≡ — — 天 筏 会 计 师 事 务 所
Pan-China Cer刂 ned Public Accountants
旁集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审 〔2019)1501号
杭州 士兰微 电子股份有 限公司全体股东 :
我们鉴证 了后 附的杭州 士兰微 电子股份有 限公司 (以 下简称 士兰微 公司 )董
事会编制 的 ⒛ 18年 度 《关于募集资金年度存放与使用情况 的专项报告》。
-、 对报告使用者和使用 目的的限定
本鉴 证报告仅供 士兰 微公司年度报 告披露时使用 ,不 得用作任何其他 目的 。
我们 同意将本鉴 证报告作为 士兰微公司年度报告的必备文件 ,随 同其他文件 一起
报送并对外披露 。
二 、Ι亭会 的责任
士兰 微公司董事会 的责任是提供真实 、合法 、完整 的相关资料 ,按 照 上海
证 券交易所 上 市公司募集资金管理办法 ⑿013年 修订)》 及相关格式指 引编制 《关
于募集资金年度存放与使用情况 的专项报告 》,并 保 证其 内容真实 、准确 、完整 ,
不存在虚假记载 、误导性陈述或 重大遗漏 。
三 、注册会 计师的责任
我们 的责任是在实施鉴 证工作 的基础 上 对 士兰 微 公司董事会编制 的上述报
告独 立地 提 出鉴 证结论 。
四 、工 作掇述
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我们按照中国注册会 计师执 业准则的规定执行 了鉴 证业务 。中国注册会计 师
第 1页 共 8页
地址:杭 州市江干区钱江路 1366号 华润大厦g瀣
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执业准则要求我们计划和实施鉴证 工作 ,以 对鉴证 对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证 。在鉴证过程 中,我 们实施 了包括核查会计记录等我们认为 必要 的
程序 。我们相信 ,我 们 的鉴证 工作为发表意见提供 了合 理 的基础 。
五 、鉴证结论
我们认为 ,士 兰微公司董事会编制 的 ⒛ 18年 度 《关于募集 资金年度存放与
使用情况 的专项报告》符合 《上海 证券交 易所 上 市公司募集资金管 理 办法 ⑿013
年修订)》 及相关格式指 引的规定 ,如 实反映了士兰 微公司募集资金 ⒛ 18年 度实
际存放与使用情况 。
中国注册会计师 :
中国注册会计师 :
弊 窍
二 ○一九 年三 月 二十八 日
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杭州士兰微电子股份有限公司
关于齐集资金年皮存放与使用情况的专项报告
上海 证券交易所 :
现根据贵所 印发的 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013年 修订)》 及相
关格式指引的规定 ,将 本公司 ⒛ 18年 度募集资金存放与使用情况专项说明如下 。
-、 套集资金基本情况
(一 )实 际募集资金金额和资金到账时间
经 中国证券监督管理委员会《关于核准杭州 士兰微 电子股份有限公司非公开发行股票的
批复》(证 监许可字 (⒛ 17)⒛ 05号 )核 准 ,并 经贵所 同意 ,本 公司获准向特定对象非公开
发行人 民币普通股 (A股 )股 票不超过 130,505,709股 。根据询价情况 ,本 公司与主承销商
东方花旗 证券有限公司最终确定向 6名 特定对象非公开发行普通股 (A股 )“ ,893,614股 ,
每股面值 1元 ,每 股发行价格为人 民币 11,28元 ,共 募集资金总额为 731,gg9,965.92元 。
扣除承销 费、保荐费 25,狃 0,000,00元 (其 中进项税额 1,狃 0,000,00元 )后 的募集资金为
706,559,965.92元 ,已 由主承销商东方花旗 证券有限公司于 ⒛ 18年 1月 3日 汇入本公司在
农 业银 行股份有限公司杭州下沙支行开立的账号为 190331010400⒛ 262人 民币账户 内。另扣
除律 师 费 、 审 计 费等 其 他 发 行 费用 2,硐 5,sG0.37元 后 ,本 公 司 本 次募 集 资金 净 额
705,5阢 ,305,55元 。上述募集资金 业经 天健会计师事务所 (特 殊普通合伙 )验 证 ,并 由其
出具 《验资报告》(天 健验 (⒛ 18)1号 )。
(二 )募 集资金投资项 目情况及实施方式
1,本 公司 《非公开发行股票预案 》披露的募集资金投资项 目及募集资金使用计划如下 :
单位 :人 民币万元
投资金额
项 目名称 募集 资金投 核准 部 门及文 号
总投 资额
资金额
年产能 8,9亿 只 MEMs传 感 80,000,00
