华光环能：无锡华光环保能源集团股份有限公司2020年度独立董事述职报告2021-04-20
无锡华光环保能源集团股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
各位董事、监事、高管：
我受其余独立董事委托，现在作 2020 年度独立董事述职报告，请予审议。
作为公司的独立董事，我们严格按照《公司法》、《公司章程》、《独立董事工作制
度》以及中国证监会、上海证券交易所的相关法律、法规的要求，在 2020 年度工作中
依法履职、勤勉尽责，加强调查研究，积极出席相关会议，独立地对公司重大事项进
行审议并发表意见和建议，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将我
们在 2020 年度履行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
公司董事会由 7 名成员组成，其中 3 名为独立董事，人数符合法律法规及本公司
章程的规定。董事会审计委员会及战略委员会的主任委员由独立董事担任。独立董事
在本公司及本公司子企业不拥有任何业务或财务利益，也不担任本公司的任何管理职
务，独立性得到了有力的保证。公司独立董事的独立性符合有关监管要求。
报告期内，公司在任的独立董事简历如下：
赵长遂：男，1945 年出生，东南大学教授、博士生导师，曾于 1987－1988 年在美
国 Catholic University of America 作访问学者，先后担任国家 863 计划能源技术领域专
家委员会专家、江苏省政协常委、国际流化床燃烧会议常设委员会委员、中国工程热
物理学会燃烧分会委员、中国计量测试学会多相流测试技术专委会常委、中国可再生
能源学会生物质能专业委员会委员、江苏省科协委员、江苏省工程热物理学会副理事
长、东方电气集团东方锅炉股份有限公司外聘技术顾问等。就任于东南大学能源与环
境学院热能工程研究所，报告期内兼任无锡华光环保能源集团股份有限公司独立董事。
蔡建：男，1965 年出生，研究生学历，高级会计师，注册会计师。曾任江苏天元
会计师事务所总经理，江苏中衡会计师事务所副董事长兼总经理，现任江苏公信会计
师事务所董事长，兼任民进江苏省委经济与法律工作委员会副主任，兼任华光环能、
华西股份、花王股份及 ST 中南的独立董事。
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徐刚：男，1963 年出生，本科学历。历任无锡市司法局科员，无锡市第二律师事
务所律师，无锡恒佳达律师事务所主任律师、无锡市太极实业股份有限公司董事。现
任江苏徐刚律师事务所主任律师、无锡华光环保能源集团股份有限公司独立董事。
公司于 2019 年 5 月 15 日召开 2018 年年度股东大会通过了《关于选举独立董事的
议案》，会议采用累积投票制的方式选举赵长遂、蔡建、徐刚为公司第七届董事会独立
董事，任期从股东大会通知之日至本届董事会期满。详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布的公告《无锡华光锅炉股份有限公司 2018 年年度股东大会决
议》。
公司于 2020 年 12 月 19 日发布了《关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》，
独立董事赵长遂先生因任职期限即将满六年，辞去公司独立董事职务。2021 年 1 月 4
日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举陈晓平为公司第七
届董事会独立董事的议案》，选举陈晓平为公司第七届董事会独立董事。新任独立董事
陈晓平先生简历如下：
陈晓平，男，1967 年生，博士，东南大学能源与环境学院教授、博士生导师。担
任全国电力行业 CFB 机组技术交流服务协作网理事、全国锅炉压力容器标准化技术委
员会锅炉分技术委员会洁净燃料锅炉工作组委员和《燃烧科学与技术》编委会委员。
江苏省“333 高层次人才培养工程”中青年科学技术带头人。现任东南大学能源与环境
学院教授、博士生导师、无锡华光环保能源集团股份有限公司独立董事。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会及股东大会情况
2020 年度，我们认真参加了公司的董事会会议和股东大会，履行了独立董事的忠
实义务和勤勉义务，2020 年度出席董事会会议和股东大会的情况如下：
参加股
参加董事会情况 东大会
情况
董事 是否独 是否
本年应 缺 是否连续
姓名 立董事 在任 亲自 以通讯 委托 出席股
参加董 席 两次未亲
出席 方式参 出席 东大会
事会次 次 自参加会
次数 加次数 次数 的次数
数 数 议
赵长遂 是 是 15 0 15 0 0 否 5
蔡 建 是 是 15 1 14 0 0 否 6
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徐 刚 是 是 15 0 15 0 0 否 0
2、本年度会议决议及表决情况
2020 年度，作为公司独立董事，我们能够积极了解年度内公司的经营与发展情况，
关注公司的生产经营和财务状况，在召开董事会前能够主动了解所审议事项的有关情
况，审阅相关会议资料，为各项议案的审议表决做好充分的准备。在会议上，能够积
极参与讨论，认真审议每项议案，并结合个人的专业知识提出合理化建议和意见，在
充分了解审议事项的基础上，以谨慎的态度行使表决权和发表独立意见。
2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项
和其它重大事项均履行了相关程序，会议决议及审议事项合法有效。因此，我们对年
度内公司董事会各项议案及公司重大事项未提出异议，对各次董事会审议的相关议案
均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
3、董事会专门委员会召开情况
公司独立董事分别是董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的
主要成员，并担任审计委员会、薪酬与考核委员会的主任委员，我们依据相关议事规
