2021 年第一季度报告
公司代码：600410 公司简称：华胜天成
北京华胜天成科技股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 6
四、 附录 ................................................................ 7
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一、 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司全体董事出席董事会审议季度报告。
公司负责人王维航、主管会计工作负责人张秉霞及会计机构负责人（会计主管人员）朱凡保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 9,366,029,337.05 9,607,559,559.49 -2.51
归属于上市公司股东 4,794,701,510.07 4,794,758,907.07 0
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金 171,503,843.58 32,947,375.75 420.54
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 848,545,517.70 926,988,418.87 -8.46
归属于上市公司股东 -64,401,994.52 259,207,133.70 -124.85
的净利润
归属于上市公司股东 -65,413,022.27 -152,548,153.34 57.12
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 -1.34 5.19 减少 6.53 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） -0.0586 0.2359 -124.84
稀释每股收益（元/股） -0.0586 0.2359 -124.84
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 4,125,999.59
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 11,165,920.76
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 -12,857,475.25
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 445,036.07
少数股东权益影响额（税后） -92,818.68
所得税影响额 -1,775,634.74
合计 1,011,027.75
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 132,312
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
境内自然
王维航 77,069,358 7.01 0 质押 77,069,358
人
境内自然
刘燕京 22,515,254 2.05 0 未知 0
人
易方达基金－中央汇 18,158,980 1.65 0
金资产管理有限责任
公司－易方达基金－ 0 未知 未知
汇金资管单一资产管
理计划
14,826,267 1.35 0 0 境内自然
张仲华 未知
人
7,000,000 0.64 0 0 境外自然
荆涛 未知
人
6,420,589 0.58 0 0 境内自然
富淑梅 未知
人
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中国农业银行股份有 5,298,260 0.48 0 0
限公司－中证 500 交易
未知 未知
型开放式指数证券投
资基金
博时基金－农业银行 4,548,320 0.41 0 0
－博时中证金融资产 未知 未知
管理计划
易方达基金－农业银 4,548,320 0.41 0 0
行－易方达中证金融 未知 未知
资产管理计划
大成基金－农业银行 4,548,320 0.41 0 0
－大成中证金融资产 未知 未知
管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
王维航 77,069,358 人民币普通股 77,069,358
刘燕京 22,515,254 人民币普通股 22,515,254
易方达基金－中央汇金资产管理有
限责任公司－易方达基金－汇金资 18,158,980 人民币普通股 18,158,980
管单一资产管理计划
张仲华 14,826,267 人民币普通股 14,826,267
荆涛 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
富淑梅 6,420,589 人民币普通股 6,420,589
中国农业银行股份有限公司－中证
5,298,260 人民币普通股 5,298,260
500 交易型开放式指数证券投资基金
博时基金－农业银行－博时中证金
4,548,320 人民币普通股 4,548,320
融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中
4,548,320 人民币普通股 4,548,320
证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金
4,548,320 人民币普通股 4,548,320
融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 无
明
表决权恢复的优先股股东及持股数 无
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2021/3/31 2021/1/1 变动金额 变动比例 说明
应收款项融资 14,342,597.75 8,772,851.91 5,569,745.84 63.49 主要系收到票据所致
其他非流动资产 78,527,977.02 121,368,502.82 -42,840,525.80 -35.30 主要系收回投资款所致
主要系大陆业务收入增加应
应交税费 32,685,943.35 21,695,566.24 10,990,377.11 50.66
交增值税增加所致
其他综合收益 -81,664,276.58 -129,352,238.62 47,687,962.04 -36.87 主要系汇率变动所致
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 变动金额 变动比例 说明
主要系本期 GD 不再纳入合并
销售费用 44,317,281.79 64,440,662.52 -20,123,380.73 -31.23
范围内，费用较同期减少所致
主要系本期 GD 不再纳入合并
管理费用 53,573,765.72 119,018,412.28 -65,444,646.56 -54.99
范围内，费用较同期减少所致
主要系本期 GD 不再纳入合并
研发费用 16,012,758.34 28,092,516.69 -12,079,758.35 -43.00
范围内，费用较同期减少所致
其他收益 11,167,536.88 387,883.63 10,779,653.25 2,779.09 主要系收到政府补助所致
主要系去年同期 GD 公司分拆
投资收益 -11,270,557.83 1,007,059,960.27 -1,018,330,518.10 -101.12 上市确认相关投资收益对比
基数较大所致
主要系本期收回前期应收款
信用减值损失 2,399,176.47 -17,349,611.32 19,748,787.79 -113.83
