关于云南驰宏锌锗股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
瑞华核字[2019]53090002 号
目 录
1、 鉴证报告 1
2、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 3
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 9 层
Postal Address:9/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe
Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（Post Code）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588 传真（Fax）：+86(10)88091199
关于云南驰宏锌锗股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2019]53090002 号
云南驰宏锌锗股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“驰宏锌锗”）
截至 2018 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，编制《董
事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、
完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他
证据，是驰宏锌锗董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董
事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于公司募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执
行鉴证过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必
要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
我们认为，云南驰宏锌锗股份有限公司截至 2018 年 12 月 31 日止的《关于
公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证
监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定编制。
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云南驰宏锌锗股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》等有关规定，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）编制了截至 2018 年 12 月 31 日的《关于公司募集资金年度存放
与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司向苏庭宝发行股份购买资产
并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2387 号）核准，本公司已于 2016 年
4 月 26 日向特定投资者非公开发行 274,599,787 股新股募集发行股份购买资产
的配套资金，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 9.41 元，收到股
东认缴股款共计人民币 2,583,983,995.67 元。2016 年 4 月 27 日，公司独立财
务顾问长江证券承销保荐有限公司将扣除承销费及独立财务顾问费用共人民币
52,521,082.82 元后的余额人民币 2,531,462,912.85 元汇入公司在工行曲靖开发
区支行营业室开立的账号为 2505031229200005740 的募集资金账户中。扣除其
他发行费用 3,661,889.04 元后，公司发行股份购买资产并募集配套资金之募集
配套资金部分实际募集资金净额为 2,527,801,023.81 元。上述募资资金到位情
况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞
华验字[2016]53040002 号）。
2、募集资金使用和结余情况
经公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第四次（临时）会议审议通过，
同意公司以募集资金 51,384.97 万元置换预先支付收购苏庭宝先生持有的新巴
尔虎右旗荣达矿业有限责任公司（以下简称“荣达矿业”）49%股权部分现金对价；
以募集资金 5,568.63 万元置换预先投入彝良驰宏矿业有限公司（以下简称“彝良
驰宏”）毛坪铅锌矿资源持续接替项目资金；以募集资金 2,356.00 万元置换预先
投入彝良驰宏地质找探矿项目资金。同时一并审议通过《关于使用部分闲置募集
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资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目毛坪
铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将募集资金中的
5 亿元暂时用于补充公司流动资金。公司于 2016 年 11 月将上述用于暂时补充流
动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2017 年 5 月
将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 4.5 亿元全部归还至公司募
集资金专用账户。
公司于 2017 年 5 月 26 日召开的第六届董事会第十八次（临时）会议和第
六届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪
铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 4
亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5 亿元补充流动资金期
限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，0.5 亿元补充流动资金期限为自
董事会审议通过之日起不超过 6 个月。公司于 2017 年 11 月 24 日将上述用于暂
时补充流动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2018
年 5 月 21 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 3.5 亿元全部归
还至公司募集资金专用账户。
公司于 2018 年 5 月 25 日召开的第六届董事会第三十次（临时）会议和第
六届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛
坪铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3
亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 220,508.36 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户 2505031229200005740 中的
余额为人民币 21,440,917.04 元，其中本金为人民币 19,816,997.02 元，利息净
收入为人民币 1,623,920.02 元(2016 年 1,226,022.15 元，2017 年 224,246.68
元，2018 年 173,651.19 元)。
彝 良 驰 宏 募 集 资 金 专 户 53050164613600000106 中 的 余 额 为 人 民 币
