湖北华蝾挫股股份有 限公司
2()20年 度独 立 螽事履职报告
根据中国证监会 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证
券交易所股票上市规则》和 《公司章程》等有关规定 ,现 就独立 董事 ⒛⒛ 年度
的履职情况向董事会作如下报告 :
一 、独立董事的基本情况
本公司董事会成员 7人 ,其 中独立董事 3人 。⒛⒛ 年度在任独立董事基本
情况如下 :
王晋勇 :中 国国籍 ,19“ 年出生 ,无 境外永久居 留权 ,博 士研究生学历 ,
研究员,中 共党员 。1987年 7月 至 19sg年 10月 ,在 中国人 民大学计划系任教 ;
19Bg年 10月 至 1992年 7月 ,脱 产在中国社会科学院学习;1992年 7月 至 19阢
年 6月 ,在 北京市计划委 员会工业处任助理研 究员;1994年 6月 至 1998年 3月 ,
在国家计划委员会产业经济与技术经济研 究所任副研究员 ;1998年 3月 至 ⒛01
年 9月 ,在 中国证监会发行部先后任 副处长 (主 持工作 )、 处长 ;⒛ 01年 9月 至
⒛07年 2月 ,在 兴业证券股份有限公司历任投行总监、副总裁 ;⒛ 07年 3月 至
⒛ 13年 1月 ,在 国金证券股份有限公司任副董事长 ,⒛ 12年 8月 至 ⒛ 13年 1
月期间兼任国金鼎兴投资有限公司董事长 ;⒛ 13年 1月 至 ⒛ 18年 12月 ,在 上
海汇石投资管理有限公司任董事长 ,⒛ 19年 1月 起任名誉董事长 ;⒛ 15年 5月
至 ⒛ 19年 3月 任西部证券 (002673)独 立董事 。 目前兼任利亚德 (300296)独
立董事、泰豪科技 (600590)独 立董事、精功科技 (00⒛ 06)独 立董事、吉大正
元 ⑩03∞ gl独 立董事、华金证券股份有限公司独立董事等职务 ;⒛ 19年 1月 起
任本公司独立董事 、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会主任委员、董事
会审计委员会委员 。
车磊 :中 国国籍 ,1970年 出生 ,无 境外永久居留权 ,硕 士研究生学历 。1992
年 8月 至 1995年 7月 ,在 浙江经济职业技术学院担任 教师 ;1995年 2月 至 ⒛⒁
年 11月 ,在 天健会计师事务所担任部门经理 ;⒛ ∝ 年 11月 至 ⒛ 8月 ,在
"年
浙江耀信会计师事务所担任副总经理 ;⒛ 07年 9月 至 ⒛Og年 9月 ,在 杭州宏华
数码科技股份有限公司担任财务总监 ;⒛ Og年 10月 至 ⒛⒛ 年 10月 ,在 浙江维
科创业投资有限公司担任副总经理兼投资总监 ;⒛ ⒛ 年 11月 至今 ,在 温州禾立
股权投资基金有限公司担任风控总监。目前兼任万马科技 (300Gg8)独 立董事和
上海普天 (OC们 0073)独 立董事等职务 ;⒛ 19年 1月 起任本公司独立董事、董
事会审计委员会 主任委员、薪酬与考核委员会委员 。
张萱 :1971年 出生,研 究生学历 ,中 国注册会计师,高 级会计师 ,中 国国籍 ,
无境外永久居留权 。19阢 年7月 至⒛06年 12月 ,在 五洲联合会计师事务所任副主
任会计师 ;⒛ 07年 1月 至⒛Og年 7月 ,任 五联方圆会计师事务所任合伙人 ;⒛ Og
年7月 至今 ,在 信永中和会计师事务所任合伙人 。 目前兼任兴业股份 (GO39⒛ )
独立董事、三钢 闽光 (OO2110)独 立董事 、绿菌生态 (OO⒛ 87)独 立董事、北京
农商银行外部监事 ;⒛ 19年 1月 起任本公司独立董事 ,董 事会提名委员会委员、
董事会薪酬与考核委员会主任委员 。
公司三位独 立董事均不存在影响其独立性 的情况 。
二 、独 立董事zO⒛ 年度履职概况
