湖南科力远新能源股份有限公司
600478
2011 年第一季度报告
600478 湖南科力远新能源股份有限公司 2011 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................2
§3 重要事项 ....................................................................................................................................3
§4 附录 ............................................................................................................................................6
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
刘滨 董事 工作原因
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 钟发平
主管会计工作负责人姓名 谭才年
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李宁
公司负责人钟发平、主管会计工作负责人谭才年及会计机构负责人（会计主管人员）李宁声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 2,028,434,925.69 2,144,446,180.95 -5.41
所有者权益（或股东权益）(元) 1,042,322,651.26 1,048,103,684.33 -0.55
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.31 3.33 -0.6
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -37,274,870.08 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.12 不适用
年初至报告期期 本报告期比上年
报告期
末 同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -5,842,879.42 -5,842,879.42 不适用
基本每股收益（元/股） -0.02 -0.02 -0.03
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
-0.02 -0.02 不适用
股)
稀释每股收益（元/股） -0.02 -0.02 -0.03
加权平均净资产收益率（%） -0.56 -0.56 不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
-0.66 -0.66 不适用
益率（%）
2
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
973,015.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 62,868.52
合计 1,035,883.52
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 19,092
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
湖南科力远高技术控股有限公司 34,195,131 人民币普通股 34,195,131
郑文平 4,457,220 人民币普通股 4,457,220
李蓓 4,241,244 人民币普通股 4,241,244
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投
3,499,850 人民币普通股 3,499,850
资基金(LOF)
陈丽亚 3,382,606 人民币普通股 3,382,606
深圳市百旺达实业有限公司 2,594,000 人民币普通股 2,594,000
谢丽君 2,350,285 人民币普通股 2,350,285
浙江华宇纸业有限公司 2,017,290 人民币普通股 2,017,290
中国光大银行股份有限公司－摩根士丹
1,980,569 人民币普通股 1,980,569
利华鑫资源优选混合型证券投资基金
应仲剑 1,963,400 人民币普通股 1,963,400
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 截止本报告期末,公司资产负债项目大幅变动的情况及原因(金额单位:人民币元)
项目 期末余额 年初余额 增减 变动原因
货币资金 355,476,015.20 619,760,710.68 -42.64% 变更募集资金补充流动资金后，支付前期欠款较大。
其他流动资产 71,752,240.13 50,051,946.77 43.36% 本期支付进口增值税增加。
在建工程 74,296,415.10 43,805,751.16 69.60% 本期固定资产投入较大。
预收款项 21,233,350.05 8,748,672.13 142.70% 由于销售增加收到的预收货款增加。
开发支出 18,711,458.90 13,185,826.83 41.91% 汽车用动力电池能量包项目投入较大。
应付职工薪酬 893,260.33 1,736,994.78 -48.57% 上期欠付员工薪酬本期支付。
应付票据 180,127,045.88 289,383,933.95 -37.75% 票据结算下降。
其他应付款 15,402,265.58 10,767,037.60 43.05% 本期欠付往来款增加。
应付账款 96,163,437.17 158,801,396.52 -39.44% 本期支付前期欠款较大。
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一年内到期的
35,000,000.00 55,000,000.00 -36.36% 本期偿还借款增加。
非流动负债
2. 截止本报告期末,公司利润项目大幅变动的情况及原因 (金额单位:人民币元)
项目 期末余额 年初余额 增减 变动原因
营业总收 公司镍产品销售价格与镍价高度相关，由于本期镍价较上
353,763,401.80 267,899,540.65 32.05%
入 年同期增长较大，导致本期镍产品销售收入较上年有较大
增长；贸易销售收入增加。
营业成本 329,494,529.17 237,533,743.63 38.71% 与销售收入同比增长；增加的贸易收入毛利较低。
资产减值
388,611.48 -317,302.41 -222.47%
损失 本期应收账款增加。
3. 截止本报告期末,公司现金流量项目大幅变动的情况及原因 (金额单位:人民币元)
项目 期末余额 年初余额 增减 变动原因
经营活动产生的 为应对原材料价格上涨及订单增加，加大了原材料的
现金流量净额 -37,274,870.08 10,606,170.80 -451.45% 储备和预付原材料采购款。
筹资活动产生的
现金流量净额 -145,893,659.88 41,870,956.05 -448.44% 本期偿还前期融资款较大。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2011 年 1 月 31 日，经第三届董事会第三十八次会议审议通过，同意公司以 502,380,025
