可能出现的投资或并购机会，通过资本运作，引入外部资源，完善公司的服务产品线，提高市场占有率，加快形成公司在各个细分市场的规模和价格优势。
2007年，公司将加强大客户销售体系的建设，集中企业资源优势，为有重要战略意义的大客户提供更具专业与个性化的服务，使公司保持竞争优势。
③完成定向增发工作，募集资金，启动三大项目
为迎接3G时代的到来，保持公司在软件和IT服务领域的竞争优势，进一步扩大公司在电信和邮政行业应用服务领域的市场份额，2007年公司拟向机构投资者定向增发不超过1800万股，预计募集资金4亿元，主要用于三个项目以及补充流动资金：预计投资3G移动行业信息化应用项目21000万元；邮政及电信运营商行业商业智能软件项目8000万元；IT专业服务外包项目7000万元；补充流动资金4000万元。
（3）风险因素及采取的对策
①人才竞争风险
随着市场竞争的加剧，公司对高水平的行业应用和技术开发人才、营销人才以及管理人才有较大的需求。市场对这些人才的需求也日益增加，对人才的争夺也日趋激烈，本公司面临着人才吸引、保留和发展的风险。
公司管理层高度重视人才在公司发展中的作用。为了稳定和吸引高素质人才，公司将加强现有人力资源的维护，完善对公司的核心技术人员和重要营销人员的激励措施，以保证公司的健康发展。公司强调成为学习型组织，通过对员工的教育和培训，使员工的管理能力、技术技能和团队意识得到不断提高。同时，公司也在积极创造适合人才竞争、人才发展的企业文化氛围，使个人的价值目标和公司的未来发展充分契合。公司将通过进一步提高员工薪酬及福利待遇以及完善的激励制度，吸引国内外优秀人才加盟。
②技术和产品风险
本公司所属行业具有发展迅速、技术和产品更新换代快、产品生命周期较短的特点。因此，如果公司对技术和产品发展趋势不能正确判断、公司的科研开发、技术和产品升级不能及时跟上，会对公司发展造成不利影响；同时，该行业内的许多核心技术掌握在国外厂商手中，国内企业主要优势是在技术和产品的应用开发领域。这些因素给本公司的生产、经营和发展带来一定影响。
公司将进一步培养自己的研发队伍，紧密跟踪、深入研究本行业技术发展的方向，以掌握国外技术和产品的最新发展动态。近年来，本公司在研发方面不断加大投入力度，开发出多项业内领先的专有技术，在强化核心技术方面有了一定积累。
③经营管理风险
公司自成立以来一直以较快的速度发展，经营规模和业务范围不断扩大，组织结构日益复杂，对公司管理的要求越来越高，存在一定的管理风险。公司资产规模仍相对偏小，整体的竞争力有待进一步的提高，面对激烈的市场竞争，公司具有一定的经营风险。
公司上市以来针对组织结构及业务流程进行了相应的变革。公司已建立了以事业部和各地分支机构交叉的矩阵式管理模式，针对市场的变化对业务流程进行了大规模的整合，这些措施的实施将有利于公司进行科学决策和加强管理。公司将贯彻“做深行业，做宽服务”的战略，力争进一步巩固和扩大自己的市场份额，加大技术创新的力度，提升公司抵御风险的能力。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
关于2007年1月1日新会计准则首次执行日，现行会计准则和新会计准则股东权益的差异分析
①所得税
2007年1月1日，本公司递延所得税资产账面价值10,166,995.95元，相应调增期初留存收益；递延所得税负债账面价值1,805,092.16元，相应调减期初留存收益；两项合计调增期初留存收益8,361,903.79元。
②其他（少数股东权益）
公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东享有的权益为8,668,653.73元，新会计准则下计入股东权益，由此母公司增加2007年1月1日股东权益8,668,653.73元。合并报表增加了8,713,398.45元。
③交易性金融资产
公司按照《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》的规定，对交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益。由此母公司增加交易性金融资产的账面价值、相应增加母公司及合并报表的留存收益10,963,328.68元。
综上所述，按新会计准则比现行会计准则合计增加股东权益为：28,038,630.92元。
根据公司的战略目标和下年度的经营计划，执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响
①据企业会计准则第2号长期股权投资的规定，公司将现行政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算，因此将减少子公司经营盈亏对母公司当期投资收益的影响，但本事项不影响公司合并会计报表。
②根据企业会计准则第17号所得税的规定，公司将现行政策下的应付税款法，变更为资产负债表的纳税影响会计法，将会影响公司的当期会计所得税费用，从而影响公司的当期利润和股东权益。
③公司按照《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》的规定，对交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益。此规定将会影响公司收益，从而影响公司的当期利润和股东权益。
6.2主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3主营业务分地区情况
请见前述6.1
6.4募集资金使用情况
√适用□不适用
单位：人民币万元
本年度已使用募集资金总额 12,389.00
募集资金总额 39,688.90
已累计使用募集资金总额 35,452.20
拟投入金 是否变 实际投入 产生收益 是否符合 是否符合
承诺项目
额 更项目 金额 金额 计划进度 预计收益
电信市场与销售系统技 4,235 是 不符合 不符合
改项目
电信客户服务系统技改 4,397 否 4,397 558.7 符合 符合
项目
电信业务决策支持系统技 4,242 否 6,642 2,066.2 符合 符合
改项目
电信业务实施和订单管 4,241 否 4,241 1,298.4 符合 符合
理系统技改项目
电信网络资源管理系统 4,093 否 3,971 632.8 符合 符合
技改项目
数据网络监控和业务保 4,070 否 4,070 1,859 符合 符合
障系统技改项目
城域网IP电话与数据增 3,370 否 3,370 946.6 符合 符合
值业务系统技改项目
公用多媒体服务系统技 3,700 否 3,700 79.5 符合 符合
改项目
公司电子商务平台技改 2,920 否 1,657 符合 符合
项目
公司销售网络扩建改造 3,183.70 否 2,167 1,574.8 符合 符合
项目
补充流动资金 1,237.20 否 1,237.20 符合 符合
合计 39,688.90 35,452.20 9,016.00
未达到计划进度和预计
由于市场需求变化原因，公司调整部分实施计划。
收益的说明（分具体项
目）
变更原因及变更程序说
经公司2006年11月14日召开第二次临时股东大会审议，通过《关于
明（分具体项目）
变更部分募集资金使用用途的议案》，对募集资金投入项目之一“电信
市场与销售系统技术改造项目”作如下变更：将原项目资金4,235万元
中的2,400万元用于追加“电信业务决策支持系统技术改造项目”投
资，其余的1,835万元用于追加对北京华胜天成软件技术有限公司投
资。
变更项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
变更投资项目的资金总额 4,235
是否
是否符
对应的原承 变更项目拟 实际投入金 产生收 符合
变更后的项目 合预计
诺项目 投入金额 额 益情况 计划
收益
进度
电信市场与
电信业务决策支持系统技
