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公司公告

北方导航:北方导航关于2020年股票期权激励计划授予登记完成的公告2021-02-03  

                         证券代码:600435      证券简称:北方导航    公告编号:临 2021-001 号



              北方导航控制技术股份有限公司
 关于 2020 年股票期权激励计划授予登记完成的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     重要内容提示:

 股票期权登记完成日:2021 年 1 月 29 日

 股票期权登记数量:2,959.22 万份

 股票期权登记人数:108 人

 授予股票来源:公司向激励对象定向增发的公司 A 股普通
    股

     根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海
证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有
关规则的规定,北方导航控制技术股份有限公司(以下简称
“公司”或“本公司”)完成了《北方导航控制技术股份有
限公司 2020 年股票期权激励计划》(以下简称“激励计划”)
授予股票期权的登记工作,现将有关事项说明如下:
     一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
     1、2020 年 11 月 15 日,公司召开第六届董事会第二十
三次会议,审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理
办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权
激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜
的议案》,公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项
发表了独立意见。同日,公司召开第六届监事会第十七次会
议,审议通过了《公司股票期权激励计划管理办法》、《公
司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于<
公司 2020 年股票期权激励计划(草案)及其摘要>的议案》、
《关于核查<公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》。
    2、2020 年 11 月 16 日至 2020 年 11 月 25 日,公司内部
通过公司内网及公示栏公示了激励对象名单。公示期间,监
事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
    3、2020 年 11 月 16 日,公司召开第六届董事会第二十
四次会议,审议通过了《关于提议召开 2020 年第四次临时
股东大会的议案》,对 2020 年股票期权激励计划相关议案
进行审议。
    4、2020 年 12 月 29 日,公司发布《关于股票期权激励
计划获得国务院国资委批复的公告》(公告编号:临 2020-056
号),公司 2020 年股票期权激励计划已获得国务院国资委
出具的《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权
激励计划的批复》(国资考分〔2020〕663 号)。
    5、2020 年 12 月 30 日,公司召开 2020 年第四次临时股
东大会,审议通过了关于《公司股票期权激励计划管理办法》


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的议案、关于《公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管
理办法》的议案、关于《公司 2020 年股票期权激励计划(草
案)及其摘要》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理
公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案。
    6、2020 年 12 月 30 日,公司召开第六届董事会第二十
五次会议及第六届监事会第十八次会议,审议通过了《关于
向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议
案》。同日,公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    7、公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票
情况进行了自查,并于 2020 年 12 月 31 日披露了《关于
2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情
况的自查报告》。
    二、本次激励计划授予的具体情况
    1、授予日:2020 年 12 月 30 日。
    2、授予数量:2,959.22 万份。
    3、授予人数:108 人。
    4、行权价格:8.59 元/股,如后续在行权前有派息、资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等
情形,按照激励计划的相关规定调整。
    5、股票来源:公司向激励对象定向发行的本公司 A 股
普通股。
    6、激励计划的有效期、等待期和可行权期安排情况:
    (1)本激励计划的有效期自股票期权授予之日起计算,
最长不超过 60 个月。


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    (2)等待期指股票期权授予之日至股票期权可行权日
之间的时间,本计划授予的股票期权等待期为 24 个月。激
励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
    (3)在可行权日内,若达到本计划规定的行权条件,
授予的股票期权自授予登记完成之日起满 24 个月后,激励
对象应在未来 36 个月内分三期行权。
    本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间
安排如表所示:
                                                  可行权数量

  行权期                      行权安排            占获授期权

                                                  数量比例

               自授予之日起24个月后的首个交易日
 股票期权
               起至授予之日起36个月内的最后一个      40%
第一个行权期
               交易日当日止

               自授予之日起36个月后的首个交易日
 股票期权
               起至授予之日起48个月内的最后一个      30%
第二个行权期
               交易日当日止

               自授予之日起48个月后的首个交易日
 股票期权
               起至授予之日起60个月内的最后一个      30%
第三个行权期
               交易日当日止

    激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。
若达不到行权条件,则当期股票期权不得行权。若符合行权
条件,但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司

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  注销。
       三、本次激励计划授予登记的完成情况
       公司已于 2021 年 1 月 29 日在中国证券登记结算有限责
  任公司上海分公司完成本次激励计划的授予登记手续,具体
  情况如下:
       1、股票期权名称:北方导航期权。
       2 、 股 票 期 权 代 码 ( 三 个 行 权 期 ) : 0000000621 、
  0000000622、0000000623 。
       3、股票期权授予登记完成日期:2021 年 1 月 29 日。
       4、股票期权授予登记数量:2959.22 万份。
       5、股票期权授予登记的人员及数量:
                                       获授股票   占授予股   占目前公

序号   姓名            职务            期权数量   票期权总   司总股本

                                       (万份) 量比例(%) 比例(%)

 1     浮德海    董事长、党委书记       66.32       2.24        0.04

 2     张百锋   总经理、党委副书记      66.32       2.24        0.04

 3     王向东     董事、副总经理        55.96       1.89        0.04

                董事、董事会秘书、总
 4     赵晗                             55.96       1.89        0.04
                     法律顾问

 5     周静       董事、财务总监        55.96       1.89        0.04

 6     王会明 党委副书记、纪委书记      55.96       1.89        0.04

 7     王雪垠        副总经理           41.48       1.40        0.03

 8     李海涛        副总经理           41.48       1.40        0.03

                                   5
9   胡小军          副总经理         41.48        1.40      0.03

    董事及高层管理人员合计           480.92       16.25     0.33

    核心骨干人员(共 99 人)        2478.30       83.75     1.66

             合计                   2959.22      100.00     1.99

     本次股票期权授予登记人员名单及获授的权益数量与
公司于 2020 年 12 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券
报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露
的《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期
权的公告》和《2020 年股票期权激励计划授予日激励对象名
单》的内容一致。
     特此公告。
                               北方导航控制技术股份有限公司
                                              董事会
                                        2021 年 2 月 2 日




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