证券代码：600478           证券简称：科力远           公告编号：2022-026


               湖南科力远新能源股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期
                    行权结果暨股份上市的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   重要内容提示：

       本次行权股票数量：743.70 万股

       本次行权股票上市流通时间：2022 年 6 月 10 日



    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

    1、2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议通过《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于召开公司 2021 年第一
次临时股东大会的议案》，独立董事发表了独立意见。

    2、2021 年 2 月 20 日，公司召开第七届监事会第三次会议，审议通过《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2021 年股票期权
激励计划激励对象名单>的议案》。

    3、2021 年 2 月 23 日至 2021 年 3 月 4 日，公司对本激励计划激励对象的姓
名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，无反馈记录。
2021 年 3 月 5 日，公司披露《科力远监事会关于 2021 年股票期权激励计划激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-010）。


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    4、2021 年 3 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。

    5、2021 年 3 月 11 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划内
幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》 公告编号：2021-011）。

    6、2021 年 3 月 16 日，公司第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四
次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，独立董事发表了
独立意见。

    7、2021 年 4 月 23 日，公司披露《科力远关于调整 2021 年股票期权激励计
划授予对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-026）。

    8、2021 年 5 月 7 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划首
次授予登记完成的公告》（公告编号：2021-028）。

    9、2021 年 8 月 24 日，公司第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七
次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权（第一批次）的议案》，独
立董事发表了独立意见。

    10、2021 年 9 月 7 日，公司披露《科力远关于调整 2021 年股票期权激励计
划预留授予（第一批次）对象人数和份额的公告》（公告编号：2021-050）。

    11、2021 年 9 月 25 日，公司披露《科力远关于 2021 年股票期权激励计划
预留授予（第一批次）登记完成的公告》（公告编号：2021-054）。

    12、2022 年 5 月 18 日，公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第
十一次会议审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
和《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议
案》，独立董事发表了独立意见。


    二、本次股权激励计划行权的基本情况

    1、本次行权对象名单及行权情况

                                    2
                                 本次行权数   占已授予期权   占授予时总股
 序号      姓名          职务
                                 量（万股） 总量的百分比      本的百分比
         刘彩云     董事         30.00      0.95%            0.0181%
  1
         余卫       董事         15.00        0.48%          0.0091%
  2
         潘立贤     董事         45.00        1.43%          0.0272%
  3
         王建辉     副总经理     30.00        0.95%          0.0181%
  4
         易显科     副总经理     15.00        0.48%          0.0091%
  5
         张飞       董事会秘书   21.00        0.67%          0.0127%
  6
         陈思       总经理助理   15.00        0.48%          0.0091%
  7
                                 171.00       5.43%          0.1034%
  董事、高级管理人员小计
                                 572.70       18.19%         0.3464%
 其他激励对象小计（79人）
                                 743.70       23.62%         0.4498%
            合      计

      2、本次行权股票来源情况

      本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。

      3、行权人数

      本次行权的激励对象人数为 86 人。

      三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

      1、本次行权股票的过户登记日：2022 年 6 月 2 日

      2、本次行权股票的上市流通日：2022 年 6 月 10 日

      3、本次行权股票的上市流通数量：743.70 万股

      4、本次行权股票均为无限售条件流通股，参与行权的董事和高级管理人员

行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定 6 个月，转让时须遵守中国证




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券监督管理委员会和上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖公司

股票的相关规定。

    5、本次股本结构变动情况

       类别            本次变动前           本次变动数       本次变动后

有限售条件股份     0                    0                0
                   1,653,281,386        7,437,000        1,660,718,386
无限售条件股份
                   1,653,281,386        7,437,000        1,660,718,386
总计

    本次股份变动后实际控制人未发生变化。

    四、验资及股份登记情况

    大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）于 2022 年 5 月

19 日出具了《湖南科力远新能源股份有限公司验资报告》（大信验字[2022]第

27-00003）。经大信审验，截至 2022 年 5 月 18 日止，公司已收到 86 名激励对

象缴纳的新增投资金额合计人民币 22,757,220.00 元。其中新增注册资本人民币

7,437,000.00 元，增加资本公积人民币 15,320,220.00 元。

    公司已于 2022 年 6 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办

理完成上述行权股份的登记手续。

    五、本次募集资金使用计划

    本次股权激励计划行权募集资金总额为人民币 22,757,220.00 元，将全部用

于补充公司流动资金。

    六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

    本次行权后新增股份数量为 743.70 万股，占本次行权前公司总股本的比例

为 0.4498%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

    特此公告。




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    湖南科力远新能源股份有限公司董事会

                       2022 年 6 月 7 日




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