则组织召开并出席了各专门委员会会议，审议事项涉及定期报告、资产收购、关联交
易、内控建设、年报审计、高管考核等重要事项。
4、现场考察及公司配合独立董事工作情况
2020 年度，在公司定期报告编制过程中，我们认真在现场听取公司管理层对相关
事项介绍，全面深入了解公司经营发展情况，运用专业知识和行业背景，对公司董事
会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。
对于公司的投资项目，2020 年 12 月，独立董事蔡建先生亲自前往南京高淳现场考
察公司高淳协鑫燃机热电联产项目建设情况，实地察看了项目施工现场，同时与建设
单位、施工单位及政府部门进行详细沟通交流，确认本项目的施工周期等情况，就项
目建设管理工作提出了意见和建议。
公司管理层也高度重视与我们的沟通交流，使我们能够及时了解公司生产经营动
态，在相关会议前及时传递议案涉及材料，保证了我们充分的知情权，为我们履职提
供了完备的条件和支持。
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三、重点关注事项的情况
1、关联交易情况
（1）我们对公司 2020 年度日常关联交易事项发表了独立意见，认为：公司的日
常关联交易均为保证公司日常生产经营活动所必要的经营行为，交易内容具体、连续，
按市场原则定价，交易公平，没有损害公司全体股东利益。
（2）我们对公司向国联信托购买信托理财产品发表独立意见：认为公司将部分闲
置的自有资金用于购买较低风险的短期信托理财产品，有利于提高资金使用效率，能
够获得一定的投资收益，不影响公司资金正常周转需要及主营业务的正常开展，本次
交易参照市场价格或行业标准定价，定价公允，不存在损害公司及全体股东，特别是
中小股东利益的情形。
（3）我们对公司为了避免国联集团与华光环能发生潜在同业竞争并及时履行国联
集团出具的避免同业竞争承诺，受关联方委托管理无锡益多环保热电有限公司事项发
表了独立意见，认为：公司与控股股东下属全资子公司无锡国联实业投资集团有限公
司签订《委托管理协议》，有助于公司避免与控股股东的潜在同业竞争，是公司控股股
东履行对资本市场做出承诺的切实体现。交易以市场价为原则，定价公允，不存在损
害公司和其他股东的利益的情形。
2、对外担保及资金占用情况
2020 年度，我们根据相关法规要求对公司对外担保及资金占用事项发表了独立意
见，认为：公司除与关联方发生的正常经营性资金往来外，没有发生控股股东及其他
关联方违规占用公司资金的情况；
2019 年 12 月 30 日公司召开了第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于对
控股子公司提供担保的议案》，同意公司为子公司南京宁高协鑫燃机热电有限公司（以
下简称“宁高燃机”）不超过 8.7 亿元的中长期贷款的 51.2%提供连带责任担保，即担
保金额不超过 44,544 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已累计为宁高燃机提供担
保 44,439.04 万元，在公司批准的担保额度范围内。累计已提供担保占公司 2020 年度
归属于母公司所有者权益的比例为 6.16%。除上述担保外，报告期内，公司及控股子公
司不存在对外担保的情形，无逾期对外担保的情形。
我们认为：公司为宁高燃机提供担保是为了保障高淳协鑫燃机热电联产项目的顺
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利建设和运营，符合公司发展战略，符合现行有效的法律、法规规定及公司相关内部
规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
3、控股股东避免同业竞争承诺延期
我们对国联集团针对原避免同业竞争的承诺延期一年处理，承诺于 2021 年 6 月 26
日前，通过转让锡东环保全部股权的方式消除同业竞争情形发布了独立意见：控股股
东延长承诺事项履行期限，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司
实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关规定和要求。
承诺延期有利于保护全体股东的利益，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利
益的情形。
4、董事及高级管理人员薪酬情况
（1）2020 年度，我们对提名陈晓平作为公司第七届董事会独立董事候选人发表了
独立意见，认为候选人选任职资格符合《公司章程》的相关规定，具备履行职责所需
的专业知识，提名、表决程序合法、有效。
（2）公司对在公司领取报酬的董事和高级管理人员进行了综合业绩考核工作。作
为公司独立董事及薪酬与考核委员会成员，基于独立判断的立场，认为：公司能够按
照相关制度规定，其薪酬情况符合各自综合业绩考核结果。
5、更换会计师事务所情况
2020 年度，公司原审计机构天衡会计师事务所（特殊普通合伙）服务年限到期，
公司聘请公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度审计机构，负责财务审
计和内部控制审计工作。我们认为公司更换会计师事务所符合《证券法》的相关要求，
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，
能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求，不存在损害公司和股东利益
的情形。
6、现金分红及其他投资者回报情况
2020 年度，公司完成了 2019 年度、2020 年半年度的利润分配工作。2019 年度，
公司以 2019 年末总股本 559,392,211 股为基数，按每 10 股派发现金红利 1 元（含税）
向全体股东分配，共派发现金 55,939,221.10 元，剩余未分配利润结转下一年度。2019
年度未进行资本公积金转增股本及派送股票股利。2020 年半年度，以公司总股本
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559,392,211 股为基数，按每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税）向全体股东分配，共
