证券代码：600460             证券简称：士兰微                 编号：临 2022-015

                     杭州士兰微电子股份有限公司
     关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
                   之非公开发行限售股上市流通公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
    本次限售股上市流通数量为 21,660,231 股
    本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 29 日（星期二）

    一、本次限售股上市类型
    杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称“公司”）本次限售股上市类型为
非公开发行股票限售股，相关情况如下：
    根据公司于 2021 年 7 月 28 日收到的中国证券监督管理委员会《关于核准杭
州士兰微电子股份有限公司向国家集成电路产业投资基金股份有限公司发行股
份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2533 号），公司向中国
华融资产管理股份有限公司、博时基金管理有限公司、UBS AG、大家资产-民生
银行-大家资产-盛世精选 2 号集合资产管理产品（第二期）、诺德基金管理有限
公司、景顺长城基金管理有限公司等 6 名合格投资者非公开发行人民币普通股
21,660,231 股。
    本次发行新增股份于 2021 年 9 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完成登记托管手续。本次新增股份为有限售条件流通股，限售期为
6 个月，在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所上市交易（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日），限售期自股份发行结束之日起开
始计算。
    上 述 事 项 详 见 公 司 于 2021 年 10 月 8 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）和《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》上披露的相关
公告，公告编号：临 2021-062。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

                                      1/4
         本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股
     本数量未发生变化。
         三、本次限售股上市流通的有关承诺
         本次非公开发行股票募集配套资金发行的股份，自发行结束之日起 6 个月内
     不以任何方式转让。本次募集配套资金完成后，认购方因公司发生配股、送股、
     资本公积金转增股本等原因而导致增持的股份，亦应遵守上述股份锁定约定。
         截至本公告日，上述 6 名投资者均严格履行了承诺。
         四、中介机构核查意见
         独立财务顾问东方证券承销保荐有限公司就公司本次限售股份上市流通事
     项发表专项核查意见如下：
         上市公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《上海证券交易所股票上市
     规则》《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定；本次限售股
     份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺；本次限售股
     份流通上市的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对上市公司本次部分限
     售股解禁上市流通事项无异议。
         五、本次限售股上市流通情况
         本次限售股上市流通数量为 21,660,231 股
         本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 29 日（星期二）
         本次限售股上市流通明细清单：
                                                           持有限售
                                           持有限售                    本次上市流
                                                           股占公司               剩余限售
序号                股东名称               股数量（单                  通数量（单
                                                           总股本比               股数量
                                           位：股）                    位：股）
                                                             例
 1     中国华融资产管理股份有限公司          3,861,003         0.27%     3,861,003       0
 2     博时基金管理有限公司                  3,986,486         0.28%     3,986,486       0
       其中：
       （1）中国工商银行股份有限公司－博         965,251       0.07%       965,251       0
       时信用债券投资基金
       （2）全国社保基金一零八组合               965,251       0.07%       965,251       0
       （3）全国社保基金五零一组合               965,251       0.07%       965,251       0
       （4）招商银行股份有限公司－博时新
                                                 386,100       0.03%       386,100       0
       收益灵活配置混合型证券投资基金
       （5）博时基金－招商证券股份有限公
                                                 115,830       0.01%       115,830       0
       司－博时基金凯旋 1 号单一资产管理


                                           2/4
    计划
    （6）博时基金－建信理财“诚益”定
    增主题固收类封闭式产品 2020 年第 2
                                                  9,653   0.001%       9,653    0
    期－博时基金建信理财诚益定增 2 号
    单一资产管理计划
    （7）博时基金－中信银行－博时信祥
                                                 96,525   0.01%       96,525    0
    1 号集合资产管理计划
    （8）博时基金－和谐健康保险股份有
    限公司－万能－博时基金凯旋 2 号单           482,625   0.03%      482,625    0
    一资产管理计划
3   UBS AG                                  4,832,046     0.34%     4,832,046   0
4   大家资产-民生银行-大家资产-盛世精选
                                                965,250   0.07%      965,250    0
    2 号集合资产管理产品（第二期）
5   诺德基金管理有限公司                    2,606,177     0.18%     2,606,177   0
    其中：
    （1）诺德基金－潘旭虹－诺德基金浦           115,830   0.01%      115,830    0
    江韶夏资本 1 号单一资产管理计划
    （2）诺德基金－东兴证券股份有限公
    司－诺德基金浦江 66 号单一资产管理          965,251   0.07%      965,251    0
    计划
    （3）诺德基金－纯达定增精选三号私
    募证券投资基金－诺德基金纯达定增            386,100   0.03%      386,100    0
    精选 3 号单一资产管理计划
    （4）诺德基金－国泰君安证券股份有
    限公司－诺德基金浦江 188 号单一资       1,138,996     0.08%     1,138,996   0
    产管理计划
6   景顺长城基金管理有限公司                5,409,269     0.38%     5,409,269   0
    其中：
    （1）中国建设银行股份有限公司－景       1,279,219     0.09%     1,279,219   0
    顺长城环保优势股票型证券投资基金
    （2）中国工商银行股份有限公司－景
                                                548,237   0.04%      548,237    0
    顺长城创新成长混合型证券投资基金
    （3）招商银行股份有限公司－景顺长
                                                365,491   0.03%      365,491    0
    城成长领航混合型证券投资基金
    （4）宁波银行股份有限公司－景顺长
    城成长龙头一年持有期混合型证券投        1,461,965     0.10%     1,461,965   0
    资基金
    （5）上海浦东发展银行股份有限公司
    －景顺长城新能源产业股票型证券投        1,279,219     0.09%     1,279,219   0
    资基金
    （6）招商银行股份有限公司－景顺长
                                                475,138   0.03%      475,138    0
    城景气成长混合型证券投资基金
                 合计                      21,660,231     1.53%    21,660,231   0


                                          3/4
       六、本次限售股上市前后股本变动结构表
               单位：股               本次上市前         变动数           本次上市后
           1、国有法人持有股份             82,350,000                         82,350,000
有限售条件 2、其他境内法人持有股份         16,828,185     -16,828,185
的流通股份 3、境外法人持有股份              4,832,046      -4,832,046
           有限售条件的流通股份合计       104,010,231     -21,660,231         82,350,000
无限售条件 A 股                         1,312,061,614      21,660,231      1,333,721,845
的流通股份 无限售条件的流通股份合计     1,312,061,614      21,660,231      1,333,721,845
股份总额                                1,416,071,845                      1,416,071,845



       七、上网公告附件
       1、《东方证券承销保荐有限公司关于杭州士兰微电子股份有限公司发行股份
   购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁上市流通的核查意见》。


       特此公告。


                                                    杭州士兰微电子股份有限公司
                                                                             董事会
                                                                  2022 年 3 月 23 日




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