证券代码：600435            证券简称：北方导航       公告编号：2020-050 号



           北方导航控制技术股份有限公司监事会
              关于公司 2020 年股票期权激励计划
          激励对象名单的核查意见及公示情况说明

       本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    2020 年 11 月 15 日，公司第六届董事会第二十三次会议、第六届监事会第
十七次会议审议通过了《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>
的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规
范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、法规及规
范性文件的相关规定，公司对 2020 年股票期权激励计划（以下简称“《激励计
划》”）激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励
对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
       一、公示情况说明
    公司于 2020 年 11 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披
露了《公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象
名单》”），并于 2020 年 11 月 16 日在公司内部通过公司内网及公示栏公示了
激励对象名单，公示时间为 2020 年 11 月 16 日至 2020 年 11 月 25 日，在公示期
内，公司员工可通过口头、书面等方式向公司监事会反馈意见。
    截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异
议。
       二、监事会核查意见
    监事会根据《管理办法》《公司章程》《激励计划》的规定，对公司《激励
对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：


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    1、列入公司《激励对象名单》的人员具备《管理办法》、《国有控股上市
公司（境内）实施股权激励试行办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励
计划》规定的激励对象条件。
    2、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规
定的不得成为激励对象的情形:
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    4、激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司任职的董事及高层管理人
员、核心骨干人员。《激励计划》的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独
或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。参与
本激励计划的激励对象未同时参加其他任何上市公司股权激励计划。
    综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、
法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作
为本次激励计划的激励对象合法、有效。


    特此公告。

                                          北方导航控制技术股份有限公司
                                                监      事   会
                                               2020 年 11 月 27 日




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