证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2019-012
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》证监会公告[2012]44
号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关规定，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”或“驰宏锌
锗”）编制了截至 2018 年 12 月 31 日的《关于公司募集资金年度存放与实际使用
情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司向苏庭宝发行股份购买资产
并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2387 号）核准，公司已于 2016 年 4 月
26 日向特定投资者非公开发行 274,599,787 股新股募集发行股份购买资产的配套
资金，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 9.41 元，收到股东认缴款
共计人民币 2,583,983,995.67 元。2016 年 4 月 27 日，公司独立财务顾问长江证券
承销保荐有限公司将扣除承销费及独立财务顾问费用共人民币 52,521,082.82 元后
的余额人民币 2,531,462,912.85 元汇入公司在工行曲靖开发区支行营业室开立的
账号为 2505031229200005740 的募集资金账户中。扣除其他发行费用 3,661,889.04
元后，公司发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金部分实际募集资金
净额为 2,527,801,023.81 元。上述募资资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2016]53040002 号）。
2、募集资金使用和结余情况
经公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第四次（临时）会议审议通过，
同意公司以募集资金 51,384.97 万元置换预先支付收购苏庭宝先生持有的新巴尔
1
虎右旗荣达矿业有限责任公司（以下简称“荣达矿业”）49%股权部分现金对价；
以募集资金 5,568.63 万元置换预先投入彝良驰宏矿业有限公司（以下简称“彝良
驰宏”）毛坪铅锌矿资源持续接替项目资金；以募集资金 2,356.00 万元置换预先
投入彝良驰宏地质找探矿项目资金。同时一并审议通过《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目毛坪
铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将募集资金中的
5 亿元暂时用于补充公司流动资金。公司于 2016 年 11 月将上述用于暂时补充流
动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2017 年 5 月将
上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 4.5 亿元全部归还至公司募集资
金专用账户。
公司于 2017 年 5 月 26 日召开的第六届董事会第十八次（临时）会议和第六
届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅
锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 4 亿元
闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5 亿元补充流动资金期限为
自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，0.5 亿元补充流动资金期限为自董事会
审议通过之日起不超过 6 个月。公司于 2017 年 11 月 24 日将上述用于暂时补充流
动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2018 年 5 月
21 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 3.5 亿元全部归还至公司
募集资金专用账户。
公司于 2018 年 5 月 25 日召开的第六届董事会第三十次（临时）会议和第六
届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪
铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3 亿
元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议
通过之日起不超过 12 个月。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 220,508.36 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户 2505031229200005740 中的余额
为人民币 21,440,917.04 元，其中本金为人民币 19,816,997.02 元，利息净收入为人
2
民币 1,623,920.02 元。
彝良驰宏募集资金专户 53050164613600000106 中的余额为人民币 3,073,046.58
元，其中本金为人民币 2,900,273.98 元，利息净收入为人民币 172,772.6 元。
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票的批复》 证
监许可[2017]1644 号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行不超过
993,518,583 股新股。本公司已于 2017 年 11 月 22 日向本次非公开发行的符合条件
的特定投资者发行了人民币普通股股票 781,393,382 股，每股发行价格 4.91 元，
募集资金总额 3,836,641,505.62 元。2017 年 11 月 23 日，公司保荐机构中信证券股
份有限公司将扣除承销费及保荐费用人民币 39,566,415.06 元后的余额人民币
3,797,075,090.56 元汇入公司在中国建设银行股份有限公司曲靖市翠峰支行开立的
账号为 53050164613600000288 的募集资金账户中。扣除其他发行费用 1,488,139.34
元后，实际募集资金净额 3,795,586,951.22 元。上述募资资金到位情况业经瑞华会
计 师 事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字
[2017]53090002 号）。
2、募集资金使用和结余情况
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第
六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技
改工程项目和 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中 5 亿元闲置
募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。公
司于 2018 年 10 月 11 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 亿元提前
归还至公司募集资金专用账户；于 2018 年 11 月 14 日将上述用于暂时补充流动
资金的闲置募集资金剩余 4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2017 年 11 月 30 日，公司第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监
事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金及自有资金对新巴尔虎
右旗荣达矿业有限责任公司增资的议案》，同意公司对荣达矿业增资 45,000 万元，
其中 42,788.41 万元为本次募集资金，2,211.59 万元为公司自有资金。募集资金
3
42,788.41 万元仅用于荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目并实行专户
存储制度。同时审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金
1,489,500,000.00 元进行置换。
2017 年 12 月 27 日，公司召开了第六届董事会第二十七次（临时）会议及第
六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银