销售系统技 2,400 2,400 是 是
术改造项目
术改造项目
电信市场与
追加对北京华胜天成软件
销售系统技 1,835 是 是
技术有限公司的投
术改造项目
合计 / 4,235 2,400 / /
未达到计划进度和预计收
益的说明（分具体项目）
6.5非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
追加对软件公司的投资 990 已完成增资
合计 990 / /
6.6董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
经北京京都会计师事务所有限责任公司审计，2006年公司净利润为140,192,474.96元，上年初未分配利润126,532,710.90元，计提法定公积金13,125,310.81元和免税基金5,294,320.31元，分配2005年度普通股股利61,100,000.00元后，可供股东分配的利润共计187,205,554.74元。
根据公司的实际情况，董事会提议以2006年末总股本18,330万股为基数，向全体股东每10股派发现金3.7元（含税），共计分配现金股利67,821,000.00元。本次利润分配后，尚未分配的利润119,384,554.74元结转以后年度分配。
以2006年末总股本18,330万股为基数，向全体股东每10股转增8股，共转增146,640,000股。
公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
□适用√不适用
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
□适用√不适用
7.3重大担保
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
是否
是否
担保对象名 为关
发生日期 担保金额 担保类型 担保期 履行
称 联方
完毕
担保
2007年3 连带责任
软件公司 6,269.41 2007年3月28日～ 否 否
月28日 担保
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 0
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 6,269.41
报告期末对控股子公司担保余额合计 6,269.41
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 6,269.41
担保总额占公司净资产的比例(%) 8.31
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务
0
担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 0
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额 占同类交易金额的比例(%) 交易金额 占同类交易金额的比例(%)
华计公司 5,584,786.33 0.32
合计 5,584,786.33 0.32
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0元。
7.4.2关联债权债务往来
□适用√不适用
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
报告期内新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
□适用√不适用
7.6承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
√适用□不适用
股东名
特殊承诺 承诺履行情况
称
自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者
报告期内，认真履行
转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数
苏纲 了承诺，无违反相关
量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二
承诺事项的情况。
十四个月内不超过百分之十。
自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者
报告期内，认真履行
转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数
王维航 了承诺，无违反相关
量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二
承诺事项的情况。
十四个月内不超过百分之十。
自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者
报告期内，认真履行
转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数
刘建柱 了承诺，无违反相关
量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二
承诺事项的情况。
十四个月内不超过百分之十。
自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者
报告期内，认真履行
转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数
刘燕京 了承诺，无违反相关
量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二
承诺事项的情况。
十四个月内不超过百分之十。
北京华
自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者 报告期内，认真履行
胜计算
转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数 了承诺，无违反相关
机有限
量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五。 承诺事项的情况。
公司
自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者 报告期内，认真履行
胡联奎 转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数 了承诺，无违反相关
量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五。 承诺事项的情况。
报告期内，认真履行
自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者
荆涛 了承诺，无违反相关
转让。
承诺事项的情况。
在股权分置改革方案实施后，原非流通股股东中自然人股东将从其持有的股份中拿出合计占总股本5%的股份作为公司股权激励计划的受让股份来源，如公司送股、资本公积金转增股份、增发新股、配股等时，以调整后的总股本计算，并且上述自然人股东承诺不再享有该部分激励计划。具体办法和实施细节将由公司董事会另行研究制订并报经股东大会批准后实施。
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用√不适用
7.6.2未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
8监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
9财务报告
9.1审计意见
财务报告 □未经审计√审计