派发现金 139,848,052.75 元。公司现金分红符合公司章程和相关规定，充分保护了中
小投资者的合法权益。
7、发行中期票据及超短期融资券
我们就公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过 20 亿元人民
币的中期票据及不超过 30 亿元人民币的超短期融资券发表了独立意见：公司申请注册
发行中期票据及及超短期融资券有助于满足公司资金需求，拓宽融资渠道，降低融资
成本，促进公司经营发展；申请注册发行对公司的正常生产经营不存在不利影响，不
会损害公司及股东的权益，对公司业务的独立性无影响。
8、回购股份实施员工股权激励
2020 年度，公司回购股份实施了员工股权激励。我们就公司关于回购公司股份方
案的事项发表独立意见：公司回购股份合法合规，回购方案具备合理性、可行性和必
要性，符合公司和全体股东的利益，认可本次公司回购股份方案。
经过对《无锡华光锅炉股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的认
真审核，一致同意公司实施本次股权激励事项。公司《股票激励计划》的考核体系具
有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激
励对象具有约束效果，能够达到 2020 年限制性股票激励计划的考核目的。公司限制性
股票激励计划的授予未损害公司及其全体股东的利益，一致同意公司 2020 年限制性股
票激励计划的授予日为 2020 年 4 月 27 日，向 251 名激励对象授予 15,888,862 股限制
性股票，授予价格为 6.91 元/股。
9、会计政策的变更
公司根据财政部颁布的相关会计政策要求，对本公司会计政策进行相应变更，符
合财政部、中国证监会以及上海证券交易所的相关规定，有助于提高会计信息质量，
能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对公司净利润和股东权益无影响。
会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，同意公司
本次会计政策变更。
10、自有闲置资金购买银行理财产品
公司将部分自有资金用于购买银行短期保本型理财产品，提高了资金使用高效率，
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能够获得一定的投资收益，不影响公司资金正常周转需要及主营业务的正常开展，符
合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
11、公司名称变更
2020 年内，公司根据业务结构的变化，将公司名称变更为无锡华光环保能源集团
股份有限公司，变更后的名称符合公司的产业布局和战略定位，能够适应公司业务发
展的需要，有利于投资者辨识，不存在利用变更名称影响公司股价、误导投资者的情
形。
12、信息披露的执行情况
2020 年度，公司披露了《2019 年年度报告》、《2020 年第一季度报告》、《2020 年
半年度报告》、《2020 年第三季度报告》4 项定期报告及 97 项临时公告，信息披露遵守
了“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员能够按照法律法规的要求做
好信息披露工作，信息披露内容及时、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
13、内部控制的执行情况
2020 年度，公司按照中国证监会、上交所相关要求，对公司及部分控股子公司的
内部控制体系进行持续的改进及优化，尤其是对于重组新增加的标的公司，按照上市
公司要求开展内控制度的建设工作，强化并维护好上市公司内控规范体系的执行和落
实，以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。经公证天业会计师事务所（特殊
普通合伙）内控审计，公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
14、董事会以及下属专门委员会运作情况
2020 年度，公司董事会下设的战略委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会，根
据公司实际情况，按照各自议事规则，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职
责，在完善公司治理、内控体系建设等方面发挥了积极有效的作用。董事会审计委员
会在公司聘任审计机构、编制定期报告、内控建设等事项的决策中，实施了有效监督，
提出了许多建设性意见和建议，并保持与外部审计机构的有效沟通。
四、总体评价和建议
2020 年度，作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》和《关于在上
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市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工
作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项
的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是
中小股东的合法权益。
2021 年，我们将继续勤勉尽责、认真履行独立董事的权利和义务，进一步加强同
公司中小股东、董事会、监事会、经营层之间的沟通与交流，积极开展工作，为公司
的经营发展献计献策，推进公司治理结构的完善与优化，促进公司的规范运作和持续
健康发展，切实维护公司和股东的合法权益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。
同时，继续积极参加各种形式的业务培训，提高业务水平，从而更好的行使独立董事
的职能。
（以下无正文）
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