2020 年第一季度报告
公司代码：600438 公司简称：通威股份
通威股份有限公司
2020 年第一季度报告正文
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2020 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人谢毅、主管会计工作负责人周斌及会计机构负责人（会计主管人员）雷交文保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 51,203,411,460.73 46,820,950,745.60 9.36
归属于上市公司股东的净资产 22,171,729,240.38 17,577,046,993.09 26.14
上年初至上年报
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
告期末
经营活动产生的现金流量净额 434,113,263.66 305,031,212.39 42.32
上年初至上年报 比上年同期增减
年初至报告期末
告期末 （%）
营业收入 7,825,137,178.03 6,169,013,243.41 26.85
归属于上市公司股东的净利润 344,466,430.76 490,633,349.19 -29.79
归属于上市公司股东的扣除非经常
316,119,847.57 474,571,143.79 -33.39
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.94 3.27 减少 1.33 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0887 0.1264 -29.83
稀释每股收益（元/股） 0.0887 0.1264 -29.83
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -2,584,921.77
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家
35,870,236.28
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
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2020 年第一季度报告
项目 本期金额 说明
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损
益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -204,111.90
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 184,383.54
所得税影响额 -4,919,002.96
合计 28,346,583.19
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 123,896
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例 股东性
股东名称（全称） 售条件股 股份
数量 (%) 数量 质
份数量 状态
境内非
通威集团有限公司 1,998,422,515 46.61 0 质押 1,123,337,501 国有法
人
中国人寿保险股份有限公司－分红
120,138,400 2.80 0 无 未知
－个人分红－005L－FH002 沪
香港中央结算有限公司 106,251,393 2.48 0 无 未知
中国人寿资管－工商银行－国寿资
73,976,300 1.73 0 无 未知
产－凤凰系列专项产品（第 2 期）
全国社保基金一零八组合 32,732,597 0.76 0 无 未知
全国社保基金一一四组合 30,538,029 0.71 0 无 未知
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安吉仁礼企业管理合伙企业（有限合
30,000,000 0.70 0 无 未知
伙）
招商银行股份有限公司－睿远成长
26,936,735 0.63 0 无 未知
价值混合型证券投资基金
全国社保基金四零一组合 24,000,069 0.56 0 无 未知
云南国际信托有限公司－云信－弘
23,000,125 0.54 0 无 未知
瑞 28 号集合资金信托计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
通威集团有限公司 1,998,422,515 人民币普通股 1,998,422,515
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L
120,138,400 人民币普通股 120,138,400
－FH002 沪
香港中央结算有限公司 106,251,393 人民币普通股 106,251,393
中国人寿资管－工商银行－国寿资产－凤凰系列专项
73,976,300 人民币普通股 73,976,300
产品（第 2 期）
全国社保基金一零八组合 32,732,597 人民币普通股 32,732,597
全国社保基金一一四组合 30,538,029 人民币普通股 30,538,029
安吉仁礼企业管理合伙企业（有限合伙） 30,000,000 人民币普通股 30,000,000
招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投
26,936,735 人民币普通股 26,936,735
资基金
全国社保基金四零一组合 24,000,069 人民币普通股 24,000,069
云南国际信托有限公司－云信－弘瑞 28 号集合资金信
23,000,125 人民币普通股 23,000,125
托计划
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－
FH002 沪、中国人寿资管－工商银行－国寿资产－凤凰系
上述股东关联关系或一致行动的说明 列专项产品（第 2 期）是一致行动人；通威集团有限公
司与上述其他股东不存在关联关系。除上述情况外，未
知其他股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
期末余额 期初余额 增减额 增减率
项目 增减说明
（万元） （万元） （万元） （%）
主要系为赎回可转债而储备资金所
货币资金 361,722.59 269,268.17 92,454.42 34.34
致
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期末余额 期初余额 增减额 增减率
项目 增减说明
（万元） （万元） （万元） （%）
应收票据 70,546.47 45,707.40 24,839.07 54.34 主要系信用证结算增加所致
主要系预付原料及电费等款项增加
预付账款 65,672.60 38,987.59 26,685.01 68.44
所致
主要系经营规模扩大、原材料储备
存货 324,934.10 241,568.09 83,366.01 34.51
增加所致
短期借款 504,237.99 362,285.32 141,952.67 39.18 主要系增加疫情专项贷款所致
主要系客户根据未来购买公司产品