日元（相当于 4,000 万元人民币）收购 Panasonic 株式会社内部分公司 Energy 公司在湘南工
厂开展的车载用镍氢电池事业所需的生产设备、销售、研发部门及客户资源在内的资产，及
向科力远授予标的事业相关的知识产权使用权，向科力远转让湘南 Energy 株式会社的 100%
股权。
2、超霸科技（香港）有限公司将其持有的湖南科霸汽车动力电池有限责任公司的 5%股权
转让给本公司，同时本公司将公司持有湖南科霸汽车动力电池有限责任公司的 0.54%股权转
让给公司全资子公司湖南欧力科技开发有限责任公司。2011 年 3 月 17 日完成工商变更后，
公司持有科霸公司 99.46%股权，公司全资子公司欧力科技持有科霸公司 0.54%股权。
3、2011 年 3 月，美国科力远商贸有限公司股东杨新明先生以现金增资 273,025.21 美元，增
资后的美国科力远商贸有限公司注册资金为 1,005,888.35.美元，其中杨新明占 49%的股权，
本公司占 51%的股权。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司 2008 年非公开发行控股股东以其电池资产认购股份时所作承诺：
湖南科力远高技术控股有限公司与钟发平承诺 2007 年 4 月 12 日起，五年内不转让其目前持
有的公司股份。
履行情况：按承诺执行。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未实施利润分配。
湖南科力远新能源股份有限公司
法定代表人:钟发平
2011 年 4 月 28 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 湖南科力远新能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 355,476,015.20 619,760,710.68
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 37,605,780.63 43,011,332.05
应收账款 179,685,004.09 159,404,590.31
预付款项 185,071,004.11 143,713,818.46
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 38,340,456.85 43,103,170.75
买入返售金融资产
存货 197,173,094.91 160,293,962.80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 71,752,240.13 50,051,946.77
流动资产合计 1,065,103,595.92 1,219,339,531.82
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 34,794,078.16 30,313,205.39
投资性房地产
固定资产 520,342,510.64 520,985,960.18
在建工程 74,296,415.10 43,805,751.16
工程物资
固定资产清理 1,425,223.19 1,425,223.19
生产性生物资产
油气资产
无形资产 304,697,227.67 304,801,887.20
开发支出 18,711,458.90 13,185,826.83
商誉
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长期待摊费用 525,216.79 561,967.63
递延所得税资产 8,539,199.32 7,734,877.55
其他非流动资产 2,291,950.00
非流动资产合计 963,331,329.77 925,106,649.13
资产总计 2,028,434,925.69 2,144,446,180.95
流动负债：
短期借款 277,040,168.06 220,151,508.62
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 180,127,045.88 289,383,933.95
应付账款 96,163,437.17 158,801,396.52
预收款项 21,233,350.05 8,748,672.13
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 893,260.33 1,736,994.78
应交税费 2,164,840.32 452,620.56
应付利息
应付股利
其他应付款 15,402,265.58 10,767,037.60
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 35,000,000.00 55,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 628,024,367.39 745,042,164.16
非流动负债：
长期借款 110,000,000.00 95,000,000.00
应付债券
长期应付款 75,761,628.58 83,664,678.31
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,063,661.84 1,067,336.74
其他非流动负债 3,500,000.00 4,000,000.00
非流动负债合计 190,325,290.42 183,732,015.05
负债合计 818,349,657.81 928,774,179.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 314,823,465.00 314,823,465.00
资本公积 600,193,868.41 600,193,868.41
减：库存股
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专项储备
盈余公积 29,275,185.14 29,275,185.14
一般风险准备
未分配利润 98,120,015.71 103,962,895.13
外币报表折算差额 -89,883.00 -151,729.35
归属于母公司所有者权益合计 1,042,322,651.26 1,048,103,684.33
少数股东权益 167,762,616.62 167,568,317.41
所有者权益合计 1,210,085,267.88 1,215,672,001.74
负债和所有者权益总计 2,028,434,925.69 2,144,446,180.95
公司法定代表人: 钟发平 主管会计工作负责人:谭才年 会计机构负责人:李宁
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母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 湖南科力远新能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 121,624,255.92 317,383,623.71
交易性金融资产
应收票据 30,969,796.34 31,560,188.64
应收账款 133,949,464.63 132,208,981.89
预付款项 59,991,600.00 75,471,532.31
应收利息
应收股利 49,500,000.00 49,500,000.00
其他应收款 271,466,399.40 236,508,141.45
存货 59,559,249.16 47,002,411.37