80,253,00
器扩产项 目
37,900.00 37,647.00 杭州经济技术开发区经济发展局
其中 :lIEMS传 感器 芯 片制造
第 3页 共 8页
扩产项 目 杭经开经技备案 (2017)5号 、6号
金堂县经济科技和信息化局
lIEMS传 感器封装项 目 22,362.00 22,362,00
金经信技改备案 (⒛ 17)1号
llEMS传 感器测试能力 杭州 市滨江 区发展 改革和经济局
19,991.00 19,991.00
提升项 目 滨发 改体 改 (⒛ 17)003号
合 计 80,253.00 80,000.00
实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金的总金额 ,本 公司将按照项 目的轻重缓急 ,
将募集资金用于MEMs传 感器 芯片制造扩产项 目 MEMs传 感器封装项 目和MEllS传 感器测试能力
提升项 目,不 足部分 由本公司以自有资金或通过其他融资方式解决 。其中 ,MEMS传 感器芯片
制造扩产项 目实施主体为本公司控股子公司杭州士兰集成 电路有限公司(以 下简称 士兰集成
公司 )、 ljEMs传 感器封装项 目实施主体为本公司全资子公司成都 士兰 半导体制造有限公司(以
下简称成都士兰 公司 ),实 施方式为募集资金到位后 ,本 公司将利用募集资金对 士兰集成公
司 、成都士兰公司进行增资 。
2.募 集资金投资项 目使用募集资金投入金额的调整说明
根据公司⒛ 18年 1月 23日 公司第六届董事会第十六次会议审议通过的 《关于调整募集资
金项 目使用募集资金投入金额的议案 》,鉴 于公司本次非公开发行股票实际募集资金净额小
于计划募集资金额 ,公 司调整募集资金投资项 目使用募集资金投入 的金额 ,具 体调整情况如
下 :
单位 :人 民币万元
原拟用募集资 调整后募集资金
项 目名称 总投资额
金投入金额 投入金额
年产能 8,9亿 只 llEklS传 感
80,253,00 80,000,00 70,559,43
器扩产项 目
其中 :MEMS传 感器 芯 片制造
37,900.00 37,647,00 30,568.43
扩产项 目
lIEkls传 感器封装项 目 22,362.00 22,362,00 20,000,00
lIEMS传 感器测试能力
19,991.00 19,991,00 19,991,00
提升项 目
合 计 80,253,00 80,000,00 70,559.43
(三 )募 集资金使用和结余情况
本公司、士兰集成公司及成都士兰公司 ⒛18年 度实际使用募集资金 15,⒛ 8。 彬 万元 、
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使用募集资金暂时补充流动资金 14,000.00 万元 ,⒛ 18年 度收到的银行存款利 息扣除银行
第 4页 共 8页
手续费等 的诤额为 114.12万 元 ;累 计 已使用募集资金 15,⒛ 8,82万 元 ,累 计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 114,12万 元 。
截 至 2018年 12月 31日 ,本 公司、士兰集成公司及成都士兰公司募集资金余额为
41,521.31万 元 (包 括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额 以及 尚未转出的发
行中介费用 56,57万 元 )。
二 、芽集资金管理情况
(一 )募 集资金管理情况
为 了规范募集资金的管理和使用 ,保 护投资者权益 ,本 公司依据 《公司法》、《上海证券
交易所 上 市公司募集资金管理办法 (2013年 修订)》 等法律法规 ,结 合公司实际情况 ,制 定
了 《杭州士兰微 电子股份有限公司募集资金管理办法》(以 下简称 《管理办法》)。 根据 《管
理办法》的要求 并结合公司经营需要 ,本 公司对募集资金实行专户存储 ,'并 于 ⒛ 18年 1月
23日 与东方花旗证券有限公司及中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行签订了 《募集资
金专户存储三方监管协议》,明 确 了各方的权利和义务 。募投项 目实施主体 士兰集成公司对
以增资方式收到的募集资金 ,也 实行了专户存储 9本 公司和士兰集成公司于 ⒛18年 2月 与
东方花旗证券有限公司及中国建设银行股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金四方监
管协议》,明 确 了各方的权利和义务 。募投项 目实施主体成都士兰公司对 以增资方式收到的
募集资金 ,也 实行了专户存储 ,本 公司和成都士兰公司于 ⒛18年 2月 与东方花旗证券有限
