独立董事候选人声明
    本人张洪胜，已充分了解并同意由提名人杭州士兰微电子股
份有限公司董事会提名为杭州士兰微电子股份有限公司第八届
董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职
资格，保证不存在任何影响本人担任杭州士兰微电子股份有限公
司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
    （一） 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定（如适用）；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部
辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定（如适用）；
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校
反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事
制度指引》等的相关规定（如适用）；
    （八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任
职资格监管办法》等的相关规定（如适用）；
    （九）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级
管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理
人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相
关规定（如适用）；
    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属
和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会
关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶
的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者
是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的
股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系
亲属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良纪录：
    （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚；
    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
    （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以
上通报批评；
    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
    五、包括杭州士兰微电子股份有限公司在内，本人兼任独立
董事的境内外上市公司数量未超过五家；本人在杭州士兰微电子
股份有限公司连续任职未超过六年。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职
资格进行核实并确认符合要求。本人尚未参加中国证监会及其授
权机构所组织的培训。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交
易所举办的最近一期独立董事资格培训。
    本人完 全清 楚独 立董 事 的职 责 ,保 证 上 述声 明真实 、完整和
准确 ,不 存在任何虚假陈述 或误导成分 ,本 人 完 全 明 白作 出虚假

声 明可 能导致 的后果 。上 海 证 券交易所可依据本声 明确认本人的
任职 资格和独 立性 。

    本人承诺 :在 担 任杭 州 士兰 微 电子股份有 限公 司独 立 董事期

间 ,将 遵 守法律 法规 、中国证 监会发布的规 章 、规定 、通知 以及
上海证 券交易所 业 务规则 的要求 ,接 受 上 海 证 券 交易所 的监管   ,




确保有足够 的时 间和 精力履行职责 ,作 出独 立判 断 ,不 受公 司主

要股东 、实际控制人 或其他与公 司存在利害关 系的单位或个人 的

影响 。

    本人承诺 :如 本人任职后 出现 不符合独立 董事任职 资格情形

的 ,本 人将根据相关规 定辞去独立董事职 务 。

    特 此声 明 。


                                             声明人:囱d汐n1
                                             2022年 8      3