项，转回相关减值损失所致
主要系本期存货周转加快，存
资产减值损失 -1,583,365.10 -22,226,056.25 20,642,691.15 -92.88
货减值损失计提减少所致
系固定资产处置损失较上年
资产处置收益 -12,521.82 12,521.82 -100.00
同期减少所致
主要系无法支付的款项较去
营业外收入 476,372.23 323,059.13 153,313.10 47.46
年同期增加所致。
主要系非流动资产处置损失
营业外支出 31,336.16 62,207.55 -30,871.39 -49.63
较去年同期减少所致。
主要系去年同期 GD 分拆上
所得税费用 3,217,492.51 333,563,554.70 -330,346,062.19 -99.04
市，所得税费用同期较大所致
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 变动金额 变动比例 说明
经营活动产生的 主要系本期经营资金周转效
171,503,843.58 32,947,375.75 138,556,467.83 420.54
现金流量净额 率较前期提高所致
投资活动产生的 主要系本期支付约 1.4 亿元
-72,454,071.18 353,399,216.21 -425,853,287.39 -120.50
现金流量净额 用于增持子公司 ASL 所致
筹资活动产生的 主要系本期归还借款金额变
-28,817,614.68 -417,186,273.92 388,368,659.24 -93.09
现金流量净额 动所致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司于2021年1月发布临2021-002《关于对外投资的进展公告》，公告中提及公司收到参股
公司泰凌微电子（上海）股份有限公司（以下简称“泰凌微”）通知，泰凌微已整体变更为股份
有限公司，并已完成工商变更登记手续以及领取了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》。
变更完成后，公司直接持有泰凌微9.92%的股权。
2、报告期内，公司经2021年3月1日召开第七届董事会第一次会议、2021年第二次临时股东大
会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，并于2021年3月19日披露了临
2021-021《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》。公司拟以不超过10元/股的价格进
行股份回购，回购总金额为0.5亿元-1亿元，回购数量为500万股-1,000万股，约占公司总股本的
0.46%-0.91%，期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。
截止本报告披露日，就本次股份回购计划，公司已回购公司股份110万股，本次计划尚在有序
实施中。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
北京华胜天成科技股份有
公司名称
限公司
法定代表人 王维航
日期 2021 年 4 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,156,571,167.27 1,089,215,004.78
结算备付金
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拆出资金
交易性金融资产 983,277,206.10 1,074,220,999.35
衍生金融资产
应收票据 55,594,313.18 62,004,944.22
应收账款 870,071,195.18 957,829,434.95
应收款项融资 14,342,597.75 8,772,851.91
预付款项 278,737,314.29 265,740,108.49
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 114,164,513.02 92,141,039.31
其中：应收利息
应收股利 31,250,000.00
买入返售金融资产
存货 742,306,458.52 687,218,492.00
合同资产 193,252,136.86 240,091,946.45
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 33,469,439.86 33,549,304.13
其他流动资产 81,062,432.12 89,633,299.51
流动资产合计 4,522,848,774.15 4,600,417,425.10
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 54,423,242.41 54,840,920.02
长期股权投资 2,885,955,995.66 2,982,934,051.07
其他权益工具投资 233,425,835.46 233,425,835.46
其他非流动金融资产
投资性房地产 151,156,738.87 152,690,551.10
固定资产 435,588,029.87 444,485,090.87
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 5,365,094.32
无形资产 546,549,374.65 588,406,035.35
开发支出 260,711,662.26 239,785,794.38
商誉 94,136,144.28 93,669,957.84
长期待摊费用 960,248.34 1,089,371.97
递延所得税资产 96,380,219.76 94,446,023.51
其他非流动资产 78,527,977.02 121,368,502.82
非流动资产合计 4,843,180,562.90 5,007,142,134.39
资产总计 9,366,029,337.05 9,607,559,559.49
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流动负债：
短期借款 1,030,843,294.88 1,000,624,429.07
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 98,914,386.01 132,746,275.78
应付账款 1,092,093,086.76 1,029,576,600.14
预收款项 22,000,000.00 22,000,000.00
合同负债 546,595,230.06 509,468,776.11
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 89,665,974.75 109,865,077.85
应交税费 32,685,943.35 21,695,566.24
其他应付款 82,682,715.09 101,770,013.74
其中：应付利息
应付股利 13,961.91 13,906.45
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 155,942,202.84 151,065,076.27
其他流动负债 117,915,785.13 114,542,695.41
流动负债合计 3,269,338,618.87 3,193,354,510.61
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 86,171,299.23 88,171,299.23
应付债券 198,766,719.76 198,583,313.40
其中：优先股
永续债
