湖南科力远新能源股份有限公司
600478
2014 年第一季度报告
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600478 湖南科力远新能源股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................... 5
四、 附录....................................................................................................................................... 6
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度报告，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
钟发平 董事长 因公出国 罗韬
1.3
公司负责人姓名 钟发平
主管会计工作负责人姓名 刘彩云
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李清林
公司负责人钟发平、主管会计工作负责人刘彩云及会计机构负责人（会计主管人员）李清林
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 2,017,378,362.36 1,916,742,777.23 5.26
归属于上市公司股东的净资产 962,441,956.48 965,967,847.16 -0.37
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1－3 月） （1－3 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -10,538,208.77 56,954,748.04 -118.50
自行添加时期数财务数据 不适用
自行添加时期数财务数据 不适用
比上年同期增减
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
(%)
营业收入 208,721,909.21 328,523,028.75 -36.47
归属于上市公司股东的净利润 2,262,965.21 4,190,912.44 -46.00
归属于上市公司股东的扣除非
-6,729,648.27 -31,044,216.30 -78.31
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） 0.23 0.43 减少 0.20 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00
自行添加财务指标 不适用
自行添加财务指标 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额
项目
（1－3 月）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 7,757,344.32
除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,258,686.02
少数股东权益影响额（税后） -23,416.86
合计 8,992,613.48
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 18,068
前十名股东持股情况
持有有
持股比例 限售条 质押或冻结的股
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 件股份 份数量
数量
湖南科力远高技术控股有 境内非国有
20.07 63,178,541 0 质押 40,000,000
限公司 法人
钟发平 境内自然人 7.97 25,097,143 0 无
郑文平 未知 2.96 9,328,900 0 未知
高雅萍 未知 1.77 5,581,981 0 未知
浙江中昊投资有限公司 未知 1.66 5,213,100 0 未知
姚洪英 未知 1.02 3,197,534 0 未知
章月娟 未知 0.83 2,619,494 0 未知
缪文琴 未知 0.80 2,506,000 0 未知
中海信托股份有限公司－
中海聚发-新股约定申购资 未知 0.78 2,451,792 0 未知
金信托(14)
中海信托股份有限公司－
未知 0.78 2,446,970 0 未知
保证金 1 号
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通
股东名称（全称） 股份种类及数量
股的数量
湖南科力远高技术控股有限公司 63,178,541 人民币普通股
钟发平 25,097,143 人民币普通股
郑文平 9,328,900 人民币普通股
高雅萍 5,581,981 人民币普通股
浙江中昊投资有限公司 5,213,100 人民币普通股
姚洪英 3,197,534 人民币普通股
章月娟 2,619,494 人民币普通股
缪文琴 2,506,000 人民币普通股
中海信托股份有限公司－中海聚发-新股
2,451,792 人民币普通股
约定申购资金信托(14)
中海信托股份有限公司－保证金 1 号 2,446,970 人民币普通股
上述股东中，湖南科力远高技术控股有限公司是公司实
际控制人钟发平先生控制的企业，湖南科力远高技术控
上述股东关联关系或一致行动的说明
股有限公司和钟发平先生为一致行动人。公司未发现其
余股东之间是否存在关联关系及一致行动的情况。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 绝对额变动
应收票据 22,662,405.92 15,096,906.81 50.11% 7,565,499.11
预付款项 30,194,412.12 22,070,096.84 36.81% 8,124,315.28
其他应收款 38,646,237.52 62,009,752.76 -37.68% -23,363,515.24
长期股权投资 83,267,477.84 53,606,948.26 55.33% 29,660,529.58
在建工程 112,140,869.02 81,055,590.66 38.35% 31,085,278.36
开发支出 24,035,923.62 16,138,918.35 48.93% 7,897,005.27
短期借款 356,553,462.34 247,193,800.00 44.24% 109,359,662.34
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度
营业收入 208,721,909.21 328,523,028.75 -36.47% -119,801,119.54
营业成本 173,166,844.34 285,015,135.31 -39.24% -111,848,290.97
财务费用 4,465,670.55 12,978,280.74 -65.59% -8,512,610.19
资产减值损失 -1,580,866.92 11,328,446.35 -113.95% -12,909,313.27