公司及交通银行股份有限公司杭州市东新支行签订了 《募集资金四方监管协议》,明 确 了各
方的权利和义务 。三方或四方监管协议与上海证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差
异 ,本 公司 、士兰集成公司 、成都 士兰公司在使用募集资金时 己严格遵照执行 。
(二 )募 集资金专户存储情况
截 至 ⒛ 18年 12月 31日 ,本 公司有 3个 募集资金专户 、1个 定期存款账户和 8个 通知
存款账户 ,募 集资金存放情况如下 :
单位 :人 民币万元
账户名称 开户银行 银行账 号或开户证 实书 号码 类型 存储金额
中国农业银行股份有限
本公司 19033101040020262 募集 资金专户 859,78
公司杭州下沙支行
中国农业银行股份有限
本公司 19033101040020262-1 通知存款 4,000.00
公司杭州下沙支行
中国农 业银行股份有限
本公 司 19033101040020262-2 通知存款 5,000,00
公司杭州下沙支行
第 5页 共 8页
中国农业银行股份有限
本 公司 19033101040020262-4 通知存款 5,000,00
公司杭州下沙支行
中国农业银行股份有限
本公司 190331010钅 0020262-5 通知存款 3,000,00
公司杭州 下沙支行
中国农业银行股份有限
本公司 19033101040020262-6 通 知存款 5,000.00
公司杭州下沙支行
中国农业银行股份有限
本公司 19033101040020262-7 通知存款 5,000 00
公司杭州下沙支行
中国农业银行股份有限
本 公司 19033101040020262-8 通知存款 3,000,00
公司杭州下沙支行
中国建设银行股份有限
士兰集成 公 司 33050161672700000826 募集资金专户 6,239,35
公司杭州高新支行
交通银行股份有限公司
成都士兰公司 331066080018800024087 募集资金专户 422.18
杭州东新支行
交通银行股份有限公司
成都 士兰公司 331899999600003018488 定期存款 2,000,00
杭州东新支行
交通银 行股份 有 限公 司
成 都士兰公 司 331066080608500008311 通知存款 2,000,00
杭 州 东新 支行
合 计 41,521,31
三 、本年皮奔集资金的实际使用情况
(一 )募 集资金使用情况对照表
1,募 集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2.募 集资金投资项 目先期投入及置换情况
(1)本 公司利用 自筹资金先期投入 MEMS传 感器测试能力提升项 目 1,950,19万 元 。募
集资金到位后 ,本 公司以募集资金置换预先投入募投项 目的 自筹资金 ,并 于 2018年 4月
16日 将 上述资金 1,950,19万 元 自本公司的募集资金专户转入本公司其他银行账户 。
(2)士 兰集成公司利用 自筹资金先期投入 klEMs传 感器芯片制造扩产项 目 2,819,狃 万
元 。募集资金到位后 ,士 兰集成公司以募集资金置换预先投入募投项 目的 自筹资金 ,并 于
2018年 茌 月 12口 将上述资金 2,819,狃 万元 自士兰集成公司的募集资金专户转入士兰集
成公司其他银行账户
(3)成 都士兰公司利用 自筹资金先期投入 MEMs传 感器封装项 目 5,016,15万 元 。募集
资金到位后 ,成 都 士兰公司以募集资金置换预先投入募投项 目的自筹资金 ,并 于 2018年 4
月 9日 将 上述资金 5,016.15万 元 自成都士兰公司的募集资金专户转入成都士兰公司其他
银行账户 。
3.用 闲置募集资金暂时补充流动资金情况
第 6页 共 8页
经 2018年 2月 6日 本公司第六届董事会第十七次会议审议通过 ,同 意本公司使用部
分闲置募集资金 14,000万 元暂时补充流动资金 ,使 用期限为 自董事会审议通过之 日起不超
过 12个 月 。
(二 )本 公司募集资金投资项 目未出现异常情况 。
(三 )本 公司不存在募集资金投资项 目无法单独核算效益的情况 。
四、变更旁集资金投资项 目的资金使用佰况
本公司不存在变更募集资金投资项 目的情况 。
五 、芽集资金使用及披露中存在的问题
本年度 ,本 公司募集资金使用及披露不存在重大问题 。
六、其他
本公司 2013年 非公开发行股票募集资金投资项 目己于 ⒛ 17年 度实施完毕 ,结 佘资金
17,02万 元本年度 己转入其他银行账户并注销募集资金专户 。
附件 :1,募 集资金使用情况对 照表
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