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 30,588,050.55 17,605,110.38
流动资产合计 757,648,816.00 907,239,989.75
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 866,540,678.02 859,767,855.25
投资性房地产
固定资产 11,911,301.20 12,296,977.81
在建工程 1,845,761.74 1,574,761.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,868,258.32 1,856,366.65
开发支出 183,019.22
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 700,805.24 673,688.71
其他非流动资产 2,291,950.00
非流动资产合计 883,049,823.74 878,461,600.16
资产总计 1,640,698,639.74 1,785,701,589.91
流动负债：
短期借款 206,225,600.00 144,490,800.00
交易性金融负债
应付票据 112,398,755.41 220,361,693.95
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应付账款 77,188,605.07 124,574,351.30
预收款项 10,591,704.17 1,213,098.66
应付职工薪酬
应交税费 652,406.58 638,609.03
应付利息
应付股利
其他应付款 131,132,697.66 190,114,958.27
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 538,189,768.89 681,393,511.21
非流动负债：
长期借款 95,000,000.00 95,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 2,500,000.00 3,000,000.00
非流动负债合计 97,500,000.00 98,000,000.00
负债合计 635,689,768.89 779,393,511.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 314,823,465.00 314,823,465.00
资本公积 624,679,380.22 624,679,380.22
减：库存股
专项储备
盈余公积 29,076,729.61 29,076,729.61
一般风险准备
未分配利润 36,429,296.02 37,728,503.87
所有者权益（或股东权益）合计 1,005,008,870.85 1,006,308,078.70
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,640,698,639.74 1,785,701,589.91
公司法定代表人: 钟发平 主管会计工作负责人:谭才年 会计机构负责人:李宁
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4.2
合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 湖南科力远新能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 353,763,401.80 267,899,540.65
其中：营业收入 353,763,401.80 267,899,540.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 362,171,274.68 264,276,720.19
其中：营业成本 329,494,529.17 237,533,743.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 677,243.03 151,743.63
销售费用 7,539,121.01 6,118,465.40
管理费用 19,065,450.66 14,991,494.31
财务费用 5,006,319.33 5,798,575.63
资产减值损失 388,611.48 -317,302.41
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） -519,127.23
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,927,000.11 3,622,820.46
加：营业外收入 1,056,388.52 1,757,147.00
减：营业外支出 20,505.00 450,835.98
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -7,891,116.59 4,929,131.48
减：所得税费用 -393,752.24 964,592.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,497,364.35 3,964,538.70
归属于母公司所有者的净利润 -5,842,879.42 4,120,003.54
少数股东损益 -1,654,484.93 -155,464.84
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 0.01
11
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（二）稀释每股收益 -0.02 0.01
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
公司法定代表人: 钟发平 主管会计工作负责人:谭才年 会计机构负责人:李宁
母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 湖南科力远新能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 230,291,822.61 156,706,718.91
减：营业成本 224,483,698.58 151,901,918.06
营业税金及附加 21,112.84
销售费用 167,873.91 225,896.75
管理费用 5,186,344.75 4,964,798.73
财务费用 1,756,348.32 2,664,154.28
资产减值损失 -16,358.64 98,790.58
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） -519,127.23
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,826,324.38 -3,148,839.49
加：营业外收入 500,000.00 1,692,100.00
减：营业外支出 450,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,326,324.38 -1,906,739.49
减：所得税费用 -27,116.53 -286,010.92
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,299,207.85 -1,620,728.57