3,073,046.58 元，其中本金为人民币 2,900,273.98 元，利息净收入为人民币
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云南驰宏锌锗股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
172,772.6 元(2016 年 66,085.66 元，2017 年 75,048.14 元，2018 年 31,638.80
元)。
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票的批复》 证
监许可[2017]1644 号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行不超
过 993,518,583 股新股。本公司已于 2017 年 11 月 22 日向本次非公开发行的符
合条件的特定投资者发行了人民币普通股股票 781,393,382 股，每股发行价格
4.91 元，募集资金总额 3,836,641,505.62 元。2017 年 11 月 23 日，公司保荐
机构中信证券股份有限公司将扣除承销费及保荐费用人民币 39,566,415.06 元
后的余额人民币 3,797,075,090.56 元汇入公司在中国建设银行股份有限公司曲
靖市翠峰支行开立的账号为 53050164613600000288 的募集资金账户中。扣除
其他发行费用 1,488,139.34 元后，实际募集资金净额 3,795,586,951.22 元。上
述募资资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具
《验资报告》（瑞华验字[2017]53090002 号）。
2、募集资金使用和结余情况
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及
第六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向荣达矿业铅锌银矿深部资源接替
技改工程项目和 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中 5 亿元闲
置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。
公司于 2018 年 10 月 11 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 亿元
提前归还至公司募集资金专用账户；于 2018 年 11 月 14 日将上述用于暂时补充
流动资金的闲置募集资金剩余 4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2017 年 11 月 30 日，公司第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届
监事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金及自有资金对新巴尔
虎右旗荣达矿业有限责任公司增资的议案》，同意公司对荣达矿业增资 45,000
万元，其中 42,788.41 万元为本次募集资金，2,211.59 万元为公司自有资金。募
集资金 42,788.41 万元仅用于荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目并
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实行专户存储制度。同时审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自
筹资金 1,489,500,000.00 元进行置换。
2017 年 12 月 27 日，公司召开了第六届董事会第二十七次（临时）会议及
第六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目铅锌
银矿深部资源接替技改工程项目人民币 41,269,949.17 元进行置换。同时审议通
过了《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公
司使用募集资金向子公司云南驰宏资源综合利用有限公司（以下简称“资源综合
利用公司”）提供人民币不超过 30,148.04 万元无息借款专项用于实施“160kt/a
废旧铅酸电池无害化综合回收项目”。
2018 年 11 月 16 日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及
第六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银
矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.9 亿元
闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 336,008.18 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户 53050164613600000288 中
的余额为人民币 118,350,681.23 元，其中本金为人民币 115,364,500.00 元，利
息净收入为人民币 2,986,181.23 元（2017 年 1,896,449.93 元，2018 年
1,089,731.30 元）。
荣 达 矿 业 募 集 资 金 专 户 2505026529200077490 中 的 余 额 为 人 民 币
277,430.94 元，其中本金为人民币 170,640.81 元，利息净收入为人民币
106,790.13 元（2017 年 3,708.56 元，2018 年 103,081.57 元）。
资源综合利用公司募集资金专户 5201010120010003559 中的余额为人民
币 30,070,906.23 元，其中本金为人民币 29,970,006.33 元，利息净收入为人民
币 100,899.90 元。
二、募集资金管理情况
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云南驰宏锌锗股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
1、募集资金管理情况
2016 年 1 月 13 日，经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于
公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中国工商银行曲靖开发区支行
营业室开设公司发行股份购买资产并募集配套资金专项存储账户，账号为
2505031229200005740。2016 年 5 月 4 日，公司与中国工商银行股份有限公
司曲靖开发区支行及独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司共同签订了《募集
资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》之间不存在重大差异。
2016 年 5 月 6 日，经公司第六届董事会第四次（临时）会议审议通过《关
于增设公司募集资金专用账户的议案》，同意彝良驰宏为存储所涉本次募集资金
投资项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目资金在中国建设银行
股份有限公司曲靖翠峰支行增设募集资金专项存储账户，账号为
53050164613600000106。2016 年 5 月 11 日，公司、彝良驰宏与中国建设银
行股份有限公司曲靖翠峰支行、独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司签订了
《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》之间不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司发行股份购买资产并募集配套资金共有 2 个