矿深部资源接替技改工程项目人民币 41,269,949.17 元进行置换。同时审议通过了
《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使
用募集资金向子公司云南驰宏资源综合利用有限公司（以下简称“资源综合利用
公司”）提供人民币不超过 30,148.04 万元无息借款专项用于实施“160kt/a 废旧铅酸
电池无害化综合回收项目”。
2018 年 11 月 16 日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第
六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿
深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.9 亿元闲
置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 336,008.18 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户 53050164613600000288 中的余额
为人民币 118,350,681.23 元，其中本金为人民币 115,364,500.00 元，利息净收入为
人民币 2,986,181.23 元。
荣达矿业募集资金专户 2505026529200077490 中的余额为人民币 277,430.94
元，其中本金为人民币 170,640.81 元，利息净收入为人民币 106,790.13 元。
资源综合利用公司募集资金专户 5201010120010003559 中的余额为人民币
30,070,906.23 元，其中本金为人民币 29,970,006.33 元，利息净收入为人民币
100,899.90 元。
4
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理
办法》。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，
并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专
用。
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1、募集资金管理情况
2016 年 1 月 13 日，经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于公
司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中国工商银行曲靖开发区支行营
业室开设公司发行股份购买资产并募集配套资金专项存储账户，账号为
2505031229200005740。2016 年 5 月 4 日，公司与中国工商银行股份有限公司曲靖
开发区支行及独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司共同签订了《募集资金三
方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
之间不存在重大差异。
2016 年 5 月 6 日，经公司第六届董事会第四次（临时）会议审议通过《关于
增设公司募集资金专用账户的议案》，同意彝良驰宏为存储所涉本次募集资金投
资项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目资金在中国建设银行股
份有限公司曲靖翠峰支行增设募集资金专项存储账户，账号为
53050164613600000106。2016 年 5 月 11 日，公司、彝良驰宏与中国建设银行股份
有限公司曲靖翠峰支行、独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司签订了《募集
资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》之间不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司发行股份购买资产并募集配套资金共有 2 个募
集资金专户，募集资金存放情况如下：
5
开户银行 银行账号 募集资金专户余额（元）
中国工商银行曲靖开发区支行营业室 2505031229200005740 21,440,917.04
中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行 53050164613600000106 3,073,046.58
合计 24,513,963.62
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1、募集资金管理情况
2017 年 9 月 26 日，经公司第六届董事会第二十二次（临时）会议审议通过
《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司开立以下账户专项存储
2016 年度非公开发行股票的募集资金，并在募集资金到账后的一个月内，与募集
资金存放银行、保荐机构签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。协议与上
海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2016 年度非公开发行股份共有 3 个募集资金
专户，募集资金存放情况如下：
募集资金专户存
序 募集资金专户存储三方/四 募集资金专
项目名称 开户行 账号 储三方/四方监
号 方监管协议签订各方 户余额（元）
管协议签订时间
中国工商银行 公司、荣达矿业、中国工商银行
铅锌银矿深部
股份有限公司 股份有限公司曲靖麒麟支行、保
1 资源接替技改 2505026529200077490 2017 年 12 月 13 日 277,430.94
曲靖 荐机构中信证券股份有限公司
工程项目
麒麟支行
160kt/a 废旧 重庆农村商 公司、资源综合利用公司、重庆
铅酸电池无 业银行股份 农村商业银行股份有限公司曲
2 5201010120010003559 2018 年 1 月 10 日 30,070,906.23
害化综合回 有限公司曲 靖分行、保荐机构中信证券股份
收项目 靖分行 有限公司
中国建设银 公司、中国建设银行股份有限公
偿还银行贷 行股份有限 司曲靖市翠峰支行、保荐机构中
3 53050164613600000288 2017 年 11 月 30 日 118,350,681.23
款项目 公司曲靖市 信证券股份有限公司
翠峰支行
合 计 148,699,018.40
注：经公司 2017 年 12 月 27 日召开的第六届董事会第二十七次（临时）会
议审议通过《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，
同意公司使用募集资金向子公司资源综合利用公司提供不超过 30,148.04 万元无
息借款专项用于实施“160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目”，并视该项目
6
建设进度及资金需求分次发放借款。截至 2018 年 12 月 31 日，公司根据该项目
的建设进度及资金需求，向其发放借款 20,400.00 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
2018 年度该项目不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情
况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 5 月 6 日，公司召开第六届董事会第四次（临时）会议和第六届监事
会第三次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目毛坪铅锌矿资源持续接替
项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，用 5 亿元闲置募集资金暂时用于补充
公司流动资金，其中，4.5 亿元补充流动资金期限为不超过 12 个月，0.5 亿元补
充流动资金期限为不超过 6 个月。公司已于 2016 年 11 月 3 日将上述用于暂时补
充流动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2017 年 5
月 5 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 4.5 亿元全部归还至公
司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江
证券承销保荐有限公司。
2017 年 5 月 26 日，公司召开第六届董事会第十八次（临时）会议和第六届
监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅锌
矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 4 亿元闲