租赁负债 992,920.54
长期应付款 170,840,532.23 207,197,703.38
长期应付职工薪酬
预计负债 11,356,460.47 11,311,346.36
递延收益 25,468,205.41 24,819,623.92
递延所得税负债 143,507,727.38 142,365,871.19
其他非流动负债
非流动负债合计 637,103,865.02 672,449,157.48
负债合计 3,906,442,483.89 3,865,803,668.09
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,098,743,383.00 1,098,743,383.00
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其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,543,106,954.91 2,526,441,710.25
减：库存股 2,248,700.00 2,248,700.00
其他综合收益 -81,664,276.58 -129,351,886.90
专项储备
盈余公积 188,029,195.66 188,029,195.66
一般风险准备
未分配利润 1,048,734,953.08 1,113,145,205.06
归属于母公司所有者权益（或股 4,794,701,510.07 4,794,758,907.07
东权益）合计
少数股东权益 664,885,343.09 946,996,984.33
所有者权益（或股东权益）合 5,459,586,853.16 5,741,755,891.40
计
负债和所有者权益（或股东 9,366,029,337.05 9,607,559,559.49
权益）总计
公司负责人：王维航主管会计工作负责人：张秉霞会计机构负责人：朱凡
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 437,691,809.27 587,057,243.24
交易性金融资产 654,827,114.61 720,856,930.87
衍生金融资产
应收票据 4,581,775.39 10,596,538.43
应收账款 683,111,547.89 664,147,795.26
应收款项融资 10,815,801.49 4,732,851.91
预付款项 295,303,220.10 312,667,643.96
其他应收款 393,260,691.41 374,901,032.80
其中：应收利息
应收股利 31,250,000.00
存货 469,714,693.57 443,510,131.20
合同资产 13,204,983.94 12,500,798.29
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,336,009.68 8,314,273.82
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流动资产合计 2,970,847,647.35 3,139,285,239.78
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 23,798,926.92 23,798,926.92
长期股权投资 2,989,183,044.21 2,989,918,162.22
其他权益工具投资 223,931,487.44 223,931,487.44
其他非流动金融资产
投资性房地产 118,906,709.75 120,201,043.70
固定资产 322,139,139.51 326,822,306.93
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 423,629,023.90 452,011,209.10
开发支出 85,826,451.24 68,359,320.38
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 53,447,416.82 48,606,284.89
其他非流动资产 66,027,977.02 108,029,101.39
非流动资产合计 4,306,890,176.81 4,361,677,842.97
资产总计 7,277,737,824.16 7,500,963,082.75
流动负债：
短期借款 814,590,360.74 859,906,582.52
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 78,519,448.75 106,996,663.52
应付账款 817,315,550.00 793,282,152.74
预收款项
合同负债 242,236,964.49 280,245,887.76
应付职工薪酬 17,277,937.04 19,907,232.01
应交税费 9,082,264.14 2,286,403.55
其他应付款 640,410,294.77 716,446,093.30
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 151,496,169.62 150,456,642.40
其他流动负债 87,690,947.33 81,040,340.39
流动负债合计 2,858,619,936.88 3,010,567,998.19
非流动负债：
长期借款 82,873,501.73 84,873,501.73
应付债券 198,766,719.76 198,583,313.40
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2021 年第一季度报告
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 170,393,443.14 207,197,703.38
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 25,468,205.41 24,819,623.92
递延所得税负债 7,012,846.62 7,012,846.62
其他非流动负债
非流动负债合计 484,514,716.66 522,486,989.05
负债合计 3,343,134,653.54 3,533,054,987.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,098,743,383.00 1,098,743,383.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,464,586,799.71 2,464,586,799.71
减：库存股 2,248,700.00 2,248,700.00
其他综合收益 -1,261,661.30 -1,261,661.30
专项储备
盈余公积 188,029,195.66 188,029,195.66
未分配利润 186,754,153.55 220,059,078.44
所有者权益（或股东权益）合 3,934,603,170.62 3,967,908,095.51
计
负债和所有者权益（或股东 7,277,737,824.16 7,500,963,082.75
权益）总计
公司负责人：王维航主管会计工作负责人：张秉霞会计机构负责人：朱凡
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：北京华胜天成科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 848,545,517.70 926,988,418.87
