目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………… 第 3—10 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2020〕2719 号
杭州士兰微电子股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称士兰微公司）董
事会编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供士兰微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为士兰微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起
报送并对外披露。
二、董事会的责任
士兰微公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引编制《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对士兰微公司董事会编制的上述报
告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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执业准则要求我们计 划和实施鉴证工作 ,以 对鉴 证对象信 息是否不存在重大错报
获取合 理保证 。在鉴证过程 中 ,我 们实施 了包括核 查会计 记录等我们认为 必要的
·
程序 。我们相信 ,我 们的鉴 证工作为发表意见提供 了合 理 的基础 。
五 、鉴证结论
我们认为 ,士 兰微公司董事会编制的 ⒛ 19年 度 《关于募集资金年度存放与
使用情 况的专项报告 》符合 《上海证券交 易所 上 市公司募集 资金管 理办法 013
年修订)》 及相关格 式指引的规定 ,如 实反映 了士兰 微公司募集资金 ⒛ 19年 度实
际存放与使用情 况 。
天健会 貌傀 伙) 中国注册会 计师 :垓
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二○二○年 四月 二十 一 日
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杭州士兰微电子股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所：
现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相
关格式指引的规定，将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州士兰微电子股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可字〔2017〕2005 号）核准，并经贵所同意，本公司获准向特定对象非公开
发行人民币普通股（A 股）股票不超过 130,505,709 股。根据询价情况，本公司与主承销商
东方花旗证券有限公司最终确定向 6 名特定对象非公开发行普通股（A 股）64,893,614 股，
每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 11.28 元，共募集资金总额为 731,999,965.92 元。
扣除承销费、保荐费 25,440,000.00 元(其中进项税额 1,440,000.00 元)后的募集资金为
706,559,965.92 元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于 2018 年 1 月 3 日汇入本公司在
农业银行股份有限公司杭州下沙支行开立的账号为 19033101040020262 人民币账户内。另扣
除 律 师 费 、 审 计 费 等 其 他 发 行 费 用 2,405,660.37 元 后 ， 本 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额
705,594,305.55 元。上述募集资金业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其
出具《验资报告》（天健验〔2018〕1 号）。
(二) 募集资金使用计划
1. 本公司《非公开发行股票预案》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
投资金额
项目名称 募集资金投 核准部门及文号
总投资额
资金额
年产能 8.9 亿只 MEMS 传感
80,253.00 80,000.00
器扩产项目
其中:MEMS 传感器芯片制造 37,900.00 37,647.00 杭州经济技术开发区经济发展局
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扩产项目 杭经开经技备案〔2017〕5 号、6 号
金堂县经济科技和信息化局
MEMS 传感器封装项目 22,362.00 22,362.00
金经信技改备案〔2017〕1 号
MEMS 传感器测试能力 杭州市滨江区发展改革和经济局
19,991.00 19,991.00
提升项目 滨发改体改〔2017〕003 号
合 计 80,253.00 80,000.00
实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金的总金额，本公司将按照项目的轻重缓急，
将募集资金用于MEMS传感器芯片制造扩产项目、MEMS传感器封装项目和MEMS传感器测试能力
提升项目，不足部分由本公司以自有资金或通过其他融资方式解决。其中，MEMS传感器芯片
制造扩产项目实施主体为本公司控股子公司杭州士兰集成电路有限公司（以下简称士兰集成
公司）、MEMS传感器封装项目实施主体为本公司全资子公司成都士兰半导体制造有限公司（以
下简称成都士兰公司），实施方式为募集资金到位后，本公司将利用募集资金对士兰集成公