预收账款 240,458.51 157,144.53 83,313.98 53.02
而提前预付的采购货款增加所致
应付职工薪酬 43,885.25 69,263.24 -25,377.99 -36.64 主要系发放2019年终奖所致
应付债券 - 421,234.66 -421,234.66 -100.00 主要系可转债转股所致
长期应付款 266,795.14 190,150.78 76,644.36 40.31 主要系新增融资租赁所致
其他权益工具 - 85,423.60 -85,423.60 -100.00 主要系可转债转股所致
资本公积 1,036,632.22 567,266.48 469,365.74 82.74 主要系可转债转股所致
本期数 上年同期数 增减额 增减率
项目 增减说明
（万元） （万元) （万元） （%）
主要系经营规模增加、原材料成本
营业成本 649,712.25 479,621.31 170,090.94 35.46
上涨所致
其他收益 3,793.28 1,845.43 1,947.85 105.55 主要系收到政府补助增加所致
经营活动产生的
43,411.33 30,503.12 12,908.21 42.32 主要系预收客户货款增加所致
现金流量净额
投资活动产生的
-177,357.95 -117,712.13 -59,645.82 50.67 主要系工程项目投入增加所致
现金流量净额
筹资活动产生的
249,943.36 524,772.74 -274,829.38 -52.37 主要系上年同期发行可转债所致
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、可转换公司债券
2017 年 12 月 15 日，公司第六届董事会第二十次会议审议通过了关于《公司公开发行 A 股可
转换公司债券预案的议案》等相关议案，本次发行可转债总额不超过人民币 500,000.00 万元（含），
债权期限为 6 年，每年付息一次，到期归还本金和最后一年利息。2018 年 10 月 27 日，公司取得
了中国证监会《关于核准通威股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可﹝2018﹞
1730 号），2019 年 3 月 18 日完成可转债发行，并于 2019 年 4 月 10 日在上交所挂牌上市。该可转
债转股期起止日期为 2019 年 9 月 23 日至 2025 年 3 月 17 日。初始转股价格为 12.44 元/股，2018 年
度利润分配实施完成后转股价调整为 12.28 元/股。
根据《公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》规定：“在本次发行的可转债转股期
内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的
130%（含 130%），或本次发行的可转债未转股余额不足人民币 3,000.00 万元时，公司有权按照债
券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。”公司股票自 2020 年 1 月 14 日
至 2020 年 3 月 3 日连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于“通威转债”当期转股价
格的 130%（即 15.96 元/股），已触发“通威转债”的赎回条款。
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2020 年第一季度报告
2020 年 3 月 3 日，公司召开第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于提前赎回“通威转
债”的议案》，批准公司行使“通威转债”的提前赎回权，对“赎回登记日”登记在册的“通威
转债”全部赎回。
截至赎回登记日（2020 年 3 月 16 日）收市后，“通威转债”面值余额为人民币 20,647,000 元，
占“通威转债”发行总额人民币 5,000,000,000 元的 0.41%。2020 年 3 月 17 日，公司对上述“通威
转债”余额进行了全部赎回截至赎回登记日收市后，累计面值人民币 4,979,353,000 元“通威转债”
转换为公司股票，占“通威转债”发行总额的 99.59%；累计转股数量为 405,483,464 股，占“通威
转债”转股前公司已发行股份总数的 10.44%，转股完成后公司总股本数量由 3,882,372,220 股变更
为 4,287,855,684 股。报告期末，公司总资产为 512.03 亿元，总负债为 285.29 亿元，资产负债率为
55.72%。
2、员工持股计划
公司于 2017 年 12 月 15 日召开第六届董事会第二十次会议，审议通过了《通威股份有限公司
2017 年员工持股计划（草案）》及其摘要，公司 2017 年员工持股计划相关议案于 2018 年 1 月 5
日经公司 2018 年第一次临时股东大会审议批准。2018 年 5 月 7 日，公司本次员工持股计划“云信
-弘瑞 28 号集合资金信托计划”（以下简称“信托计划”）已完成标的股票购买。信托计划通过
上海证券交易所交易系统累计买入公司股票 77,703,944 股，占公司总股本比例为 2.00%，成交总金
额合计为 89,797.94 万元，成交均价为 11.56 元/股。本次员工持股计划购买的股票按照规定予以锁
定，锁定期为 2018 年 5 月 8 日-2019 年 5 月 7 日。
根据员工持股计设立目的，为分期兑现员工持股计划收益，及时达到激励效果，公司员工持
股计划于报告期内，通过二级市场以集中竞价交易和大宗交易方式累计减持公司股份 54,703,819
股，本次减持完成后员工持股计划仍持有公司股份 23,000,125 股，占公司总股本的 0.54%。
3、绿色债券
2019年8月13日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于拟非公开发行绿色公司债券
方案的议案》及相关议案，本次拟发行债券面值总额不超过30亿（含），采取分期发行方式，债
券期限不超过5年（含），固定利率，每年付息一次，有关内容详见公司2019年8月15日在上交所
网站（www.sse.com.cn）及指定信息媒体披露的相关公告。2019年9月2日，公司2019年第三次临时
股东大会审议通过了该项议案。2020年1月，公司收到上交所出具的《关于对通威股份有限公司非
公开发行绿色公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2020]147号，以下简称“无异议函”）。
根据无异议函，公司本次面向合格投资者非公开发行绿色公司债券符合上交所的挂牌转让条件，
上交所对其挂牌转让无异议。公司本次绿色债券的发行由方正证券承销保荐有限责任公司承销，
该无异议函自出具之日起12个月内有效。详见公司2020年1月22日在上交所网站（www.sse.com.cn）
披露的公告。公司将根据项目实施进度择机启动绿色债券发行工作。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 通威股份有限公司
法定代表人 谢毅
日期 2020 年 4 月 17 日
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