江西华邦律师事务所
关于江西洪城环境股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书
致：江西洪城环境股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规
则》”）及《江西洪城环境股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定，受江西洪城环境股份有限公司（以下简称“公司”或“洪城环境”）委托，
江西华邦律师事务所（以下简称“本所”）指派肖晗律师、郝长敏律师（以下简称
“本所律师”）出席公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并为
本次股东大会出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的召开本次股东大会的有关
文件的原件或复印件，包括（但不限于）公司召开本次股东大会公告，公司本次
股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说
明。
本所律师根据《规则》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开等法律事项发表如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据 2022 年 4 月 20 日召开的第七届董事会第
五次会议决议召集，公司于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站等中国证监
会指定信息披露媒体刊登了《江西洪城环境股份有限公司关于召开 2021 年年度
股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），对本次股东大会召开的时间、现
场会议地点、审议事项、有权出席本次股东大会的人员和其他有关事项（含网络
投票事宜）予以公告。
经核查，本次股东大会由公司董事会召集，董事长邵涛先生主持会议；本次
股东大会召开的时间、地点、内容与《会议通知》一致。本次股东大会采用现场
投票和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票通过上海证券交易所股东大会
网络投票系统进行。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开符合有关法律法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
二、召集人资格
本次股东大会会议召集人是公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会召集人符合法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》规定的召集人资格。
三、出席本次股东大会会议人员的资格
根据本次股东大会的通知，有权出席本次股东大会的人员为上海证券交易所
截至 2022 年 5 月 9 日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、
高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
（一）出席本次股东大会的股东或股东代理人
出席现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共计 15 名，代表公司有
表决权的股份总数为 593,737,346 股，占公司股份总数的 57.1280%，其中：
1、根据现场出席会议股东及股东代理人的身份证明、授权委托书证明及股
东登记的相关资料等，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表 4 名，
代表公司有表决权的股份总数为 592，213，206 股，占公司股份总数的 56.9814%。
2、根据上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公
司的网络投票统计结果，参加网络投票的股东共 11 名，代表公司有表决权的股
份总数为 1,524,140 股，占公司股份总数的 0.1466%。以上通过网络投票进行表
决的股东，由上海证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
3、通过现场及网络参加本次股东大会的中小投资者及代理人共计 13 名，代
表有表决权的股份总数为 53,173,352 股，占公司股份总数的 5.1162%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
公司部分董事、监事和董事会秘书出席了会议，公司高管及本所律师列席了
会议。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《规则》及《公
司章程》的规定。
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会
未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
五、本次股东大会的表决程序与表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会采取现场记名投票及网
络投票相结合的方式。对涉及中小投资者利益的议案，本次股东大会采用中小投
资者单独计票。本次股东大会审议的第 6 项议案为关联交易事项，关联股东需回
避表决。
根据统计表决结果，本次会议提交的议案表决情况如下：
(一)非累积投票议案
1、审议通过了《江西洪城环境股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
2、审议通过了《江西洪城环境股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
3、审议通过了《关于江西洪城环境股份有限公司 2021 年年度报告及摘要的
议案》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,656,406 99.9863 80,940 0.0137 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,656,406 99.9863 80,940 0.0137 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
4、审议通过了《江西洪城环境股份有限公司 2021 年财务决算及 2022 年财
务预算报告》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,656,406 99.9863 80,940 0.0137 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,656,406 99.9863 80,940 0.0137 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
5、审议通过了《江西洪城环境股份有限公司 2021 年利润分配方案》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,656,406 99.9863 80,940 0.0137 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,656,406 99.9863 80,940 0.0137 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
6、审议通过了《关于江西洪城环境股份有限公司 2022 年度日常关联交易预
计的议案》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 1,377,200 90.3591 146,940 9.6409 0 0.0000
优先股)
普通股合 1,377,200 90.3591 146,940 9.6409 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
7、审议通过了《关于公司 2022 年向商业银行申请综合授信额度并对子公司
综合授信提供担保的议案》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
8、审议通过了《江西洪城环境股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
9、审议通过了《关于聘请江西洪城环境股份有限公司 2022 年度财务审计机
构的议案》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
10、审议通过了《关于聘请江西洪城环境股份有限公司 2022 年度内部控制
审计机构的议案》；
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
11、审议通过了《关于江西洪城环境股份有限公司调整公司独立董事津贴的
议案》。
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A 股(含恢
复表决权 593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
优先股)
普通股合
593,590,406 99.9752 146,940 0.0248 0 0.0000
计:
本议案已获得股东大会审议有效通过。
（二）涉及重大事项,应说明 5%以下股东的表决情况（如适用）
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号
票数 比例 票数 比例 票数 比例
江西洪城环境
股份有限公司
1 53,026,412 99.7236 146,940 0.2764 0 0.0000
2021 年度董事
会工作报告
江西洪城环境
股份有限公司
2 53,026,412 99.7236 146,940 0.2764 0 0.0000
2021 年度监事
会工作报告
关于江西洪城
环境股份有限
3 公司 2021 年年 53,092,412 99.8477 80,940 0.1523 0 0.0000
度报告及摘要
的议案
江西洪城环境
4 53,092,412 99.8477 80,940 0.1523 0 0.0000
股份有限公司
2021 年财务决
算及 2022 年财
务预算报告
江西洪城环境
股份有限公司
5 53,092,412 99.8477 80,940 0.1523 0 0.0000
2021 年利润分
配方案
关于江西洪城
环境股份有限
6 公司 2022 年度 1,377,200 90.3591 146,940 9.6409 0 0.0000
日常关联交易
预计的议案
关于公司 2022
年向商业银行
申请综合授信
7 53,026,412 99.7236 146,940 0.2764 0 0.0000
额度并对子公
司综合授信提
供担保的议案
江西洪城环境
股份有限公司
8 53,026,412 99.7236 146,940 0.2764 0 0.0000
2021 年度独立
董事述职报告
关于聘请江西
洪城环境股份
9 有限公司 2022 53,026,412 99.7236 146,940 0.2764 0 0.0000
年度财务审计
机构的议案
关于聘请江西
洪城环境股份
有限公司 2022
10 53,026,412 99.7236 146,940 0.2764 0 0.0000
年度内部控制
审计机构的议
案
关于江西洪城
环境股份有限
11 公司调整公司 53,026,412 99.7236 146,940 0.2764 0 0.0000
独立董事津贴
的议案
经核查，本所律师认为本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《规则》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议通过的上
述议案合法有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资
格、出席会议人员资格、表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《规则》
等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次股东大会的决议合法
有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《江西华邦律师事务所关于江西洪城环境股份有限公司 2021
年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