营业外收入 9,018,856.12 77,369,988.64 -88.34% -68,351,132.52
所得税费用 1,710,759.76 16,777,710.77 -89.80% -15,066,951.01
1、资产负债表项目
1）应收票据项目期末数较期初数增加 50.11%（绝对额增加 7,565,499.11 元），主要系公
司为票据结算增加所致。
2）预付账款项目期末数较期初数增加 36.81%（绝对额增加 8,124,315.28 元），主要系本
期预付材料款增加所致。
3）其他应收款项目期末数较期初数减少 37.68%（绝对额减少 23,363,515.24 元），主要
系本期收回资产处置款及部分往来款所致。
4）长期股权投资项目期末数较期初数增加 55.33%（绝对额增加 29,660,529.58 元），主
要系本期对湖南省稀土产业集团有限公司投资所致。
5）在建工程项目期末数较期初数增加 38.35%（绝对额增加 31,085,278.36 元），主要系
本期子公司湖南科霸汽车动力电池有限责任公司车载镍氢动力电池项目以及子公司湘南
CORUN ENERGY 株式会社负极板生产设备投入增加所致。
6）开发支出项目期末数较期初数增加 48.93%（绝对额增加 7,897,005.27 元），主要系本
期子公司常德力元新材料有限责任公司以及湘南 CORUN ENERGY 株式会社增加研发投入所致。
7）短期借款项目期末数较期初数增加 44.24%（绝对额增加 109,359,662.34 元），主要系
本期为满足车载镍氢动力电池项目的投资需要而增加融资所致。
2、利润表项目
1）营业收入项目本期数较上年同期数减少 36.47%（绝对额减少 119,801,119.54 元），主
要系本期贸易收入以及日元折算汇率较上年同期下降所致。
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四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:湖南科力远新能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 190,692,453.97 160,629,386.83
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 22,662,405.92 15,096,906.81
应收账款 156,658,589.24 160,459,200.91
预付款项 30,194,412.12 22,070,096.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 38,646,237.52 62,009,752.76
买入返售金融资产
存货 137,938,321.03 135,250,032.73
一年内到期的非流动资产 84,206.71 120,957.55
其他流动资产 108,180,672.68 94,435,283.76
流动资产合计 685,057,299.19 650,071,618.19
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 83,267,477.84 53,606,948.26
投资性房地产
固定资产 740,175,009.75 742,234,499.76
在建工程 112,140,869.02 81,055,590.66
7
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 346,267,206.01 349,519,793.96
开发支出 24,035,923.62 16,138,918.35
商誉
长期待摊费用 362,792.14 386,665.60
递延所得税资产 6,823,001.31 7,099,601.47
其他非流动资产 19,248,783.48 16,629,140.98
非流动资产合计 1,332,321,063.17 1,266,671,159.04
资产总计 2,017,378,362.36 1,916,742,777.23
流动负债：
短期借款 356,553,462.34 247,193,800.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 42,273,404.37 44,980,204.37
应付账款 163,766,844.82 158,482,491.43
预收款项 3,342,806.17 2,576,089.45
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 14,020,638.04 13,731,146.58
应交税费 18,277,749.24 23,550,533.05
应付利息
应付股利
其他应付款 33,404,425.30 33,443,225.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 144,000,000.00 144,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 775,639,330.28 667,957,489.88
非流动负债：
8
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 6,271,734.59 6,275,873.54
其他非流动负债 25,584,666.67 29,043,418.67
非流动负债合计 31,856,401.26 35,319,292.21
负债合计 807,495,731.54 703,276,782.09
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 314,823,465.00 314,823,465.00
资本公积 599,812,520.79 609,812,520.79
减：库存股
专项储备
盈余公积 29,990,096.10 29,990,096.10
一般风险准备
未分配利润 65,361,320.77 63,098,355.56
外币报表折算差额 -47,545,446.18 -51,756,590.29
归属于母公司所有者权益合计 962,441,956.48 965,967,847.16
少数股东权益 247,440,674.34 247,498,147.98
所有者权益合计 1,209,882,630.82 1,213,465,995.14
负债和所有者权益总计 2,017,378,362.36 1,916,742,777.23
法定代表人：钟发平 主管会计工作负责人：刘彩云 会计机构负责人：李清林
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:湖南科力远新能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 37,204,011.22 39,439,898.45
交易性金融资产
应收票据 2,541,739.35 1,321,492.94
应收账款 9,419,278.02 8,132,351.37
预付款项 250,000.00 159,900.00
应收利息
9