置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5 亿元补充流动资金期限为自
董事会审议通过之日起不超过 12 个月，0.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审
议通过之日起不超过 6 个月。公司于 2017 年 11 月 24 日将上述用于暂时补充流动
资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2018 年 5 月 21
日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 3.5 亿元全部归还至公司募
7
集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券
承销保荐有限公司。
2018 年 5 月 25 日，公司召开第六届董事会第三十次（临时）会议和第六届
监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅
锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3 亿元
闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通
过之日起不超过 12 个月。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年度公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2018 年度公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2018 年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7、节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金情况。
8、募集资金使用的其他情况
无。
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1、募投项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 2）。
2、募投项目先期投入及置换情况
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第
六届监事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行
贷款的自筹资金 1,489,500,000 元进行置换。2017 年 12 月 27 日，公司召开了第六
届董事会第二十七次（临时）会议及第六届监事会第十九次（临时）会议，审议
通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以
募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目人民币
8
41,269,949.17 元进行置换。公司独立董事对此项议案发表了独立意见，公司保荐
机构中信证券股份有限公司对本事项出具了核查意见。上述机构认为此次置换符
合相关法律法规，决策程序合法，此次资金置换行为没有与募集资金投资项目的
实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资
金投向、损害股东利益的情况。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华核字[2017]53090011 号《关于云
南驰宏锌锗股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴
证报告》鉴证，截至 2017 年 12 月 20 日，公司以自筹资金预先投入上述募集资
金投资项目款项共计人民币 1,553,153,525.41 元，具体运用情况如下：
币种：人民币 单位：元
用募集资金置
序 募集资金承诺 实际募集资金可 以自筹资金预 换预先投入自 募集资金专户
项目名称
号 投资总额 投入金额 先投入金额 筹资金金额 余额
（注）
铅锌银矿深部资源接替
1 427,884,100.00 427,884,100.00 41,269,949.17 41,269,949.17 10,089,297.84
技改工程项目
160kt/a 废旧铅酸电池无
2 301,480,400.00 301,480,400.00 22,383,576.24 0 -
害化综合回收项目
3 偿还银行贷款项目 3,423,543,200.00 3,123,543,200.00 1,489,500,000.00 1,489,500,000.00 171,260,949.93
合计 4,152,907,700.00 3,852,907,700.00 1,553,153,525.41 1,530,769,949.17 181,350,247.77
注：偿还银行贷款项目预先投入自筹资金的时间截至 2017 年 11 月 23 日，
其余项目预先投入自筹资金的时间截至 2017 年 12 月 20 日。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第
六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向铅锌银矿深部资源接替技改工程项
目和 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中 5 亿元闲置募集资金
暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。公司于 2018
年 10 月 11 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 亿元提前归还至公
司募集资金专用账户，于 2018 年 11 月 14 日将上述用于暂时补充流动资金的闲
置募集资金剩余 4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还
情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
9
2018 年 11 月 16 日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第
六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿
深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.9 亿元闲
置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2018 年度本公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2018 年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7、节余募集资金使用情况
本公司不存在节余募集资金情况。
8、募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理规定（2013 年修订）》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了 2018 年度募集资金的存放与使用情况。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司经核查后认为：驰宏锌锗 2018 年
度募集资金的使用与管理规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体
10
使用情况与驰宏锌锗已披露情况一致，对募集资金进行了专户存放和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金
的情形。
（二）2016 年度非公开发行股票事项
保荐人中信证券股份有限公司经核查后认为：驰宏锌锗 2018 年度募集资金
存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》以及驰宏锌锗《募集资金管理办法》等文件的
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2019 年 3 月 19 日
11
附表 1：
募集资金使用情况对照表（发行股份购买资产并募集配套资金项目）
2018 年度 单位：万元
募集资金总额 252,780.10 本年度投入募集资金总额 11,238.98
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 220,508.36
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计投