其中：营业收入 848,545,517.70 926,988,418.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 891,539,799.32 1,013,923,977.64
其中：营业成本 750,554,565.21 768,851,804.14
利息支出
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2021 年第一季度报告
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,403,854.05 4,130,875.83
销售费用 44,317,281.79 64,440,662.52
管理费用 53,573,765.72 119,018,412.28
研发费用 16,012,758.34 28,092,516.69
财务费用 22,677,574.21 29,389,706.18
其中：利息费用 20,759,285.26 25,502,708.02
利息收入 -1,103,373.53 -2,814,600.67
加：其他收益 11,167,536.88 387,883.63
投资收益（损失以“－”号填列） -11,270,557.83 1,007,059,960.27
其中：对联营企业和合营企业的投 -17,934,761.66 56,587,682.16
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－” -12,857,475.25 -11,910,854.02
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 2,399,176.47 -17,349,611.32
资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,583,365.10 -22,226,056.25
资产处置收益（损失以“－”号填 -12,521.82
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -55,138,966.45 869,013,241.72
加：营业外收入 476,372.23 323,059.13
减：营业外支出 31,336.16 62,207.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -54,693,930.38 869,274,093.30
减：所得税费用 3,217,492.51 333,563,554.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -57,911,422.89 535,710,538.60
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” -57,911,422.89 535,710,538.60
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 -64,401,994.52 259,207,133.70
损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 6,490,571.63 276,503,404.90
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2021 年第一季度报告
列）
六、其他综合收益的税后净额 3,333,713.25 27,090,073.76
（一）归属母公司所有者的其他综合收 47,687,962.04 17,507,861.32
益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收
益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 47,687,962.04 17,507,861.32
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -1,240,820.15 -2,460,286.48
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 48,928,782.19 19,968,147.80
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益 -44,354,248.79 9,582,212.44
的税后净额
七、综合收益总额 -54,577,709.64 562,800,612.36
（一）归属于母公司所有者的综合收益 -16,714,032.48 276,714,995.02
总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额 -37,863,677.16 286,085,617.34
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.0586 0.2359
（二）稀释每股收益(元/股) -0.0586 0.2359
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
公司负责人：王维航主管会计工作负责人：张秉霞会计机构负责人：朱凡
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：北京华胜天成科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 350,985,449.60 243,616,891.59
减：营业成本 301,010,745.86 207,806,295.34
税金及附加 4,055,772.47 3,844,617.21
销售费用 18,608,821.66 17,114,885.55
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2021 年第一季度报告
管理费用 28,318,062.19 23,893,519.15
研发费用 12,791,215.83 26,415,592.53
财务费用 20,692,164.49 23,417,652.57
其中：利息费用 20,117,653.93 21,314,518.66
利息收入 -966,256.78 -2,510,254.58
加：其他收益 447,561.91 177,821.40
投资收益（损失以“－”号填列） 1,365,332.80 417,948.68
其中：对联营企业和合营企业的投 -735,118.01 -956,799.88
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－” -9,029,816.26 -4,891,544.73
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 5,268,742.18 -13,056,767.53
资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,858,798.99 -22,226,056.25
资产处置收益（损失以“－”号填
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -38,298,311.26 -98,454,269.19
加：营业外收入 168,800.16 219,294.11
减：营业外支出 16,545.77 61,688.15
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -38,146,056.87 -98,296,663.23