应收股利 49,500,000.00 49,500,000.00
其他应收款 383,963,859.13 325,697,438.43
存货 1,022,318.05 938,217.98
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,171,679.24 12,477,021.65
流动资产合计 494,072,885.01 437,666,320.82
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,139,410,098.39 1,099,757,830.61
投资性房地产
固定资产 9,892,046.15 10,088,455.17
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,459,692.97 1,541,932.54
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 489,795.37 489,795.37
其他非流动资产
非流动资产合计 1,151,251,632.88 1,111,878,013.69
资产总计 1,645,324,517.89 1,549,544,334.51
流动负债：
短期借款 280,000,000.00 210,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 32,045,004.37 20,045,004.37
应付账款 15,857,320.32 3,165,692.09
预收款项 2,000.00 2,000.00
应付职工薪酬
应交税费 76,421.16 65,159.65
应付利息
应付股利
10
其他应付款 294,969,177.08 286,215,763.21
一年内到期的非流动负债 94,000,000.00 94,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 716,949,922.93 613,493,619.32
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,500,000.00 1,500,000.00
非流动负债合计 1,500,000.00 1,500,000.00
负债合计 718,449,922.93 614,993,619.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 314,823,465.00 314,823,465.00
资本公积 624,927,569.22 624,935,831.02
减：库存股
专项储备
盈余公积 29,791,640.57 29,791,640.57
一般风险准备
未分配利润 -42,668,079.83 -35,000,221.40
所有者权益（或股东权益）合计 926,874,594.96 934,550,715.19
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,645,324,517.89 1,549,544,334.51
法定代表人：钟发平 主管会计工作负责人：刘彩云 会计机构负责人：李清林
合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 208,721,909.21 328,523,028.75
其中：营业收入 208,721,909.21 328,523,028.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 213,747,098.82 359,185,384.01
其中：营业成本 173,166,844.34 285,015,135.31
11
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 353,147.12 324,463.35
销售费用 7,681,634.29 7,721,843.60
管理费用 29,660,669.44 41,817,214.66
财务费用 4,465,670.55 12,978,280.74
资产减值损失 -1,580,866.92 11,328,446.35
加：公允价值变动收益（损失以“－”
-430,052.59
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -126,056.66 -819,414.62
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,151,246.27 -31,911,822.47
加：营业外收入 9,018,856.12 77,369,988.64
减：营业外支出 2,825.78 46,742.75
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,864,784.07 45,411,423.42
减：所得税费用 1,710,759.76 16,777,710.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,154,024.31 28,633,712.65
归属于母公司所有者的净利润 2,262,965.21 4,190,912.44
少数股东损益 -108,940.90 24,442,800.21
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.01
（二）稀释每股收益 0.01 0.01
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
法定代表人：钟发平 主管会计工作负责人：刘彩云 会计机构负责人：李清林
12
母公司利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 25,869,673.21 109,525,820.05
减：营业成本 24,426,018.51 110,684,029.77
营业税金及附加
销售费用
管理费用 8,158,906.11 10,242,258.77
财务费用 4,191,722.80 9,092,857.77
资产减值损失 -33,565.65 122,275.71
加：公允价值变动收益（损失以“－”
-430,052.59
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -339,470.42 -829,068.38
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -11,212,878.98 -21,874,722.94
加：营业外收入 3,545,020.56 895,267.19
减：营业外支出 0.01
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -7,667,858.43 -20,979,455.75
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,667,858.43 -20,979,455.75
