证券代码：600497          证券简称：驰宏锌锗          公告编号：临 2020—037


                   云南驰宏锌锗股份有限公司
关于 2016 年度非公开发行股份之限售股份上市流通的
                                   公       告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     本次限售股上市流通数量为 781,393,382 股，占公司总股本的 15.35%
     本次限售股上市流通日期为 2020 年 12 月 1 日


    一、本次限售股上市类型

  （一）本次限售股上市类型为非公开发行股份之限售股份

  （二）本次申请解除限售股份的基本情况

    2017 年 9 月 18 日，经中国证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非

公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1644 号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有

限公司（以下简称“公司”或“驰宏锌锗”）非公开发行不超 993,518,583 股新股。

2017 年 11 月 22 日，公司非公开发行普通股股票 781,393,382 股，每股发行价格 4.91

元，募集资金总额 3,836,641,505.62 元，扣除承销费及保荐费用人民币 39,566,415.06

元后，募集资金净额为人民币 3,797,075,090.56 元。上述募资资金到位情况已经瑞

华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字

[2017]53090002 号）。

    2017 年 11 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理

完毕上述新增股份的登记事宜，新增股份锁定期均为 36 个月。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次限售股形成至今，公司股本数量未发生变化，为 5,091,291,568 股。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    本次非公开发行股票中参与认购的 6 名投资者在认购协议中承诺本次所认
购的公司股份自股权登记完成之日起 36 个月内不转让。

                                        1
        截至本公告披露日，上述投资者严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履

    行影响本次限售股上市流通的情况。

       四、控股股东及其关联方资金占用情况

       公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

       五、中介机构核查意见

       经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司本次解禁限售股份持有

    人严格履行了其在公司 2016 年非公开发行股票并上市时所做出的各项承诺，并

    正在执行其在 2016 年非公开发行股票并上市时所做出的承诺。

        本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证

    券法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票

    上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、

    上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；

    截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完

    整。

        保荐机构对驰宏锌锗本次限售股份解禁上市流通无异议。

           六、本次限售股上市流通情况

        本次限售股上市流通数量为 781,393,382 股，占公司总股本 15.35%

        本次限售股上市流通日期为 2020 年 12 月 1 日

        本次限售股上市流通情况如下：
                                                      持有限售股
序                                      持有限售股                本次上市流    剩余限售
                    名称                              占公司总股
号                                      数量（股）                通股（股）    股（股）
                                                      本比例（%）
1          云南冶金集团股份有限公司     285,132,382      5.60     285,132,382      0
      中信证券驰宏锌锗投资 1 号定向资
2                                       38,012,529       0.75     38,012,529       0
                产管理计划
3          国华人寿保险股份有限公司     30,549,898       0.60     30,549,898       0
      中信证券中兵投资驰宏锌锗定向资
4                                       203,665,987      4.00     203,665,987      0
                产管理计划

5     珠海金润中泽投资中心（有限合伙） 162,932,790       3.20     162,932,790      0

6                  郑积华               61,099,796       1.20     61,099,796       0

                   合计                 781,393,382      15.35    781,393,382      0




                                            2
      七、股本变动结构表


                单位：股                    本次上市前          变动数       本次上市后

            1、国有法人持有股份             285,132,382       -285,132,382        0

             2、其他境内法人持有股份         30,549,898       -30,549,898         0
有限售条件的
流通股份     3、境内自然人持有股份           61,099,796       -61,099,796         0

            4、其他                         404,611,306       -404,611,306        0

            有限售条件的流通股份合计        781,393,382       -781,393,382        0

无限售条件的 A 股                           4,309,898,186     781,393,382    5,091,291,568
流通股份     无限售条件的流通股份合计       4,309,898,186     781,393,382    5,091,291,568
股份总额                                    5,091,291,568          0         5,091,291,568

      特此公告。


                                               云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
                                                          2020 年 11 月 25 日




                                        3