减：所得税费用 -4,841,131.97 553,154.47
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -33,304,924.90 -98,849,817.70
（一）持续经营净利润（净亏损以 -33,304,924.90 -98,849,817.70
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资信用减值准备
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2021 年第一季度报告
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -33,304,924.90 -98,849,817.70
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：王维航主管会计工作负责人：张秉霞会计机构负责人：朱凡
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：北京华胜天成科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,062,864,322.16 1,119,060,147.09
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2,971,661.88 368,273.67
收到其他与经营活动有关的现金 93,197,334.87 146,043,993.67
经营活动现金流入小计 1,159,033,318.91 1,265,472,414.43
购买商品、接受劳务支付的现金 710,535,954.68 805,258,793.76
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 190,163,064.58 266,265,137.03
支付的各项税费 5,452,272.45 36,247,860.20
支付其他与经营活动有关的现金 81,378,183.62 124,753,247.69
经营活动现金流出小计 987,529,475.33 1,232,525,038.68
经营活动产生的现金流量净额 171,503,843.58 32,947,375.75
二、投资活动产生的现金流量：
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2021 年第一季度报告
收回投资收到的现金 257,562,000.00 19,139,886.52
取得投资收益收到的现金 33,788,204.24 48,328.77
处置固定资产、无形资产和其他长 81,940.70 1,092.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 351,049,728.34
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,686,771.11 2,836,611.16
投资活动现金流入小计 298,118,916.05 373,075,646.79
购建固定资产、无形资产和其他长 17,391,520.82 6,788,293.58
期资产支付的现金
投资支付的现金 326,878,186.72 12,888,137.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 26,303,279.69
投资活动现金流出小计 370,572,987.23 19,676,430.58
投资活动产生的现金流量净额 -72,454,071.18 353,399,216.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 908,897.01
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 200,395,670.54 460,239,273.75
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 201,304,567.55 460,239,273.75
偿还债务支付的现金 173,192,170.31 836,607,746.45
分配股利、利润或偿付利息支付的 21,121,745.01 29,004,623.41
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 35,808,266.91 11,813,177.81
筹资活动现金流出小计 230,122,182.23 877,425,547.67
筹资活动产生的现金流量净额 -28,817,614.68 -417,186,273.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的 4,943,602.42 8,885,978.93
影响
五、现金及现金等价物净增加额 75,175,760.14 -21,953,703.03
加：期初现金及现金等价物余额 1,058,140,274.68 889,910,314.94
六、期末现金及现金等价物余额 1,133,316,034.82 867,956,611.91
公司负责人：王维航主管会计工作负责人：张秉霞会计机构负责人：朱凡
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
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2021 年第一季度报告
编制单位：北京华胜天成科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 325,350,072.51 263,444,237.21
收到的税费返还 196,911.10 177,821.40
收到其他与经营活动有关的现金 95,435,172.32 249,751,569.53
经营活动现金流入小计 420,982,155.93 513,373,628.14
购买商品、接受劳务支付的现金 352,461,863.64 450,163,307.63
支付给职工及为职工支付的现金 26,262,526.74 38,440,043.88
支付的各项税费 1,509,750.71 1,110,363.11
支付其他与经营活动有关的现金 163,211,282.55 40,545,677.71
经营活动现金流出小计 543,445,423.64 530,259,392.33
经营活动产生的现金流量净额 -122,463,267.71 -16,885,764.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 235,000,000.00 1,571,680.00
取得投资收益收到的现金 33,350,450.81 1,374,748.57
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 950,027.18 2,507,661.24
投资活动现金流入小计 269,300,477.99 5,454,089.81
购建固定资产、无形资产和其他长 8,240,715.78 1,294,137.70
期资产支付的现金
投资支付的现金 178,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 300,000.00
投资活动现金流出小计 186,540,715.78 1,294,137.70
投资活动产生的现金流量净额 82,759,762.21 4,159,952.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 116,617,710.54 359,829,273.80