募集资金专户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金专户余额（元）
中国工商银行曲靖开发区支行营业室 2505031229200005740 21,440,917.04
中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支
53050164613600000106 3,073,046.58
行
合 计 24,513,963.62
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1、募集资金管理情况
2017 年 9 月 26 日，经公司第六届董事会第二十二次（临时）会议审议通
过《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司开立以下账户专项存储
2016 年度非公开发行股票的募集资金，并在募集资金到账后的一个月内，与募
集资金存放银行、保荐机构签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。协议与
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上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差
异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2016 年度非公开发行股份共有 3 个募集资
金专户，募集资金存放情况如下：
募集资金专
募集资金专户存
序 项目名 开户 户存储三方/ 募集资金专
账号 储三方/四方监管
号 称 行 四方监管协 户余额（元）
协议签订各方
议签订时间
铅锌银 公司、荣达矿业、
矿深部 工行 中国工商银行股
资源接 曲靖 份有限公司曲靖 2017 年 12 月
1 2505026529200077490 277,430.94
替技改 麒麟 麒麟支行、保荐 13 日
工程项 支行 机构中信证券股
目 份有限公司
公司、云南驰宏
160kt/a 重庆 资源综合利用有
废旧铅 农村 限公司、重庆农
酸电池 商业 村商业银行股份 2018 年 1 月 10
2 5201010120010003559 30,070,906.23
无害化 银行 有限公司曲靖分 日
综合回 曲靖 行、保荐机构中
收项目 分行 信证券股份有限
公司
中国
公司、中国建设
建设
银行股份有限公
偿还银 银行
5305016461360000028 司曲靖市翠峰支 2017 年 11 月
3 行贷款 曲靖 118,350,681.23
8 行、保荐机构中 30 日
项目 市翠
信证券股份有限
峰支
公司
行
合 计 148,699,018.40
注：经公司 2017 年 12 月 27 日召开的第六届董事会第二十七次（临时）会
议审议通过《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，
同意公司使用募集资金向子公司资源综合利用公司提供不超过 30,148.04 万元
无息借款专项用于实施“160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目”，并视该项
目建设进度及资金需求分次发放借款。截至 2018 年 12 月 31 日，公司根据该项
目的建设进度及资金需求，向其发放借款 20,400.00 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
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（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
2018 年度该项目不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情
况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 5 月 6 日，公司召开第六届董事会第四次（临时）会议和第六届监
事会第三次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目毛坪铅锌矿资源持续接
替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，用 5 亿元闲置募集资金暂时用于补
充公司流动资金，其中，4.5 亿元补充流动资金期限为不超过 12 个月，0.5 亿元
补充流动资金期限为不超过 6 个月。公司已于 2016 年 11 月 3 日将上述用于暂
时补充流动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2017
年 5 月 5 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 4.5 亿元全部归还
至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问
长江证券承销保荐有限公司。
2017 年 5 月 26 日，公司召开第六届董事会第十八次（临时）会议和第六
届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅
锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 4 亿元
闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5 亿元补充流动资金期限为
自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，0.5 亿元补充流动资金期限为自董事
会审议通过之日起不超过 6 个月。公司于 2017 年 11 月 24 日将上述用于暂时补
充流动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2018 年
5 月 21 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 3.5 亿元全部归还
至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问
长江证券承销保荐有限公司。
2018 年 5 月 25 日，公司召开第六届董事会第三十次（临时）会议和第六
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云南驰宏锌锗股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪
铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3
亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2018 年度本公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2018 年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7、节余募集资金使用情况
本公司不存在节余募集资金情况。
8、募集资金使用的其他情况
无
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 2）。
2、募投项目先期投入及置换情况
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及
第六届监事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银
行贷款的自筹资金 1,489,500,000 元进行置换。2017 年 12 月 27 日，公司召开
了第六届董事会第二十七次（临时）会议及第六届监事会第十九次（临时）会议，
审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公
