科力远：科力远关于2021年股票期权激励计划预留授予（第一批次）登记完成的公告2021-09-25
证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2021-054
湖南科力远新能源股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划预留授予（第一批次）
登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权简称：科力远期权
股票期权代码（三个行权期）：0000000785、0000000786、0000000787
股票期权授予登记完成日期：2021 年 9 月 24 日
股票期权登记数量：621.50 万份
股票期权登记人数：23 人
根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司的有关规定，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公
司”）已完成 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的预留授予
（第一批次）登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况
（一）2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议通过《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开公司 2021 年第一
次临时股东大会的议案》，独立董事发表了独立意见。
（二）2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届监事会第三次会议，审议通过《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021 年股票期权激
励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2021 年 2 月 23 日至 2021 年 3 月 4 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，无反馈记录。
2021 年 3 月 5 日，公司披露《科力远监事会关于 2021 年股票期权激励计划激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-010）。
（四）2021 年 3 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
（五）2021 年 3 月 11 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划
内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》 公告编号：2021-011）。
（六）2021 年 3 月 16 日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四
次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，独立董事发表了独
立意见。
（七）2021 年 4 月 23 日，公司披露《科力远关于调整 2021 年股票期权激励
计划授予对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-026）。
（八）2021 年 5 月 7 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划首
次授予登记完成的公告》（公告编号：2021-028）。
（九）2021 年 8 月 24 日，公司第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七
次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权（第一批次）的议案》，独立
董事发表了独立意见。
（十）2021 年 9 月 7 日，公司披露《科力远关于调整 2021 年股票期权激励计
划预留授予（第一批次）对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-050）。
二、本次授予的具体情况
（一）授予日：2021 年 8 月 24 日。
（二）授予数量：621.50 万份。
（三）授予人数：23 人。
（四）行权价格：3.06 元/股。
（五）股票来源：向激励对象定向增发的公司 A 股普通股。
（六）本激励计划的有效期、等待期、行权安排和行权条件：
1、有效期
本激励计划的有效期为自股票期权首次授予日起至全部行权或注销之日止，最
长不超过 60 个月。
2、等待期
本次授予的股票期权的等待期分别为自本次授予登记完成之日起 12 个月、24
个月、36 个月。
3、行权安排
等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。可行权日必须为交
易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
本次授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自本次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起
第一个行权期 至本次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自本次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起
第二个行权期 至本次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易 30%
日当日止
第三个行权期 自本次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起 40%
至本次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易
日当日止
在上述约定期间内未申请行权或因未达到行权条件而不能申请行权的当期股
票期权，公司将按本激励计划的规定办理注销。
4、行权条件
行权期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获
授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（2）条规定
情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司
注销。
（3）公司层面业绩考核
本次授予的股票期权行权对应的考核年度为 2021 年-2023 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于20%；且
第一个行权期
2021年净利润不低于0.2亿元
以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于42%；且
第二个行权期
2022年净利润不低于1.4亿元
以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于70%；且
第三个行权期
2023年净利润不低于2.6亿元
注 1：上述“营业收入”、“营业收入增长率”、“净利润”指标均以公司经审计的合并财务报表所载数
据为准。其中，“净利润”指标指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并以剔除本激励计划考
核期内因实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本影响之后的数值作为计算依据。
注 2：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
行权期内，公司未满足相应业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获
授但尚未行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（4）个人层面绩效考核
个人层面考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。激励对象的绩效
考核结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，行权期内，依据股票期权行
权前一年度的个人绩效考核结果确认当期个人层面行权比例。个人层面绩效考核结
果与个人层面行权比例对照关系如下表所示：
考核等级 A B C D
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
行权期内，公司满足相应业绩考核目标的前提下，激励对象当期实际可行权的
股票期权数量=标准系数×个人当期计划行权的股票期权数量。对应当期未能行权
的股票期权，由公司注销。
（七）本次授予激励对象名单及授予情况：
本激励计划预留部分股票期权的分配情况如下表所示：
获授数量 占预留授予 占公司总股本
序号 姓名 职务
(万份) 的比例 的比例
1 吴晓光 副总经理、财务总监 50.00 6.48% 0.03%
董事会认为应当激励的其他人员
2 571.50 74.08% 0.35%
（22 人）
第一批次合计（23 人） 621.50 80.56% 0.38%
第二批次（暂缓授予） 150.00 19.44% 0.09%
合计 771.50 100.00% 0.47%
注：预留授予部分分为两个批次授予，本次为第一批次授予，后续公司将另行召开董事会审议第二批次授
予事宜。
三、预留授予（第一批次）登记完成情况
本激励计划预留授予的股票期权（第一批次）已在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成相关登记手续，具体情况如下：
（一）股票期权简称：科力远期权。
（二）股票期权代码（三个行权期）：0000000785、0000000786、0000000787。
（三）股票期权授予登记完成日期：2021 年 9 月 24 日。
（四）股票期权授予登记人员及数量情况如下表所示：
获授数量 占本次授予数 占公司总股本
序号 姓名 职务
(万份) 量的比例 的比例
1 吴晓光 副总经理、财务总监 50.00 8.05% 0.03%
董事会认为应当激励的其他人员
2 571.50 91.95% 0.35%
（22 人）
第一批次合计（23 人） 621.50 100.00% 0.38%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
四、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况说明
公司确定本激励计划的预留授予日（第一批次）之后，在办理股票期权登记的
过程中， 名激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部股票期权合计 1.00 万份，
实际授予的激励对象人数由 24 人调整为 23 人，实际授予的股票期权数量由 622.50
万份调整为 621.50 万份，放弃的股票期权作废失效。
除上述调整事项之外，本次授予事项的其他内容与公司 2021 年第一次临时股
东大会审议通过的激励计划一致。
五、股票期权授予登记对公司财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定
的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计量。公司选择
Black-Scholes 模型计算股票期权的公允价值。董事会已确定本次授予日为 2021
年 8 月 24 日，根据授予日股票期权的公允价值，确认产生的相应激励成本。
经测算，本次授予事项产生的相应激励成本预计对公司相关各期经营业绩的影
响如下表所示：
激励成本总计 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
2,738.60 531.13 1,321.35 640.81 245.31
注 1：上述预计结果并不代表本激励计划最终的会计成本。实际会计成本除与实际授予日情况有关之外，还
与实际生效和失效的股票期权数量有关。
注 2：实施本激励计划产生的激励成本对公司经营业绩的影响将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
经初步预计，一方面，实施本激励计划产生的相应激励成本将对公司相关各期
经营业绩有所影响，另一方面，本激励计划的实施将有效激发核心团队的工作积极
性和创造性，进一步提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。
特此公告。
湖南科力远新能源股份有限公司董事会
2021 年 9 月 25 日