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 116,617,710.54 359,829,273.80
偿还债务支付的现金 163,876,131.08 460,904,018.56
分配股利、利润或偿付利息支付的 20,120,539.81 13,038,580.89
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 34,996,778.98 11,374,234.19
筹资活动现金流出小计 218,993,449.87 485,316,833.64
筹资活动产生的现金流量净额 -102,375,739.33 -125,487,559.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的 108,653.16
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2021 年第一季度报告
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -142,079,244.83 -138,104,718.76
加：期初现金及现金等价物余额 566,197,856.97 291,012,048.16
六、期末现金及现金等价物余额 424,118,612.14 152,907,329.40
公司负责人：王维航主管会计工作负责人：张秉霞会计机构负责人：朱凡
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,089,215,004.78 1,089,215,004.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,074,220,999.35 1,074,220,999.35
衍生金融资产
应收票据 62,004,944.22 62,004,944.22
应收账款 957,829,434.95 957,829,434.95
应收款项融资 8,772,851.91 8,772,851.91
预付款项 265,740,108.49 265,740,108.49
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 92,141,039.31 92,141,039.31
其中：应收利息
应收股利 31,250,000.00 31,250,000.00
买入返售金融资产
存货 687,218,492.00 687,218,492.00
合同资产 240,091,946.45 240,091,946.45
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 33,549,304.13 33,549,304.13
其他流动资产 89,633,299.51 89,633,299.51
流动资产合计 4,600,417,425.10 4,600,417,425.10
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 54,840,920.02 54,840,920.02
长期股权投资 2,982,934,051.07 2,982,934,051.07
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2021 年第一季度报告
其他权益工具投资 233,425,835.46 233,425,835.46
其他非流动金融资产
投资性房地产 152,690,551.10 152,690,551.10
固定资产 444,485,090.87 444,485,090.87
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 5,365,924.82 5,365,924.82
无形资产 588,406,035.35 588,406,035.35
开发支出 239,785,794.38 239,785,794.38
商誉 93,669,957.84 93,669,957.84
长期待摊费用 1,089,371.97 1,089,371.97
递延所得税资产 94,446,023.51 94,446,023.51
其他非流动资产 121,368,502.82 121,368,502.82
非流动资产合计 5,007,142,134.39 5,012,508,059.21 5,365,924.82
资产总计 9,607,559,559.49 9,612,925,484.31 5,365,924.82
流动负债：
短期借款 1,000,624,429.07 1,000,624,429.07
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 132,746,275.78 132,746,275.78
应付账款 1,029,576,600.14 1,029,576,600.14
预收款项 22,000,000.00 22,000,000.00
合同负债 509,468,776.11 509,468,776.11
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 109,865,077.85 109,865,077.85
应交税费 21,695,566.24 21,695,566.24
其他应付款 101,770,013.74 101,770,013.74
其中：应付利息
应付股利 13,906.45 13,906.45
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 151,065,076.27 155,511,797.75 4,446,721.48
其他流动负债 114,542,695.41 114,542,695.41
流动负债合计 3,193,354,510.61 3,197,801,232.09 4,446,721.48
非流动负债：
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2021 年第一季度报告
保险合同准备金
长期借款 88,171,299.23 88,171,299.23
应付债券 198,583,313.40 198,583,313.40
其中：优先股
永续债
租赁负债 993,074.26 993,074.26
长期应付款 207,197,703.38 207,197,703.38
长期应付职工薪酬
预计负债 11,311,346.36 11,311,346.36
递延收益 24,819,623.92 24,819,623.92
递延所得税负债 142,365,871.19 142,365,871.19
其他非流动负债
非流动负债合计 672,449,157.48 673,442,231.74 993,074.26
负债合计 3,865,803,668.09 3,871,243,463.83 5,439,795.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,098,743,383.00 1,098,743,383.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,526,441,710.25 2,526,441,710.25
减：库存股 2,248,700.00 2,248,700.00
其他综合收益 -129,351,886.90 -129,352,238.62 -351.72
专项储备
盈余公积 188,029,195.66 188,029,195.66
一般风险准备