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
公司法定代表人: 钟发平 主管会计工作负责人:谭才年 会计机构负责人:李宁
12
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 湖南科力远新能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 452,441,049.32 454,962,690.84
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,263,854.81 3,602,383.99
收到其他与经营活动有关的现金 18,092,512.00 2,171,411.12
经营活动现金流入小计 475,797,416.13 460,736,485.95
购买商品、接受劳务支付的现金 459,012,989.83 406,785,770.44
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 26,591,375.99 20,379,939.74
支付的各项税费 9,701,448.72 8,962,953.52
支付其他与经营活动有关的现金 17,766,471.67 14,001,651.45
经营活动现金流出小计 513,072,286.21 450,130,315.15
经营活动产生的现金流量净额 -37,274,870.08 10,606,170.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,507,825.30
投资活动现金流入小计 3,507,825.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
44,467,460.79 60,657,729.03
付的现金
13
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投资支付的现金 5,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 49,467,460.79 60,657,729.03
投资活动产生的现金流量净额 -49,467,460.79 -57,149,903.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,798,236.53 1,492,439.45
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 1,798,236.53 1,492,439.45
取得借款收到的现金 136,324,499.86 100,157,510.32
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 40,931,548.80
筹资活动现金流入小计 138,122,736.39 142,581,498.57
偿还债务支付的现金 84,435,840.42 94,541,560.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,763,075.28 6,168,982.52
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 190,817,480.57
筹资活动现金流出小计 284,016,396.27 100,710,542.52
筹资活动产生的现金流量净额 -145,893,659.88 41,870,956.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -58,704.73 -489.82
五、现金及现金等价物净增加额 -232,694,695.48 -4,673,266.70
加：期初现金及现金等价物余额 588,170,710.68 179,035,832.98
六、期末现金及现金等价物余额 355,476,015.20 174,362,566.28
公司法定代表人: 钟发平 主管会计工作负责人:谭才年 会计机构负责人:李宁
母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 湖南科力远新能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 260,680,429.18 188,027,953.99
收到的税费返还 108,702.12
收到其他与经营活动有关的现金 187,560,788.81 95,743,780.41
经营活动现金流入小计 448,241,217.99 283,880,436.52
购买商品、接受劳务支付的现金 331,095,171.90 169,048,529.09
支付给职工以及为职工支付的现金 3,203,252.18 2,670,451.38
支付的各项税费 306,434.24 351,009.18
支付其他与经营活动有关的现金 218,826,300.40 4,601,175.66
经营活动现金流出小计 553,431,158.72 176,671,165.31
经营活动产生的现金流量净额 -105,189,940.73 107,209,271.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
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600478 湖南科力远新能源股份有限公司 2011 年第一季度报告
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
267,069.22 98,474.38
付的现金
投资支付的现金 5,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,267,069.22 98,474.38
投资活动产生的现金流量净额 -5,267,069.22 -98,474.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 108,156,800.00 80,184,484.47
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 108,156,800.00 80,184,484.47
偿还债务支付的现金 46,422,000.00 70,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,037,157.84 2,003,042.66
支付其他与筹资活动有关的现金 119,000,000.00 108,000,000.00
筹资活动现金流出小计 169,459,157.84 180,003,042.66
筹资活动产生的现金流量净额 -61,302,357.84 -99,818,558.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -171,759,367.79 7,292,238.64
加：期初现金及现金等价物余额 293,383,623.71 104,791,706.34
六、期末现金及现金等价物余额 121,624,255.92 112,083,944.98
公司法定代表人: 钟发平 主管会计工作负责人:谭才年 会计机构负责人:李宁
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