审计意见 √标准无保留意见□非标意见
审计意见全文
审计报告
北京京都审字(2007)第0548号
北京华胜天成科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称华胜天成公司）财务报表，包括2006年12月31日的公司及合并资产负债表，2006年度的公司及合并利润表和现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是华胜天成公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，华胜天成公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了华胜天成公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。
北京京都会计师事务所 中国注册会计师：苏金其
有限责任公司
中国 北京 中国注册会计师：张 颖
2007年3月11日
9.2披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
资产负债表
2006年12月31日
编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司 单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 263,237,778.07 335,705,907.59 180,236,448.01 251,521,725.07
短期投资 116,181,723.40 165,158,933.77 116,181,723.40 165,158,933.77
应收票据 177,361,593.12 56,402,492.06 163,999,078.86 55,873,078.87
应收股利
应收利息
应收账款 174,745,400.00 151,873,958.09 158,912,417.65 142,852,283.26
其他应收款 19,690,719.10 13,478,620.72 27,742,709.10 19,700,308.97
预付账款 21,145,126.77 23,656,814.64 13,677,211.86 10,884,224.96
应收补贴款
存货 828,997,611.69 519,455,195.64 485,068,557.65 354,464,542.59
待摊费用 438,050.00 311,474.64 302,898.00 264,624.29
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,601,798,002.15 1,266,043,397.15 1,146,121,044.53 1,000,719,721.78
长期投资：
长期股权投资 602,803.81 686,954.95 75,241,304.59 35,357,744.10
长期债权投资
长期投资合计 602,803.81 686,954.95 75,241,304.59 35,357,744.10
其中：合并价差(贷差以“-”号表
示，合并报表填列)
其中：股权投资差额(贷差以“-”号
表示，合并报表填列)
固定资产：
固定资产原价 82,749,676.53 73,176,796.38 81,343,207.99 72,040,842.98
减：累计折旧 13,854,502.99 9,370,769.25 13,275,916.78 9,064,924.88
固定资产净值 68,895,173.54 63,806,027.13 68,067,291.21 62,975,918.10
减：固定资产减值准备
固定资产净额 68,895,173.54 63,806,027.13 68,067,291.21 62,975,918.10
工程物资
在建工程
固定资产清理
固定资产合计 68,895,173.54 63,806,027.13 68,067,291.21 62,975,918.10
无形资产及其他资产：
无形资产 198,801.70 176,666.69
长期待摊费用 1,653,344.43 1,884,576.64 1,653,344.43 1,884,576.64
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 1,852,146.13 1,884,576.64 1,830,011.12 1,884,576.64
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,673,148,125.63 1,332,420,955.87 1,291,259,651.45 1,100,937,960.62
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款 6,366,136.38
应付票据 31,411,870.60 7,320,579.10 31,670,433.50 7,320,579.10
应付账款 245,367,266.04 217,116,020.06 171,778,849.08 140,422,804.35
预收账款 572,800,687.01 361,513,803.77 294,644,867.30 226,145,211.51
应付工资 16,455,832.53 3,547,062.90 16,179,831.56 3,165,159.90
应付福利费 450,802.12 810,330.47 536,567.55
应付股利
应交税金 -13,747,462.84 20,782,689.77 -10,354,145.41 19,407,638.88
其他应交款 -413,768.37 395,512.44 -346,212.16 382,887.90
其他应付款 27,705,137.45 14,816,296.49 26,424,542.87 10,330,418.13
预提费用 915,502.41 1,066,742.60 563,241.81 1,066,742.60
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 887,312,003.33 627,369,037.60 530,561,408.55 408,778,009.92
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 5,871,611.50 5,871,611.50
专项应付款
其他长期负债 16,508,707.20 18,886,232.58 13,294,035.01 18,182,233.01
长期负债合计 22,380,318.70 18,886,232.58 19,165,646.51 18,182,233.01
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 909,692,322.03 646,255,270.18 549,727,055.06 426,960,242.93
少数股东权益(合并报表填列) 8,668,653.73 8,076,019.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 183,300,000.00 122,200,000.00 183,300,000.00 122,200,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 183,300,000.00 122,200,000.00 183,300,000.00 122,200,000.00