未分配利润 1,113,145,205.06 1,113,071,685.86 -73,519.20
归属于母公司所有者权益（或 4,794,758,907.07 4,794,685,036.15 -73,870.92
股东权益）合计
少数股东权益 946,996,984.33 946,996,984.33
所有者权益（或股东权益） 5,741,755,891.40 5,741,682,020.48 -73,870.92
合计
负债和所有者权益（或股 9,607,559,559.49 9,612,925,484.31 5,365,924.82
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据新租赁准则，公司自 2021 年 1 月 1 日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额
现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确
认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。本次修订对公司 2020 年度及以前年度财务状况
和经营成果不产生重大影响，对本年度财务状况和经营成果也不产生重大影响。
母公司资产负债表
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2021 年第一季度报告
单位:元币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 587,057,243.24 587,057,243.24
交易性金融资产 720,856,930.87 720,856,930.87
衍生金融资产
应收票据 10,596,538.43 10,596,538.43
应收账款 664,147,795.26 664,147,795.26
应收款项融资 4,732,851.91 4,732,851.91
预付款项 312,667,643.96 312,667,643.96
其他应收款 374,901,032.80 374,901,032.80
其中：应收利息
应收股利 31,250,000.00 31,250,000.00
存货 443,510,131.20 443,510,131.20
合同资产 12,500,798.29 12,500,798.29
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,314,273.82 8,314,273.82
流动资产合计 3,139,285,239.78 3,139,285,239.78
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 23,798,926.92 23,798,926.92
长期股权投资 2,989,918,162.22 2,989,918,162.22
其他权益工具投资 223,931,487.44 223,931,487.44
其他非流动金融资产
投资性房地产 120,201,043.70 120,201,043.70
固定资产 326,822,306.93 326,822,306.93
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 452,011,209.10 452,011,209.10
开发支出 68,359,320.38 68,359,320.38
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 48,606,284.89 48,606,284.89
其他非流动资产 108,029,101.39 108,029,101.39
非流动资产合计 4,361,677,842.97 4,361,677,842.97
资产总计 7,500,963,082.75 7,500,963,082.75
流动负债：
短期借款 859,906,582.52 859,906,582.52
交易性金融负债
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2021 年第一季度报告
衍生金融负债
应付票据 106,996,663.52 106,996,663.52
应付账款 793,282,152.74 793,282,152.74
预收款项
合同负债 280,245,887.76 280,245,887.76
应付职工薪酬 19,907,232.01 19,907,232.01
应交税费 2,286,403.55 2,286,403.55
其他应付款 716,446,093.30 716,446,093.30
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 150,456,642.40 150,456,642.40
其他流动负债 81,040,340.39 81,040,340.39
流动负债合计 3,010,567,998.19 3,010,567,998.19
非流动负债：
长期借款 84,873,501.73 84,873,501.73
应付债券 198,583,313.40 198,583,313.40
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 207,197,703.38 207,197,703.38
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 24,819,623.92 24,819,623.92
递延所得税负债 7,012,846.62 7,012,846.62
其他非流动负债
非流动负债合计 522,486,989.05 522,486,989.05
负债合计 3,533,054,987.24 3,533,054,987.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,098,743,383.00 1,098,743,383.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,464,586,799.71 2,464,586,799.71
减：库存股 2,248,700.00 2,248,700.00
其他综合收益 -1,261,661.30 -1,261,661.30
专项储备
盈余公积 188,029,195.66 188,029,195.66
未分配利润 220,059,078.44 220,059,078.44
所有者权益（或股东权益） 3,967,908,095.51 3,967,908,095.51
合计
负债和所有者权益（或股 7,500,963,082.75 7,500,963,082.75
东权益）总计
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2021 年第一季度报告
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
根据新租赁准则，公司自 2021 年 1 月 1 日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额
现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确
认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。本次修订对公司 2020 年度及以前年度财务状况
和经营成果不产生重大影响，对本年度财务状况和经营成果也不产生重大影响。
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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