已变更项目， 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 入金额与承诺投
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
资总额 入金额的差额
（如有） 总额 金额(1) 额 金额(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
(3)＝(2)-(1)
支付收购荣达矿业 49%股权交易现金对价 无 61,509.76 未调整 61,509.76 61,509.76 100 是 否
彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持
无 39,489.64 未调整 39,489.64 5,824.32 20,149.73 -19,339.91 51.03 2019 年 12 月 否
续接替项目
彝良驰宏矿业有限公司地质找探矿项目 无 24,399.00 未调整 24,399.00 5,414.66 11,448.87 -12,950.13 46.92 2019 年 12 月 否
偿还银行贷款 无 129,000.00 未调整 129,000.00 127,400 -1,600.00 98.76
合计 254,398.40 254,398.40 11,238.98 220,508.36 -33,890.04
彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目和地质找探矿项目的施工深度均达地表以下 900 米，具体施工过程中涌水量远超预期，超过 33000m/d，
未达到计划进度原因
严重影响以上募投项目的建设进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司在非公开发行成功前，投入自有资金合计为 59,309.60 万元（其中，支付收购荣达矿业 49%股权交易现金对价 51,384.97 万元，彝良驰宏毛坪铅锌矿资源
募集资金投资项目先期投入及置换情况 持续接替项目投入 5,568.63 万元，彝良驰宏地质找探矿项目投入 2,356.00 万元）。2016 年 5 月，公司非公开发行股票成功后，使用募集资金 59,309.60 万元将项
目先期投入的自有资金进行了置换。
2017 年 5 月 26 日公司召开第六届董事会第十八次（临时）会议和第六届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 4 亿元闲
置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，0.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审
议通过之日起不超过 6 个月。公司已于 2017 年 11 月 24 日将用于补充流动资金的 0.5 亿元归还至募集资金专用账户，2018 年 5 月 21 将用于暂时补充流动资金的
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
募集资金 3.5 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。2018 年 5 月 25 日
公司召开第六届董事会第三十次（临时）会议和第六届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3 亿元闲置募集资金暂时用
于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行
无
贷款情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本次募集资金结余 32,451.40 万元（含利息净收入），其中 30,000.00 万元用于临时补充流动资金，剩余部分全部存放于募集
募集资金结余的金额及形成原因
资金专户管理。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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附表 2：
募集资金使用情况对照表（2016 年度非公开发行股票项目）
2018 年度 单位：万元
募集资金总额 379,558.69 本年度投入募集资金总额 24,394.49
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 336,008.18
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计投 项目达到 项目可行
已变更项目， 截至期末 截至期末 截至期末投入 本年度
募集资金承 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 承诺投入 累计投入 进度（%） 实现的
诺投资总额 总额 入金额 入金额的差额 用状态日 预计效益 生重大变
（如有） 金额(1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) 效益
(3)＝(2)-(1) 期 化
铅锌银矿深部资源接
替技改工程项目
无 42,788.41 未调整 42,788.41 6,991.49 11,982.94 -30,805.47 28.01
160kt/a 废旧铅酸电池
无害化综合回收项目
无 30,148.04 未调整 30,148.04 17,403.00 17,403.00 -12,745.04 57.73
偿还银行贷款项目 无 306,622.25 未调整 306,622.25 306,622.25 100
合计 379,558.70 379,558.70 24,394.49 336,008.18 -43,550.51
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至 2017 年 12 月 20 日，公司投入自有资金合计为 1,553,153,525.41 元（其中，铅锌银矿深部资源接替技改工程项目投入 41,269,949.17
元，160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目投入 22,383,576.24 元，偿还银行贷款项目 1,489,500,000.00 元）。公司第六届董事会第二
十五次（临时）会议通过决议以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金 1,489,500,000 元进行置换，第六届董事会第
募集资金投资项目先期投入及置换情况
二十七次（临时）会议通过决议以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目 41,269,949.17 元进行置换。偿
还银行贷款项目置换已于 2017 年 12 月 5 日完成。此外，鉴于 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目先期投入资金来源为国开发展
基金有限公司向公司提供的专项低息贷款，因此，本期公司未以募集资金置换先期投入。
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向铅锌银矿深部资源接替技改工程项目和 160kt/a 废旧铅酸电
池无害化综合回收项目募集资金中 5 亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。
公司于 2018 年 10 月 11 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 亿元提前归还至公司募集资金专用账户，于 2018 年 11
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 月 14 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况
通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2018 年 11 月 16 日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目
建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.9 亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
截至 2018 年 12 月 31 日，本次募集资金结余 43,869.89 万元（含利息净收入），其中 29,000.00 万元用于临时补充流动资金，剩余部
募集资金结余的金额及形成原因
分全部存放于募集资金专户管理。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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