资本公积 281,773,083.43 344,689,043.43 281,773,083.43 344,689,043.43
盈余公积 103,559,510.76 85,139,879.64 96,909,453.33 83,862,369.46
其中：法定公益金 17,255,434.24 17,157,028.85
减：未确认投资损失(合并报表填列)
未分配利润 187,205,554.74 126,532,710.90 179,550,059.63 123,226,304.80
拟分配现金股利 67,821,000.00 61,100,000.00 67,821,000.00 61,100,000.00
外币报表折算差额(合并报表填列) -1,050,999.06 -471,967.52
股东权益合计 754,787,149.87 678,089,666.45 741,532,596.39 673,977,717.69
负债和股东权益总计 1,673,148,125.63 1,332,420,955.87 1,291,259,651.45 1,100,937,960.62
公司法定代表人:胡联奎 主管会计工作负责人:林开涛 会计机构负责人:任学英
利润及利润分配表
2006年1-12月
编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司 单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、主营业务收入 1,721,078,991.86 1,127,976,233.47 1,515,719,068.55 1,025,901,326.05
减：主营业务成本 1,370,296,655.82 887,398,904.02 1,224,541,349.12 802,384,139.89
主营业务税金及附加 12,149,796.74 10,579,800.00 9,095,993.37 9,809,602.27
二、主营业务利润（亏损以“-”
338,632,539.30 229,997,529.45 282,081,726.06 213,707,583.89
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-”
364,036.21 419,999.98 12,000.00
号填列）
减:营业费用 128,378,339.80 78,499,481.25 123,030,212.53 73,452,420.41
管理费用 61,094,708.87 31,889,732.98 50,932,902.68 24,985,335.27
财务费用 1,315,457.61 1,451,848.58 1,921,294.56 1,317,308.45
三、营业利润（亏损以“-”号填
148,208,069.23 118,156,466.64 106,617,316.27 113,964,519.76
列）
加：投资收益（损失以“-”号填
12,138,872.41 2,061,378.69 42,206,584.04 2,035,524.94
列）
补贴收入 1,379,841.00 325,206.84 822,844.43 42,358.98
营业外收入 327,238.29 121,979.67 326,626.54 121,979.67
减：营业外支出 480,823.57 231,215.21 480,607.34 231,215.21
四、利润总额（亏损总额以“-”
161,573,197.36 120,433,816.63 149,492,763.94 115,933,168.14
号填列）
减：所得税 20,888,087.91 18,364,704.97 19,021,925.24 17,766,635.89
减：少数股东损益(合并报表填列) 492,634.49 519,379.13
加：未确认投资损失(合并报表填
列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 140,192,474.96 101,549,732.53 130,470,838.70 98,166,532.25
加：年初未分配利润 126,532,710.90 87,985,468.40 123,226,304.80 86,784,752.40
其他转入
六、可供分配的利润 266,725,185.86 189,535,200.93 253,697,143.50 184,951,284.65
减：提取法定盈余公积 13,125,310.81 10,013,464.00 13,047,083.87 9,816,653.23
提取法定公益金 5,006,732.01 4,908,326.62
提取职工奖励及福利基金(合并报
表填列)
提取储备基金 5,294,320.31 982,294.02
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 248,305,554.74 173,532,710.90 240,650,059.63 170,226,304.80
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 61,100,000.00 47,000,000.00 61,100,000.00 47,000,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以
187,205,554.74 126,532,710.90 179,550,059.63 123,226,304.80
“-”号填列)
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所
得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利
润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利
润总额
5.债务重组损失
6.其他
公司法定代表人:胡联奎 主管会计工作负责人:林开涛 会计机构负责人:任学英
现金流量表
2006年1-12月
编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,038,985,189.50 1,696,553,979.86
收到的税费返还 1,379,841.00 822,844.43
收到的其他与经营活动有关的现金 26,889,827.94 18,735,807.57
经营活动现金流入小计 2,067,254,858.44 1,716,112,631.86
购买商品、接受劳务支付的现金 1,880,065,065.28 1,550,558,676.70
支付给职工以及为职工支付的现金 89,135,645.95 79,948,792.17
支付的各项税费 76,871,361.20 71,689,761.21
支付的其他与经营活动有关的现金 81,087,615.99 73,417,807.67
经营活动现金流出小计 2,127,159,688.42 1,775,615,037.75
经营活动产生的现金流量净额 -59,904,829.98 -59,502,405.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 248,118,910.76 248,118,910.76
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金 1,086,383.59 1,086,383.59
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而