1、 出席董事会会议及会议表决情况 。
作为公司独立董事 ,本 着对全体股东负责的态度 ,按 照法律法规的要求 ,勤
勉尽职 ,积 极并认真参加 公司年度 内的所有董事会会议 ,以 公正客观的立场为公
司的长远发展和有效管理出谋划策 ,有 效地维护了广大 中小股东的利益。⒛⒛
年公司共计召开7次 董事会 ,出 席了7次 董事会会议 ,没 有缺席或连续两次未亲 自
出席董事会会议的情况 ,对 提交董事会审议表决的所有议案 ,全 部投了赞成票 ,
没有反对、弃权 的情形 。
2、 列席股东大会情况 。⒛⒛年公司以现场方式召开股东大会4次 (含 1次 年
度股东大会 、3次 临时股东大会 ),独 立董事王晋勇列席 了第二 、三次临时股东大
会 ,独 立董事车磊列席了年度股 东大会和第 一次临时股东大会 。
3、 参与年报编制工作 。三位独立董事根据 《独立董事年报工作制度》,积 极
参与公司⒛ 19年 年报的制作。认真阅读了公司财务负责人提供的本年度审计工作
安排及其他相关材料 ,在 年审注册会计师出具初步审计意见后 ,出 席了公司召开
的与年审会计师的见面会 ,沟 通审计过程中发现的问题 ,并 督促其根据工作计划
按时完成审计任务 。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
l、 对外担保及 资金 占用情况
⒛⒛ 年度 ,公 司不存在对外担保情形 ;报 告期内,公 司控股股 东 、实际控
制人及其关联方不存在直接或者间接 占用上市公司非经营性资金 的情形 。
2、 业绩预告情况
报告期 内,公 司发布了 1次 业绩预告 ,未 出现需要公告业绩预告而未以予以
公告的情形。
公司严格履行 了 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司 日常信息披露
工作备忘录》以及 公司关于信息披露相关规则的规定 ,不 存在任何虚假记载 、误
导性陈述或者重大遗漏 。
3、 聘任或更换会计师事务所情况
报告期 内,公 司更换立信中联会计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公司 ⒛⒛
年年度审计机构和 内控审计机构 。
独立董事认为 :公 司更换会计师事务所审议程序合法、有效 ,符 合 《公司法》、
《公司章程》和相关法律法规 的规定 。
4、 信息披露的执行情况
报告期 内,公 司严格按照 《上海证券交易所股票上 、《公司章程》以
及公司 《信息披露管理制度》的要求进行信息披露 。
独立董事认为 :公 司及时、完整 、充分、准确的进行了相关的信息披露 ,不
存在任何虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏 。
5、 内部控制的执行情况
报告期 内,公 司运营严格遵守了现行的相关 制度 ,同 时公司进行 了内部控制
制度的建设 。
独立董事认为 :公 司 目前相关的 内部控制执行程序有效。
6、 董事会及下属专门委员会的运作情况
报告期 内,董 事会及下属专门委员会严格按照 己制定的议事规则召开会议并
对公司相关事项进行了审核 审批 。
独立董事认为 :公 司董事会及下属专门委员会运作程序合法、合规、有效。
四、总体评价和建议
报告期 内,公 司独立董事依据公司制定的 《独立董事工作制度》、《独立董
事年报工作制度》的相关规定 ,恪 尽职守、尽职尽责 的履行 了独立董事职责 。
独立董事 :
王晋勇 茔 L丝屋彡 车 磊 磁 张萱
⒛ 21年 4月 “ 日
四、总体评价和建议
撇告期内,公 司独立董事侬搪公司制定的 《独立鼗筝工 、《独立簋
事年报工作制腱》的相关规定,恪 尽职岢、尽职尽责的稷行了独立蕴事职责。
独立鳖事 :
王晋勇 车 磊
2021年 4月 26日