司、成都士兰公司进行增资。
2. 募集资金投资项目使用募集资金投入金额的调整说明
(1) 根据公司2018年1月23日公司第六届董事会第十六次会议审议通过的《关于调整募
集资金项目使用募集资金投入金额的议案》，鉴于公司本次非公开发行股票实际募集资金净
额小于计划募集资金额，公司调整募集资金投资项目使用募集资金投入的金额，具体调整情
况如下：
单位：人民币万元
原拟用募集资 调整后募集资金
项目名称 总投资额
金投入金额 投入金额
年产能 8.9 亿只 MEMS 传感
80,253.00 80,000.00 70,559.43
器扩产项目
其中:MEMS 传感器芯片制造
37,900.00 37,647.00 30,568.43
扩产项目
MEMS 传感器封装项目 22,362.00 22,362.00 20,000.00
MEMS 传感器测试能力
19,991.00 19,991.00 19,991.00
提升项目
合 计 80,253.00 80,000.00 70,559.43
(2) 根据公司2019年11月8日第七届董事会第五次会议和2019年11月25日2019年第二次
临时股东大会审议通过的《关于调整募集资金投资项目相关事项的议案》，基于产线升级、
进一步提高募集资金使用效率等原因，公司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况对原
募投项目的建设期、投资金额等进行调整，同时增加8吋芯片生产线二期项目和特色功率模
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块及功率器件封装测试生产线项目作为新增的募集资金投资项目，具体调整情况如下：
单位：人民币万元
调整后募集资金
原募投项目 总投资额 变更后募投项目 建设期
投入金额
年产能 8.9 亿只 MEMS 传感器扩 一、年产能 8.9 亿只 MEMS 传感 由 2 年调
70,559.43 30,559.43
产项目 器扩产项目 整至 7 年
其中:MEMS 传感器芯片制造扩产 其中:MEMS 传感器芯片制造扩
30,568.43 10,568.43
项目 产项目
MEMS 传感器封装项目 20,000.00 MEMS 传感器封装项目 10,000,00
MEMS 传感器测试能力提 MEMS 传感器测试能力
19,991.00 9,991.00
升项目 提升项目
二、8 吋芯片生产线二期项
30,000.00 5年
目
三、特色功率模块及功率器件
10,000.00 3年
封装测试生产线项目
合 计 70,559.43 70,559.43
其中，8 吋芯片生产线二期项目实施主体为本公司控股子公司杭州士兰集昕微电子有限
公司（以下简称士兰集昕公司）、特色功率模块及功率器件封装测试生产线项目实施主体为
本公司孙公司成都集佳科技有限公司（以下简称集佳科技公司）。
(三) 募集资金使用和结余情况
本公司、士兰集成公司、成都士兰公司及士兰集昕公司 2019 年度实际使用募集资金
2,856.98 万元、使用募集资金暂时补充流动资金 22,000.00 万元，2019 年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 817.73 万元；累计已使用募集资金 18,065.80 万元，累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 931.85 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司、士兰集成公司、成都士兰公司及士兰集昕公司募集
资金余额为 31,425.48 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依据《公司法》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等法律法规，结合公司实际情况，制定
了《杭州士兰微电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管
理办法》的要求并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并于 2018 年 1 月
23 日与东方花旗证券有限公司及中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行签订了《募集资
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金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募投项目实施主体士兰集成公司、
成都士兰公司、士兰集昕公司对以增资方式收到的募集资金，也实行了专户存储，本公司分
别和士兰集成公司、成都士兰公司、士兰集昕公司于 2018 年 2 月、2018 年 2 月、2019 年
12 月与东方花旗证券有限公司及中国建设银行股份有限公司杭州高新支行、交通银行股份
有限公司杭州市东新支行、中国农业银行股份有限公司杭州下沙支行签订了《募集资金四方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方或四方监管协议与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司、士兰集成公司、成都士兰公司、士兰集昕公司在使用募集
资金时已严格遵照执行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户和 1 个通知存款账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币万元
账户名称 开户银行 银行账号或开户证实书号码 类型 存储金额
中国农业银行股份有限
本公司 19033101040020262 募集资金专户 3,475.02
公司杭州下沙支行
中国建设银行股份有限
士兰集成公司 33050161672700000826 募集资金专户 5,800.36