33,699.00 33,699.00
收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金 2,666,194.80 2,044,368.11
投资活动现金流入小计 251,905,188.15 251,283,361.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
3,114,592.24 2,819,793.39
支付的现金
投资所支付的现金 188,005,060.43 197,905,060.43
支付的其他与投资活动有关的现金 0 0
投资活动现金流出小计 191,119,652.67 200,724,853.82
投资活动产生的现金流量净额 60,785,535.48 50,558,507.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 100,000.00
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到
100,000.00
的现金
借款所收到的现金 39,505,304.88
收到的其他与筹资活动有关的现金 0
筹资活动现金流入小计 39,605,304.88 0
偿还债务所支付的现金 33,139,168.50 0
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 61,227,596.89 61,100,000.00
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金 4,766,502.87 4,766,502.87
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现
金
筹资活动现金流出小计 99,133,268.26 65,866,502.87
筹资活动产生的现金流量净额 -59,527,963.38 -65,866,502.87
四、汇率变动对现金的影响 -1,193,984.55
五、现金及现金等价物净增加额 -59,841,242.43 -74,810,401.12
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 140,192,474.96 130,470,838.70
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 492,634.49
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 12,423,814.31 12,381,087.26
固定资产折旧 7,478,726.28 7,102,317.74
无形资产摊销 24,498.30 23,333.31
长期待摊费用摊销 231,232.21 231,232.21
待摊费用减少（减：增加） -126,575.36 -38,273.71
预提费用增加（减：减少） -151,240.19 -503,500.79
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的
321,584.34 321,584.34
损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用 -2,538,597.91 -2,044,368.11
投资损失（减：收益） -11,971,071.69 -42,038,783.32
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -317,072,973.30 -136,504,750.94
经营性应收项目的减少(减：增加) -140,725,322.62 -132,313,657.49
经营性应付项目的增加(减：减少) 238,889,099.11 106,935,658.97
其他(预计负债的增加) 12,626,887.09 -3,525,124.06
经营活动产生的现金流量净额 -59,904,829.98 -59,502,405.89
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产 7,339,514.37 7,339,514.37
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 252,333,803.01 174,028,072.27
减：现金的期初余额 312,175,045.44 248,838,473.39
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -59,841,242.43 -74,810,401.12
公司法定代表人:胡联奎 主管会计工作负责人:林开涛 会计机构负责人:任学英
9.3如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。
与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响。
本报告期无重大会计差错更正
9.5报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
新旧会计准则股东权益差异调节表
重要提示
本公司于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。
审阅报告
北京京都专字(2007)第201号
北京华胜天成科技股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称华胜天成公司）编制的2007年1月1日新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是华胜天成公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。
根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员和对财务数据实施分析程序，提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制，未能在所有重大方面公允反映华胜天成公司2007年1月1日新旧会计准则股东权益重大差异的调节结果。
北京京都会计师事务所 中国注册会计师：苏金其
有限责任公司
中国 北京 中国注册会计师：张 颖
2007年3月11日
北京华胜天成科技股份有限公司
新旧会计准则股东权益差异调节表
金额单位：人民币元
项
注释 项目名称 金额
目
2006年12月31日股东权益（现行会计准则）
754,787,149.87
1 长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的重组义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及
8
可供出售金融资产 10,963,328.68
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的权益
11 衍生金融工具
12 所得税
8,361,903.79
13 其他
8,713,398.45
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 782,825,780.79
后附差异调节表附注为本差异调节表的组成部分。
企业负责人：胡联奎 主管会计工作的负责人：林开涛 会计机构负责人：任学英
北京华胜天成科技股份有限公司
董事长：胡联奎
2007年3月11日