司以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目人民
币 41,269,949.17 元进行置换。公司独立董事对此项议案发表了独立意见，公司
保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了核查意见。上述机构认为此次置
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换符合相关法律法规，决策程序合法，此次资金置换行为没有与募集资金投资项
目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募
集资金投向、损害股东利益的情况。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华核字[2017]53090011 号《关于
云南驰宏锌锗股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的
鉴证报告》鉴证，截至 2017 年 12 月 20 日，本公司以自筹资金预先投入上述募
集资金投资项目款项计人民币 1,553,153,525.41 元，具体运用情况如下：
（单位：人民币元）
用募集资金置
以自筹资金预
序 募集资金承诺 实际募集资金 换预先投入自 募集资金专户
项目名称 先投入金额预
号 投资总额 可投入金额 筹资金金额 余额
先投入金额
（注）
铅锌银矿深部
1 资源接替技改 427,884,100.00 427,884,100.00 41,269,949.17 41,269,949.17 10,089,297.84
工程项目
160kt/a 废旧铅
2 酸电池无害化 301,480,400.00 301,480,400.00 22,383,576.24 0.00
综合回收项目
偿还银行贷款
3 3,423,543,200.00 3,123,543,200.00 1,489,500,000.00 1,489,500,000.00 171,260,949.93
项目
合计 4,152,907,700.00 3,852,907,700.00 1,553,153,525.41 1,530,769,949.17 181,350,247.77
注：偿还银行贷款项目预先投入自筹资金的时间截至 2017 年 11 月 23 日，
其余项目预先投入自筹资金的时间截至 2017 年 12 月 20 日。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及
第六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向铅锌银矿深部资源接替技改工程
项目和 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中 5 亿元闲置募集资
金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。公司于
2018 年 10 月 11 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 亿元提前归
还至公司募集资金专用账户，于 2018 年 11 月 14 日将上述用于暂时补充流动资
金的闲置募集资金剩余 4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金
的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
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云南驰宏锌锗股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
2018 年 11 月 16 日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及
第六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银
矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.9 亿元
闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2018 年度本公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2018 年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7、节余募集资金使用情况
本公司不存在节余募集资金情况。
8、募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理规定（2013 年修订）》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、
真实、准确、完整地披露了 2018 年度募集资金的存放与使用情况。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司经核查后认为：驰宏锌锗 2018 年
度募集资金的使用与管理规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体
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云南驰宏锌锗股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
使用情况与驰宏锌锗已披露情况一致，对募集资金进行了专户存放和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金
的情形。
（二）2016 年度非公开发行股票事项
保荐人中信证券股份有限公司经核查后认为：驰宏锌锗 2018 年度募集资金
存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》以及驰宏锌锗《募集资金管理办法》等文件的
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表1：
募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：云南驰宏锌锗股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 252,780.10 本年度投入募集资金总额 11,238.98
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 220,508.36
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投 截至期末投
项目达到预 项目可行性
已变更项目(含部 募集资金承诺 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 入进度 本年度实现 是否达到预计
承诺投资项目 调整后投资总额 定可使用状 是否发生重
分变更) 投资总额 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额(3) （%）(4)＝ 的效益 效益
态日期 大变化
＝(2)-(1) (2)/(1)
支付收购荣达矿
业49%股权交易 无 61,509.76 未调整 61,509.76 61,509.76 100.00 是 否
现金对价
彝良驰宏矿业有
限公司毛坪铅锌
无 39,489.64 未调整 39,489.64 5,824.32 20,149.73 -19,339.91 51.03 2019年12月 否
矿资源持续接替
项目
彝良驰宏矿业有
限公司地质找探 无 24,399.00 未调整 24,399.00 5,414.66 11,448.87 -12,950.13 46.92 2019年12月 否
矿项目
偿还银行贷款 无 129,000.00 未调整 129,000.00 127,400.00 -1,600.00 98.76
合计 254,398.40 254,398.40 11,238.98 220,508.36 -33,890.04
彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目和地质找探矿项目的施工深度均达地表以下900米，具体施工过程
未达到计划进度原因
中涌水量远超预期，超过33000m/天，严重影响以上募投项目的建设进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司在非公开发行成功前，投入自有资金合计为59,309.60万元（其中，支付收购荣达矿业49%股权交易现金对价 51,384.97
万元，彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目投入5,568.63万元，彝良驰宏矿业有限公司地质找探矿项目投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
入 2,356.00万元）。2016年 5月，本公司非公开发行股票成功后，使用募集资金 59,309.60万元将项目先期投入的自有资金
进行了置换。
2017年5月26日公司召开第六届董事会第十八次（临时）会议和第六届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持
续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将4亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，
3.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，0.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日
起不超过6个月。公司已于2017年11月24日将用于补充流动资金的0.5亿元归还至募集资金专用账户，2018年5月21将用于
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
暂时补充流动资金的募集资金3.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的独
立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。2018年5月25日公司召开第六届董事会第三十次（临时）会议和第六届监事会第
二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资
金投资项目彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将3亿元闲置募
集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
截止2018年12月31日，本次募集资金结余32,451.40万元（含利息净收入），其中30,000.00万元用于临时补充流动资金，剩
募集资金结余的金额及形成原因
余部分全部存放于募集资金专户管理。
募集资金其他使用情况 无
附表2：
募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：云南驰宏锌锗股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 379,558.69 本年度投入募集资金总额 24,394.49
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 336,008.19
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投 截至期末投
项目达到预 项目可行性
已变更项目(含部 募集资金承诺 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 入进度 本年度实现 是否达到预计
承诺投资项目 调整后投资总额 定可使用状 是否发生重
分变更) 投资总额 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额(3) （%）(4)＝ 的效益 效益
态日期 大变化
＝(2)-(1) (2)/(1)
铅锌银矿深部资
源接替技改工程 无 42,788.41 未调整 42,788.41 6,991.49 11,982.94 -30,805.47 28.01
项目
160kt/a 废旧铅酸
电池无害化综合 无 30,148.04 未调整 30,148.04 17,403.00 17,403.00 -12,745.04 57.73
回收项目
偿还银行贷款项
无 306,622.25 未调整 306,622.25 306,622.25 100.00
目
合计 379,558.70 379,558.70 24,394.49 336,008.19 -43,550.51
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至2017年12月20日，公司投入自有资金合计为1,553,153,525.41元（其中，铅锌银矿深部资源接替技改工程项目投入
41,269,949.17元，160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目投入22,383,576.24元，偿还银行贷款项目1,489,500,000.00元）。
公司第六届董事会第二十五次（临时）会议通过决议以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 1,489,500,000元进行置换，第六届董事会第二十七次（临时）会议通过决议以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿
深部资源接替技改工程项目41,269,949.17元进行置换。偿还银行贷款项目置换已于2017年12月5日完成。此外，鉴于160kt/a
废旧铅酸电池无害化综合回收项目先期投入资金来源为国开发展基金有限公司向公司提供的专项低息贷款，因此，本期
公司未以募集资金置换先期投入。
2017年11月30日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向铅锌银矿深部资源接替技改工程项目和
160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中5亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限
为不超过12个月。
公司于2018年10月11日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1亿元提前归还至公司募集资金专用账户，于2018年
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 11月14日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余4亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资
金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2018年11月16日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿深部
资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的2.9亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动
资金期限为不超过12个月。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
截止2018年12月31日，本次募集资金结余43,869.89万元（含利息净收入），其中29,000.00万元用于临时补充流动资金，剩
募集资金结余的金额及形成原因
余部分全部存放于募集资金专户管理。
募集资金其他使用情况 无
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