公司杭州高新支行
交通银行股份有限公司
成都士兰公司 331066080018800024087 募集资金专户 896.74
杭州东新支行
交通银行股份有限公司
成都士兰公司 331066080608500008311 通知存款 2,000.00
杭州东新支行
中国农业银行股份有限公
士兰集昕公司 19033101040025451 募集资金专户 19,253.36
司杭州下沙支行
合 计 31,425.48
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经 2019 年 1 月 7 日本公司第六届董事会第二十六次会议审议通过，同意本公司使用部
分闲置募集资金 14,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。该笔资金已于 2019 年 10 月 17 日全部提前归还至募集资金专户。
经 2019 年 4 月 11 日本公司第六届董事会第二十八次会议审议通过，同意本公司使用部
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分闲置募集资金 10,∞ 0万 元暂时补充流动资金 ,使 用期限为 自董事会审议通过之 日起不超
过 12个 月 。
经 ⒛ 19年 10月 23日 本公司第七届董事会第三次会议审议通过 ,同 意本公司使用部分
闲置募集资金 12,000万 元暂时补充流动资金 ,使 用期限为 自董事会审议通过之 日起不超过
12个 月 。
截至 ⒛ 19年 12月 31日 ,本 公司尚有 22,000万 元闲置募集资金暂时补充流动资金 ,其
中 10,000万 元己于 ⒛ zO年 3月 zs日 提前归还 至募集资金专户 。
(二 )本 公司募集资金投资项 目未出现异常情况 。
(三 )本 公司不存在募集资金投资项 目无法单独核算效益的情况。
四、变更艹夂资佥投资顼 臼的资佥使 用
"况
本公司募集资金投资项 目变更情况详见本专项报告一 (二 )2(2)之 说明
变更募集资金投资项 目情况表详见本报告附件 2。
五 、艹午资佥使用及技 9中 存在的问题
本年度 ,本 公司募集资金使用及披露不存在重大问题 。
募集资金使用情况对照表
1
附件 :
2
变更募集资金投资项 目情况表
第 7页 共 10页
附件 1
弃集资金使用情况对照表
⒛ 19年 度
黯龀 ν 股份有 限公司 单位 :人 民币万元
募集f慰 ∶
;;i;i^ˇ 亠 70,559.43 本年度 投入 募集 资金 总额 2,856 98
鲠腽映巅 9Ⅰ
9、
j日
砀 40,000.00
已累计投入募集 资金 总额 18,065.80
鲠 用
谗驷切钐翔翳
金颟 LLl,l
/ ` 56.69%
项 目可
丫 踊 募集 资金
调整后
截至 期末
截 至期末
截至 期末 累计 截至期末投
项 目达 到 行性 是
承 诺投 资 更项 目 承诺投 资 承 诺投入 本年度 投入金额与承诺 入进度 犸) 本年度 实现 是否达 到
投 资总额 累计投入 金额 预定可 使用 否发生
项目 (含 部分 总额 金额 投入金额 投入金额 的差额 (5)= 的效益 预计 效益
(1) (3) 状 态 日期 重大变
变更 ) (2) (4)=(3)-(2) (3)/(D
化
2019年 该 项 目实 现 销 售
年产 能 89亿 收入 6,焖 1田 万 元 ,实
未作 分期 不
囗
只 MEMs传 感 器 是 80,000.00 30,559.43 2,108.35 17,317.17 56 67 20⒛ 年 12月 现 销售 毛利 1,⒛0~∞ 万
承诺
扩产项 目 元 ,实 现 净 利 润 刁 2411
万元
8时 芯 片 生 产 线 未作分期
2 50 ⒛ 24年 12月
是 30,000.00 748.63 748.63 该项 目处于 建设期 否
二 期项 目 承诺
特 色 功 率模 块及
未作 分期
功率器件封 装测 是 10,000。 00 2022年 12月 该项 目处于 建设期 否
承诺
试生产线项 目
合 计 80,000.00 70,559.43 2,856.98 18,065.80
未达 到计划进 度原 因 (分 具体项 目〉 年产 能 8.9亿 只 MEMs传 感器扩 产顼 目建设期 由 2年 调整至 7 年 ,详 见本专项报 告 一 (二 )2(2)之 说 明
项 目可行性 发生重大变 化 的情 况说 明 无
第 8页 共 10贞
旁集 资个投 资项 冂先期投 入及置换情 况
” (→
川 闲置 荟集资金 竹时 补充流动 资伞情 况 本亻丨攴略Il资 个 的实际亻史川怙 况 之
i丿 2
对 闲苘棼集金进 行现金管理 ,投 资相关产 品的怙 况
募 fJ资 金Jt他 使用情况
第 9贞 共 lθ 贞
附件 2
变更艹夂资金投资项 目佰况表
zO19年 度
蕊旎 股份有 限公司
变 更后项 目
单位 :人 民 币万元
截 至期 末计划 实际累计 项 目达 到 本年度 变 更后 的项 目
拟投入募集 本年度 投资进度 低) 是否达 到
` 累计投入 金额 投入金额 预定可使用 实现 的 可行性 是否发生
资金 总额 实际投 入金额 (3)=(2)/(1) 预计 效益
(2) 状 态 日期 效益 重大变 化
(1)
8时 未作 分期
2024年 12月 该项 目处于 建设期 否
螋 /'' 30,000∶ 00 748 63 748.63
二 期项 目 年产能 8.9亿 承诺
特 色 功 率 模块 及 只 MEMs传 感器
未作 分期
功 率 器件 封 装 测 扩产项 目 10,000.00 ⒛ ” 年 12月 该项 目处于 建设期 否
承诺
试生产线项 目
合 计 钅0,000 00 748.63 7在 8.63
“一、 ”
变更原因 、 决策程序及信 息披 露情 况说 明 (分 具体项 目) 详见本报告 募集资金基本情况 之 (二 )
未达到计划进度 的情 况和原 因 (分 具体项 目) 无
变更后 的项 目可行性 发生重大变化 的情 况说 明 无
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