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
法定代表人：钟发平 主管会计工作负责人：刘彩云 会计机构负责人：李清林
合并现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 234,964,040.02 408,376,741.07
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
13
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 10,959,583.87 1,694,071.25
收到其他与经营活动有关的现金 10,401,302.67 22,548,287.67
经营活动现金流入小计 256,324,926.56 432,619,099.99
购买商品、接受劳务支付的现金 196,087,920.42 289,017,963.37
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 41,082,398.76 43,719,001.52
支付的各项税费 12,815,661.52 27,983,352.09
支付其他与经营活动有关的现金 16,877,154.63 14,944,034.97
经营活动现金流出小计 266,863,135.33 375,664,351.95
经营活动产生的现金流量净额 -10,538,208.77 56,954,748.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,213,413.76 5,000,000.00
取得投资收益收到的现金 9,653.76
处置固定资产、无形资产和其他长期资
10,000,000.00 88,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 38,213,413.76 5,097,653.76
购建固定资产、无形资产和其他长期资
33,917,501.94 49,320,832.03
产支付的现金
投资支付的现金 30,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 9,988,261.80
14
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 40,000,000.00
投资活动现金流出小计 113,905,763.74 49,320,832.03
投资活动产生的现金流量净额 -75,692,349.98 -44,223,178.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 136,546,391.10 40,170,314.64
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 25,822,343.58 27,205,812.31
筹资活动现金流入小计 162,368,734.68 67,376,126.95
偿还债务支付的现金 27,268,400.00 146,940,085.82
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,585,374.83 9,908,187.85
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,918,500.00 7,976,721.57
筹资活动现金流出小计 37,772,274.83 164,824,995.24
筹资活动产生的现金流量净额 124,596,459.85 -97,448,868.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,813,673.25 -6,591,462.71
五、现金及现金等价物净增加额 41,179,574.35 -91,308,761.23
加：期初现金及现金等价物余额 145,912,879.62 517,367,825.69
六、期末现金及现金等价物余额 187,092,453.97 426,059,064.46
法定代表人：钟发平 主管会计工作负责人：刘彩云 会计机构负责人：李清林
母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,421,536.18 73,405,850.20
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 126,310,630.82 75,268,773.66
经营活动现金流入小计 139,732,167.00 148,674,623.86
购买商品、接受劳务支付的现金 7,491,072.35 44,946,186.65
支付给职工以及为职工支付的现金 4,680,997.45 4,266,203.24
支付的各项税费 562,069.02 161,284.82
15
支付其他与经营活动有关的现金 165,956,101.16 62,610,267.07
经营活动现金流出小计 178,690,239.98 111,983,941.78
经营活动产生的现金流量净额 -38,958,072.98 36,690,682.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资
51,289.00
产支付的现金
投资支付的现金 30,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
10,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 40,051,289.00
投资活动产生的现金流量净额 -40,051,289.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 70,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 19,221,512.05 24,302,054.70
筹资活动现金流入小计 89,221,512.05 24,302,054.70
偿还债务支付的现金 107,044,995.25
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,161,305.57 7,732,899.89
支付其他与筹资活动有关的现金 3,880,000.00
筹资活动现金流出小计 10,041,305.57 114,777,895.14
筹资活动产生的现金流量净额 79,180,206.48 -90,475,840.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,231.29 -4,945.04
五、现金及现金等价物净增加额 168,613.21 -53,790,103.40
加：期初现金及现金等价物余额 33,435,398.01 256,550,164.73
六、期末现金及现金等价物余额 33,604,011.22 202,760,061.33
法定代表人：钟发平 主管会计工作负责人：刘彩云 会计机构负责人：李清林
16