杭州士兰微电子股份有限公司
              董事会审计委员会 2020 年度履职报告
    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员运作指引》、公司《审计委
员会年报工作规程》等有关规定，现将杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会审计委员会 2020 年度（2020 年 1 月 1 日——2020 年 12 月 31 日）
工作情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第七届董事会审计委员会由独立董事程博、宋执环、马述忠及董事陈向
东、郑少波等 5 名成员组成。审计委员会召集人由具有专业会计资格的独立董事
程博担任。
    二、审计委员会会议情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开了四次会议，会议召开情况如下：
    （一）2020 年 2 月 29 日，审计委员会召开会议，组织安排审计委员会成员、
独立董事与审计机构就 2019 年度报告审计工作计划进行沟通交流：1、学习上海
证券交易所《关于做好上市公司 2019 年年度报告工作的通知》；2、会计师对 2019
年度审计工作、审计重点和内容进行充分阐述，并与与会人员就 2019 年审计中
工作计划的相关问题进行了讨论；3、审计委员会审阅了公司编制的 2019 年度财
务会计报表（未经审计）。
    （二）2020 年 4 月 3 日，在会计师事务所出具 2019 年度审计报告初稿后，
审计委员会审阅了初稿，并与独立董事、公司管理层、审计机构就 2019 年度报
告审计工作进行沟通交流。
    （三）2020 年 4 月 21 日，审计委员会召开会议，审议了公司 2019 年年度财
务会计报告（经审计）；对续聘公司 2020 年度审计机构发表了意见；出具了审计
委员会关于会计师事务所 2019 年度财务审计工作的总结报告。
    （四）2020 年 8 月 14 日，审计委员会召开会议，审议了公司 2020 年半年度
报告。
    三、报告期公司董事会审计委员会主要工作内容
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）具备相应的执业资

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质和专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，能较好地完成
公司委托的各项审计任务。报告期内，审计委员会与天健就审计范围、审计计划、
审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，认为天健在对公司进行审计期间勤勉
尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计工作。经审核，
公司实际支付天健 2019 年度审计报酬为 100 万元，与公司所披露的审计费用情
况相符。经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提议 2020 年度继续聘请
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构。
   （二）审阅公司的财务报告并对其发表意见
   报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、
完整、准确，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在
重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致
非标准无保留意见审计报告的事项。
   （三）评估内部控制的有效性
   公司建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报告期内，公司严格执行
各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事
会和经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委员会认为公司
已有效执行结合自身经营特点制定的一系列内部控制规章制度，保证了公司日常
经营管理的正常运作。公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关
上市公司治理规范的要求。审计委员会审阅了公司《2019 年度内部控制评价报
告》，认为报告期内公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并
得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷和重要缺陷。
   （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
   报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与天健进行充分有
效的沟通，在听取了双方的诉求意见后，审计委员会积极推进了相关协调工作，
以求提高审计效率和审计质量，按时完成审计工作。
   审计委员会认真审阅了天健编制的 2019 年年度报告审计计划，与天健商定
了公司 2019 年年度财务报告审计工作的总体时间安排，并就审计范围、审计方
法进行了充分的沟通。审计委员会对管理层关注的重大事项、关联交易等情况积
极与天健沟通并审阅相关资料。根据审计计划安排，天健在约定时限内完成了所


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有审计程序 ,向 审计委员会提交了 zO19年 度标准无保留意见的审计报告 。
   四、总体评价
    报告期内,公 司董事会审计委员会严格遵守 《上海证券交易所 上市公司董事
会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会年报工作规程 》
等有关规定 ,勤 勉尽责 、恪尽职守 ,较 好地履行了相关职责 。


杭州士兰微 电子股份有限公司
董事会审计委员会
委员签名   :




    程诤                             宋执环




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                                                         ⒛21年 3月 11日




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